范里安微观经济学现代观点第7版24垄断含习题解答.pdf

曹乾（东南大学 caoqianseu） 1 Chapter 24: Monoply Intermediate Microeconomics: A Modern Approach (7th Edition) Hal R. Varian (University of California at Berkeley) 第第第第 24 章章章章:垄断垄断垄断垄断（含习题含习题含习题含习题详细详细详细详细解答解答解答解答） 中级微观经济学：现代方法（第 7 版） 范里安 著 （加州大学伯克利） 曹乾 译 （东南大学 caoqianseu） 简短说明：翻译此书的原因是教学的需要，当然也因为对现行中文翻译版教材的不满。范里 安的书一碗香喷喷的米饭，但市场中的教材却充满了沙子（翻译生硬而且错误百出） 。此次 翻译的错误是微不足道的，但仍欢迎指出。仅供教学和学习参考。 曹乾（东南大学 caoqianseu） 2 24 垄断 在前几章， 我们分析了竞争性行业的行为， 如果行业中企业的规模普遍较小而且数量众 多，那么这个行业就可能是竞争性行业。在本章，我们分析另外一个极端，即行业中只有一 家企业的市场结构，这就是完全垄断 市场（a monopoly） 。 当某市场只有一家企业时，就不能再认为该企业是价格接受者。相反，垄断企业会认识 到它对市场价格的影响力，因此它会选择能使利润最大的价格和产量组合。 当然，它也不能独立地选择价格和产出水平；对于任何给定的价格，垄断企业只能销售 市场可以承受的产量。如果它定价高，那么它只能卖出很少的数量。消费者的需求行为将会 约束垄断企业对价格和销量的选择。 我们可以认为垄断企业选择价格， 令消费者根据这个价格选择购买数量； 或者我们还可 以认为垄断企业选择产量， 令消费者决定对于这些产量他们愿意支付的价格。 第一种方法可 能更自然一些，但是第二种方法更便于分析。当然，如果计算时不出错的话，你就会发现这 两种方法是等价的。 24.1 最大化利润 我们首先分析垄断企业的利润最大化问题。令)(yp表示市场反需求曲线，)(yc表示垄 断企业的成本函数，yypyr)()(=表示它的收入函数。垄断企业的利润最大化问题可以表 示为 )()(maxycyr y . 这个问题的最优条件非常直观：在最优产量水平上必有边际收入等于边际成本。如果 边际收入效应边际成本，则企业应该减少产量，这么做收入会减少，但成本减少得更多，因 此利润会增加。如果边际收入大于边际，则企业应该增加产量。只有边际收入等于边际成本 时，企业才不会改变产量。 用代数的语言，我们可以将最大化条件写为 )()(yMCyMR= 或 y c y r = . 竞争性企业在利润最大化时也必须 MR=MC 的条件，只不过该情形下，边际收入等于 价格，因此上述条件简化为 P=MC。 对于垄断企业来说，边际收入稍微有些复杂。如果垄断企业决定将产量增加y，这将 对收入产生两种效应。第一种效应是它卖出更多的产品，收入增加了yp。但是，第二种 曹乾（东南大学 caoqianseu） 3 效应，垄断企业将价格压低了p，而且所有所有所有所有 的产量都按更低的价格)(pp销售。 因此产量变动y对收入的总效应为 pyypr+=， 因此，收入变动除以产量变动即边际收入为 y y p p y r += . (这个表达式就是我们在第 15 章推导出的边际收入表达式。 你可以先复习一下然后再继续学 习。) 另外一种推导方法，是可认为垄断企业同时作出产量和价格决策当然，它的决策 要受到需求曲线的约束。 如果垄断企业想卖更多的产品它必须降低价格。 但是降低价格意味 着它的所有销量都要按照这个降低后的价格出售， 新价格不只适用多卖的那部分产品。 因此 就得到了py这一项。 在竞争情形下，如果某企业的定价小于其他企业的价格，则它会迅速占有整个市场。 但在垄断情形下，垄断企业已经拥有了整个市场；当它降低价格时，它必须考虑降价对它的 全部销量的影响。 根据第 15 章的讨论，我们可以将边际收入用弹性进行表达： )( 1 1)()( y ypyMR += 这样就可以将“边际收入等于边际成本”这个最优条件写为： )( )( 1 1)()(yMC y ypyMR=+= . (24.1) 由于需求价格弹性一般为负，我们可以将上式写为 )( )( 1 1)(yMC y yp= . 从这些式子我们容易看出它与竞争情形的联系： 在竞争情形下， 企业面对的是水平的需求曲 线，该曲线的弹性为无穷。