（管理科学与工程专业论文）面向知识经济的企业人力资本增殖管理研究.pdf

摘要 本文以企业人力资本管理为研究对象，在人力资本及人力资本 增殖基本理论的基础上，提 u 了以知识经济为背景的企业人力资本 增殖的完整的管理方法。包括企业人力资本的规划与吸纳、价值( 能 力) 开发、运用及考核评估等。对企业重视人才及人才开发、促进 企业效益根本性增长具有探索性意义。 关键词知识经人力资 a b s t r a c t 7 r h ep a p e rt a k e sh u m a n c a p i t a lm a n a g e m e n ti na ne n t e r p r i s e 鹊t h e o b j e 吼o fs t u d y b a s e do nt h e p r i n c i p a lt h e o r yo fh u m 鲫c a d 洲a n d h 岫觚c a p i t a lv a l u ei n c r e a s e ，t h i s p a p e ra d v a n c e s c o m p l e t ew a y so f m a n a g e m e n to nh u m a nc a p i t a lv a l u e i n c r e a s ef o r k n o w l e d g ee c o n o m v o r i e n t e de n t e r p r i s e s i ti n c l u d e st h ee n t e r p r i s e 。s h u m a nc a p i t a lp l 咖i n a b s o r b i n g ，v a l u e ( c a p a b i l i t y ) d e v e l o p i n g ，u t i l i z i n ga sw e l la st e s t j n ga n d a p p r 孤s i n g ，e t c i ti so fe x p l o r a t o r ys i g n i f i c a n c ef o re n t e r p r i s e st o t h i t l l ( h i g h l y o ft a l e n t e d p r o f e s s i o n a l s ，d e v e l o pt h e i r a i e n t s a n d ”i g g e r f u n d a m e n t a li l l u - l e a s ei ne c o n o m i c b e n e f i t k e y w o r d ： k n o w l e d g ee c o n o m y h u m a n c a p i t a l e n t e r p r i s e sh u m a n c a p i t a lv a l u ei n c r e a s e _ ! 醯蹬叠二一 囊 搬，、+ 黝* 衙向知u 始济的企业人力资木埔确竹f | 研究 面向知识经济的企业人力资本增殖管理研究 第一章绪论 第一节知识经济概论 1 知识经济初见端倪 1 1 知识经济的概念 江泽民总二 5 记自1 9 9 7 年始，多次神；公开讲话巾强凋：“当今世界，科学技 术突飞猛进，困力览争口益激烈，知i l j 终济已初赚端倪”，“知识经济、创新 意识对于我们j ：十一世纪的发艘举关敢攫? 。众所周知，当今的世界已从冷战 后发生了巨大的变化，多极化的发展，即求对峙转为经济竞争，对抗逐步转向 封话，这无疑为世界经济的发展起到了良好的促进作用。国际新秩序的出现， 既为本世纪的世界各国带来了和甲稳定的发展环境，也对开始复苏的世界经济 提供了宝贵的机遇。二业技术上丁i 到一定程度，经济比以往任何时候都更依赖 于知识的生产、扩散和应用t 知以密集型产业在社会中的地位和作用日益突出， 知识作为投入要素的重要性与口俱增。1 9 8 3 年，美国加州大学教授保罗罗默 发表论文提出“新经济增长理论”。他通过研究边际效益递增，即用很少的劳 动力与物质资本投入而获得经济的持续增长的现象。认为技术进步和科学知识 是经济活动中的一个内生的生产要素它可以挺高投资的收益。这表明知识已 逐渐成为新的资源，能创造新的财富。随着21 - 世纪的来临，科学技术突j 毽猛 进，以经济和科技实力为基础的综合隈力竞争口趋激烈。作为一个时代的象征， 知识、发明创造对照个国民经济和综合蚓力的贡献越来越大，远远超过了传统 的生产要素，并对经济增长的轨迹和趋势起眶要作用。自从1 9 9 6 年0e cd ( 国 际经济合作与发展组织) 在其科学技术和产业发腥展望报告中系统地提山了“以 知识为基础的经济”的概念以后，在世界符阔引起了极大的反响，并成为许多 国际会议的重要议题，世界银行把其1 9 9 8 年的世界经济报告命题为知识促进 发展) 。自此。知识燎济蚋镶念也弓l 越了我圈社会备葬韵普遍关注。 惑遣。 