（区域经济学专业论文）政府在辽宁沿海经济带一体化中的作用研究.pdf

摘要 辽宁沿海经济带是辽宁省承接国家政策，统筹地方经济发展，实现“东北振兴 宏 伟蓝图的重点区域。“五点一线沿海经济带开发是辽宁在其“十一五”规划提出的发 展战略；“五点一线 战略是辽宁努力构筑沿海经济带、加快形成沿海与内陆互动发展 新格局的重大决策。辽宁的沿海地带逐渐成为最具发展潜力和前景的重要区域，成为东 北地区对外开放的前沿，成为东北振兴战略中一个重要组成部分。 区域经济一体化过程中，政府起着至关重要的作用。加大对外开放力度，进行区域 资源整合；解决发展过程中土地资源紧张，环境污染，行政壁垒等问题。这就要求政府 的正确定位。 本文第一部分对一体化和政府理论进行了综述；第二部分对辽宁沿海经济带的背景 分析，以及该区域发展的基础条件，并以此指出在发展过程中将遇到的障碍；第三部分 从基础设施建设，产业支持，区港联动，城乡一体化建设四个方面分析了政府的具体作 用；第四部分是政府在一体化建设中的最终定位。 关键词：五点一线；沿海经济带：经济一体化；政府 a b s t r a c t t 1 l el i a o i l i n gc o a s t a le c o n o i i l i cb e ni st 1 1 em 句o ra r e aw h i c hc 哪7 so ns t a _ t ep o l i c y ，m a k e s ap l a i lf o rt h ew h o l ed i s t r i c te c o n o n l i cd e v e l o p m e n t ，c a r r ) ，so u tt h eg r e a tb l u 印r i n to f r e v i t a l i z a t i o no fn o m l e a s tc h i n a f i v ee c o n o m i cs p o t so nt l l e1 i i l e ，t 赫sp r o j e c ti sb r i i l g f 0 朋a r di nt h el i a on i n ge 1 e ve 1 1 mf i v e y e a rp l a l l t h ef i v ee c o n o l i l i cs 】叫so n 仕屺l 硫” p r o j e c ti si i n p o n a n td e c i s i o nw l l i c hp r o m o t e sd e v e l o p m e n to fc o a s t a le c o n o m i cb e n ，f o r m s i l e wp a t t e mb 咖e e nc o a s t a la r e a 觚di n n e rl a l l d t h el i a on i l l gc o a s t a le c o i l o i i l i cb e h 谢l l b e c o m e 廿l em o s tp o t e n t i a la r e aa n dm em o s ti i l l p o r t a n tp a no fr e 访t a l i z a t i o no fn o 吡e a s t p r o j e c t kt 1 1 ep r o c e s so f r e g i o n a le c o n o m i ci i l t e 蓼a t i o n ，t _ h e9 0 矾釉m e n tp l a y sam 萄o rr o l e e ) 叩a n d i l l gm ep o t e n c yd i i l l e t l s i o no fo p e n i i l gt 0m eo u t s i d e ，c o b r m m gr e g i o n a lr e s o u r c e ； s e t t l e 廿l e s ep r o b l e m s ：l a i l ds c a r c i 够，e n v i r o n m e n tp o l l u t i o n ，鲥1 1 n i n i s 仃a t i o nb a r r i e r s t h i s r e q u i r eg o v e m m e n tm a k e s ac o ! i n n m go r i e n t 甜i o n p 甜o n eo ft h j sp 印e ri sag e n e r a ls w yo fm ei n t e 伊a t i o n 觚dg o v e m m e n t 也e o r ) r ；p a r t 伽oa 1 1 a l y s e s 1 eb a c k g r o u n do f1 h el i a on i i 培c o a s t a le c o n o l l l i cb e l t ，a 1 1 dt l ：i eb a u s ec o n d i t i o n o fa r e ad e v e l o p m e n t ，a sw e ni ti n d i c a t e st