（产业经济学专业论文）论城市化与经济增长.pdf

内容提要 卫5 6 86 4 i 城市化是工业化和现代化的伴随物，城市化水平是一个国家发达程度的重要 标志之一。根据国际公认的钱纳里和库兹涅茨等学者的工业化理论和模型来判 断，我国已进入工业化中期阶段，但城市化水平则滞后较大。当前我国的城市化 水平约为3 0 ；3 9 ，不但低于发达国家水平( 8 0 左右) ，而且低于世界平均水平 ( 4 7 ) ，还低于发展中国家的平均水平( 3 5 ) 。这种情况固然与我国人口总量很大 有关，但不得不承认与我国工业化和城市化的理论和政策上的偏差以至失误和对 实践的误导更有着密切联系。 改革开放前3 0 年，我国建立了比较完整的工业体系和国防体系，取得了举 世瞩目的工业化成就；但到1 9 7 8 年，竟还有8 2 的人口、7 0 的劳动力居住在 农村，从事农业劳动。这说明，这一时期的工业化是一种“狭义的国家工业化”。 其表现是：国民经济虽具有工业化之名，但广大群众特别是农民从工业化中得到 的实惠甚少，收入水平很低，落入了“低收入水平的工业化陷阱”之中。改革开 放后，尽管我们一直在努力解决这个矛盾，提高农民收入和农民在非农产业中的 就业水平，但至今仍有7 0 的人口、5 0 的劳动力还在低收入的农村中劳动和 生活。这说明，我们还没有走出“低收入水平的工业化陷阱”。我嗣的工业化仍 处于跛脚状态。 城市化的最主要的效果是“聚集效应”和“规模效益”。因此，下一阶段中 圜将是以城市化为主要动力的工业化( 非农产业化) 过程；将是更多的农民转移 到收入较高的非农产业中来就业的过程。而这种收入提高的过程，也正是有效 需求增加和市场扩大的过程；是九亿多农村人口逐步( 可能需要5 0 8 0 年的时 间) 被融入现代化经济增长和现代市场中来的过程。总之，从国民经济各个方面 的分析来看，城市化不仅是我们必须从现在开始大力推进的一项事业，而且更是 今后相当长一段时期内中国经济增长的一个中心环节。抓住这个环节，我们就可 以有国内需求的扩大、就业的增长、工业竞争力的提高、教育水平的提升、健 康保健和环境保护的改瞢，使国民经济进入良性的循环。 全文由七章组成。第一章是论文的总论部分。第二章到第六章是论文的分论 部分，以影响经济增长的五大主要因素为主线，探索城市化进程的演进对这五大 因素的直接或间接作用并进而对中国经济增长所产生的影响。第七章是论文的结 论部分。 第一章在明确界定城市化、经济增长等范畴的基础上，试图从理论和实证两 方面打通城市化与经济增长这两者之间的内在联系。论文的结论是：城市化水平 与经济增长之间具有互动关系，也就是说城市化水平的提高能提升经济增长的速 度。 第二章探索了城市化进程中的资本形成对中国经济增长的影响。本人认为城 市化进程的演进不仅对物质资本形成有重要的影响，而且对人力资本的形成更具 有重要作用。对物质资本形成来说，城市化的收入增加效应和城市化的投资拉动 效应对其的作用都无疑是非常明显的；对人力资本形成来说论文从人力资本形 成的需求和供给两个角度分析了城市化进程的演进对其的作用机制。 第三章探索了城市化进程中的结构变动对经济增长的影响。首先从经济史的 角度回顾了经济增长理论从不重视结构因素的作用到重视结构因素的贡献这样 的一个理论变迁过程。由于结构问题纷繁复杂，本文只分析了需求结构变动、产 业结构变动、所有制结构变动、城乡结构变动对经济增长的影响。而城市化进程 无疑是需求结构、产业结构、城乡结构、所有制结构不断变动的过程。 第四章以新制度经济学的理论为基础，探索了城市化进程中的制度创新对经 济增长的影响。其基本思路是，城市化作为一个客观的、必然的经济过程，它 必定会遵循其自身的发展规律不可阻挡地向前推进。那么，它必然要对妨碍其发 展的制度提出进一步变革的要求，诱使其进一步创新，如户籍制度、就业制度、 土地制度、社会保障制度、行政制度等等。而新的制度安排从一定程度上来说是 顺应了经济发展的内在要求，它必然会推动着中国经济的持续增长。 第五章分析了城市化进程中的农业剩余劳动力转移对经济增长的影响。众所 周知，城市化是一个人口不断从农村流向城市( 镇) 的过程，是劳动力从低效率 的农业向高效率的第二、第三产业转移的过程。论文从理论和实证两个方面对农 业劳动力资源的再配置对中国经济增长的作用进行了详尽的探索。 第六章探索了城市化进程中技术进步对经济增长的影响。在知识的作用日益 显现的今天，技术进步在经济增长中的作用是有目共睹的。它推动着经济总量的 增长、经济效益的提高、经济增长方式的转变以及经济结构的调整。由此可见， 技术进步在经济增长中的作用是非常巨大的。文章明确指出，加速城市化进程是 推动技术进步的现实选择。