（产业经济学专业论文）化工产业集群绩效影响因素研究——以南京化工产业集群为例.pdf

化工产业集群绩效影响因素研究 以南京化工产业集群为例 研究生：黄春兰导师：胡汉辉教授东南大学 摘要 产业集群的竞争已成为当代国际经济竞争的主要内容之一。产业集群不仅在许多地方构成区域 经济的基本空间，还常常是地区竞争力之所在。实践证明，富有竞争力的集群会对区域经济发展做 出巨大贡献，因此，“哪些因素影响产业集群绩效”就成为具有现实意义的问题。 本文首先界定了产业集群及其绩效的内涵，回顾了国内外关于产业集群绩效的相关理论和现有 的度量产业集群绩效的指标体系研究，提出产业集群所产生的附加值的净现值是度量产业集群绩效 的较完整指标，并将该指标分解为在位企业绩效效应和集群变动效应。结合产业集群绩效理论研究 中钻石学派、新经济地理学派、产业区学派和种群生态学学派等的研究成果本文从产业集群内、 产业集群间和产业集群外三个层面入手，归纳出影响产业集群绩效的一般因素。同时本文认为不同 产业由于产业特征不同，影响产业集群绩效的冈累也不尽相同。在一般分析的基础上，本文选取化 工产业集群作为具体研究对象，对产业集群绩效的影响因素作了进一步分析，综合运用专家调查法 和层次分析法分析了影响化工产业集群绩效的十大因素。最后，本文以南京化工产业集群为例进行 实证研究，发现现实中影响南京化工产业集群绩效的因素与本文在理论上筛选出的因素基本吻合。 根据实证分析结果，提出了有效提高化工产业集群绩效的政策建议。 关键词：化工；产业集群；绩效；影响因素；南京 r e s e a r c ho nt h ei n n u e n c i n gf a c t o r so ft h ec h e m i c a li n d u s t r i a l c l u s t e r sp e r f b r m a n c e t a k en a n j i n gc h e m i c a l i n d u s t r i a lc l u s t e ra sa ne x a m p l e g r a d u a t e ：h u a n gc h u n l a n s u p e r v i s e d ：h uh a n h u i s o u 血e a s tu 1 1 i v e r s i u a b s t r a c t i n d u s t r i a lc l u s t e rc o m p e t i t i o nh a sb e e no n eo f t h ema j nc o n t e n t so f t h ec u r r e n ti n t e m a t i o n a ie c o n o m y c o m p e t i t i o n i n d u s t r i a lc l u s t e rh a sf o n n a l i z e dt h eb a s i cs p a c ei nm a n yr e g i o n a le c o n o m i e s ，a n di ti sa l s o 血e p l a c ew h e r et h er e g i o n a lc o m p e t i t i o n1 i e sj n e v i d e n c es u g g e s t st h a tc o m p e t i t i v ec l u s t e rw 1 1c o n m b u t ea l o tt ot h ed e v e l o p m e n to ft h er e g i o n a le c o n o m i e s f nt h i sp o i n t ，t h er e s e a r c ho nt h ef a c t o r st h a ti n n u e n c e i n d u s t a lc l u s t e r sw i l lh a v ep r a c t i c a lm e a n i n g s f i r s to fa l l ，t 1 1 ep a p e ri l l u s 仃a t e st h ei m p l i c a t i o no ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra 1 1 di 乜p e r f b m a n c e ，r e v i e w s t h er e l a t e dt h e o r i e sa b o u tt h ep e b m l a n c eo ft h ej n d u s 埘a lc i u s t e ra n da l s ot h er e s e a f c h e so nt h ei n d i c a t o r s y s t e m sw h i c he v a l u a t j n gt h ep e r f b m l a n c eo ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r s ，w ec o n s i d e rt h a tt h en e tv a i u e g e