（产业经济学专业论文）上海产业集群创新模式研究.pdf

上海产业集群创新模式研究 y 1 0 0 7 9 8 4 摘要 产业集群所具有的强大竞争优势早已引起国内外学术界和各国政府的高度重视。 从2 0 世纪9 0 年代开始，美国、英国、德国、西班牙、意大利等1 6 个国家参与了集群的 研究和讨论。发展地方企业集群已经成为各国公共政策的热点。我国关于产业集群研 究在2 0 世纪9 0 年代初期才逐渐起步。目前这一领域仍处于介绍国外文献阶段，真正结 合国情进行深入的理论研究和系统构建做得还不够。从实践方面来看产业集群，还未 进入各级政府的决策视野，仅有浙江、江苏、广东等少数省市在培育和发展区域集群 ( 特色产业区) 内化为产业政策的自觉行为。上海的一些工业园区即产业集群也都体现 出集群生产的特点，而从中获益。但这中间有些产业集群还存在着一些这样那样的缺 陷，模仿有余而创新不足。这种现状的存在与我们没有充分认识集群研究理论和现实 意义是分不开的。本论文旨在通过对文献的探讨和对现实的观察的基础上对产业集群 现象进行较全面的解释并对产业集群获得竞争优势的原因进行深入的探讨，然后归纳 出几种创新模式，针对阻碍创新的问题提出一些建议，供上海地区的一些产业集群参 考。 本文首先介绍产业集群的基本理论以及当今国内外对产业集群的研究情况，我国 产业集群形成和发展状况；其次阐述波特的钻石体系，对产业集群的竞争力从供应链 管理的角度加以分析，然后对上海一些主要产业集群的现状和特点进行分析，并做了 因子分析和聚类分析两种实证研究，得出上海产业集群存在的一些问题及相关结论。 然后阐述产业集群的创新网络和几种技术创新模式，以及这几种创新模式对上海产业 集群发展的启示，并分析了这些产业集群在进行合作创新时所面临的一系列问题，结 合前一章的实证分析对上海产业集群提出政策性建议。 关键词：产业集群，创新模式，实证分析，技术创新 上海产业集群创新模式研究 a b s t r a c t t h es t r o n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so fl n d u s t r i a ic l u s t e rh a v ea r o u s e dg r e a t r e g a r d so fa c a d e m e sa n de v e r yg o v e r n m e n ti nt h e w o r l d 16n a t i o n si n c l u d i n g u s a 、e n g l a n d 、g e r m a n y 、s p a i n 、i t a l ye t c h a di n v o l v e di nt h er e s e a r c ha n d d i s c u s s i n go ni n d u s t r i a lc l u s t e rs i n c e19 9 0 s t od e v e l o pr e g i o n a l | n d u s t r i a lc l u s t e r h a sb e c o m et h eh o t s p o to f t h ep u b l i cp o l i c yi ne v e r yc o u n t r y t h er e s e a r c h c o n c e r n i n gi n d u s t r i a ic l u s t e rl no u rc o u n t r yw a ss t a r t i n gg r a d u a l l yi n19 9 0 s o u r c o u n t r yi sa tt h es t a g eo fi n t r o d u c i n gf o r e i g nl i t e r a t u r e sa tp r e s e n t a n dh a sai o tt o d oi nd e e pt h e o r e t i cr e s e a r c hc o m b i n i n gt h es i t u a t i o no fo u rc o u n t r ya n dt h es y s t e m c o n s t r u c t i o n t or e g a r di n d u s t r i a ic l u s t e r sf r o mt h ev i e wo fp r a c t i c e i th a dn o tc o m e t ot h ed e c i s i o n m a k i n ge y e s h o to fg o v e r n m e n t sy e t a n di to n l ye x i s t si ns o m ec i t i e s l i k ez h e j i a n g 、j i a n g s u 、g u a n g d o n gw h i c hf o s t e r sa n dd e v e l o p st h er e g i o n a l c l u s t e r ( c h a r a c t e