衙向知谚 经济的企g k 人力资本埔殖杵瑚研究 0ec d 认为，知识纷济是建筑a 知以和信息堪础l ：的经济，是以知识和 信息的牛产、分配和使用为商接依槲的经济；知识是提高午产率和实现经济增 长的驱动器。显然，这是从经济发展的视角，按照知识和信息存绎济活动中的 地位和作用的飞跃来界定的崭新经济形态。严格地讲，信息肫属于知识的范畴， 所以我们可以说，知识经济即指以议为牡础的经济。它是丰 对于以物质投入 为基础的物质经济( 如农业经济、l ：业经济) 而斋的。 这里讲的知识，包括了信息技术、牛物技术、航天技术、新能源技术、新 材料技术等高技术知识和现代科学管理知识。i = j 4 内研究者根据科学学专家齐曼 的理论，做了进一步的概括，总结j l 知以具有以f 七点特殊性： ( 1 ) 不可替代性：在经济理论巾，所有物品是可以替代的。而每一种知识却 具有独特性，所以知识是难以棚，i 替代的； ( 2 ) 不符相加性：知识不遵从物品的一般j j u 法定律，一种知l 以与另一种知识 累加并不等于“1 + l = 2 ”那么简卟： ( 3 ) 不可逆性：人们一h 掌探了某种知识，便不可逆转，不可被剥夺，某种 知识一旦传播开来，就不可收i 川； ( 4 ) 非磨损悱：知洪在使用巾本身不会被消耗，可被瞩复使用： ( 5 ) 不可分性：一条信息不可能被分成儿个部分存这坦不存存半条信息的 说法： ( 6 ) 可共享性：聪物质稿品都有排他性，但一人拥有的知洪不排除他人也 “同样完整拥有； ( 7 ) 无限增殖性：知识存牛产、传播和使用过程中，有不断被丰富、被充实 的可能性。 知识的这些特点决定了知识o j 一般牛产要素相比有着本质的区别，当知识 一成为卓要经济要素后，经济的增k 方式会发牛根本变化，终济的高速、持续增 。 长即成为可能。知识绛济的到来是丰i ：会发健的必然，也是世界各国都需要面对 的挑战。所以。发展知识经济已成为当今世界务困蒋溜关蹿的檄为重要的新课 、 2 囊； ； j 豢囊蕊 i j j f 向知# 纾济的企业人山资本增硝竹理研究 题和我国刻不容缓的跨世纪l _ l 标及住务。 1 2 知识经济的根本特点 知识经济时代知识的经济功能得到最充分的体现，j f 使在产品的价值构成 中知识创造的价值r 吁最大的比取。1 j 农业经济、1 ：业经济社会杜1 比，在知识经 济社会巾，知识的重要地位决定了知识经济最根本特点，即知 识已成为资源和 财富的转移。 在农耕经济社会巾，人1 l 、j 的休养，卜息都是与l ：地联系在一起的，l ：地是财 富的体现，是权力的象征， 大l 此，l ：地是竣为币要的资本。而在+ j i 业经济社会 巾财富发生了转移，尽管i ：地仍然自。色韵价值，但i ：作母机以及：i ：业原材料已 成为最关键的资本形态。人们刈财富的向律已表现存1 j1 、矿l | i 、铁路、水力 运输设备等等。现在世界1 的贫富差距还存不断扩大，尽管人们对工业原料和 资源仍然抱有兴趣，对其所表现h 1 的财富价值仍予以认可，但是以高技术知识 为表现形态的新的牛产力和最终为利：会带来了更高的价值的新分配准则，引起 人 j 的更大关汴。设想一卜- ，美闱微软公司侮年摊 | 的儿个人们分不h ： 其同态 判别的软件产品，有些甚犟是足需带l ：儿块软盘拿到当地组织生产的产品，伞 世界就有1 50 亿美元进了其总裁比尔盏茨先乍的u 袋，使之成为世界酋富， 这说明什么问题? e 前，比尔盖茨一人身| i 就达5 l 0 亿美元。微软公司并 没有巨大的厂房，没有寓庶的矿i l i 更没有广阔的j ：地资本，而客观存在所拥 有的则是一砦具有大量知以的超常智力资本。这又是一种资本形态的转移、财 富的转移，或者说，今天的财甯正存逐渐表现为对知识的占有程度。 2 发展知识经济的前提条件 闻内、嘲际许多学者绛过刈发达闻家发艘耋l l 以经济的轨迹的深入研究，科 学地归纳 l l 发展知识经济的旧条前提要素。 2 1 工业经济达到一定发展水平 知识经济兴起的背景是建妒存jj ：业文 3 i j 中的物质生产和科学技术达到一定 瓢藏； 面向知u 经济的企业人山资本增贿管理研究 水平的基础之i ，嗣家和 l ：会的物质财寓达到一定的积累程度，人均嗣内牛产 总值高，人均gdp 要达到500 0 美元寿右恩格尔系数小于0 2 5 ，即基 本达到发达国家富裕水平，才有知l 识终济萌芽的条件。 2 2 信息网络技术的高速发展 本世纪5 0 年代以后，世界通信技术，特别是汁算机的发展极大地推动了信 息技术的高速发展，而现代信息技术* 命射于形成知识绎济具有根本性的贯 献。现代通信技术的宽带化、智能化、个人化和多媒体化的综合业务数字功能， 深刻影响着人们的j ：作和牛活方式，更为人l f j 迅速传递、变换及牛产磕息提供 了方便，使得人们普遍受益于棱恙伞球的通信网络，人孑人的即时交往成为可 能。而_ 日，这场以信息技术为丰要标志的世界科技史i ：影响最深刻的革命还存 继续。现代通信技术及网络技术的发腰，把知淤的瞬时余球传播变为现实。为 大规模地生产与共享知识奠定了基础，并使知识垄断、封锁与造伪更加闲难。 信息技术的高速发展在有助于丢i l 泌快速大规模地存取、选择和应用的同时还 有助于人们通过网络学习和掌摒聚新最好的知识，使教育的模式发生深刻的变 革，为人的自我发展、自我实现和人类整体素质的提高创造了良好的条件。 