（区域经济学专业论文）提高我国水资源利用效率的经济学分析——水权交易理论的应用.pdf

论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论 文中除，特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发 表或撰写过的研究成粜。其他问志对本研究的启发和所做的贡献均已在论 文中作r 明确的声明并表示了谢意。 作者箍名：阻h 期：圣2 兰 论文使用授权声明 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论 文在解密后遵守此规定。 作者签名：事盟导师签名三翌盈日期：孛丝 中文摘要 文章一开始在引言中提出了水资源对于人类生存和经济发展的重要性。目前 世界范围存在水资源短缺问题，经济的发展、人口的增长以及环境的污染使水资 源供需矛盾面临着非常严峻的形势，如果不解决水资源短缺问题，不但对人类的 生存构成威胁，而且阻碍社会经济的持续发展。我国的许多学者从各个角度对保 护水资源，提高水资源的利用效率方面进行阐述和论证。接着，本文从居民生活 用水和工业生产用水存在负外部性以及和税收政策效果的比较来论证水权交易 的形成机理，运用科斯定理来阐述水权交易进行的条件。 第二章写我国水资源利用的利用现状，首先水价的形成机制不能有效体现节 水意识，低水价造成水资源的浪费使用；其次供水管理的观念只注重水资源开发 而忽视对水资源的保护。片面的农业保护政策导致农业水资源浪费严重，长期将 对农业发展产生严重制约；再次工业的粗放型、缺乏规划的发展导致水资源的低 效率使用，同时对水环境产生严重的污染，最终将严重阻碍工业的发展；最后指 出中水回用率低不利于水资源的利用效率的提高。 第三章阐述了水权交易对提高水资源利用效率的作用。通过水权交易使水资 源的价格能够反映水资源的稀缺程度，由市场这“看不见的手”来指导人们的水 资源使用行为。首先农民将拥有最大的水资源份额，可以将多余的份额出售获得 收益，从而可以降低农业生产成本并增加我国农业在国际上的竞争力；其次水权 交易可以促使水资源管理从供水管理到需水管理的转变，促进节水技术的发展和 节水意识的提高；最后指出水权交易可以促进中水产业和污水处理行业的发展， 不但改善了水环境，而且大大提高了水资源的利用效率。 第四章介绍国外水市场建立及水权交易的实施情况，着重对水权管理体系和 国外水权管理的特点进行阐述。然后从经济、环境和节水方面验证国外水权交易 的实践效果。最后从中得出成功建立水市场和实施水权交易的经验。 第五章针对我国的国情提出我国建立水权交易市场的政策建议，从初始水权 的分配，到水权交易市场的构建，最后提出政府在水权交易市场中的作用。第六 章就水权交易对提高水资源利用效率的作用进行了总结，指出水权交易是提高水 资源利用效率的有效途径，是水资源供需矛盾加剧后的必然产物，也是社会经济 可持续发展的需要。 2 关键词：水权交易：产权界定；水资源短缺：水资源利用效率 a b s t r a c t a tt h eb e g i n n i n go ft h i sp a p e r ，t h ea u t h o rp o i n to u tt h a tw a t e ri sv e r y i m p o r t a n tf o rp e o p l e l i v i n ga n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t n o w ，t h es h o r t a g eo f w a t e re x i s ti nt h er a n g eo ft h ew o r l d ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，p o p u l a t i o n i n c r e a s i n ga n de n v i r o n m e n tp o l l u t i o nr e s u l ti ns e r i o u sc o n f l i c to fs u p p l y a n dd e m a n do fw a t e r i ft h es h o r t a g eo fw a t e ri sn o ts o l v e di nt h en e a r f u t u r e ，n o to n l ys u r v i v a n c eo fh u m a nb e i n gw o u l db et h r e a t e n e d ，b u ts o c i e t y a n de c o n o m yw o u l db er e s t r i c t e dt od e v e l o ps o s t e n u t o i no u rc o u n t r y ，m a n y s c h o l a rs t a t e da n dd e m o n s t r a t e dh o wt o i m p r o v e w a t e ru t i l i z a t i o n e f f i c i e n c yf r o md