（产业经济学专业论文）农民专业合作经济组织发展研究.pdf

摘要 1 9 7 8 年改革以来，农村废除了人民公社制度，确立了以农户家庭承包经营 为基础，统分结合，双层经营的体制，极大地激发了农户的生产积极性。但随着 市场经济发展，农产品商品化程度提高，农户分散进入市场交易成本过高，原子 式分散的农户经营模式与社会化大市场的矛盾突出。在激烈的市场竞争中，农民 如何与规模巨大的工商企业合作，分享初级农产品深加工后丰厚的增值利润? 怎 样才能形成公平合理的利益分配机制，实现风险共担，利益共享? 在此背景下， 农民专业合作组织作为一种制度创新在中国大地上悄然兴起，它成为提高农民进 入市场组织化程度的最好形式。它是在稳定家庭承包经营制度前提下，把分散的 小规模农户集中起来，以整体组织的身份进入社会化大市场，形成聚合规模经济， 提高农业的市场集中度，建立稳定的市场交易关系，降低交易费用，减少交易中 的机会主义行为。本文以制度经济学为主要分析工具，以农民专业合作经济组织 为研究对象，着眼于推动河南省农民专业合作组织的发展，从制度特性、产权安 排、治理结构、影响因素等方面进行理论论证和案例分析，试图从经济学上来回 答“农民为什么要组织起来，怎样组织更有效”的问题。 论文由6 部分组成，第一部分介绍论文的研究背景和目的，在对已有研究文 献进行评述的基础上，形成论文的研究思路、研究布局。第二部分深入分析农 民专业合作组织的特征，从概念，原则、与其他易混淆经济组织的区别来认识合 作组织的本质属性，介绍合作组织的不同类型。第三部分从厂商理论、契约和交 易成本的角度阐述合作组织存在的必然性，探究其产生的理论依据和现实价值。 第四部分从产权安排、治理结构、收益分配三个维度来透视合作组织的制度设计 和运行机制。第五部分根据河南省农民专业合作组织发展的案例分析影响合作组 织发展的因素，剖析发展中存在的问题。第六部分从政府支持、外部环境、自身 建设等方面入手，为农民专业合作组织的健康、良性发展提出对策与建议。 关键词：农业合作组织制度发展 i l a b s t r a c t s i n c e1 9 7 8 ，p e o p l e sc o m m u n i t ys y s t e mh a sb e e na b o l i s h e da n d h o u s e h o l d sr e s p o n s i b i l i t ys y s t e me s t a b l i s h e d t h i ss t i m u l a t e dt h ef a r m e r s p r o d u c t i v i t ye n o r m o u s l y h o w e v e f ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to fm a r k e t e c o n o m y a n dt h ec o m m e r c i a l i z a t i o no fa g r i c u l t u r a lp r o d u c te n h a n c e d ，t h e c o s tt h a tt h ep e a s a n th o u s e h o l dd i s p e r s e se n t e r st h em a r k e ti sh i g h t h e c o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h es o c i a lm a r k e ta n da t o m i ci n d i v i d u a ln e e dt ob e s o l v e d i nf i e r c ec o m p e t i t i o n ，h o wd o e sf a r m e r st oc o o p e r a t ew i t h h u g ei n d u s t r ya n ds h a r er i c hp r o f i ta f t e rp r o c e s s i n gp r i m a r yp r o d u c t i nt h i sb a c k g r o u n d ，f a r m e rc o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n sh a v ea r i s e d q u i e t l y i nc h i n a i t st h eb e s tf o r mw h i c h h e l pf a r m e r se n t e rt h e m a r k e t t h i ss t a b i l i z e dt h eh o u s e h o l d sr e s p o n s i b i l i t ys y s t e ma n dk e e p s c a l e e c o n o m y i tl o w e r e d t h ec o s to ft r a n s a c t i o na n dr e d u c e dt h e o p p o r t u n i t