（技术经济及管理专业论文）现代制造业技术标准战略研究及武汉实证分析.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 2 0 世纪9 0 年代后期特别是进入2 1 世纪以后，随着经济全球化、知识经济 的崛起，标准的重要作用日趋凸显。谁掌握了标准的制定权，谁就在一定程度 上掌握了技术和经济竞争的主动权，于是发达国家纷纷加紧研究标准发展战略， 以维护本国经济利益、发展对外贸易。加入w t o 以后，按照世贸组织的基本规 则，中国的市场逐渐对外全面开放。以目前中国技术标准的竞争力，远不能满 足国内外贸易发展的需要，这必将使我国的一些产业受到冲击。现代制造业是 国民经济的支柱产业，因此，从理论与实践相结合的角度，系统展开对现代制 造业技术标准战略的研究具有非常现实的意义。 本文通过探讨技术战略向技术标准战略演进的机理，剖析技术标准战略制 定的内外环境，以期对现代制造业技术标准战略的制定提供依据。作者首先从 技术标准战略的基础理论出发，在界定技术、技术标准、技术标准战略定义的 基础上，提出了技术向技术标准的转化机制，技术战略向技术标准战略演迸的 机理及其演进环境，探讨了技术标准的国际化趋势及其运行机制。在此基础上， 基于现代制造业的产业属性，进一步分析了技术标准战略与现代制造业之间的 关联，并剖析了现代制造业技术标准战略制定的背景及我国的现代制造业技术 标准化状况。接着，借鉴国外各发达国家和地区不同时期的技术标准战略，对 我国技术标准发展的四个阶段进行具体区分，并阐述了我国技术标准战略的选 择和实施。最后，将理论研究与运用于实际，结合目前武汉现代制造业发展水 平及其技术标准现状，提出了武汉现代制造业技术标准战略的系统设计。 关键词：现代制造业，技术标准战略，实证分析 武汉理t 大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h el a t e 1 9 9 0 s ，e s p e c i a l l y a f t e r e n t e r i n gt h e2 1 s tc e n t u r y , t h ee c o n o m i c g l o b a l i z a t i o na n dt h ee m e r g e n c eo fi n t e l l e c t u a le c o n o m ys w a r m t h ei m p o r t a n c eo f s t a n d a r d si sb e c o m i n gm o r ep r o t r u d i n ga n da p p a r e n t t h eo n e sw h od o m i n a t et h e i s s u i n go fs t a n d a r d s ，t os o m ee x t e n t ，h a v et h ea d v a n t a g eo fc o m p e t i t i o no ft e c h n o l o g y a n de c o n o m y t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa r es t e p p i n gu pi nd r a f t i n g s t r a t e g yo f s t a n d a r di no r d e rt os a f e g u a r de c o n o m i cb e n e f i t sa n dd e v e l o pi n t e m a t i o n a lt r a d e a f t e rj o i n i n gw t o ，t h em a r k e t so fc h i n an e e dt ob eo p e n e da l l - s i d e d l yg r a d u a l l y a c c o r d i n gt ot h eb a s i cr u l eo fw t o t h ec o m p e t i t i v e n e s so ft e c h n i c a ls t a n d a r dn o w i s f a ru n a b l et om e e tt h en e e d so fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lt r a d e ，w h i c hi sb o u n dt o a f f e c ts o m ei n d u s t r i e so fo u rc o u n t r yn e g a t i v e l y t h em o d e mm a n u f a c t u r i n gi sap i l l a r i n d u s t r yo fn a t i o n a le c o n o m y , s oc o m b i n i n gt h e o r yw i t hp r a c t i c ei sr e a l i s t i ct oc a r r y o ns y s t e m a t