r i s t i ci n d u s t r i a ia r e a ) a st h ei n d u s t r i a ip o l i c y s o m ei n d u s t r i a ia r e a s o ri n d u s t r i a ic l u s t e r si ns h a n g h a ia r es h o w i n gt h ef e a t u r e so fi n d u s t r i a ic l u s t e r , a n d g o tb e n e f i t sf r o mi t b u tt h e r ea r es t s o m ei n e f f i c i e n tp o i n t si ns o m eo ft h e s e i n d u s t r i a ic l u s t e r s m o r ei m i t a t i o nb u ti e s sj n n o v a t i o n t h i ss i t u a t i o nh a sm o r e r e l a t i o n st ot h ei n a d e q u a t ea c k n o w l e d g eo ft h ei n d u s t r i a it h e o r ya n dt h er e a l i s t i c s i g n i f i c a n c e t h i sd i s s e r t a t i o nt r yt om a k eaf u l l s c a l ee x p l a n a t i o no f i n d u s t r i a i c l u s t e rb a s e do nl i t e r a t u r ed i s c u s s i n ga n dr e a l i t yo b s e r v i n g a n dm a k ead e e p d i s c u s s i n go nt h er e a s o no fi n d u s t r i a jc l u s t e r 。sd e r i v i n gt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s t h e ni n d u c es o m ei n n o v a t i v ep a t t e r n a n dp r o v i d es o m er e f e f e n c e st oi n d u s t r i a l c l u s t e r si ns h a n g h a i a tf i r s t t h i sp a p e ri n t r o d u c e dt h eb a s i ct h e o r yo f i n d u s t r i a ic l u s t e ra n dt h e r e s e a r c hs i t u a t i o no ft h ei n d u s t r i a ic l u s t e ri nt h ew o r l d a n dt h es h a p i n ga n d d e v e l o p i n gs i t u a t i o no fi n d u s t r i a ic l u s t e r si no u rc o u n t r y ：a n dt h e ne x p l a i n e dp a t e r s d i a m o n ds y s t e m a n a l y z e dt h ec o m p e t i t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e ri nt h ev i e wo fs u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t a n dm a d ea na n a l y s i si ns o m ei m p o r t a n ti n d u s t r i a ic l u s t e r s s t a t u sa n dt r a i t si ns h a n g h a i t h e nm a d et w ot y p e so fp o s i t i v er e s e a r c hi n c l u d i n g f a c t o ra n a l y s i sa n dh i e r a r c h i c a jc l u s t e ra n a l y s i s a n dd i s c o v e r e ds o m ep r o b l e m sj n s h a n g h a - n d u s t r i a ic l u s t e r sa n dd r e ws o m er e l a t i v ec o n c l u s i o n s a f t e rt h a t 1s e t f o r t ht