（产业经济学专业论文）外部性和交通运输外部性研究.pdf

中英文摘要 y j 圣3 3 5 5 摘要 外部性理论源自于经济福利的研究。外部性是个体获得效用 而未支付费用的一种状态。外部性的存在不能够实现完全竞争的 市场模式，不能够实现资源的有效配置，不能够达到帕累托最优。 因而外部性通常被看作市场失灵的典范。| 庇古、马歇尔、萨缪尔 森、科斯等人发展并完善了外部性理论，并试图提出一个完整的 外部性概念。特别的，科斯交易费用的思想锋芒把外部性研究引向 了深入。科斯定理指出：在没有交易成本条件下，最初的资源产 权分配不会影响资源配置效率。现实世界充满了不确定性风险和 交易成本，交易成本阻碍了人们外部性内部化的激励。同时，交 易成本造成了制度供给困难，这一方面造成了政府干预与市场机 制的动态替代，另一方面又造成了大量技术外部性的存在。市场 制度的供给又产生了制度性的金钱外部性。因此，综述外部性理 论从而条理化外部性概念具有重要意义。! 外部性及交通运输外部性内部化理论和方法日臻完善。外部 性内部化的理论方法包括：庇古税或补贴、企业合并、明晰产权， 以及依靠第三种力量一道德力量调节；交通运输内部化具体化方 法包括：旅行成本法、防护成本法、支付意愿法、剂量反应法等 等。对内部化理论方法和具体方法进行比较、分类，对交通运输 外部性内部化具有指导意义。 从某种意义上说，交通运输是经济发展的源动力、基础环境 和背景条件。交通运输发展史也是外部性的变迁史，是制度外部 性的制度变迁史。交通运输行为、交通运输主体具有正外部性、 负外部性、网络外部性。这都使得交通运输业具有特定的外部性 特征。 市场机制条件下，个人收益率和社会收益率的充分一致有利 于代际内、代际间经济的可持续发展：有利于交通运输方式的公 平竞争；有利于制定正确的交通运输政策体系。俄国正处在工业 化、运输化、市场经济化的初期阶段，中国将成为世贸组织( w t o ) 成员国，各种外部性日益突出。外部性研究，特别是交通运输外 部性研究无疑具有重要的历史意义和现实意义。+ - 关键词：外部性 交通运输内部化方法 a b s t r a c t e x t e r n a l i t yt h e o r yi sr o o t e di nt h er e s e a r c ho fe c o n o m i c w e l f a r e e x t e r n a l i t yi s as t a t ew h e r ei n d i v i d u a lo b t a i n s u t i i i z a t i o nw i t h o u ta n yc o s t e x t e r n a l i t y1 e a d st oi m p e r f e c t m a r k e tm o d e i n e f f i c i e n tr e s o u r c ea 11 0 c a t i o na n dn o n p a r e t o o p t i m i z a t i o n g e n e r a l l y ，e x t e r n a l i t y i sc i t e da sa t y p i c a lc a s eo fm a r k e tf a il u r e p i g o u 、m a r s h a l l 、s a m u e l s o n 、 c o a s e ， e t c ，d e v e l o p e da n dp e r f e c t e d t h e t h e o r y o f e x t e r n a l i t y ，a n da t t e m p t e dt of o r mai n t e g r a t e de x t e r n a l i t y c o n c e p t i o n e s p e c i a ll y ，c o a s e st r a n s a c t i o nc o s tt h o u g h t s d e e p e n e dt h er e s e a r c ho fe x t e r n a i t y c o a s et h e o r e mp o i n t s o u tt h a t u n d e rt h ec o n d i t i o no fn ot r a n s a c t i o nc o s t ，i n i t j a l r e s o u r c er j g h t sa l i o c a t i o nc a n n o ta f f e c ti t se c o n o m i c e f f i c i e n c y w h i l e o u rr e a l i s t i cw o r l di sf u l lo fu n c e r t a i n t y r i s ka n dt r a n s a c t i o nc o s t w h i c hi m p e d ep e o p l e su r g et o i n t e r n a l i z ee x t e r n a l i t y s i m u l t