n e r a t e db yj n d u s t r i a lc l u s t e ri s ac o m p m t i v e l yc o m p l e t ei n d i c a t o re v a l u a t i n gt h ep e r f b 瑚a n c eo ft h e d i n d u s t r i a lc j u s t e r s ，a n dt h e nw ed i v i d et h i si n d i c a t o ri n t oe n b c t so fi n c u m b e n tn m l sa n de 丘鲁c t so fc l u s t e r c h a n g e c o m b i n e dw i t ht h er e s e a r c ho ft h e 血e o r i e ss u c ha sd i a m o n ds c h o o l ，n e we c o n o m cg e o g r a p h y s c h o o la 1 1 di n d u s 饿a 1r e g i o ns c h o o l ，t h ep 印e rs t a r t sf r o mt h et h r e ea s p e c 乜n a m e dj n n e rc 】u s t e bi n t e rc l u s t e r a n do u t e rc l u s t e la n dc o n c l u d e st h eg e n e r a lf 酏t o r st h a ti n n u e n c et h ep e r f b 皿a 工l c eo f 廿1 ec l u s t e r s i c o n s i d e r 血a tb e c a u s eo ft h ed 谢色r e n ti n d u s t r i a lc h a r a c t e r i s t i c s ，t h ef a c t o r st h a ti n n u e n c i n gc l u s t e r sa l s o d i 竹hb a s e do nt h eg e n e r a la n a l y s i s ，t h ep a p e rp i c k sc h e m i c a li n d u s t r i a lc l u s t e ra sr e s e a r c ho b j e c ta n d a n a l y z e st h ei n n u e n c i n gf 酏t o r sf u n h e tu s i n ga t l l l e t i ci n v e s t i g a t i l l gm e 血o d sa n da h p t h ep 印e ra n a l y s e s t h et e nf k t o r st h a ti n u e n c et h ec h e m i c a li n d u s 矗a 1c l u s t e r s f j n a l ly ，t h ep 印e rc o n c l u d e sw i t ht h e e m p i c a lr e s e a r c ho nn 锄j i n gc h e m i c a ii n d u s 仃i a lc l u s t e a 1 1 d6 n d st h ec o i n c i d e n c eb e t w e e nt h ef k t o r s t h a tp i c l ( so u t 疔o mt h et h e o r e t i c a la n a l ”i s b a s e do nt | l ee m p i r i c a lr e s u l t s ，t h ep 印e rg i v e ss u g g e s t i o n so n t h em e a s u r e st h a tc a ni m p r o v et h ep e r f o m a n c e0 f t h ec h e m j ca 1i n d u s 订l a lc l u s t e r s k e y w o r d s ：c h e m i s t i y ；i n d u s t r i a lc l u s t e r ；p e r f b r m a n c e ；i n u e c i n gf a c o t r s ；n a n j i “g i i 东南大学学位论文独创性摹萌 罩人育萌所墨夏兰学位论灭是我令八歪寻疖螽寻下连。j 羲爵冗二咋夏夏辱i 爵互赢 j 暴，尽嚣夏冠j 除了交号薷割加以标兰章襄封兹兰方卦j 谚灭军万丑含昙皂a 三至发爱 或蚕写适翦研究成果，也不包含为获罨乐砉丈学蓑冥之教百机车匀芝学壹或：言而僵置过 豹材料。与我一爱工作塑嗣忌怼墨爵曩蒉截约仨荐贡献均三吾芝支子佳了甓蔫委崔季茅 爱示了蠢惹。 谚冤兰签名：呈 裳 东南大学学位论文复用授权声明 末甭大学、甲国科学技术信息研冗所、亘家蚕书谆青权保玺军入新送交掌也论文萋 复印件和电子文档，可以采局影审、绾至f = 或吴健复制手爱保存论交。