i cr e s e a r c ho fm o d e mm a n u f a c t u r i n gt e c h n i c a ls t a n d a r ds t r a t e g y t h ep a p e rb e g i n sw i t ht h ep r o g r e s sm e c h a n i s mo ft h et e c h n o l o g ys t r a t e g y e v o l v i n gt ot h et e c h n i c a ls t a n d a r ds t r a t e g y , t h e na n a l y z e se n v i r o n m e n t o ft h et e c h n i c a l s t a n d a r ds t r a t e g yt oo f f e rt h eb a s i so ff o r m u l a t i n gt h em o d e mm a n u f a c t u r i n g t e c h n i c a ls t a n d a r d ss t r a t e g y f i r s t l y , i tp r o c e e d s b a s i ct h e o r i e sa n dp r o p o s e s t r a n s f o r m a t i o nm e c h a n i s mo ft e c h n i c a ls t a n d a r d ，g r a d u a lp r o g r e s sm e c h a n i s ma n d e n v i r o n m e n ta b o u tt h et e c h n i c a ls t a n d a r ds t r a t e g yo nt h eb a s i so fd e f m i n gt e c h n o l o g y , t e c h n i c a ls t a n d a r da n dt e c h n i c a ls t a n d a r ds t r a t e g y b a s c do na t t r i b u t e so fm o d e m m a n u f a c t u r i n g ，i ta n a l y z e sr e l a t i o n s b e t w e e nt h et e c h n i c a ls t a n d a r da n dm o d e m m a n u f a c t u r i n g ，t h eb a c k g r o u n d o ft h em o d e mm a n u f a c t u r i n gt e c h n i c a ls t a n d a r d c o m p e t e n c e ，a n dt h et e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o ns t a t eo fm o d e mm a n u f a c t u r i n g o fo u r c o u n t r y t h e n i td r a w sl e s s o n sf r o mf o r e i g nc o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，d i s t i n g u i s h e s c o n c r e t e l y f o u rs t a g e so ft e c h n i c a ls t a n d a r dd e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y , a n d e x p o u n d st h ei m p l e m e n t i n go fo u rt e c h n i c a ls t a n d a r ds t r a t e g y l a s t l y , i tp u t sf o r w a r d m o d e mm a n u f a c t u r i n gt e c h n i c a ls t a n d a r ds t r a t e g yo fw u h a nb yc o m b i n i n gt h e m o d e mm a n u f a c t u r i n gd e v e l o p m e n tl e v e lo fw u h a nw i t hi t st e c h n i c a ls t a n d a r d s i t u a t i o n k e yw o r d s ：m o d e mm a n u f a c t u r i n g ，t h es t r a t e g yo ft h et e c h n i c a l s t a n d a r d ， a u t h e n t i ca n a l y s i s i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方以外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其他教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究的任何贡 献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印和其他复制手段保存论文。 