因为城市化有利于知识水平的提高，有利于知识和技 术的刨新，有利于我困农业和工业技术水平的提升，同时也是发展信息产业的依 托 ： 第七章是论文的结论部分回顾设革开放2 0 多年来中国经济发展的历程， 不难发现，在这期间农村工业化是带动中国经济高速增长的火车头。尽管农村士 业化对于中国经济增长的加速效应是明显的：但它基本上是属于经济增长理论中 所说的短期效应换言之，当前的中国经济必须要寻找新的增长点，否则将不 可能保持以前的高速增长态势。而这个新的增长点就是以城市化带动的中国经济 工业化、现代化过程。 在对该选题的研究过程中，本人主要在以下几个方面进行了一定程度的探 索，形成了自己的一些新的观点、见解和主张。 1 从理论和实证两方面揭示了一国的城市化水平与该国的经济增长是一对 互为内生的经济现象a 而以前的研究主要侧重于从规范分析的角度剖析这两个范 畴的联系，本论文则先从经济理论上提出了城市化水平与经济增长互为内生的观 点，然后又对这一命题进行了实证检验，具有很强的说服力。、 2 系统全面地分析了城市化水平的提高对影响经济增长的五大主要因素的 直接或间接作用。这五大主要因素是资本形成( 包括物质资本形成和人力资本形 成两个方面) 、结构变动、制度创新、人口流动、技术进步。而这在以往的研究 中尚不多见。 3 从供给和需求两方面探索了城市化对中国人力资本形成的影响，有一定 的理论创新。中国经济要保持旺盛的增长势头，必须提高中国居民的知识刨新水 平，而城市化则直接或间接地对中国人力资本的形成有重要作用。 4 明确提出，在现阶段必须加速中国的城市化进程，才能保证我国经济走 向持续的增长这一重要论点。 a b s t r a c t ，。业。i c , j m p a n ) i n g p h e n o m e n o n o f i n d u s t r i a l i z a t i o n a n d n 、。 ，- - j ，：， f l 、e i 。f u r b a n i z a t i o n i s t h es i g no f t h e p r o s p e r i t y o f t h ec o u n t r y 一一“：、。：。j l r t 。；h ej u d g e m e n t s m a d eb yc h e n n e r y a r dk u z n e t zo b 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d i n gt oi t se c o n o m i cr u l e s s oi t w i l l p r o m o t et h er e f o r mo ft h ei n s t i t u t i o nt h a th i n d e r st h ep r o c e s so fu r b a n i z a t i e n f o r e x a m p l e ，t h ei n s t i t u t i o no fe m p l o y m e n t , t h ei n s t i t u t i o no f l a n d ，t h ei n s t i t a t i o no f s o c i a l s e e n t i t y a n dt h e i n s t i t u t i o no f g o v e m m e n t ，t h e r e f o r e ，t h en e wi n s t i t u t i o n s 8 8 鸭c m e n t st h a to b e yt h er u l eo fe c o n o m i c d e v e l o p m e n tw i l l s u r l y l e a dt ( ) c o n t i n u o u sg r o w t h 。 c h a p t 盯f i v ea n a l y z e sh o wt h et r a n s f e ro f a g _ r i c u l t u r es u r p l u sl a b or i j l a u c n c e sc 1 1 c 。