y b e h a v i o r t h ed i s s e r t a t i o nr e s e a r c h e si n t ot h ef a r m e r c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o ni np r o v i n c eh e n a nw i t ht h ea n a l y t i c a lm e a n so f n e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s i th o p e st op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to ft h e f a r m e r c o o p e r a t i v e i ta n a l y z e s a n d e x p l o r e s t h ei n s t i t u t i o n a l c h a r a c t e r i s t i c s ，t h ep r o p e r t yr i g h t sa r r a n g e m e n t s ，t h eg o v e m a n c es t r u c t u r e a n di n f l u e n c ef a c t o r t h ea r t i c l ea i m st oa n s w e rt h e p r o b l e mw h y d o e st h ef a r m e ro r g a n i z ea n dh o wt of o r m s e f f i c i e n t l y t h e r ea r e6c o m p o n e n t sf o r m i n gt h ed i s s e r c a t i o n f i r s t ，t h ec h a p t e ro n e “i n t r o d u c t i o n ”p r o v i d e st h er e s e a r c ho b j e c t i v e ， i t h er e s e a r c hs i g n i f i c a n c e sa n dt h er e s e a r c hm e t h o d s ，a n de x p a t i a t e st h e s t u d ya c h i e v e m e n t so nc o o p e r a t i v e si na n do u tt h ec o u n t r y a n dt h e nt h ec h a p t e rt w o ，b yd e f i n i t i o na n dt h e p r i n c i p l e o f o r g a n i z a t i o n ，t r yt os t u d yt h ee s s e n t i a ln a t u r eo fc o o p e r a t i v e s l a t e r c h a p t e rt h r e ei n t e r p r e tt h en e c e s s i t yo fc o o p e r a t i v e se x i s t e n c ea n ds e e k t ot h e o r e t i c a ls u p p o r t s i te x p l a i n sb yt h ef a r mt h e o r ya n dt h ec o n t r a c t t h e o r y a f t e rt h a t ，t h ef o r t hp a r tf r o mt h r e ed i m e n s i o n st h a ti n c l u d et h e p r o p e r t ya r r a n g e m e n t so fp r o p e r t yr i g h t s ，t h eg o v e r n a n c es t r u c t u r ea n d t h ei n c o m ea s s i g n s ，t r yt oe x p l o r ei n t ot h ec o o p e r a t i v e s s u b s e q u e n t l yt h e c h a p t e rf i v e ，a c c o r d i n gt ot h ec a s e so fp r o v i n c eh e n a n ，t r yt oa n a l y z e t h ef a c t o rt oi n f l u e n c ed e v e l o p m e n to fc o o p e r a t i v e f i n a l l y ，t h el a s t c h a p t e rh o p et op r o v i d es u g g e s t i o nt op r o m o t eh e a l t h yd