签名：师日期：2 生! 蔓 武汉理j = 大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 国内外技术标准战略研究综述 1 1 1 标准化理论的起源与发展 对于标准化的理论研究，最初始于约翰- 盖拉德1 9 3 4 年发表的工业标准化 一原理与应用一书，该书论述了关于标准化的许多理论和实践的内容，是第 一部关于标准化的系统的理论著作。此后，比较有影响的有1 9 7 2 年同年出版的 桑德斯和松浦四郎的著作。桑德斯( t r bs a n d e r s ) 所著标准化的目的与原理 一书由国际标准化组织( i s o ) 出版，书中围绕标准化的目的、作用和从制定、 修订到实施的标准化过程提出了七条原理，对以往的标准化实践经验进行了科 学的总结。其中值得注意的是，该书在第1 条原理中明确地提出了标准化的目 的是为了减少社会日益增长的复杂性，这是对标准化作用的深刻概括，对后来 的标准化理论建设有重要的意义。同年，日本政法大学教授松浦四郎出版了工 业标准化原理一书，他认为，标准化活动就是使事物从无序恢复到有序状态 而做出的努力，为反对我们生活中熵的增加而做出的努力。松浦四郎对标准化 理论的杰出贡献在于他把熵的概念引进了标准化。用来解释标准化的社会功能， 并把标准化概括为创造负熵，使社会生活从无序向有序转化的一种活动，从而 为应用系统理论建立标准化的理论体系莫定了基础。 我国早在两千多年前提出的“不以规矩，不能成方圆”的观点，称得上是中国 古典的标准化理论。在现代，中国标准化工作者对标准化原理的研究和探讨相 对起步较晚，但却也有自己的风格和特点，相继提出了相似设计原理，组合原 理，最佳协调原理，稳定过渡原理等理论。 1 1 2 技术标准战略研究现状 伴随着经济全球化进程的不断加快，技术标准战略的重要性同益受到广泛 认可。在国外出现一种新的理念：三流企业卖苦力，二流企业卖产品，一流企 业卖专利，超流企业卖标准。 国外学者对于技术标准战略的研究从不同的角度出发，各自获得了一定的 武汉理工大学硕士学位论文 成果。美国经济学家卡尔厦皮罗和哈尔瓦里安就曾提出了标准战争决胜的七种 关键资源，即对用户安装基础( 指己有的客户规模) 的控制；知识产权；创新能力； 先发优势；生产能力；互补产品的力量：品牌和声誉。w 布赖恩，阿瑟阐述了技 术标准战略所依据的经济学基础是利润递增机制。利润递增是对那些领先并将 继续领先的企业，以及那些失去优势并将进一步失去优势的企业都适用的机制， 它是主动的反馈机制，在市场、企业和行业中强化那些取得成功的部分或者恶 化遭受损失的部分。利润递增导致的结果是出现不平衡雨不是稳定，即如果市 场竞争中的某产品或公司技术一旦取得领先或采用了相对高明的战略，则利润 递增机制会扩大这一优势，使该产品或公司技术继续占据市场领先地位。这样， 利润递增机制就促使产品以及产品背后的技术成为了标准。马可伊恩斯蒂和乔 纳森韦斯特则认为，当今的市场优势属于那些善于在大量的可供选择技术中挑 选其进行技术整合的企业，而非那些开发技术的企业。当然，技术整合方法 并不是通用的、一成不变的，往往在个国家中有效的方法对另一个国家可能 不是最好的。要做到有效，整合的方法必须要做到适合本土文化和环境。w e s t j q u a | c o m m 则提出了在标准化过程的各个阶段应该采取的不同战略：在标准形 成的初期，有参与标准制定战略、技术输出战略和联盟战略；在标准形成后， 则有市场扩张战略、跟随战略、标准引进战略和研发替代产品战略。 国内关于技术标准战略的研究也取得了一定成绩。彭北青在我国实施标 准战略中的若干重要问题探讨一文中，从标准资源的角度来诠释标准战略， 提出了标准战略目的是协调、配置、优化和管理各种的标准资源。同时，针对 我国政府层面在标准战略实旌过程中所面临的问题提出了可以采取的相应对 策。叶林威、戚昌文在技术标准战略在企业中的运用一文中，介绍了企业 实旌技术标准战略的几种典型模式，并就企业实施技术标准战略应注意的问题 进行了探讨。根据技术标准形成的不同时期，企业实施的技术标准战略有所不 同，技术标准形成初期的战略有；参与标准制定战略、技术输出战略和联盟战 略 技术标准形成后的战略有：市场扩张战略、跟随战略、标准引进战略和研 发替代产品战略。王金玉在国外标准化战略及其对我国的影响一文中，介 绍了国外发达国家及地区的标准化战略及标准化发展趋势，并通过与我国的技 术标准战略进行比较分析，指出了国外技术标准战略对我国的影响。张平、马 晓在技术标准战略与知识产权战略的结合一文中，论述了技术标准战略与 知识产权战略之间的关系：知识产权战略贯穿于技术标准战略的始终，运用全球 技术许可策略必须将技术标准战略与知识产权战略结合起来；及国际上“技术专 2 武汉理工大学硕士学位论文 利化一专利标准亿标准全球化”的技术标准战略转化路径。