（课程与教学论专业论文）别具一格的印度高等院校评估naac的经验与借鉴.pdf

复旦大学硕士学位论文 n a a c 评估与认证的文件和材料，这些宝贵资料对我大有帮助。通过研究这些相 关文献，并结合印度本国的文化和教育背景，分析出印度高校评估的经验做法， 而这些方面正是我国在新一轮高等学校本科教学评估中需要进一步改进和完善 的。 个案分析法是论文采用的另一个主要研究方法。为了深入研究，本人注意收 集一些个案。n a a c 网站上的个别资料不能下载，我利用2 0 0 8 年上海教育评估论 坛的机会，有幸见到了印度n a a c 理事会副主任- j a g a n n a t hp a t i l 博士，茶歇间， 我向j a g a n n a t hp a t i l 博士请教并说明了我遇到的困难，j a g a n n a t hp a t i l 博士回国 后就马上安排人员把相关资料挂在网上，并告知我从网站上下载。通过分析这 些经典个案，把印度高校评估的经验做法能够更好地呈现给大家，以便于更好地 为我国所借鉴。 论文还采用比较研究方法，比较研究可以帮助人们更好地认识事物的本 质，能使人们更好地认识本国、本地的教育状况。本文重点分析、研究印度 高等院校评估的经验做法从中国首轮高校评估的实际问题出发，并结合首轮中 国高校评估的问题和不足，以便于更好地借鉴印度高校评估中的经验做法，为我 国新一轮高等学校本科教学评估提出合理化建议和设想。 四、基本概念及研究思路 有些学者认为：“教育评估是按照一定社会的教育性质、教育方针和政策所 确定的教育目标，对所实施的教育活动的效果、完成教育任务的情况以及学生学 习成绩的发展水平进行科学判定的过程。一在我国，“评估 一词有广、狭两种涵 义。广义的“评估”将认证和审核包括在其中，狭义的“评估”则仅指英文中的 “a s s e s s m e n t ”。认证是给参评院校授予的评估证明，是对符合规定标准的院校的 一种相应的承认，该证明在规定的时期内有效。在西方国家，“认证 是学术和 专业教育界内部一种直接的和自我管理性质的活动，通过认证对达到或超过既定 教育质量标准的高校或专业给予认可，并协助院校和专业进一步提高教育质量。 【刀在美国，认证已发展成为一种完备和成熟的教育质量评估模式，就是通过社会、 学校和政府认可的社会中介组织，根据合适的标准对学校尤其是私立学校进行评 估的一种制度。审核是一种由外部推动的对于内部质量保证、评估和改进系统的 同行评议。审核同认证和评估一样，采用学校自评和校外专家进校考察相结合的 方法，但它不是直接评估教育质量，而是通过评估学校内部质量保证体系来间接 评估教育质量。从世界范围来看，评估，认证与审核具有某种共性，都是根据某 些特定的标准，对学校教育目标的实现程度和学校各部门的绩效进行评定的过 复旦大学硕士学位论文 程。如果将a c c r e d i t a t i o n 、a s s e s s m e n t 和a u d i t 分别理解为认证评估、分等评估 和审核评估，那么，认证评估、分等评估和审核评估具有各自不同的内涵，对应 。于不同的评估功能，但三种评估模式的区分也不是绝对的，而是有一定的相通之 处的，例如它们均采用类似的评估方法和评估程序，并且三种评估模式有相互渗 透、取长补短之势，故在有的国家甚至不是那么严格地使用“认证评估 、“分 等评估”和“审核评估”这类术语。各国往往将这三种评估模式以及其他模式视 为高等教育外部质量保证的一组“专用工具 ，根据各自不同的教育制度和文化 传统以及政府与高等学校之间的关系、评估的功能定位等等，在不同的条件和适 用范围下，采用其中一个或多个模式。l 8 j 印度评估与认证委员会兼有评估和认证的功能，实际上，n a a c 是将质量保 障的三种模式( 评估、认证和审核) 的要素整合于一体，设置出自己独特的评估 模式。n a a c 评估类似于英国的做法，其认证则类似于美国的做法。n a a c 认证院 校，证明院校教育质量：9 点等级评估将院校分成不同的质量类别；一小组外部 同行检查员被派往院校并做出类似于学术审核的报告。【9 j 换言之，评估是n a a c 安排同行专家组对院校进行的实地访问；评估结束，专家组要向n a a c 提交分数 单和专家组报告；认证由n a a c 进行，n a a c 审批分数单和专家组报告，确定认证 结果和院校等级( 详见表3 ) ，认证有效期为5 年。 论文标题中的“别具一格 是相对于中国而言的，论文通过中印两国高校评 估的比较，总结出n a a c 院校评估的独特之处，以期对我国高等院校评估有所借 鉴。全文共分为六章。第一章绪论主要内容包括研究背景、文献综述、研究意义 及方法、基本概念的解释。第二章是对印度高等院校评砧与认证的介绍和分析， 包括其评估机构和评估与认证新方法等。三至六章是论文的核心部分。第三章主 要介绍了同行专家培训的内容，包括有效评估的原则、同行专家组准则和同行专 家组报告等方面。第四章研究同行专家组的实地访问过程，包括实地访问前的准 备工作，实地访问中的具体安排，同行专家组重点评估的内容，和专家组运用累 计平均绩点体系得出院校的累计平均绩点。