本人毫子文驾莉内 李和纸质论文豹内窖柜一致：除左保密翥内篓保密论文井，定许论又被至羹帮信阅，可 以公布( 包奄刊登) 论文的全誓或邦旁南寥，论文约公虿( 县差刊登 爰权东南兀学砑 究生院办差。 研究生签名：- 导师签名 婢 东南大学硕士学位论文第一章绪论 第一章绪论 产业集群作为一种产业组织形态，在区域经济增长中起着重要的作用，因而越来越受到人们的 关注。人们在关于产业集群机理的研究、产业集群与经济发展的关联性研究、产业集群与技术创新、 组织创新、社会资本的关联性研究、产业集群实证分析及产业政策分析等方面已经取得了不少成果， 相比较而言，在影响产业集群绩效的因素研究方面，目前还没有形成可以实用的分析框架。 产业集群绩效核心含义是什么? 如何度量产业集群绩效? 如何分析影响产业集群绩效的因素? 影响特定产业( 如化工产业) 集群绩效的主要因素究竟有哪些? 这将是本文试图回答的问题。 1 1 研究背景及意义 2 0 世纪7 0 年代末和8 0 年代初，面对世界性的经济危机，欧洲和北美一些地区依靠产业集群实现 了经济的持续增长。这些地区的产业多种多样，不仅包括技术先进部门，还包括传统的劳动密集型 部门。在这些地区产业集群的成k 中，大量的中小企业彼此间密切合作，形成了高度灵活、专业化 的生产协作网络。依靠其极强的内生发展动力和不竭的创新能力保持了某一产业较长期的区域竞争 优势。 在我国，不少地区也形成了一些公认的产业集群，如河北省清河县的羊绒加工业、重庆市的摩 托车制造业、湖南省浏阳市的花炮制造业、福建省晋江市的制鞋业、浙江省诸暨大塘的织袜业、广 东省顺德市的家电制造业等。浙江省剑2 0 0 3 年为止，年产值1 0 亿到5 0 亿的民营产业集群有1 1 8 个，年产值5 0 亿到1 0 0 亿的民营产业集群有2 6 个，年产值1 0 0 亿以上的民营产业集群有3 个，其 中5 3 个集群的产出占国内市场的3 0 以上。如温州的鹿城区和欧海区的防风打火机占世界总产量 的7 0 以上，海宁许村、许巷的装饰布占全国市场份额的3 5 卧上。浙江省的产业集群使得地区产 业竞争力不断提升，促进了地区经济的快速发展。 实践证明，产业集群具有一定的“集体效率”，形成良好绩效的产业集群才能够提升本地产业的 竞争优势，拉动本地的经济增长；而绩效低的产业集群相反会导致区域产业的衰退和转移。因此， 如何发展产业集群，尤其是提高产业集群绩效，实现产业集群的可持续发展成为理论界、地方政府 和投资商共同关注的焦点问题。要提高产业集群的绩效，首先需要科学的、有针对性的分析影h 自产 业集群绩效的因素，在研究影响产业集群绩效的因素基础上，采取适宜措施，才能有效提高产业集 群的竞争能力。 1 2 研究方法 本论文的核心是分析影响产业集群绩效的各种因素及这些因素如何从定性和定量角度对产业集 群绩效产生影响，在研究过程中采用了如下方法： ( l ) 定性分析与定量分析相结合 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 产业集群绩效的度量是一个极其复杂的系统工程，它涉及到众多因素、多个变量和纷繁复杂的 联系，要准确度量产业集群绩效绝非易事。囚此，一方面，要尽可能采用定量分析的方法将影响产 业集群绩效的因素关系数学化，用抽象的数学模型来分析与表述产业集群绩效度量，在定量分析中， 本文主要运用了层次分析法；另一方面，也离不开定性分析。这是因为在产业集群绩效中存在许多 闭素不能定量或精确量化，定性分析能简化分析思路，减少定量分析的复杂性，从而往往能更有效 地得到对产业集群绩效的清晰认识。因此，本论文采用了定性分析与定量分析相结合的方法。 ( 2 ) 问卷调查法 问卷调查法是一种基本的实证研究方法，本研究拟通过该法获取真实可靠的第一手资料，把握 南京化j = 产业集群绩效的真实现状。本文主要通过调查问卷的方法，在对巴斯夫、帝斯曼、塞拉尼 斯、比欧西、德司达等跨国化工企业以及中化工、扬子化工、南化公司等大型化工骨干企业走访的 基础上，结合有关文献和统计资料，运用产业经济学、社会学、管理学、区域经济学等相关知识来 分析影响南京化工产业集群绩效的主要因素。 1 3 研究目的、内容和结构框架 学者们应用现有理论对集群进行了多个视角的研究( b e c a n i n i ，1 9 9 0 ) 1 。本文尝试通过分析影 响产业集群绩效的两种变动效应，结合与集群绩效研究相关的钻石学派、新经济地理学派、产业区 学派和种群生态学学派及国内相关研究成果，提出影响产业集群绩效的一般因素，形成一个分析产 业集群绩效的初步分析框架。同时，由于不同产业集群具有不同特征，影响其绩效的因素也存在差 异，本文选取化工产业集群进行具体分析，并对南京化工产业集群绩效的影响因素做了实证分析。 研究目标有两个，一是提炼出影响产业集群绩效的一般因素，并针对具体产业集群化工产业集 群绩效影响因素进行分析。二是运用该分析框架对南京化工产业集群绩效的影响因素进行实证研究， 讨论哪些因素如何影响化工产业集群的绩效，试图为国内其他化工产业集群的政策制订者和战略实 践者提供理论根据和借鉴。 两个研究目标导致所要研究的问题包括两个方面：理论研究和实证分析。理论研究包括：如何 分析集群“绩效”? 