h ei n n o v a t i n gn e t w o r ka n ds o m et e c h n i c a i i n n o v a t i o np a l t e m so fi n d u s t r i a l c l u s t e r , a n d i t sr e v e l a t i o nt os h a n g h a ii n d u s t r i a ic l u s t e r s a tl a s t g a v es o m e p o l i t i c a la d v i c e sb yc o m b i n i n gt h ep o s i t i v ea n a l y s i si nt h ep r e v i o u sc h a p t e r k e yw o r d s i n d u s t r i a lc l u s t e r , p o s i t i v ea n a l y s i s ， f uy a d o n g ( i n d u s t r i a le c o n o m i c s ) d i r e c t e db yc h e n gz u d e i n n o v a t i o np a t f e r n ， t e c h n i c a li n n o v a t i n g 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构 已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 作者签名：辱匝夺日期：狻左：2 ：罗 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布 论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论 文。保密的论文在解密后遵守此规定。 名：戳翩虢丝麟蚴 上海产业集群创新模式研究 第一章绪论 产业集群现象由来已久。古时候，苏州丝绸刺绣产品就誉满中外，苏州地区集聚 了大量的蚕农、绞丝作坊、刺绣作坊合主营苏州刺绣产品的商社以及配套服务的钱庄、 马队、商船、行会等等，形成了一个苏州刺绣的生产经营体系。几千年来，虽然社会 制度、自然禀赋、交通运输、技术条件、市场环境和产业特征都已经发生了巨大的变 化，苏州仍然是丝绸刺绣产品的重要生产区，表现出旺盛的生命力。 第一节选题背景 在经济全球化趋势愈加显著的今天，一个地区的产品只要有竞争优势，就可以行 销世界，获得全球竞争优势，区域经济开始产生全球性的影响。从上个世纪9 0 年代 以来，产业集群引起了理论界和政府的广泛兴趣。传统福特主义的生产方式不能适应 市场日益多样化的需求，基于地理接近和产业关联的产业集群被认为是其替代方式， 产业集群的专业化分工与柔性的生产组织方式可以更好满足市场的需求。产业集群的 专业化分工提高了生产率，降低了生产成本：产业集群内部的技术溢出加快了产业集 群的技术创新的速度，增强了产业集群的技术能力，提高了企业和产业集群的知识存 量：产业集群内企业间的竞争与协作所带来的外部的范围经济和规模经济是单个企业 无法比拟的，在竞争日益激烈的今天，产业集群的集体行动所带来的集体效率使产业 集群在竞争中处于优势：产业集群解决了大量劳动力的就业，反过来，产业集群中大 量具有专业技能的劳动力使产业集群中企业非常容易得到所需要的人力资源。所以， 产业集群在国外被认为是经济增长的发动机。生产集中化和区域经济差异化趋势直接 导致产业集聚，产业集群现象已经成为世界经济生活中的普遍现象，其重要性也愈发 显著。可见，发展良好的产业集群有利于提升区域竞争力，这意味着产业集群分析必 须成为企业分析产业分析之外，另一个竞争力评估的重要部分。产业集群所具有的 强大竞争优势早已引起国外学术界和各国政府的高度重视。 一个国家或地区的竞争优势的获得，关键是产业的竞争优势。而产业的发展往往 会集中在几个关键区域，所以说产业在空间的集聚现象，它既有本地社区的历史根源， 又经常取决于本地化企业之间的竞争与合作的关系集合。经验研究表明一些地方的经 。【美】迈克尔波特：竞争论中信出版社，2 0 0 3 年版，p 2 7 4 。 上海产业集群刨新模式研究 济获得成功并保持了不断扩张的竞争力，是因为这些地方具有高效的本地企业网络、 快速的信息和专业技术的传播。同时区域内行为主体之间的信息和知识的循环在地理 区位靠近的条件下得到改善，创新也在企业邻近的环境中得到增加。当然，创新仅仅 有企业的地理接近性，还是不够引起创新的发生以及信息和知识的交流互动。创新机 会的出现还需要社区的创新文化。它往往含有组织变革和制度安排的因素。而这正是 形成企业集群的最主要特征和灵魂因素。 集群战略在国内外区域经济发展中，都取得了很大的成功。发展地方企业集群已 经成为各国公共政策的热点。如美国的硅谷、波士顿1 2 8 公路、德州的奥斯汀，印度 的班加罗尔地区，以色列的特拉维夫，英国的剑桥工业园，法国的索非亚、巴黎森迪 尔区的网络业集群、布雷勒河谷的香水玻璃瓶业等，加利福尼亚的葡萄酒业和娱乐业。 我国关于产业集群研究在2 0 世纪9 0 年代初期才逐渐起步。