这表示0/1/1=，因此上式变为)()(yMCyp=。即对于 竞争企业来说，均衡条件是价格等于边际成本。 注意，垄断企业绝对不会在需求曲线缺乏弹性缺乏弹性缺乏弹性缺乏弹性 的那一段进行生产。因为若1，此时边际收入为负，因此它不可能等于边际成本。 想想需求曲线缺乏弹性的含义， 我们就能看清这一点：若1，这意味着如果企业多生产一单位产 品， 一定有人愿意支付高于边际成本的价格购买这件产品。 如果企业真得生产出这一单位产 品，而且以价格p（该价格满足)()( mm yMCpyp）卖给该消费者。那么，该消费者 的状况改善了，因为他原本愿意支付)( m yp元购买该件产品，但他实际支付价格为p元， 而p小于)( m yp。类似地，垄断企业生产这件产品的成本为)( m yMC，但它却卖得了p元， 而p打于)( m yMC。由于以前的产量仍按原来的价格销售，因此对原来的那部分利润没有 影响。但是该企业再多销售一单位产品后，交易双方都得到了一些额外剩余，交易双方的状 况都得到了改善，而且其他的人的状况没变差，这样我们就找到了一个帕累托改进。 垄断为什么会造成低效率？有必要分析一下。有效率的产量是使得消费者的边际支付 意愿等于生产者的边际生产成本的那个产量。 竞争企业会将自己的边际成本与消费者的支付 意愿进行比较。但是，垄断企业还要考虑产量增加的另外一种效应，即对边际以内 （inframarginal） （一）那些产量销售收入的影响， 这些边际以内的产量和效率无关。 如果垄断。 （一）Inframarginal 是指“边际以内”,它是相对于“在边际上” （the margin）而说的。例如：若某企业生产 10 单位产品，则在边际上在边际上在边际上在边际上 通常是指第 11 单位产品，而边际以内边际以内边际以内边际以内 是指 110 单位产品。一般来说，边际以内 是个定性而不是定量的修饰语，因此在这个例子中边际以内不是一定指 10 单位产品。译者注。 曹乾（东南大学 caoqianseu） 9 24.5 垄断的净损失 我们已经知道垄断是低效率的， 我们还想知道它的效率低到什么程度。 有没有办法衡量 由于垄断造成的效率损失？如果消费者支付的价格为 m p而不是 c p， 我们就可以计算出消费 者的损失计算消费者剩余的变动。类似地，如果企业索要的价格为 m p而不是 c p，我们 可以用生产者剩余的变动衡量它的利润变动。 我们平等地对待企业（更准确地说是企业所有者）和消费者，这样我们自然地可将企业 的利润和消费者剩余相加。企业的利润变动（等于企业的生产者剩余变动） ，衡量企业所有 者为了得到垄断的高价格而愿意支付的代价； 消费者剩余变动衡量因支付了垄断者索要的高 价而必须给与他们多少补偿。因此，二者之差就可以衡量垄断的净收益（或净成本） 。 由垄断产量变为竞争产量而引起的生产者剩余变动和消费者剩余变动，可用图 24.5 表 示。由图可知，垄断者的生产者剩余面积减少了区域 A，这是因为原来的垄断产量要按较低 价格出售。同时，生产者剩余面积又增加了区域 C，这是由于销售额外产量带来的利润。 图 24.5：垄断的净损失垄断的净损失垄断的净损失垄断的净损失。垄断引起的净损失为区域 B+C。 消费者剩余的面积增加了区域 A， 因为消费者能按较低的价格购买原来的消费量； 消费 者剩余的面积还增加了区域 B，因为他们从额外销量中得到了某些剩余。区域 A 从垄断企 业转移到消费者手中这一转移使企业的状况变坏、 消费者的状况变好， 但是总剩余没变。 区域 B+C 表示剩余真正增加的部分， 这个区域衡量的是消费者和生产者对额外产量的估价。 区域 B+C 称为由垄断造成的净损失 （deadweight loss） 。它衡量的是，与支付竞争价格 相比，因支付垄断价格而造成的人们状况的恶化程度。垄断造成的净损失，和税收造成的净 损失一样， 都反映了因产量减少而损失的价值， 这个价值是按照人们对单位产品的支付意愿 曹乾（东南大学 caoqianseu） 10 衡量的。 为什么净损失衡量的是产量减少而损失的价值？为了看清这一事实， 假设垄断企业在垄 断产量的基础上额外增加一单位产量。 这一单位产品的价值就是市场价格， 而生产这一单位 产品的成本就是边际成本。因此，额外多生产一单位产品的“社会价值”就是价格减去边际 成本。假设在上面的基础上再多生产一单位产品，类似地，该单位产品的社会价值等于该单 位产品的价格和边际成本之差。 以此类推。 当我们从垄断的产量水平移动到竞争的产量水平 时，只要把需求曲线和边际成本曲线之间的距离“相加” ，就得到了产量减少而损失的价值。 