也就是：( 1 ) 如何提炼出影响产业集群绩效的一般因素? ( 2 ) 影响化丁这一特 定行业的产业集群绩效的因素有哪些? 实证分析包括：如何分析南京化工产业集群绩效的影响因 素? 也就是：( 1 ) 理论分析中提炼的因素如何影响南京化工产业集群绩效? ( 2 ) 分析结果有什么现 实意义? 鉴于上述几方面的考虑，本着理论研究与应用研究相结合的原则，本论文的主要研究内容大致 分为如下几个部分： 他认为，产业组织理论、( 新) 制度经济学、组织学和社会学都可用来分析集群 东南大学硕士学位论文第一耋绪论 第一章简要说明了产业集群绩效研究的背景，概括地阐述国内外关于产业集群绩效相关理论的 研究进展，并从经济学角度说明了产业集群绩效研究的理论意义与实践意义，最后对本论文的主要 内容与研究思路做简要说明。 第二章对产业集群和产业集群绩效的内涵进行了界定，在概括分析的基础上讨论了国内外学者 关于产业集群绩效的理论研究现状。 第三章分析了国内外关于产业集群绩效度量指标的研究方法，在前人研究成果上，提出本文度 量产业集群绩效的思路及指标，并将该指标分解为在位业务绩效效应和集群变动效应，根据这两种 效应，结合产业集群绩效研究的现有理论研究成果，归纳出影响产业集群绩效的一般因素。 第四章根据化工产业集群的特点，从影响产业集群绩效的一般因素中筛选了1 8 个因素，初步构 建影响化工产业集群绩效因素的指标体系，运用专家调查法和层次分析法，从中选择了对化工产业 集群绩效影响较大的1 0 个因素。 第五章对南京化工产业集群绩效的影响因素进行实证研究，实证分析结果和理论讨论部分对影 响南京化工产业集群绩效的因素的提取方面基本吻合，但是由于南京化工产业集群的个例特点，各 因素对产业集群绩效影响的重要性有所不同。 第六章是结论与展望。概述了本论文的主要结论，提出了提高化工产业集群绩效的政策建议， 指出了本文的创新和不足之处，并讨论了进一步研究的方向。 根据上文所界定的研究内容，按照问题展开的严格逻辑顺序，本论文将基于图1 一l 所示的结构 框架展开讨沧。 图l 一1 本文研究结构框架 东南大学硕士学位论文 第二章产业集群及其绩效研究现状 第二章产业集群及其绩效研究现状 2 1 产业集群及产业集群绩效的内涵 2 1 1 产业集群内涵 在各国对产业集群的研究中，经常会出现多种与产业集群( i n d u s t r i8 】c l u s t e r ) 相关的称谓，例如“企 业群落( c i u s t e ro fe n t e r p r i s e s ) ”、“地方企业集群( 1 0 c a lc l u s t e ro fe n t e r p r i s e s ) ”、“区域集群( r e g i o n a l c l u s t e r ) ”、“产业区( i n d u s 埘a 1d i s t r i c t ) ”、“簇群”、“块状经济”等其含义大同小异，指的是在一些 地方相关中小企业集结成群，从而获得竞争优势的现象和机制。我们将这些称谓统一归结，称之为 产业集群。关于产业集群在很多文献中给出了不同的解释，以下是一些有代表性的学者或组织对产 业集群的定义： 7 迈克尔波特( p o n e r ，l 9 9 0 ) 认为，簇群是指在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集 中的公司和机构的集合。簇群包括一批对竞争起霓要作用、相互联系的产业和其他实体。例如，它 们包括零部件、机器和服务等专业化投入的供应商和专业化基础设施的提供者。簇群还经常向下延 伸至销售渠道和客户，并从侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公 司。最后，许多簇群还包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构例 如大学、标准的制定机构、智囊团、职业培训提供者和贸易联盟等。 经济合作与发展组织( o e c d ) 认为，虽然“地方生产系统”、“集群”、“产业区”、“企业集聚” 等术语不同，却同样反映了企业在相关的商务联系基础上所存在的地理组合现象。集群包含的企业 数可以不同，大小企业占有的比例也可以不同。一些集群，如意大利的产业区，由大量的中小企业 构成。其他集群的核心可能是大企业，有时是外国企业。在不同的集群里，企业之间有不同程度的 交互作用，从松散的企业网络协会到多种形式的合作与竞争( b e r 舯a f l e d w a r d ，2 0 0 1 ) 。 联合国工业发展组织( u n i d o ) 认为，集群是生产和销售一系列相同或相关的产品而面临共同 的挑战和机遇的企业在部门上和地理上的集中。这些集中能够提高外部经济，例如出现原料和零部 件的专业供应商，形成提供专业技能的劳动力市场，以及在技术、管理和金融等方面专业服务能力 增强。而网络是在一个共同发展项目上专业化合作和互补，解决共同的问题，达到集体效率，渗透 到个体企业所达不到的市场上去( r o e l a n d t tj ，d e r m e r 昏o g p i m ，1 9 9 8 ) 。 王缉慈( 王缉慈，2 0 0 0 ) 认为，在区域研究及其公共政策中，“集群”( c l u s t e r ) 一词揭示了相 关企业在一些地方集结成群，从而获得竞争优势的现象和机制。