吕铁在论技术标准 化与产业标准战略一文中，界定了产业标准战略是指政府或企业有意识制定 的促进技术标准形成和扩散的相关政策及措施，旨在使本国产业和企业在技术 标准竞争中取得有利地位；认为我国产业标准战略的核心问题是要建立起基于 企业联盟的技术标准形成机制。 综观以上研究，主要集中于技术标准战略内涵、国内外比较研究上，而缺 乏对具体行业如何制定及实施技术标准战略的深入研究。基于现代制造业是国 民经济的支柱产业，本文拟从理论与实践的结合上，对制造业技术标准战略展 开深入系统的研究。 1 2 研究的目的和意义 2 0 世纪9 0 年代后期特别是进入2 1 世纪以后，随着经济全球化、知识经济 的崛起，标准的重要作用臼趋凸显。谁掌握了标准的制定权，谁就在一定程度 上掌握了技术和经济竞争的主动权，于是发达国家纷纷加紧研究标准发展战略， 以维护本国经济利益、发展对外贸易。加入w t o 以后，按照世贸组织的基本规 则，中国的市场逐渐对外全面开放。以目前中国技术标准的竞争力，远不能满 足国内外贸易发展的需要，这必将使我国的一些产业受到冲击。同时，十六大 全面建设小康社会、完善社会主义市场经济体系的部署以及科教兴国战略、可 持续发展战略等也使我国的技术标准遇到了前所未有的挑战。在2 0 0 2 年1 月9 同召开的全国科技大会上，国家科技部做出了我国实旌技术标准、专利和人才 三大科技战略的应对措施，技术标准在我国首次被提到了国家战略的高度。武 汉市作为“中部崛起”的重要城市，制定与武汉市的总体发展规划相匹配的现代制 造业技术标准发展战略，对构筑武汉现代制造业中心，提升武汉制造在中国制 造中的地位，服务于武汉市的经济社会发展具有积极意义。 1 3 本文研究的内容和方法 1 3 1 本文研究的内容 理论研究：探讨技术战略向技术标准战略演进的机理，剖析技术标准战略 制定的内外环境。实证研究：密切结合武汉实际，提出现代制造业技术标准战 略的系统设计，武汉市现代制造业实施技术标准战略的指导思想与基本思路。 茎堡里三奎堂堡堂垡笙苎。 1 3 2 课题研究的方法 本课题研究拟采用理论研究与实证研究相结合、定性与定量相结合的方法； 在理论上，运用经济学、核心竞争力理论、国际贸易、战略管理理论、系统论 等为基础进行研究。具体技术线路如图1 ： 图1 论文研究技术线路图 4 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章技术标准战略的基础理论 2 1 技术、技术标准、技术标准战略的概念 2 1 1 技术 关于技术的定义，种类繁多。其中，韦氏字典中对于技术的定义包括以下3 个方面：知识的一个分支，涉及行业技巧、应用科学或工程；艺术或科学的术语； 一个工艺程序、发明、方法或一个社会团体提供文明所需的物质的方法。罗伯 特a - 伯格曼则认为技术是指那些能用于产品和服务的开发、生产和交付系统的 理论与实践知识、技艺和手艺。而麦克一赫鲁比把“技术”定义为一切被用来解决 实际问题的科学和工程方面的知识。贺执中在跨国公司管理与运作一书指 出技术是一种无形的财产，它包括那些为了满足某种社会和经济需求所必需的 知识、技巧，以及使用和控制生产要素乃至经营资源的手段等。李尔华也在其 编著的跨国公司经营与管理一书界定技术是人类运用科学知识和实践经验 所创造的技能、工艺和装备，它是生产过程中的劳动手段和方法。学者们基于 不同的角度，对“技术”的定义各不相同。本文认为技术是来源于科学和实践经验 的知识、工具和技能的载体，可以应用于开发、设计、制造，也可以应用于产 品、工艺流程、系统和服务。自第一次工业革命以后，技术在社会经济中就发 挥了日益重要的作用。每一次大的技术进步都引起了生产力的巨大发展，并为 经济带来明显量的增加，技术进步已成为促进经济繁荣的主要动力和源泉。 2 1 2 技术标准 ( 1 ) 技术标准的定义 技术标准是对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准，是从 事生产、建设及商品流通的一种共同遵守的技术依据。其实质是对一个或几个 生产技术设立的必须要符合要求的门坎以及能达到此标准的实施技术。它包涵 有两层含义：对技术要达到的水平划了一道线，不能达到此线的就是刁；合格 武汉理工大学硕士学位论文 的生产技术；技术标准中的技术是完备的，如不能达到生产的技术标准，可 以向标准体系寻求技术许可，从而获得相应达标的生产技术。 ( 2 ) 技术标准的分类 按照技术标准规定的内容来分，技术标准大致可以分为以下三类：基础标 准，即对以标准化共性要求为前提条件的对象制订的标准。如保证产品零件互 换性的标准有公差、配合；作为各专业共同技术依据的标准有机械制图；作为 其他各种标准互相衔接、协调依据的标准有优先数系、环境条件、通用技术条 件及大量的零件结构要素标准等。方法标准，即以生产过程中的重要程序、 规则、方法为对象的标准。如计算公式、工艺规程、作业指导书、试验方法、 验收规则和包装、运输方法等。产品标准，即以产品及其构成为对象，对产 品的质量和规格所作的统一规定，包括：产品品种系列标准，规定产品的分类、 基本消费性能和直接反映使用价值的指标( 如产品的精度、外观、成分、物理化 学性能和机械性能等) 。 