2 3 不断的知识创新 世界锻行副行长瑞斯查德说，知i 以是比原树料、资本、劳动几汇率更重 要的经济因素。美陶管理学权威彼得德鲁克认为“在现代经济中，知识正成 为真正的资本与首要的财富”。公司若要取得成功，就必须积蓄自己的智力资 源- 知识。 攀于知识已经成为经济发展的一l i 导l 太l 素。并成为人们生活的重要需求，提 高知识的生产、传播和使用的效率成为绦济发艟和社会进步的关键。知识的国 家创新机制和现代信息革命埘于提高知以的牛产、传播和使用是决定性的，它 使得知识经济的兴起成为可能。创新不仪是知识经济的源头。i 矾时创新又是一 个发现的过程。 有关研究显示。发达国家和发崦中闲家的差鼯本质上也就是知识创新的差 氯蕊 i i i i 向知珏 经济的企业人j j 资本增肮竹理研究 距：发腱巾岗家的自然资源和人l j 的确i 叶 l = 界的大多数，1 f 1 是世界1 1 9 0 以i ? 的科技投入、科技人员和科技活动却集巾仵发达国家。很多发展中国家的科技 投入、科技人员还赶不卜发达阑家的一家氽业。而事实 ：，人类已经在进入一 个知识剧增、信息爆炸的时代，自从人类幸t 会第一种科学杂志问世以来，新的 科学刊物及其所发表的文章以r 均每年3 的速度持续增长，口前已达到40 0 0 0 多种，伞世界每大发表的符类义献就有20 00 0 多篇。有人估计，到 2 0 2 0 年人类所麻用的知识有90 现仵还没有创造h 来。知识创新在经济增长 中所i 比墓不断提高已成为不需勺辩的求实。丽这也止是推动知识经济幸i ：会的 最根本原因之一。 ， 2 4 国家保障体系及全球经济一体化 由于知识经济是一种高度智力化的形态，所以严格的规范和有效的管理也 是一个重要的前提条件，需要政府建试起对知汉牛产、传播和应用的保障体系， 而闩应该达成国际间的共件标准。 市场经济的发腱和完：薄是知洪经济发腱的秉要前提条件，以知识为基础的 软件产品，前期开发投入高，f r 是复制成本低。知识是产品价值的核心，其市 场价格将难以用传统的方式来确定，此就需要有一个完善的、成熟的知识 产权保护体系，使产品中知识的价值能充分而公正地体现。 网络为世界经济及贸易发展创造了条件，丽伞球经济一体化的趋势又为伞 球性知识和信息传播开拓了广阔的天地。知识经济必然是一种产业层次划分明 确，技术等级分j ：清晰，打破圜别界线，免除关税的全球化经济。 而全球经济一体化的进程客观l i 义进一步促进了伞球范嗣内知识的传播及 麻用，成为推动知识经济发偎的新动力。 3 我国发展知识经济的必要性 作为影响当今世界发展的大趋势知 只经济止在蓬勃兴起。自1 9 9 6 年0 ecd 系统她提出“知识经济”的概念以来，儿乎弓 起龛球荐闽的重视，它那 融 溢； j f i j 向知珏 经济的企业人山资本增舫钳删研究 不冉依靠稀缺自然资源，而是以高新技术知i ：；_ 产业为第一产业支柱，以智力资 源为首要依托，可持续发腱的绦济特悱i j i ! 是引人注| | ，不仪发达国家、发展中 国家，而h 包括现处落后、期冀迎头越卜的第三1 壁界州家，都视知识经济为必 须紧紧抓牢的魔棒，欲借助知汉的魔效而实现经济的腾乜。 据专家预测，根据我凼目前经济发胺状况和发腱速度，伞中国要j i 2 0 3 0 年 甭2 0 5 0 年方能达到全哂进入知以经济所要求的i ：业经济发展水平。但如果仍有 人抱着坐等经济自然缓慢增长罕矢i f 泌经济所要求的指标，知识经济即会水到渠 成实现的想法，那么他们必然将成为伞球经济大览争中茸轮淘汰出局者，永远 地失去拥抱知识经济的机会。 点 ， 正因为此，以江泽民同志为核心的家领导人不止一次地强调知识经济的 概念，要求从卜到f 各级管理书都要学习知识经济的基本知识，不断学习新知 ， 识培养知识经济意识，以加速知识纷济的到来作为白已i ：作的导航灯。吲绕 知识经济的特点调整自己的i ：作方法，f 卜意尊霹知识、尊重人才，保护知识、 培养人才。 4 知识经济更加突出了人力资本观念 。 对于国家和食业而言，加速i ：业经济发腱，发展信息网络技术，保持不断 的知识创新，以及加入伞球性竟予之巾，都不可能脱离人才杖人力资本这 个最重要的物质基础。 、 闪为知识经济的字体科学技术的本质是知识和技能，其本身并不 具备任何能量，如果不是有才：厂i 的人去掌擗它、应用它、发展它，它永远只是 记载知识和技能的书本。但是，匍i 洪一h 为人类所利用，便会迸发出无以伦比 的巨大作用。与以往的经济形态棚比，知识经济的最大不同在于，它的繁荣不 是直接取决于物料资源、货币资小、硬什技术的数最、舰模和增量，而是赢接 依赖于知识或有效信息的积累和利j i j 。而知以的e 产需要高质量的人力资本。 人是知识的载体，知识只有通过人的吸收、传播、使用和创新，才能成为 财富；在知识经济产生和发展时期，不沦是实现】：业文明，抑或是高速发展信 面向知识经济的企业人力资本增殖管理研究 息网络技术，或者是使知识创新，都离不开人的因素，即必须有发展工业经济 的人才，必须有精通信息技术的高手，必须有能创新知识的创造性人力资本。 