第五章是论文的一大亮点，主要研究 印度院校质量文化的构建，分别从院校评估、内部质量保障和学生参与等方面论 述怎样构建浓厚的院校质量文化氛围，努力维持和提升院校质量。印度高等院校 评估中的这些经验和特点对解决我国目前高等教育评估，尤其是本科教学水平评 估所面临的实际问题具有一定的借鉴意义，因此，第六章对借鉴意义作了综合的 阐述，以期对我国今后的本科教学水平评估有所启示。 7 复旦大学硕士学位论文 第二章印度高等院校评估与认证概况 一、印度高等教育发展简介 从1 7 5 7 年的普拉西战役起，印度开始沦为英国的殖民地，在近2 0 0 年的殖 民统治中，印度在经济、文化和社会生活等各方面都深深地烙上英国殖民者的痕 迹。随着英国在印度的殖民统治日益巩固，西方化这一浪潮开始在印度国土上生 根，高等教育也不例外。1 8 5 7 年根据伍德教育急件的建议，印度以英国伦 敦大学为模式，在3 个管辖区城市创办了加尔各答大学、孟买大学和马德拉斯大 学。同伦敦大学一样，印度这时的大学只是一种考试机构，它们本身并不进行任 何教学和科研活动；它们主要对自己的附属学院规定课程、举行考试并授予学位， 教学工作则在各学院进行。【1 0 j 印度大学的诞生，使得麦考莱1 关于实施英语教育 的建议能真正落到实处，英语正式作为高等院校的教学语言，而印度现代语言( 如 印地语、孟加拉语等) 在所有大学都遭到忽视。总体上来讲，印度殖民时期的高 等教育制度是一种经外部移植并强加于一个落后经济制度之上的西方高等教育 制度，这种简单移植过来的西方高等教育制度根本不适应殖民时期印度的国情和 当时印度社会经济的发展。 ( 一) 独立后印度高等教育的发展 1 9 4 7 年8 月1 5 日，印度人民摆脱了英国殖民者近2 0 0 年的统治，开始走上 了独立发展的道路。独立初期的印度未能摆脱殖民地经济所造成的落后面貌，百 废待兴，新印度的领导人认为要建立现代化强国，就必须发展民族经济，使国家 富强起来。他们认为印度的现代化需要有科学技术的支持，需要大量的科技人才， 需要提高全体国民的整体素质。培养大量科技人才依靠高等教育，因此，印度政 府高度重视高等教育的发展，把发展高等教育作为国民经济计划的主要部分之 一印度政府执行了1 9 4 8 1 9 4 9 年大学教育委员会提出的发展高等教育的建议， 有力地促进了高等教育的迅速发展。印度大学和学院机构数迅速增加，入学人数 迅速增长，尤其是6 0 年代以后的增长幅度明显通过表1 可以看出，7 0 - 7 1 年 度的大学机构数、各类学院数和入学人数分别是6 0 6 1 年度的两倍强，9 3 - 9 4 年 度的大学机构数、各类学院数和入学人数又分别是7 0 - 7 1 年度的两倍强( 1 9 9 4 1 麦考莱：当时印度总督参事会的法律参事，英语教育的积极支持者和倡导者，“英学派” 的中坚人物 8 复旦大学硕士学位论文 年n a a c 成立) ，到0 5 - 0 6 年度，印度高等教育获得了进一步的发展，大学机构数 有3 5 5 所，各类学院数多达1 8 0 6 4 所，入学人数超过11 0 0 万人。 表l印度各级各类学校数及师生数统计 年份 1 9 5 0 -1 9 5 0 -1 9 7 0 -1 9 7 9 -1 9 8 4 -1 9 9 3 -2 0 0 5 - 1 9 5 11 9 6 11 9 7 11 9 8 01 9 8 51 9 9 42 0 0 6 大学机构数 2 74 5 9 3 “9 1 3 5 2 2 l3 5 5 各类学院数 5 9 51 6 0 03 6 0 44 5 5 85 0 0 08 0 0 01 8 0 6 4 入学人数 3 6 08 9 01 9 5 62 6 5 03 4 0 45 8 1 71 1 0 2 8 ( 万人) ( 资料来源：曾向东印度现代高等教育 m 】四川大学出版社，1 9 8 7 年，第4 5 页；吴 文侃，杨汉清比较教育学r m 人民教育出版社，1 9 9 9 年，第6 7 0 页；印度大学拨款委员 会2 0 0 5 - 2 0 0 6 年度报告，第3 5 - 3 7 页。) ( - - ) 印度高等教育迅速发展的结果 印度独立后经济的高速发展也要求教育的迅速发展，印度高等教育迅速发 展，取得了一系列显著成就。主要表现在：高等学校数量和入学人数迅速增长； 建立了不同类型和规模的学院；建立了一批全国重点学校；培养了一支宏大的科 技队伍；高等教育与国家发展相联系等。【l l 】然而，印度高等教育的发展是不平 衡的，是某种不合理的扩充。印度高等教育的迅速发展主要导致两方面结果：一 是高等教育与初等教育之间的发展不平衡。印度是一个发展中国家，同时又是一 个农业人口大国，教育应该兼顾到广大劳动者文化水平的提高和劳动技能的培 养。印度是在脱离了初等和中等教育的基础上去大力发展高等教育，这是一种“蘑 菇云 的教育发展结构，是一种极度不平衡的发展二是数量的迅速发展导致教 育质量的严重下降。学院机构数和学生人数的迅速增长使得可用于高等教育的资 源匮乏，学校基本教学设备的缺乏、学生数量过多、教师教学水平不足、学习的 许多知识与社会实际需要脱节等情况严重影响高等教育质量。 二、印度高等院校评估与认证概况 ( 一) 印度高等院校评估与认证发展概况 印度高等教育规模的迅速扩张，导致其高等教育的质量下降。