按照技术标准颁布的部门，可以大致分为国际标准、国家标准、行业标准、 企业标准四级。国际标准是“由所有国家的有关机构参与开展标准化”( i s o i e c 第2 号指南1 ，通过国际标准化组织所制定，这些组织主要有国际标准化组织 ( i s o ) 、国际电工委员会( i e c ) 、国际电信联盟( i t u ) 。国家标准是由国家标 准化机构制定或者引进国际标准或国步 先进标准而制定形成的。行业标准则是 以行业为主体制定实施的。企业标准则是企业在自行研究开发技术的基础上建 立起来的标准。 按照技术标准形成于成品成形的前后，可以分为前导型技术标准和后追型 技术标准。前导型技术标准特征为：产品市场调研与标准调研同步进行，在产 品开发设计之前提出标准，指导设计，在设计阶段结束时，经修改、完善颁布 正式标准。后追型技术标准的特征为：产品完成开发设计，通过产品鉴定和小 批试生产，在投入大量生产时，颁布并实施标准。 按照技术标准的形成路径可以分为事实标准和法定标准。法定标准是由政 府标准化组织或政府授权的标准化组织建立的标准；事实标准是由单个企业或 者具有垄断地位的极少数企业建立的标准，典型的代表就是以m i c r o s o f t 公司和 i n t e t 公司倚仗自身的市场势力所形成的计算机市场上w i n d o w s 操作系统和i n t e l 微处理器共生形成的“w i n t e l ”事实标准。 武汉理工大学硕士学位论文 2 1 3 技术标准战略 ( 1 ) 技术标准战略的定义 “技术标准战略”一词，是在近来兴起的新名词，由于事关商业秘密，既使偶 尔散见于报刊，也多无具体内容。国外知名的大企业都把技术标准战略看作是 企业战略的构成之一，是为了在企业竞争中保持自己的优势。但目前在对技术 标准战略进行界定的时候，开始将技术标准战略实施的主体泛化，如技术标准 战略是一种围绕技术标准而制定的使国家或企业在竞争中处于有利地位的总体 谋划。本文认为，技术标准战略是指组织从自身的发展出发，利用技术标准这 一武器，在技术竞争与市场竞争中谋求利益最大化的方略。目前，世界各国及 其企业都在积极研究、制定并实施技术标准战略，技术标准战略已经成为各国保 护本国经济、促进对外贸易发展的重要手段。 ( 2 ) 技术标准战略的分类 根据技术标准在不同层面上的运用，可分为国家标准战略、行业标准战略 和企业标准战略。尽管不同层厩的技术标准战略的侧重点不同，但都旨在通过 有意识制定促进技术标准形成和扩散的相关政策及措施，使本国产业和企业在 技术标准竞争中取得有利地位。 ( 3 ) 技术标准战略的特点 影响深远 从规则角度来讲，技术标准有别于专利，如果说一件专利对应的是一种产 品，那么技术标准对应的就是一个技术群落。它往往决定了某一行业的技术路 线，并最终决定企业的产品发展方向。技术标准这一规则性的特性，决定了其 影响市场、控制市场的能力非同寻常。所以说，标准战略的运用得当与否，往 往能决定企业的生死。所谓“赢者通吃”，正是对标准战略的赢家一标准制定者而 言的。 以知识产权为起点 随着经济、技术竞争的不断升级，技术标准与专利之间的联系越来越密切， 发达国家和跨国公司都力求将专利变为标准，以获取最大经济利益，标准化已 成为专利技术追求的最高体现形式。在这种思路的影响下，企业实施技术标准 战略通常要经过这么几步：第一步，投入资金研发相关技术。第二步，运用专 利战略，圈占知识产权领地。第三步，根据自己的技术数据把自身的技术规范 武汉理。l 人学硕士学位论文 上升为行业标准。第四步，标准形成后，要求其他要进入这个产业的厂家同自 己合作。自己或是收取专利费，或是让其他厂家成为代工。因此，技术标准之 争实质上就是争夺知识产权垄断的斗争。比如，高通公司实臆的技术标准战略， 就是以其拥有的c d m a 国际移动通讯标准背后的1 4 0 0 多项专利为依托的。 国际性 技术标准战略是为市场竞争服务的，其目标就是要通过技术标准来拓展或 控制市场。随着经济全球化的发展，技术标准战略的制定、实旖，必须考虑到 国际化这一因素。 政治性 技术标准之争涉及面广，影响深远。由于事关国家经济利益，其背后往往 有政府的强力支持。各发达国家千方百计地控制国际标准化工作，并通过标准 建立贸易技术壁垒，足见其政治色彩。据统计，发展中国家受贸易技术壁垒限 制的案例，大约是发达国家的3 5 倍。 2 2 技术向技术标准转化的机制 技术向技术标准的转化过程是在制度的变迁与经济的转型统一为一个完整 过程的背景下完成的。 ( 1 ) 结构转化机制 在网络经济条件下，知识、信息等取代劳动资本成为主要生产要素。技术 标准作为专利技术的最高形式，成为企业竟相争逐的利器。技术标准化的动因 更多的出于商业动机，网络外部性使得市场趋向于“赢者通吃”的市场结构。 由于科学技术的发展及经济增长方式的变革，促使产业结构也随之发生了 变化，逐渐由传统工业占主导向高层次、高技术和高附加值产业不断推进和升级。 在以高新技术产业为代表的网络型产业中，由于现代技术的复杂性，单纯的技 术领先已无法使企业保持长期竞争优势，而企业需要借助技术标准的威力，通 过建立自己的标准实现对外“赢者通吃”，对内实现对产业和联盟的掌控。产业结 构的升级和优化，促使技术标准大行其道。 ( 2 ) 制度促进机制 技术与技术标准之问的关键差别体现在对知识产权的占有问题上。