h eo b s t a c l e si nt h ep r o c e s s ；p a r tm r e ef o c u so nt h e c o n c r e t ee 虢c t so fg o v e 艘e n tmf o u ra s p e c t s ：也ec o n s t m c t i o no fb a s ei m p l e m e n t ，i n d u g 时 s u p p o r t ，缸e r 枷o n gb 咖e e nm e r a r e aa n dp o r t ，m 刚i o no fc 时a n dv i l l a g e a t 也ee n do f 也i sp a p e rd e f i n i m d e st 1 1 ep o s i t i o no fg o v e m m e m k e y w o r d s ：f i v ee c o n o m i c 驴t s0 n 也el 血；c o 删e 删cb e h ；e c l o n o m i c a l 访t e 伊a ：t i o n ； g o v c ：m m e n t 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所取得 的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了 明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、 汇编本学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士学位论文全文数据库 ( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全文数据库( 中国科学技 术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发行和提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：貔坠玺 j k 盘 日期：趔墨：! 茎：i s 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 东北! l 币范大学硕士学位论文 引言 从上个世纪9 0 年代以后，区域经济一体化得数量与日俱增，特别是在世界贸易组织 成立以来，这一变化更加明显。截至2 0 0 6 年，在世界贸易组织备案的区域贸易协议有3 3 0 个。可以看出在全球范围内区域经济合作取得了很大的发展。同样，随着中国加入世贸 组织，国内各个地区都面临着来自国外大企业大集团甚至是国际区域一体化组织强有力 的竞争和挑战。经济的全球化和全国市场日趋高度统一化促使各地政府和企业选择区域 合作之路。 在中国已经形成或提出设想的区域经济合作圈达到4 0 多个，有些停留在概念和学术 讨论层面，更多的已签署相关协议，召开相关会议，进入实质操作阶段。这些区域经济 合作圈主要包含：环渤海经济圈、京津冀合作区、3 + 2 首都经济圈、南京经济圈、长三 角、长江经济带、珠三角经济圈、长株潭经济圈、闽三角经济圈、海峡两岸经济论坛、 广西之中国与东盟自由贸易区物流中心、云南沧澜江湄公河次区域跨国旅游带、东亚 经济圈、东北亚经济圈、武汉经济圈、成都平原经济圈等等。这些构成了中国的经济新 版图。尽管这些经济圈形成的背景、合作方式、深度、广度以及规模都不尽相同，但是 有一点可以肯定，那就是区域经济合作，将成为中国经济发展的规律性现象，也将成为 中国经济快速增长的推动器，成为中国工业化和城市化道路的必然选择。与此同时，脱 胎于计划经济时期的行政区域不适应现时市场经济和城市化发展的要求，其弊端逐步显 现。 现行中国区划制度，自建国初制定至今五十余年没有过大的变化，而当年的区划决 策是在战略性和简明性的原则下作出的，对于今天高速发展、形势复杂的中国社会来说， 已不适应时代发展。纵观其他经济一体化区域的发展过程，很明显的看出政府经济行政 行为在解决阻碍一体化进程中的作用越来越重要。以长三角为例，诸如环境污染、土地 资源紧缺、行政壁垒等等，这些不能由市场自行解决的问题，就凸显出政府的重要性。 在各地区域经济一体化进程加快的背景下，辽宁沿海经济带各地政府如何面对新的经济 发展格局，及时调整自己的职能，改变自身的行政理念，完善自身的管理方式，成为众 所关注的焦点。沿海经济带涉及多个政府，既要适应经济全球化和市场经济的大环境， 又要加大引资开放力度，进行区域内资源整合，不仅是要实现“双赢”，而是要实现更 高程度上的“多赢”。 本文正是针对这一问题展开，以辽宁沿海经济带一体化为例，对区域经济一体化 中的相关问题进行深入分析和探讨，指出在一体化进程中，地方政府既要逐步减少对市 场的干预，但又不能对市场化的进程完全不干预。经济带各个政府要适应新形势，迸一 步更新观念，加快行政体制创新，积极转变政府职能，努力建设推进辽宁沿海经济带一 体化进程，适应市场经济发展要求的，建设现代、高效的服务型政府。 