i f f e r e n tp o i n to fv i e w t h e nt h ea u t h o rs t a t e st h e n e g a t i v ee f f e c to ft h ew a t e ru t i l i z a t i o nf o rl i v i n ga n di n d u s t r ya n d c o m p a r e st h et r a n s a c t i o no fw a t e rr i g h t sa n d t h er e v e n u ep o l i c ya t p r e s e n t ，f r o mw h i c ht h ea u t h o rs e t sf o r t ht h ep r i n c i p l eb yw h i c ht h e t r a n s a c t i o no fw a t e rr i g h t sc o m ei n t ob e i n ga n dt h ec o n d i t i o ni nw h i c h t h et r a n s a c t i o no fw a t e rw o u l dg e tg o i n go nb yc o a s e p r i n c i p l e c h a r t e rt w oi sm a i n l ya b o u tt h ew a t e ru t i l i z a t i o ns t a t u sq u oi no u r c o u n t r y ，f i r s t ，t h ew a t e rp r i c ed i dn o ta c h i e v ee c o n o m i c a li n t e n t i o nf o r w a t e ru t i l i z a t i o n ，l o wp r i c ec a u s e dw a s t ei nw a t e ru t i l i z a t i o n ；s e c o n d l y ， i tp a ya t t e n t i o nt ot h ew a t e rr e s o u r c ee x p l o i t a t i o n ，n o tt h ew a t e rr e s o u r c e p r o t e c t i o n f o rt h ea c t u a lw a t e r s u p p l ym a n a g e m e n t u n i l a t e r a l a g r i c u l t u r a lp r o t e c t i o np o l i c yc a u s e ds e r i o u sw a s t ei na g r i c u l t u r a lw a t e r u t i l i z a t i o n ，t h a tw o u l dr e s t r i c ta g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n t t h i r d l y ，i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tw i t h o u tp l a nc a u s e dw a t e ri n e f f i c i e n tu t i l i z a t i o na n d s e r i o u sp o l l u t i o ni nw a t e re n v i r o n m e n t ，a n df i n a l l yi n d u s t r yw o u l db e r e s t r i c t e dt od e v e l o p ；a tl a s t ，t h ea u t h o rp o i n to u tt h a ti n t e r m e d i a t e w a t e rr e u s a g er a t i oi st o ol o wt oi m p r o v ew a t e ru t i l i z a t i o ne f f i c i e n c y c h a r t e rt h r e es t a t e sh o wt h et r a n s a c t i o no fw a t e rr i g h t si m p r o v e s w a t e ru t i l i z a t i o ne f f i c i e n c y t h ep r i c ew o u l dr e f l e c tt h es h o r t a g ed e g r e e t h r o u g ht h et r a n s a c t i o no fw a t e rr i g h t s ，p e o p l ew o u l db eg u i d e dh o wt ou s e w a t e ru n d e rm a r k e tc o n d i t i o n f i r