c o n o m l cg r o w t h i t sw e l lk n o w nt h a t u r b a n i z a t i o ni sa l s oac o u p s co ft 1 1 e l a b o r t m 5 t 8 r sf r 咖t h 8c o t m t r y s i d e t oc i t i e sa n df r o mi n e f f i c i e n t a g r i c u l t u r et oh i g h l y e f f i c i e n 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r s e v e ui sc o n c l u s l o no ft h et h e s i s 。a tf i r s t ir e v i e w e d t w e n t yy e a r s d e v e l o p m e n t o fc h i n as i n c et h eo p e n i n ga n dr e f o r m d u r i n g w h i c hr u r a li n d u s t r yi st h e p o w e r h o u s ew h i c h f u e l e dc h i n a se c o n o m i c g r o w t h t h o u g h i ti so b v i o u st h a tt h er o l e o fi n s t i t i l t i o n sr e f o r mi so n l yt h es h o f t - t e r ma f f e c ta si ss a i de c o n o m i et h e o r y o nt h e o t h e jh a n d ，c h i n a se c o n o m ys h o u l dl o o kf o rn e w p o i n to fg r o w t h t h i sn e wp o i n to f g r o w t h i st h ei n d u s t r i a l i z a t i o na n dm o d e r n i z a t i o nc o u r s ed r i v e n b y c h m a s u r b a n i z a t i o n d u r i n gt h ec o u r s eo ft h er e s e a r c h ，it r i e dt og a i ns o m ei n s i g h t si n t ot h i ss u b j e c t s a n df o r m e ds o m en e w v i e w s o p i n i o n s a n dj u d g e m e n t s o fm yo w n 1 t h 。警8 1 8 。1 s d 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h 3 t h et h e s i se x p l o r e s 也e i n f l u e n c eo fu r b a n i z a t i o no nt h ef o r m a t i o no fh u m a n c a p i t a l i tb r i n g sf o r t hn e w i d e a si nas e n s e w es h o u l dr a i s et h el e v e lo fk n o w l e d g e r b n o v a t i o ni nc h i n e s er e s i d e n t s u r b a n j z a t i o nh a sd i r e c to ri n d i r e c ti n f l u e n c eo nt h e f o r m a t i o no fh u m a n c a p i t a li nc h i n a 4 t h e s i s c l e a r l yp o i n t so u tt h a tw es h o u l da c c e l e r a t et h eu r b a n i z a t i o np r o c e s si n c h i n at oe r l s u r ec h i n a sc o n t i n u o u se c o n o m i cg r o w t h o nt h eo t h e rh a n d t h i si sa l s o w h y ic h o s et h i sr e s e a r c hs u b j e c ta sm yd o c t o r a ld i s s e r t a t i o n i ti su n d o u b t e do f g r e a t s i g n i f i c a n c eb o t hi nt h e o r ya n di np r a c t i c e 第一章城市化与经济增长的一般理论概述 城市化是工业化的直接产物。