这两条曲线之间（从垄断产量到竞争产量）的区域，就是垄断造成的净损失。 例子：专利的最佳保护期限 专利让发明人享有对发明利益的独占权，当然专利有一定的保护期限限制。因此，专利 提供了一种有限的垄断。保护专利的原因是鼓励发明创造。如果缺少专利保护制度，那么个 人和企业可能不愿意投资于专利的研发，因为即使他们创造出来，也很快被竞争者仿效。 美国对专利的保护期限是 17 年。在保护期限内，专利持有人对他的发明享有独占权； 过了该期限， 任何人都可以使用这样的专利技术。 专利保护期限越长， 发明人从中获利越多， 因此他们越有研发的干劲。然而，独占的时间越长，它造成的净损失越大。较长专利保护期 的收益是它鼓励了创新；然而这却是以鼓励垄断为代价的。专利的“最佳”保护期限是使得 这两种互相冲突的效应取得平衡的期限。 耶鲁大学学者威廉.诺德豪斯，曾分析过专利的最佳保护期限问题。他指出，最佳期限 问题非常复杂，涉及未知关系众多。然而，通过简单的计算就可以发现，专利现有的保护期 限和上面估计的利益和成本是否相一致。 诺德豪斯发现，对于普通的发明来说，17 年的保护期限能实现大约 90%的效率，也就 是说，能够实现 90%的最大可能的消费者剩余。由这些计算结果可知，似乎没有迫切的理 由去大幅修改现有的专利保护制度。 例子：专利丛林 对专利的知识产权进行保护有利于创新，但是这项权利容易被滥用。有些研究表明，由于知 识产权保护已延伸到商业流程、软件和其他领域，专利的质量降低了。 我们可以认为一项专利有三个维度：长、宽和高。 “长度”是指该专利适用的保护期限； “宽 度”是专利内容涉及的范围； “高度”是专利的创新程度。不幸的是，只有长度容易量化。其他 两个维度具有很大的主观性。 因为近年来获得专利非常容易，很多企业对自己从事的业务各个方面都申请了专利， 从而形成了专利组合（patent portfolios） 。想进入该行业的人很快就会发现，它要竞争的企 业个个拥有大量专利，从而会产生身处专利丛林 （patent thicket）的感觉。 即使经营良好的企业也会发现有必要获得投资组合。2004 年，微软公司向 InterTrust 技 术公司支付了 4.4 亿美元，以购买该公司的一套和计算机安全相关的专利组合的使用权。同 曹乾（东南大学 caoqianseu） 11 年，微软公司和 Sun Microsystems 公司签订了一项长达 10 年期限的合同，依据该合同微软 向该公司支付了 9 亿美元以解决专利争端。2003-2004 年期间，微软获得的了 1000 多项专 利。 为什么企业那么重视专利组合?对于象微软这样的大公司来说，专利组合的主要作用体 现在当与其他公司签订专利交叉许可（cross-license）协议时能增加谈判的筹码 （一） 。 每个公司建立起来的专利丛林，宛如冷战时期美国和前苏联的原子弹战略。这两个国 家都将足够的原子弹瞄准对方，如果谁敢率先发起攻击，大家都“同归于尽” 。因此，哪一 方都不敢冒险发动攻击。 专利丛林类似原子弹战略。如果 IBM 起诉惠普（HP）专利侵权，惠普也会拿出自己的 专利反诉 IBM，说对方的某些技术也侵犯了它的利益。即使有些公司不是特别愿意申请专 利，它们也必须这么做，因为只有这样，它们才能有足够的能力防御类似的诉讼。 专利丛林的“原子弹”按钮是“预先禁令” （preliminary injunction） （二） 。在某些情形下， 法官会责令被告停止出售涉嫌侵权的商品。有时，被告会因此付出惨重的代价。1986 年， 由于法院下达预先禁令，柯达公司被迫完全关闭了自己的快速成像业务。最终，柯达因专利 侵权不得不赔偿了 10 亿美元。 预先禁令停止生产的规定，对某些企业是巨大的威胁，对某些企业则毫无影响。因为 后面的这种企业什么也不生产。例如 InterTrust 公司不出售任何东西，当然如果说它出售什 么东西的话也可以，它出售的产品完全是专利技术。因此，InterTrust 公司可以以起诉对方 侵权来威胁对方，但它却不怎么担心对方的反诉讼威胁。 24.6 自然垄断 我们已经知道，某行业帕累托有效率的产量出现在价格等于边际成本之处。但是，垄断 生产者在边际收入等于边际成本之处生产， 因此它的产量太少。 勒令垄断企业消除低效率似 乎并不难以做到， 因为你只要将价格设定成等于它的边际成本， 企业的利润最大化目标会帮 你完成其他的事情。不幸的是，这种分析忘记了一个重要问题：在这样的价格水平上，垄断 企业的利润可能会负。 