a n e o u s l y ，t r a n s a c t i o nc o s t l e a d st ot h ed i f f i c u l t yo fi n s t i t u t i o ns u p p l y ，w h i c ho no n e h a n dl e a d st ot h ec h a n g i n gs u b s t i t u t i o nb e t w e e ng o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o na n dm a r k e ts y s t e m ，o nt h eo t h e rh a n d ，l e a d st o g r e a tt e c h n o l o g i c a le x t e r n a l i t y t h es u p p l y o fm a r k e t i n s t i t u t i o n g i v e s r i s et oi n s t i t u t i o n a l p e e u n i a r y e x t e r n a l i t y t h e r e f o r e ， i ti so f g r e a ti m p o r t a n c e t o s u m m a r i z ee x t e r n a l i t yt h e o r ya n dw e l lo r g a n i z ee x t e r n a l i t y c o n c e p t i o n t h et h e o r ym e t h o d sa n dc o n c r e t em e t h o d so fe x t e r n a lit y i n t e r n a l i z a t i o nt e n dt ob ec o m p l e t e t h e o r ym e t h o d si n c l u d e ： p i g o ut a xo rs u b s i d y 、e n t e r p r i s em e r g e 、p r o p e r t yr i g h t s i d e n t i f i c a t i o n a n d m o r a l a d j u s t m e n t t r a n s p o r t a t i o n c o n c r e t em e t h o d si n c l u d e ：t r a v e lc o s tm e t h o d 、p r o t e c t i o nc o sl m e t h o d 、w i l l t o p a ym e t h o d 、d o s er e a c t i o nm e t h o d ，e t c t h e c o m p a r i s o na n dc l a s s i f i c a t i o no ft h e o r ym e t h o d sa n dc o n c r e t e m e t h o d so f e x t e r n a l i t yi n t e r n a l i z a t i o n i so f g r e a t j m p o r t a n c et og u j d et h ee x t e r n a j i t yi n t e r n a l i z a t i o no f t r a n s p o r t a t i o n 中英文摘要 t r a n s p o r t a t i o ni s ，i nas e n s e ，e n e r g yr e s o u r c e 、b a s i c e n v i r o n m e n ta n db a c k g r o u n dc o n d i t i o no fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h eh i s t o r yd e v e l o p m e n to ft r a n s p o r t a t i o n ，a tt h es a m et i m e 。 i st h ec h a n g i n gh i s t o r yo fe x t e r n a l i t ya n d i n s t i t u t i o n a l e x t e r n a l i t y t h eb e h a v i o ra n dm a i nb o d yo ft r a n s p o r t a t i o n b r i n ga b o u tp o s i t i v ee x t e r n a l i t y ，n e g a t i v ee x t e r n a l i t ya n d n e t w o r k e x t e r n a l i t y w h i c hm a k e t r a n s p o r t a t i o np o