（伦理学专业论文）关于亚当·斯密伦理思想研究的综述.pdf

辽宁师范大学硕士学位论文 摘要 亚当斯密是一位著名的经济学家，同时，他也是一位闻名世界的伦理学家。他以 道德情操论和国富论为载体，提出一套完整的思想理论体系，给后人留下了丰 厚的精神财富。近年来，亚当斯密的伦理思想开始被越来越多的学者所关注。他们分 别从不同层面、不同角度对亚当斯密的伦理思想进行了较为深入和全面的研究，并取 得了不匪的成绩。本文在研究亚当斯密伦理思想的基础上，对学者们关于亚当斯密 伦理思想的研究成果进行了一定程度的总结。这样不仅有利于我们从整体上把握亚 当斯密的思想体系，同时也为今后对亚当斯密伦理思想的进一步研究提供了一些借 鉴。 本文由四部分组成，分别从不同方面展开对亚当斯密的伦理思想的研究。首先对 亚当嘶密的生平、著作、社会背景和理论渊源作了简单的介绍，这对于我们理解亚当嘶 密的伦理思想内涵有很大帮助。其次，对国内外学者关于亚当斯密思想研究所经历的 历史阶段及所取得的有代表性的研究成果进行了简要的概述。再次，从逻辑上按道德的 形成过程，对亚当斯密伦理思想中的几个核心问题，包括：作为道德基础的“同情”， 作为道德评价标准的“合宜性”和“公正的旁观者”，作为道德品质的“美德”等思想 理论作了述评；从伦理学角度对学术界关于亚当斯密思想研究的热点问题“看不见的 手”和“亚当斯密问题”的研究成果进行了梳理与总结，并提出了个人对于这两个问 题的一点看法。这一部分也被看作是我论文的核心部分。最后，对本篇论文所采用的文 本比较、历史分析和综合贯通的研究方法进行了简要的论述，揭示了亚当斯密伦理思 想的现代意义及其局限性。 关键词：亚当斯密；伦理思想；综述 辽宁师范大学硕士学位论文 a b s t r a c t a d a ms m i t hi saw e l l - k n o w ne c o n o m i s ta n daw o r l df a m o u sm o r a l i s t h eb r i n g sf o r w a r d ac o m p l e t es y s t e mo ft h e o r e t i c a lt h i n k i n ga tt h es u p p o r to ft h et h e o r yo fm o r a ls e n t i m e n t s a n dt h ew e a l t ho fn a t i o n s ，l e a v i n gu sal a r g en u m b e ro fs p i r i t u a lw e a l t h t h ee t h i ct h o u g h t s o fa d a ms m i t hh a v eg o tm o r ea n dm o r ec o n c e r n sb yt h es c h o l a r si nr e c e n ty e a r s t h e yd o d e e pa n dc o m p l e t er e s e a r c ho nt h ee t h i ct h o u g h to fa d a ms m i t hf r o md i f f e r e n ta s p e c t sa n d p e r c e p t i o n s ，g a i n i n gg r e a ta c h i e v e m e n t s t h i st e x tg i v e sas u m m a r yo ft h er e s e a r c hf i n d i n g s o fa d a ms m i t ha tt h eb a s i co fr e s e a r c ho fh i se t h i c a lt h o u g h tw h i c hi sn o to n l yv e r yu s e f u l f o ru st og r a s ph i st h o u g h t sa saw h o l e ，b u ta l s op r o v i d es o m er e f e r e n c e st ol a t e rr e s e a r c h e s t h i sa r t i c l em a i n l yc o n s i s t so ff o u rp a r t st od i s c u s st h et h o u g h to fa d a ms m i t h se t h i c s t h ef i r s tp a r ti sas i m p l ei n t r o d u c t i o no fh i sl i f e t i m e ，h i sw o r k s ，s o c i a lb a c k g r o u n da n dt h e o r i g i no fh i st h e o r y t h es e c o n dp a r tg i v e sas u m m a