知识只有通过人的加工才能成为生产要素，也只有通过人的消费才能具有市场 意义；知识只有通过人付出学习过程才能被人类社会所运用；而保护知识产权 正是为了保护有知识的人，即保护人力资本，实现全球经济一体化也同时形成 了人力资本的自然流动性。所以，拥抱知识经济，关键是拥有一大批符合知识 经济发展要求的人力资本，知识经济即将到来使得人力资本的观念在全球范围 内更为凸现。 第二节本文研究的意义及主要内容 1 本文研究的意义 马克思说：人是生产力中最活跃、最关键的因素。特别是掌握了丰富和最 新知识的高素质的人力资本，不仅是知识的积累者，更是知识的创造者和应用 者，也正是知识和科学技术转变为直接生产力和直接经济效益的活载体。据统 计，美国1 9 2 9 年到1 9 5 7 年，人力资本所起作用约占经济增长率的33 ，到 90 年代，已达90 左右。诚如卢卡斯所言，人力资本是推动经济增长的真 正动力。而人力资本的增殖途径主要是开发和开放人力的智能资源。从整个人 类发展而言，透过教育，智能资源是可蒜创生的，因此，从这个角度而言，产 生人力资本的人力资源是取之不尽、用之不竭的，是促进经济可持续化发展的 宝贵自然资源；而从个体的人来看，生命的有限性决定了智能资源是不能永生 的，因此，人力资本又是有限的。 而人力资本也与普通物质资本一样，具有能的特征，因而有流动的属性。 它总是流向那些最吸引它、最能充分发挥其才智的地方，全球经济一体化更是 促进了人力资本在全球范围内的流动。而占有一个有才华的人才，即占有一个 价值创造能力高的人力资本，远比占有一项固有成果更有意义。正由于人力资 本的特殊价值，所以全世界商家由争夺科技成果逐渐转移到对科技成果拥有者 魏滤 嘶向知识经济的企业人山资本增殖管理研究 或开创者人力资本的争夺，j ：愈演愈烈。为了达到获取特定人力资本的h 的，争夺者使用的手法，允所不j 】其极，不但高薪聘清，还使用了金钱收买、 利诱，接受移民，投资合作，购j j ：氽、眦，5 # 军政治策划，直至军事j 长力手段， 所花代价，可渭不惜i ：本。际人力资水的争夺。引起r 枇界人力资本的不平 衡流动。 发展中幽家则由于圜家别j j 的不址，尤法提供足够先进的科学实验条件， 以致人力资本外流严重，杰 1 1 入才贫缺。虽然入力资本的输入输 h 也是一种经 济活动，是人力资本的蕈新组合和配置侗如果人力资本长期只流入某些陶家， 而不断从另一螳周家流，那么伞球人力资木这种持续的、不平衡的流动，其 结果必将导致吲j l 盖l 之州知识的蕉距、富闭j 穷周的差距进一步扩大：发展巾 闲家存这一场争夺战中，失去的是人才精荚，得到的将只是更加贫困和受歧视。 因此，在人类礼会的自然资源u 口益告辩的今犬，要想摆脱贫穷与落后，追赶 。卜本世纪末及f 世纪初伞球经济高速发腱的特快列车j 在知识经济来临的过程 巾迎头赴i ：世界发达凶家水n 把握机遇，有所作为，建设高度智力活动的、 省资源、省能源的知识集约：i ：业摆柱闲人断前的唯一l l = i 路，就是坚决树直人 力资本是首要资本、人力资源是第一资源的观念，由以开发物力资源为霞心向 以开发人力资源为霞心转移，由传统的绛济增长方式向现代绦济霞大转型。加 快知识化 l ：会的建设，大力发腱教育，科学合理地开发人力资本，培养独创人 才，使人力资本存量得以增殖，l h 、j 存令礼会大力宣扬尊霞知识、爱护人才、 重用人才，尤其是要求各氽业通过寸：确科学的人力资本增殖管理，使人力资本 的价值存量和价值创造力呈现整体增殖，最大限度地发挥其价值效应。为拥抱 知识经济、加速经济增长提供恒久动力。这止是本文研究的宗旨所在。 2 本文研究的主要内容 本文以面1 f i 】知以经济的氽业人j j 资本为研究对象笔者欲通过研究探寻出 现代企业人力资本增殖管理的途径和方法。首先基于人力资本及其投资收益的 i# 氤i 粪 面向知识经济的企业人力瓷本增麓瞥理研究 基本理论，讨论人力资本增殖的理论路径，并为增加对企业管理实践的参考意 义，将进一步用较多的篇幅讨论如何科学管理人力资本，通过采用瑰札科学手 段实行人力资本的增殖管理，以企业入力资本增殖产生的持续经济增长迎接知 识经济的到来。 第二章知识经济的企业人力资本增殖的基本理论和方式 第一节人力资本及其增殖的基本理论 1 人力资本的概念及基本理论 1 1 人力资本的概念及人力资本对经济增长的贡献 人力资术概念来自人力资木理论，由西奥多舒尔茨( t h e o d o r es c h a l t s ) 和加里贝克尔( g a r ys b e c k e r ) 在本世纪六十年代创瓶。他们认为，资本只 具有两种形式。即物质资奉和人力资奉。物质资奉是指体现在物体产品上的资 本，用一个社会所拥有的生产资料( 厂房，机器设备、原材料等) 的数量和质 量柬表示。而人力资本是体现在人身上的资本，它是由于投资人身上而形成的 资本。人力资本的投资包括教育、职业培训、继续教育、医疗保健、迁移费等 支出( 直接成本) 和人在接受投资时所放弃的工作收入( 机会成木) 。或者说， 是指人的劳动能力中能够作为使j j 价值直接投入经济运行过程、并对剩余价值 形成起决定作用的劳动力价俩。