我们用图 24.6 说明这样的情形。在图中，平均成本曲线的最低点位于需求曲线的右侧， 需求曲线和边际成本曲线的交点位于平均成本曲线的下方。尽管产量 MC y是有效率的，但 利润此时为负。如果你硬性规定它的产量水平必须为 MC y，那么垄断企业宁可退出该行业。 这类情形通常在公用事业领域出现。以煤气公司为例。对于煤气公司来说，它要投入数 额巨大的固定成本，例如铺设和维护输气管道的成本；但是，一旦这些管道铺设好以后，额 外多输送一单位煤气的成本却很小，即边际成本很小。类似地，一家区域电话公司前期也要 投入大量的固定成本，因为它要架设电话线和建立交换网络；然而当这一切做好以后，它提 （一）交叉许可是指交易各方将各自拥有的专利、 专有技术的使用权相互许可使用， 互为技术提供方和接受方。 双方权利对等，一般不需支付使用费。译者注。 （二）预先禁令，或称临时禁令，指起诉后、判决前由法院签发的禁令，禁止被告实施或继续某项行为。预 先禁令一般在诉讼问题判决前做出，目的是避免某些不可挽回的损失。译者注。 曹乾（东南大学 caoqianseu） 12 供额外一单位电话服务的边际成本却很小。 如果高额的固定成本和较小的边际成本并存， 你 很容易得到图 24.6 的情形。这种情形称为自然垄断 （natural monopoly） 。 24.6： 自然垄断自然垄断自然垄断自然垄断。 如果一个自然垄断企业在价格等于边际成本之处生产， 那么， 它的产量 MC y 是有效率的，但是在此产量上它连成本都收不回来（即亏损） 。如果规定它在价格等于平均 成本之处生产，则它的产量 AC y恰好能够补偿总成本，但与有效率的产量相比，这个产量显 然太低了。 自然垄断厂商的垄断价格决策会造成帕累托低效率，这和前面的分析是一样的。如果 我们不喜欢这种低效率的结果， 而强迫它按照竞争价格生产又行不通， 因为这样做它只能取 得负利润。还有其他的管制办法吗?世界上大部分国家都对自然垄断进行管制或者由政府亲 自经营这样的企业。不同的国家有不同的方法。在某些国家，电话行业是由政府运行，而在 其他国家，则由私营企业运行，但政府要对这样的企业进行管制。这两种方法各有优缺点。 我们先分析政府对自然垄断企业进行管制的情形。如果政府对受管制企业不给予补贴， 则该企业必定要取得正利润，这意味着它必须在平均成本曲线上（on）或者在该曲线的上方 ( above)生产。如果它向所有愿意付费的消费者提供服务，那么它还必须在需求曲线上生产。 因此，受管制企业的生产之处是类似图 24.6 中 ACAC yp,(）这样的点。由于在这一点上，企 业产品价格等于平均成本，因此它能恰好将全部成本收回，但与有效率的产量相比，此时它 的产量太低了。 政府通常采取上述这种办法为自然垄断企业制定合理的价格政策。政府制定的价格通 常要考虑共用事业的性质。理想的定价方法是，制定的价格要能恰好使得企业不赚不赔，即 让垄断企业在价格等于平均成本之处生产。 为了合理定价， 政府必须确定垄断企业的真实生 产成本。这项任务政府通常交给共用事业委员会来做。他们调查垄断企业的生产成本，并计 曹乾（东南大学 caoqianseu） 13 算出该企业真正的平均成本，然后将价格设定在平均成本水平上。 （当然，其中一项成本是 由于该企业对他人借入资金引起的，因此该企业必须向它的股东或其他债权人支付利息。 ） 美国对这样企业的管制权限通常下方在州政府和地方政府一级。一般来说，电力、天 然气和电话服务由州政府管制，而有线电视等则通常由比州政府更低的地方政府管制。 自然垄断的另一种解决之道是政府的公有企业经营。在这种情形下，最优解是在价格 等于边际成本之处生产，由于该产量会亏损，政府每年会向企业支付一笔补贴，以维持企业 的继续经营。 这是公共汽车和地铁这类地方公交系统通常采用的做法。 补贴本身也许并不意 味着企业的经营是低效率的，它只反映了这类公共事业要投入巨额固定成本。 但是，话又说回来，补贴可能正意味着低效率！要想确定公有垄断企业的生产成本， 并不比确定受管制的私营垄断企业成本更容易。 政府管制部门要频繁出席听证会， 为成本的 合理性辩驳， 然而内部政府官僚却不吃这一套， 他们会躲避这种细致的审查。 在这个意义上， 公有垄断企业比受管制的私营垄断企业对公众更不负责。 24.7 垄断的成因 如果我们得到某家企业的成本和需求数据信息， 我们怎么判断它是一家竞争企业还是垄 断企业?