s tf a r m e rw o u l dp o s s e s so ft h eb i g g e s t 3 w a t e r s h a r e ，t h e yc o u l dm a k e ap r o f i to ns a li n gt h es u r p l u sw a t e r s h a r e ，w h i c hc o u l dr e d u c et h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o nc o s ta n di m p r o v e o u ra g r i c u l t u r a lc o m p e t i t i o na b i l i t yi nt h ew o r l dm a r k e t ：s e c o n d l y ，t h e t r a n s a c t i o no fw a t e rr i g h t sc o u l dt u r nw a t e rr e s o u r c em a n a g e m e n tf r o m s u p p l ym a n a g e m e n tt od e m a n dm a n a g e m e n ta n dd e v e l o pw a t e r s a v i n gt e c h n i q u e a n de n h a n c ew a t e r s a v i n gc o n s c i o u s n e s s ，a tl a s t ，t h et r a n s a c t i o no fw a t e r r i g h t sc o u l dd e v e l o pi n t e r m e d i a t ew a t e ri n d u s t r ya n ds e w a g et r e a t m e n t i n d u s t r y ，w h i c hn o to n l yi m p r o v et h ew a t e re n v i r o n m e n t ，b u ta l s oi m p r o v e w a t e ru t i l i z a t i o ne f f i c i e n c y c h a r t e rf o u r i n t r o d u c e sh o wt h ew a t e rm a r k e tw a sf o u n da n d t h e t r a n s a c t i o no fw a t e rr i g h t sw a sc a r r i e do u ta r o u n dt h ew o r l d ，m o s t l yf o r t h ew a t e rr i g h t sm a n a g e m e n ts y s t e ma n dc h a r a c t e r i s t i co fw a t e rr i g h t s m a n a g e m e n ta r o u n dt h ew o r l d t h e nt h ea u t h o rs h o w st h ep r a c t i c ee f f e c to f t h et r a n s a c t i o no fw a t e rr i g h t sa r o u n dt h ew o r l di ne c o n o m y ，e n v i r o n m e n t ， w a t e r s a v i n ge t c f i n a l l yt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c ec a nb ee l i c i t e di n e s t a b l i s h i n gw a t e rm a r k e ta n dc a r r y i n go u tt h et r a n s a c t i o no fw a t e r r i g h t s c h a r t e rf i v ep u t sf o r w a r dp r o p o s eo fe s t a b l i s h i n gt h em a r k e to ft h e t r a n s a c t i o no fw a t e rr i g h t si nc h i n at ot h es i t u a t i o no fo u rc o u n t r yf r o m t h ea s p e c to fd i s t r i b u t i n gf i r s tw a t e rr i g h t ，e s t a b l i s h i n gt h em a r k e to f t h et r a n s a c t i o no fw a t e rr i g h t s ，a n dt h ef u n c t i o no fg o v e r n m e n t c h a r t e r