r yo ft h es t a g e so ft h er e s e a r c ha n dt h e a c h i e v e m e n t st h es c h o l a r sg e tb o t ha th o m ea n da b r o a d t h i sp a r ti si n d i s p e n s a b l et ot h e s u m m a r i z a b l ee s s a y a n dt h en e x tp a r ti st h ed e t a i l e de l a b o r a t i o na n da n a l y s i sf r o mt h ea s p e c t o ft h ep r o c e s so ft h ef o r m a t i o no fm o r a ll o g i c a l l y , i n c l u d i n gs y m p a t h y t h ef o u n d a t i o no f m o r a l ；p r o p r i e t ya n dj u s t i c eo n l o o k e r t h es t a n d a r do fm o r a l ；v i r t u e t h eq u a l i t yo f m o r a l a tt h e s a m et i m ei tg i v e sac a r d i n ga n ds u m m a r yo ft h eh e a t e dd i s c u s s e di s s u e so nt h ei n v i s i b l eh a n d a n dt h ei s s u eo fa d a ms m i t hf r o mt h em o r a lp e r c e p t i o na n dp u tf o r w a r ds o m ep e r s o n a li d e a s o nt h et w oi s s u e s t h i sp a r ti s ，i nm yo p i n i o n ，t h em o s tc o r ep a r to ft h ee s s a y a tl a s tig i v e s o m ed i s c u s s i o no nt h er e s e a r c hm e t h o do nm ye s s a y , s u c ha st e x tc o m p a r i s o n ，h i s t o r i c a l a n a l y s i sa n dc o m p r e h e n s i v el i n ku p i nt h ec l o s ep a r tig i v es o m er e s e a r c hs i g n i f i c a n c ea n d i n s u f f i c i e n c y k e yw o r d s ：a d a ms m i t h ；e t h i c a lt h o u g h t s ；o v e r v i e w 1 1 辽宁师范大学硕士学位论文 绪论 ( 一) 研究背景及目的 亚当斯密是一位具有划时代意义的经济学家，同时，他也是一位伟大的伦理学家。 他一生专于学术，给后人留下了两部经典著作道德情操论和国富论。道德情操 论使亚当斯密跻身于一流人文学家之列，国富论又让他登上经济学科学殿堂， 成为了经济学领域的鼻祖。这两部著作不仅帮亚当斯密确立了他在人类思想史上的不 朽地位，也给后世留下了丰厚的理论财富。因此，在亚当斯密身后的两百多年里，人 们从未停止过对他的思想理论的研究。 学术界对亚当斯密思想的研究，在相当长的一段时间里都主要集中于对他的经济 学理论的研究，而忽略了对他的伦理思想的研究。直n - - 十世纪五、六十年代，学术界 对亚当斯密思想研究发生了一个重大转向，就是学者们开始把研究重点从他的经济学 理论转向他的道德情操论，并试图从中找到理解亚当嘶密真实想法以及解读亚当嘶 密其它作品的方法，进而更全面的解读亚当斯密的思想。到了二十世纪末，学术界又 掀起了对亚当斯密伦理思想再认识的风潮，涌现出一大批有价值的科研成果。 本论文以学术界声称的“亚当斯密复兴运动”作为时代背景，在反复研读亚当斯 密道德情操论和国富论的基础上，通过阅读专著、学术期刊等途径，运用归纳 整理、综合分析的综述方法，对相关领域、相关学者关于亚当斯密伦理思想研究所得 出的成果作以一定程度的总结。以期从前人对亚当斯密思想的研究中理清一个脉络， 加深个人对亚当斯密伦理思想的理解，弄清亚当斯密思想的理论真谛。 ( 二) 研究思路、基本结构与创新之处 1 主要思路 本文首先从亚当斯密的个人经历及其伦理思想产生的社会历史背景入手，探究亚 当斯密的伦理思想理论。然后以道德情操论和国富论这两部著作构建起的亚 当斯密理论体系为线索，根据前人解读亚当斯密体系的不同时期显现的不同特点， 对前人关于亚当斯密思想研究的历程进行梳理，进而对研究所经历的阶段作以简要划 分。