人力资本的价值属性，是通过其自身对社会的 奉献表现出来的，包括社会的和经济的效益、物质的和耩神的财富。承认知识 的价值就必须承认人力资本的价值。 大多数人力资本理论认为人力资本的价值构成来源于两部分，一是维持劳 动者过去、现在和未来生存即形成劳动力体力元素所需要的生活资料的价值； 二是维持劳动者知识智力元素所需要的各项支出费用，如其人学习和所受教育 的费用。它的具体表现形式是蕴含在人身中的各种知识、劳动技能和健康素质 等的存量总和，而前两者可统一为人力的智能因素，后者则为人力的体力因素。 所以我们又可以用下髓这样一个函数式来衰示人力资本：h ：f ( l ，i ) 。 i 一 。 萋，i 氢 。 滤缒j 蓬粼i l i i i n 知珏! 经济的企业人力 木j 常硝竹理肼宄 l 表示人力资小，其r t l 函数f ( 1 。，1 ) r l l1 jl 的关系呵j i j 卜式表力j ： f ( l ，i ) ：k l l( 1 ) ( k 、l 、i 均为i i ：毅，l 、1 1 ) 式( 1 ) 巾，k 为某闻定系数，l 表j 人j 的体j 洲素，l 表示人力的智能因 素。人力资本与普通人j j ) r l l 比，其智能1 人i 素卜分突。l x l # l ：，对于普通的人力 来说，其智能指数i 的魑数视为l ，随着刈人力资本的投资驯秤种形式的教 育，可以使i 成倍增长，从而达到人力资本h 自身存罱的指数化增殖。由( 】) 式还可以看h ，即使i 司样的休j 赞动投入，由于智能化程度不同，人力的资本 效益也不一样，岗而对经济增长h v 页献也不问。 所有的人力资本都具有资本效益，1 1 其价值最是一动态变量。另外，由于 人力资本的主体是活牛牛的人才，是一个具备0 1 观能动性的活体i 则人力资本 与普通物质资本的最大区别存于其本身允时不存存的书观能动作用。i 矧此唯有 人力资本可以使其本身及其它普通物质资本转化为财富，即经济增长是人力资 本与其它物质资本增长的累j j u 表现，h 其巾人力资本义是划经济增长起决定性 作用的资本形式。它们之问的芙系可j f j 卜式表刁： d e d t = ，( d h d t ) ( 2 ) 式( 2 ) 中，e 表示经济增长缸，d e d t 表示一定时期内的经济增长；f 表示其 它普通物质资本，指数a 表示普通物厩资本对经济增长的贡献，在一定社会时 期内。f 、a 均为常数，则fx , l 经济增长变量的影响为定值；d h d t 表示一定 时期内，人力资本的变化。指数b 表示入力资本对经济增长的贡献。 从( 2 ) 式可以看m ，一定时期内，普通物质资本对经济增长的贡献是不 变的。而人力资本则是动态变化的：人力资本不变时，整个经济也停滞不前； i 叫理，人力资本的迅速增长，也赢接标志着绛济增长的突乜猛进。 1 2 人力资本的基本理论 人力资本理论基本成熟始于本世纪，il 年代，它的 现使人们对经济的增 长和发展有了新的认议。而八十年代保罗。罗默的“新经济增长理论”把现代 氯j 热； 嘶向知识经济的企业人力资奉增珀静理* j 宄 l ：业经济的增k , ) - t 功于智能资源的紊，则进一步充分肯定了人力资本存经济 中的重要地位。 1 2 1 人力资本理论的起源 人力资本理论的的渊源早可以追溯到著名的资产阶级古典经济学家f 当斯密( a s i m t h ) 日i j l 。斯密秤绛济学名著阑民财富的性质及原冈( 1 7 7 6 年) 巾就已街一个陶家伞体居民的所舀后大获得的有用能力是资本的重要组 成部分，它可以被看作是在每个人身l ：网定的，已终实现了的资本。存牛产活 动中，提高了技能的i ：人的流动呵以大大挺高效率，取得更多的收益，这是以 补偿1 ：人为捉高技能而钝费的艾m 。和这坐斯密g 纷把入后大获得的技能当作 资本来研究并n 指这个资术其备流动傩，这就是早期的人力资本理论的锥 形。 1 2 2 舒尔茨的人力资本理沦 两奥多舒尔茨是以学术自由而著称的经济学家，他存1 9 6 0 年被选为美h 经济学会会长时的就职演说撤 i 论人力资术投资巾指传统的经济理沦 坚持经济增长必须依赖于物质资本和劳动力的增加，而他认为人们知i _ 识能力健 康等人力资本的提高对经济增长的贡献远比物质赘本、劳动，j 数量增加重要 这以后他又陆续发表了许多其有开拓悱的著作和论文，基本i ：构建了人力资本 理论体系。他认为研究经济增长囱必饕存传统的资本概念巾包括人力资本概 念，而不仪仪考虑有形的物质资本，以及入力资本和物质资本都具有资本属性， f e l 也有差异性。可以说，从舒尔茨的思想体系巾，人力资本理论已基本形成。 舒尔茨的人力资本理论可以集巾概括为p q 点： - ( 1 )人力资本存在于人的身i j ，表现为人的智力与体力的总和： ( 2 )人力资本可以通过人的数嘬、质：睫以及劳动时问柬计算； ( 3 )人力资小既然是资本就呵以带来利涧： ( 4 ) 人力资本投资是效益最佧的投资。 在舒尔茨之前，人们总以为效益摄传的投资是对设备、机器、f 房等物力 囊j 纛 一 i l l j 向知谚 经济的企业人力资奎增殖错理研究 资源的投资。这种观点，在不发达圳家尼头。是舒尔茨第一次明确地指出人力 资本投资收益最佳，从而使人们的认识发生质的飞跃。