s i xs u m m a r i z e st h ee f f e c to ft h et r a n s a c t i o no fw a t e rr i g h t st oi m p r o v e w a t e ru t i l i z a t i o ne f f i c i e n c y ，t h ea n t h o rp o i n t so u tt h et r a n s a c t i o no f w a t e rr i g h t si saa v a i l a b l ew a yt oi m p r o v i n gw a t e ru t i l i z a t i o ne f f i c i e n c y a n dai n e v i t a b l er e s u l to ft h es u p p l ya n dd e m a n dc o n f l i c to fw a t e rr e s o u r c e a n da l s ot h en e e do fd e v e l o p i n gs o s t e n u t oo fs o c i e t ya n de c o n o m y 。 k e yw o r d ：t h et r a n s a c t i o no fw a t e rr i g h t s ：p r o p e r t yr i g h tc o n f i r m s ：t h e s h o r t a g eo fw a t e rr e s o u r c e ：t h eu t i l i z a t i o ne f f i c i e n c yo fw a t e r 4 0 引言 0 1 研究目的、意义及背景阐述 水是生命之源，一切生命活动都离不开水，同时水也是社会经济发展的基础 性资源，不论是工业、农业，还是其他产业的发展，都离不开水。水的缺乏不但 威胁到人类的生存，同时也对经济的可持续发展构成严重的瓶颈制约，水在国计 民生和社会经济发展中占有越来越重要的地位。 其实，早在1 9 7 7 年，联合国水事会议就曾发出这样的警告：“水不久将成为 一项严重的社会危机，石油危机之后的下一个危机就是水。”世界银行1 9 9 5 年8 月公布的一项调查统计报告也强调指出：拥有世界人口4 0 的2 6 个国家正面临 水资源危机，这些国家的农业、工业和人民的健康受到严重威胁；8 0 的疾病由 饮用不洁水引起，并造成每年2 5 0 0 万人死亡。 多年来，世界各国虽也采取了许多措施节约用水，但严重的水问题并没有得 到好转，造成水资源危机的原因是多方面的。 首先，水资源是有限的，而且是不能替代的，尽管水是世界上最普通的资源， 但全球9 6 5 的水是海水，不适合人类饮用。在剩下的3 5 的陆地水体中，淡 水量为0 3 5 亿k m 3 ，占全球水储量的2 5 3 ，其中0 2 4 亿k m 3 分布于冰川、多年 积雪、两极和多年冻土中，现有技术条件难以利用，便于取用的淡水资源仅占全 球水总量的0 8 0 , 6 。加之还受时空、地域、经济条件等因素的影响和制约，能被 人类直接开发利用的水量就更加有限了。“ 其次，全球入口的急速膨胀和经济的不断发展，对淡水资源的需求量不断增 加。2 0 0 1 年在海牙召开的“第二届世界水资源论坛”部长级会议上，2 1 世纪世 界水事委员会报告说到2 0 2 5 年世界新增3 0 亿人口，世界需要增加1 7 的淡水灌 溉农作物以满足人类对粮食的消费，加上工业用水、家庭用水和市政供水，人类 用水量将增加4 0 左右，所需供水缺少2 0 9 6 ，世界将面临严重的水资源危机。据 “平衡与人口协会”估计，最近2 0 - 3 0 年内缺水人口可达1 5 亿- 2 0 亿。” 三是人类不合理的利用。不少国家过度用水和水污染造成湖泊、河流、湿地 和地下含水层的淡水系统的破坏。在美国、印度的一些地区，过度开采地下水， 水床沉降而无法补充河流的水源，常常造成河流断流而使下游干涸，如美国的科 罗拉多河。目前，全球范围的水体污染已经到了比较严重的程度。据世界卫生组 织( w h o ) 报道，目前全世界每年排入自然水体的污水达到4 2 0 0 亿m 3 ，相当于世 界河川径流总量的1 2 。”联合国环境规划署的全球环境监测系统( g 跚s ) 提供 的数据显示，许多国家的地表水水质差，且呈日益恶化趋势，流经大城市和工业 中心地区内的河流以及靠近工农业活动地区的湖泊污染状况尤其严重。 我国的水资源总量为2 8 万亿3 ，居世界第六位，由于人口众多，人均水量 只相当于世界人均占有量的1 1 4 ，居世界第8 8 位，是世界上1 3 个贫水国之一 据水利部统计，目前我国缺水形势严重，全国城市年缺水总量达6 0 亿m 3 。每年 因缺水或供水不足影响城市人口约4 0 0 0 万，影响工业产值2 0 0 0 亿元以上，农业 灌溉每年平均缺水3 0 0 多亿m 3 。” 我国水资源地区和时空分布很不均匀，部分地区发生洪涝灾害，但大部分地 区以及经济较为发达的城市却面临着缺水危机。同时，我国由于长期沿用粗放式 经济增长模式，许多地区的污染超过了水环境容量。