“集群”之所以认作“产业群”，因 其有特定产业内涵，例如医药产业群、领带产业群等。 不管是簇群、集群、企业集群、产业集群或者浙江学者认为的“块状经济”，从产业经济学的角 4 东南大学硕士学位论文第二章产业集群及其绩效研究现状 度来看，产业集群( 在本论文中有时将产业集群缩写为集群) 是指1 ：某一特定产业( 相同产业或关 联性很强的产业) 的企业根据纵向专业化分工以及横向竞争和合作关系，大量集聚于某一特定地区 而形成具有集聚经济性的产业组织。可见，产业集群具备以下几点特征： ( 1 ) 群体性：产业集群是一个群体而不是一个实体，这意味着必须考虑集群的内部多样性 ( r a b e l l o m & s c h m i t z ，1 9 9 9 ) 。把集群当作一个群体的概念也意味着集群内企业是变动的。 ( 2 ) 集中性：产业集群在地理上是集中的。随着产业集群研究的不断深入，该特征已经被重点 强调了2 。尽管地理集中特征得至u 广泛认同，但是关于集群区域的界定仍然存在争议。 ( 3 ) 相关性：产业集群内部企业之间是存在联系的，这些联系广泛存在丁相关的企业，协会和 公共( 私人) 组织之间。与集群内的其他商业活动有紧密的( 潜在的) 经济联系的企业属于该集群； 若某个协会的火多数成员属于该集群，则该协会也属于该集群；与集群内的企业有紧密关系的公共 ( 私人) 组织同样属于该集群。由于集群的联系非常重要，因此，产业集群是大量竞争和互补企业 的集合。 ( 4 ) 专业性：产业集群是围绕一个特定的专业化经济活动的群体，特定的经济专业化在界定集 群边界时非常重要，因为从根本上来说，经济联系链是无穷的，因此，除非定义了一个集群核，否 则集群就成了一个无边界的组织。 同时，一个处于成熟阶段的产业集群，其结构应包括前、后向联系和水平联系的企业群和相关 支撑体系( 需要注意的是在集群结构中，这种产业链的层次可能不止三层，有可能从原材料供应商 到成品商之间的产业链会多于三层，如化工产业集群) 。其中后向联系企业群为产业原材料、零部件、 机器设备的供应商；水平联系企业群是市场上竞争品、互补品和各种副产品的生产商；前向联系企 业群则是为这些产品提供运输、销售及信息反馈等服务的销售商。 这些前后向联系和水平联系的企业群之间相互交叉、相互影响，最终形成了一个交错型价值链 网络。集群内企业间由于地理接近性和专业性分工相互合作与竞争，生产商和前后向联系的上下游 企业间形成供应商和顾客的合作关系；水平联系的企业既存在竞争关系，又存在合作关系。 2 1 2 产业集群绩效内涵 目前，学术界对于绩效( p e r f o r r n a n c e ) 还没有一个统一的界定。本文从指标角度对产业集群绩 效进行度量，认为产业集群绩效可以理解为产业集群成员在一个特定的产业集群中所获得的附加值 总和，产业集群所产生的附加值的净现值是对集群绩效的较完整度量。这意味着：一方面，产业集 群绩效是一个群体绩效，不是一个特定成员的绩效，但以特定成员的绩效为基础；另一方面，产业 1 相似定义见p o r t e r ，1 9 9 0 。 。如p o 九e r 在其关于集群的早期研究中没有注意到地理集中( p o n e r ，1 9 9 0 ) ，但是后来逐渐承认地理接近的重要性了 ( p o n e r ，1 9 9 8 ) 。 东南大学硕士学位论文 第二苹产业集群及其绩效研究现状 集群绩效不是简单成员绩效的总和，而是成员在特定集群内获得的附加值的总和。由于数据的质量 要求，该指标的定量计算有相当的难度，因此，本文将该指标分解为在位企业绩效效应和集群变动 效应，结合国内外关于产业集群绩效理论研究成果，提炼出影响一般产业集群绩效的因素，并针对 具体的产业集群化工产业集群绩效的影响因素进行了选择与分析，从产业集群绩效的影响因素 角度对产业集群绩效进行研究。 2 2 产业集群绩效研究现状 2 2 1 国外研究现状 不少集群研究者应用现有理论对其绩效进行了研究。他们从各自的视角进行研究。国外与集群 绩效直接或间接相关的研究学者主要有钻石学派、新经济地理学派、产业区学派和种群生态学四个 学派。 ( 1 ) 钻石学派 钻石学派的创始人是迈克尔波特。尽管其经典著作国家竞争优势的标题t h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g eo f n 砒i o n s 表明分析国家层面的竞争力，但是其分析框架钻石模型却主要针对特殊 集群的分析。该模型表明了影响集群竞争力的因素。它由需求因素：生产因素；企业战略、企业结 构与同业竞争：相关与支持性产业四个因素构成，波特认为这四个因素是相互增强、相互促进的 如图2 一l 所示。 资料来源：迈克尔波特国家竞争优势 蛔，北京：华夏出版社，2 0 0 2 图2 一l 波特钻石模型 首先，需求因素影响产品发展。波特认为，复杂的国内需求环境是企业成功打出国外市场的有 利因素a 第二，关于产品要素环境，如自然资源、资本和基础设施等。波特承认不同地区生产要素 的互相流动，但前提假设是，即使这些要素是流动的，要素还是在不同地区一直存有相对差别，波 特分析说，在其他公司最终同样面对不利局面时，他们要持续改进已有先进要素，并找出劣势在哪 里t 这些对他们的发展是非常有益处的。