接着以国内外学者关于亚当斯密研究的难点、热点问题及前沿理论研究成果为起 点，着力于对亚当斯密伦理思想研究成果的梳理与总结，力求在理论层面廓清与亚 当斯密伦理思想相关的问题。最后提出对亚当斯密伦理思想的现代意义及其局限性 的一点反思。 2 基本结构 辽宁师范大学硕士学位论文 本文分为四个部分： 第一部分，概述亚当斯密的生平、著作及其伦理思想的源起。笔者从社会历史根 源和思想意识根源两个角度分析了亚当斯密伦理思想产生的基础，为下文论述做了必 要的铺垫。 第二部分，论述亚当斯密思想研究的概况。学术界对于亚当斯密思想的研究大 致分为四个阶段：第一阶段：国富论的问世十九世纪中叶，这一阶段主要是侧 重于对亚当斯密著作的出版和注释；第二阶段：十九世纪五、六十年代二十世纪 初，这一时期学者们开始对亚当斯密的著作进行整体把握，对他的思想进行了比较系 统的研究；第三阶段：二十世纪初二十世纪中叶，这一时期是亚当斯密思想研究 的萧条期；第四阶段：二十世纪六十年代至今，是亚当斯密思想研究的复兴时期。 第三部分，对学术界关于亚当斯密伦理思想研究相关的几个核心问题的研究成果 进行综述，包括“同情”、“合宜性”、“公正的旁观者”、“美德”、“看不见的手”和“亚 当斯密问题”。 第四部分，论述本文采用的研究方法，提出对亚当斯密伦理思想的现代意义及其 局限性的一点反思。 3 创新之处 前人对亚当斯密的伦理思想从不同的角度、针对不同的理论均进行了鞭辟入里的 论述，并取得了大量有价值的研究成果，但对于其伦理思想研究的综述性研究却比较少。 本论文的创新之处在于从一个全新的角度，对亚当斯密的思想进行研究，即用综述的 方式对学界关于亚当斯密伦理思想研究中涉及的几个重要问题的研究成果进行整理， 通过整理再现亚当斯密伦理理论的原貌，肯定亚当斯密伦理思想的当代价值。 辽宁师范大学硕士学位论文 一、亚当斯密伦理思想的源起 ( 一) 亚当斯密的生平及其著作 1 亚当斯密的生平 亚当斯密于1 7 2 3 年6 月5 日出生于英国的滨海小城科卡尔迪。他的父亲是一位 律师，他的母亲是一位富有地主的女儿，因为亚当斯密的父亲在他出生前就已经去世 了，所以他是被他的母亲独自抚养长大的。从亚当斯密记事开始，他就生活在科卡尔 迪，这个只有1 5 0 0 多人的小城镇成了亚当斯密了解社会最好的观察所。在这样一个 城镇里，亚当斯密在与各色人物的交往中逐渐成长起来。可以说正是这个小镇为亚 当斯密观察人性和研究社会提供了素材。 亚当斯密从小就酷爱读书，学习勤奋。1 9 3 7 年1 0 月，未满1 5 岁的他就进入格拉 斯哥大学读书。在这里的学习、生活经历是他思想萌芽的一个重要阶段。在这所学校里 有很多出类拔萃的导师，从他们那里，亚当斯密受益匪浅。尤其是著名伦理学家弗朗 西斯哈奇森，他是一位极有创见的思想家和无与伦比的讲课大师，正是这位师长对亚 当斯密学说与人生起到了很大的作用。虽然后来他的功利主义和仁爱主义伦理思想受 到了亚当斯密的批评，但是他对于社会运行的乐观主义态度还是对亚当斯密的理论 产生了深刻影响。亚当斯密的成名作道德情操论中的思想无疑是在哈奇森的影响 下才形成的，可以这么说，哈奇森为亚当斯密树立了一个理论的靶子，正是在对哈奇 森理论的认识、批判与反驳的过程中，才使亚当斯密得以不断地丰富、完善自己的理 论，并最终形成自己独立的思想体系。在这里他还认识了在哲学方面已经小有名气的年 青学者大卫休谟，休谟对于人性的认识以及他的自由主义思想极大的影响了亚当斯 密。正是因为志趣相投，使他们成为了挚友。 1 7 4 0 年，亚当斯密获得格拉斯哥大学文学硕士学位，并以优异的成绩得到了斯内 尔奖学金，顺利进入英国牛滓大学的巴利奥尔学院继续学习深造。虽然亚当斯密对这 里的学习氛围很不满意，但这里的图书馆却给亚当斯密自学古典著作提供了便利的条 件。正是在这里，亚当斯密潜心自学，广泛而深入地阅读了大量的书籍，为亚当斯 密对人类天性的研究做了一个很好的铺垫与积累，也为亚当斯密所著的道德情操论 打下了坚实而又劳固的基础。 1 7 4 6 年8 月，亚当斯密顺利毕业，离开牛津回到了科卡尔迪老家。1 7 4 8 冬季， 亚当斯密受聘于爱丁堡大学，成为一名讲师，主要讲授修辞学和文学。他的课程深受 学生欢迎，正是得益于他在爱丁堡大学讲课时所创下的名声，1 7 5 1 年，他得到格拉斯哥 大学邀请，担任逻辑学教授，开始讲授逻辑学。由于讲授道德哲学课程的克雷吉教授去 世，而亚当斯密的专业兴趣正好就是道德哲学，于是亚当斯密被任命为道德哲学教 辽宁师范大学硕士学位论文 授，在这个职位上，他一干就是1 2 年。在校期间，他曾先后被提拔为学校的财务总管、 教务长、副校长，直到他离开学校。在格拉斯哥大学任教期间，作为道德哲学的教授， 亚当斯密的教学内容主要涉及四个部分，即伦理学、政治学、自然神学和经世之学。 也正是在授课过程中，他逐渐将自己的一些思想系统化、理论化，从而为他后来的著作 确定了基本的理论框架。他所讲授的伦理学的一部分内容被他集结为道德情操论， 并于1 7 5 9 年出版。