（管理科学与工程专业论文）基于博弈论的第三方物流联盟研究.pdf

河南农业大学学位论文独创性声明、使用授权及知识产权归属承诺书 学位论 基于博弈论的第三方物流联盟研究 学位 硕士 文题目级别 学生 陶向伟 学科导师 姓名专业 管理科学与工程梁保松 姓名 学位论文 如需保密，解密时间年月日 是否保密 独创性声明 本人呈交论文是在导师指导下进行的研究工作及取得研究成果，除了文中 特别加以标注和致谢的地方外，文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包括为获得河南农业大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材 料，指导教师对此进行了审定。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意。 研究生签名：幻向伟 积 导师签名：环肺寸勿 日期：年月 日 日期幽谬年多月才日 学位论文使用授权及知识产权归属承诺 本人完全了解河南农业大学关于保存、使用学位论文的规定，即学生必须 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存提交论文的印 刷本和电子版本，并提供目录检索和阅览服务，可以采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存、汇编学位论文。本人同意河南农业大学可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 本人完全了解河南农业大学知识产权保护办法的有关规定，在毕业离 开河南农业大学后，在校期间从事的科研工作发表的所有论文，第一署名单位 为河南农业大学，试验材料、原始数据、申报的专利等知识产权均归河南农业 大学所有。否则，承担相应的法律责任。 研究生签名：了钢撕导师签名：叼m 彩扔学院领导签名： 日期：年月日 日舳旁年乡月硝日 日期：年月日 致谢 非常感谢我的导师梁保松教授，感谢老师对我选题的启发和对我论文的指 导，也感谢老师对我学习、生活的关怀和帮助，他那严谨的治学态度和高标准的 治学要求令我终身受益。三年来，老师无时无刻不在为工作忙碌，却始终不忘关 心学生。虽然时光飞逝，但我不会忘记三年的生活，不会忘记老师的谆谆教诲和 悉心指导，是他的言传身教让我懂得了如何做人，如何做学问。 非常感谢我的父母和家人，感谢他们用辛勤的劳动和朴素的思想支持着我的 研究生活，他们给了我生命的机会，让我在这个世界奋斗，他们无私奉献的精神 永远激励着我，令我终身难忘。 同时感谢系里所有的任课老师，尤其是王文亮教授、李炳军教授、曹殿立教 授等，他们教给我知识，启发我思考，给我做论文提供了帮助，使我的论文得以 顺利完成，他们在开题报告提了很多宝贵意见：也感谢院里的领导和老师，是他 们不辞辛劳的工作使我能够完成学业：也要特别感谢我的同学吴辉、王丹丹、樊 丽娜、王亚伟、韩珂、理勇、何春花、杨涛、王文海，他们为我论文的最后审稿 做了工作：当然还有支持我学习、生活的舍友、朋友，在此一并表示感谢。 陶向伟 2 0 0 8 年6 月 摘要 本文在分析第三方物流产生的条件和意义的基础上，阐明了构建供需联盟的必要性，并 将第三方物流的联盟过程看作一个博弈过程，用博弈论的思想建立了联盟企业的合作模型， 并进行了博弈分析。 首先，对选题的背景和国内外研究的现状进行介绍，提出了本文的主要研究内容。以博 弈论为框架，对当前需求企业和第三方物流企业合作问题进行了定性和定量的分析，得出了 需求企业和第三方物流企业的基于利益分配协调的合作策略；以个体效用目标为联盟合作的 基础，在不放弃个体效用最大化为策略目标的同时，通过协调决策使得联盟系统的效率提高 其次，对第三方物流产生的过程、意义及相关概念进行介绍，阐述了建立第三方物流联 盟的必要性和重要性，并研究了第三方物流联盟的构建过程。 最后，对需求企业和第三方物流企业的合作协调进行了全面深入的研究，分析了合作定 价模型，分别分析了合作博弈和非合作博弈的模型，得到了相应的最优结果，并进行数值分 析，验证了结论：联盟企业某一成员的分配系数应随其自身贡献系数的增大儿增加：各成员 所付出的工作努力水平与其分配系数成正比；纳什均衡努力水平小于帕累托均衡努力水平。 关键词：第三方物流博弈论联盟均衡 第一章绪论 1 1 选题背景 2 0 0 7 年上半年，全国社会物流总额3 3 8 万亿元，同比增长2 5 5 ，增速比一季度提高 1 7 个百分点。物流总额与国内生产总值相比，物流需求系数由2 0 0 6 年上半年的2 9 ，2 0 0 7 年一季度的3 1 ，提高到2 0 0 7 年上半年的3 2 。从物流实物量增长情况看，上半年我国完成 货运量1 0 5 9 亿吨，同比增长1 1 9 ，比一季度提高0 4 个百分点。完成货运周转量4 7 3 6 5 亿吨公里，同比增长1 7 8 ，比一季度提高0 6 个百分点，也双双高于同期g d p 增长速度。 2 0 0 7 年上半年，物流业增加值完成7 5 0 3 亿元，同比增长1 7 2 。2 0 0 7 年上半年，我国社会 物流总费用为1 9 5 4 1 亿元，同比增长1 6 2 ，增幅比一季度提高0 9 个百分点，比2 0 0 6 年 同期提高1 3 个百分点。