2 0 0 5 年，全国废水排放总 量为5 2 4 5 亿m 3 ( 由于农业废水量很难统计，农业废水排放量不计在内) ，比上 年增加8 7 。粗放型的经济发展对水资源的污染进一步加重了缺水地区的水资 源短缺。” 进入2 1 世纪，随着我国人口增长和工农业的迅速发展，缺水问题会越来越 严重。据预测，到2 0 3 0 年我国人口将达到1 6 亿高峰，全国总需水量将达1 0 0 0 0 亿m 3 ，缺水4 0 0 0 亿4 5 0 0 亿3 ，随着水资源开采利用的难度越来越大，2 1 世纪 我国水资源供需面临非常严峻的形势。同时我国水资源利用效率一直很低，单位 g n p 的水耗是美国的4 倍，是日本的l l 倍，低效率利用造成水资源的极大浪费， 加剧了水资源短缺。如果不能通过提高水资源的利用效率逐步把我国对淡水的需 求量控制在合理的范围，那么水资源短缺将成为制约我国社会经济持续发展的重 要因素之一。” 目前国内外许多学者对解决缺水问题或主要从提高水利设施投资，开发水资 源等硬件方面进行阐述；或从法学、经济学和比较分析学的角度利用水权交易提 高人们的节水意识等软件方面进行阐述。但前者过于重视客观因素，忽视了人的 主观能动效应，同时过度开发水资源反而会对水资源造成破坏；而后者方面正确， 但大多阐述过于笼统，尤其对水权交易如何从经济学理论层次提高水资源的利用 效率鲜有论述 0 2 相关研究及文献综述 “水权”一词近几年逐渐成为国内频繁出现的术语，它包括的命题对于当代中 国完全是新鲜事物。由于水权问题非常复杂，目前即使是对“水权”基本概念的 理解，国内都存在较大的分歧，关于水权理论的研究，更是处于起步阶段。近几 6 年学术界陆续有基础理论成果出现，从采用的方法来看，可以大致分为三类。第 一类是法学角度的研究，例如，蔡守秋( 2 0 0 1 ) 研究了与水权转让相关的法理， 崔建远( 2 0 0 2 ) 从民法角度探讨了水权的基本理论问题，刘斌( 2 0 0 2 ) 则探讨了 我国的水权制度立法构架。第二类是经济学方法的研究，如姜文来( 2 0 0 1 ) 综述 了作为水权理论基础的西方现代产权理论，常云昆( 2 0 0 1 ) 从制度经济学视角考 察了黄河流域水权制度的历史变迁，盛洪等( 2 0 0 2 ) 利用古典经济学方法对水权 体系和水市场问题做了深入分析，胡振鹏等( 2 0 0 3 ) 引入博弈论方法分门别类地 探讨了不同用水权的配置问题。第三类是国际比较研究，通过介绍国外水权和水 市场经验，为中国的水权制度建设提供借鉴，如王金霞和黄季煜( 2 0 0 2 ) 归纳了 国外发展水权交易的经验及对中国的启示，水利部发展研究中心课题组( 2 0 0 3 ) 翻译整理了数百万字的外文资料，对几十个国家的水权制度和水市场进行了广泛 比较研究，提出了完善中国水管理制度的设想和建议。 从取得的成果数量来看，上述三类研究中国际比较研究取得的成果最多。世 界范围内多个国家大量引入水市场，已经有2 0 多年的历史，他们积累了大量的 经验和教训，也有很多成熟的做法可资借鉴。另外全球化和信息化使比较的成本 进一步降低，因此，对于中国这样在水权制度建设上没有实际经验的国家，参考 国外现成的经验是成本较低的一种选择。目前介绍国外水权和水市场情况的译著 和资料已经非常丰富，这些为比较研究提供了很好的基础。尽管如此，由于任何 一个国家的水管理制度都与该国的政治经济体制和社会经济发展水平密不可分， 因而国外的现成做法和经验大多只能供我们参照，而不可能直接拿来照搬。我国 有自己特有的政治经济结构，又处于经济转轨时期，需要摸索一条适合我国国情 的水权制度建设之路。这些决定了比较研究方法的局限性，并要求我们在广泛吸 收和借鉴国际经验的同时，通过加强理论研究不断增进对自身问题的解决。 从取得的实际成效来看，法学角度的研究对政策实践的影响力最大。目前法 学关于水权的基本理论观点是“所有权和使用权分离”。这种“两权分离”的理 论思路，已经成为政策制定者关于水权的基本认识：水权包括所有权和使用权， 既然我国法律规定水的所有权属于国家，那么现实中讨论的水权是指使用权，水 权分配就是水的使用权分配。“两权分离”的思路具有简明实用的优点，易于 被人接受，也容易导出法规和政策上的实施方案，但是法学角度研究的缺点是对 客观的权利关系认识不充分，不能对问题的本质提供更深入的洞察。此外，仅从 法学角度认识所导出的政策方案，其实际可操作性也常令人怀疑。 在已有的三类研究中，经济学方法的研究最为薄弱，但是对于弥补其他两类 研究的不足也最为重要。经济学方法侧重研究事物运行和发展的内在机制，揭示 7 客观事物之间的内在联系，通过增进对现实中复杂问题的理解，服务于政策和法 律实践。国内已有经济学者围绕“水权分配难题”取得了一些成果。例如，胡振 鹏等利用博弈论方法的研究认为，消耗性用水权的初始分配应采用行政手段，但 是对于再分配则市场手段优于行政手段。盛洪更倾向于利用市场来调节水资源稀 缺，他设计了水权的拍卖机制和水权交易体系。常云昆在对黄河水权制度变迁的 研究基础上，提出要清晰界定黄河水权，理顺黄河水价，培育黄河水资源市场， 并设计了黄河水权交易的规则。经济学家对利用市场来解决水资源问题达成了共 识，但侧重点各有不同，尤其对市场在多大程度上介入水资源分配上有较大的分 歧。 