东北师范大学硕士学位论文 一、一体化及政府理论研究综述 ( 一) 区域经济一体化及其相关理论 1 区域经济一体化的含义 在新古典经济学中，一体化( i n t i ：g r a t i o n ) 是出现在企业理论中，大多用来表示企 业生产组织形态的变化，又分为水平一体化和垂直体化。美国经济学家威廉姆森 ( o l i v e re w i l l i 锄s o n ) 1 9 7 1 年在分析专用资产的“机会主义行为”时，提出的垂直一 体化来降低企业交易成本【5 1 。b e 面i a n 血e i i l 和r _ o b e r tc r 弧而r d 的进一步分析指出了市 场交易在何种条件下转化为内部交易。随后，这一术语久派生出如：区域经济一体化、 国际经济一体化、世界经济一体化、全球经济一体化等等。 在区域经济一体化研究中被广泛引用并得到首肯的是美国经济学家巴拉萨 但a l a s s a b e l a ) 在1 9 6 1 年提出的：我们建议将经济一体化定义为既是一个过程，又是一种 状态。就过程而言，它包括旨在消除各国经济单位之间差别的种种举措；就状态而言， 则表现为各国间各种形式的差别待遇的消失【7 1 。在新帕尔格雷夫经济学大辞典里， 他进一步解释道：“在经济文献里，经济一体化这个术语却没有明确的含义。一方面， 两个独立的国民经济之间，如果存在贸易关系就可认为是经济一体化；另一方面，经 济一体化又是各国经济之间的完全联合；经济一体化的形式多种多样，代表着不同的 经济一体化的程度。在一种自由贸易区里，参加国之间的关税和进口数量限制被取消了， 但每个国家都保留着自己对非成员国的关税。共同市场又超过了关税同盟，因为它还保 证生产要素的自由流动。而经济同盟则把对商品和要素流动的抑制与对各种国民经济政 策的某种程度的协调结合起来，以减少由于这些政策的不一致而造成的歧视。最后，完 全的一体化意味着统一的经济政策，其最高形式是建立一个超国家的权威机构，该机构 的决定对所有的成员国都有约束力”。 经济学家弗历次马克鲁普( m a c l l l u p f 吡) 提出：它的主词是经济一体化，都只说 明不同国家加入一个经济集团；事实上经济一体化可以有一国之内各个地区的，也可以 有各国之间的；后者又分为区域性的和次区域性的。 保罗斯特里坦( s 仃e e t e n p a u l ) 是在1 9 6 1 年指出：“一体化不应该按手段( 自由贸易、 统一市场、可兑换性、自由化等) 定义，而是应该定义为目的、平等、自由繁荣”。罗波 逊a r o b s o n p e t i 神则认为“国际经济一体化是手段不是目的 阴。丁伯根( 1 证b e 玛e 1 1 ) 从政 府当局促进经济一体化的措施方面把经济一体化区分为“消极一体化”( n e g a t i v e i n t e 掣a t i o n ) 和“积极一体化”( p o s i t i v eh n e 蓼a t i o n ) 。前者指“取消各种规章制度 即消除 对有关各国的物质、资金和人员流动的障碍；后者系指建立新的规章制度去纠正自由市 场的错误信号，去强化自由市场正确信号的效果，从而加强自由市场的一体化力量。 2 东北师范大学硕士学位论文 1 9 7 6 年，霍兹曼将区域经济一体化引向共同市场层次，阐述了一体化是成员国家 间相似产品和同类要素价格一体化的状态的观点。曼尼斯和索迈将经济一体化同产业部 门的融合、政策和行政的统一联系起来，使区域经济一体化的研究有了新意。马克西莫 娃则从政治经济学的角度对区域经济一体化进行了诠释：国家经济间发展深层次且稳定 的生产分工关系的过程，是具有同类社会经济体制的国家群体框架内的国际经济实体的 形成过程。这一经济一体化过程显然由统治阶级所操纵，因而，也是一个商品政治化的 过程。 以此区域经济一体化可以理解为：按照区域经济发展总体目标，充分发挥地区优势， 通过合理的地域分工与合作，在全区域内优化配置生产要素，推动区域经济协调发展， 以提高区域经济总体效益的动态过程【8 】。 2 区域经济一体化的性质及效应 ( 1 ) 区域经济一体化的性质 经济一体化的性质包括三个方面：市场性、功能性、制度性。 市场性指，在区域经济发展过程中，从生产要素市场到商品市场的一体化发展趋势， 在急速经济的市场化过程中实现资源的合理配置，在市场的驱动下区域经济的一体化推 动过程。 功能性指，各个地区之间在经济各领域中实际发生的各种障碍的清除及经济的融合 和依赖性的增强。 制度性指，要实现一体化地区先行签署协议和条约，建立特定的一体化组织管理机 构对一体化进程加以指导，是有明确制度性安排的一体化过程。 在这三方面的内容中，市场性和功能性是自发的，代表了各地区市场经济自发的内 在要求，代表了经济一体化的实质性内容，这种自发的力量促进经济一体化的过程以及 一体化的实现基础都是无序的，不稳定的；制度性则是在市场性和功能性发展到一定程 度，各经济区域认识到需要以一定的规则加以规范和引导而达成的某种协议与条约，这 种方式将区域经济关系巩固，这也是区域经济走向一体化的直接因素，因此政府在经济 一体化过程起着直接的促进和保障作用。 ( 2 ) 区域经济一体化的效应 投资转移效应。贸易壁垒的降低提高区内的贸易自由度，本地市场效应作用下，劳 动力和企业向自由贸易区集中，扩大丫该区域的市场规模和该区域的供给能力，以收益 最大化为主要目标的企业将选择市场规模较大的区域作为生产区位，在产业转移的过程 当中，导致资本也由外向区向区内转移。