社会经济发展对现代物流业的需求继续增长【1 1 。 我国的第三方物流产业尚处于起步阶段，物流企业整体水平还不高，很多是由传统的仓 储、运输企业转型而来，在管理水平、技术力量及服务范围上还没有质的提高，真正实力超 群、竞争力强的物流企业为数不多。“多、小、少、弱、散、慢”是目前我国绝大多数物流 企业存在的主要问题。 “多”，是指功能单一的运输企业、仓储企业多。从表面上看，中国的运力、仓储能力 都过剩，供大于求，但这种供给能力是相对过剩，真正能满足企业较高水平需求的供给还较 少： “小刀指企业大多孤军作战，经营规模小，综合化程度较低，营业额上亿的企业很少； “少”是指市场份额少、服务功能少、运作经验少、高素质人才少。大多数企业还只是 被动地按照用户的指令和要求，从事单一功能的运输和仓储，很少能提供物流策划、组织及 深入到企业生产领域进行供应链的全过程管理，增值性的物流服务很少。更重要的是，企业 缺乏通晓现代物流运作和物流管理的复合型专业人才，员工素质不高，服务意识、经营意识 与市场要求相距甚远，缺少市场开拓的主动性； “弱”是指管理能力弱、信息能力弱、融资能力弱、竞争能力弱。很多企业没有建立起 较为完善的现代企业制度，大多数物流企业技术装备和管理手段仍比较落后，服务网络和信 息系统不健全，大大影响了物流服务的准确性与及时性； “散”是指货源不稳定且结构单一、网络分散、经营秩序不规范。虽然国内企业占有土 地、仓库、车辆等物流资源，网点布局较广且基本合理，但这些资源实际上都处于分散的结 点状态，没有得到有效整合利用，形不成网络，不能构成企业的核心竞争力。 “慢”是指响应速度慢。传统储运是静态运作，不适应现代物流追求动态运作，快速响 应的要求。这些问题造成我国物流企业服务成本居高不下，难以通过自身成本的降低来优化 客户的物流成本，运作管理低水平重复，难以形成特色、打出品牌。 总的来看，目前我国第三方物流市场规模还较小，而且高度分散，面对庞大的物流市场 需求和弱小的供应能力，国外物流企业早已跃跃欲试。其中已有部分世界著名的物流企业先 期进入了中国市场，参与国内物流市场的竞争，如快递业巨头u p s 、f e d e x 、d i l l 和n 盯， 运输物流公司马士基、美国总统班轮等。我国的物流企业将要面临着国外物流企业的巨大挑 战。我国大部分物流企业处于起步或转型阶段，还不具备应对跨国竞争的能力。在未来的几 年里，我国的物流市场将要进行一轮“洗牌”，大量没有竞争力的企业将在竞争中被淘汰， 或与别的企业合并、整合。有几个因素会驱动第三方物流行业的集中与整合的趋势：第一， 大的公司有意将供应链的主要环节外包给尽可能少的几家物流公司；第二，建立一个高效的 全球第三方物流企业所需资本的投入日益增加：第三，很多物流企业都有通过兼并和联合的 方式来扩大他们服务能力的愿望。 1 2 国外研究现状 国外文献已经开始集中研究如何建立成功的第三方物流关系。这种物流关系更宽泛地说 实际上是有关第三方物流的制度安排。但没有对这一制度安排作一般分析，也较少涉及外部 制度环境，如政府放松管制、信用机制建设等，这与国外在这些方面的建设较完善有关系。 l e a h y ，s t e v e ne ；m u r p h y ，p a u lr ；p o i s t ，r i c h a r df ：“d e t e r m i n a n t so fs u c c e s s f u ll o g i s t i c a l r e l a t i o n s h i p s ：at h i r d p a r t yp r o v i d e rp e r s p e c t i v e ”调查了美国处于领先地位的3 7 家第三方物 流企业，首次从物流服务提供者的角度得出了影响成功第三方物流关系的2 5 个因素的重要 性差别【l o 】。 d o u g l a sm l a m b e r t ；m a r g a r e ta e m m e l h a i n z ；j o h nt g a r d n e r ：b u i l d i n gs u c c e s s f u ll o g i s t i c s p a r t n e r s h i p s ”从物流关系双方的利益格局和企业制度环境出发发展了与之相适应的三种关系 类型，提出只有恰当的关系第三方物流才有可能成功：接着指出物流关系的实施过程也会影 响成功与否【1 1 1 。 e l l r a m ( 1 9 9 5 ) 等通过“拥有总成本”( t o t a lc o s to f o w n e r s h i p ) 的概念来说明外包决策 所需要考虑的因素，并通过成本的增减来衡量要素的重要性，而要得到企业的拥有总成本， 需要将各成本分为管理、配送、服务、沟通能力、价格与品质等六种形态【1 2 1 。 m c g i n n i s 和k o h n ( 1 9 9 3 ) 认为，在选择第三方物流公司时，除了受到企业竞争敏感度、 环境对立及环境变动的影响外，还需要考虑价格、配送能力、错误率、问题反应力、管理能 力、多样附加值活动、任务达成能力、良好的计算机系统、发货中心个数等九个因烈1 3 l 。 