s s e s s t y p i c a le x t e r n a l i t ye h a r a c t e r i z a t i o n u n d e rt h em a r k e ts y s t e m ，t h ef u l la p p r o a c ho fi n d i v i d u a l p r o f i tr a t ea n ds o c i a lp r o f i tr a t ei so fb e n e f i tf o rt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tw i t h i n a n d b e t w e e ng e n e r a t i o n s ，f o r t h ef a i rc o m p e t i t i o no fd i f f e r e n tt r a n s p o r t a t i o nm o d e ，a n d f o rt h ee s t a b l i s h m e n to fp r o p e rt r a n s p o r t a t i o np o l i c ys y s t e m c h i n ai sa tt h e b e g i n n i n gs t a g eo fi n d u s t r i a l i z a t i o n ， t r a n s p o r t a l i z a t i o na n dm a r k e t a l i z a t i o n ，a n di st ob e c o m ea m e m b e ro fw t o ( w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ) v a r i a le x t e r n a l i t y b e c o m e si n c r e a s i n g l yp r o t r u d i n g t h es t u d yo fe x t e r n a l i t y ， e s p e c l a l l yo ft r a n s p o r t a t i o ne x t e r n a l i t y ，i sn od o u b to f i m p o r t a n th i s t o r i c a la n dp r a c t i c a s i g n i f i c a n c e 。 k e yw o r d s ：e x t e r n a l i t y t r a n s p o r t a t i o ni n t e r n a l i z a t i o n 堕丝 1 绪论 1 1 外部性理论研究现状 1 1 1 外部性问题的提出 外部性是马歇尔在其1 8 9 0 年出版的经济学原理中提出的 概念。由于外部性概念的渊源是第二章的内容，在这里我们使用 一个宽泛的概念：“所谓外部性是某人或某些人效用函数的自变量 中包含了他人或其他人的行为”。我们通常指的外部性是一方对 另一方或其他诸方的利益造成的损害或者提供的便利，不能通过 市场加以确定，也难以通过市场价格进行补偿或支付。这就是区 别于金钱外部性的技术外部性，这首先是由维纳尔( v i n e r ) 提出 的。c 2 研究外部性的原因是各种形式的外部效应存在造成了一个严 重后果：完全竞争条件下的资源配置偏离帕累托均衡状态。即使 假定整个经济仍然是完全竞争的，但由于外部效应的存在，整个 经济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态。口。这时追求自身 利益最大化的生产者或消费者通过市场交换活动，在满足自身利 益最大化的同时，无法实现亚当斯密的社会利益的最大化。瓦 尔拉斯等式均衡被破坏，艾奇沃斯生产交换图的边际技术替代率 ( m r t 。) 等于边际消费替代率( m r s 。，) 的条件不复存在，并且外 部性使得消费函数或生产函数出现非凸性，“现在的情况是，均衡 的存在将处于严重的困难之中。事情的另一面是，如果外部效应 内部化了，或者，简单地用价格加以消除，则任何瓦尔拉斯均衡 将自动地成为帕累托最优。”( 斯塔雷特，1 9 7 2 年) 。这实际上是 完全竞争效率前提条件之一。在这里，我们修改一段萨缪尔森的 话来表述：由于外部性的存在，当然公共物品是产生外部性的原 因之一，一种自由放任的未加管制的经济会具有一定的污染量， 取决于边际私人成本等于减少这种外部效应的边际社会成本之 j ! 立銮望奎堂堡主堂焦堡苎一 点，同时考虑边际私人收益曲线的位置。因此，在一个自由放任 的经济中，将有着生产产量的高于或低于社会最优的产出水平。 使得市场机制不能很好地实现其资源优化配置的基本功能，不利 于社会福利水平的提高。这种偏离的程度取决于边际私人成本与 边际社会成本，边际私人收益与边际社会收益曲线的相对位置。“1 11 2 外部性理论的延展 外部性理论的研究遵循了两条发展主线。其一，外部性概念 的界定，外部性的经济学根基是什么，是市场失败( m a r k e t f a il u r e ) 还是产权模糊，是交易费用还是制度变迁，还是博弈均 衡的问题。