道德情操论一经出版马上受到了当时英国学术界的广泛关注，好 评不断。直到这时候，亚当斯密这个名字才真正为众多英国人所熟知。道德情操论 的发表，标志着亚当斯密已经建立了自己的一整套关于道德哲学的思想理论体系。 也正是在这本书的写作过程中，亚当斯密的研究兴趣逐渐从早期的道德哲学转向 了政治经济学方面。为了探究当时的社会经济运行规律，亚当斯密需要更广泛的了解 当时的经济思想，感受更全面的科学技术进步，恰好也有这么一个机会，于是在1 7 6 3 年底，亚当斯密接受了英国财政大臣查尔斯汤申德公爵的邀请，成为了汤申德公爵 继子巴克勒公爵的家庭教师，并陪伴他到欧洲大陆游学。在法国游学期间，亚当斯密 首先和巴克勒公爵在图卢兹生活了1 8 个月。在教学生活之余，他开始构思创作一本关 于政治经济学的著作，这应该是他对国富论创作的最早尝试。 结束在图卢兹的生活后，他们开始游历法国，先后拜访了欧洲最具盛名的思想家伏 尔泰、结识了当时著名的重农主义学派的经济学家魁奈、杜尔阁等人，并就其对经济问 题的一些思考与他们展开讨论。在法国生活的近三年的时间里，亚当斯密深刻理解了 英国盛行的重商主义思想与法国盛行的重农主义思想之间的差异，并对他们的一些观点 产生质疑，进而为自己的经济学、哲学理论框架中增加了新的内容。 1 7 6 6 年1 1 月，亚当斯密与巴克勒公爵结束了游学返回伦敦。回国后亚当斯密 把全部精力都投入到写作中，并于1 7 7 6 年3 月9 日，出版了国富论。正是这部具有 划时代意义的著作，帮助亚当斯密在学术界赢得了极高的声望，确立了他在西方经济 学理论中的鼻祖地位。 1 7 7 8 年，通过学生举荐，亚当斯密在苏格兰担任盐务专员和海关专员的职务。任 职期间，亚当斯密利用在工作中获得的实际知识和确切资料对国富论进行了增补 与反复的修订，先后出版了国富论第二版和第三版。1 7 8 6 年，国富论第四版出 版，亚当斯密在书中增添了序论及全书设计章节。这一版本的国富论也是亚 当斯密生前审定的最后一版。 1 7 9 0 年7 月1 7 日，亚当斯密在爱丁堡的家中因病去世。在生命的最后三年里， 亚当斯密积极地进行着对道德情操论的修订，道德情操论第六版在亚当斯 密逝世前三个月问世。亚当斯密走了，但他却给我们后人留下了一笔巨大的财富 国富论与道德情操论。 2 亚当斯密的著作 亚当斯密作为1 8 世纪最有影响力的思想家之一，他的学术成就得到了经济学家、 社会学家、政治学家和哲学家们的一致好评。在他的一生中，他奉献了两部传世经典著 4 辽宁师范大学硕士学位论文 作：一本是国富论，另一本是道德情操论。前者是经济学著作，它的出版成就了 亚当斯密作为“经济学之父”的不朽名声；后者为伦理学著作，它的出版使亚当斯 密享誉学术界。 在国富论中，亚当斯密表达了他对人类社会运作机制的全新理解，改变了世 人对经济生活的看法，并实现了人类对于经济的认识由古代经济观向现代经济观的转 变；道德情操论作为一本关于伦理思想理论的书籍在当时的影响力虽远不及国富 论，但对亚当斯密来说，却有着非同一般的意义。全书由七部分组成，先后修订过 五次。在这本书中，亚当斯密试图探寻人类道德判断的基础，他用同情的基本原理来 阐述正义、仁慈、自制等一切美德产生的根源，说明道德评价的性质，原则以及各种美 德的特征，并对各种道德哲学学说进行了述评，进而揭示出人类社会赖以维系、和谐发 展的基础，以及人的行为应遵循的一般道德准则。 与国富论相比，亚当斯密的道德情操论给西方世界带来的影响更为深远， 它对于我国发展社会主义市场经济，构建社会主义和谐社会，也有着重要的指导作用。 ( 二) 亚当斯密思想体系形成的时代背景及理论渊源 1 亚当斯密思想体系形成的时代背景 亚当斯密作为一位伟大的思想家，他的思想不可能脱离他所处的那个时代。换言 之，他的思想理论必定是在那个特定历史条件下产生的，也必然反映着那个时代的诉求， 镌刻着那个时代的烙印。 ( 1 ) 英国社会变革的影响 亚当斯密生活在1 8 世纪的英国，1 8 世纪的英国发生了具有重大进步意义的资产 阶级革命，从1 7 世纪初期开始，几经复辟和反复辟的较量，终于辉格党人与托利党人 达成了1 6 8 8 年“光荣革命”，建立起代表资产阶级和土地贵族利益的君主立宪政权。自 此，英国资本主义生产方式进入快速发展时代。他生活和著书的年代是1 8 世纪中期， 这一时期资本主义经营方式在农业中逐渐确立下来，资本主义性质的工场手工业已达鼎 盛时期，社会阶级关系和结构都随之发生了深刻的变化，土地所有者、资产阶级和工人 阶级三大阶级已经形成，英国的殖民地遍及全世界，英国成了名副其实的日不落帝国。 这个时代造就了一大批为新兴资本主义社会服务的社会学家和思想家，产生了一系列为 新兴资本主义社会服务的思想理论。亚当斯密正是其中之一，他的思想理论也在这样 的时代背景下应运而生。 ( 2 ) 苏格兰启蒙运动的影响 1 7 4 0 年一1 8 0 0 年苏格兰经历了引起社会剧变的启蒙运动。特别是1 7 0 7 年联合法 案的通过和宗教改革的形成。