t a g es k j o e t t - l a r s e n ：“t h i r dp a r t yl o g i s t i c s f r o ma l li n t e r o r g a n i z a t i o n a lp o i n to fv i e w 刀利用 资产专用性交易成本理论并结合案例，分析了第三方物流关系的形成和维持【1 4 】。 w e is h il i r a ：“al e m o n sm a r k e t ? a ni n c e n t i v es c h e m et oi n d u c et r u t h - t e l l i n gi nt h i r dp a r t y l o g i s t i c sp r o v i d e r s ”区分了高能力和低能力的物流提供者，通过显示原理分析契约结构导出 实话实说的可能性【”】。 2 1 3 国内研究现状 国内研究主要集中在：一论述第三方物流的概念特征、产生原因和在中国的发展障碍； 二是对国外第三方物流发展现状的转述和第三方物流企业的服务项目及能力要求等方面的 研究。 田宇分析了“第三方物流决策的进一步改进问题” 2 1 ；黄群分析了引入服务竞争力的第 三方物流决策模型改进问题【3 】；龚凤美分析了企业第三方物流的采用与企业竞争力问题 4 1 ； 马雪芬分析了供应链管理环境下第三方物流企业的评价选择问题【5 】。 郝聚民在第三方物流中，分析了第三方物流企业的发展战略和运作策略 6 1 ；田字， 朱道立在第三方物流研究中，在一定的研究基础上论述了第三方物流的概念特型7 】；骆 温平第三方物流一理论、操作与案例喁】，综合了国内的所有研究成果并转引了国外的一 些研究，分析了影响我国第三方物流发展的因素，对我国的第三方物流发展有一定的指导意 义；周昌林第三方物流组织理论与应用一书，在对产业组织和第三方物流理论进行梳 理和综述的基础上，从产业组织的角度对第三方物流进行了系统的研究，初步构建了第三方 物流组织研究平台【9 】。 1 4 本文的研究内容 本文以博弈论为框架，对当前需求企业和第三方物流企业合作问题进行了定性和定量的 分析，得出了需求企业和第三方物流企业的基于价格协调的合作策略；以个体效用目标为联 盟合作的基础，在不放弃个体效用最大化为策略目标的同时，通过协调决策使得联盟系统的 效率提高。 对需求企业和第三方物流企业的合作协调进行了全面深入的研究，并分析了合作定价模 型，分别分析了合作博弈和非合作博弈的模型，得到了相应的最优结果，并进行数值分析， 验证了结论。 3 第二章第三方物流理论探讨 2 1 第三方物流产生背景分析 第三方物流的产生有其深厚的理论及现实背景。总的说来，第三方物流是在物流演变过 程中适应了新的经济环境及需求而出现的一种新的物流形态，是物流专业化、产业化的结果， 供应链管理、虚拟经营等、交易费用理论和核心能力理论是其产生的依据与动力。 2 1 1 第三方物流演变过程 物流的概念从提出到现在，其形式与内涵随实践的发展得到了不断的补充和拓展，并不 断地推动着传统物流向现代物流转变。 从2 0 世纪6 0 年代开始，现代物流的形成经历了以下三个阶段：6 0 年代至7 0 年代初期 为第一阶段，此阶段注重制成品到消费者的实物配送环节，对与实物配送有关的一系列活动 进行系统管理，以最低的成本确保把产品有效地送达顾客处。7 0 年代初至8 0 年代为第二阶 段，其特征是在实物配送的基础上引入物料管理的新概念和新技术，如准时化服务凹d 、全 面质量管理( t q m ) 以及全过程控$ 0 ( t p c ) 等，大大改进了物流系统的管理水平8 0 年代后期开 始进入了第三个阶段，由于供应链管理思想的引入，物流活动扩展为从原材料采购到生产安 排、订单处理、存货管理、运输仓储，最后到销售和售后服务的全过程管理，旨在协调与全 过程相关的一切活动及其信息系统，使之成为一个“天衣无缝”的即时生产、即时分拨、即 时销售的适销对路而没有库存积压的工商业循环系统。 第三方物流是随着物流业发展而发展起来的。物流业发展到一定阶段必然会出现第三 方物流的发展，而且第三方物流的占有率与物流产业的水平之间有着非常规律的相关关系。 西方国家物流业实证分析证明，独立的第三方物流要占社会的5 0 ，物流产业才能形成。 可见，第三方物流的发展程度反映和体现着一个国家物流业发展的整体水平。 2 1 2 理论依据 第三方物流是供应链管理、虚拟企业等创新管理模式从生产领域延伸到流通领域而形 成一体化概念后出现的，虚拟企业、供应链管理、交易费用和核心能力理论是第三方物流得 以产生的重要理论基础。 l 、虚拟企业【1 6 】 虚拟企业，是指在有限资源的条件下，为了快速响应某一市场机遇和取得最大的竞争 优势，企业以自有的核心能力和优势为中心，由若干规模各异、拥有的专长的不同企业，通 过计算机信息网络，迅速连接组合而成的一种超越空间约束的开放式企业组织模式。虚拟企 4 业是以计算机技术与网络技术为基础，以外部资源配置方式取代内部资源配置方式，快速实 现资源优化配置，在联盟体内部实现优势互补，从而降低项目成本，提高项目中的柔性和快 速反应能力，快速响应市场变化，赢得市场机遇。 虚拟企业对第三方物流的产生有两方面的意义： 一方面，它回答了企业为何选择第三方物流完成原本属于内部物流的各种功能。经济 的迅速发展，使得企业间的竞争日趋激烈，单个公司要具备支持竞争优势的所有要素交得越 来越不可能，只有让有限的资源发挥最大的效率，才能获得竞争的优势。