0 3 文章的创新和不足 本文的创新之处，通过对水资源形成机理和条件的阐述，说明在水资源成为 稀缺资源之后，为了提高水资源的利用效率，通过市场行为解决水资源分配的必 然性和可行性。并且通过对以往水资源分配政策和水资源市场化行为进行比较分 析，说明在以往水资源分配政策缺陷的基础上通过水资源市场化可以取得政策效 果上的改进，并提出相应的政策建议。而以往相关文章，或过分强调扩大水资源 的开发投资来解决缺水问题；或过于关注污染对水环境的不利影响，而对人们使 用水资源的方式和过程关注甚少；或虽对水资源的市场行为进行探讨，但一般侧 重于水权交易体系模式的建立，而在市场行为对水资源分配效应及政策的影响方 面却阐述甚少。经过本文的研究，对我国目前水资源分配政策的弊端以及今后的 发展方向会有更加清晰的理解。不足之处，由于条件限制，不能获取充分的数据， 只能以部分数据来进行研究，可能导致有关结论和政策建议的有效性在实际应用 时会打折扣。 1 水权交易的理论分析 1 1 产权、水权和水权交易的定义 对于产权的定义，现代产权学派的学者各自发表过不同的观点。德姆塞茨 ( 1 9 6 7 ) 在关于产权的理论中从产权功能上认为：“所谓产权，意指使自己 或他人收益或受损的权利。”阿尔钦( 1 9 8 7 ) 在帕尔格雷夫经济学大辞典中 从产权行使所依赖的权威上认为：“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经 济物品的多种用途进行选择的权利。”哈特威克和奥利威勒认为：“产权是一系列 权利所有者可以转让的权利。”菲吕博腾和佩杰威齐( 1 9 7 2 ) 在产权与经济 理论：近期文献的一个综述中从社会关系上认为：“产权不是指人与物之间的 8 关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为性 关系。”这些观点归纳起来对于产权的定义有以下几点，第一，产权是人们在 资源稀缺性条件下使用资源的规则，这种规则是依靠社会法律、习俗和道德来维 护的，产权具有强制性、排他性、可让渡性。第二，产权是一组权利，是对某种 经济物品的多种用途进行选择的权利，而不是一种单项的权利。产权包括财产的 所有权和由此派生的使用权( 包括收益权和经营权) ，广义的产权还包括为实现 上述权利所必须具备的各种权能体系和规则。第三，产权是行为权利，产权反映 的不是人与物的关系，而是人们之间一组被相互认可的行为性关系。 水权即水资源产权，是人们围绕一定数量稀缺水资源的分配和利用的财产权 利。水资源由于具有流动性和公共性的特征，其产权划分远比普通经济资产复杂。 根据“两权分离”的原则，水权包括水资源所有权和使用权。法学界的专家指出： “水资源使用权不是水资源所有权中的使用权能，是派生于水资源所有权但又区 别于水资源所有权的一种独立的物权；水资源所有权是一种绝对物权，水资源使 用权是一种用益物权；水资源所有者授予非所有人使用权，出现所有权和使用权 的分离。”既然我国法律规定水的所有权属于国家，那么现实中讨论的水权是 指使用权，水权分配就是水的使用权分配。 基于“两权分离”的理论思路，对于水权交易可以定义为：凡需使用国有水 资源的人，都需向国家申请水资源使用权，领取水资源使用权证。水权持有者可 以将自己拥有的水权全部或部分转让给他人。初始水权取得是一级市场，由国家 垄断，个人必须付给政府一定的水资源费才能拥有这部分水资源的使用权。水资 源使用权取得不是一个纯经济过程，因为政府在微观经济中不能作为经济主体， 所以不能用市场规则来处理这个过程；水权转让是二级市场，实行政府宏观调控 下的市场运作。政府对水权转让的条件、程序、方式、水权交易市场的建立与监 督，依法规范和管理。所以，水权交易实际上指的是二级市场中水资源使用权的 转让过程。 1 2 水权交易的形成机理 在经济不发达，人口数量较少，水资源较为充裕的时候，水资源的非竞争性 和非排他性的公用品特征决定了人们一直免费或廉价地使用水资源。随着人口增 长和经济发展，水资源污染的扩大和有效容量的减少，水资源越来越稀缺，竞争 性消费的特征表现得越来越明显。如果水资源继续免费或低价使用，将导致对该 资源的竞争性消费，造成水资源使用负外部性的产生。因此，需要引入新的水资 源分配方案，提高水资源的利用效率，水权交易机制开始被人们所接受。 9 2 0 0 4 年全国用水消耗总量3 0 0 1 亿立方米，其中农业耗水占7 7 o ，工业耗水占 9 3 ，生活耗水占1 2 1 ，生态耗水占1 6 。”由于农业是耗水大户，也是一切产 业的基础，国家优先保护农业的发展，因此在水资源产权的初始配置时，农业将 拥有绝大多数的份额。农民将是水权交易的最大收益者，也是水权交易的最有力 推动者和拥护者，水权交易将促使改进农业生产节水技术的提高，使更多的水资 源转让给居民和工业使用。因此下面从居民生活和工业生产的角度讨论水权交易 的形成机理。 1 2 1 居民对水资源的不合理消费促进水权交易的形成 由于水是居民生活不可缺少元素，居民对水的消费可分为必要消费和奢侈消 费两类。如图l ，在维持基本生活所必须的必要消费量q l 以内，水资源的价格 弹性是非常小的。在这个范围内提高水价将严重影响人们的生活，将导致社会的 不稳定。但在大于q 1 的范围内，是居民的奢侈消费量，也就是居民在满足基本 生活要求的情况下，用于提高生活质量的用水量，比如游泳、养花草等等。