许多苏格兰学者开始在欧洲大陆的大城市授课，随着大 英帝国的诞生和快速扩张，在苏格兰本土进行了哲学思想上的反思并诞生了数量众多的 思想家，他们开始怀疑那些约定俗成的假设，希望通过启蒙运动开辟自己的人文主义实 践道路。正如伏尔泰所评价的：“我们通过苏格兰看到了所有追求文明的信念。”这一时 辽宁师范大学硕士学位论文 期苏格兰思想家们既关注社会的变化，又不局限于社会的变化。他们运用了社会能接受 的方式阐述了一些超脱于现实生活的道德文化观念。在这种背景下，作为代表人物的亚 当斯密的思想自然也就充满着对人类社会发展机制的探讨和对道德文化观念研究的渐 进乍彩。 2 亚当斯密思想体系形成的理论渊源 作为一位善于吸收前人先进思想又及具创造性的思想家，亚当斯密能博采众长， 吸收前人思想理论的精华，追溯先进理论的起源。通过对自古以来出现的各种道德观进 行详细分析后，甄别出其中的正确与谬误，然后吸收其中合理的成份，通过自己的总结 与再创造将其变为自己的理论，并将其融入到自己的理论体系之中。 ( 1 ) 斯多葛学派 斯多葛学派是古希腊的一个主要的哲学学派，产生于公元前3 世纪，一直存在到公 元6 世纪。斯多葛学派的伦理学说是以宿命论和禁欲主义为主导的。在牛津大学读书期 间，亚当斯密深入阅读了大量斯多葛学派的著作。因此，在他的著作道德情操论 中我们可以发现他引证了很多斯多葛学派哲学家的观点，他的伦理思想也显现着斯多葛 主义的痕迹。 斯多葛学派认为：天性赋予人自爱之心，这种感情不仅会尽力维护每个动物的生存， 而且会尽力把天性中的各种不同要素保持在尽可能完美的境界之中。这些要素中有些是 推荐给我们拥有的，包括：健康、强壮、灵活和舒适，以及与之相关的外部便利，如： 财产、权利、荣誉、尊敬等；有些则是推荐给我们回避的，即与上述相反的要素。亚当斯 密指出，斯多葛学派的道德学说体系是在这两个基本学说的基础上建立起来的：一个是 对于生死的轻视，同时对于天命的顺从；另一个是对于眼前的人类生活中所能出现的每 一件事表示满足。 亚当斯密伦理思想中的合宜性学说和美德理论与斯多葛学派关于合宜性的论述有 着很多的相似性。也正是由于受到了斯多葛学派的宿命论和禁欲主义伦理观念影响，使 亚当斯密以“同情”为核心的伦理学体系和以利己主义为核心的经济学体系显现着利 己与利他主义相结合的人性论的光辉，同时在他的伦理思想中也表达了人类对于秩序与 和谐的热爱。 ( 2 ) 弗朗西斯哈奇森 弗朗西斯哈奇森( f r a n c i sh u t c h e s o n ，1 6 9 4 年一1 7 4 6 年) 是一位爱尔兰哲学家， 也是苏格兰启蒙运动的奠基者之一。作为英国情感主义伦理学的代表，他是道德感理论 系统化者，是他将道德感理论系统化。作为亚当斯密的道德哲学导师，他的思想对亚 当斯密有很深的影响。 哈奇森在伦理学立场上强烈反对霍布斯和孟德威尔等人的极端主义，而基本上是与 沙甫茨伯里同意。他认为：仁爱是人性中原始而不可化约的部分。就如同视觉和听觉， 道德感也是人类的一种知觉，并且道德感和美感是相通的，都是人类先天具有的本性。 他强调人的本性是仁爱的，不是自私的。仁爱是美德的主要表现；美德存在于仁爱的感 辽宁师范大学硕士学位论文 情之中，是仁爱感情的结果。因此，美德和仁爱是同一的。亚当斯密对哈奇森这位老 师始终怀有敬佩之情。哈奇森在讲课过程中曾经提出一个问题：是否可以把道德情操全 部归之于共同感情? 他自己的回答是否定的，理由是人们常常赞成与其没有共同感情的 人( 例如敌人) 的行为。亚当斯密以这个问题作为他“同情说”的基础，补充和完善 了这一理论，他指出，人们一般会与公正的第三者怀有相同的感情，形成了亚当斯密 在道德情操论中关于“公正的旁观者”的思想理论。 ( 3 ) 大卫休谟 除了亚当斯密的老师哈奇森之外，还有一个人对亚当斯密的影响也很大，他就 是大卫休谟。大卫休谟( d a v i dh u m e ，1 7 1 1 1 7 7 6 ) 1 8 世纪英国著名的经验论哲 学家。休谟是英国古典经验主义的代表者，在西方近代伦理学发展史上，他最早比较系 统地批判了唯理主义伦理学，建立了一个以抽象人性论为基础、以情感主义为特征的同 情论伦理学体系。 作为亚当斯密的挚友，在他和亚当斯密交往的二十多年间，两人常常以交谈和 通信的方式就历史、经济、文学等方面的问题交换意见。亚当斯密也从休谟那里得到 了很多启发，而对亚当斯密影响最大的，莫过于休谟的“同情 理论了。可以说休谟 的“同情说”是亚当斯密道德情感理论的直接来源。休谟在他的人性论讲到：“人 性中任何性质在它的本身和它的结果两方面都最为引人瞩目的，就是我们所有的同情别 人的那种倾向。”他认为同情心( 实指共鸣的同类感情) 是人性中一个强有力的原则。 亚当斯密也正是在这个同情理论的基础上，发展了休谟的同情理论。相比之下，同情 在休谟理论中更多的是被看作道德评价的对象，而在亚当斯密那里，同情变成中性的 了，不再作为道德评价的对象。亚当斯密在其理论中引入了“合宜”的概念，并把合 宜的和不合宜的同情作为道德评价的对象。 。 英 休漠著关文运译人性论 m j 北京：商务印书馆2 0 0 4 ：3 5 2 7 辽宁师范大学硕士学位论文 二、亚当斯密思想研究的概况 ( 一) 研究进程 亚当斯密的经济学、伦理学理论影响着一代又一代的学者。