技术往 往不具备知识产权的保护，而技术标准和知识产权紧密结合，接受知识产权的 8 武汉理丁大学硕士学位论文 严密保护。 随着专利技术产业化速度的加快，产品在国际市场上的竞争加剧，使得技 术标准的内容包容了专有技术和专利技术，通过技术标准达到技术与产品垄断 的趋势曰益明显，技术标准迫切需要专利技术的加入来实现标准垄断的目的。 由于知识产权具有地域性和排他性，一旦以专利技术为核心建立的标准得到普 及，就会形成一定程度的技术和市场垄断，并可以保护本国技术，发挥技术壁 垒的积极作用。技术要转化为技术标准，首先必须实现由技术秘密向专有知识 产权的转化，然后再将专利推广使之成为市场标准，即完成技术专利一技术 标准的转换模式。通过完善知识产权体系和强化专利保护，将有效促进技术标 准的确立和稳固。 ( 3 ) 技术创新机制 技术标准的基础是技术，技术创新是技术发展的重要因素。因此，技术创 新推动技术标准的发展，技术标准以创新技术作为依托，反过来又直接或间接 地推动技术创新。 要形成技术标准必须要拥有先进的科学技术，开展符合市场需求的技术创 新。由于技术标准的推出更多出于商业动机，技术标准化垄断的趋势日益明显。 得到市场广泛认可、用户认同的技术标准，即使不是最优标准，但仍可以成为“事 实上的技术标准”而垄断技术领域，实现规模报酬递增。在技术标准的制定过程 中，应当采取法定标准和事实标准相结合，使得最优技术成为技术标准，强化 技术标准的正面作用，弱化技术标准的负面作用。由此可见，推进技术创新， 提高技术水平，实现技术标准和技术创新互促发展，良性循环，有利于促进经 济发展。 2 3 技术战略向技术标准战略演进的机理 2 3 1 技术战略向技术标准战略的客观演进过程 技术战略最早可被追溯n - - 战后像西屋和通用电气这样的实行多角化经营 的大公司技术管理的r & d 活动。直到二十世纪八十代学者和实践者们开始认识 到技术是高技术行业竞争中的重要因素，并推及技术战略也存在于高技术以外 的其他产业中，技术战略的概念才得以推广和发展。如1 9 5 8 1 9 6 0 年间，在美 武汉理工大学硕士学伉论文 国政府大力发展科学技术、大幅度增加科学研究投资的技术战略指导下，美国 国家科学基金会的经费猛增了3 倍多，大量的投入使美国的科学技术获得了极 大的进步。日本在二次世界大战以后经济全面崩溃，但日本选择了“技术立国” 的发展战略，其明确的、符合国情的技术战略使其在战后十余年中实现了现代化， 国家的经济、技术实力得到了极大提升，一跃而由技术输入国成为技术输出国。 后来，韩国等国家也都纷纷提出“技术立国”的口号。世界各国开始逐渐意识到掌 握先进技术对于获取竞争优势尤为关键，国家之间竞争的实质是科技实力的竞 争，技术与发展战略高度整合成为必然趋势。各国都加强了对技术战略的研究， 强调选择适合自身情况的技术战略，力争在技术领域的竞争中占据一席之地。 这之后很长一段时间内，技术战略一直被认为是提升企业竞争力乃至国家竞争 力的一个行之有效的手段。 2 0 世纪末2 1 世纪初，随着经济全球化和知识经济时代的到来，仅仅拥有技 术是不够的，技术标准在市场竞争中日益突现出重要作用，成为占领国际市场和 保护本国贸易的有力武器，技术战略开始逐渐发展为技术标准战略。世界各国 开始把技术标准战略作为国际经济竞争的首选战略，很多知名公司纷纷把实施 技术标准战略作为实现企业经济战略目标的突破口。面对日益激烈的技术标准 之争，各发达国家及其企业都争先恐后的加大力度进行标准化战略研究，试图 通过制定自己的技术标准战略，来保护本国及企业的经济利益。如1 9 9 8 年1 0 月，欧洲标准化委员会( c e n ) 和欧洲电工标准化委员会( c v - 砸l n c ) 发布了 c e n 2 0 1 0 年标准化战略。1 9 9 9 年l o 月，欧盟通过了欧洲理事会“维也纳协定” 和“德累斯顿协定”战略。美国于1 9 9 8 年9 月至2 0 0 0 年9 月历时两年完成了美国 标准化发展战略的制定任务。日本政府从1 9 9 9 年6 月至2 0 0 1 年9 月，历时两 年三个月，投人5 0 亿日元( 约合人民币3 3 亿元) 专项资金，完成了日本标准化发 展战略的制定任务。加拿大标准审议会( s c c ) f2 0 0 0 年3 月发布了加拿大标准 化战略，旨在全球经济发展中增进加拿大的社会福利和提高经济水平。各国都 争相实施技术标准战略，在欧美还出现了技术标准中心。面对世界著名跨国公 司和发达国家技术标准的压力，我国也加强了对技术标准战略的重视。2 0 0 2 年， 中国科技部提出实施技术标准战略，首次将技术标准提到战略的高度。技术标 准已经成为各国和企业参与国际竞争、保护本国产业和促进对外贸易发展的重 要战略性手段。 武汉理工大学硕士学位论文 2 3 2 技术战略向技术标准战略演进的动因 由技术战略向技术标准战略的转变有着深层的原因： ( 1 ) 技术进步催生新的竞争规则 在工业经济条件下，企业抢占市场、扩大市场份额的努力很大程度上取决 于其所提供产品的性能、可靠性、价格和品牌信誉，而这些都取决于企业的技 术水平和管理水平。企业往往技术上一着领先则着着领先甚至占尽优势。企业 只要实施技术战略，掌握先进技术便可在竞争中立于不败之地，技术标准的作 用主要是解决产品零部件的通用和互换问题。