为了保证和提 升其高等教育质量，印度于1 9 9 4 年成立了国家评估与认证委员会( n 从c ) ，对印 度的大学和学院进行评估与认证。鉴于其庞大的附属学院体系，n a a c 采用院校 评估。经过十五年的发展，n a a c 评估与认证经历了从探索到逐步成熟，从大多 9 复旦大学硕士学位论文 数反对到普遍赞同的漫长时期。其发展过程分为四个阶段： l 、n a a c 的探索阶段：1 9 9 4 - 1 9 9 7 历史上的大多数革新一开始都是步履维艰，传统做法的任何改变都是十分困 难的。n a a c 起初也遇到种种困难和阻碍：管理人员担心达不到预期效果，教职 员工不愿接受影响现状的改变；院校对自愿参评的态度是不情愿的或漠不关心 的，他们害怕被他人评估；有人关心的是评估之后，n a a c 会划分出等级高或低 的院校，等级较低的院校将会得到较低的财政资助；大多数院校关心认证费用和 同行专家组实地访问费用；最为重要的是有些人对n 从c 评估与认证模式的适应 性表示怀疑。 为了有效应对反对者的呼声，澄清人们的疑虑，n a a c 采取了不同的方法和 策略。 ( 1 ) 召开学术研讨会和开展各种宣传活动。n 从c 召开了多次国家层次的 学术研讨会，同学术界各方人士共同探讨评估理念和评估方法。各种宣传材料发 放到高校教师手中，n 从c 新闻和通讯季刊也发放到更多的院校。而且，大部分 的宣传活动会邀请不同大学、学院、邦高教委员会、邦政府、学院教育董事会和 其他论坛等参与。通过这些活动，越来越多的人开始了解n 从c ，并逐渐信任和 支持n 从c 的评估和认证。 ( 2 ) 构建高等院校内部质量保障机制。尽管许多院校对于质量保障很感兴 趣，可是他们迟迟不愿主动参评，他们感觉需要更多的时间和精力才能使自己走 上正规，并希望得到n a a c 的建议；有些院校对内部自评的做法颇感兴趣。为了 满足这些院校的需求，n 从c 形成了内部质量保障机构( i o a c ) 这一概念，并制 定细则，邮寄给所有的高等院校。细则提出一种与n a a c 外部评估相似的方法， 相同的一套标准和评估报告，只是没有外部专家的实地访问。1 9 9 6 年1 月，在 n a a c 的总部班加罗尔召开了高校校长大会，与会校长纷纷表示愿意构建i q a c 。 3 年内，有4 4 所大学建立了自己的i o a c 。 1 2 】通过重组校内资源，许多高校建立 起自己的i o a c ，并使院校质量得到不断提升。 ( 3 ) 研制评估工具。经过一系列的磋商，n a a c 研制出评估标准、方法和 一系列的评估工具。n a a c 制定了手册和细则以适应印度高等教育系统不同层次 的需求；为了便于院校进行数据收集，n 从c 制定了统一的表格和机读数据单； 确定了评级体系。1 9 9 7 年6 月召开的院校认证的评价模式头脑风暴会议最终确 定了字母等级c a - e ) 评级模式。 ( 4 ) 寻求大学拨款委员会( u g c ) 和邦政府的资助。各类院校每年均可从 u g c 和邦政府获得一定数额的资助，院校可以和邦政府、邦高等教育委员会共同 举办学术研讨会。u g c 在1 9 9 7 年7 月召开的会议上规定“支付n a r c 的评估与认 1 0 复旦大学硕士学位论文 证费用，规模较大的综合性大学最高不能超过5 0 万里拉。 因此，有一部分院校 开始信任n a a c 评估与认证的益处，并开始自愿申请参评。 ( 5 ) 同其他专业机构进行合作。n a a c 加强了国际层面的专业合作，派遣专 业人员访问其他质量保障机构，并接受其他质量保障机构的代表团来访。n a a c 参与各种国际会议，成为多家质量网的成员，如高等教育质量保证国际网 ( i n q a a h e ) 。通过与其他质量保障机构的交流与合作，n a a c 构建起适合自己国 情的质量保障框架，并着手准备进行实地评估，积累评估实地经验。 2 、n 从c 的初创阶段：1 9 9 8 2 0 0 1 在这段时期，n a a c 执行了评估程序，积累的实地经验有助于n a a c 对评估工 具进行微调。直到1 9 9 8 年1 2 月，n a a c 公布了评估院校的认证结果，并在n a a c 网站上公开专家组评估报告。 ( 1 ) 全面指导高等院校。自评报告是评估程序的关键环节，是多数院校倍 感困难的一件事情。大部分院校的自评报告基本是描述性的，包括报告的核心部 分一自我评价。针对不同类型的院校，n a a c 印发院校认证自评报告手册，并 召开自评报告研讨会对各类院校进行指导。同行专家组实地访问时间2 5 天不 等，时间较短。因此，一方面，n a a c 制定工作表，印制同行专家组文件，帮助 同行专家认真分析院校递交的自评报告，做好访问前的准备；另一方面，n a a c 指导院校恰当利用有限的实地访问时间，向专家组真实地凸显出本校的特色。此 外，n a a c 对院校的指导还有：确认本校的不足，并提出改进机制，把目标转化 为行动；鼓励学生参与教学过程；吸引家长和社会参与院校管理和运作等。 ( 2 ) 系统培训评估专家。为了保证评估的效度与信度，n a a c 组建了“国家 评估专家库( c a d r e ) 。