所以企业日益从自 己办运输和仓储走向把这些工作交给专业的第三方物流公司，而自己集中主业，把有限的财 力、人力、物力用于产品的研制，设备的更新，生产流程的再造，质量的控制，销售网络的 广泛改善，品派的创立等活动上。 另一方面，它解释了第三方物流提供者的水平一体化。随着第三方物流公司业务的拓 展和规模的扩大，物流服务呈多样化的发展。单个公司无法满足不同使用者差别化的需求。 物资的空间转移范围扩大而在途时间要求缩短，迫使不同的第三方物流提供者结成盟友，组 成策略联盟，在信息共享的基础上，优势互补，为低成本高效率完成物流任务创造条件。 2 、供应链管理【丌 供应链管理主要涉及四个主要领域：供应( s u p p l y ) 、生产计划( s c h e d u l ep l a n ) 、物流 ( l o g i s t i c s ) 、需求( d e m a n d ) 。供应链管理是以同步化、集成化生产计划为指导，以各种 技术为支持，尤其以i n t e r n e r i n t r a n e t 为依托，围绕供应、生产计划、物流、满足需求来实施 的。供应链管理主要包括计划、合作、控制从供应商到用户的物料和信息。供应链管理的目 标在于提高用户服务水平和降低总的交易成本，并且寻求两个目标之间的平衡。 供应链管理是一种集成的管理思想和方法。在供应链管理环境下，企业成功与否不再 由“纵向一体化”的程度高低来衡量，而是由企业积聚和使用的知识为产品或服务增值的程 度来衡量。企业在集中资源于自身核心业务的同时诵j ! 寸= 利用其他仑、j p 的咨源桌弥补自身的 不足，从而变得更具竞争优势。 传统的企业组织中的采购、加工制造、销售等看似整体，但却是缺乏系统性和综合性 的企业运作模式，己经无法适应新的制造模式发展的需要，而那种“大而全，小而全”的企 业自我封闭的管理体制，更无法适应网络化竞争的社会发展需要。因此，作为物流供应链组 织者的第三方物流企业应运而生，并得到了很大的发展空间。 3 交易费用理论【埔】 交易费用是一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的成本、界 定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结果变化的成本。就是说，包括一切不直接发 生在物质生产过程中的成本。 从交易的全过程来看，企业将其物流业务外包给第三方物流企业后，第三方物流企业 与物流服务需求企业之间一般是一种长期合作的战略伙伴关系，从而有助于在交易过程中减 5 少相关交易费用。 从交易主体行为看，战略伙伴关系的建立有助于促使双方之间“组织学习”，从而提高 双方对不确定环境的认知能力，减少因交易主体的“有效理性”而产生的费用；双方之间的 长期合作在很大程度是可抑制双方之间的机会主义行为，因为一次性的背叛和欺诈在长期合 作中会导致“针锋相对”( f i t - f o r - t i t ) 的报复和惩罚，面临着“逆向选择”的高昂代价，这使 得交易双方机会主义行为带来的交易费用控制在最低限度。 从影响交易费用的交易维度来看，第三方物流企业与物流服务需求企业之间战略合作 伙伴关系的建立，是节约交易费用的选择。 4 核心能力理论 核心能力理论认为，企业是由不同的能力组成的集合体，没有两个企业是相同的，因 为没有两个企业具有同样的经验，获取同样的资源和技能，或建立相同的组织文化，这些资 源和能力决定了企业运作的效率和效益。而且不是所有的能力都成为企业长期竞争优势的源 泉，只有核心能力才是企业成功的关键因素。 用核心能力理论分析，正是由于企业的能力有限和企业之间的能力异质，才导致了第 三方物流的产生及其与客户之间物流战略伙伴关系的建立，这样既实现了物流交易双方的能 力互补，也有利于充分发挥、保持和巩固各自的核心能力以获得长期竞争优势。 2 1 3 现实条件 全球经济一体化趋势、与以电子商务为代表的新经济的发展，给了第三方物流广阔的 发展及运作空间， 随着经济全球化进程的迅速发展和新兴市场的形成，企业将不得不采用全球战略，以 寻找他们的生产资源及产品市场。目前，越来越多的第三世界国家成为新兴工业国，并己经 参与到世界经济与贸易中。这些新兴国家不仅代表了新兴市场，他们的出现意味着理想生产 基地的出现。他们以低价生产产品来满足世界经济的增长要求。其最终结果就是形成了一个 世界范围内的联合的工业生产地区。同时，各地的消费习惯正在变得越来越相似。“全球产 品”的数量将不断增长，也就是说出现了质量同一，并出现几乎没有差别的经济条件，在全 球各地销售的品牌产品。由于全球将出现多个经济中心，因而国际运输量将大幅增长，随之 而来的将是世界经济的加速增长和运输流向的转变。 在这样的现实情形下，可以说，没有一个企业愿意依靠自身的力量，独立完成物流活动， 因为即使有条件，也将是不经济的。因此，越来越多的企业倾向于将内部物流作业外部化， 这无疑就给了第三方物流企业一个广阔的发展空间，越来越多的传统物资流通企业转型成为 第三方物流供应商，促进了第三方物流事业的发展。 调查表明：大部分制造业企业越来越认识到物流外包的优势，纷纷寻求第三方物流的专 业服务，有7 4 左右的生产制造企业在寻求新的物流代理商。