对外部性概念不同的看法，形成了不同的外部性的分 类方式。其二，外部性内部化理论和方法，这是建立在第一条主 线之上的。 a 外部性理论拓展 马歇尔与庇古研究了内部经济和外部经济。在内部经济的情 况下，如果投资者把成本减少的结果转给了消费者剩余，边际私 人成本就会大于边际社会成本，边际私人纯产值大于边际私人纯 产值。在存在外部不经济的场合，情况则相反。 5 经济学把这种 外部性称为金钱上的外部性，即某些人之间的交易对于交易之外 的人( “第三者”，由于改变了供求关系) ，通过价格变动带来的“意 外”的损益变化。但是，这种不涉及社会效率的净影响为零的完 全竞争条件下的金钱外部性虽然反映了供给需求变动引起的价格 数量变动，在一般情况下不予考虑。然而在涉及一国进出口贸易 时，就应视同市场失败了。 6 1 用外部性理论来分析国与国，地区 与地区，集团与集团外部性损益与均衡的，深入细致研究国际贸 易、关税壁垒和非关税壁垒、关税同盟和国民待遇等局部外部性 问题的著述仍不多见。 我们不妨把其他外部性一律归为技术外部性，即不通过市场 交易的成本或收益。技术上的外部性一般是无效率的原因。这是 因为企业之间、消费者之间、企业与消费者之间的相互作用没有 反映到交换价格上，或者扭曲地反映到价格上，致使企业的边际 私人成本与边际社会成本，消费者的边际私人成本和消费者边际 社会成本不相一致。 值得称道的是，不同的经济学理论开始用于分析外部性研究。 一是在运用高等数理知识方面，用艰深的数学语言，借用平面图 一 堕笙 _-hh一 形、立体模型描述外部性的条件、过程和结果。 二是强调信息、技术的外部性作用。信息、技术水平往往决 定着哪些经济活动可能通过市场机制来解决，哪些经济活动则不 能。肯尼斯d 戈丁( k e n n e t hd o o l d i n ) 提出了技术在公共产 品生产方面的作用。这种技术，一是排它性技术，也就是阻止搭 便车行为的技术水平，二是公共物品本身的生产技术水平，技术 成为公共物品能否成为公共物品的基础条件。 三是用博弈论的思想对外部性问题的研究。博弈论建立在个 人理性的前提下，如何平衡竞争与合作的问题，从而使市场的资 源配置最佳。“囚徒困境”反映了集体理性和个人理性的矛盾冲 突。外部性的个人和社会之间利益的界定本身就是一个博弈过程。 司各特( a n d r e ws c h o t t e r ) 就从搭便车和偏好显示出发来研究公 共物品。埃瑞克菲吕博腾运用博弈论分析了外部性存在的情况 下，结果是有效率还是无效率的问题。 8 1 这样的话，外部性问题 就不再是单纯的静态损害和补偿关系，而牵涉利益主体之间静态 或动态博弈的外部性的深层次经济学理论诠释问题。 四是外部性问题的交易费用、制度包括产权制度变迁的研究。 越来越多的学者将市场机制看作一种制度供给。“事实上，撇开交 易费用和信息费用，我们很难理解交易的过程本身。因为任何一 项经济交易的达成，都需要进行合约的议定、对合约的监督、讨 价还价以及要了解有关生产者和消费者的生产和需求的信息等 等。这些费用不仅存在，而且有时会高到使交易无法达成。正是 由于交易费用的存在，才产生了一些用于降低这些费用的不同制 度安排。” 9 1 交易费用理论是容纳上述三种外部性解释的坐标系。 即一种制度规范是否有效率，主要视它是否能为在它支配下的人 们提供将外部性较大地内部化激励。也就是说，为了节约交易费 用一些外部性可以内部化，相反则不存在支部化的价值，因为潜 在的利润收益要小于潜在的交易成本。这种不能或不宜内部化的 外部性在现有制度、技术、信息约束下是一种不是“外部性”的 外部性。从而为区分市场失败和市场不存在提供了思路，鲍默尔 ( b a u m 0 1 ) 、奥特斯( o a t e s ) 和布坎南( b u c h a n a n ) 、斯塔布里班 ( s t u b b l e b i n e ) 的争论似乎有了一个比较满意的解释。 1 事实 上，外部性不是市场失败或市场缺位的根本原因，交易费用的是 外部性的，也是最具说服力的原因。 关于外部性的有趣的理论是关于网络外部性的。罗宾菲尔德 北方交通大学硕士学位论文 ( r u b i n f e i i d ) 、平迪克( p i n d y c k ) 和泰勒尔( t a y l o r ) 都做了相关论 述。网络外部性是外部性的一个子集，具有外部性一般特征，却 具有网络的特殊性和复杂性。基础设施的网络结构，消费者的浪 头效应或势利效应复杂化了外部性研究。交通运输网络外部性的 研究明显落后于通讯产业的网络外部性的研究。 外部性理论研究了微观、产业中观层面，尤其是宏观层面的 外部性，以及代际间时间维度上外部性的问题。2 0 世纪7 0 年代， 美国经济学家威廉诺德豪斯曾提出“新经济福利”的概念，用 来修正国民生产总值( g n p ) 。他认为，国民生产总值用于衡量物 质产品和劳务的增长，用人均值衡量一国一定时期人民物质质量 状况时，忽略了经济活动的外部性效果，因而是不准确不全面的。 3 外部性理论在探讨社会福利问题的同时，自然而然地关注可持 续发展问题( s u s t a i n a b i l i t y ) ，因为“发展就是改善人民生活的 事业”。