世界没有亏待这位功勋 卓著的学者，将经济学的最高奖赏诺贝尔经济学奖颁发给了他。 1 2 3 贝克尔的人力资本i 艰论 加里贝克尔被认为是现代经济学领域巾，最有创见的学者之一，他关于 人力资本的著作有教育引起的资本形成、教育的经济价值等，特别是 1 9 6 4 年发表的人力资本被蹦方学术界称为“经济思想中人力资本投资革命” 的起点。 在人力资本一书巾，贝克尔指：人力资本是通过人力投资形成的资 ，本，而人力投资是多方面的，其r f l 包括教育支l | 、保健支 1 i 、劳动力流动支出 或用于移民入境的支 l 等形成r 人力资本。在他看来，投资活动大体 ：可以分 为两类，一类是主要影响人力的未来福利的投资，另一类则是主要影响人力的 货币收入，而在职培i j j l u l j s l - 要膨响入力的货币收入。l 司时，贝克尔指f ，人们 要不要进行人力资本投资或投资多少的决定1 人l 素是这种投资的内部收益率，即 投资与收益现值相比较的利率。总休而舂，贝克尔的人力资本理论其丰要精髓 在于对微观个体的决策行为的分析i j 把撼。 1 2 4 人力资本投资收益理论 。舒尔茨首) r 人力资本投资收益理论的先河( 1 9 6 1 ，1 9 6 2 ) ，他提出： “劳动者成为资本拥有者是由于劳动者挖掘了具有经济价值的知识和技 能。这种知识和技能在很大程度i ：是投资的结果。”之后，由贝克尔( 1 9 6 0 ， 1 9 6 4 ，1 9 8 1 ) 、罗迈尔( r o m e ，1 9 8 6 ，1 9 9 0 ) 、罗森( r o s e n ，1 9 8 5 ) 等学者 予以拓展，卢卡斯( r l u e a s ，1 9 8 8 ) 和贝克尔等人( 1 9 9 2 ) 则提 n 了这一理论 的最新模裂。概括起来，人力资本投资收益理论土要有以下内容： ( 1 ) 经济增长主要是来源于人力资本储。鬣的增长： ( 2 ) 除了某些由遗传能力差j ；i j 而导敛的纯羽1 金( 在收入方面) 以外，人的经 济才能主要是一种创造出来的炮产手段，大多数收入差异都是对人力投资的数 j懑：。；凌 面向知l i 经济的企业人力资本增殖管理研究 量不同造成的； ( 3 ) 人力资本投资的变化是减少个人收入不平等的基本因素； ( 4 ) 人力资本投资与收益的范围和内容二! e 要在于人的体力、在职培训、普通 教育、应用技术掌握以及就业机会改变巾的迁移上： ( 5 ) 国民收入的重要增长是由于增加了教育投资这种人力资本而造成的； ( 6 ) 人力资本的价值由其所提供的服务的价值来决定，而不取决于它原来的 、 成本，只要计算出产出增长率超出投入增长率的部分战价值，就能知道人力资 本的价值了。 在卢卡斯等人看来，人力资本的增长率正比于人力资本生产过程的投入产 出率，正比于社会平均的和私人的人力资本在最终产品生产中的边际产出率， 而反比于时问贴现率。即不仅每个家庭的子女人力资本投资都对社会平均人力 资本水平有贡献，一般均衡的增长轨迹是每个家庭都“合理预期”到了社会平 均人力资本将要达到的水平，并作f l j 棚应的私人人力资本投资决策，且人力资 本的私人投资与人力资本的社会投资都是收益递增的。 但如果一个高水平人力投资者，得不到绝对或相对高的人力资本投资的收 益，那么不仅他自身的人力资小将赋闲，而月他将取消对其子女后代的高人力 资本投资的打算；同时他的现身说法将对人们产生减少或取消人力资本投资的 扩散效应。缺乏正常的分配、激励机制的社会，欠发达国家尤其是这些国家的 贫困的农村的人们对人力资本投资抱有低收益预期。这也正是一些国家或地区 由于对人力资本的投资过少，特别是放弃教育，从而导致长期被“锁”在“低 收入陷阱”里。在我国，农村六干多万未摆脱贫困的人口中，绝大多数是教育 落后地区的人们，他们当中文盲、半文盲的占主要部分，致使这些人不懂科学 技术，生产水平相当落后，农作物的产最仅教育发达地区的一半，有的甚至不 到一半。再如泰国、巴基斯坦，其贫困人u 巾99 以上是没有受过教育或者 所受教育程度低于中学。 2 知识经济对人力囊本雅要求 i 氛；瀛 州向知让 经济的仓q k 人山 ； 木_ l 竹稍张：j ! ! 训究 由于长期计划经济的影响，我闲人力资本的研究起步较晚，只有短短十儿 年时问。但近年随着经济体制和现代食业制度改誊的加速和深入，经济界对人 力资本理论研究也升始加快。仍存指导实践方血，对食业来讲儿乎是空白。一 方断，绝大多数的圆有企业的人书铃：胖制度还停留在计划经济时代的管理模 式，如仍实行按计划分配大学毕业牛的进入机制，很难适应现代企业制度下， 企业对人力资本的需求。另一方面，某螳陶有企业的高层管理者还未具备人力 资本意识，他们尚不知道或不承认蕴含于人身一i ：的人力资本在企业经济增长及 其在国家经济发展中的重要地位，仍然以为企业发展靠的只是国家宏观政策及 传统的物质资本投入，没有把人力资本肖作生产要素来对待。这样就使得许多 企业人才缺乏，即使有人才也未充分发挥作用，造成我国目前大部分企业尤其 是国有企业普遍劳动生产家低卜，新技术新产品丌发儿乎为零，市场竞争力每 况愈f 。 