e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：t h ea g r i c u l t u r e ，t h ef a r m e rc o o p e r a t i v e o r g a n i z a t i o n s ， t h ei n s t i t u t i o n d e v e l o p m e n t 郑州人学帧f j 学位论史 农民0 业合作绛济匏l 织发腱埘究 第1 章导言 1 1 研究背景和目的 1 1 1 研究背景 改革开放以来，随着农业生产的商品化和专业化程度提高，一家一户小生产 与千变万化大市场的矛盾越来越突出，主要表现为：一、农业组织制度缺陷成为 加入w t o 中国农业面l 临的最大挑战。入世以后，中国农业的市场竞争不再仅限 于国内同质同构的小农户之间，而扩展到与国外强大对手间的竞争，包括由合作 社和发达的服务体系支持的规模化农场、跨国公司( 企业) 、农业综合企业、合作 社联盟、非政府的行业协会组织，乃至由农产品出口国组成的凯恩斯集团等等， 而中国分散的小规模农户由于自身内外部规模不经济，加之组织化程度很低，几 乎没有竞争的组织优势。而且我国入世后农业政策缺少实施“绿箱政策”的施政 载体。受w t o 农业协议框架的约束，我国农业宏观政策要从改革以来以调控价 格为主转而实行“绿箱政策”，以一般政府服务、粮食安全、农业环保等为主要 内容，这些政策实施必须依靠位于政府与农户间的过渡性组织载体来进行，而我 国目前的农业产业组织结构以政府一农户的两极结构为主，在政府和农户之间缺 少非垄断性的各类服务组织、非政府组织( 如行业协会) 、农民的自组织。 二、农村集体经济功能弱化，双层经营有名无实。随着经济体制改革的深 入，市场经济对农业集体经济形成了强有力的冲击，导致集体经济薄弱，组织功 能呈弱化趋势。据农业部调查，1 9 9 9 年，全国7 2 万个村中，无集体收益的占2 1 9 ，集体收益在5 万元以下的占3 7 1 ，集体收益在5 1 0 万的占1 0 ，在1 0 万元以上的只占9 7 。一些地方在人民公社时期集体经济就很薄弱，改革后又 没有发展起集体统一经营的项目，土地承包到户后集体就“名存实亡”了，总体 上，我国大多数农村集体组织只是对土地的承包和调整进行管理，并不能向农民 提供其他服务。 三、分散的农户经营抵御自然风险和市场风险能力弱，劳动力素质影响经 济绩效的发挥。改革开放以来的制度安排，使农户有了积累自有资产的可能性， 但这种积累不仅速度慢，而且呈现边际递减。资产的有限性及经济外部性，导致 农户缺乏欲望和能力为抵御自然风险而进行投资。随着国内市场居民收入的增加 j l b 州大学硕1 1 学位论文农民专业合作绎济组以泼展研究 和生活水平提高，居民对农产品的选择性增强了，消费需求呈现多样性和多层次 性。农产品市场竞争越柬越激烈，受自然风险和市场风险的双重约束，农户的经 济行为难以适应市场的变化。农民职业教育滞后，加上农村相对素质高的劳动力 外流，影响着微观主体的经济绩效。 四、经营规模小，阻碍了技术进步，也不利于农业产业结构的调整。分散的 均田制为特征的小农经济结构，难以进行大规模的投入和专业化商品生产，客观 上不利于技术进步和规模经济的实现，不利于从传统农业向现代农业的转变，也 不利于劳动力的转移和农民生产经营素质的提高。 1 1 2 研究目的 提高一个国家农产品的国际竞争力，不仅要靠先进的农业技术，更为重要的 要建立先进的农业组织形式，在一定程度上农业生产组织决定了对技术依赖的路 径，因此有人称产业组织为生产力的“第四种要素”。在社会主义新农村建设中 如何依靠农业产业组织创新，提高农业生产能力和经济效益，建设现代农业，实 现小平同志提出的“农村第二次飞跃”就成为本篇论文研究的主旨。全面建设社 会主义小康社会，破解中国特色的“三农”问题，建设社会主义新农村目标确立， 实施“工业反哺农业，城市支持乡村”的战略，都给我国农民专业合作组织的发 展提供了前所未有的机遇。党和政府的一系列方针、政策都明确提出要大力发展 农民专业合作组织。党的十六大指出：积极推进农业产业化经营，提高农民进入 市场的组织化程度和农业综合效益。十六届三中全会在完善社会主义市场经济 体制若干问题的决定中指出：支持农民按照自愿、民主的原则，发展多种形式 的农村专业合作组织。“十一五规划”中也提出鼓励和引导农民发展各类专业合 作经济组织，提高农业的组织化程度。2 0 0 5 年河南省被农业部批准为全国“农 民专业合作经济组织试点省份”。发展农业合作经济组织已是大势所趋，作为理 论研究者，应当对蓬勃发展、充满希望的合作组织实践予以指导。本文具体研究 目的是： l 、系统归纳总结国内外研究文献和成果，进一步阐述农民合作经济组织的 特征，对其存在的必然性从理论上进行论证，从多角度、多种理论综合加以分析。 2 、对我国农民合作经济组织的实践进行调查分析，以中部农业大省河南发 展农民专业合作组织的实践为研究样本，总结其成功经验，以经典案例反映其发 郑州人学硕i 学位论艾 农民专业合作纤济鲳i 织，丘展研究 展中存在的困难和问题，为政府相关部门提供政策建议和参考。 1 2 农民专业合作经济组织研究综述 1 2 1 国外研究综述 对农民合作社( 农业合作社) 制度的研究口r 以追溯到1 9 世纪上半叶。