关注人们生活质量的问题又成了环境经济外部性的核心。 莫纳森赫( m m u n a s h i n g h e ) 认为经济发展范式转向公平增长， 其实际含义是，考虑外部性的同时把子孙后代的盗用纳入到当代 人效用函数自变量影响当中。 既然代际外部性问题是不同年代之间的分配问题，那么计划 经济条件下就存在空间分配问题。发展中国家，尤其是由中央计 划经济向市场经济转型的国家，出现了原有权利义务格局的调整。 中国经济学家张军、盛洪等认为，中央集权经济体制下的计划权 利和计划义务是不对等的。中央计划经济体制以一种命令一服从 的强制方式界定了每个当事人之间的自愿谈判和交易，所以计划 体制趋于使这一产权安排下的损益效应变成一种“外部性”，即一 部分当事人享有“计划权利”，而另一部分当事人承担并履行“计 划义务”。【1 2 1 这种外部性的存在是中央计划经济下一切经济扭曲 的根源，从而也可视为经济短缺的基本原因。因此，张军认为， 从根本上说，中央计划经济的改革过程实质上也就是将上述外部 性内部化的过程，市场化就意味着内部化。由于外部性的内部化 实质上也就是一个产权制度变迁的制度供给过程，所以计划经济 的市场改革的真正含义是旨在消除上述外部性及经济扭曲的产权 变迁。我认为，市场经济并没有消除外部性，恰恰相反，市场制 度的供给只是用市场制度的外部性代替了计划制度的外部性，只 是两者效率不同。市场制度的外部性波及制度规则下每一个平等 主体，计划制度的外部性波及制度规则下每一个不平等主体。我 4 绪论 坚持认为，市场制度是一种更为“均质”的外部性供给。 b 外部性内部化方法理论和内部化方法计量 内部化方法理论总的来讲比较成熟，人们为了使生产者或消 费者的外部成本进入他们的生产和消费决策，采用了不同的方法 来弥补外部成本与社会成本的差额。内部化方法理论可划分为两 大阵营：相信完全竞争是一个有效的法则，政策制定者应当把它 作为行动的指南，这是主张自由放任、放松管制、促进竞争的一 派；另一派是干预派，他们认为竞争是一个危险的法则，政策制 定者无须遵守它。 1 ”这实际上是依赖政府还是依赖市场机制的问 题。茅于轼先生说，“说的都有道理，理由也很充分，就是认人不 得要领。” 斯蒂格利茨将政府和市场手段都归为外部性内部化的政府解 决方法( 市场激励手段并不是完全抛弃政府，而是也多少需要政 府适当的调控) ，把自愿协商和社会准则归为私人解决方法。实际 上，采用鞭一种调节方式没有必然的优劣，没有信息成本的计划 经济理论上就优于市场经济，因为严格的指令确保了标准的准确 服从。问题的关键在于自愿协商或计划机制那一种交易成本更低。 厉以宁教授认为，习惯与道德调节是市场调节、政府调节之 外的第三种调节。“通过分析清楚地了解到，即使在市场经济中， 在市场调节与政府调节都起作用的场合，在法律产生并被执行的 场合，习惯与道德调节不仅存在着，而且它的作用是市场调节与 政府调节替代不了的，也是法律所替代不了的。虽然迄今为止， 学术界对习惯与道德调节的探索远远不够，而且在社会经济生活 中( 包括交易领域和非交易领域) ，人们对习惯与道德调节的重视 程度也远远不够，但我深信，这种情况以后是会改变的。” 1 4 总的来说，外部性内部化方法理论共有以下几种： ( 1 ) 政府的直接管制。包括命令、控制，如环境标准。 ( 2 )企业合并。具体方式可以通过市场机制自愿协商，也 可能通过政府干预这种公认的比较危险的方式进行。 ( 3 ) 市场激励( 部分地需要政府干预) 。包括可转让许可 证、税收、补贴、收费等。 ( 4 ) 科斯途径( 自愿协商) 。我们无法把科斯途径与市场 激励截然分开，不过此方法主张政府作用仅仅是界定产 权，不需干预市场，而主要依靠市场机制作用以解释并 解决外部性问题。虽然并不能解释全部问题，这种理论 i ! 塑茎望丕堂堡主堂焦迨苎 占据了主流地位。 ( 5 )社会道德准则。 由于上述五种解决外部性方法理论的目的是阐述目前的理论 进展，n 5 1 因此略显简单。在外部性方法理论之后，就应当是外部 性货币化度量问题。外部性可以用两种方法进行计量：一种是实 物型，一种是货币型。精确地把外部成本纳入经济决策分析之中， 要求发展货币型计量。目前o e c d 国家的凯尼斯巴顿( k e n n e t h b u t t o n ) 、阿里布莱滓伯格( a r i eb l e i j e n b e r g ) 等专家进行了 系统论证。环境经济学也发展了外部性内部化评估方法。总的来 说可分为直接市场法、替代市场法和意愿调查法。“6 3 已经形成了 货币化方法的整体框架，并发展了许多经典案例，问题是外部性 内部化方法理论与具体计量方法之间衔接不够紧密。 1 2 交通运输外部性理论研究现状 交通运输负责完成社会经济生活中人与货物的空间位移，并 且运输需求基本上是一种派生性需求，对运输位移服务的需求由 对另一种或几种商品或劳务的本源性需求派生出来的，并且现代 人类社会活动的各个方面、各个环节都离不开人与物的空间位移。 交通运输业作为一个独立的产业部门，任何社会活动都离不开它 而独立存在。交通运输是现代社会的生存基础之一，交通运输构 成了经济进入现代增长所依赖的最重要的环境条件和基础结构。 1 7 3 交通运输企业的公益性特征被大家日益认识。