另一方面采用商贸企业第三方 6 物流服务难以满足企业要求，4 6 的企业在寻求第三方物流服务，需求企业产成品物流的执 行主体，变化较大、发展趋势明显：全部外包给第三方的比例由1 9 9 9 年的5 上升到2 0 0 5 年的3 1 ，全部由需求企业自理的比例由1 9 9 9 年的2 6 下降到2 0 0 5 年的1 6 n 町。 2 2 第三方物流定义及特征 2 2 1 第三方物流的定义 第三方物流在国外常称之为契约物流、物流联盟、物流伙伴或物流外部化，类似于外协 或契约物流 2 0 1 ；也有将第三方物流定义为：“一公司使用另一公司进行所有或部分物料管理 或产品分销”的物流【2 1 】；第三方物流主要是“外协所有或部分公司的物流功能，相对于基 本服务，契约物流服务提供复杂、多功能物流服务，以长期互益的关系为特征”【冽：它是 “综合物流服务供应商，提供给潜在顾客向一个供应商购买其所需的全部物流需求中的两个 或两个以上方面服务的能力”田】。 较早给出第三方物流定义的l i e b ( 1 9 9 3 ) 认为，第三方物流指的是用外部公司去完成传统 上由组织内部完成的物流功能( 包括全部物流功能或所选择的部分功能) 口4 1 。而c o y l e ( 1 9 9 6 ) 等则认为第三方物流是对单一公司提供全部或部分物流功能的外部供应者，按照c o y l e 等的 观点，第三方物流公司具有以下的特征：( 1 ) 整合超过一个物流功能的活动通常代替客户执 行两项以上物流功能的服务：( 2 ) 第三方物流通常不会代替客户做存货管理，仓储不等于存 货管理；( 3 ) 为客户提供服务所使用的物流设各通常是由第三方物流公司所控制，即使这些 资产不隶属于第三方物流公司本身；( 4 ) 具备全面的物流服务能力；( 5 ) 附加价值的提供 2 5 】。 李松庆认为，第三方物流是指商品交易双方之外的第三方为商品交易双方提供部分或全 部物流服务的物流运作模式i l 刚；牟旭东、陈健认为，第三方物流是指既非商品供给方( 生 产企业) 又非商品需求方( 商业企业或生产企业) 的第三方企业，通过契约为客户提供的整 个商品流通过程的服务，具体内容包括：商品运输、储存配送以及附加值服务等；唐林芳等 认为第三方物流是第三方物流服务提供者在特定的时间段内按照特定的价格向使用者提供 的个性化的系列物流服务，这种物流服务是建立在现代电子信息技术基础上的，企业之间是 联盟关系 2 6 】。 2 2 2 第三方物流的特征 l 、第三方物流是物流企业向他人提供物流服务为标的的合同，但是第三方物流不是传 统意义上的劳务合同。提供劳务只是第三方物流企业经营范围的一部分，包括：仓储、运输、 装卸等。正如上所述第三方物流还是一个战略联盟，不仅仅是为他人提供劳务，而且还要为 客户选择供应商，采购，应用信息管理系统等。因此第三方物流还综合委托，代理，甚至信 托等功能。 7 2 、第三方物流合同是双务有偿合同 双方当事人互负给付义务：一方提供物流服务，另一方给付报酬和费用。另一方面，客 户一方应表明需要物流企业处理的标的物真实有效性，合法性及安全性。因为第三方物流企 业处理的标的物时候为减少成本，通常会采取整和包装或拆另包装，这就要求客户真实说明 货物的性质( 易燃、易爆、易腐蚀、有毒等) ，并提供相关资料。因为可能会在整和包装或 拆另包装过程中对其他标的物造成影响。同时第三方物流企业要求客户对其委托的标的物提 供相应合法凭证：发票、仓单等有效原始证据。 3 、合同一方是特定主体 第三方物流合同中处理标的物的一方必须是投资建立的第三方物流企业，专为提供服务 收取报酬而经营的法人。众所周知，物流业的兴盛是由于物流被称为“第三利润源泉”。不 可否认，物流的确有仓储、运输、加工、信息处理等流程组成，但其中每个过程最低化机械 相加并不等于利润最低化。因此物流企业是一个统筹，综合处理上述过程的专营企业。故其 他单位，如单个仓储，运输单位或委托加工单位是不能成为专业物流营业人。 4 、物流合同应为诺成性合同 这是由物流的性质决定的。在客户交付标的物之前，物流企业可能已经履行合同支出了 一些成本，如腾空仓位，整理仓库，安排车辆，并且还可能因为物流企业自身规模原因而拒 绝潜在的客户要约。所以，只要经过客户要约和物流企业的承诺既宣告合同成立。这样，不 仅对物流企业有利，而且也对客户有利，维护了双方交易的安全。因为如果该合同是实践性 合同，那么在客户未交付标的物之前，合同是不成立的。这就意味着客户只要不实际交付标 的物就可以任意改变其先前许诺，不受合同约束，这样物流企业受损风险大大增加。即使追 究客户缔约过失，其诉讼成本使得物流企业无精力过问，事实上往往息事宁入。同样，实践 性合同也使得客户的风险增加。客户和物流企业经过要约和承诺之后，客户费了较大成本将 易耗物收购到手，根据原来计划由物流企业为其提供包括设计方案等服务，经核算分销后是 盈利的。但是物流企业在客户准备交付标的物的时候，自行毁约，可以说对客户造成两方面 的损失：易耗物不断摊消其价值而且产品不及时上市的话使得客户血本无归。综上论，为减 少风险，有利于交易安全，诺成性合同较为实际和安全。 5 、物流合同应为要式合同 任何一个行业应该有统一标准的文本格式，物流行业也应如此。为了维护行业标准，并 且防止一定企业的行业垄断，应该遵循一定的格式。不仅有利于整个物流行业市场规范，防 止限制竞争行为发生，而且从保护客户的角度上是有利的。 