因此在他身后的两百 多年里，学者们从来没有停止过对他的思想理论的研究。通过对前人研究成果的梳理， 我们可以发现学术界对亚当斯密思想理论的研究大致经历了以下几个阶段： 第一阶段：国富论的问世十九世纪中叶 在这一阶段关于亚当斯密思想的学术研究主要是侧重于对亚当斯密著作的出版 和注释。国富论一经问世，就在欧洲范围内引起了很大的反响。在当时的学者看来， 国富论所表现出来的价值就在于它在经济运行过程中所表现出的实效性。因此，在 这一阶段对亚当斯密思想的研究中，人们关注更多的是国富论中的经济学的理论， 折服于书中针对时弊提出的具有实效性的具体政策和方案，而非是国富论本身所具 有的博大精深的理论体系。 第二阶段：十九世纪五、六十年代二十世纪初 这一阶段对亚当斯密思想的学术研究特点主要表现在学者们开始把亚当斯密的 著作作为一个整体来看待，对亚当斯密思想进行系统研究。其中德国历史学派对亚 当斯密的研究表现最为突出。 对于亚当斯密理论，德国历史学派的学者们持强烈批判的态度。就这一学派对亚 当斯密理论批判的重点来说，在不同的历史时期，侧重点也各有不同。总的来说可以 概括为以下几个方面：第一，德国历史学派早期的代表人物李斯特、克尼斯和罗雪尔等 人对亚当斯密的批判主要表现在他的经济学方法论层面。李斯特等人强烈反对亚当斯 密经济学理论中将资本主义市场经济制度一般化和静止化的倾向，并认为亚当斯密的 思想理论是空洞的、教条的。这种空洞和教条主要表现在他对历史问题所作的抽象化和 一般化的理解，认为他的理论否认了不同的民族、不同的国家在不同的历史阶段的经济 社会的差异性；第二，是对亚当斯密关于自由主义经济政策主张的批判。认为亚当斯 密的自由主义经济政策和主张是对先进国家利益的维护，是站在先进国家的立场上来看 问题的，他的理论没有充分考虑到落后国家经济发展的困难性和复杂性。为了更好的论 证他的说法，李斯特在他所著政治经济学的国民体系一书中提出应该保护落后国家 和幼稚产业的理论和政策主张；第三，是德国历史学派的学者们通过对亚当斯密的道 德情操论和国富论这两部著作研究发现亚当斯密的道德情操论和国富论 所表现的主题具有很大的差异性，是相互矛盾的，即所谓的“亚当斯密问题”。他们 认为：亚当斯密在国富论中把人看成是“经济人”，认为人的利己心是人的一切 行为的动机，是“利己主义”的利益观；而在道德情操论中亚当斯密却把人看成 辽宁师范大学硕士学位论文 是“道德人”，把人的行为动机归结为同情心，是利他主义的伦理观。正是因为发现了 亚当斯密的理论是自相矛盾的，德国历史学派的学者们开始强烈地批判亚当斯密前 后不一。1 8 6 3 年，希尔德布兰德在他发表的经济科学的现代任务论文中，提出了对 亚当斯密道德情操论和国富论之间的关系的困惑；克尼斯也指出亚当斯密 道德情操论的观点与他在国富论中的唯物主义完全不同。布伦坦诺作为新历史 学派的代表在他的著作中也强烈地批判了亚当斯密的思想；1 8 7 8 年斯卡尔滓斯基断言 说亚当斯不过是一个模仿者，他借用了前人的理论作为自己的学说。随着德国历史学 派提出的“亚当斯密问题”并不断被学者证明，这种观点似乎成了研究亚当斯密的 传统“信条”，并在此后的2 0 0 多年里不断的被人们议论、研究，从未停息。 在对亚当斯密思想研究的第二阶段，除了提出了“亚当斯密问题”，还有一个 成果就是在十九世纪九十年代前后，英国的一些学者如约翰雷、坎南、波纳尔等人分 别对亚当斯密生前的理论材料进行了收集、整理，编辑出版了个人自传、手稿、演讲 笔记以及藏书目录等，这些材料为后人认识、研究亚当斯密提供了重要的文献资料。 第三阶段：二十世纪初二十世纪中叶 这一时期对亚当斯密的研究属于一个消沉的时期，对于亚当斯密的研究也主要 集中于他的国富论，没有什么重大的理论突破。1 9 2 6 年，国富论出版1 5 0 周年， 西方学者应时应景的发表了一大批论文，但也只限于对国富论研究，毫无新意可言。 第四阶段：二十世纪六十年代至今 这一阶段对亚当斯密的研究是极为活跃的，并出现了两次亚当斯密研究的高潮， 也因此被学者们称为“亚当斯密复兴”的时代。根据对亚当斯密复兴运动的各个阶 段的不同特点和学术动向，可以把这个阶段分为几个时期： 第一时期( 2 0 世纪6 0 年代初期一8 0 年代中期) 。在这一时期格拉斯哥版斯密全集 出版，以麦克菲、坎贝尔、林德格林等人为首的研究者开始以道德情操论、国富论、 法学讲义和哲学论文集等著作为理论研究基础，对亚当斯密思想进行了综合 解释和总体把握。1 9 7 6 年，国富论发表2 0 0 周年。在英国格拉斯哥等地举行纪念活 动受到西方学术界的广泛关注。围绕国富论发表2 0 0 周年开展了一系列的学术活动 取得了丰硕的成果，涌现出了一大批能客观公正地反映亚当斯密理论原貌的学术著作， 掀起一次亚当斯密研究的高潮。 第二时期( 2 0 世纪8 0 年代后半期一至今) 。1 9 9 0 年，为了纪念亚当斯密逝世2 0 0 周年，学术界分别在英国的爱丁堡和日本的名古屋召开了纪念亚当斯密的国际学术研 讨会。研讨会的召开掀起亚当斯密研究的又一次高潮，标志着亚当斯密复兴运动进 入了第二个时期。