第三，企业战略、企业结构与同业竞争。波特将许多因素 6 东南大学硕士学位论文第二章产业集群及其绩效研究现状 分在这一类。其中，大部分重要因素来自公司内部。波特认为一个团体的内部竞争机制产生强大的 压力，会使公司变得更加适应环境，不断改进已有先进要素并推陈出新。波特还讨论了制度上的问 题，比如教育制度和社会标准。第四，相关的支持产业。这里主要涉及当地的供应方情况。这个因 素之所以能增强竞争优势，是因为当地的供应商加速了合作与信息交流，从而有利于产品和服务的 创新与提高。除了钻石理论的四个要素外，波特还谈到政府和时机所扮演的角色。机会发挥的作用， 在一个行业获得的信息有限时特别重要。政府对钻石理论的四个要素都有影响。 在钻石模型里，波特讨论了大量与集群相关的问题：多样化的作用，共同的理念，交流，进入 新市场，信息流作用等。所有这些方面都直接或间接对产业集群产生了影响。 ( 2 ) 新经济地理学 以克鲁格曼为代表的经济学者在2 0 世纪8 0 年代接受了规模报酬递增和不完全竞争的概念，并 将这两个概念与地理因素纳入了标准贸易模型之中，形成了新经济地理学。新经济地理学主要是通 过离心力和聚集力的互动，来模拟聚集经济的形成过程，解释受这两种力量影响的经济地理分布和 这两种力背后厂商的微观决定。因此，可以认为新经济地理学始于对可大量观察到的集群的研究。 ( 主流) 经济学家对这种在特定区域内各种活动集聚在一起的现象难以进行解释。克鲁格曼认为在 经济模型中加上空间因素就可以对此进行解释( k g m a n ，1 9 9 1 ) 。他根据马歇尔对集群的定义， 确定了集聚经济形成的三个原因：劳动力市场的出现、供应商利代理商的出现以及知识溢出。 劳动力市场的出现、供应商和代理商的出现以及知识溢出是促使空间集中的“向心力”( f u i 诅， k r u g m a n v e m b l e s ，1 9 9 9 ) ，这种向心力使空间集中成群，而诸如拥挤和高土地价格等“离心力” 作用因素又使要素不能集中。新经济地理学主要分析这两种力之间的均衡和变动的均衡。当集 聚经济起主导作用时，就会出现集群。如果一个产业中集聚经济的力量相对变少时，就会导致空间 分散。新经济地理学关注一般集聚的过程，而对特定集群及这些集群如何随时间演化的问题几乎不 谈。 ( 3 ) 产业区学派 2 0 世纪7 0 年代末，意大利东北部以及中部一带的地区( “第三意大利”) 获得了较快的产业 增艮。b e c 甜i 1 1 j ( 1 9 8 9 ：1 9 9 0 ) 对这些小企业集聚地区的经济发展现象作出了描述。这种现象引起 了国际上的广泛重视，由此带动了对其他发达国家“产业区”的研究。产业区学派主要分析地方生 产系统，这些生产系统包括各种企业，主要是中小规模企业，这些企业根植于当地环境并与其他企 业合作。产业区学派更关注产业区的行为要素，如产业区内信任的形成、企业的社会根植性和治理 问题。该学派认为集群具有特定的体制结构和文化特征，这些因素会影响集群绩效( h a r r i s o n ，1 9 9 2 ) 。 除了关注集群行为，该学派还有以下一些特征：视区域为企业竞争力的重要因素；强调机制的重要 性：关心鼓励信任得以建立的( 非正式) 网络；重视地理接近的重要性；关注制度和组织学习倾向 东南大学硕士学位论文 第二章产业集群及其绩效研究现状 的重要性。 产业区学派己讨论了很多与学习和创新有关的行为问题( c o o k e ，1 9 9 8 ) 。他们认为区域集中 鼓励创新，因为集群中成员之间更可能互相信任，同时，在许多情况下，无意的面对面交流也会鼓 励创新。产业区学派承认集群特定机制对该集群绩效的重要性。 ( 4 ) 种群生态学 种群生态学来源于马尔萨斯( m a n h u s ，1 7 9 8 ) 的人口论，该书中表述了“一个种群的大小， 或青个体数目的多少，不仅取决丁二本身的生物学特性和繁殖能力，更依赖于其必要的自然资源或生 存空闯所允许的限度”这一基本观点。种群生态学研究种群的数量、分布以及种群与其栖息环境中 的非生物因素和其他生物种群。种群生态学不研究集群，但是近年来集群研究者开始视集群为种群 ( s t a b e f ，1 9 9 8 ) 。他们认为集群为各种不同企业的种群。种群不仅包括同一产业的企业，而且包 括互补企业。因此，不能认为种群内所有企业都面临相同的选择压力。相反，种群内企业的成功对 集群内其他企业有促进作用。因此，不能把种群生态学的模型直接应用于集群。但是可以运用种群 生态学“种群思想”的一些基本观点：首先，集群包括各种企业，种群在这方面的特征与种群绩效 有关。其次，进入和退出壁垒在种群生态学中是相关的。进入和退出壁垒概念可以应用于集群。集 群壁垒即进入和退出种群的壁垒( s t a b e r ，1 9 9 8 ) 影响集群发展。 四个学派及其代表人物和对集群绩效问题的研究总结如表2 一l 所示。 