2 2 3 第三方物流的价值 第三方物流的价值可以从微观的需求企业角度和宏观的社会角度这两个方面来考察。第 三方物流将给需求企业带来很多益处，主要表现在： 8 ( 1 ) 降低成本，增强企业的竞争优势 成本优势是企业竞争优势之一。第三方物流提供商能够通过其掌握的先进的物流设施、 物流网络、信息技术及信息管理等手段，为货主企业提供高质量、低成本的物流服务，增强 企业在市场中的竞争力。 在激烈竞争的市场上，降低成本、提高利润率往往是企业追求的首选目标。这也是物流 在2 0 世纪7 0 年代石油危机后其成本价值被挖掘出来作为“第三利润源”受到普遍重视的原 因。物流成本通常被认为企业经营中较高的成本之一，控制物流成本，就等于控制了总成本。 完整的企业物流成本，应该包括物流设施设备等固定资产的投资，仓储、运输、配送等费用， 以及为管理、协调物流活动所需的管理费、人工费和伴随而来的信息传递、处理等所发生的 信息费等。在衡量物流成本的增减变动时，应全面考虑所有这些有关费用构成的物流总成本， 而不能仅仅以运输和仓储费用的简单之和作为考查物流成本变动的指标，否则企业在比较采 用第三方物流或自营物流成本时，容易得出物流外包导致成本上升的错误结论。通过将物流 业务外包给第三方物流公司，企业可以不再保有仓库、运输车辆等物流设施，对物流信息系 统的投资也可以转嫁给第三方物流企业来承担，从而可以减少投资物流的成本；由于库存控 制管理的加强可降低存货水平，降低库存成本；通过第三方物流企业广泛的结点网络实施共 同配送，可以大大提高运输效率，减少单位商品运输费用等等。这些都是第三方物流能够产 生的成本价值。 ( 2 ) 提升企业的服务水平 在社会化大生产更加扩大，专业化分工愈加细化的今天，服务成为企业竞争的关键因素。 以最小的总成本提供预期的顾客服务已成为企业努力的方向，帮助企业提高顾客服务水平也 正是第三方物流所追求的根本目标。服务水平的提高会提高顾客满意度，增强企业信誉，促 进企业的销售提高利润率，进而提高企业的市场占有率。它是企业优于其同行的一种竞争优 势。 物流能力是企业服务的一大主要内容，会制约企业的物流服务水平。例如，在生产时由 于物流问题是采购的材料不能如期到达，也许会迫使工厂停工，不能如期交纳顾客订货而承 担巨额违约金，更重要的是使企业自身信誉受损，销量减少，甚至失去良好合作的顾客。这 就是为什么现代企业如此重视物流的原因之一。物流服务水平实际上已经成为企业实力的一 种体现。 第三方物流在帮助企业提高自身顾客服务水平上有其独到之处。利用第三方物流企业信 息网络，能加快对顾客订货的反应能力，加快订单处理速度，缩短从订货到交货的时间，实 现货物的快递交付，提高顾客满意度：通过其先进的信息和通讯技术还可加强对在途货物的 监控，及时发现、处理配送过程中的意外事故，保证订货及时、安全的送到目的地，尽可能 实现对顾客的承诺；产品的退货处理，废品回收等也可由第三方物流企业来完成。 企业对物流的控制和管理，实际上就是成本和服务之间的一种均衡，而且在买方市场的 环境下，服务甚至比成本更重要。现代企业在采用第三方物流时，应该处理好成本与服务的 9 均衡问题，不应一味追求物流成本的削减，因为低成本往往会导致低服务，过分压价，会使 第三方利益受损，无力通过自身积累扩大规模，也就无力给企业提供更好的服务。从理论上 讲，只要企业顾客服务水平的提高所带来的效益大于其成本的支出，就是可取的。 ( 3 ) 降低企业经营风险 企业如果自己运作物流，要面临两大风险，一是投资的风险，二是存货的风险。企业自 营物流是要进行设施、设备投资的，这样的投资往往比较大，如果企业物流管理能力较低， 不能充分有效的利用企业物流资源，致使物流效率低下，物流设施闲置，那么企业在物流上 的投资就是失败的，这部分投资将面临无法收回的风险。另一方面，企业由于自身配送能力、 管理水平有限，为了及时对顾客定货做出反应，防止缺货和及时交货，往往采取高水平库存 的策略。企业防止缺货的期望越大，所需的安全库存越多。在市场需求高度变化的情况下， 安全库存量会占到企业库存的一半以上，对于企业来说就存在着很大的资金风险。尽管存货 t 属于流动资产的一种，但它不能马上变现，而且需要占压大量资金。存货越多，变现能力越 弱。而且随着时间的推移，存货有贬值的风险。在存货没有销售出去之前，任何企业都要冒 巨大的风险。企业如果通过第三方物流企业进行专业化配送，由于配送能力的提高，存货流 动速度的加快，企业可以减少内部的安全库存量，从而减少企业的资金风险。 ( 4 ) 提升企业的竞争力 企业利用第三方物流，可以使自身专注于提高核心竞争力。随着外部市场环境的变化， 企业的生产经营活动己变得越来越复杂。一方面，企业需要把更多的精力投入到生产经营当 中；另一方面，企业的交往对象更多了，所要处理的关系也更加复杂。在处理各种关系和提 高自身核心能力上，企业的资源分配就会出现矛盾。如果将企业与顾客间的物流活动交由第 三方物流企业来承担，便可大大降低企业在关系处理上的复杂程度。企业通过采用第三方物 流后，原来的直接面对多个顾客的一对多关系变成了直接面对第三方物流的一对一关系，简 化了关系网，便于将更多精力投入自身的生产经营中。 