在全球性经济竞争已达炽热化的大卅；境之巾，在迎接知识经济的浪潮里， 我国经济腾飞的重任重点落在各大中型食业的肩h 兄其是国有大中型企业。 对于这些企业要想在激烈的市场竞争巾处于优势地位，当务之急就必须明确树 立人力资本增殖管理的观念，爱护人才，培养人才，用好人才，不仅要通过各 种教育、培训等投资形式开发人力资本，使企业内部人力资本储量在数量与质 量上呈现绝对增长，而 l 更应注意人力资术的正确营运，即实现人力资本的最 优配置，解决人尽其才、才尽其用的m 题，最大限度地发挥人力资本的经济效 益。 作为企业管理者，必须清醒地认洪到“人力资本管理”j t ：- ：t e 传统的人事管 理的时髦代名词，将人看成“资本”不仪仪是一个认识人才问题的新视角，更 是企业实现经济增长，增加竞争实歹j 的一个致高点。企业管理者必须用更为重 视的态度牢牢把握好这一特殊资本。如审阅人事报表时，“流入5 人”的经济 变量并不能简单地用与“流f i 5 人”桐l 抵消，这其巾的资本变量取决于两批人 力资本质量之差。如果是“走了5 个教书的，来了5 个看门的；走了5 个唱戏 砖蕊一“蕊撼 向知识经济的企业人儿资本增殖镑理研究 的，来了5 个倒茶的”，个巾赢1 j ：，应该不难明了。义朝1 ，甲乙两企业固定资 产、占有园家的活动资金、职i ：人数均肃i 等，产值利税也丰等。能不能说这是 两个贡献棚等的企业呢? 按照传统会计计算，可能会得小如上结论。但若甲企 业的专业技术人员比乙企业多一倍，那么我们可以完全肯定，乙企业的经营水 甲实际高于甲企业。为什么? 为厶食业在人力资本大大少于甲企业的情况 卜- ，创造出与甲企业同等的业绩。遗憾的是，人力资本占有量的多少与人力资 本的贡献之比至今并没有成为氽业考核评比的条件。甚至有的效益不佳的大企 业还处处宣扬自已旗卜- 拢集了多少分业技术人员、大学生，打着系视人才的旗 号而实施浪费人力资本之实。这不仪仪是存糟蹋人才，更是在糟蹋和流失国有 人力资本。 、 常常听人称道某某企业家铂“以人为术”的管理思想。报刊编者还特别赞 扬，称之为有“现代意识”。稍有历史常识的人都知道，“以人为本”的思想 早在春秋战国时期的晏予那里u 古论述，何淡现代? 但是，如果将“以人为本” 理解为“人是根术加卜人是资小”，| i ! i i 是真正的现代意识了。希翅有更多的领 导者和氽业经营者真正地把人力半作资本运筹帷懒，打破传统产业发展模式， 从而存新一轮的赶超中实现跨越式发胜，j j u 入世界性知识经济发展的潮流。 因此，在知泌经济发胜的条什卜，人才| j 高质量的人力资本既是传播知识 和应用知识的必要条件，也是传播知谚 、应j 1 】知识和创新知议的最关键的因素。 如果不能拥有足够数量的和含金最高的人力资本，不仪不能创造出新知识，就 连接受和应用来自国际社会的新知识也将发牛困难。可以说，知识经济对一个 圈家或民族的人力资本在知l 识构成方l l l j 有五点要求： 一是具有现代思维方式和现代意以。 i ：是具有民i - 意以和民1 i 精神。 一 + 三是具有白：1 j 意议和自 1 - 精 i l l 。 四是具有创新意识和创新精神。 五是具有使命意识和责任心。 0 谶曩n 钰瓣 丽i 句知珏! 经济的证业人山资本增殖管理州究 具体到食业人力资本，即明确表现为要求仓业入力资本应具有比较广博而 且完全的知识，有比常人更敏锐的眼光，对事物有比较强的辨识能力，尤其具 有顽强的创造能力和创新精神。所以说，知i ，只属性和创造属性是人力资本的首 要属性，它们突出表现在对新鲜知识的追求、拥有和锲丽不舍的精神上，表现 在敢于坚持科学、敢于创新的斗忐一卜。存知以经济时代，掌握最新知识的劳动 者是利：会和经济发展的最大动力，而没有知以的劳动者将成为卡i ：会和经济发展 的巨大负担。高素质的人力资本，包括具有熟练技能的人员、拥有半富专业知 识的人员、创造型科研和教学人员、高素质管理人员等各类知识型人力资本， 正是闽家、地区和企业竞争优势的来源。 3 人力资本增殖的理论路径 人力资本增殖产生于阴个方i f i i 。一是人力资本个体总数的增加，另一! l i i j 是 每个人力资本自身价值存量增_ l l l 。刈于一个欲求快速发艘而人u 量极小的阑 家，若其拥有足够的生活资源，它可以采i f 】大跫引进入u 的方式，增加人力资 本个体的总数。然而，对于象我闲这样一个有着十j ：亿人u 的泱泱大国，也简 i 、1 地采取增加人u 的方式丽增j j u 人力资本总数，实往不是一个铂效和有益的方 法。凶此，我们最应该采取的方法是增m i 入力资本自身价值存最。 从前文人力资本基本理沦得知，人力资术价值冕与人自身的体力凶素和智 能因素有关，社会可以通过投资，改善民族体力因素和智能因素而实现人力资 f 本增殖的目的。h 已知，人力资本h - - r 1 1 f l l 纵的角度来说，为了使人力资本个体的职 业计划i i 标订得实际j i ：有助于其l l 切；的：实珧，必须汴意公甲地将有关人力资术 职业发展的方向，职业发展途径以及竹关j i ： 位候选人存技能、知识等方【f 【的要 求及时地利丌】食业内部报叭公告或l1 头传达等形式传递给广大的员i ：，以便 对该职位感兴趣，义符合自己职业发腱方向的人力资小进行公平的竞争。