城市化以工业化为前提，工业化的发展推动着 城市化的进程。对于我们这样一个正在完成工业化的国家来说，城市化一直是人 们关注的问题。在我们跨入新世纪的时候，城市化的问题再次升温，有着深刻的 时代背景和社会经济意义。对于这个问题的研究，将推动我国城市化理论的发展 和实践进程。世界银行在2 0 2 0 年的中国中开宗明义：“当前的中国正经历两 个转变，即从指令性经济向市场经济转变，和从农村、农业社会向城市、工业社 会的转变。”伴随着体制改革，实现由传统的农村社会向现代城市社会的转变， 是中国经济高速增长的强大动力，是中国在2 1 世纪实现伟大复兴的必由之路。 第一节城市化的理论、历史与中国现状 一、城市化的本质和内涵 “城市化”是一个尚需深入研究的概念，现在还没有一个为理论工作者和实 际工作者都接受的统一定义。人们往往从不同角度、不同侧面出发，提出了许多 既有共同点又有不同点的多种描述性的定义。其中有代表性的定义有如下几个： “城市化城市人口占全部人1 ：3 的比重不断增加的趋势”( 陈亚辉、刘晓萍， 3 9 9 6 ) ；“城市化是指农村人口向城市转移和聚集以及城市数目和规模不断增加和 扩大的现象”( 程春满、王如松，1 9 9 8 ) ；“城市化是在由农业社会向工业社会转 变过程中，伴随工业化而出现自q 一个必然的历史发展过程”( 艰序威，i 9 9 8 ) ；“城 市化最本质的含义是第二、第三产业向城市集中，农村人口向城市转移，从而使 城镇数量增加，城市规模扩大：城镇产业结构逐步升级的过程，同时还伴随着城 市物质文明、生产方式、生活方式向农村扩散的过程”( 范春永，1 9 9 7 ) ；“城市 化的本质是指随着经济的发展，人们的生活方式从农村生活向城市生活的升级转 化过程。从市场经济的供求角度看，可把城市生活视为一种特殊商品，城市化就 是城市生活这种特殊商品的普及化”( 刘勇，1 9 9 9 ) 。- 但这些都是描述性定义，还 不能达到逻辑学上所说的属加种差的实质定义的程度，也未能全面揭示城市化的 内涵。这说明对“城市化”的研究还远远不够。我认为城市化的定义可以这样表 述：城市化是由传统的农业社会向现代城市社会发展的自然历史过程。它表现为 人口向城市的集中，城市数量的增加、规模的扩大，城市现代化水平的提高，城 市文明不断向农村扩散并最终达到城乡协调发展的社会发展过程，是社会经济结 构发生根本性变革并获得巨大发展的空间表现。城市化具有如下五个方面的内 涵： 第一，城市化是城市人i ：1 比重不断提高的过程。城市化首先表现为大批乡村 人口进入城市，城市人口在总人口中的比重逐步提高。 第二，城市化是产业结构转换的过程。随着城市化的推进，使得原来从事传 统低效的第一产业的劳动力转向从事现代高效的第二、第三产业，产业结构逐步 升级转换，国家创造财富的能力逐步提高。 第三，城市化是居民消费水平不断提高的过程。城市是高消费群体集聚的所 在。城市化使得大批低消费居民群体转变为高消费的居民群体。因此，城市化过 程又是一个市场不断扩张、对投资者吸引力不断增强的过程，也是越来越多的国 民在发展中享受到实惠的过程，是一国中产阶级形成并占主体的过程。而后者正 是现代社会结构的基本特征。 第四，城市化是一个城市文明不断发展并向广大农村渗透和传播的过程。城 市化的过程也是农村和农民的生产方式和生活方式文明程度不断提高：不断现代 化的过程，也就是城乡一体化的过程。因此，城市化不能简单地理解为只是发展 城市的问题，更不能狭隘地理解为只发展小城镇或者只发展大城市的问题。 第五，城市化过程是人的整体素质不断提高的过程。由于大部分国民从事着 先进的产业活动，有着较高的生活质量，因此，人们的生活方式、价值观念将会 发生重大变化，告别自给自足，摆脱小富即安，追求文明进步，祟尚开拓进取。 社会将建立起根本区别于农业杜会的城市社会新秩序，社会化、商品化、规范化、 法制化将是城市社会秩序的基本特征。 因蟛，。城市化绝不仅仅是乡村人口进入城市，而是乡村人口城市化和城市现 代化的统一，是经济发展和社会进步的综合表现。如果说乡村人口城市化是城市 化进程中量的增加过程，是城市化的初级阶段，那么，城市现代化和城乡一体化 则是城市化进程中质的提高的过程，是城市化的高级阶段。 