目前这一领域仍处于 介绍国外文献阶段，真正结合国情进行深入的理论研究和系统构建做得还不够。从实 践方面来看产业集群，还未进入各级政府的决策视野，仅有浙江、江苏、广东等少数 省市在培育和发展区域集群( 特色产业区) 内化为产业政策的自觉行为。在我国沿海一 些经济快速增长、对外开放程度高、劳动力资源丰富的区域，正逐渐成长起一批表现 出高度集聚特征、高度专业化的产业群。“一镇一品”、“一县一业”的区域块状经济 已成风气。如浙江海宁的皮革、布艺和经编、嵊州的领带，诸暨市大唐镇的袜业、宁 波的男鞋、杭州的女装、温州的皮鞋、低压电器、打火机、制笔等。上海的一些工业 园区或产业集群也慢慢的体现出集群生产的特点，而从中获益。但这中间有些产业集 群还存在着一些这样那样的缺陷，模仿有余而创新不足。 第二节研究目的与意义 研究产业集群是实践发展的必然要求。目前，区域经济发展的基本思路有两条， 一是利用区域内资源模式，通过创造，利用区位优势和本地资源优势，通过引进资金、 引进技术等办法快速发展区域经济。二是调动资源模式，把区域外的资源为我所用， 建立具有根植性优势的产业，形成独特的区域优势，获得长期发展。研究产业集群是 理论进步的需要。认知的过程可以分为：描述、归纳比较、分析、判断、预测，并最 终为控制和改造事物提供建议等几个阶段。目前，地理学、社会学、管理学、经济学 等学科都涉及产业集群的研究，从相关的文献中可以看出，以案例分析的研究占绝大 上海产业集群创新模式研究 多数。这其中以各国学者对硅谷的研究最具有代表性。他们虽然揭示了许多硅谷成功 的奥秘，但是，这些成功经验应用于其他地区却很少获得令人满意的成果，所以，研 究还需要在理论与实际结合的方面有所突破。 另一方面，在市场环境剧烈变动的形势下，产业集群内的企业如果还是因循守l i t ， 不懂得去合作创新，只能使自己的经营效益停滞不前，甚至每况愈下，所谓逆水行舟， 不进则退。所以，研究产业集群内的企业技术创新是一个具有重大实际意义的课题。 总之，面对国内外已经出现的越来越多的产业集群，给予必要的理论解释和分析， 既是实践发展的要求，又是理论进步的需要。开展集群研究，既有助于我国真正成为 “世界工厂”，推动我国从“世界制造大国”向“世界制造强国”迈进，而且有利于 我国中小企业的发展，有利于促进中小企业培育资源基础和网络能力，并推动健康成 长。 上海产业集群创新模式研究 第三节研究思路和框架 图卜1 本文研究思路与框架 4 上海产业集群创新模式研究 第四节主要研究方法 本文力求以产业集群和区域发展的理论为基础，在对已有的研究成果进行归纳总 结的基础上，运用经济学和产业经济学的有关工具进行推导，并综合运用相关的多学 科理论进行研究，主要体现在以下几个方面： 一理论研究与实证研究相结合 由于在产业集群的技术能力和技术学习方面目前还缺乏系统的研究，因此本研究 作为在这一领域的一种尝试，首先必须注重理论框架的构建，因此理论研究在这里显 得非常必要。但理论的生命力来自于实证的支持，所以本文同样关注实证研究的开展。 二定性研究和定量研究相结合 由于本文研究的对象是一种机制，因此定性的成分更多一些，但也涉及到一定的 定量研究。 三文献研究 尽管在最后提出，但毋庸置疑的是，文献研究是本文课题研究的一种重要方法。 在研究过程中，调阅了国内外经济地理、产业经济、战略管理、技术创新、知识创新 等领域的有关文献，从而使本研究得以站在前人的肩膀上思考问题。事实上，理论框 架的形成，很大一部分就来自于前人研究文献的启示。 上海产业集群创新模式研究 第二章产业集群理论概述 第一节产业集群的概念及主要特征 一产业集群的概念 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ，国内也译作簇群) 指在某一特定领域内互相联 系的，在地理位置上集中的公司和机构的集合( 波特，1 9 9 8 ) 。它具有产业( 链) 的集中 和地理的集聚双重特征。集群现象很早就引起了经济学家的关注，但是继马歇尔和韦 伯之后，对集群经济的研究一直就游离于主流经济学之外。这既是因为分析工具的缺 乏，难以模型化，也是因为新古典经济学的“空间盲点”。进入2 0 世纪9 0 年代以后， 由于波特和克鲁格曼的工作，一方面掀起了集群经济的研究热潮，另一方面也逐渐改 变了集群理论在经济学界的边缘地位。 总结学者们的研究，我们至少可以得出以下三条重要结论：集群是一种制度安 排，并具有动态演进性；产业集群是经济系统( 包括人口、资源禀赋、产业自身的 属性、政府、文化和历史等变量) 内生决定的，什么样的经济系统就决定什么样的集 群( 包括具体的地理位置、产业类型、规模以及集群内企业的关系) ；产业集群具 有收益递增性，一旦产业集群形成就会自我强化其竞争优势。 二产业集群的主要特征 总体来说，产业集群具有以下几个方面的显著特征。 第一，每个地理区域的大部分企业基本围绕同一产业或紧密相关的产业，或有限 的几个产业从事开发、生产和销售等经营活动。如上海的张江高科技园区，主要研究 开发信息产业中的微电子制造业与软件产业，并且是生物医药产业中的中国医药生产 和研发基地；再如上海松江工业园区，只是生产电子通讯设备、电器机械以及微电子 产品。 第二，产业内部企业之间具有某个或几个显著的产业特征作为联结，产业内部企 业之间实行专业分工。