这一时期的学术动向主要表现在三个方面：第一、学者们对亚当斯 密理论的研究更趋于多元化，并且给予亚当斯密的“同情”理论更多的关注；第二、 学术界在对亚当斯密理论的研究中对亚当斯密的“看不见的手”理论的神学背景和 伦理学含义表现出高度的关心；第三、学术界对亚当斯密思想的伦理本位的解释进一 步强化。很多学者认为，与作为一位经济学家的亚当斯密相比，他的身份更应该是一 位伦理学家，而亚当斯密的道德情操论的价值也远远高于国富论。我们先不 9 辽宁师范大学硕士学位论文 谈这个种说法正确与否，单从这个学术动向上来看，学术界对亚当斯密思想的研究重 点已经逐渐转移到他的伦理主张上，这也反映了亚当斯密思想的时代精神。 通过对亚当斯密思想研究的四个阶段的梳理，我们可以发现，在很长一段时间里 学术界对亚当斯密的研究主要集中于他的经济学理论，而忽略了对其伦理思想的研究， 直到上世纪末亚当斯密的伦理思想才又被学术界重视起来。 ( 二) 国外的研究成果 在亚当斯密身后的几百年里，国外学者从未停止过亚当斯密理论的研究，他们 从不同的角度对亚当斯密的思想理论进行研究，取得了可观的成就。对此我主要列出 几个比较有代表性的研究成果。 1 9 3 2 年，美国学者格伦莫罗的亚当斯密的伦理学说与经济学说一书问世。 该书从逻辑上解决了“亚当斯密问题”，向世人证明了亚当斯密的伦理思想与他的 经济思想是相辅相成、不可分割的。这一著作具有很高的学术价值，被学界看作是亚 当斯密思想研究史上的一部划时代的著作。 日本学界对亚当斯密理论的研究具有很高的水平，其中表现较为突出的有矢内原 忠雄、大河内一男等。大河内一男是著名经济理论和社会政策理论学家，曾任东京大学 校长。在他的著作过渡时期的经济思想亚当斯密与弗李斯特一书中指出与 经济学家相比亚当斯密更像是一个商业社会市民伦理的道德哲学家，他告诉我们伦理 问题可以在经济中得到解决，这给后来学者研究亚当斯密伦理理论提供了一个新方 法。 2 0 0 4 年，由美国学者怀特所著的拯救亚当斯密出版。这本书除了对亚当斯 密的经济学理论加以诠释外，更把重点放在道德情操论上，着重强调了被经济学家 和思想理论家们忽视的道德在经济社会中的基础性作用，探讨了道德与财富、道德与经 济发展之间的关系。 2 0 0 9 年1 月，亚当斯密研究所主任埃蒙巴特勒博士所著解读亚当斯密一 书由陕西人民出版社出版。该书既清楚地介绍了亚当斯密的生平及理论产生的时代背 景，又深入剖析了亚当斯密的学术思想，更让我们通过巴特勒博士的精彩论述认清了 所谓的“亚当斯密问题 。 ( 三) 国内的研究成果 与国际学术界对亚当斯密理论的研究状况相比，我国学术界对亚当斯密著作的 译介和亚当斯密的理论研究都是相对滞后的，但这并不表示中国的学者对亚当斯密 的思想不重视，只是因为受到很多社会条件的限制。近年来，我国学术界对亚当斯密 的理论研究开始升温，特别是在关于亚当斯密道德哲学方面的研究开始逐渐增多，并 取得了很多有价值的理论成果。 辽宁师范大学硕士学位论文 1 9 0 2 年，著名翻译家严复将亚当斯密的国富论翻译成文言文名为原富并 对此书作出了详尽的批注，由商务印书馆出版。1 9 3 1 年郭大力、王亚南两位学者将这本 书译成了白话文。1 9 9 7 年亚当斯密的道德情操论被蒋自强、钦北愚、朱钟棣、沈 凯璋翻译成中文由商务印书馆出版。2 0 0 3 年5 月，余涌翻译的第二个道德情操论译 本由中国社会科学出版社出版。2 0 0 4 年7 月，陕西人民出版社出版了由谢祖均翻译的道 德情操论的第三个译本。2 0 0 5 年2 月，西苑出版社出版了由韩巍翻译的第四个译本的 道德情操论。 2 0 0 1 年1 1 月由王莹、景枫合著的经济学家的道德追问亚当斯密伦理思想 研究一书出版，该书的作者从亚当斯密的自私与同情两种人性的和谐出发，全面、 系统、深入地研究了亚当斯密的整个伦理思想体系。在完整论述亚当斯密的道德情 感理论、经济伦理思想和政治伦理这个三位一体的思想体系的同时，又弥补了长期以来， 学者们只是局限于亚当斯密的道德情感理论研究，而对他具有建设性贡献的经济伦理 思想和政治伦理思想重视不够的缺憾。作者在书中对亚当斯密伦理思想的某些问题进 行了独到的分析和论述，提出了独立见解；既有理论分析，又能理论联系实际，可算是 一部国内关于亚当斯密伦理思想研究的拓荒之作。 2 0 0 6 年1 月，浙江大学教授罗卫东在他博士论文的基础上，整理出版了情感秩序 美德亚当斯密的伦理学世界一书，书中罗教授不仅对亚当斯密的道德情操理 论作出了详尽解释，还对道德情操论第l 版到第6 版之间的若干变化及引起这些 变化的主要原因给出了合理的解释。该书运用了大量的可信资料，见解独到，对我们 正确理解亚当斯密伦理思想理论有极大的帮助，同是也被看作是中国学者对“亚 当斯密复兴运动”作出回应的重要作品。 2 0 0 9 年8 月亚当斯密：经济学鼻祖一书出版，作者用通俗的语言，向 我们诠释了亚当斯密的思想理论，评述了其思想给世界带来的巨大影响；2 0 1 0 年1 月，由国内学者姜达洋所著读懂亚当斯密的出版让我们对亚当斯密 的“看不见的手”理论有了更新、更全面的认识；2 0 11 年7 月，晏智杰编著的晏 智杰讲亚当斯密问世，他以通俗易懂的手法向我们介绍了亚当斯密的学术 思想、人生经历及其理论价值，进一步加深了我们对亚当斯密思想学说的理解。 