区内一体化程度越高，边际资本转移效应越大 【4 】 o 沉没成本效应。区域经济一体化形成之前，各个区域之间存在较高的贸易壁垒，同 时各个不相邻的小区域( 小市场) 对于生产、投资、贸易等活动实行管理发生了行政成 本，厂商和消费者了解这些管理程序发生了信息搜索成本，同时在实施过程中的时间成 本。n 翻这些都被称之为沉没成本。在实现一体化之后，在取消各种商品和要素流动壁垒 3 东北师范大学硕士学位论文 以及在政府层面上的政策协调，降低了这些“沉没成本”。 规模经济效应。在区域一体化集团建立以后，各个孤立的小的市场统一起来，。这样 组成一个适度的生产规模、市场规模、资金规模和市场适度的竞争限度。这个统一的大 市场具有稳定性，降低外部市场不确定的同时，实现区内的规模经济利益。 福利效应。由于区域内各成员相互取消各种贸易壁垒和其他限制措施之后，对成员 经济发展所产生的影响；以及区域内生产效率提高和资本积累增加，导致各成员经济增 长加快的间接效果。区内和区外的两个市场都由于一体化的发展，产业分工，商品和种 类的增多，价格降低等，大大促进了各区域成员的福利水平。 3 区域经济一体化的相关理论 ( 1 ) 绝对优势理论( 1 k o 珂o fa b s o l u t ea d v a i l ：t a g e ) 。又称绝对成本说( n e o r yo f a l b s o l u t ec o s t ) 、地域分工说( 1 1 1 e o 珂o f t e r r i t o r i a ld i v i s i o no f l a b o r ) 。亚当斯密( a d a m s m | 也，1 7 2 3 1 7 9 0 ) 在其著作国民财富的性质和原因的研究中分析了国际分工的绝 对成本状况，提出了依照绝对成本进行分工的学说。自由贸易会引起国际分工，国际分 工的基础是有利的自然禀赋，或后天的有利生产条件。它们都可以使一国在生产上和对 外贸易方面处于比其他国家绝对有利的地位。如果各国都按照各自有利的生产条件进行 分工和交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，将会大大提高劳动 生产率和增加物质财富。 斯密的理论观点表明，各国获得的对外贸易利益取决于各国生产商品的绝对成本优 势；一个国家出口的应是本国生产效率高的商品，进口的应是别国生产效率高的商品； 交易的结果是使贸易双方都获益幽j 。 ( 2 ) 比较成本理论( 1 k o 巧o fc o 1 p a r a t i v ec o s t ) 。又称比较利益理论( m o 巧o f c 伽叩a r a t i v ei m e r e s t s ) 。大卫李嘉图( d a v i dm c a r d o ) 的政治经济学及赋税原理一 书中提出：国际分工中若两国生产力不等，甲国生产任何一种商品的成本都低于乙国， 处于绝对优势，而乙国相反，其劳动生产率在任何商品的生产中均低于甲国，处于绝对 劣势。这时，两国间进行贸易的可能性依然存在，因为两国间劳动生产率的差距并不是 在任何商品上都一样，这样处于绝对优势的国家不必生产全部商品，而应集中生产在本 国国内具有最大优势的商品，相应地，处于绝对劣势的国家也要集中力量生产那些不利 较小的商品，然后通过国际间的自由交换，在资本和劳动不变的情况下，可以增加生产 总量，提高生产率，节约参与交换的国家的社会劳动，增加产品消费。如此形成的国际 分工对贸易各国都有利。李嘉图的上述思想可简单概括为：两利取其重，两害取其轻u 刿。 ( 3 ) 资源禀赋理论( f a c t o re n d o w m e n t sn i e o 巧) 。又叫h o 理论、h o 模型。 由瑞典经济学家赫克歇尔( e u h e c k s c h e r ) 和其学生俄林( b e n i l o h l i l l ) 提出，现实生 产中投入的生产要素不只是一种劳动力，而是多种。而投入两种生产要素则是生产 过程中的基本条件。根据生产要素禀赋理论，在各国生产同一种产品的技术水平相同的 情况下，两国生产同一产品的价格差别来自于产品的成本差别，这种成本差别来自于生 产过程中所使用的生产要素的价格差别，这种生产要素的价格差别则取决于各国各种生 4 东北师范大学硕士学位论文 产要素的相对丰裕程度，即相对禀赋差异，由此产生的价格差异导致了国际贸易和国际 分工【1 9 1 。 ( 4 ) 产业集群( b d u s t r i a lc l u 船) 。1 9 9 0 年迈克波特在国家竞争优势一书首 先提出用产业集群m d u s t r i a lc l u s t e r ) 一词对集群现象分析。从产业集群的微观层次分析， 即从单个企业或产业组织的角度分析，企业通过纵向一体化，可以用费用较低的企业内 交易替代费用较高的市场交易，达到降低交易成本的目的：通过纵向一体化，可以增强 企业生产和销售的稳定性；通过纵向一体化行为，可以在生产成本、原材料供应、产品 销售渠道和价格等方面形成一定的竞争优势，提高企业进入壁垒；通过纵向一体化，可 以提高企业对市场信息的灵敏度；通过纵向一体化，可以使企业进入高新技术产业和高 利润产业等。