最常见的是以供应商一客户作为联结模式，如上海漕河泾新兴 技术开发区的信息产业、微电子、计算机及软件、现代通讯、现代视听设备、航空、 航天技术等一条龙的产品关联，围绕该产业链还出现了激光、新材料、通讯技术服务 等辅助性行业，这些内在紧密联系并频繁互动的行业及其所属企业就构成了一个庞大 的信息通讯产业集群。再如上海青浦工业园区的汽车零部件产业在配件生产、成品装 上海产业集群创新模式研究 配和销售之间构筑起一条产业链。产业集群内部还围绕产业链出现了一些服务性机构 和行业组织等。 第三，通过集群成员之间供需关系的联结，实现采购本地化，形成整个集群的成 本优势。以青浦汽车零部件集群为例，汽车的配套件涉及金属部件、合金材料、注塑 部件、冲制、发动机生产、轮胎生产以及模具加工等共计几十万种，其中有7 0 能在 青浦及周边区县采购，对于那些需要向外部采购的原材料和零部件( 如钢材) ，其供 应商也因集群的吸引力而在当地设立销售办事处。产业链的当地化不仅降低了青浦企 业的采购和供应成本，更重要的是大大便利了上下游企业之间的沟通互动，从而为双 方在技术创新能够的协作创造了条件。 第四，产业内部的单个企业绝大部分属于中小企业，规模不大，但是整个集群却 具有显著的规模优势和很高的市场占有率。 表2 - 1 典型中小企业产业集群主要产品市场占有率 典型集群绍兴纺织业温州低压电器富阳通信器材产业上虞风机产业台州水泵产业 主要产品化纤、印染、织造、 几乎囊括所有低光线光缆为主导，多普通风机为主，如冷却农用水泵 服装企业压电器产品品种电缆为基础，器塔风机、消防排烟风 件配套机、混流风机等 代表产品市全国纺织产品产量的全国市场的v 3全国光缆、电缆产量主导产品的全国市场约占农用水泵 场占有率 1 5 1 2 0 的1 5 以p占有率在1 5 一5 5 以上市场的4 0 第五，集群产品销售具有极强的市场渗透力，部分集群在发展过程中形成了产业 集群和地区专业化市场互动发展的局面。市场渗透能力强是中小企业产业集群发展的 一个重要特征，尤其是在集群快速成长的时期。如温州低压电器产业利用遍布全国及 世界各地3 0 多万温州人的有利条件，产品直接渗透到全国各地，培育了“温州人经 济”。随着市场开发的深入，部分产业集群在其所在地大力发展专业市场，逐渐使该 地区成为了某一产品的集散中心。反过来，专业市场的发展为产业集群提供市场平台、 物流服务平台和信息交流平台等，为集群的进一步壮大提供了条件。如绍兴的中国轻 纺城、温，l , l 的打火机市场、台州路桥的塑料制品市场都是年交易规模在几百亿以上的 专业性市场。其中，绍兴县的轻纺面料专业市场中国轻纺城，已经发展成为全国 乃至亚洲最大的纺织品集散中心。 第六，发展过程的特征。考察中小企业集群的发展，基本从自发起步，依靠当地 上海产业集群创新模式研究 一批精英带动，逐渐形成某一种产业雏形，当形成一定气候后，政府部门再给予适当 扶植，不断培育和发展其成为具有相当规模的中小企业集群。比如康桥工业园区。经 过一段时间的发展和当地政府的大力支持，现已初具规模。 第七，集群内具有相对完整的部门结构，即包括生产销售部门、相关产业部门及 支持机构等。这在上海地区的各产业集群内都有所体现。 原 材 料 供 应 商 产业集群 生产销售部门ll 相关产业部门l1支持机构 半 成 口 口目 供 应 商 成 口 口 生 产 商 销 售 商 辅助 性产 品制 造商 相似技 术或共 同劳动 力市场 的部门 教 育 培 训 机 构 图2 - 1 产业集群的结构要素 研 究 开 发 机 构 公共 政策 制度 机构 金 融 机 构 另外，产业集群的特征还具有地理特征、内部成员关联特征，经济外部性和社会 文化特征等几个方面。 第二节产业集群相关文献综述 对于产业集群现象，不同的学者从不同的角度在理论上进行解释。本节主要是对 已有的理论观点与研究成果进行综述与探讨。 一产业集聚理论 ( 一) 韦伯的集聚理论。 近代工业区位理论的奠基人、德国经济学家韦伯( a l f r e dw e b b e r ) 在1 9 0 9 年 的著作区位原论的第一部分论工业区位从工业区位理论角度来说明产业集聚 。【德】韦伯，工业区位论，北京商务日j 书馆，1 9 9 7 。 上海产业集群创新模式研究 问题。韦伯试图寻找工业区位移动的规律，判明各个影响工业区位的因素及其作用大 小。在他的理论中把影响工业区位的经济因素( 区位因素) 分为区位因素和位置因素。 前者主要是运输成本( 运费) 和劳动力成本( 工资) 后者包括集聚因素( a g g l o m e r a t i v e f a c t o r s ) 和分散因素( d e c e n t r a l i z a t i o nf a c t o r s ) 。在集聚因素中，韦伯又探讨了 特殊集聚因素和一般集聚因素。特殊因素诸如便利的交通和丰富的矿藏，工业会集聚 于交通本枢纽，或吸引到煤矿的周围。但是韦伯认为特殊因素具有理论研究的一般性， 因此他重视研究产业集聚的一般因素。在他看来，一个工厂规模的增大能给工厂带来 利益或节约成本，而若干个工厂集聚在一个地点能给各个工厂带来收益或节约成本。 例如，各厂享有购买原料方面的便利，有公用设施和道路便利等。 ( 二) 马歇尔的集聚理论 马歇尔是第一位对集聚问题进行专题讨论的经济学大师。经济学原理上卷第 十章“工业组织，专门工业集中于特定地方”集中阐述了马歇尔关于产业集群的观点。 马歇尔把集中于某些地方的工业称为地方性工业。他认为地方工业的起源主要有 以下原因：“自然条件，如气候和土壤的性质，再附近地方的矿石和石坑，或是水陆 交通的便利。”“另一个主要原因是宫廷的奖掖。”“统治者有意识地邀请远方的技 术工人，并使他们住在一起”。 在集聚区内，专业化分工程度提高。马歇尔指出“关于地方性工业的利益，祖传 的技能，辅助行业的发展；高度专门机械的使用；专门技能在本地有市场。”对地方 性工业具有重要的影响作用。集聚扩大了市场，为专业化服务机构和能够大幅度提高 生产率的专用设备的使用提供了空间。 在产业集聚的地方，积累了适合创新的社会知识资本，营造了创新环境。马歇尔 指出：在那些地方，“行业的秘密不再成为秘密，而似乎是公开的”，技术扩散的速度 加快，有利于区域整体技术水平的提高；“机械上以及制造方法和企业的一般组织上 的发明和改良之绩，得到迅速的研究；如果一个人有了一种新思想，就为别人所采纳， 并与别人的意见结合起来，因此，它就成为更新思想之源泉。” 生产部门和服务部门共同构建了一个联系紧密的体系。马歇尔把工业部门分为基 本工业部门和辅助工业部门，关于集聚对辅助部门的影响，马歇尔谈到“辅助工业从 事于生产过程中的一个小的部门，为许多邻近的工业工作，这些辅助工业就能不断地 使用具有高度专门性质的机械，虽然这种机械的原价也许很高，折旧率很大，但也能 上海产业集群创新模式研究 够本。” 马歇尔还注意到集聚对企业雇主和具有专门技能的工人都有好处，劳动力市场兴 旺，“雇主们往往到他们需要的有专门技能的优良工人的地方去，因为在那里技能就 会有良好的市场。” 需要指出的是，马歇尔描述的集聚区域内生产的产品类似，拥有共同的生产技巧 和知识，集聚能够扩大市场容量，增加经济总量，给企业一个广阔的空间。并且马歇 尔划分了基本生产部门和辅助部门。他所说的地方性工业集聚，后人称为马歇尔集聚， 成为产业集聚的一种基本形式。马歇尔集聚不仅表现出了企业和产业集聚的地理特 征，也表现出了“一业为主”的产业结构特点。如青浦工业园区的汽车零部件配套产 业、莘庄工业区的电器机械和器材制造业等。 ( 三) 增长极理论和地域生产综合体理论 最早提出增长极概念的是法国经济学家帕鲁( f r a n c o i sp e r r o u x ) 。他在2 0 世纪 3 0 4 0 年代曾向法语体系国家宣传凯恩斯、熊彼特等人的思想观点，5 0 年代起致力于 2 0 世纪经济增长的研究。这种理论认为经济增长在空间上并非均匀分布，而是以不 同强度首先出现在一些增长点或增长极上，然后通过不同渠道向外扩散，并对整个 经济空间产生不同的影响，当然，增长极可以由大至小逐级传递。它强调在经济总量 有差异化同时，还必须关注结构性的差异化：并不是所有产业都具有相同的发展速 度，而是在不同时期，快速增长往往相对集中在主导产业和创新企业上，然后波及到 其他产业和企业。集中快速增长的工业中心，就是区域的增长极。这种发展战略也坚 持经济增长的不平衡性观点，其积极意义是通过引入空间经济变量，丰富了非均衡 发展理论抽象的经济分析内容，但有关增长极的数量、门槛规模、内部产业结构及其 区位与时间选择等一系列技术性问题依然难以解决，在实际应用中还是难以实行。增 长极理论突出强调了推动型产业在非均衡增长中的作用。 地域生产综合体理论是由前苏联学者在总结实践的基础上提出的。3 0 年代苏联 处于加速社会主义建设的时期，从1 9 3 0 年到1 9 3 6 年短短几年时间，“查波罗什工程”、 “乌拉尔一库兹涅茨大型综合工程”、“贝加尔沿岸综合工程”等一些特大项目相继动 工完成，在对这些建设成就加以总结的基础上，科洛索夫斯基、普罗勃斯特、涅克拉 索夫、彭德曼等学者以及苏联科学院研究人员提出地域生产综合体理论。 科洛索夫斯基认为地域生产综合体是“在一个工业点或一个完整的地区内，根据 上海产业集群创新模式研究 地区的自然条件、运输条件和经济地理位置，恰当的安置各企业，从而获得特定的经 济效果，这样的一种各企业间的经济结合就称为生产综合体”；涅克拉索夫认为地域 生产综合体是“在经济区、加盟共和国、自治共和国、省、边区内，一个或几个专门 化部门的高度结合，并基本上共同利用生产性和非生产性基础设施”。它大致由核心 类( 生产综合体主导专业化部门中大型联合企业) 、主体类( 与核心企业具有密切经济 联系的各种企业) 、生产性与非生产性基础设施构成。 地域生产综合体的根本思想是区域生产专业化和综合发展想结合，综合体内专业 化部门( 即核心产业) 主要根据各地区的自然资源特点确立，地域生产综合体中的各 机构之间的联系主要依靠经济计划的方式实现。因此，可以认为地域生产综合体是在 传统计划经济体制下的一种典型的产业集聚。 将增长极理论与地域生产综合体理论比较，可以看出二者都倡导一种通过政府人 为干预形成产业集聚，从而促进地区经济发展机制。两种理论都夸大了政府在集聚形 成过程中的作用，后者自上而下的特征更加明显。而与之对比，2 0 世纪3 0 年代凯恩 斯宏观经济理论诞生前产生的马歇尔关于产业区的研究和韦伯的工业区位论，则自发 形成产业集聚的机制主流。 