一般地说，交通运 输基础设施是一种公共物品或者是一种俱乐部物品。萨缪尔森认 为，在所有的市场失灵中，最为严重的失灵可能在商品受制于外 部经济效果时而发生的。交通运输不仅存在通常意义上的外部性， 而且公共物品的外部经济、基础设施的网络外部性的存在，影响 了社会资源在国民经济各部门之间和交通运输部门之间的分配， 以及资源在各种交通运输方式之间的分配效率。“如果外部成本没 有被正确的分担，那么这将促使一些运输方式的发展超越( 或脱 离) 它们对社会的真正有用性，从而有悖于资源的最优配置。” 1 8 同时，不适当的外部成本代际之间的分配也悖于可持续运输的发 展战略。 6 绪论 12 1 交通运输外部性理论的延展 交通运输外部性的分析根植于一般外部性理论，交通运输外 部性理论是外部性理论研究的经济学分支之一。交通运输外部性 的研究由于于们对外部性的认识尚缺乏统一的认识，因而显得比 较困难。但是，某些交通运输外部性特征是其本身独有的或者说 典型的，例如公共物品或网络外部性性质。所以，交通运输外部 性理论的延展，一方面是一般外部性理论的运用；另一方面是交 通运输外部性的固有特征。 一般外部性理论在交通运输中的运用取得了诸多进展。第一， 交通运输的外部性既包括正的外部性也包括负的外部性，对于产 生这些外部性的原因、表现形式和对资源配置的影响有了比较明 确的分析。正的外部性有：交通运输造成的环境污染如废水、废 气、废渣、噪音、震动等，以及交通运输内部相互之间的负的外 部性，如交通拥挤、交通事故等：负的外部性有：促进地区经济 发展、改善人民生活、保障紧急求援和国防的需要等。经合组织 ( o e c d ) 国家的交通运输外部性研究学者估算了外部成本，取样 了数据指标，建立了数学模型，进行了理论研究，并部分地付诸 实旌。荷兰政府就计划从1 9 8 6 年4 月1 日起实施几项政策：使用 无铅汽油、征收燃油附加税6 6 5 d f l 等。 1 ” 第二，对于代际外部性、制度外部性、网络外部性的研究。 交通运输的公益性常常是跨代受益的，而交通运输污染的环境效 果往往要累积很长时间才能超过环境承载或稀释能力。上一代人 的成本收益往往影响到下一代或几代人的成本收益函数，这就是 研究不断深化的代际外部性。从某种意义上讲，“这是一个有关各 代人之间分配以及与之相联系的，这需求之前运输投资的不可分 割性和压力的问题。”【2 们总之，研究代际外部性问题日益演变为 研究可持续发展的问题。这可分为两个研究方向：其一，以环境 承载力、再生资源再生速率、不可再生资源的资本替代率、可持 续收入作为指标，并发展了相关模型。郑均益、朱中彬等提出了 资源优化开采模型、可持续发展的优化控制模型，认为，可再生 资源存量的净增长速度是自然增长速度与本期开采量之差，并以 影子价格为外部约束。国内外的研究倾向于把代际的效用函数整 体化。其二是交通运输公共物品性质的研究。交通运输基础设施 的外部性分析，包括交通运输网络外部性的研究是一个历史的、 北方交通大学硕士学位论文 逻辑的综合研究，这一方面的研究文献可以说是相当欠缺的。 交通运输制度外部性的讨论是张军、盛洪、林毅夫等计划外 部性、制度不均衡研究运用。在中央计划经济条件下，计划义务 与计划权利造成的外部性的在交通运输行业是十分突出的，但是 很少有量的研究，如铁路的低运价所带来的外部效益与外部成本 的比较研究。在市场经济条件下，交通运输同样存在外部性，因 为市场经济产权是明晰的，“产权包括一个人或其他人受益或受损 的权利”( 德姆塞茨) ，交通运输外部性的研究亟待补充。 1 2 2 交通运输外部性的内部化方法延展 外部性内部化理论方法趋于完善。政府干预、市场激励、自 愿协商、社会规范的研究日趋一致，具体地说，包括庇古税、补 贴、排污许可证交易、明晰产权等。交通运输外部性内部化完全 融合并发展了一整套外部性货币化的计量理论、计量途径、计量 过程、计量规则和计量程序。 外部性内部化具体方法倾向于实用性。环境经济学发展的环 境价值变动评估方法也被o e c d 国家的运输经济学家用来丰富交通 运输内部化的具体方法。凯尼斯巴顿( k e n n e t hb u t t o n ) 将交 通运输外部性内部化具体方法分为七类：判例法、防护成本法、 揭示偏好法( 含内涵定价法) 、旅行成本法、宣述偏好法( 含或有 价值评估法) 。就具体方法而言，对于具有公共物品性质的交通运 输基础设施外部性的评价远远不及对交通运输外部成本的评估。 一方面是人们认为交通运输外部性是微不足道的；另一方面评估 存在几个困难：公共物品的使用价格与真实价值的差额仅仅是一 部分外部收益：公共物品在拥挤点时外部收益与外部成本的冲销 问题；目前评估交通运输社会效益的方法在一定程度上代表了包 括金钱外部性的外部性，而金钱外部性与技术外部性存在一个均 衡点的问题，即适当的技术外部性有利于实现包括金钱外部性在 内社会收益最大化，而区分金钱的、技术的外部性无疑是十分困 难的。总的来讲，交通运输正的外部性研究理论上和方法上都有 待完善。 b 鳖堡 一一一 1 3 研究理论和研究方法 1 3 1 研究理论 研究外部性的理论方法是多种多样的，采用一个经济学理论 或者一个经济学理论为主的分析有助于研究的深刻和统一。当然， 采用不相矛盾的其它经济学理论辅助说明问题同样不无裨益。