表2 1 四个学派、代表人物及观点 学派代表人物 观点 p o r t e r ( 1 9 9 0 ：1 9 9 8 ) ： 内部竞争提高集群绩效 钻石学派 r u g m a ne t a l( 1 9 9 5 )国内需求提高集群绩效 k r u g m a n v e n a b t e s1 9 9 5 )；集聚经济因素( 供应者、劳动力市场和知识溢 f u j i t a x r u g m a n ( 2 0 0 1 )出等) 提高集群绩效 新经济地理学 集聚不经济因素( 交通状况、土地价格等) 降 低集群绩效 p i o r e s a b e l ( 19 8 4 ) ： 在当地生产系统中合作的小企业比大型跨国公 产业区学派 sl b e r ( 19 9 8 ) ：b e c a t t i n i 司有竞争力 ( 1 9 90 ) ：h a rr is o n ( 1 9 9 2 ) m ec c a l f e ( 19 9 8 ) ：h a n n a n 集群内群体的多样性提高集群绩效 种群生态学 f r e e m a n ( 19 8 9 ) 进入、退出壁垒影响集群绩效 东南大学硕士学位论文第二章产业集群及其绩效研究现状 2 2 2 国内研究现状 国内关于产业集群绩效的研究主要集中于对中小企业集群绩效的研究，如顾志群等( 2 0 0 4 ) 从 核心技术、集群文化与管理市场营销三个方面的指标体系对集群绩效进行衡量，并踺计了评价指标 体系模型，采用二级模糊综合评判方法，将评价指标量化，评价中小企业集群的核心竞争力。罗国勋等 ( 2 0 0 0 ) 分别从产品结构、市场竞争力、技术创新等角度对依托企业集团的小企业集群、中卫型小 企业集群、空间集聚小企业集群、市场型小企业集群和网络式小企业集群绩效分别进行了分析论述。 浙江学者梁普明等( 2 0 0 5 ) 从五个方面分析了影响产业集群绩效的因素。首先从纯经济学的角度分 析认为外部经济( 包括外部规模经济和外部范围经济) 是影响集群绩效的因素之一，他认为外部经 济主要表现在三个方面：一是不同的企业分享公共基础设施和具有专业技能的劳动力资源二是可 以获得中间产品，三是可以获得技术和信息。这三个方面的因素都会对集群绩效产生积极影响。其 次从社会经济学的角度分析认为，集群中的企业相互靠近，在长期的交往中，逐渐建立起信任关系 和保障这种信任关系的社会制度安排，从而减少了机会主义、非对称信息，降低了交易费用，便于 控制产品质量、获得技术和市场信息等，提高了集群绩效。第三，从创新学的角度分析认为，相关 企业集聚促进了专业知识的传播和创新成果的扩散，激发新思想、新方法的产生和应用，促进学科 交叉和产业融合，使新产业和新产品不断涌现。第四，他认为劳动密集型的传统产业，由于产业层 次低，产品档次不高，产品技术含量低附加值不高，一般市场进入的技术壁垒和资本壁垒不高， 知识竞争能力较弱，这在相当程度上影响了产业集群的经济绩效。最后产业集群内企业的过渡竞争， 也是影响产业集群绩效的重要原因。 2 3 国内外相关研究的评价 国外关于产业集群绩效的研究中，钻石学派的核心是波特的钻石模型( p o m l l 9 9 0 ) ，钻石模型 表明，一个具有较强竞争优势产业的培育与形成，需要生产要素、需求条件、企业的战略与竞争的 时空背景、相关与支持性产业四大因素的互动与有机结合。此外，还需要有合适的时机，而政府也 要积极地发挥作用。在波特的“钻石模型”中，生产要素与需求条件直接决定了一个地区能否培育 一个较好的产业，而另两个因素则决定了该产业能否形成竞争优势，当然这四个因素中，每个因素 都会强化或改变其他因素的表现。因此，一个地区能否形成与培育出产业集群，取决于该地区的生 产要素与需求条件，而该产业集群能否发展则取决于四个因素能否互动。通过钻石模型，他们分析 认为，内部竞争和国内需求的出现会提高集群绩效。然而克鲁格曼等认为钻石模型“对于经济学家 来说难以运算，因为逻辑联系有点不清楚”( k m g m a n v e n a b l e s ，1 9 9 5 ) 。他们认为波特钻石模型中 许多因素是相关的，一些学者也认为波特钻石模型的理论支撑不够。 新经济地理学派( k m g m a i & v e n a b l e s ，1 9 9 5 ：f u j i t a k 兀1 9 m a f l ，2 0 0 1 ) 构建了复杂的理论框 q 东南大学碗士学位论文第二章产业集群及其绩效研究现状 架，分析了集聚经济因素( 包括供应者、劳动力市场和知识溢出) 对产业集群绩效的积极影响和集 聚不经济园素( 表现为拥挤、土地租金上涨等) 对产业集群绩效的负面影响。不过，该学派并不分 析特定的产业集群绩效，而是关注普遍的集聚过程。因而，他们虽然解释了国际贸易和区域间经济 发展的不同之处，但是没有充分解释特定产业集群的绩效。 种群生态学派( m e t c a l f e ，1 9 9 4 ；h a n n a n f r e e m a n ，1 9 7 7 ) 讨论了种群随时间的演化问题，认 为产业集群内群体的多样性能提高产业集群绩效；进入、退出壁垒也会影响产业集群绩效。但该学 派主要研究那些相似的，因而是竞争的企业群问题。同样，种群生态学并不关注种群的特殊特征。 产业区学派( p i o r e s a b e l ，1 9 8 4 ：s t a b e r ，1 9 9 8 ；h a r r i s o n ，1 9 9 2 ：b e c a n i n i ，1 9 9 0 ) 关注行为 并对特定集群的绩敏感兴趣，认为在当地生产系统中，合作的小企业比大型跨国公司有竞争力。但 是在产业区学派的文献中始终没有出现统一的分析框架，大多数讨论基于对成功集群的实证研究。 