一般来说，判断依据是平均成本曲线和需求曲线的关系，其中决定行因素是最小 有 效率 的 规模 （minimum efficient scale，MES） ，它是指相对于需求的规模来说能使平均成本 最小的那个产量水平。 如图 24.7 所示，我们在图中分别画出了两种产品的平均成本曲线和市场需求曲线。在 第一种情形下，市场可以容纳很多企业，每个企业的要价都接近于 * p，每个企业的规模都 相对较小。在第二种市场，只有一家企业能取得正利润。我们可以预期第一个市场可能是竞 争市场，第二个市场有可能是垄断市场。 因此，平均成本曲线的形状（它由企业的生产技术决定） ，是判断一个市场是竞争还是 垄断市场的重要依据。 如果最小有效率的规模使平均成本最小的产量相对于市场的 规模来说很小，我们可以预期这样的市场可能是竞争市场。 注意“相对相对相对相对 ”这个修饰语：最小有效率规模是相对于相对于相对于相对于 市场规模来说的，只有它相对较小 时， 我们才能判断该市场可能是竞争市场。 我们不大可能改变最小有效率的规模它是由 生产技术决定的。 但是经济政策会影响市场的规模。 如果某个国家选择自由的对外贸易政策， 由于国内的企业面对外国企业的竞争，那么国内企业影响价格的能力就较小。相反，如果一 个国家限制自由对外贸易，因此市场规模仅限于国内市场，那么越有可能出现垄断现象。 如果某企业最小有效率的规模相对于市场规模来说较大，而且不大可能增加市场的规 模，这样的企业很可能是垄断企业，因此政府需要对该企业进行管制或干预。当然，这样的 管制和干预也是有成本的。管制委员会需要经费，而且企业为了达到管制委员的管制要求， 也可能要花费大量的资金。 从社会的观点来看， 管制与否应该取决于垄断造成的净损失是否 大于管制的成本。 造成垄断的第二个原因是，行业中的若干家不同企业可能会串谋（collude）限制产 量提高价格从而增加利润。当企业以这样的方式串谋，并企图减少产量和提高价格时，我们 曹乾（东南大学 caoqianseu） 14 说这个行业出现了一个卡特尔 （Cartel） 。 卡特尔是非法的。 美国司法部反托拉斯局和联邦贸易委员会促进竞争办事处， 负责搜集 企业的非竞争行为证据。如果政府证实一伙企业试图限制产量或从事某些其他的反竞争业 务，政府将责令这些企业缴纳巨额罚金。 另一方面，某行业出现主导企业（dominant firm）的原因可能纯粹出于历史偶然。如果 一家企业率先进入某市场，那么它可能就具有足够的成本优势去阻止其他企业进入。例如， 假设，若企业想进入某行业，则它需要购买大量的机械设备。那么，行业中已有的的已家企 业，在某些条件下可能会威胁潜在的进入者：如果它们进入，则它会大幅降低价格。这样， 这家企业可能最终变成市场中的主导企业。我们将在第 28 章研究阻止其他企业进入的定价 策略。 例子：钻石恒久远 戴比尔斯（De Beers）钻石卡特尔，是由男爵欧内斯特.奥本海默（Ernest Oppenheimer） 这位南非矿石经营者于 1930 年建立的。 自此以后， 它已成长为世界上最成功的一个卡特尔。 戴比尔斯占有世界年钻石生产量的 80%以上，而且这种近乎垄断的地位已维系了几十年。 这些年来，戴比尔斯已找了控制钻石市场的几种方法。 首先，它储备了大量的种类不同的钻石。如果某个生产企业试图在卡特尔之外销售，戴 比尔斯会在市场上大量抛售相同种类的钻石，从而惩罚了卡特尔的叛逃者。其次，卡特尔中 的大企业的生产配额和它们的销量挂钩。因此，当市场不好时，每个企业的生产份额按比例 下降，因此自动增加了稀缺性从而提高了价格。 第三，戴比尔斯既从事钻石矿的开采又从事钻石的批发业务。在批发市场上，钻石是盒 销售的， 每个盒子都装着各种各样的钻石： 买方要么整盒购买要么什么也买不到它们不 能挑选钻石。如果某类钻石的市场不好，戴比尔斯会减少盒子中这类钻石的数量，从而增加 了稀缺性。 最后，戴比尔斯每年花费 1.1 亿美元做广告，因此它能影响消费者对钻石最终需求的潮 流方向。而且它可以调整广告策略，比如鼓励人们购买某种相对稀缺的钻石( 一） 。 例子：拍卖市场上的竞买团伙 亚当.斯密曾经说过“同行的商人很少聚会，即使象消遣娱乐这样的活动也不例外，当 他们聚会时，他们是在探讨如何对付公众或者如何提高价格。 ”拍卖市场上的串谋为斯密的 结论提供了佐证。1988 年美国司法部控告了 12 名费城古董商，原因是他们“密谋如何对付 公众” （二） ，这违背了反托拉斯法。 