在现代，高新技术的发展使得技 术的进步和创新越来越复杂，技术的庞大性和本身竞争的压力，催生技术标准 与知识产权紧密结合形成一种新的竞争规则。技术标准的作用开始表现在为竞 争服务，倡导一种新理念的技术领域和技术许可贸易的游戏规则，成为国家实 行贸易保护的主要壁垒，即w t o 中所谓的非关税壁垒的主要形式。对于许多产 业尤其是信息技术产业而言，只有当他们的产品标准成为本技术领域的世界标 准的时候，他们才有可能生存，这种生存的主要手段就是在国际范围内的技术 许可。技术标准不仅成为企业制胜的法宝，也成为各国保护本国产业和促进对 外贸易发展的重要战略性手段。因此，各国政府和企业纷纷引入技术标准战略。 ( 2 ) 实施技术标准战略是产业发展的结果 在工业经济时期，各产业发展相对简单，产业状态表现为纵向一体化或开 始横向一体化，各个系统之间不兼容程度很大，普遍还处于产品竞争时期，技 术是这一时期的关键竞争要素。在这个阶段企业只需实施技术战略，关注技术 创新，创建技术优势，便可在市场竞争中占有一席之趣。随着工业经济向知识 经济的快速演进，产业发展逐渐复杂化，市场环境对技术的要求越来越高，产 业状态呈现网络化。标准成为这一时期的关键竞争要素。企业纷纷实施标准战 略，率先建立标准。一旦企业制定的标准为世界所认同，就会从中获得巨大的 市场和经济利益。 ( 3 ) 网络经济促使企业产业化 工业经济时期，企业竞争的焦点在产品。只要拥有了先进的技术，企业便 可凭借质量高、信誉好的产品占领市场，获取竞争优势，占尽先机。因此，工 业经济形态下，政府和企业都纷纷引入技术战略。相对于传统的工业经济而言， 网络经济是对当前经济发展形式的一种恰如其分的描述。网络经济是基于网络 武汉理l ：人学硕士学位论文 尤其是因特网所产生的经济活动的总和。在网络经济中，企业必须采取不同于 传统经济的生存原则和相应的竞争策略，即企业产业化。当市场份额增加到最 大值时，该产品就成了市场的主导产品，制造该产品的企业就能创立完整的产 业。企业必须最大限度地把自己的产品转变为产业的标准，否则该企业就会失 去垄断市场的机会。发展个产业与壮大一个公司有天壤之别，家公司若是 转变为一个产业，其价值就转化为一个“金矿”。企业要想有所作为，必须制定 自己的技术标准战略。这种现象即称之为“赢家通吃”，是网络经济中独有的。 ( 4 ) 企业核心竞争力的构成要素发生变化 2 0 世纪8 0 年代晚期到9 0 年代初期，核心竞争力的概念产生。企业通过 对自身的资源状况和外部技术环境和产业竞争的分析，对需要发展的核心技术 进行选择，将企业有限的资源投入到能形成企业核心竞争力的技术上，以最有 效地获取竞争优势。但2 0 世纪9 0 年代中期开始，人们关注的焦点转移至企业 如何寻求动态的竞争优势以及对技术标准的控制上。面对技术和外部市场的迅 速变化，技术标准成为衡量企业核心竞争能力的重要尺度。企业通过创造和运 作标准或规则，让别人去追随、去遵循。纵观国际众多知名企业，无不是运用 专利战略和标准战略的高手。 2 4 技术战略向技术标准战略演进的环境 ( 1 ) 经济形态的改变：工业经济走向网络经济 随着以信息技术为标志的新技术革命的兴起，人类经济正发生着深刻的变 革，那就是经过工业经济发展阶段之后步入网络经济时代。网络经济是由于信 息、技术，特别是互联网所引发的技术、经济和社会变革而形成的新的经济型 态，它的产生极大地加快了经济的市场化和全球化进程。电脑网络将人类联系 在一起，形成了以电子为中介的相互关系，把世界变成了一个全球性的社区；网 络化打破了企业发展的空间制约，成为推动经济全球化的根本动力，使全球形 成统一的大市场。在网络经济时代，衡量一个国家、一个企业竞争实力的标准是 掌握并创新开发了多少当代高新技术成果的信息量和知识资本量。当今世界经 济的无形成分日益增大，有形成分相对缩小，财富的形式由过去的具体物质形态 逐渐转向知识形态，财富同益变得无形化、虚拟化。 ( 2 ) 产业结构的调整：传统产业被高新技术产业替代 武汉理工大学硕士学位论文 在网络经济条件下，高科技产业将替代传统产业成为是新经济的主力。传 统产业中往往先有产品，后有标准，而高新技术产业则是标准先行。在现代产 业特别是高新技术产业发展中，技术标准成为产业主导企业寻求垄断和进行全 球利益分配的“游戏规则”，谁掌握了“规则”的制定权，谁就占有了市场竞争的优 势地位，技术战略上升为技术标准战略。产业标准战略以技术创新为基础，以知 识产权保护为制度保障，最终实现维护国家安全利益、争取更大经济利益的目 标。产业标准制定权已成为各国竞相争夺的产业发展制高点。发达国家强势推 行技术专利化、专利标准化、标准垄断化的战略路线，标准战略成为其向全球市 场扩张的主要武器。现在，技术标准战略已经成为各国保护高科技产业特别是在 信息产业、生物医药等高科技领域和促进对外贸易发展的重要手段。 ( 3 ) 市场竞争的改变：产品竞争发展为标准之争 随着经济形态的发展，市场竞争在也不断地发生变化，由产品竞争、成本 竞争、品牌竞争、服务竞争逐渐发展到技术标准的竞争。在工业化初期，市场 竞争多是产品竞争和成本竞争。企业间的竞争体现在企业是否拥有更好的产品， 是否拥有更低产品成本的市场竞争优势。工业经济中期，商品经济逐渐走向成 其它途径。企业发现，在同质性产品之间建立差异，树立品牌，提供增强顾客 满意度、满足顾客个性化需求的服务，可以使企业获得顾客认同、获取竞争优 势。