产业集群包含下面四个作用：提高产业整体竞争力、加强企业有效合作、 增强企业创新能力和资源共享。 以上提及的各个理论，前三个是区域经济一体化研究的经济学基础，是区域经济一 体化得以开展的动力学基础。产业集群理论是区域经济一体化得以开展的主要手段和途 径。 ( 二) 政府与市场经济的关系 理解政府和市场的关系是探讨市场经济中地方政府作用的基础。要回答市场经济发 展中地方政府应具有什么职能，起什么作用，必须弄清政府和市场之间的关系。在市场 经济条件下政府作用的一般性问题，对其的研究是随着市场经济的不断发展而深化的， 根据政府在不同时期的不同作用，大体分为以下几个阶段： 1 古典经济自由主义中的“消极政府 亚当斯密是古典经济自由主义学说的奠基人，从1 7 7 6 年其出版国富论至2 0 世 纪2 0 年代，这个时期称之为古典经济学时期，政府作用以“消极政府 为主。斯密在书 中提出自由放任理论和不干预经济事务的政策，并把“自由放任”视为他所主张的经济 政策的基本原则；并且在自由企业制度和自由市场机制这个“看不见的手”的指挥下完 全能够实现资源的最佳配置和经济发展，政府在这里只是充当一个“守夜人”的角色。 根据其论述，政府的职能包括三项：( 1 ) 保护社会，使之不受其他独立社会的侵略；( 2 ) 尽可能保护社会上每个人，使其不受社会上其他人的侵害；( 3 ) 建设和维护公共事业和 某些公共设施。 1 8 1 7 年大卫李嘉图出版了主要著作政治经济学及赋税原理，在这部书中，在 很多方面发展了斯密的理论，在其比较成本理论的基础上积极主张自由贸易理论。 对于古典经济自由论的追随者还有英国经济学家约翰斯图亚特穆勒，他在1 8 4 8 年出版的政治经济学原理及其在社会哲学上的若干应用被奉为经济理论的圣经，在 其最后一个章节“论政府的影响中讨论了政府的职能、税收、国债及自由放任和不干 预原则，其中最为重要的是讨论了政府一般职能及其经济影响一节，从各个方面批判了 5 东北师范大学硕士学位论文 政府拥有过多的职能，对经济的不良影响【2 1 1 。 斯密、李嘉图、穆勒三位经济学家的观点代表了古典时期西方经济学家对政府作用 的基本看法，他们的思想是一脉相承的：( 1 ) 自由企业制度和自由市场机制能解决资源 配置问题，政府不需要承担太多的职能。( 2 ) 政府职能范围应该有清晰的限定。( 3 ) 不 主张通过兴办、经营国有企业来行使政府职能，不住张对私有企业过多限制。这个时期 的政府职能限于“守夜人”角色，与当时西方发达国家处于工业化社会初期，市场经济 制度处于形成阶段相适应的，对市场经济发展有促进作用。而事实上，市场是有缺陷的， 由于垄断、外部性、分配不平衡的存在，市场也会失灵，需要政府发挥一定的调控作用。 特别是到了2 0 世纪初，资本主义向垄断资本主义的过渡，马歇尔提出的自由放任政策， 其完全竞争的假设前提在现实性上动摇了经济自由主义。 2 凯恩斯国家干预主义 从1 9 2 9 年开始的经济大危机，促成了一系列国家干预主义理论和政策的产生，其中 包括有新古典经济学家通过对垄断、外部性和收入分配不平等的研究，形成了市场失灵 理论，主张通过增加政府更多职能，来干预经济和社会。在宏观经济领域则以凯恩斯的 国家干预论最为完善，影响最大。1 9 3 6 年，凯恩斯出版了就业利息和货币通论，认 为不加干预的市场经济会产生有效需求不足，这是市场的缺陷，需要政府采取积极的措 施加以弥补。他提出了扩大政府干预经济的力度和对策：( 1 ) 重视财政政策的作用，既 通过国家兴办公共工程等直接投资和消费来弥补私人消费和投资的不足，从而提高国民 收入，实现充分就业；( 2 ) 注重货币政策的有效性，因为货币政策的作用在于通过货币 数量的控制来改变利息率，并通过利息来改变刺激投资，以便实现充分就业水平；( 3 ) 重视政府举债方式作用，通过举债兴办资本项目，增加投资，提高有效需求。他认为， 政府的干预应该是全面的，不仅市场失灵的方面要去干预，市场成功的地方也需要政府 进行保护，以防出现市场失灵，政府不仅要干预生产，也要干预分配，以创造有利条件， 刺激经济增长，维护社会公正。 正是由于经济的重创以及凯恩斯主义者对于市场失灵的论证，人们对政府的期望值 逐步提高，政府的肩头被赋予了更多的职能，反垄断、实现社会公平、积累发展资本、 改造经济结构、提供公共品、维护物价稳定、实现充分就业、维持宏观经济平衡、管制 私有企业等等。这一时期经济学家对市场缺陷的分析在一定程度上代表对市场结构和功 能认识的深化。从现实上来看，市场存在缺陷，因此不能把所有资源配置活动都交给市 场，更不用说非经济目标的实现。同时依据市场失灵来论证政府干预必要性既为政府干 预提供了坚实的理论基础，又为界定政府干预范围提供了基本思路。政府干预论强调政 府的主导作用，要求政府在经济发展过程中指引经济发展方向，保持宏观经济的稳定性， 为市场发挥作用创造良好的外部环境以及规范市场主体行为，把政府作用和市场的作用 有机的联系起来。但这一时期的理论论证了市场的缺陷和政府干预的必要性，没有分析 政府干预作用的可行性局限性，事实上政府干预也不是万能的，政府也有可能失灵。凯 恩斯干预论无法解释并改变在随后在7 0 年代出现的高通货膨胀和高失业并存的现象。 