来自全国各地，经过严格挑选的专家要接受为期3 天的 同行专家评估培训。培训过程中设有各种个案和模拟评估，帮助消除同行专家的 个人偏见。n a a c 派遣一位官员到英国学习，同时也邀请国际专家到印度来分享 他们的成功经验。两轮培训之后，n a a c 邀请一位国际观察员参加实地评估，国 际观察员的指导对评估专家的培训策略和同行专家组实地访问计划都有实质性 的影响。 ( 3 ) 积极应对呼声，适当做出调整n a a c 在此阶段的评估过程中，能够接 受各方面意见，认真讨论、研究，做出适当调整其一：确定7 项标准，调整评 级模式在1 0 项参数2 的基础上，n a a c 制定了评估和认证的7 项标准和每一标准 2 参数1 ：教学目标和教育目的：参数2 ：课程设计和评估；参数3 ：教学及其评价： 参数4 ：研究和研究成果的发表；参数5 ：咨询和推广服务l 参数6 ：组织和管理；参数7 ： 基础设施：参数8 ：支助服务；参数9 ：学生的反馈和建议：参数1 0 ：财政资源的收集和管 理( n a a c ：ad e c a d eo fd e d i c a t i o nt oq u a l i t ya s s u r a n c e 3 4 ) 复旦大学硕士学位论文 员组成。这样，n a a c 就能够每月评估大约2 0 0 所院校。 ( 3 ) 处理申诉。2 0 0 4 年，n a a c 建立申诉机制，如果院校认为本校在评估过 程或评估结果中遇到任何不公，都可以向申诉受理委员会提出申诉。到2 0 0 4 年 5 月，在4 1 3 所评估院校中只有6 次申诉，这也说明了n a a c 评估程序已经为院 校所接受，信度较高。 ( 4 ) 确定再认证程序。依据自己的实地经验、其他质量保障机构的经验教 训、认证后检查和广泛磋商，学术咨询委员会确定了再认证方法，并得到了n a a c 执行委员会的批准。再认证手册发放到1 9 9 8 - 1 9 9 9 学年和1 9 9 9 - 2 0 0 0 学年期间参 评的前两批院校手中，指导他们为下一轮评估与认证做好准备。 ( 5 ) 高等院校的质量提升。这段时期，院校在质量提升的各个环节开展了 许多研讨会；与各利益相关者对话，共同讨论质量相关问题；与学生交流质量相 关问题，鼓励学生积极参与到质量保障中来。 4 、n 从c 的逐步完善阶段：2 0 0 7 - 对全国1 4 0 所大学和3 4 9 2 所学院进行了评估与认证之后，n 从c 依据自己的 实地经验、同其他国际质量保证机构达成的共识和不断变化的国际高等教育背景 下的质量标准，着手对评估与认证方法进行重新设计。通过相关专家的多次会议 咨询，并得到来自不同利益相关方的反馈和主管当局的支持，n 从c 制定了 高 等院校评估与认证新方法。 = 7 5 a 宰宰木木7 0 7 5 a 木木木 6 5 7 0 a 木宰6 0 一 6 5 a 宰5 5 6 0 2 、9 点等级评级体系 在执行的过程中，星级评级体系的缺点逐渐明显。星级评级体系容易形成了 一种“旅馆”文化，参评院校都想获得“五星级 认证；而且最高等级的范围太 广，7 5 分以上的得分都属于最高等级，这样就不能较好地体现优秀院校之间的 差别，也不利于激励优秀院校的进一步发展。星级评级体系评估了4 7 所大学和 8 1 所学院( 见表3 ) ，以大学为例，五星级大学数为1 9 所，占所有参评大学数的 4 0 ，这些大学都属于最高等级，他们之间的差别没能得到很好的体现。五星级 和四星级大学数占所有参评大学数的8 7 ，优良院校所占比例过高也反映出了星 级评级体系的不完善。从2 0 0 2 年3 月1 6 日起，n a a c 修订了评级体系，施行9 点等级评级体系。如果总得分超过5 5 ，院校就能够获得“认证身份”，认证院 校将被授予9 点等级中的一个等级( 见表4 ) 9 点等级评级体系总共评估了2 6 1 4 复旦大学硕士学位论文 个州的9 3 所大学和2 9 个州的2 4 1 1 所学院，有关大学的评估结果为：a + + a + a b h b + b c + + c + c 等级大学数分别是2 4 1 9 3 2 2 3 9 3 i 0 所；有关学 院的评估结果为：a + + a + a b + + b + b c + + c + c 等级学院数分别是 o 5 1 2 5 4 6 2 1 8 5 4 8 5 2 4 1 7 2 5 4 1 0 8 所。( 详见附录1 和附录2 ) 表3使用星级评级体系院校的评估与认证整体情况 院校等级五星级四星级三星级二星级一星级总数 大学数( 舒)1 9 ( 4 0 ) 2 2 ( 4 7 )5 ( 1 1 )1 ( 2 )04 7 学院数( 舒)2 1 ( 2 6 ) 3 5 ( 4 3 )2 0 ( 2 5 )4 ( 5 )1 ( 1 )8 1 数据来源：i n s t i t u t i o n sa c c r e d i t e db yn a a c ( a so nm a r c h3 1 “，2 0 0 7 ) 】 表49 点等级评级体系 评级体系 等级院校得分 a + +9 5 - 1 0 0 a +9 0 - 9 5 a 8 5 - 9 0 b + +8 0 - 8 5 b + 7 5 - 8 0 b7 0 - 7 5 c + +6 5 - 7 0 c +6 0 - 6 5 c5 5 - 6 0 3 、新评级体系 9 点等级评级体系共评估了9 3 所大学和3 4 1l 所学院。