法院控告这些古董商的理由， 是他们在古董家具的拍卖参加了 “竞买团伙”（bidding rings, (一）钻石市场的简要描述请见The cartel lives to face another threat, The Economist, January 10, 1987, 58-60. 更详细的分析可以参见 Edward J. Epstein, Cartel (New York: Putnam, 1978). （二）这个例子来自： Meg Cox, At Many Auctions, Illegal Bidding Thrives As a Longtime Practice Among Dealers, Wall Street Journal, February 19, 1988. 曹乾（东南大学 caoqianseu） 15 or pools） 。竞买团伙委派其中一个成员竞买某项拍卖品。如果该成员成功购入该商品，竞买 团伙随机会举办一个私人拍卖会，他们将这种拍卖称为“内部出货” （knockout） ，在这种拍 卖中，团伙成员再竞买该商品。这种做法使得团伙成员能以远低于单独竞价时的价格，获得 拍卖品；通常，这种价格只比原来卖方索要的价格高出 50100 个百分点。 这些交易商对美国司法部的诉讼很惊讶；他们认为他们的做法只是一种普通的商业合 伙，而不认为是非法的。他们原本认为这样的做法是他们合作的传统方式；如果某交易商接 到这样的合伙邀请，他甚至认为这是一种“声望的标志” 。正如一位商人所说的， “我受邀入 伙的那一天非常的美好。因为如果你不在团伙中，你就不是一个出色的商人。 ”这些商人非 常天真，他们保留了内部拍卖的详细记录，后来成为司法部起诉他们的证据。 美国司法部认为“如果他们联合起来压低（卖方能得到的）价格，他们的行为就是违 法的。 ”司法部的观点击败了商人的观点：12 个商人中有 11 人认罪，他们认缴了 1000 美元 到 5000 美元不等的罚款，并接受了缓刑处理；另外一人不认罪，经过陪审团审判他被判定 犯罪，处罚是 30 天的监禁和 30,000 美元的罚款。 例子：操纵存储设备器的价格 DRAM 器是指你计算机中的“动态随机存取存储” 器。由于这样的商品差别很小，因 此 DRAM 器的市场是高度竞争的。然而有人宣称，几家 DRAM 生产企业密谋操纵价格，以 高于完全竞争市场的价格销售这些产品。苹果、康柏（Compaq） 、戴尔、Gateway、惠普和 IBM 这些计算机生产企业明显都受到了这种密谋策略的影响。 美国司法部于 2002 年开始调查这些传言。 2004 年 9月， 一家叫做 Infineon 的德国DRAM 制造企业承认了操纵价格的罪行，同意支付 1.6 亿美元的罚款。这是美国司法部反托拉斯局 开出的第三高的罚单。 根据法院的文件，Infineon 公司被起诉的理由是： “和其他竞争者以开会、对话和通信 方式， 讨论对某些消费者应该索要什么样的价格水平； 同意以某种价格水平向某些消费者销 售 DRAM；和某些消费者共享 DRAM 的销售信息，目的在于控制和稳固协议价格。 ” 后来，Infineon 公司的四位管理人员被判坐牢和支付高额罚款。在写本书时，调查还在 继续，预计还有其他的诉讼。反托拉斯局相当重视操纵价格的行为，任何公司和个人只要违 法，后果将非常严重。 总结 1.当某行业中只有一家企业时，我们说这是垄断行业。 2.垄断企业在边际收入等于边际成本之处生产。因此，垄断企业索要的价格是基于边际成本 的加成价，加成幅度取决于需求弹性。 3.由于垄断企业的要价大于边际成本，它的产量是低效率的。低效率的大小可以用净损失衡 量，即消费者剩余和生产者剩余的损失之和。 4.当某企业若生产有效率的产量会出现亏损，则这样的企业是自然垄断企业。很多共用事业 曹乾（东南大学 caoqianseu） 16 都是自然垄断的，因此需要政府管制。 5.某行业是竞争的还是垄断的，部分取决于生产技术的性质。如果最小有效率的规模相对于 市场需求规模来说比较大， 则这种市场可能是垄断市场； 如果最小有效率的规模相对需求来 说比较小，则有可能是竞争市场。 复习题 1.据说海洛因的市场需求曲线几乎缺乏弹性。据说海洛因的供给由黑手党垄断。如果我们假 设黑手党追求利润最大化，上述这两种说法是否矛盾？ 2.某垄断企业面对的需求曲线为ppD2100)(=。它的成本函数为yyc2)(=。它的最优 产量和价格为多大? 3.某垄断企业面对的需求曲线为 3 10)( =ppD。 它的成本函数为yyc2)(=。 它的最优产量 和价格为多大? 4.某垄断企业面对的需求曲线为ppD/100)(=。