作为第三方物流企业，可以站在比单一企业更高的角度来处理物流问题，通过其掌握的 物流系统开发设计能力、信息技术能力将原材料供应商、制造商、批发商、零售商等处于供 应链上下游的各相关企业的物流活动有机衔接起来，使企业能够形成一种更为强大的供应链 竞争优势，这是个别企业无法实现的工作。 ( 5 ) 灵活运用新技术 随着物流业务的发展和科学技术进步的加速，物流领域的新技术、新设备层出不穷，表 现在运输工具的多样性和专业性、保管装卸技术的自动化和机械化、包装技术的新材料和流 水线、物流配送活动的高速度和信息管理的网络化等。物流技术和设备日新月异的变化，代 表着现代物流发展的需要。 第三方物流企业为了提高自己的竞争力和专业水平，会不断追寻物流技术的发展，及时 更新物流设备，这也是他们生存的需要。而普通的单个非物流企业，通常没有时间、资源或 技能来跟上物流技术和设备变化的潮流。采用第三方物流，企业可以在自己不增加投入的情 1 0 况下，不断获取最新的技术。 从宏观的角度来看，第三方物流的出现和发展，在促进企业物流效率化、合理化的同时， 必将有能力整和全社会的物流资源，构筑起企业间、行业间的现代物流系统网络，是进而实 现社会物流合理化的重要途径。随着流通范围的扩大，市场外部环境的变化，企业的生产经 营活动也变得越来越复杂，要实现物流活动的合理化仅仅将物流系统范围局限在企业内部己 远远不够。建立企业间跨行业的物流系统网络是现代物流大系统的要求。第三方物流企业通 过其掌握的物流系统开发设计能力、信息技术能力成为建立企业间物流系统网络的组织者， 完成单个企业无法实现的工作。 2 3 博弈论和契约分析 2 3 1 博弈论 博弈是指一些人、团体或其他组织，面对移动的环境条件，在一定的约束条件下，依靠 所掌握的信息，同时或先后，一次或多次，从各自的行为或策略集合中进行选择并实施，各 自从中取得相应结果或收益的过程。 所以博弈论主要研究人们的策略的相互依赖行为。博弈论认为，人是理性的，及人人都 会在移动的约束条件下最大化自己的利益，同时人们在交往合作中利益有冲突，行为相互影 响，而且信息常常是不对称的。博弈论也研究人们的行为，在直接相互作用时的决策，以及 决策的均衡问题。 博弈论是人们深刻逻辑诸如经济行为和社会问题的基础。现在人们说的博弈论，一般是 非合作博弈论。它的特征是：人们行为相互作用时，当事人不能达成一个有约束力的协议， 或者说，行为人之间的合约对于签约人没有实质性约束力。所以，博弈分析的关键步骤是找 出在别人选择既定的情况下自己的最优反应战略。依据新古典经济学，我们把一个参加者的 最优反应定义为，在其他参与者依据选定战略，或者可以预计到他们将选择何种战略时，能 够给参与者带来最大收益的战略。 一个标准的博弈应当包括八个方面的内容【2 7 】： 博弈的参与人( p l a y e r ) ，又称“局中人”，也称“博弈方”，是指博弈中独立决策、独 立承担后果，以自身利益最大化来选择行动的决策主体( 可以是个人，也可以是团体，如厂 商、国家) ，局中人以最终实现自身利益最大化为目标。 博弈行为( a c t i o n ) ，是指参与人的所以可能的策略或行动的集合，如消费者效用最大 化决策中的各种商品的购买量；厂商利益最大化决策中的产量、价格等。根据该集合是有限 还是无限，可分为有限博弈和无限博弈，后者表现为连续对策、重复博弈和微分对策等。 博弈信息( i n f o r m a t i o n ) 。在指参与人在博弈过程中所掌握的对选择策略有帮助的情报 知识，特别是有关其他参与人的特征和行动的知识，即该参与人所掌握的其他参与人的、对 其决策有影响的所有知识。 博弈策略( s t r a t e g i e s ) ，又称战略，是指参与入可选择的全部行为( a c t i o n s ) 或策略 的组合，一就是指参与人应该在什么条件下选择什么样的行动，即规定每个博弈方在进行决 策时，可以成长的方法、做法或经济活动的水平、量值等，以保证自身利益最大化。在不同 博弈中可供博弈方选择的策略或行为的内容和数量很不相同，在同一个博弈中，不同搏弈方 的可选择策略或行为的内容和数量也常不同，有时只有有限的几种，甚至一种，而有时又可 能有许多种，甚至无限多种可选择策略或行为。 博弈的次序( o r d e r ) ，及博弈参加者做出策略选择的先后顺序。在现实的各种策略活 动中，当存在多个独立策略方进行策略时，有时候需要这些博弈方同时作出选择，因为这样 能保证公平合理，而当很多时候各博弈方的策略又有先后之分，并且有时一个博弈方还要作 不止一次的决策选择，这就免不了有一个持续问题。因此界定一个博弈必须规定其中的次序， 即使博弈的其他方面都相同，次序不同一般就是不同的博弈。 博弈方的收益( p a y o f f ) ，又称支付，是指参与人从博弈中作出决策选择后的所得和所 失，它是所有参与人策略和行为的函数，是每个参与人真正关心的东西，如消费者最终所获 得的效用、厂商最终所获得的利润。 结果( o u t c o m e ) ，是指博弈分析者感兴趣的要素集合。 均衡( e q u i l i b r i u m ) ，是指所有参与人的最优策略或行动的组合，是一种稳定的博弈结 果。博弈的均衡是稳定的，是可以预测的。 以上八个方面是定义一个博弈时必须首先设定的，确定了上述八个方面就确定了一个博 弈。