为了对院校进行更为 有效的评估，n a a c 在前两种评级体系的基础上进行修订，进一步完善了评级体 系，并于2 0 0 7 年4 月1 日起施行新评级体系。 在新方法中，院校的每一关键点以4 种级别进行评分，即a 、b 、c 和d ，分 复旦大学硕士学位论文 别表示很好、好、满意和不满意。每一标准内所有关键点的总分通过应用于它的 适当权重计算得出，这一标准的平均绩点( g p a ) 也就计算出来。运用对每一标准 所规定的权重，最终评估结果的累积平均绩点( c g p a ) 就通过7 项标准的7 个平 均绩点( g p a s ) 随之计算得出。【i4 j 最后，每一所申请院校将会被授予一个字母级 别( 代表它的质量水准) ，还有它的成绩符号和认证身份( 依据通过评估程序所 得到的累积平均绩点c g p a ) ( 见表5 ) 。截止2 0 0 9 年1 月2 9 日，新评级体系总共 评估了1 1 个州的2 4 所大学和2 2 个州的3 7 2 所学院，有关大学的评估结果为： a b c d 等级大学数分别是1 6 8 0 0 所；有关学院的评估结果为：a b c d 等级 学院数分别是6 6 2 4 7 5 9 0 所。( 详见附录3 ) 表5 新评级体系 累积平均绩点字母级别成绩符号符号解释 ( 范围) 3 0 1 - 4 0 0a 很好一所院校学术成绩达到所期望的高水准 ( 通过认证) 2 0 1 - 3 0 0b 好一所院校学术成绩高于所期望的最低水准 ( 通过认证) 1 5 l 一2 o oc 满意一所院校学术成绩达到所期望的最低水准 ( 通过认证) 1 5 0d 不满意 一所院校学术成绩低于所期望的最低水准 ( 未通过认证) 印度高等院校评估机构 ( 一) 大学拨款委员会( u g c ) 1 、大学拨款委员会概况 u g c 组建于1 9 4 5 年，主要任务是监管当时印度仅有的三所中央大学，1 9 4 7 年u g c 开始负责管理当时全国所有的大学。独立后不久，印度成立了大学教育委 员会，委员会建议依照英国u g c 的模式重组印度u c , c ，任命一位全职主席，其他 成员从知名教育家中选任。1 9 5 3 年，临时u g c 宣告成立，但由于各方意见不一， 直到1 9 5 6 年1 1 月，u g c 才作为政府的一个法定机构正式成立。 1 5 1 1 9 8 5 年1 2 月 2 0 日，政府对大学拨款委员会的章程作了修订，详细规定了该委员会的权力和 职责。1 1 6 】根据法案规定，u g c 通过与各大学及其他有关机构协商，有权采取它认 1 6 复旦大学硕士学位论文 为适当的措施，以促进和协调高教的发展，确定并维持大学中的教学、考试及研 究标准。为了完成这些目标，u g c 可以调查各大学的经费需求，分配并发放给各 大学拨款，建立并维持资源共享机制，提出改善高等教育的措施，在新大学的建。 立及经费分配等方面提出建议等。 l r 7 j 2 、大学拨款委员会的使命 t j g c 是印度仅有的一家资助机构，被授予两项职责：提供资金与协调、决定 和维持高等院校的标准。u g c 的具体使命为：提升和协调大学教育；决定和维持 大学教学、考试和研究的标准：规定教育最低标准；监管大学和学院教育领域的 发展，为大学和学院拨款；作为邦政府和国家政府与高等学校联系的重要纽带； 向中央政府和邦政府建议，提出大学教育的改进措施。【1 8 】 3 、大学拨款委员会在质量保证方面的职能 近年来，印度高等教育体系完全意识到质量的必要性。高等教育无计划的增 长并缺少资源，严重影响了教育质量。质量和卓越并非一蹴而就，u g c 采取了许 多措施，开展了大量工作，合理配置资源，成功地维持了教育质量。u g c 将高等 院校评估的具体任务委托给n a a c 。u g c 质量保障的具体措施为：革新计划( 包括 新领域) ；国际合作；大学和学院的认证；大学和学院网络；教职员工的改进措 施；国家资格考试；强化研究方案；工程技术教育、管理教育和计算机教育发展 规划等。【1 9 】 ( - - ) 国家评估与认证委员会( n 从c ) l 、n a a c 概况 n a a c 是u g c 下设的一个自治机构，负责对全国的高等院校进行评估与认证。 在过去的5 0 年内，印度高等教育体系迅速扩张，高校数量剧增。为了解决质量 下滑的问题，国家教育方针( 1 9 8 6 ) 和行动计划( 1 9 9 2 ) 提倡建立一个独立的国 家认证机构，1 9 9 4 年n a a c 成立，总部设在班加罗尔。e 2 0 i n a a c 通过下设的总理 事会( g c ) 、执行委员会( e c ) 、以及其他的学术、咨询和管理分委员会行使职责， 其成员主要是大学、学院和专业机构的资深学者和教育管理人员，以及大学拨款 委员会( u g c ) 和人力资源开发部( m h r d ) 等组织的代表。 2 、n 从c 的使命 n a a c 通过自评与外部质量评估相结合，质量提升与持续的创新相结合，使质 量成为印度高等教育的关键因素。