二产业集群理论 显然，产业集聚不等于产业集群，产业集聚仅仅描述了某一领域相关的企业在地 理上的集中和接近，而产业集群则是一个类似于生物有机体的产业群落，它是企业自 组织或有组织的综合体，而不是无组织的混合体和堆积物，它揭示了在一些地方相关 企业集结成群，从而获得竞争优势的现象和机制。 尽管经济地理学和社会学最早涉入集群的研究，然而真正促使产业集群在学术界 和决策者中间引起广泛影响的学者，是美国哈佛大学商学院波特教授。他在对9 个国 家具有国际竞争力的产业进行研究时，明确提出了产业集群与国际竞争力之间的内在 i 联系，并把成功集群所具备的共同要素整合成著名的“钻石模型”。当然，波特的理 论仅仅是产业集群研究中的“冰山一角”，而且也受到不少学者的批评。正是相关学 科的共同努力，才使得产业集群研究不断得以发展和完善。 从1 8 世纪亚当斯密( a d a ms m i t h ) 开始的劳动地域分工理论隐含着产业集群 形成的基本思想。可以这样理解，无论是亚当斯密的绝对利益原则、李嘉图的比较 利益原则、俄林的价格差异，还是巴朗斯基的地理分工，这些不同的理论流派均可以 上海产业集群创新模式研究 归结为相同的观点，即国际劳动地域分工奠定了全球产业集群空间分布的基本格局。 齐尼兹( c h i n i t z ) 则持有与传统的集聚经济不同的观点，他认为市场结构是决 定集聚经济的关键因素，并分析了企业与产业组织是如何影响区域发展路径的。更为 重要的是，在他看来，产业结构影响学习、创新和企业家集体，正因为这样，为小企 业富集的地区( 诸如纽约) 超越大企业、单一产业的地区( 诸如匹兹堡) 提供了重要 的支持。 在现代管理学和经济学领域，波特和克鲁格曼将地理区位作为分析市场和竞争的 一个重要问题。然而，波特只是强调在国际市场竞争中，产业集群对于增强国家竞争 力所具有的“本垒( h o m e b a s e ) ”作用，并没有解释企业空间集聚的内在原因。克鲁 格曼则集中在市场结构和经济地理之间的相互作用。克鲁格曼这些年来对产业集聚问 题进行了系统的研究，取得了一系列成果，在收益递增与经济地理( 政治经济学 期刊1 9 9 1 年第3 期) 、地理与贸易、发展、地理学与经济地理、空间经济： 城市、区域与国际贸易等论著中，克鲁格曼应用经济学的理论与方法分析了产业集 聚问题，并且建立了相关的模型。他的新贸易理论抛弃了“比较优势”的传统观点， 强调历史偶然事件及规模收益递增在产业集聚中的重要作用。他认为，区域专业化在 历史偶然因素的作用下发生并建立起来后，就会在外部规模经济的作用下持续下去。 区域发展因此被“锁定”，这也就是所谓的“路径依赖( p a t h d e p e n d e n c e ) ”。他沿用 了马歇尔的外部规模经济，但集中于劳动力市场和中间产品的获利这两方面的利益， 而认为技术溢出效应仅仅限于一些高技术集聚体，就其范围而言，也主要是国家或国 际层面上的，并不是区域性的。此外，他对技术溢出效应的舍弃主要还考虑到它不容 易定量化，会增加建立模型的难度。克氏的理论招致很多学者的批评，一些学者认为 他不过是重复了诸如韦伯、马歇尔以及其他发展经济学家的观点( 如他关于历史事件 的“锁定”也与阿瑟的“新增长理论”密切相关) 等。在经济地理学界，他的理论始 终没有被认可，最重要的一个原因在于克氏应用了与近年来经济地理学不同的分析方 法。然而，毋庸置疑的是，克氏在相关理论的基础上，创造性地构建起了关于区域集 聚的新的理论框架。 最早研究“第三意大利”的学者巴格那斯科( b a g n a s e o ) 强调社会文化结构对该 地区企业间互动的支持。自此，产业集群的研究开始侧重于社会文化因素，例如企业 间密切的合作、较强的产业共同目标意识、社会舆论、地方商业制度支持、鼓励创新、 上海产业集群创新模式研究 技能形成和思想流通的制度结构等。 1 9 8 4 年，皮埃尔( p i o r e ) 和赛博( s a b e l ) 首次将“第三意大利”地区及欧美 其他国家的新产业区引进英语国家。他们认为，这些新产业区是西方发达国家的制造 业自6 0 年代末开始由“大规模生产( m a s sp r o d u c t i o n ) ”时代进入到“柔性专业化 ( f l e x i b l es p e c i a l i z a t i o n ) ”时代的产物。 产业集群并非简单的企业扎堆，而是由价值链上的相关企业组织而成的有序系 统。由于主体之间建立正式或非正式的合作关系，产业集群因而具有较强的集体效率， 表现为企业之间共享专有信息，在技术、市场营销、培训和设计等项目上进行合作。 格勒特认为，合作关系虽然受到市场利益的驱动，但它们认定一些文化、价值和目标 上的一致性。威尔肯逊( w i l k i n s o n ) 和尤( y o u ) 的观点进一步表明，“( 合作关系) 在理性的自我利益难以确定时，社会规则可能发挥作用。如果社会规则惩罚欺骗者， 而且如果众多的人们遵守这些准则，受到报复的威胁可能有效防止不合作行为。”汉 森( h a n s e n ) 把信任看作企业间交流与合作的捷径机制。信任可以由长期的重复交易 逐渐建立起来，但如果地方主体具有共同的和有重要价值的准则，建立信任的成本将 会很低。