6 东北师范大学硕士学位论文 3 7 0 年代之后新自由主义 以2 0 世纪7 0 年代初期爆发的两次石油危机为导火线，导致整个资本主义世界陷入了 “滞胀”( 高通胀、高失业、低经济增长) 的困境。面对“滞胀”，凯恩斯主义政策束手 无策。“滞胀”是国家垄断资本充分发展导致资本主义固有矛盾日趋激化的必然结果。 具体的说，是由技术进步使生产率提高、且在资本追求剩余价值( 利润) 最大化过程中 导致失业增加，经济过度开发导致能源极度短缺和成本的迅速上升，政府过度干预导致 政府膨胀、政府开支增加、企业税赋加重等多种原因所致。但是新自由主义者将其归结 为国家干预过度、政府开支过大、人们的理性预期导致政府政策失灵所致。也正是在这 种情况下，在否定凯恩斯主义的声浪中，新自由主义占据了美英等国主流经济学地位。 新自由主义的一个重要特征是把反对国家干预上升到了一个新的系统化和理论化高度， 是“对凯恩斯革命的反革命 。 新自由主义是一个包括众多学派的思想和理论体系。狭义新自由主义主要是指以哈 耶克为代表的新自由主义。广义新自由主义，除了以哈耶克为代表的伦敦学派外，还包 括以德曼代表的货币学派、以卢卡斯为代表的理性预期学派、以布坎南为代表的公共选 择学派和以拉弗、费尔德斯坦为代表的供给学派等等，其中影响最大的是伦敦学派、现 代货币学派和理性预期学派。这些学派的共同点在于：主张私有制是自由的前提，承 认资本主义体系的稳定性，强调市场自由、自由经营，政府不应过多干预经济。该时 期各学派的主要代表任务都是资本主义制度的捍卫者，其理论除了包含有科学的成分， 也有一定的意识形态背景。同时在作为8 0 年代西方国家制定经济政策的依据，新自由理 论对于资本主义的进一步扩张起到促进作用，但是在后期又无法解决高赤字，高失业率 的恶果，致使9 0 年代资本主义国家进入又一次低谷。 4 凯恩斯主义 在2 0 世纪9 0 年代，克林顿政府通过对前几届政府经济政策的反思，主战国家政府对 经济进行干预，采用紧缩性的财政政策和低利率的货币政策来解决政府赤字。从理论上 来讲，“克林顿经济学”是凯恩斯主义、供给学派、理性预期学派的混合物，既反对自 由放任，又反对过分干预。这样的政策也促成了美国经济有史以来最长周期的增长。在 w 布什执政上台后，虽然采取重市场，减少政府开支，降低赋税的政策，但是其仍然是 凯恩斯主义和自由主义相结合的“混合型”经济政策。 从上述国家干预主义和经济自由主义的发展演进历史来看，不同历史时期各个国家 的经济发展状况决定了该时期的经济政策，但是很明显到现代，两者发展日益呈现融合 趋势。国家干预主义逐渐承认市场机制的有效性，注意把宏观政策与市场机制有机的结 合起来：而经济自由主义则逐步由彻底的自由放任向承认国家适当干预的合理性转变。 目前西方发达国家在发展市场经济中均以市场机制为基础，并且在不同程度上重视国家 干预的辅助作用。因此政府今后考虑的将是怎样在更高的程度上发挥市场机制的自发调 节作用，政府应该在多大程度上发挥作用，如何对经济进行干预。 7 东北师范大学硕士学位论文 二、辽宁沿海经济带一体化发展概述 ( 一) 辽宁沿海经济带经济带一体化的意义 1 辽宁沿海经济带提出的背景 继2 0 0 0 年国家提出“西部大开发”战略之后，在2 0 0 3 年中央提出了“东北振兴 ， 这些战略就是实现改革开放之初提出的“东部先发展，带动西部 这一思想的。统筹安 排国民经济发展，促使各地区均衡快速发展，国家在各地区实行各具特色的发展战略。 辽宁是著名的东北老工业基地，在承接国家政策，统筹地方经济发展的同时，来带动实 现“东北振兴 的宏伟蓝图。 2 0 0 5 年初，辽宁省在实施振兴东北老工业基地战略中，提出了“辽西沿海地区”的 新概念；进而提出了建设营口沿海工业基地、开发大连长兴岛和辽西锦州湾的环渤海湾 “三点一线的区域发展战略。2 0 0 5 年末，又在“三点一线 的基础上，增加了大连花 园口工业园区和丹东产业园区，正式提出了“五点一线的战略构想。2 0 0 6 年2 月，辽 宁省人民政府关于鼓励沿海重点发展区域扩大对外开放的若干政策意见正式颁布，明 确界定了五个沿海重点发展区域；与此同时，1 2 条促进沿海重点发展区域扩大对外开放 的优惠政策也正式出台，为“五点一线”开放战略的顺利推进提供了有力的政策保斛2 7 j 。 “五点一线”沿海经济带是辽宁在其“十一五规划提出的发展战略；“五点一线” 中的“五点”包括沿渤海一侧的大连长兴岛临港工业区、辽宁( 营口) 沿海产业基地、辽 西锦州湾沿海经济区，以及沿黄海一侧的辽宁丹东产业园区、大连庄河花园口工业区； “一线”是指西起葫芦岛市绥中县、东至丹东东港市，连接“五点的滨海公路。可以 看出沿海经济带的开发不仅在辽宁省的发展中占据着主要地位，而且东北三省的振兴中 也起着引领全局的作用。 2 辽宁沿海经济带经济带一体化的意义 通过“五点一线”带动和构筑辽宁沿海经济带，把开放前沿和腹地紧密连接起来， 这是“五点一线”战略构想的出发点和落脚点。这五个重点区域将强有力地带动以大连 为中心的辽东半岛沿海经济区、以沈阳为中心的中部城市群和辽西沿海经济区这“三大 板块”，以及吉林、黑龙江和内蒙东部的整个东北经济区的振兴。通过“五点一线”沿 海经济带的牵动，形成辽宁沿海和内陆地区经济发展的良性互动，形成高水平的新型现 代化产业基地和新的重要的经济增长先导区域。