早期 的合作社学派以美国的艾伦萨皮罗( s a p i r o ) 和爱德温诺斯( n o u r s e ) 两人为代 表，萨皮罗提出了“合法垄断说”认为合作社控制某种农作物的较大销售比例， 可以改变农民的弱势地位，实现合法垄断。诺斯是“竞争尺度说”的代表人物， 认为农民通过合作社进入市场，不但改善其市场中的地位，提高了收入。而且更 重要的是使市场竞争更加激烈，迫使其他的投资者所有企业不得不提高效率，从 而提高整个社会的效率，合作社就作为社会公共品扮演了市场竞争标尺的角色。 西方经济学正式对合作社的研究始于2 0 世纪4 0 年代，按照研究方法不同 可划分为两个阶段。第一阶段从2 0 世纪4 0 年代至7 0 年代，运用新古典经济学 研究农业合作社，经济学家从三个视角看待合作社：( 1 ) 作为垂直一体化的一种 形式。( 2 ) 作为一个独立的厂商。( 3 ) 作为以集体或联合行动存在的联盟。埃米 里扬诺夫( e m e l i a n o f f ) 是“纵向一体化说”的主要代表人物，他认为合作是一 种市场现象，合作社是独立的经济主体之间的不完全联合，合作社合并了各个企 业的一个或几个功能，但企业本身还是完全独立的，因此合作社是一种纵向一体 化形式，其内部是委托代理关系。1 9 4 5 年e n a k e 在消费合作社和经济效率 将经典厂商理论应用于合作组织，视合作社为一种厂商类型，认为当合作社中的 生产者剩余和消费者剩余总额最大化时，成员和社区的福利也被最大化了。 s e x t o n ( 1 9 8 6 ) 指出，合作社是通过大量的经营业务达到规模经济的，合作组织 在一些平均成本曲线呈下降趋势的产业中具有一定的竞争优势。h e l m b e r g e r 和 h o o s ( 1 9 6 5 ) 运用企业理论，建立了一个合作社模型，合作社通过对成员按惠 顾额或惠顾量返还收入，使其单位产品价值或平均价格最大化。合作社还可以通 过限制其成员数量来增强现有成员的潜在激励。2 0 世纪6 0 年代后，经济学家开 始用产权理论对合作社问题进行研究， a l c h i a n & d e m s e t z ( 1 9 7 2 ) j e n s e n & m e e k l i n g ( 1 9 7 9 ) 、f a m a & j e n s e n ( 1 9 8 3 ) 的研究认为 合作组织不可能有效率，因为合作组织的所有者只能对产权进行含糊的界定，资 源的利用也非最优的。对合作组织的批评主要针对不清晰的产权和过高的代理成 3 郑州人学硕卜孚伯论文农民业台什终济乱【织，芷胜 坪究 本。p o r t e r 和s c u l l y ( 1 9 8 7 ) 认为合作组织的低效表现在：l 、技术低效。2 、分配 低效。3 、规模低效。根据产权理论和代理理论，合作企业与股份企业不同之处 是由合作企业中未破明晰界定的所有权造成的。v i t a l i a n o ( 1 9 8 3 ) 指出：“合作企业 作为经济组织，其剩余索取权被限定在合作社合约框架下的提供惠颐的代理群体 之中，其董事也是从中产生的。”不仅合作社剩余索取权不能开放地交易，而且 成员对合作社没有独立所有权。合作组织成员对所拥有股份的时间预期被降低， 合作社成员很难促使经理人员的运作符合成员们的利益。另外代理理论中所有权 与经营权的分离带来的问题在合作组织中更加突出，c o o k ( 1 9 9 5 ) 把这些问题归纳 为五点：1 、公共所有权问题( 或搭便车问题) ，当产权是不可交易、不稳定或未 定归属的，现有成员或非成员为他们个人利益使用资源，而产权没有恰当的被安 排来确保现有成员惠顾者或非成员惠顾者承担行动的所有成本或获得他们创造 的所有收益，此类问题就会出现，特别是在会员身份开放的合作社中。当新成员 与老成员获得同样的惠顾和剩余索取权时，由于现有成员应的利润被稀释，老成 员不再有动力投资于合作社。2 、视野问题，当投资回报期超过预期的成员资格 期，剩余索取权将不选择进行专用资产投资。这是由于对剩余索取权转让的限制 和这些产权交换缺少流动性造成的，结果形成一种成员们没有动力为增长机会投 资的环境。3 、投资组合问题，剩余索取权缺乏交易和流动，妨碍成员通过及时 调整合作社资产组合与其风险偏好相对应，由于投资决策和惠顾决策相互捆绑， 成员们将会根据对自身最有利的风险与收益权衡施加压力影响合作社的投资组 合决策。4 、控制问题( 或决策问题) ，由于成员与经营者之间利益分歧导致控制 问题，合作社的治理结构是有缺陷的，由股份可交易性所提供的信息和外在压力 在农业合作社中并不存在。当合作社规模越大越复杂，控制问题就越突出。5 、 影响成本问题，如果合作社章程允许范围广泛的活动，成员的各种动机将会导致 毁灭性的影响活动。一系列问题的存在，表明合作社是一个高成本的组织。 第二阶段，2 0 世纪8 0 年代至今，转向运用新制度经济学分析合作社的制 度安排。如s t a a t z ( 1 9 8 3 ) 用博弈论分析了合作社的组织结构。l e v a y ( 1 9 8 3 ) 等人用 交易费用来分析合作社产生的原因。拉坦( 1 9 9 1 ) 从制度创新角度出发，认为合 作社作为一种创新的组织制度形式，其产生的原因与分割技术进步所带来的新收 入流有关。