它的成本函数为 2 )(yyc=。它的最优产 量为多大?（该题要小心些。 ） 5.某垄断企业在3=处生产。政府征收的从量税为 6 元/单位产品。若它面对的需求曲线是 线性的，则价格将上升多少？ 6.在上题中，若需求曲线的弹性固定不变，则价格将上升多少？ 7.若某垄断企业面对的需求曲线的弹性恒为 2，求该企业在边际成本上的加成。 8.政府考虑对上题中企业的边际成本进行补贴。 如果政府希望垄断企业的产量是社会最优产 量，那么政府应该选择什么样的补贴水平？ 9.用数学证明垄断企业的要价总是大于边际成本。 10.对还是错？对垄断企业征收从量税，总会使市场价格上升且上升幅度等于单位税额。 11.监管机构试图强迫垄断企业的定价等于完全竞争时的价格，这种情形下监管机构将面对 什么样的问题？ 12.什么样的经济条件和技术条件下更容易出现垄断的现象？ 附录 定义收入函数yypyr)()(=。则垄断企业的利润最大化问题为 )()(maxycyr y . 该问题的一阶条件为 0)()(=ycyr， 曹乾（东南大学 caoqianseu） 17 这个式子意味着在最优产量上，边际收入应该等于边际成本。 对收入函数的表达式进行微分可得yypypyr)()()(+=，将其代入上述一阶条件可 得到垄断企业利润最大化问题一阶条件的另外一种表达方式 )()()(ycyypyp=+. 垄断企业利润最大化问题的二阶条件为 0)()( ycyr. 这个式子意味着 )()(ycyr . 这就是说边际成本的斜率应该大于或等于边际收入曲线的斜率。 复习题参考答案 1.据说海洛因的市场需求曲线几乎缺乏弹性据说海洛因的市场需求曲线几乎缺乏弹性据说海洛因的市场需求曲线几乎缺乏弹性据说海洛因的市场需求曲线几乎缺乏弹性。据说海洛因的供给由黑手党垄断据说海洛因的供给由黑手党垄断据说海洛因的供给由黑手党垄断据说海洛因的供给由黑手党垄断。如果我们假如果我们假如果我们假如果我们假 设黑手党追求利润最大化设黑手党追求利润最大化设黑手党追求利润最大化设黑手党追求利润最大化，上述这两种说法是否矛盾上述这两种说法是否矛盾上述这两种说法是否矛盾上述这两种说法是否矛盾？ 【复习内容】收入函数；垄断企业利润最大化一阶条件(边际收入等于边际成本)；需求价格 弹性与边际收入的关系 （A）垄断企业利润最大化一阶条件(边际收入等于边际成本) 定义收入函数yypyr)()(=，则垄断企业的利润最大化问题为 )()(maxycyr y . 该问题的一阶条件为 0)()(=ycyr， 这个式子意味着在最优产量上，边际收入应该等于边际成本。 （B）需求价格弹性与边际收入的关系 收入函数yypyr)()(=两端对y求导可得 yypypyr)()()(+=， 这就是边际收入)(yMR的表达式。可对上式稍微变形 )( 1 1)()()( )( )( 1)()()()()()()( y ypyryMR yp y dy ydp ypyryMRyypypyryMR += +=+= 将其代入上述一阶条件可得到垄断企业利润最大化问题一阶条件的另外一种表达方式 曹乾（东南大学 caoqianseu） 18 )( )( 1 1)( * * * yMC y yp=+ 上式左端是边际收入的另外一种表达。上式仍然是说在最优产量 * y处，边际收入等于边际 成本。 由于需求价格弹性一般为负，我们可以将上式写为 )( )( 1 1)( * * * yMC y yp= 【参考答案】 垄断企业利润最大化问题的一阶条件（必要条件）为 )( )( 1 1)( * * * yMC y yp= 这就是说，在最优产量上，必有边际收入等于边际成本。 由上式可知， 垄断企业绝对不会在需求曲线缺乏弹性缺乏弹性缺乏弹性缺乏弹性 的那一段进行生产。 因为若1，此时边际收入为负，因此它不可能等于边际成本。 因此，如果我们假设黑手党（垄断者）追求毒品经营的利润最大化，那它就绝对不会在 需求缺乏弹性之处生产。因此题目中的两种说法是矛盾的。 2.某垄断企业面对的需求曲线为某垄断企业面对的需求曲线为某垄断企业面对的需求曲线为某垄断企业面对的需求曲线为ppD2100)(=。它的成本函数为它的成本函数为它的成本函数为它的成本函数为yyc2)(=。它的最优它的最优它的最优它的最优 产量和价格为多大产量和价格为多大产量和价格为多大产量和价格为多大? 【复习内容】垄断企业最优产量和价格决策 【参考答案】 由需求曲线可以求出反需求曲线：2/50)(2100)(yypppD=。 