这对于辽宁乃至东北地区的社会和经济 发展均具有重大的战略意义。 目前，全世界约7 0 的大城市、7 0 的产业资本和7 0 的人口都聚集在沿海地带， 最具竞争力的发达的大都市经济圈和经济带也在沿海。 8 东北师范大学硕士学位论文 早期的“辽西沿海”的开发，是局部的发展战略，“三点一线”是面向环渤海经济 圈的发展战略，则“五点一线”战略是把面向环渤海经济圈与环黄海经济圈结合起来， 是把辽宁沿海放在整个东北经济区域背景下的战略考虑： ( 1 ) 加速辽宁产业结构的升级，带动辽宁经济发展。积极承接国际制造业转移， 在装备制造、高加工度原材料、现代服务业等重大产业项目，促进临港产业和海洋经济 发展壮大，实现产业临港布局、沿海展开、园区集中的战略转移，提升产业竞争能力， 优化区域生产力布局。利用沿海开放的机遇，利用沿海港口群优势，加快大连东北亚国 际航运中心建设，以“五点来带动沿海其它开发区的壮大，带动东北地区对外开放的 质量和水平的全面提升。 ( 2 ) 推进区域经济一体化进程。增强沿海各市与辽宁内地各市的经济合作与交流， 推进辽宁的整体振兴；发挥区位、资源、产业的比较优势，促进环渤海地区和环黄海区 域新的经济增长点培育和发展，与天津滨海新区和胶东经济区域形成互动格局，增强其 集聚、辐射、带动腹地的作用。 ( 3 ) 实施国家宏观经济发展战略。在国家实施东北振兴的大前提下，把握东北整 体区域发展不平衡的现状，立足于以辽宁的发展来带动整个东北地区的发展，在辽宁首 先以沿海经济带作为本地区的增长极，以辽宁作为腹地，整个东北作为强力支撑，使该 地区成为东北老工业基地振兴的前沿。发挥辽宁沿海对东北腹地带动作用，增强东北地 区各区域之间的经济协作与良性互动，加快东北地区市场一体化，提升东北地区经济整 体竞争力。 ( 二) 辽宁沿海经济带一体化发展的基础条件 1 沿海经济带一体化的区位条件 辽宁省位于中国东北地区的南部，是中国东北经济区和环渤海经济区的重要结合 部。辽宁省东北与吉林省接壤，西北与内蒙古自治区为邻，西南与河北省毗连，以鸭绿 江为界河，与朝鲜民主主义人民共和国隔江相望，南濒浩瀚的渤海和黄海。辽宁是东北 地区通往关内的交通要道，也是东北地区和内蒙古通向世界、连接欧亚大陆桥的重要门 户和前沿地带。 9 东北师范大学硕士学位论文 图1 沿海经济带地理位置示意幽 辽宁沿海地区包括丹东市、大连市、营口市、盘锦市、锦州市、葫芦岛市六市，面 积占全省面积的3 8 。人口占全省的4 2 。同时，贯穿沿海六市的滨海路把这个地区紧 密的连为一体。 2 辽宁沿海经济带基础设施 辽宁沿海经济带的六市均有港口，以大连港为中心，丹东、营口、锦州为两翼，环 辽半岛分布的港航格局。这些港口构成了辽宁对外丌放的门户，在原油、成品油、矿石、 化工产品、集装箱的输运上全方位的服务于东北腹地和及其他内陆地区。在航空运输方 面，沿海经济带民航机场占全辽宁省的四分之三，除沈阳桃仙幽际机场不在沿海经济区 内，其他四个都分布于沿海经济带：大连周水子国际机场、丹东机场、锦州机场和朝阳 机场。铁路运输方面，隶属中央管辖的有长大、沈丹、大郑、锦承四条铁路二f 线；同时， 沿海地区以大连为中心的其他铁路网，将沿海各区与其他地区联系起来，除此之外，还 有大连港、营口港、锦州港的专用线。连接大连和沈阳的高速公路，全长3 7 5 公里，是 国内最长的高速之，而且在经济带内，实现了县县通黑色路面公路。在沿海经济带已 经形成了铁路为动脉，公路为骨架，民用航空、管道运输、海上运输配套的立体化的交 1 0 捌 簿，一一匿 簿一嚣 n 东北师范大学硕士学位论文 通格局。 3 辽宁沿海经济带的经济集聚度 辽宁沿海地区是辽宁省乃至东北地区发展最为迅速的地区。1 9 9 8 2 0 0 5 年g d p 占全 省的比重从3 2 1 提升到4 5 【2 引。2 0 0 5 年六市地方生产总值占全省的4 5 ，地方财政 一般预算收入占全省4 4 。沿海地区是辽宁省重要的农业地区；是实力雄厚的能源和化 工产业基地，年炼油能力超过5 0 0 0 万吨，占全国的1 6 ；是发达的装备制造业基地和重 要的冶金生产基地；第三产业潜力巨大，大连已经成为东北地区的外汇业务中心，现代 商贸物流业和会展服务业突出，旅游业发展迅速，正在成为新的经济增长点。 图22 0 0 5 年沿海六市g d p 与财政收入占全省比例 4 辽宁沿海经济带的禀赋条件 在自然资源方面，辽宁沿海地区土地资源丰富，废弃的盐田、盐碱地2 0 0 0 多平方公 里，以及滩涂等，加以改造都可以作为工业园区的建设备用地。在区内丹东，鸭绿江作 为中朝界河，同时也是辽宁省境内第二大河，有着丰富的水资源。作为沿海地区，还有 着丰富的海洋资源，其中近海水域6 4 0 公顷，其中1 2 的浅海面积可以用于养殖；除此 之外，海洋生物种类繁多，以及海洋矿产资源，滨海旅游资源等等。在能源矿产方面， 则以石油、天然气为主，矿产资源有黑色金属及冶炼辅助原料矿产，有色金属和贵金属 2 0 余种，具有发展潜力的非金属资源储量也很丰富。辽宁沿海地区旅游景观资源，拥有 国家重点风景名胜区7 个，国家4 a 级旅游区2 3 个。 在人力资源上，辽宁省有6 0 余所大专院校，科研经费投入1 5 0 亿元，取得9 8 4 项科技 成果。