勒普克( 1 9 9 2 ) 指出合作社的作用主要是降低经济的风险和不确定， 4 郑州人学硕卜学位论立农民专业合竹绛济细织发键研究 降低交易成本，取得规模经济和打破巾| 场垄断。埃申堡( 1 9 9 2 ) 指出合作社是对 市场的替代并不是取消市场，是将外部市场内部化，产生“合作社内部市场”。 2 0 世纪九十年代以来，合作社理论取得新的进展。主要有：l 、假定合作社 和企业一样追求目标函数最大化基础j 二的研究。s e x t o n ( 1 9 9 0 ) 运用新古典理论发 展了农业销售领域的空问竞争模型，比较了在不同市场结构下合作社和公司的行 为差异以及相应的均衡状态，在同等条件下，一个根据边际净收益产品定价的合 作社比根据净平均收益定价的合作社缺乏竞争力。2 、把合作社作为效用最大化 群体的联盟观点的研究。z u s m a n ( 1 9 9 2 ) 根据契约理论建立了一个关于合作社中集 体选择模型，揭示了成员之问存在差异的合作社如何在信息不完全、不确定和有 限理性和追求讨价还价成本最小情况下设计章程和如何选择集体规则。建立起一 个两阶段博弈模型：首先是合作社的基本制度选择，然后是在所选择的制度环境 下合作社具体运行。k a r a n t i n i n i s & z a g o ( 2 0 0 1 ) 建立了一个博弈理论模型，研究了 在寡头垄断背景下，农民加入合作社的条件以及在开放或封闭的组织下合作社的 最优规模，他们认为合作社的异质性可能会影响合作社的效率，合作社应该提供 各种激励措施来吸引高效率的农民，否则仅通过吸引低效农民只会使合作社走向 灭亡。3 、把合作社作为一组契约关系的联合的研究。这种观点把合作社股东间 的交易关系看作是契约关系，是代理理论、交易成本经济学和不完全契约理论的 综合。e i l e r s & h a n f ( 1 9 9 9 ) 运用委托代理理论提出了农业合作社最优合约设计问 题，他们认为，但合作社管理者向农民提供合同时，管理者是委托人，农民是代 理人；反过来，当农民向合作社提供合同时，农民是委托人，合作社管理者是代 理人。 马克思主义政治经济学对合作经济的研究与探索：马克思认为资本主义条 件下的合作工厂是“在旧形式内对旧形式打开的第一缺口”，是由资本主义生产 方式转化为联合生产方式的过渡形式，是对资本所有权的积极扬弃。他建议工人 与其从事合作社贸易，不如从事合作生产。因为前者只触及资本主义制度的表面， 而后者则动摇它的基础。恩格斯在法德农民问题文中提出：我们对于小农的 任务，首先是要把他们的私人生产和私人占有变为合作社的生产和占有，但不是 使用暴力，而是依靠示范和为此提供社会帮助。在向完全的共产主义经济过渡时， 我们必须大规模的采用合作生产作为中间环节。 郊州人学硕f 学位论艾 农民号业合作经济纽织发展研究 列宁继承和发展了马克思和恩格斯的合作经济理论，并在苏联丌展了农业 合作制的实践。他认为在无产阶级取得政权后通过合作社吸引农民参加社会主 义建设是建成社会主义最好的组织形式。在工人阶级掌握国家政权和全部生产资 料后，单是合作社的发展就等于社会主义的发展。列宁庄论合作制中总结了 农业合作实践的经验和教训，他认为合作社是“找到了私人利益、私人买卖的利 益与国家对这种利益的检查和监督相结合的尺度，找到了使私人利益服从共同利 益的尺度。”他强调推行合作社必须坚持自愿和国家支持的原则，文化教育是推 行合作社的重要条件。然而在斯大林执政后1 9 2 7 - - 1 9 2 8 年苏联再次出现粮食危 机时，斯大林认为原因在于富农囤积粮食和小农生产率太低，他把布哈林“合作 社是社会主义发展大道”观点批评为“右倾”思想，认为合作社是低级形式，集 体农庄才是高级形式，他重视生产领域的合作，轻视流通合作，以集体农庄代替合 作社，把农业基本生产资料实行公有化，完成了社会主义对农业的改造。斯大林 模式对中国的农业合作社运动产生了深刻的负面影响。 1 2 2 国内研究综述 我国学术界对农民专业合作经济组织的研究开始于2 0 世纪8 0 年代，研究 过程可分为三个阶段，第一阶段2 0 世纪8 0 年代一9 0 年代初，以农村经济体制 改革以来不同程度具有合作性质的几类经济组织为研究对象，包括农村社区合作 组织、农村合作基金会、农村股份合作企业和农民专业协会。第二阶段2 0 世纪 9 0 年代后期，随着各地新型农村合作经济组织的涌现，学者更多关注农民专业 合作经济组织，论证发展我国农民专业合作经济组织的必要性、重要性，讨论我 国农村合作经济组织的发展思路。第三阶段2 1 世纪以来，人们更加关注农民专 业合作经济组织的发展现状、存在的问题及对策、制度特征和运作现状。 主要研究方向有：一、发展农民专业合作组织的必要性。山东省社科院课 题组( 2 0 0 0 ) 指出，虽然家庭承包经营相对于生产队集中经营来说是一种效率更 高的制度安排，但是随着农村生产力水平的进一步提高和商品经济的发展，这一 经营制度的内在缺陷逐步显露出来。首先是农户分散经营与进入市场难的问题， 其次是农户分散经营生产效率低的问题，最后是农户分散经营很难实现自己的民 主权利和保护自身利益。张晓山( 2 0 0 3 ) 指出，在产业化经营中发展农民专业合 作组织可降低、减少农民进入市场的交易风险和获得规模收益；提供服务；增加 6 郊州人1 # 碗i 学位论义农民专业合计纤济组【移：发懂“j 究 收入。