n a a c 的使命为：安排对高等院校或相关单位、 或者具体的学术计划或科研项目进行定期的评估与认证：为高等院校教学与科研 质量的提升营造学术环境；鼓励高等教育的自评、负责、自治与革新；执行与质 量相关的研究性学习、磋商与培训计划等：为质量评估、提升和可持续发展同高 等教育的其它利益相关方进行合作。【2 1 】 1 7 复旦大学硕士学位论文 3 、n a a c 的影响方式 影响公众是树立n a a c 社会形象的一个基本方法，它通过以下方面对公众产 生影响：与高等院校的定期交流；让公众了解n a a c 的系列活动；有关n a a c 活动 的时事通讯；新闻发布会和新闻出版物；在报纸、杂志上发布有关n a a c 活动的 专刊：电视覆盖网络；公布已通过认证的高等院校评估结果；公开评估人员名单 目录；建立已通过认证的高等院校的网络。【2 2 】 四、印度高等院校评估与认证新方法 l 、新评估工具 考虑到全国各地附属学院直属学院的质量水准参差不齐与数量巨大，n a a c 重新制定了评估手段对此类院校实行两步评估方法。然而，如同以前一样，一步 评估方法将继续适用于大学、自治学院和重点学院。为了更具有客观性和有效性， 为了进行更加有效的评估，评估工具通过以下步骤得到完善：制定每一标准内关 键点与每一关键点内适当的评估指标；规定每一标准内关键点的细分权重；改变 评级模式：从原先的9 分等级改为新的3 字母等级，即，给认证的院校“a 、b 和c ，给未认证的院校“d ；改变院校的总得分模式：从先前的百分比改为4 分等级的累积平均绩点( c g p a ) 体系。 2 、评估标准、关键点和细分权重 n 从c 规定了7 项标准作为其评估过程的基础。评估与认证新方法与旧版本有 几点区别，标准6 和标准7 的术语与一些标准的细分权重方面做了修改，每一标 准内关键点和关键点的细分权重在新方法中也做了详细说明，【冽具体见表6 ： 表6 评估与认证新方法的评估标准、关键点和细分权重 标关键点大学自治学院附属学院 准直属学院 权重 1 1 课程设计与开发 9 05 0l o _1 2 学术灵活性3 02 01 5 课 1 3 课程反馈1 01 0l o 程 方 1 4 课程更新1 01 00 5 面 1 5 课程方面最佳实践1 01 01 0 总分 1 5 01 0 0 5 0 1 8 复旦大学硕士学位论文 2 i 录取程序与学生特性2 0 3 03 0 2 2 适应不同需求 2 03 54 5 p 2 3 教学过程 9 01 7 02 7 0 擎 与 2 4 师资质量 6 06 56 5 福 2 5 评估过程与革新 5 04 03 0 2 6 教学与评估最佳实践 1 01 01 0 总分 2 5 03 5 04 5 0 3 1 科研进步 4 03 01 5 p 3 2 研究与发表成果 9 05 02 5 科3 3 咨询 2 01 00 5 研 、 3 4 推广服务活动3 04 04 0 咨 询3 5 合作 1 01 00 5 与 推3 6 科研、咨询与推广服务最 l o1 01 0 广 佳实践 总分 2 0 01 5 01 0 0 4 1 学习硬件设施 2 02 02 0 4 2 基础设施的维护 l o1 0 1 0 基 4 3 作为学习资源的图书馆 3 53 53 5 础 设 4 4 作为学习资源的 1 51 51 5 施 与 信息通讯技术 学 习 4 5 其他设施 1 01 01 0 资 源 4 6 基础设施与学习资源 1 01 01 0 最佳实践 总分 1 0 01 0 01 0 0 5 1 学生发展 3 0 3 0 3 0 印 5 2 学生支持 3 03 03 0 耋 支 5 3 学生活动 3 03 03 0 鸶 5 4 学生支持与发展 1 01 01 0 发 最佳实践 展 总分 1 0 01 0 0i 0 0 96 i 院校远景与领导 1 51 51 5 管 理 6 2 组织管理 2 02 02 0 与 领 6 3 战略发展与战略部署 3 03 03 0 导 6 4 人力资源管理 4 04 04 0 1 9 复旦大学硕士学位论文 6 5 财政管理与资源配置 3 5 3 53 5 6 6 管理与领导1 0 1 0l o 最佳实践 总分 1 5 01 5 01 5 0 7 1 内部质量保障体系 2 02 0 2 0 ， 7 2 具体措施 1 51 5 1 5 革 耄 7 3 与利益相关方的联系 1 51 51 5 措 总分 5 05 05 0 总分 1 0 0 01 0 0 01 0 0 0 3 、新评级体系 新评级体系在本章的第二节和第四章的第四节中做过详细介绍，在此省略。 4 、有资格参加n 从c 评估与认证的高等院校 ( 1 ) 1 9 5 6 年大学拨款委员会法第二章第2 条b 、f 款和第1 2 条b 款承 认的或依据该法第三章建立的，已创办5 年或者至少有两届毕业生登记在册的大 学( 在下文中称为“认可大学 ) 。 ( 2 ) 附属于一所“认可大学 的学院研究机构自治学院与受“认可大学 管理的直属学院，并且创办已有5 年时间或者至少有两届毕业生登记在册。 ( 3 ) 受职业管理委员会和他们的认证机构监管的院校被认为可以参加n 从c 的评估与认证，但是这些委员会要在评估与认证方面愿意与n 从c 达成适当的谅 解协议。 ( 4 ) 如果得到u g c 、人力资源开发部或印度政府的指导，任何其他院校( 包 括印度跨国的或国外的) 也可以被n a a c 纳入到自己的评估与认证中来。 复旦大学硕士学位论文 第三章同行专家的选任和培训 高等院校评估的可信性和有效性很大程度上取决于同行专家组的专业水平。 院校评估是建立在双方互信的基础上，由同行专家对参评院校进行客观的评估。 同行专家需要经过严格的培训，熟练掌握评估方面的专业技术，具备评估人员应 有的素质，只有如此，高等院校评估才可能具有可信性和可接受性。因此，同行 专家的选任和培训至关重要。那么，同行专家应具备哪些素质? 如何培训同行专 家? 我们可以从n a a c 的经验做法中得到一些启示。 纵览全球，大部分质量保障体系包括院校内部评估和最后的q 从外部评估， 院校进行内部评估，而院校外部成员对院校进行外部评估。几乎所有的q a a 都培 训专家作为评估人员同行专家，代表q 从执行外部评估。q 从专家组的构成不 尽相同，有些是由各利益相关者、管理人员和学术人员组成，而有些纯粹是学科 专家。n a a c 是由高等教育系统的学术人员专家进行评估，这些评估专家或接受 专门培训，或在本校评估与认证过程中积累足够的经验。由于这些评估人员基本 来自教育机构，从事教学或教育管理，因此，他们被称为同行专家( p e e r s ) ，评 估小组也被称为同行专家组( p e e rt e a m ) 。同行专家实地访问是院校评估过程中 最为重要的一环。为了执行有效评估，n a a c 规定了评估专家的选任标准和特质； 对专家组成员进行专业培训，让他们了解评估与认证的道德标准与行为准则，熟 练掌握有效评估的原则和同行专家组准则，按要求完成同行专家组报告并上交给 n 从c ，从而顺利完成同行专家组评估。 一、同行专家组的构成 n 从c 同行专家组的组成和规模是由院校的性质、院系的数量和学校的地理 位置决定的。评估学院，专家组一般由3 5 位成员构成；评估大学，根据大学的 规模，专家组一般由5 - 1 0 位成员构成。专家组的主席通常是由一位前任校长或 资深学者担任，全面负责同行专家组。专家组一般还包括一位州政府的代表，和 一位u g c 官员作为专家组的会员秘书。例如：对加尔各答大学进行实地访问的专 家组由8 位成员构成，该同行专家组由n a a c 执行委员会的现任委员、g o r a k h p u r 大学前任校长r k m i s h r a 教授担任主席，其他7 位成员均为资深教授，其中2 位是前任校长，还有2 位是学科专家。u g c 的l l 计划中，对巴特那大学进行实 地访问的专家组由1 0 位成员构成，k 6 0 p a l a n 教授担任主席，其他9 为成员包 复旦大学硕士学位论文 括一位州政府的代表和一位会员秘书。 一般来说，专家组成员来自参评院校之外的其他各州，他们是来自大学系统 的专家和专业人员，以及认证院校的领导。当n a a c 评估一所较大的学院或大学 时，专家组主席指派具体的同行专家组成员对院校的具体院系进行评估。对于较 小的学院，不需要进行具体分工。无论哪种情况，整个专家组都要作为一个团队， 负责访问院校的所有职能部门。【2 4 】根据情况，专家组可以包括具有特殊背景的 专家，来自工业或其他职业部门的观察员。在第二轮访问时( 再评估) ，n a a c 还 有来自工业和其他用人单位的观察员。 同行专家的选任标准 质量评估是一种确认工具，它能够使同行专家鉴别院校的优势和不足，同时 也是促使院校进步的一种方法。为了进行有效评估，同行专家需要做到：全身心 地投入评估过程；具备顺利执行评估过程的专业技术；公正、直率地获得客观证 据和评价客观证据：经常、一贯地评价自己或专家组的观察和交流情况；基于实 地访问中的发现，得出普遍接受的结论：对共同得出的结论忠诚，达成一致共识， 避免因压力、害怕或恩惠而改变自己的决定等。另外，同行专家需要独立工作， 适应在陌生环境中工作，善于与他人交流。评估需要投入长期的工作时间，压力 较大，因此，要求同行专家身体健康，精力充沛。总而言之，要想在多变的环境 中取得成功，一位同行专家需要具备以下特质：专业、耐心、容易交流、善于听 取、良好的判断、自律、勤勉、公正、诚实、坦率、达观、批判性思维和团队合 作精神。 同行专家培训的内容 为了使同行专家在院校评估的整个过程中规范、专业、老练、客观和公正， 保证院校评估的有效性和可信性，n a a c 定期举办培训会，对同行专家进行专业 培训。培训期一般为3 天，培训过程中设有各种个案和模拟评估，可以由3 - 5 名成员组成一个专家组，模拟进行院校评估。培训的内容主要包括：学习有效评 估的原则、同行专家组准则和如何编写同行专家组报告。 ( 一) 有效评估的原则 为了保证评估的有效性，n a a c 制定了几项原则，这些原则可以有助于同行 专家进行有效评估，使参评院校信任评估专家，保证外部同行专家评估结果的可 接受性。 复旦大学硕士学位论文 l 、客观性 客观陛对评估至关重要。评估人员来自不同的背景和利益关系，偏见很有可 能发生。评估期望完全是以事实为导向的，逻辑推理、公正、真实和深入理解参 评院校是客观评估的具体表现。 