奢侈 消费的价格弹性相对比较大的，提高水价可以节约很大部分的用水量，这部分水 量也是水价调整机制所关注的目标。 l 、- 一 图1居民水资源消费量与水价关系图 现在很多地区的政府都在实施阶梯式水价制度，也就是在q l 范围内实行单 一水价，在大于q 1 的范围内，水价随用水量而上升。这种制度相对于以前不变 的水价制度已经是很大的进步，但这种制度对低收入阶层的影响较大，对于富裕 阶层的影响很小，存在富裕阶层挤出低收入阶层用水量的现象。因此，将初始水 权分配额度定在q l ，而奢侈性水资源消费通过水权交易市场获得，使奢侈性用 水价格随市场调节，这样可以使低收入阶层得到较多收入，也可以提高富裕阶层 l o 的效用，从而提高全社会的效用。 1 2 2 厂商水资源使用的负外部性促进水权交易的形成 假如一厂商的私人边际收益为p m r ，它等于社会边际收益s m r ，私人边际 成本为p m c ，社会边际成本为s m c ，由于厂商使用水资源导致水资源在其他部 门或居民中的分配量减少而引起的外部边际成本为x c ，那么， s m c = p m c + x c ( 1 ) 这种私人成本与社会成本的偏离如图2 所示，” p o p q 0 ( a ) 完全竞争厂商 ( b ) 不完全竞争厂商 圈2 水资源使用的负外部效应与外部成本 图2 ( a ) 和图2 ( b ) 的区别在于：在完全竞争条件下，厂商的私人边际收益曲 线( p m r ) 与需求曲线是重合的，并且是水平的；在不完全竞争条件下，厂商的 私人边际收益曲线( p m r ) 处于需求曲线之下，并且是向右下方倾斜的。在不考 虑水资源使用的负外部效应的情况下，追求利润最大化的厂商的产量决策按照 p m c = p m r 的原则确定，即e 点所对应的产量q ，。在考虑水资源使用的负外部效应 的情况下，由于水资源使用所造成的负外部效应不是由厂商来承担，因此厂商仍 会把产量定在q 。水平下。由于厂商的水资源使用行为包含了x c 的负外部成本， 社会的边际成本是比p m c 高x c 的s m c 。这时，从社会的角度看，社会福利最大 化的产量决定应按照s m c = s m r 的原则来确定，既e ：点所对应的产量q ：。可见， 由于负外部效应的存在，使厂商按利润最大化原则确定的产量q 。与按社会福利 最大化原则确定的产量q 2 严重偏离。( q 2 _ q 。) 的产量就是水资源过度使用的低 效率产出。即使是完全竞争的厂商也不例外。因此，当存在水资源使用负外部性 时，厂商利润最大化行为将不能自动实现水资源配置的帕累托改进。 前面已经分析过，如果厂商不必承担水资源使用所造成的负外部效应，那么 如图3 所示，厂商的利润最大化产量点f 超过帕累托最优均衡点b ，q p q s 此时， 负外部成本总和为面积p ofe p l 。为纠正负外部成本的扭曲效应，必须采取措 施使外部性成本内部化。现采用水权交易的形式，使水价上升到合理的高度，使 私人边际成本p l l c 和社会边际成本s 眦重合。在新的均衡点b ，消费者剩余减少 面积l d bp l ，生产者( 或使用者) 剩余减少面积p o d b 铲p 。b e p l ，社会外部成 本减少面积a c f e ，由于水权交易而增加的社会收益面积p o d b p i ，所以水权交 易后增加的社会净福利= 面积a c f e + 面积p o d b p l _ 面积p o i b p l 面积p l b e p l ，= 面积b f e ，即三角形b f e 阴影部分面积。 为了消除外部边际成本，实践中常用的方式为征税、实施强制定价或产权交 易。由于外部边际成本x c 大小难以确定，政府征税或定价额度无法确定，同时 政府要兼顾多方利益，定价过程将消耗大量资源，社会成本过高。因此，只要市 场交易成本足够低，通过水权交易，由市场决定水资源价格，价格的市场调节能 自动使p m c 接近s m c ，从而消除x c 的差距，使厂商利润最大化产量和社会福 利最大化产量接近一致，最终实现水资源的优化配置。 图3 水权交易的社会福利分析 从以上分析可知，不论是行业用水还是居民用水，由于政府不能掌握足够多 的水资源需求信息，政府征税或定价都难以反映水资源的稀缺程度，将导致水资 源使用外部性的产生。水权交易是时代需要的必然产物，只有让市场来决定水资 源的价格，使水资源价格能真实反映水资源的稀缺性，才能促使水资源使用取得 最高的社会效用。 1 3 水权交易形成的条件 生态产权市场理论创始人为1 9 6 0 年罗纳德h 科斯( r o n a l dh c o a s e ) ，1 9 6 0 年，科斯发表了题为社会成本问题的文章，但科斯本人从无详细的说明该定 理的确切含义。是斯蒂格勒f s t i g l e r ) 等经济学家对该文进行了总结，提出了。科 斯定理”，经济学界逐渐认可了科斯定理的存在。科斯定理至今没有明确统一的 定义，存在着多种不同的表达方式。较权威的表达方式是：只要交易成本为零， 明确的产权界定都会达到经济效率的帕累托最优；不同产权的分配方式不会影响 资源的配置，即任何产权分配方式都会导致帕累托最优状态。