博弈论就是系统研究可以用上述方法定义的各种博弈问题，寻求在各博弈方具有充分或 者有限理性( f u l lo rb o u n d e dr a t i o n a l i t y ) 、能力的条件下，合理的策略选择和合理选择策略 时博弈的结果，并分析这些结果的经济意义、效率意义的理论和方法。 2 3 2 契约分析 现代契约经济学和信息经济学将契约区分为完全契约和不完全契约。所谓完全契约是 指，契约条款在事前能明确地界定，在事后缔约双方能完全地执行，每一契约当事人对其选 择的条款和契约结果具有完全的信息，缔约双方都愿意遵守双方所签订的契约条款，能完全 预见契约期内可能发生的重要事件，并能对这些事件作出双方同意的处理，当缔约方对契约 的条款发生争议时，第三方比如说法院能够不附加条件、无代价地强制违约方执行。 不完全信息则正好相反。由于个人的有限理性，外在环境的复杂性、不确定性，信息的 不对称和不完全性，契约双方当事人或契约的仲裁者无法证实或观察一切，就造成契约条款 是不完全的。很显然，完全契约在现实中是几乎不存在的，这是因为有两个方面的原因暖刖： 第一，有限理性。西蒙认为，如果假定我们所选择的对象不是一个有限的集合，并设想 会产生各种方案，也可以假设不知道结果的概率分布，而只将这些情况的估计程序引入分析， 1 2 或者寻找那些不确定性的策略。也就是说个人的理性是有限的，对外在环境的不确定性是无 法完全预期的，不可能把所有可能发生的未来事件都写入契约条款中，更不可能制定好处理 未来事件的所有具体条款。 第二，交易成本。一是不确定事件的存在意味着有大量可能的偶然因素，且要预先了解 和明确针对这些所有可能的反应，其费用是相当高的；二是履约的度量费用也是相当高的。 这两个原因都可以归结为交易成本，契约的不确定性导致了交易成本，而交易成本的存在是 产生不完全契约的主要原因。 哈特对于契约不确定性带来的交易成本作了详细的解释( 哈特，1 9 9 8 ) ，他认为，一个不 完全契约将随着时间的推移而不断地修正，并需要重新协商。在契约的全部过程中会产生许 多成本，有些可能是事前成本，有些可能是事后成本。它们包括：一是各方可能会对修正契 约条款争论不休，既耗费时间，又浪费资源，所以是无效率的：二是不仅事后的讨价还价过 程是有成本的，而且，由于各方具有不对称信息，他们可能达不成协议；三是由于契约的不 完全性，缔约双方可能都不愿意作出专用性投资，这种投资的最佳效率与事实上的投资不足 之间的效率损失，也是一种重要的成本。 根据哈特的观点，交易成本的来源在于：一是在复杂的、无法预测的世界中，人们很难 预测未来事件，无法根据未来情况作出计划，往往是计划不如变化；二是即使能够对单个事 件作出计划，缔约各方也很难对这些计划达成一致，因为他们很难找到一种共同的背景来理 解、描述各种情况和行为，过去的经验往往不起作用；三是即使签约各方能对未来计划达成 一致协议，也很难将其写清楚，比如，在出现纠纷时，法院不能明确这些条款的意思而无法 执行。 归根结底，交易成本的产生在于信息的不对称和不完全性。信息的不完全性产生于有限 理性，而信息的不对称则是指契约双方或契约的仲裁者拥有的信息数量和质量的不均衡，也 就是说，缔约当事人一方掌握一些另一方不知道的信息，甚至是第三方无法验证的，即使能 够验证也需要花费很大财力、物力和精力，以致在经济上是不划算的。 a k e r l o f 对二手车交易中的“柠檬市场”现象的经典分析说明了信息的不对称会导致市 场失败( a k e r i o f ，1 9 7 0 ) ，而关于不对称信息对市场行为影响的研究最早始于保险学文献 ( a l r o w ，1 9 7 1 ) 。保险市场中信息的不对称足以招致市场失败，这种不对称表现在两个方面： 一类是外生的信息不对称，指自然状态本来所具有的，此类信息不对称导致了“逆向选择”。 比如保险市场中，承保人根据一定的总体风险水平限定保险赔率或保险价格，而在保险的任 何给定价格水平上，高风险的投保人将购买得更多，低风险投保人则买得少，结果使承保人 承担的实际风险水平上升。另一类是内在的信息不对称，指在签约以后，存在其他人无法观 察到的，事后也无法推测的行为，此类信息不对称导致了“道德风险”。保险市场中，投保 人投保后的行为很可能改变保险公司所要承担的风险，由于存在保险契约，投保人规避风险 的意识和努力下降，甚至故意制造风险，从而使承保人实际风险水平上升。 1 3 第三章第三方物流联盟分析研究 3 1 第三方物流联盟 3 1 1 联盟的定义 联盟是基于两个或者更多的商业组织之间签订的正式协议，通过共享资源，来扩大市 场，降低不确定性，从而达到一系列的单方和共同利益。2 0 世纪9 0 年代以来，越来越多的 企业认识到战略联盟是相互利用核心竞争力加快发展的重要方法。战略联盟的建立就是为了 寻求一种节约交易费用的制度安排，企业之间通过联盟合作可以稳定交易关系，进而减少交 易费用，纠正市场缺陷，联盟企业可以通过战略性合作，促使双方在更大范围内实现资源优 化配置以及核心能力的互相融合。 第三方物流联盟是指由两个或两个以上的企业之间，为实现资源共享、成本共担，或 者优势互补等特定战略目标，在保持自身独立性的同时，通过股权参与或契约联合，结成的 较为稳定的集约化物流合作伙伴关系，以达到共同拓展物流市场、降低物流成本、提高物流 效益。第三方物流企业组成联盟之后，基础资源得到了跨领域或跨地域的扩展，软件资源得 到了完善，优势资源得到了互补，各种资源