本 文一直尝试运用交易费用理论做为分析的理论基础，用于分析外 部性概念、外部性内部化方法和交通运输外部性特点。外部性理 论研究应当坚持始于交易费用的存在，终于交易费用的节约。厂 商理论、产权理论、制度理论和博弈论的着眼于合理的最小的生 产费用和交易费用之和，而不是各种理论研究的本身。 以交易费用做为外部性研究的主要理论方法，符合我对外部 性理论分析的观点，就象安德斯( a n d r e u s ) 的分析一样，我认为 交易费用诠释了市场失灵、市场缺位和外部性存在的原因，并且 外部性内部化的目的是以节约交易费用来达到获得潜在收益的目 的。“交易费用解释了制度，解释了成本，是外部性的外部性 原因”。 1 3 2 研究方法 定量分析，尤其是数学模型研究，已经成为经济学研究的默 认的水平规范。边际分析方法、数理推导方法、成本分析方法、 局部的或一般均衡模型、供需曲线、成本收益法( b c a ) 和国民经 济评价模型在外部性研究中被广泛运用。应该说，研究方法的运 用更多地受制于作者的数学修养，而不是经济理论的研究。在本 论文当中，作者更多地运用的平面图形分析和单薄的数理推导来 进行外部性分析。 历史地纵向地或横向地归结出外部性理论的某些观点，这种 以定性分析为目的的外部性方法可称之为归纳法。笼统地说，这 中一个寻找事物本身规律，为客观世界排序的一个实证过程，但 这本身不可避免地受到写作者价值规范的影响。奥古斯特孔德 说：“实证是一个由客观事物本身寻找一般性规律的过程。它是虚 幻相对的真实；无用相对的有用；犹疑相对的肯定；模糊相对的 清晰。”能够运用实证分析方法，比较全面、客观地综述前人的观 北方交通大学硕士学位论文 点，并且归纳几个独立的见解，应该说就达到了本文的目的。 简言之，研究理论和研究方法的目的都是为了有约束条件下 最大化的问题，也是经济学研究的最终目的一效率最大化。外部 性内部化的目的是为了得到最大的社会效用，而不是为了内部化 而内部化，动态地看待以效率为核心的外部性问题，相信任何理 性人都会这样去做的。 1 3 3 外部性研究关于人的假设 人的假设并不影响本论文的写作，但是之所以讨论人的假设 问题，一方面是因为人的假设是外部性研究的暗含命题：另方 面是因为关于人的假设的趣味性。古典经济学、新古典经济学假 定人是完全理论的经济人，掌握全部信息并对其加工决策的主体。 现代经济学家西蒙( s i m o n ) 认为，人是有限理性的，追求物质财 富和非物质财富的最大化，是机会主义的。从而放松了对理性人 的假设，以进行新制度经济学的理论研究。 同样，外部性研究也涉及到了人的假设，宗剐博士提出了“泛 经济人”的假设，认为追求利益最大化的经济人假设是不完备的， 同时应该也是具有同情心，关爱心的主体。厉以宁教授认为可持 续性是外部性研究的前提，以取代经济人的假定。可持续性的行 为主体既考虑社会利益，又考虑自身的非经济利益。可持续性的 概念是6 0 年代末提出来的。在1 9 9 2 年巴西里约热内卢的联合国 环境与发展大会上，可持续性成为公认的基本规范。但可持续性 似乎和人的假设离的太远。从实质上看，可持续性假设、泛经济 人假设都是对经济人假设某种程度的宽泛化，把成本收益纳入到 一个较长时段内来做整体上的考察。这隐含着当代人之间、当代 人和后代人代际之间的主体平等的假设。各代人的效用被纳入到 同一时点的函数当中统考虑，并基本忽略了时间价值的条件。 这一方面出于人的“良心”，另一方面又迫于代内不同年龄集团的 竞争压力。总之，由于考察的角度不同，可以把经济人的假设宽 泛化，也可以假设后代人在经济交易中处于平等的“虚拟”地位。 无论如何假定，都不会影响外部性理论的研究。 绪论 1 4 研究目的和论文章节 本论文的主要目的有三个：其一，系统解释外部性理论，形 成综合的外部性概念；其二，外部性内部化理论方法和具体方法 的优势比较，并进行货币化计量方法分析；其三，阐述交通运输 外部性，尤其是中国交通运输外部性的特殊特征。 本文的结构、章节和重点包括，第章是绪论，重点阐述外 部性和交通运输外部性理论的研究成果，并对经济人的假设进行 了讨论，最后说明了论文的研究理论、研究方法和研究重点。第 二章是外部性理论，在阐述外部性理论研究历史的同时形成了外 部性概念，对外部性内部化理论方法进行了比较分析。第三章是 交通运输外部性，对交通运输的环境问题、公共物品问题、网络 外部性问题进行了阐述。第四章是我国交通运输外部性特点，分 析了我国交通运输外部性的历史发展阶段，“计划权利和计划义 务”的不对等形成的制度外部性，以及公共物品的特殊特点。第 五章是结束语，对本文重点进行了总结，并提出了若干政策建议。 最后是致谢和参考文献。 2 外部性理论 一百多年前阿尔弗雷德马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ) 形成了 一个被认为是“无形的手”的瑕疵的观点，称为外部经济和外部 不经济。约翰克莱范姆( j o h nc l a p h a m ) 称之为没有具体实际 内容相对应的“空箱”理论。这就是外部性理论的渊源。此后的 具体内容的充实非但没有明确外部性概念，反而引起了广泛的争 议，并波及政府干预与市场机制观点的尖锐对立。协同效应、拥 挤、网络外部性、制度外部性、公共物品、代际外部性、制度外 部性的研判并没有形成广泛一致的外部性概念。 