因此，由总收入函数表达式yypyr)()(=可知，2/50)2/50()( 2 yyyyyr=. 由总收入函数可求出边际收入（函数） ：总收入函数对y求导即可。 yyMRyyyr=50)(2/50)( 2 由成本函数可以求出边际成本（函数） ：成本函数yyc2)(=对y求导即可。 2)(2)(=yMCyyc 最后，因为垄断企业最优产量的一阶条件，即在该产量处，边际收入等于边际成本，因此令 上述两式相等，即 MR(y)=MC(y) ， 这 就 是250= y， 由 此 知48=y。 把 它 代 入 反 需 求 函 数 2/50)(yyp=，可知26)48(=p。 曹乾（东南大学 caoqianseu） 19 3.某垄断企业面对的需求曲线为某垄断企业面对的需求曲线为某垄断企业面对的需求曲线为某垄断企业面对的需求曲线为 3 10)( =ppD。它的成本函数为它的成本函数为它的成本函数为它的成本函数为yyc2)(=。它的最优产它的最优产它的最优产它的最优产 量和价格为多大量和价格为多大量和价格为多大量和价格为多大? 【复习内容】垄断企业最优产量和价格决策；需求曲线的弹性固定不变的情形 【参考答案】 解法一：解题步骤类似上题 求反需求曲线： 3 3 10 )(10)( y ypppD= 求收入函数： 3 2 310 10 )()(yy y yypyr= 求边际收入函数： 3/13 10 3 2 )()( =yyryMR 求边际成本函数：2)(=yMC 令边际收入等于边际成本，即210 3 2 3/13 = y，从而可以解得 27 10 =y。 将 27 10 =y代入反需求函数可得3) 27 10 (=p。 解法二：直接利用公式)( )( 1 1)(yMC y yp= 如果注意到该垄断企业的需求弹性是固定不变的，则利用上式求解会大幅简化计算。 由需求价格弹性计算公式可知，该企业的需求曲线的弹性恒为3，即3)(y。将其代 入上式可得3=p。 将3=p代入需求曲线为 3 10)( =ppD可得 27 10 =y。 4.某垄断企业面对的需求曲线为某垄断企业面对的需求曲线为某垄断企业面对的需求曲线为某垄断企业面对的需求曲线为ppD/100)(=。它的成本函数为它的成本函数为它的成本函数为它的成本函数为 2 )(yyc=。它的最优产它的最优产它的最优产它的最优产 量为多大量为多大量为多大量为多大?（该题要小心些该题要小心些该题要小心些该题要小心些。 ）。 ）。 ）。 ） 【复习内容】垄断企业最优产量和价格决策；需求曲线的弹性固定不变的情形 垄断企业利润最大化的一阶条件为： )( )( 1 1)(yMC y yp= 由题意可以注意到该企业需求弹性恒为1，即1)(y。因此，这种情形下上式左端等 于 0，而右端恒大于零，这就是说边际收入恒小于边际成本。因此，该企业的最优产量为零。 曹乾（东南大学 caoqianseu） 20 5.某垄断企业在某垄断企业在某垄断企业在某垄断企业在3=处生产处生产处生产处生产。 政府征收的从量税为政府征收的从量税为政府征收的从量税为政府征收的从量税为 6 元元元元/单位产品单位产品单位产品单位产品。 若它面对的需求曲线是若它面对的需求曲线是若它面对的需求曲线是若它面对的需求曲线是 线性的线性的线性的线性的，则价格将上升多少则价格将上升多少则价格将上升多少则价格将上升多少？ 【参考答案】 解法一：几何图形法 若需求曲线为线性，如下图所示。当边际成本曲线MC向上移动到tMC+（移动幅度等于 单位税额t） ，边际收入和边际成本曲线的交点则向左移动。由于需求曲线的斜率是边际成 本曲线斜率的一半，价格上升幅度等于单位税额的一半即2/t。 根据上述结论可知，政府征收的从量税为 6 元/单位产品时，价格上升了 3 元。 解法二：代数方法 令需求曲线为byayp=)(，令边际成本为 c，则征收后的边际成本为tc+。 则边际收入byayMR2)(=，令其和征税后的边际成本相等，即tcbya+= 2可得： b tca y 2 = 因此， bdt dy 2 1 =，它表示征税对产量的影响。 将 b tca y 2 =代入需求函数byayp=)(可得 22 )( tca yp+ + =. 因此， 2 1 = dt dp ，它表示征税对价格的影响。 曹乾（东南大学 caoqianseu） 21 因此，36 2 1 2 1 2 1 = tp t p （元） 。 6.在上题中在上题中在上题中在上题中，若需求曲线的弹性固定不变若需求曲线的弹性固定不变若需求曲线的弹性固定不变若需求曲线的弹性固定不变，则价格