二、世界城市化的发展轨迹及其基本规律 工业化推动城市化a 自工业革命以来，城市化进程才开始加速。据钱纳里的 世界发展模型( 钱纳里，1 9 9 8 ) ，在工业化率、城市化率共同处于0 1 3 左右的水 平以后，城市化率开始加速，并明显超过工业化率( 见图卜1 工业化率指制造业 附加值占g d p 比重，城市化警指城市人口占总人口的比重) 。同时，发展中的城 市以其聚集效应为工业的发展创造良好的条件、并且提供一个总量不断扩大、由 较高收入的城市就业人口组成的市场，对工业持续增长起到拉动作用。对大多数 发展中国家来说，城市化还通过不断地吸收农村人口而改造传统的农业生产方 式，使经济走向现代化。发达工业国家的经验也表明，在工业化后期，制造业占 g d p 的比重开始下降，这时工业化对经济增长的贡献开始减弱，但第三产业比重 持续上升。这使城市化仍然保持了上升态势。图卜2 显示了美国1 0 0 年间的这种 变化；工业化率在漫长的工业化过程中逐渐上升，到5 0 年代以后开始下降，但 是城市化率仍持续上扬。 在欧、美工业国家的工业化发展过程中，大城市作为城市化主导力量的现象 十分突出。英国由于工业化浪潮支配，1 8 0 1 1 8 5 1 年大伦敦等十大城市人口占总 人口比重从1 6 增长到2 3 。1 9 5 0 年，全国总人口的1 5 仍居住在最大的城市一 一大伦敦( 巴顿，1 8 9 4 ) 。美国城市化起步比英国晚。在1 8 7 0 1 9 4 0 年工业化率 快速提高的过程中，大西洋沿岸和其他交通沿线的大城市迅猛发展。1 9 5 0 1 9 8 0 年，以大城市为中心的大都市区由1 6 0 个增加到3 1 8 个，增加了8 8 2 ，其中人 口由8 4 8 5 万增加到1 6 9 4 3 万，增长9 7 3 ，在全国总人口中的比重由5 6 1 上升 到7 4 8 6 ，增长1 8 7 。其中，1 8 个巨大都市区分别占全部犬都市区人口和全国 总人口的4 5 6 、3 4 7 。7 0 年代初，美国制造业和第三产业就业人数的3 4 聚 集在大都市区内( 美国统计摘要，1 9 8 4 ) 。日本土地资源结构与中国相似，比 较易于利用的土地面积只有国土面积的2 0 ，中国为1 5 。但日本的人口密度更 超过中国。从明治维新以来，日本人口即向大城市集中。在1 9 5 0 1 9 8 0 年间， 由于工业高速发展，城市人口约增加了3 0 0 0 万，其中7 0 集中在三太城市圈( 东 京圈、名古屋圈、大阪圈) ，3 0 集中在地方城市。只占全部国土面积的1 0 “的 三大城市圈在1 9 7 0 年就集中了占人口总数4 3 5 盼的人口( 马洪、下河边淳，1 9 8 2 ) 。 在这三个国家中，工业化均集中在城市地区进行，与工业化过程并行。而且大城 市的发展在城市化进程中发挥了主导作用，并派生出以大城市为中心的大都市 区、城市带或城市圈的构造体系。 这种城市化进程与其说是规划的结果，不如说是由经济发展的内在动力自发 导致。由此得出的重要启示是：城市经济具有规模经济递增的特点，因而能以其 聚集效应，吸引工业向城市集中，这种集中叉在不断地加强城市的聚集效应，从 而促进城市规模扩大。不过，随着城市规模的扩大，城市的负外部效应( n e g a t i v e e x t e r n a l i t y ) 会逐渐增加，可能在某种程度上抵消城市规模带来的正效应，大 城市便失去了其经济合理性。但由于这种负效应的外部性，市场不会自发地对它 进行纠正，也往往不会自动抑制城市的继续扩大。因此，我们完垒有理由认为， 制定科学盼城市发展政策，便成为政府制定城市化政策的一个燕要组成前根 8 0 7 0 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 1 0 0 123 45 678 图卜1城市化率与工业化率比较世并发展模型 瓷料来源；钱纳里( 1 9 8 8 ) 。 8 0 6 0 4 0 2 0 0 图1 2 美国城市他率与工业化率关系的变动 资料来源：沃尔特w 戚尔科克斯( 1 9 7 9 ) ； 份 城市化是人类的生产活动和生活活动随着社会生产力的发展由农村向城市 不断转移以及城市空间不断扩大的过程! 城市化是任何图家社会经济发展的一个 重要方面，是其有世界规模的合乎客观规律的普遍现象，城市化作为社会经济运 动的总过程，有其自身的客观规律。 一 ( 一) 城市化过程的阶段性规律 尽管世界各国城市化的起步时间、发展速度和目前的城市化水平有很大的差 异，但总体来说，世界的城市化过程有一个比较明显的规律，呈初始、加速和终 极三个不同阶段的特征。 在初始阶段，农业经济占主导地位，比重较大，农业