通过分析可以发现，就产业集群绩效而言，仍有深入研究的必要。 虽然这四个学派的研究成果对于集群绩效具有一定的解释力，但仍难以服众。 国内关于产业集群绩效的研究主要基于本地特色，集中于对中小企业集群绩效的研究。少有通 过对国外关于产业集群绩敛研究学派的综合考虑，结合我国实际进行产业集群绩效研究。 东南大学硕士学位论文第三章产业集群绩效的度量与影响因素 第三章产业集群绩效的度量与影响因素 产业集群绩效的影响因素可以通过对产业集群绩效度量指标的分解进行分析，集群研究者从不 同视角提出了许多度量产业集群绩效的指标。本章首先分析了国内外现有的关于产业集群绩效的度 量指标，在此基础上提出了本文产业集群绩效度量指标，并将该指标分解为集群内在位企业绩效效 应和集群变动效应，根据这两个效应，结台产业集群绩效研究的理论成果，提炼出影响产业集群绩 效的一般因素。 3 1 产业集群绩效度量指标 一 3 1 1 国内外关于集群绩效度量指标的讨论 对于产业集群研究者来说，如何度量其绩效是一个1 常重要的问题。国内学者顾志群( 顾志群 等，2 0 0 4 ) 从核心技术、集群文化与管理、市场营销三个方面的指标体系对中小企业产业集群绩效 进行衡量，设计了评价指标体系模型，采用二级模糊综合评判方法，将评价指标量化，评价中小企业产 业集群的核心竞争力。梁普明等( 2 0 0 5 ) 以利税总额作为衡量指标，计算了浙江制造业行业区位效 益基尼系数，并通过利税基尼系数与产品销售收入基尼系数的比较，来评价产业集聚的绩效。 国外度量产业集群绩效的指标主要有：( 1 ) 平均盈利能力。平均盈利能力是企业在生产经营过 程中获取利润的能力，反映企业盈利能力的指标主要有三个，它们是：资本收益率、利润率、资产 周转率。盈利能力对企业来说非常重要，因为企业的获利能力是各相关利益团体所关注的焦点。这 是从集群内企业的盈利能力角度对集群绩效进行评价。( 2 ) 生产率。生产率通常是指一种生产过程 的产出相对于投入总值的比率。它也是通过对集群内企业绩效的度量来评价其所处集群的绩效。 国内对产业集群绩效的度量多是从定性角度进行分析。国外对产业集群绩效的度量多从定量的 角度进行分析，但是这些指标多是局部或者部分地对产业集群绩效进行度量，如平均盈利能力度量 产业集群绩效并不十分合适，因为集群并不必然会使集群内的企业产生更高的利润。事实上，高盈 利能力可能表明集群缺乏内部竞争，而一些学者认为内部竞争对集群绩效有益( p o r t e l l 9 9 0 ； b 印t i s t a ，2 0 0 0 ) 。生产率指标没有考虑集群内企业数的变动( m a i l l a f ，1 9 9 8 ) ，只是对集群绩效的局部 度量。即使在生产率相等的情况下，企业数不断减少的集群绩效要比有许多新企业进入的集群绩效 更低。 本文结合国内外对集群绩效度量的综合分析，从定量分析角度提出产业集群绩效的一个较完整 度量指标模型，将该模型中的变量分解为影响产业集群绩效的两种变动效应，根据这两种变动效应， 结合已有的产业集群绩效研究成果，提出影响产业集群绩效的各个因素。 3 1 2 本文的观点 本文认为集群所产生的附加值是对集群绩效的较完整度量。集群所产生的附加值是集群内所有 东南大学硕士学位论文 第三章产业集群绩效的度量与影响因素 企业所产生的附加值总和。 某一特定年份内集群的附加值增长特别快可能会妨碍集群附加值长期增长。集群附加值增长是 由于缺乏内部竞争而造成工资疯长或盈利能力奇高，从长期来说这可能会使集群缺乏竞争力。因此， 集群所产生的附加值的净现值是集群绩效的最好指标。只要得到集群所产生的附加值的时间序列， 就可以分析对集群绩效产生影响的各个因素。如，创新费用的支出及新公司的数量等因素都可能会 影响到集群所产生的未来附加值。集群p 在第t 年所产生的附加值可写为： v p l = v ， 这里，v r ：表示包括m 个企业的集群p 在第t 年所获得的总附加值 加值。 由此，集群绩效可写为： g = 场+ 等扎+ 辫 v 。表示集群p 中企业i 的附 ( 2 ) 这里，r 是用来计算从t 年到n 年的净现值的折现率。 3 2 影响产业集群绩效的两种效应 产业集群所产生的附加值是集群绩效较完整的度量指标。通过对这一指标进行分析，发现陔指 标可以分解为两种效应，即在位企业绩效效应和集群变动效应。 3 2 1 在位企业绩效效应 在位企业绩效效应是指集群内现存企业的绩效对所处集群产生的效应。从t 1 年到t 年的在位企 业绩效效应可以通过考虑该时期内所有出现的企业并比较不同年份由这些企业所产生的附加值来衡 量： 场+ = 场f 一印+ 0 1 ) ( 3 ) 这里，p $ 表示该时期内集群内的企业。 3 2 2 集群变动效应 集群变动效应是指集群内企业的变动( 进入、退出、新企业成立等) 对集群的成长产生的效应。 集群变动效应是集群内企业的变动活动引起的。一些经济活动“离开集群而另一些在集群中诞生。 那就是说，由于破产、退出和新企业出现等，集群在不断变动。如表3 1 所示。 在位企业绩效裁应和集群效应都会对集群绩效产生影响。两个效应在不同集群内对集群绩效影 响的重要性可能有很大不同：一些集群绩效( 大多数是资本密集产业集群) 主要受在位企业绩效效 东南大学硕士学位论文 第三蕈产业集群绩效的度