信息技术革命带来了社会、经济、文化等全方位的变革，尤其是网络经济 的出现，使市场竞争开始进入到标准竞争阶段。在这一阶段，市场竞争开始围 绕着产业标准的设立和创新激烈展开。在竞争中，掌握产业技术标准的企业拥 有强大的竞争优势，能通过产业标准形成对市场的控制。标准竞争是科技主导 经济发展这一时代特征在市场竞争领域的体现。 2 5 技术标准的国际化 随着世界经济一体化所带来市场开放的广阔空间，国际技术标准壁垒逐渐 成为抵挡各国进入世界市场的障碍。技术标准国际化是参与国际竞争的必然要 求。 ( 1 ) 技术标准国际化的内涵 所谓技术标准国际化就是要实现国内技术标准与国际技术标准的接轨。标 武汉理工人学硕士学位论文 准国际化活动包括国际和国外标准的跟踪及采用、国际标准提案、主持起草国 际标准、承担国际组织秘书处工作等。 ( 2 ) 技术标准国际化的客观必然性及其意义 国际贸易壁垒分为关税壁垒和非关税壁垒。在当今国际贸易中关税壁垒的 作用越来越受到限制，而以技术性壁垒为主体的非关税壁垒在国际贸易中的作 用日益突出。企业要参与国际竞争，就必然要求产品尽可能地使用国际性、国 际区域性和国外先进的生产技术与安全标准，同时尽快将自己的技术优势置入 标准，参与国际技术标准的制定，这是企业特别是大企业集团参与国际竞争的 更高层次，是企业实施全球化战略的更高形。 从国际上看，各发达国家和地区利用各种技术标准设置壁垒来限制进口已 成为通行的做法。世界贸易组织制定了不少关于非关税壁垒的多边协议，如对 贸易的技术性壁垒协议、关于卫生和动植物检疫的协议、海关估价协议 等，这些协议中的许多条款，都对相关标准给予了合法的地位。近年来，发达 国家制定了众多标准，如环境标准( i s 0 1 4 0 0 0 系列) 、技术和质量标准( i s 0 9 0 0 0 系列等1 、估价标准、安全标准等等。发达国家利用这些标准，使其产品长驱直 入发展中国家，同时，又用这些技术标准保护本国利益，将发展中国家的产品 阻挡于国门之外。因此，有效参于国际竞争，就必须按照国际技术标准生产经 营，用他国之“盾”挡他国之“矛”，用他国之“矛”攻他国之“盾”。如何制定有效 的技术标准国际化战略，提高我国标准的国际竞争力，使我国成为制定国际标 准的重要力量，如何通过国际标准化活动的开展为带动我国产业结构调整、引 导技术进步发挥作用，已经引起我国政府和企业界的高度重视。 技术标准的国际化具有深刻的现实意义：可以使我们及时了解国际上先 进的技术水平，缩小差距，赶上世界先进水平，并拥有具有世界先进水平的技 术标准。技术标准国际化为消除对外贸易中的技术壁垒，持久的扩大国际间 的经济技术合作创造了条件。 ( 3 ) 技术标准国际化的运行机制 建立国际技术标准数据库。完善国际、国外标准跟踪体系，建立采用国 际、国外标准的评价体系，为国际化活动提供信息保障。建立技术性贸易壁垒 预警系统，建立专门的国际标准信息收集和咨询机构，承担技术法规、标准和合 格评定程序的通报以及向企业传递有关信息，特别要发挥驻外经商机构、经贸研 究机构的优势，定期收集、整理、发布国外技术性贸易壁垒的最新动态。 1 4 武汉理1 大学硕士学位论文 制定规划和鼓励政策，推动参与标准国际化活动。国家标准化管理部门 及相关部门要通过宏观管理，为科研机构、大学、产业界搭建一个实质参与国 际标准化活动、制订国际标准的平台，从政策、机制上调动他们实质参与的积 极性。鼓励、引导企业积极采用国际、国际区域性技术标准或国外先进的技术 标准，通过各种方式帮助企业了解和参与国际化标准活动，加快采用国际标准和 国外先进标准的步伐。促进企业，尤其是高新技术企业集团的形成和发展，在 此基础上进一步发展成为跨国公司，直接参与国际技术竞争。重点突破在高新 技术领域的一些核心技术，发展我国自主知识产权的技术标准并以此为基础参 与国际标准的制定。 培养国际型人才。国家标准化行政主管部门与国家教育部，联合制订国 际型标准化人才培养政簸。在有条件的大学设置国际标准化专业和技术管理 ( m o t ) 专业，为科研机构、产业界定向培养高级国际型标准化人才；在国家 级标准化研究机构建立国际标准化人才培训中心，对产业界参与国际标准化活 动的人才进行定期培训；建立国际标准化人才数据库。 确保重点工作资金。政府应确保技术标准国际化活动所需资金，包括保 证跟踪研究国际、国外标准和战略研究机构的资金；建立国际标准化活动基金， 培养国际标准化人才资金；设立“标准产业发展专项基金或是绿色产业发展基金” 等，重点培育技术标准符合国际标准和今后有可能进入制定国际标准的产业。 建立技术标准保护体系。在积极采用国际标准的前提下，应针对加入w t o 的新情况，借鉴发达国家的成功经验，建立健全技术法规与标准体系，并实施 构筑我国国内技术性壁垒体系。一方面促使我国企业提高对技术标准国际化的 认识程度，改进产品以适应各种先进标准，尽快通过国际标猴与质量认证，主 动攻破国际贸易中的“技术壁垒”；另一方面企业要在学习、研究、利用w t o 的 刚性规则的前提下，更加自觉地利用弹性规则，以切实维护自己的合法权益。 武汉理工大学硕士学位论文 第3 章技术标准战略与现代制造业的发展 3 1 现代制造业的产业属性 3 1 1 现代制造业的内涵 制造业属于第二次产业，指对原材料( 采掘业