科斯定理提供了水 权交易形成的条件： 1 3 1 产权界定是水权交易的首要条件 西方产权经济理论曾指出：在资源稀缺、同时又缺乏滥用资源的有效约束条 件下，要创造资源的最大产出，就必须进行资源保护的投资，也就是建立资源的 排他性所有权，在明确所有权后，受利已利益的驱动，创造资源的有效使用动力。 科斯首先认为外部经济效应之所以产生效率问题，就是因为产权界定不明 确。产权不明确，就无法确定究竟谁应该为外部经济效应承当后果或得到报酬。 但产权界定有个首要的前提就是针对稀缺资源，如果不是稀缺资源，那么就没有 必要进行产权界定。当水资源充裕时，不存在竞争性消费，此时水资源具有公共 品的特征，当水资源成为稀缺资源时，水资源使用的排他性和竞争性的特征日益 明显，此时如果不对水资源进行产权界定，就会产生外部性问题。产权界定是市 场交易的基本前提，是价格体系有效运转所依赖的制度条件。 产权的界定具有渐进性，产权结构优化是一个演进的过程。初始界定的产权 常常是不完善的，仅仅是为产权交易的运作提供一个起点，而产权的进一步界定 是通过交易过程来实现的。水资源产权刚开始交易时出现的市场失灵是非常正常 的，面对市场失灵，不应该期望先进行完全合理的产权界定，使所有外部性内在 化，然后再进行产权交易，它需要在市场选择中逐渐优化。 在初始产权分配时要充分考虑到产权分配效应，这关系到社会效率和公平。 不同的产权确定和分配方式将造成不同的收入分配，引起社会福利的变动。比如 工厂有优先使用水资源的权利，或在初始水权的分配中占有大部分份额，虽然在 这种情况下，双方交易也能够达到帕累托最优，但这种产权分配将导致工厂缺乏 寻找节水技术的动力，低效率地使用水资源并且排放出更多的污水使居民的社会 福利受到损害。 1 3 2 交易费用是进行水权交易的关键 1 3 交易费用可分为广义交易费用和狭义交易费用，广义交易费用指包括产权的 初始界定和产权交易过程中产生的总成本，是对社会而言。而狭义的交易费用是 指在初始产权已经确定、市场已经建立之后进行纯粹产权交易过程所产生的成 本，主要是对厂商而言。水权交易能否进行首先取决于广义交易费用和因产权不 明晰而产生的外部效应所导致的社会损失之间的比较。如果广义交易费用大于外 部效应所导致的社会损失，那么从社会福利最大化的角度来说交易将不能进行。 因此，为了保证水权交易能够正常进行，必须将广义交易费用降到外部效应所导 致的社会损失以下。 科斯定理所说的交易成本一般指狭义交易成本。科斯定理假定交易成本为 零，但现实交易中，“零交易费用”的情况是不存在的。既然科斯定理的假设条 件不符合现实状况，因此，有些学者认为科斯定理的结论在现实中很难实现。其 实科斯假定的是一种理想的状态，在实际交易中，只要交易成本低于通过交易带 来的收益或效用，交易就会发生。当然，如果交易费用过高，超出了交易带来的 收益或效用，那么交易就不会发生。从社会角度看，交易费用过高将导致社会福 利损失，权利的重新界定就会不值得。 因此，水权交易能够正常进行的另一个条件是广义交易费用低于外部效应所 导致的社会损失；狭义交易费用小于通过水权交易带来的收益或效用。 在实际交易过程中，国家权力的介入有利于降低产权界定和转让的交易费 用，水资源产权界定涉及一系列费用，如质量费用，信息费用和对不同经济部门 水资源投入产出的考核费用等，同时国家通过完善市场，制定交易规则等有利于 降低交易成本。因此，当国家在不直接介入水资源产权交易过程，充当规则制定 和市场监督角色的前提下，协商的成本会逐渐得到降低。 1 3 3 边际削减成本差异是水权交易发生的基础 虽然科斯定理存在一些瑕疵，但科斯定理的重要意义还是得到了经济学界的 普遍承认。其主要内容和创造性在于定理中提出的市场方案提供外部性问题 解决的正确思路。 如图4 所示，假设社会存在厂商1 和厂商2 两厂商，厂商l 和厂商2 的允许 用水总量为q l q 2 ，通过水权的初始分配之后厂商1 允许用水量为q l q 3 ，厂商2 允许用水量为q 2 q 3 ，初始水价为p i 。m c 卜m c 2 分别是厂商l 和厂商2 边际削 减成本曲线，两企业面临着不同的边际削减成本，表现为m c l 、m c 2 的斜率不 同。如果按初始水量分配方式，厂商l 的削减成本为q 5 q 3 a e ，厂商2 的削减成 本为q 4 q 3 a d 。社会总削减成本为两面积之和。在水权交易体系下，通过允许用 1 4 水量在两者之间的交易，削减成本低的厂商2 会多削减用水量，产出的用水量出 售厂商l ，厂商l 因此可以减少削减，从而降低削减成本，直到两厂商削减最后 一单位用水量的边际成本相等m c l ( q ) = m c z ( q ) ，交易停止，此时达到局 部均衡( 交易均衡价格为p ) 。经过交易，总量q l q 2 在两厂商间重新分配：厂 商2 由于削减成本低而将削减的水量以高于削减成本的价格出售，最终用水量 q 2 q ，厂商1 由于削减成本高而以低于削减成本的价格将买进水量，最终用水 量q i q * 。通过交易，两企业的用水总量没有变化，但实现了水资源的优化配置， 即边际削减成本的均化；总的削减成本为q 5 d c e q 4 ，比无交易时减少面积a b c ， 水资源总量q i q 2 实现了更高效率的配置。” 壹! 旦查 直2 旦查量 图4 边际削减成本差异导致的市场行为分析 因此，在协商成本不断降低的前提下，只要明确初始产权，并能够加以有效 的保护，在市场完善的情况下，