另一些学者从我【日加入w t o 以及农民面临严峻挑战的农村经济形势，强 调发展农民争业合作组织的重要性和迫切性。黄祖辉( 2 0 0 0 ) 说明了农民合作的 必然性和普遍性在于农业生产的自然性、分散性和分散经营的家庭特性。 二、农民专业合作经济组织的性质。合作社是私人联合的经济组织，经济决 策通过组织内部成员相互博弈来实现，成员基于自愿的契约，拥有退出的自由， 它不同于集体经济。农户合作经济组织的本质是交易的联合，它承认私人产权， 而传统集体经济的本质特征是财产的合并，否认私人产权的存在( 张晓山、苑鹏 1 9 9 1 ) 。马俊哲( 2 0 0 1 ) 认为，农民专业合作经济组织是对分散的农户各提取一 部分财产形成公共产权，而这一公共产权所形成的经济实体的功能，正是为分散 的私人产权服务，使个别分散的产权不仅更有内部效率，而且也更有外部的市场 效率。 三、农民专业合作组织的内部机制。农民专业合作经济组织的内部机制主要 包含利益分配机制和激励约束机制两部分，林坚、应瑞瑶、冯开文、杨文志等学 者认为农民专业合作组织在利益分配上必须随组织的外部环境的变化做相应调 整，不可一味坚持罗虚代尔原则中强调的注重劳动联合即劳动的公平，随着时代 的发展，合作社应增强投资的激励，即囔持在社内按成员惠顾比例分红和按股分 红的原则，但股息( 资本报酬) 应有最高比例限制( 林坚、王宁2 0 0 2 ) 。冯开文 ( 2 0 0 3 ) 也指出，作为可容纳多种产权制度的农民合作社，不能局限于劳动的联 合中，而应把合作社看成相互独立的、存在内部经济利益的经济组织，难以想象 没有生产要素( 资本) 参加进来的劳动联合能够实现。应瑞瑶( 2 0 0 2 ) 指出我国 农业合作社立法应坚持灵活原则，盲目坚持传统合作社模式，将扼杀农民的创造 力。傅晨( 2 0 0 2 ) 通过对美、加新一代农民合作社的研究指出，由于外部环境变 化对农业生产组织方式产生的影响，在坚持为社员服务的原则下，合作社应从传 统的“服务趋向”演变为农户投资与农产品加工获得价值增值的“市场趋向”。在 对激励和约束机制的研究中，林坚、冯开文等人认为随着外部环境的变化，经典 合作社原则受到了挑战，首先是体现民主管理的一人一票的决策机制，为防止成 员利益受到外部势力的侵占或杜绝拥有资本优势的成员对合作事务的操纵，该原 则的作用突出反映在对成员权力的约束上，“一人一票”赋予每位社员平等的权 利，但弱化了产权激励作用，尤其在农资信贷缺乏，社员投入有限的背景下，那 7 郊州人学碗卜学位论卫农民专业台f l 绎济组鍪：发展研究 些在社内持股比例高且与合作社h 常交易肇大，却在年度会议上只享有票的社 员明显感到不公平( 林孥等，2 0 0 2 ) 。大多数农民专业合作经济组织中，入社的 农户只需交纳少量的股金即可，加入或退出完全自由，个体所受约束极为有限； 专业合作经济组织的产权对组织的成员而占是非排他性的，社员会有过度利用合 作社的激励( 傅晨，2 0 0 3 ) 。 四、发展农民专业合作经济组织的模式和路径选择。张广智、黎志成( 2 0 0 3 ) 指出：农村合作经济组织的发展要遵循市场经济规律，坚持多元发展、农民自愿、 因地制宜、循序渐进的原则。没有合作组织低层次的丰富和繁荣，就没有更规范、 层次更高、规模更大的合作经济组织的成长。夏英和牛若峰( 1 9 9 9 ) 则提出，尊 重基层和农民群众的自主选择，从当地实际和不同特点出发，创造性的寻求合作 经济组织的最佳发展道路，形成自己的发展模式，应该是今后较长条件下我国农 村合作经济发展的基本思路。但这并不排斥合作社的规范建设。我国农村合作经 济组织发展的思路大体有两种：一种是类似日本的综合农协，集供销、信用、技术 服务三位一体，社区合作融入其中，二是分而治之，社区性合作经济组织、专业 性合作经济组织、供销社和信用社长期并存、自我发展，农户可同时参加几个不 同类型的合作社。冯开文( 1 9 9 9 ) 以中国农业合作制度及其变迁作为完整个案， 证实这是一场诱致性制度变迁和强制性制度变迁反复交替，二者协调配套的过 程，认为只有这样，才能化解强制性变迁带来的产权低效和“制度失败”，并避 免诱致性变迁难免存在的“搭便车”问题，才能渐次形成制度变迁的最佳格局。 1 2 3 文献评析： 实践发展和理论检验证明合作社在农业领域作用重大，欧洲和北美地区的合 作经济的实践和理论研究都走在世界前列，目前西方合作社发展正处于关键时 期，如何处理公平与效率的关系，提高合作社的运作效率，新一代合作社是否代 表了合作社组织创新的方向? 西方合作经济理论研究已从寻求其存在的合理性 解释，转向对合作社组织制度的剖析。而在我国农民专业合作经济组织尚处于起 步阶段，理论界对发展农民专业合作组织的必要性和紧迫性的论述、对国外农民 合作社介绍等方面取得了一定成果，达成了一致的观点。但对于合作组织产生发 展的内在机理、制度安排、制度绩效等方面缺乏深入研究，已有文献多以介绍国 外合作社的经验和做法为主，对于国内农民专业合作经济组织的发展情况，特别 8 郑州人孚硕i 学位论文农民号业合作经济组织发腱研究 是对中部地区发展农民合作组织少有论及。已有文献多侧蓖于对问题的政策建 议，缺乏经济学理论方面的深入分析。 