截至2 0 0 6 年底，全年培养研究生2 1 7 万，普通高等教育培养2 8 万人；其中以科技 人才优势突出，仅次于北京、天津和上海三大直辖市。制造业人才优势较为突出，大连 每万人所拥有的制造业人才数为1 4 5 2 人，超过绝大多数的沿海制造业大省。 东北师范大学硕士学位论文 ( 三) 辽宁沿海经济带一体化的障碍分析 在辽宁省提出沿海经济带开发之后，各个地区的招商引资就、基础设施建设也如火 如荼的展开，从整体上来说，由于沿海经济带处于一体化的最初期阶段，各地区从一开 始就表现出了一些矛盾和困难。沿海六市区，除大连在长期有良好的资金积累，自身有 着良好的优势是其他地方不可比拟的，其他地区为了吸引资金采取的都是相同的方法， 这样由于行政区划和地方利益保护的现实因素，在沿海经济带一体化的进程中就存在着 一些难以协调和解决的问题，阻碍了区域内外向型经济资源的自由流动和跨地区合作， 从而影响了区域经济一体化的进一步发展。如区域内市场分割严重，基础设施重复建设， 产业结构雷同和过度竞争等问题，这些都需要各市政府摆脱行政区经济的羁绊，从经济 区域长远发展的战略眼光和整合发展的思路出发，协调各方利益，协作加以解决，以进 一步推动经济资源和跨地区的经济合作，增强区域整体竞争力。具体而言，阻碍辽宁沿 海经济带一体化的因素主要包括以下几个方面： 1 招商引资冲突 受行政区划的的束缚和传统计划经济的影响，同时，也有上一级对各地市领导的政 绩考察，将招商作为一项考察指标，这样各个地区就均以追求资金项目和落实项目为主 要目标。各市政府保护本地利益，防止税源外流，以行政手段干预要素流动，制造区域 壁垒；而且为了扩大招商引资，都竞相采取税费减免，压低土地价格的手段；这样就造 成了整体招商引资成本上升，外向经济发展的外部环境恶化的后果。如果该问题处理不 当，将会形成一体化初期低层次无序的恶性竞争局面。 2 体制型障碍 在上文中提到的一体化的三个性质，前两个市场性和功能性是指自发性的一体化， 第三点就是制度性的一体化。从这两个角度来说，前者表现为在生产力自然发展过程中， 随着资本积累，要素自然流动，各地区合作所带来的经济一体化程度的提高；后者是在 行政指导下，通过该区域不同行政主体经济社会政策的调整，主动推动一体化的发展。 沿海经济带包含有五个行政区划，客观上造成市与市之间各自为政的局面，对外开放程 度大于对内开放的程度。而且各地在经济政策制定、园区定位、港口定位时缺少协调， 其建设园区和港口基地时都是以确保自身利益为前提，较少考虑和其他地市的联系和影 向。 3 产业同构现象 沿海经济带各城市政府部门经济发展规划，过多的表现为对各自区域内各项经济指 标增长的关注，导致了重复建设和产业同构，严重影响了资源配置的效率。为了维护局 部利益而形成的法规又会进一步阻碍资本和商品的自由流动，破坏市场机制在资源配置 1 2 东北师范大学硕士学位论文 中的作用，区内市场分割，按照比较优势理论为原则的区域产业分工难以形成。在另一 方面，各城市之间的产业对接度低，没有合理安排整体的产业分布，使传统的规模效应 难以在短时间内发挥作用。 1 3 东北师范大学硕士学位论文 三、辽宁沿海经济带一体化建设中政府的作用 ( 一) 政府在基础设施一体化建设中的作用 加快基础设施建设，提供区域性公共产品及服务【1 2 1 。应加大信息设施、交通网络设 施等重点区域性公共产品( 设施) 的建设力度，增强跨地区快速通道和信息网络通行能 力，为各类组织和人、财、物跨区域间活动提供条件；应着力促进金融、能源、环保等 区域性公共产品的加快发展，增强供给能力，提高跨区功能，为跨地区各类社会组织及 个人提供公共服务；应着力促进入力资源、科研开发、医疗卫生等社会公共服务领域的 发展，为各类社会组织提供跨地区合作机会和便利，提供优质价廉、低成本高效益的服 务，为人口、资源、环境协调发展提供条件，满足经济社会多样化要求。通过转变政府 理念，改革行政体制，增强导向调控功能，引领发展定位，构建共同利益机制和提供区 域性公共服务，促进沿海经济带的经济一体化进程，实现区域经济社会协调可持续发展 【l 】 o 经过多年的建设， 辽宁已初步形成公路、水运、铁路、航空、管道等多种运输方 式共同发展的综合运输体系。沿海一带以大连为龙头的国际航运中心建设取得了初步成 效，为建立具有国际影响力的制造业基地奠定了基础。辽宁沿海城市带内拥有水运、铁 路、公路、航空和管道等多种运输方式，交通线网密度和运量均是全国同类区域较高的， 交通等基础设施的建设处于中等水平。在跨地区综合交通运输网络的建设方面缺乏统筹 规划，整体上不成网络，布局也不尽合理，从而阻碍了沿海经济带一体化进程。与东北 沿海地区经济加速发展的需要相比，目前的交通运输条件仍然很不适应，这要求铁路、 公路、水路、航空等交通继续加快建设，提高整体运输能力。 1 公路、铁路交通网路建设 以强化进出五个重点发展区域、进出沿海港口道路为核心，重点建设“五点一线 与周边城市、港口的高等级公路和普通道路，以及基础港口的疏港公路。“十一五”期 间，还要建设丹东产业园区至丹东市区的鸭绿江大道，完善园区至大东港区道路交通； 新建大窑湾至沈大公路和长兴岛至沈大路两条高速公路，完善长兴岛内环岛道路交通系 统和花园口至庄河港和丹大高速公路的道路交通；新建两条鲅鱼圈港区南部至沈大公路 的疏港公路和一