2 、可靠一i 生 可靠性在第三方评估中极为重要。可靠构成评估各个方面的基础( 评估过程 和同行专家) ，任何q 从期望自己的评估专家以可靠为基础进行评估，目的是为 了对院校递交的信息、实地访问收集的信息、以及与利益相关者的交流信息进行 真实确认。严格是可靠性的有力保障。程序上的严格能够形成较好的时间安排和 小组交流。严格的评估程序可以保证评估的成功，达到最终的目的；懒散的评估 ：f 艮难赢得各利益相关者的信一心和信任，也不可能保证院校的发展和进步。可靠有 助于评估人员赢得合作，保证评估结果的可接受性。 3 、可信性 可信性是质量评估最重要的原则。自评和同行专家评估都要求内部和外部的 可信。通过真诚的交流、倾情的聆听、增强信，心的活动、诚实而无偏见的评估， 信任巩固了评估过程。评估过程和结果主要依赖于合理的交流，评估人员同院校 不同部f 人员之间的交流主要依靠有效的口头交流。与不同的个人和团体分享评 估结果也需要有效的书面交流。可信对于实地访问中的成功交流和增加观察记录 的价值是必要的。 4 、适应性 好的评估是严格的，但并不期望太冈0 性。具体背景中不同的需要则要求评估 过程创造性的适应，尤其在印度次大陆院校评估多样化的背景下，评估人员在完 成评估程序和院校访问中需要i 艮强的适应性。 5 、目的性 合理的评估可以激励院校变化。迅速变化的国际教育环境和教育体系的核，心 理念要求院校做出根本改变。良好的评估可以帮助确定需要改进的领域，并提供 建议以利于改进。访问专家组的建议目的在于激励参评院校采取革新措施，促使 院校改进。评估的最终目的就是给与院校支持，评估专家识别参评院校的平庸和 不足，有助于院校的质量提升。 6 、团队合作 团队是一个现代管理的概念。我们不轻视团队领导的控制和协调作用，但组 内成员之间的相互协作显得更为重要。由于集体思维和行为的丰富性和创造性， 团队有助于任务的顺利执行和出色完成。组织行为学权威斯蒂芬罗宾斯认为： 工作团队通过其成员的共同努力能够产生积极协同作用，其成员努力的结果使团 复旦大学硕士学位论文 达是n a a c 的职责，院校真诚的询问应该由n 从c 办公室直接处理。 ( 4 ) 实地访问之后，对实地访问的所有程序，p t i t ，和院校的c g p a 保密。 ( 5 ) 所有同行专家组成员( 包括n 从c 协调员) 要求递交一份签署声明，证 明其遵守了n a a c 规定的道德标准和行为准则，并随p t l t 一同上交n a a c 。 ( 三) 同行专家组报告 n a a c 使用院校评估的一项重要结果就是同行专家组实地访问高校之后，细 一心准备的一份文件一同行专家组报告( p t r ) 。p t r 是一份关于院校质量概况的 可信文件，包括标准方面的资料评估，得出院校最终的累积平均积点( c g p a ) 。 n a a c 执行委员会批准的报告随后会挂在n 从c 网站i - 以供所有的利益相关者了解 信息。p t i t 可以被公众和其他利益相关者信赖。用来获得相关高校的可信消息， 也可作为学生拶e 选院校的指南。p t r , - i 用来对院校具体的政策和措施进行f - 泛的 宣传，其中有一些可以作为最佳措施供其他院校仿效。最终的p t i t 能够有助于院 校计划和执行必要的整体质量管理政策，努力达到教育服务的最优化。【冽上文 中简要介绍了同行专家组准则中的同行专家组报告，在此主要介绍同行专家组报 告的格式，这也是同行专家培训的重要内容。 n 从c 以前使用的p t r1 日格式表分为3 个部分：院校总体概括、标准相关分 析和建议。每一部分用叙述形式书写，详细列出所做的观察、收集的证据和同行 专家组得出的结论。n 从c 没有对格式进行说明，既没有限制p t l t 的长度、描述 内容和格式，也没有限制给高校提出建议的字数。这种自由和本身的易变性使一 些p t r 产生- r 某些内在的问题，比如描述性内容和院校所得积分之间缺少等值， 语言方面使用不必要的方言，与提供的数据有出入等。为了减少上述缺点，n a a c 设计了一份准备p t i t 的新格式表，其唯一目的是尽量减少描述性语言，更能充分 反映院校评估与认证的结果。新p t r 格式表分为四部分：概况、标准方面的分析、 总体分析和院校质量提升的建议。新p t i t 格式表能够使同行专家组在较短的时f - - j 内整理好评估报告。尽管报告不使用文章格式，但它还是能够包括所有的相关要 点。这样做的目的是使院校最终的c g p a 与报告的内容相符合。它促使院校理解 自己的优势和不足，对院校评估后合适的质量维持、质量保证和质量提升策略的 执行大有帮助。 复旦大学硕士学位论文 第四章同行专家组的实地访问过程 院校评估过程中所使用的方法和评估内容取决于本国质量保障机构运用的 评估模式。n a a c 虚心学习国际上发达国家先进的评估经验，将评估、认证和审 核三种惯用的的评估模式整合于一体，构建出适合印度国情、具有本国特色的、 别具一格的评估模式。因此，n a a c 同行专家在实地访问过程中，不仅要检查院 校准备的自评报告，寻求更多的相关信息以确认院校声明，而且还要得出院校累 积平均绩点和准备专家组报告。实地访问结束之后，