辽宁师范大学硕士学位论文 三、关于亚当斯密伦理思想研究的几个核心问题的综述 ( 一) 关于道德的基础问题 在反复阅读亚当斯密的道德情操论后，我们可以发现在亚当斯密伦理思想 体系中，“同情 被看作是人的一种与生俱来的自然本性，他被亚当斯密视为其伦理 理论的基础，作为其伦理思想体系的起点，贯穿于他的整个伦理体系的始终。正是基于 这一点，学者们在研究亚当斯密的其它理论时总是会与他的“同情”理论相联系，产 生了对亚当斯密“同情”理论的不同认识。为了更好的理解学者们对亚当斯密“同 情”理论的认识，我们应首先从亚当斯密的道德情操论中把握“同情”的涵义。 1 “同情” 亚当斯密在道德情操论的第一章第一篇就对“同情”这一概念作出了明确阐 述，他说：“无论人们认为某人怎样自私，这个人的天赋中总是明显存在着这样一些本性， 这些本性使他关心别人的命运，把别人的命运看成是自己的事情。虽然他除了看到别人 幸福而感到高兴之外，一无所得。这种本性就是同情，就是当我们看到或逼真地想象到 他人在遭遇不幸时所产生的感情。”对亚当斯密所说的这种“同情”我们可以从以下 几个方面进行理解：第一、同情心是人与生俱来的一种道德本性，不是那些品德高尚的 人所特有的品质，而是作为人类普遍共有的一种基本情感，是人的一种自然禀赋。第二、 同情不是凭空产生的，而是要将自己置于他人的境地，站在他人的立场上，运用自己的 想象力，想象他人处于这样的境地可能产生的感受，并将这种感受施加到自己身上，所 产生的一种情感上的共鸣。第三、人们对他人的同情，不仅表现为同情他人的不幸的遭 遇，还包含对他人福乐的同感。 2 对“同情理论研究的评析 如前所述，二十世纪六十年代后，对于亚当斯密理论研究的一个动向就是一些学 者对亚当斯密的“同情”理论给予了更多的关注。对于亚当斯密“同情”理论的研 究归纳起来主要表现在以下几个方面： 第一，是对亚当斯密道德情操论中“同情”本身涵义的理解。对于亚当斯 密道德情操论中“同情”涵义产生了很多种解释。美国经济学家米尔顿弗里德曼 在他的论文亚当斯密与1 9 7 6 年的关系中声称：“斯密把同情解释成一种人的特性， 但这种特性很罕见，要求节约使用相比政府那只看不见的手，看得见的手能 更有效地不仅为了追逐私利的直接目标动员物质资源，而且能够动员人的同情去实现慈 英 亚当斯密著，蒋自强，钦北愚，朱钟棣等译道德情操论 m 北京：商务印书馆，1 9 9 7 ：5 1 2 辽宁师范大学硕士学位论文 善的目标。”在这篇论文中米尔顿弗里德曼把亚当斯密道德体系中的同情等同于仁 慈。美国学者罗伯特拉姆指出，根据亚当斯密的观点，“所有人都能够体验的两种 普遍的人类情感”是同情和自我利益。固对于罗伯特拉姆和米尔顿弗里德曼对亚当斯 密“同情”涵义的理解，美国学者克罗普西并不认同，他认为同情并非仁慈，但他有时 却把亚当斯密的同情等同于同感。他说( 亚当斯密认为) ：“所有人都能感觉到在他 观察范围内其他人的激情。察觉到他人欢乐的人自己也会体验到欢乐正解和错误这 两个词句有并且只能具有我们用同情的情感所感觉的意思。”美国学者帕特里夏沃哈 恩在他的亚当斯密及其留给现代资本主义的遗产一书中承认：亚当斯密对于同 情( s y m p a t h y ) 这个词的使用是有些含糊。在亚当斯密的道德情操论中他在至少 五种意义上使用了这个词语。也就是说，同情有时在传统意义上用来表示：( 1 ) 怜悯或 悲悯，因此，它是仁慈的源泉：有时( 2 ) 同情又等同于同感，但斯密本人又想突破这 种传统的说法；从某种技术的层面上，同情又表示( 3 ) 承认别人的激情和情感；( 4 ) 对这些激情表示“同情”，亦即赞同这些激情；( 5 ) 批准这些激情作为对于某种特定情 况或某类情况的恰当反应。固另外，我国的学者罗卫东还对中文译本道德情操论中 对“s y m p a t h y ”一词的翻译作出考量，他认为把“s y m p a t h y ”一词译为“同感”或者“同 情共感”会更好一些。 第二，是对亚当斯密“同情”理论渊源的探讨。国内外一些学者根据亚当斯密 的个人经历及他关于“同情”的论述，认为他的“同情”思想是对霍布斯、沙甫慈伯利、 哈奇森、休谟等人的思想理论的一种继承、诠释和弘扬，并无个人新意。其中最具代表 性的，应属克鲁普斯的观点，他认为，“亚当斯密的道德哲学理论来源于休谟道德哲 学，是对休谟道德哲学理论的提炼。尽管二者的道德哲学在某些方面存在差异，但却并 不是最主要的。” 针对这些说法，一些学者又立足亚当斯密的道德情操论的文本，结合对霍布 斯、哈奇森和休谟的道德情感理论的研究，通过对比发现亚当斯密“同情”理论确实 在一定程度上与霍布斯、沙甫慈伯利、哈奇森、休谟有相似之处，但绝对不是简单的照 搬照抄，而是在继承前人理论基础上的一种再认识，具有批判性和创新性。例如：帕特 里夏沃哈恩就表示，通过对道德情操论文本的阅读，我们可以发现亚当斯密在 论述“同情”