职业 发展就是人力资木能有逻辑忭的从个l 作岗位转移到另一个更高、更复杂、 对其更有吸引力的f ：作岗位i ：上。现代的职业发j 醍汁划的职务丁l 迁则打破了阶 梯式的一级一级爬的传统方法，它既允i ，1 ：有能力有潜力的年资较浅的员i ：进行 跳跃式的升辽，也允许横i ；i 4 , i - 1 9 , 3 5 1 迂。然，窄缺的岗位总比要求职业发展， 职业升迁的人少，闪此，食业不能只依赖于“，审缺”的岗位，要创造更多的岗 位或新的职位，以t i ：更多的人j 资本的l l q k 汁划i | 标得以实现，兄一方l f l ，安 严格地根据公甲觅暂的原则、公1 合理地测评方法选拔人才。 ( 4 ) 提供职业咨询。氽! l k f l , j 人力资源倚理j 开发部f j 以及各级箭理人员 要切实关心每个人力资术个体的职业需求和| i 标的可行性，并要给予他们各方 面的咨询，以便使何个人力资小的职业汁划能够顺利实现。从咨询人员来说， 要搞好咨询或指导，就要切实地了解，m i l ! 确地从栉方砸的信息资料多t 析中， 对员l ：的技能和潜能作止确的评价，j l ：伟此基础卜，埘他们的职业计划目标 实现的道路或途径提建汉或指导。件食业人力资本的职业计划咨询巾，人力 资本律律会对其i ：司或人力资源簿螂i j - 7 - f 发部门的人员，咨询提类似于以下 的0 0 题： a 一我现存止学擗了哪j i 时是能及建技能水甲如何? 我蜘i 何上发展和学刊新 的技能? 发展j 学习哪方i j 的新 曼能为最河 j - 、最好? b h 前：作岗位l 真止描婴骚宠成麴题袖么? 、如绀才能存 l 前的工作岗 磁l 森麓溢滋过 i hj 知珏! 纶济的余地人力资木j 荷j l i f 竹州研究 位f ：既达到使i ：司满意，义使白山满意的程度? c 根据我i l 前的知识j 技能，我是否w 以或有可能从枣更高一级的l ： 作? d 我卜i 一步朝哪个l 叭位或l ：作发腱为好? t l l l i , j 上实现这个i | 标? e 我的计划标订得是才i 符合小组够 的情况? 蜘l 要存木组织实现我的职 业汁划，我还心该接受哪些方i l i n 勺培i j i i ? 等等。 当然，作为食业人力资本j 。，l j 、，l k 汁划的制定和其i i 标实现的咨 f | j 人员 符级箭理人员和人j j 资源箭弹o j 开，胶 l ：fj 的l ：作人员理j 蛀认真的眺助员。i ：l i i l 答 l ：述的一系列阍题。存咨询过程巾，爱存刈其技能和潜力进行评估的基础 j ， ， ：根据本组织的实际要求和可能，m 助其制定好切实可行的职业计划，并对其 职业计划目标的实现和途径进诬具体的指导和必要的人力物力支持，亦即给t ； 必要的投资。 、 2 2 开展职业计划应注意的两个阿题 2 2 1 将职业计划贯穿于整个人力资本增碴管理之巾 从人力资本个体的角度来看，进入某一氽业即会考虑或制定自己在本企业 内的职业计划一标：丽从氽业的角度来看，人力资本职业计划则是用人部门及 人力资源符理与开发部l j 长期的醺磺僻弹职能之一，它不可避免地贯穿于整个 人力资本增殖锋理i ：程之巾。 ( 1 ) 职业计划与人力资本评们：氽业的用人部fj 及人力资源管理与开发部门 在制定人力资本的职业计划时，竹先必须对人力资本个体进行棚应的考核评 估，这是整个人力资本职业 f 划的筮础。具体考核评似方法详见后文中“人力 资本考评”一部分。通过对人力资本的考评，从中可以了解到某一人力资本个 人素质、技能、潜力、l ：作表现及i ：作适成性等，从而可以预测 l j 他在企业内 发展的轨迹。所有这些信息，刈于人力资本职业计划ii 标的可行性和实现的可 能性以及人力资本的能力开发都有嘏大的现实意义。 ( 2 ) 职业计划b ：王= 作分辑l 暇蛾计媾静霰黪燃襄纂赢就是论业应经常而又及 藤蕊磊霾麓靛；溢 i l l i n 知u ! 纤济的仓 , l k aj j 竣4 cj f 4 j 4 i i t ：川训宄 时地把小组织巾职业发展的机会l 等递给癸l ：。此，职业计划符理人员就要与 有关的每个人力资木个体制定i i i 其职业发腱的具体汁划，| ；! | j 要制定有关人力资 本个体符合逻辑的从某一i j 作转到 i l 作的具体发展途径。为了制定转岗的 职业发展i ：卜划，就必须对其发腱道路卜卜一步将希啦从枣的1 ：作进行认真的分 析。只有通过具体的i ：作分析，才能舀批于人力资本个休制定自己切实可行的 职业发展计划，也才有可能通过组织j 其本人的热同努力，使人力资本的能力 开发和职业i - j 标一步一步地得以实现。 ( 3 ) 职业计划1 j 继续教育：j l i j j 埘人力资小的评估利i ：作分析，就为人力资 木的职业发展提供了依据和可能的机会。f i 二i 是，即使是一个存i ：j 前：i ：作岗位卜 l ：作成绩非常突 l 的人，要转到，j 个亚醺要，即责任更重大的j i ：作岗位一i ：去， 也要进行适当的培- u i l ，才能使他较快地适随新的i ：作；另外，根据人力资本能 力开发