其结果按照赫兹( h e r t z ) 的观点就是，通过网络中经济和社会关系的结合， 信息变的富足且便宜。 由此看来，集群化的交易的好处并不仅仅在于节约运费，更重要的是通过法律的 或社会的机制建立信任，减少机会主义、非对称信息、供不应求的市场条件和有限理 性，从而有利于降低企业的交易成本、便于控制产品质量、获得新技术和市场信息等。 这些特点也可以在上海的各产业集群中得到体现。 三波特的钻石体系。 波特的钻石理论模型根据1 0 个国家中l o 个例子的分析，把这些不断创新企业的 竞争优势主要归结为四项因素：生产要素：需求状况：支持产业和相关产业的表现 以及企业的战略、结构和竞每曲手。其体系如下图所示： 。也有人翻译成菱形理论或者菱形分析框架。 上海产业集群创新模式研究 一! 竺! | 圈 图2 - 2 波特的钻石体系模型 生产要素是指一个国家在特定产业竞争中有关生产方面的表现，如熟练工人、资 金储备、知识资源和基础结构；需求条件指本国市场对该项产业所提供产品或服务的 需求如何：相关产业和支持产业指适当的相关和支撑产业的存在也是提高国际竞争力 的一个因素；企业的战略、结构和竞争对手指企业在一个国家的基础、组织和管理形 态，以及国内市场竞争对手的表现。波特认为，国家在某个特定的产业取得成功，是 因为产业内部环境是动态的、充满竞争的，能够刺激企业不断进步和扩大优势。钻石 系统的各个因素组成一个相互增强的体系，其中一个决定因素可能会影响到其他方面 的状态。除了四个要素外，还有机会和政府两个变数。“机会”通常是随机的，并非 企业、甚至政府所能控制，良好的机会，比如发明、政治环境发展等，有可能促使一 国某种产业超过另外一国同类产业的发展。而政府通过资金构成、教育、制订标准和 政府采购方面的政策对钻石体系形成直接或间接的作用。 在波特对产业集群研究的基础上，英国和加拿大学者帕德卯和吉布森整合了波特 的钻石模型四要素和另外两个在区域竞争力分析上也很重要的要素环境要素和 市场要素。环境要素包括物理基础结构和制度安排，它们促进资源获取和其他商业功 能的运转。环境要素的特点是其所有权和使用权是公共性质的、大众的或者至少是共 1 4 -lli 上海产业集群创新模式研究 享的，包括道路、港口、管道和通讯设施等物理设施，也包括无形的制度安排，如商 会、研究实验室、培训系统、税收和管制政策、国家的货币政策、金融市场、商务和 人才环境、生活质量等。市场要素则按照终端和中间需求( 包括来自集群本身的中间 需求) 分为本地市场( 评价指标包括市场的规模、市场份额、增长和前景、当地购买的 程度、期望的标准和质量、当地需求的特殊性，买家和当地集群合作的意愿等) 和外 部市场( 外在于集群，而不一定是国际性的，评价指标包括市场的紧密性、市场的规 模和增长率、集群的全球市场份额、终端客户的特征、现有市场关系、进入壁垒、贸 易和出口壁垒等) 两类进行分析。对以产业集群为基础的区域竞争力的量度，就按照 三要素模型一一环境因素( g r o u n d i n g s ) 、企业要素( e n t e r p r i s e s ) 和市场要素 ( m a r k e t s ) 进行，故而该模型被称为g e m 模型。相对于波特的钻石模型来说，帕德 卯等提出的g e 俨模型在一定的条件下可以对产业集群的经济和创新绩效进行更为全 面的评价。 1 9 9 8 年，波特在哈佛商业评论上发表题为集群与新竞争经济学的经典 论文，进一步把集群经济研究推向高峰。波特通过加利尼福亚酒业集群和意大利皮革 业集群为例，从四个方面对集群经济进行了系统的阐述：( 1 ) 从前向、后向产业联系 网络角度定义了集群的概念；( 2 ) 从集群与生产率、集群与创新、集群与新业务形成 三种效应具体展示了集群的竞争优势；( 3 ) 从集群的萌芽、演进和衰落过程提示了集 群经济的形成发展机制；( 4 ) 从政府职能与公共政策及公私职责分工下合作角度探讨 了产业政策。波特教授的这些思想成为对后来集群研究具有重要的影响。 第三节我国产业集群发展及研究现状 我国地方集群现象在浙江、广东、福建、江苏、河北、河南、江西等很多省份都 有分布，其中以浙江省和广东省最为集中。浙江和广东两省对集群的发展十分重视， 集群现象揭示和研究的也较多，而从其它省份可以随手拈来不少例子可以推测，类似 集群的现象在我国分布已经非常普遍，如河北唐山的钢铁业、福建省晋江的鞋业、四 川省重庆市的摩托车制造业、河北省清河县的羊绒加工和文安县的木材加工业、河南 省堰师市翟县的针织业、江西省万载县和湖南省浏阳市的花炮制造业等都呈集群状分 布。 。p a d m o r et ，g i b s o nh af r a m e w o r kf o ri n d u s t r i a lc l u s t e r a n a l y s i si nr e g i o n s j 】 上海产业集群创新模式研究 珠江三角洲的4 0 4 个建制镇中，以产业集群为特征的专业镇占了四分之一。广东 省电子信息产业和电气机械制造业在全省地位突出，与珠江东岸的信息产业集群的发 展( 含广州、东莞、惠州、深圳等市的几十个镇，规模3 0 0 0 亿元以上) ，以及珠江西 岸的电气机械产业集群的发展( 含顺德、中山、南海、珠海、广州等市的十几个镇， 规模1 3 0