1 3 研究对象、方法、布局 图1 1 论文整体研究框架 农民专业合作经济组织是本文的研究对象，理论界对此概念有不同的界定， 本文的农民专业合作经济组织是指改革开放以来在家庭经营制度基础上形成的 由农民自愿、民主联合，为成员专业化生产提供产前、产中、产后服务为宗旨的 各种经济组织和社会团体。因为它更符合合作社的组织原则，代表了未来的发展 9 孚 郑州人学倾i 学位论文农民专业合作邛济旬i 织坛艟”究 方向。由于合作社在发达陶家是合作经济组织的典型和成熟形式，文中不加区分 使用农民合作经济组织与合作社。 研究方法 1 、坚持规范分析与实证分析相结合，不仅描述出事物的特征，还要论证原 因，加深理论分析，注重定性和定量相结合，通过对事物特征描述和量化分析， 使分析过程更加可信、实用。 2 、坚持文献检索和消化吸收结合，农民专业合作组织的文献汗牛充栋，一 方面要借鉴前人研究成果，另一方面更要归纳评价、努力创新，以形成自己的观 点和思路。 3 、坚持调查研究和文献研究相结合。毛泽东说，一切结论产生于调查情况 的末尾，而不是它的前头。要善于向丰富的实践学习，不要关起门来做学问。在 准备论文的阶段，笔者深入到河南的新乡、鹤壁、中牟、荥阳等地实地了解农民 专业合作组织情况，与农民交流，收获颇丰。 1 4 论文的创新点及不足 文章系统梳理了前人的研究成果，广泛借鉴吸收经济学的相关理论( 如委托 代理理论、交易费用理论、产业组织理论、集体行动理论、博弈论等) 试图构建 出对农民专业合作组织的分析框架，研究河南农民专业合作经济组织发展，对河 南农民专业合作组织发展现状、发展优势、典型成功经验进行描述，并实地调查 河南省部分地区的农民专业合作组织，掌握其运作状况和存在的问题。 由于时间和精力有限，对农户加入合作组织的意愿未能作定量分析，无法获 得详细准确的有关合作社收益的资料，未能准确衡量出参加合作社对农户带来的 经济改进，对农民专业合作组织的研究还有待进一步深入。 1 0 郑州人学硕i j 位论文 农民专业含作绛济钳织发腱坍究 第2 章农民专业合作组织的特征分析 2 1 农民合作经济组织的定义 合作经济发源于欧洲，1 8 4 4 年1 0 月2 4 同，在英格兰纺织工业中心曼彻斯 特市郊的小镇罗虚代尔，2 8 名失业纺织工人以每周节省下来的两个便士为股金 成立了一个日用品消费合作社，这是世界上第一个合作社一一罗虚代尔公平先锋 社。合作经济组织不同于普通的企业组织，它具有特殊的目标和价值观，特殊的 制度安排和运行机制，发挥特殊的经济和社会功能，在考察农民合作经济组织的 特征之前，我们首先将西方合作社的概念列举如下： 1 、农业合作社是一种企业组织，通常由农业生产者成员所结社、拥有和控 制，为作为生产者或惠顾者的成员或股东的共同利益，在允许用于经营、存续和 其他经过认可的用于发展和必要积累的扣除后，在成本基础上运作。 2 、合作社是为了共同利益而组建起来共同劳动的。经济合作社是一种企业 形式，由具有共同需要的成员惠顾民主地所有和控制，在非盈利基础上为自己服 务，并根据参与比例获得收益。 3 、合作社是在非盈利基础为自身提供所需服务由具有的共同所有权利益的 人们组成的自愿契约组织。 4 、合作社是由力图实现自我经济服务的人们组成的民主的联合体，通过一 个旨在消除中间商利润和提供基于所有和控制的实质平等的计划。 5 、美国威斯康星大学合作社研究中心的定义：合作社是一个由其惠顾者成 员自愿所有和控制，在非盈利或成本基础上由他们自己为自己经营的企业。它由 其使用者所有。 6 、美国农业部的定义：合作社是一种使用者所有、使用者控制和基于使用 分配的企业。 7 、国际合作社联盟1 9 9 5 年的定义为：合作社由自愿联合的人们，通过其 联合拥有和民主控制的企业，满足他们共同的经济、社会和文化需要及理想的自 治联合体。 总结分析以上概念，合作社具有三个本质特征：为了成员的利益在非盈利 基础上运作；所有者与使用者的统一；基于使用进行分配。我们认为美国农业部 的定义较好地概括出合作社的特征，即以使用为根本目的，由使用者拥有、控 郑州人学坝l 学位论史 农民与业合作绎济组织发艘研究 制，为使用者服务，基于使用情况进行分配的特殊企业。而我国即将实旅的农 民争业合作社法把农民专业合作社定义为在家庭承包经营基础上，同类农产品 的生产经营者或同类农业生产经营服务的提供者、利用者，自愿联合、民主管理 的瓦助性经济组织。 2 2 合作社的原则 判定一个经济组织是不是合作社，不在于是否具有合作社的名称，而关键在 于它是否遵循“合作社的原则”，合作社的原则反映了合作社的本质规定性，是 区别合作社与其他经济组织的标志。一百多年来，合作社的原则随着实践发展不 断修订和完善。经济学界把合作社的原则划分为罗虚代尔原则、传统原则、比例 原则和现代原则。罗虚代尔原则是国际合作社联盟在1 9 3 7 年总结罗虚代尔合作 社的实践确定的，主要内容是：门户开放( 入社自由) ；民主管理( 一人一票) ； 按交易量分配盈余；股本利息受限制；政治和宗教信仰保持中立；现金交易；促 进社员教育。 1 9 6 6 年，国际合作社联盟将“罗虚代尔原则”修订命名为“合作社原则”， 这六条原则是：1 、入社自由。任何人只要能利用合作社的服务，并承担社员的 责任，都可以入社。2 、民主管理。