这种纯理性的争论，一方面是外部性理论发展的历史过程的 反映；另一方面是有待于新的经济学理论的完善。划时代的交易 费用理论的提出，使得理论的争辨具有了逻辑思维的载体，外部 性的解释才成为理论上的可能。“外部性争论影响了我们对于政府 机构角色的理解。近来日渐成为环境环境经济关系评估的核心理 论。”口”外部性理论的发展反映了人们认识的差异，体现了经济 学家不倦的孜孜钻研。 外部性概念的模糊并未防碍外部性内部化理论方法的发展， 又使得内部化方法建立的外部性理论基础有所不同，但建立于对 外部性无效率的一致认识基础之上。一般地说，外部性的存在结 果是资源配置效率受损，难以实现帕累托优化。一方面是因为外 部性破坏了市场机制实现利润极大化的必要条件。个别厂商由于 外部性而转移了成本，但其个别成本降低的同时，社会成本在增 加，如无特殊的制度安排，单纯依靠市场机制就会造成个别成本 的降低并带来个别厂商边际收益增量通常低于社会成本增量，从 而总的资源配置效率受损。另一方面，由于普遍存在外部性，在 其他条件相同时，厂商之间的边际技术替代率、边际商品替代率 就不会相同。从而同样的资本和要素难以通过市场竞争趋于获得 同样的报酬。因此，厂商的技术替代率和市场购买者的边际替代 率就会发生偏离。进而，“资源在不同厂商、不同行业、不同部门 之间的流动与市场需求结构变化不可能通过市场竞争趋于直辖 市，资源配置无以实现均衡”。【2 纠 在这一章中，我们简略了外部性经济效果的理论分析，主要 北方交通火学硕士学位论文 构筑了外部性概念，并讨论了外部性内部化方法的比较优势。 2 1 外部性理论和外部性概念构筑 自外部经济提了一个世纪以来，外部性概念已广泛应用而缺 乏精确的界定，分歧远非支节，而且常是本质迥异。考虑到作为 经济学分支的外部性理论知识的增长，个统一的外部性概念显 得十分必要。外部性概念应当是严格和精确的，而不是狭隘和模 糊的。一个宽泛的外部性概念并不意味着失之宽泛的外部性理论， 也并不意味着一定是不严格和不精确的。机会成本的概念可以解 释个体决策，也可以用来解释国际贸易和商品交换。对于外部性 概念而言，我们需要一个内涵广泛而语义简明的界定。 以人物为代表，外部性概念的发展可以分为五个阶段：第一 阶段是马歇尔、庇古时期；第二阶段是维纳尔( v i n e r ) 为代表的 时期；第三阶段是艾伦扬( a 1 l y ny o u n g ) 、奈特( k n i g h t ) 、鲍 默尔( b a u m o l ，1 9 3 6 ) 、米德( m e a d e ，1 9 5 2 ) 、萨缪尔森( s a m u e l s o n ， 1 9 5 5 ) 、斯托夫斯基( s e i t o v s k y ，1 9 5 4 ) 、巴特( b a t o r ，1 9 5 8 ) 、 布坎南( b u c h a n a n ) 和斯塔布里班( s t u b b l e n b i n e ，1 9 6 2 ) 为代 表的时期：第三阶段中萨缪尔森( s a m u l s o n ，1 9 5 5 ) 、威克塞尔 ( w i c k s e l l ，1 8 9 6 ) 、林达尔( l i n d a h l ，1 9 1 9 ) 、穆斯格瑞夫 ( m u s g r a v e ，1 9 3 9 ) 、包文( b o w e n ，1 9 4 3 ) 对公共物品外部性进 行了深入研究。第四阶段是以科斯( c o a s e ) 、米香( m i s h a n ，1 9 7 1 ) 、 鲍默尔和奥特斯( o a t e s ，1 9 7 5 ) 、米德( 1 9 7 5 ) 为代表的。其中 德姆塞茨( d e m s e t z ，1 9 6 7 ) 分析了产权外部性。第五个阶段是外 部性概念的完善阶段，外部性的分类也不再是令人心烦意乱的杂 乱排列。安德斯帕潘德斯( a n d r e a u sp a p a n d r e o u s ) 、科那斯 ( c o r n e s ) 、桑德斯( s a n d l e r s ) 、黄有光、厉以宁、郑易生、刘 伟等为代表，对外部性进行了理论分析。中西学者对制度外部性、 代际外部性的研究和运用，极大地丰富了外部性理论知识存量。 但似乎没有人研究政府作为有自己成本收益的主体的外部性，虽 然芝加哥学派进行了某些有关研究。 2 1 1 外部性理论的诞生 马歇尔在其经济学原理中是这样定义外部经济和内部经 丛塑丝堡堡 济的( 1 9 2 0 年第8 版) ：“我们可以将任何产品因生产规模扩大带 来的经济性分为两类一首先是来于工业的一般发展：其次是来自 于个人投入其中的资源、组织水平和管理效率。我们可以称前者 为外部经济，称后者为内部经济”。同样，也可以将因生产 规模扩大带来的经济损失分为两部分：内部不经济和外部不经济。 内部不经济是指由于生产规模扩大，生产效率低丽蒙受的经济损 失；外部不经济是指因相关的其他企业的经济活动遭受的经济损 失。 从而第二次提出了私人成本和社会成本、私人收益和社会收 益的概念。私人成本和私人收益是指一种经济活动给私人带来的 损失和好处。社会成本和社会收益是指一种经济活动给社会带来 的损失和好处。马歇尔认为，由