合作社是民主管理的组织，合作社的社员按 照一人一票的原则参与合作社决策。3 、资本报酬适度。股金利息受到限制，利 率不能超过市面通行的普通利率。4 、合作社盈余为合作社社员所有。分配途径 有：用于合作社发展扩大；用于合作社举办公共事业；按社员与合作社交易额的 比例分配给社员。5 、合作社教育。合作社负有对社员、管理人员、职工及民众 教育的职能，使其理解合作社的原理及活动方式。6 、合作社之间的合作。为更 好地为社员及社区利益服务，合作社应与地方性的、全国性的以及国际性的合作 社组织加强合作。 迈向二十一世纪，一些合作经济学者为维护合作社的生命力重新审视合作社 原则，更加注重合作社公平与效率的结合，提出了比例原则和现代原则。比例原 则以公平的观点取代传统平等的观念，核心是合作社的控制、所有权和剩余分配 决策权都建立在交易额比例之上。合作社的权责分配标准是社员与合作社的交易 额，交易者以交易额的多少认购股本，享有投票权，盈余分配在成本经营基础上 分配给交易者。比例原则对于应对营利公司( 投资者所有公司) 的激烈竞争具有 部州人学蛳i 学位论空 农民与业合作绛济纪i 织发艘研充 t 分重要的意义。合作社存在的价值就是为社员提供服务，所交易额是衡量服务 的标准，社员交易额越大，合作社对社员越重要。“新代合作社”就遵循了比 例原则。 随着合作组织多样化发展，另一些学者使用更有弹性的现代原则束概括合作 社的特征。现代原则的突出特点是将社员、社员交易者与交易者进行区分，规定 合作社的所有权归交易社员。在合作社的业务中，一些非社员也与合作社发生交 易，而一一些社员则不参与合作社的交易。投票权赋予和合作社发生交易的社员， 坚持了合作组织为业务利用者的本质属性。 尽管合作原则随着实践发展不断丰富和创新，但合作社原则的核心依然是坚 持社员所有，为社员服务，民主管理，按交易额返还盈余。这是合作组织不同于 其他经济组织的本质属性。而我国即将实施的农民专业合作社法明确界定了 有中国特色的合作社原则。主要内容有：1 、以农民为主体，确保农民不少于成 员总数的百分之八十，以体现合作社的民办性。只要能够利用农民专业合作社提 供的服务，不管是自然人，还是企事业单位、社会团体，都可加入。但限制具有 管理公共事务职能的单位加入，因为行政主体加入会影响合作社的独立性和民主 决策权。国家认同合作社的参与主体多元化，发挥传统组织资源的优势，鼓励龙 头企业、供销社、七站八所同农民联合建立合作社，但为保证合作社内部民主管 理，对单位成员的数量进行了限制。 2 、成员地位平等，民主管理。民管原则体现在合作社成员大会的选举和表 决实行一人一票制，每个成员平等享有一票的基本表决权，理事会和监事会表决 同样实行一人一票原则。但为照顾出资额或交易额较大的成员利益，他们可以享 有附加表决权，考虑到合作社资本缺乏，法律并没有硬性规定成员出资额的最高 比例，但限制了附加表决权总数不能超过基本表决权总数的百分之二十，并指出 在合作社章程中可限制附加表决权的行使范围，以确保社员平等、民主管理合作 社事务。 3 、入社自愿、退社自由。合作社门户开放，公民、企事业单位、社会团体 基于使用的目的都可以加入，但要按章程规定向合作社出资并与合作社发生交 易。合作社为社员设立成员账户，由三部分组成：成员的出资额、与合作社的交 易量、每年提取的公积金量化为成员的份额。社员退社要提前申请，等到年终财 郊州大学硕iq - 位论史 农民专业合作绛济组织发鹱研圮 务核算并分摊合作社的亏损及债务后，可取得兵成员账户中的出资额和公积金份 额，并返还呵分配盈余。 4 、民受益的原则体现在合作社盈余主要按成员与农民专业合作社的交易量 ( 额) 比例返还。法律规定，按交易量( 额) 返还的总额不低于可分配盈余的百 分之六十，按交易额返还盈余是合作社的关键，社员利用合作社越多，收益就越 大。同时又为按资本报酬返还利润留下一定空间，尊重了资本作为生产要素的贡 献。 2 3 合作社的类型 按照农业部的划分，我国农民专业合作组织可以划分为三种类型：比较经典 的合作社c a 型) 、具有股份化倾向的合作社( b 型) 和相对松散的专业协会( c 型) 。a 性合作社是按照国际公认的合作社原则建立起来的，管理比较规范，与 社员联系比较紧密的合作社形式。a 型合作社的制度特征是：1 、进入自愿，退 出自由2 、社员入会一般缴纳大致相等的股金3 、一人一票4 、主要按社员惠顾 额返还利润。a 型合作社多数在工商部门注册为企业法人，数量约占全国农民专 业合作经济组织总数的1 0 。b 型合作社是指股份制与合作制相结合的股份合 作社，b 型合作社通常由农业企业、基层农技服务部门、基层供销社和具有企业 家素质的“农村精英”等出资作为股东，再吸收少量社员股金组建成股份合作社， 特征是身份股和投资股相结合，投票方式采取一人一票与一股一票相结合，分配 方式以按股分配与按惠顾额返利相结合。这类合作社往往存在“核心社员”与“一 般社员”之别，在分配上，与一般社员采取购销契约结算，在股东之间以股份分 红为主。b 型合作社也基本在工商部门登记为企业法人，总数在全国约占5 。 c 型合作社又称专业协会。是我国农村改革开放以来最早出现的在农民自愿基础 上建立的专业服务组织，主要开展农业技术推广和技术服务。最初它们并不是真 正意义上的合作经济组织，往往并不要求社员或会员入股，不直接