（林业经济管理专业论文）湖南林业国际经济合作研究——以中德合作造林湖南Ⅰ期项目为例.pdf

中文摘要 国际经济合作是指世界上不同国家( 地区) 政府、国际经济组织和超越国家 界限的自然人与法人为了共同利益，在生产领域和流通领域( 侧重生产领域) 所 进行的以生产要素的国际移动和重新合理组合配置为主要内容的较长期的经济 协作活动。国际经济合作主要包括国际直接投资、国际间接投资、国际发展援助、 国际科技合作、国际承包工程与劳务合作和国际经济政策的协调与合作等形式。 目前我国正处于经济高速增长的时期，需要大量的投资进行建设，国家的财力常 常不能满足经济发展的需要，因此尽管国家非常重视林业的发展，但用于林业的 投资仍十分有限。在当前情况下要发展和壮大林业，必须坚持走改革开放的路子， 通过引进外资，参与国际合作加快林业行业的发展步伐，弥补我国林业投入的不 足，引进科学的经营管理方法和技术，扩大我国林产品的出口推动林业外向型经 济的发展，并为林业系统培养国际贸易人才和熟谙国际合作项目的人才。自2 0 世纪8 0 年代以来，我国林业国际经济合作蓬勃发展，取得了丰硕成果。目前，我国 已与世界上 3 的国家和数十个国际组织建立了合作关系，与3 1 个国家签订了部 门间林业合作协议，代表国家加入了1 1 个国际组织( 国际公约) ，并与7 个国家签 署了9 个政府间协定，累计利用外资3 0 多亿美元。改革开放以来，湖南林业也积 极参与国际经济合作，目前湖南林业通过积极开展国际合作，在一定程度上弥补 了国内林业建设资金的不足，促进了森林资源的加速培育，引进了一批新的技术 和管理经验，提高了我国林业的管理水平。但湖南林业国际合作主要以科技合作 为主，进行财政援助造林和直接投资的项目并不多，若能进一步拓宽国际合作的 渠道，扩展合作深度和广度，带动湖南营林及林产工业的发展，将推动湖南林业 的跨越式发展。本文实证分析了德国援助项目带来的经济效益、生态效益和社会 效益，说明了参与国际合作给湖南带来的积极作用，并针对湖南林业的实际情况 和迫切需要解决的问题，重点分析了湖南林业参与国际合作的不足，并对拓展湖 南林业国际合作的途径提出了自己的建议体系。 关键词：湖南林业国际合作 效益分析 a b s t r a c t i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c c o o p e r a t i o ni s ak i n do fc o m p a r a t i v e l y l o n g t e r me c o n o m i cc o o p e r a t i v ea c t i v i t yf o c u s i n go nt h ei n t e r n a t i o n a l m o v i n ga n dr a t i o n a lr e c o n f i g u r a t i o no fp r o d u c t i v ee l e m e n t si np r o d u c t i o n a n dc i r c u l a t i o nf i e l d sa m o n gg o v e r n m e n t s ， i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c o r g a n i z a t i o n sf r o md i f f e r e n tc o u n t r i e so rr e g i o n sa n di n d i v i d u a l sb e y o n d n a t i o n a lb o u n d a r yf o r t h es a k eo fm u t u a lb e n e f i t i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c c o o p e r a t i o nm a i n l yt a k e st h ef o r m so fi n t e r n a t i o n a ld i r e c ti n v e s t m e n t ， i n t e r n a t i o n a li n d i r e c ti n v e s t m e n t ， i n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n ta i d ， i n t e r n a t i o n a ls c l e n t i f i cc o o p e r a t i o n ，i n t e r n a t i o n a lc o n t r a c tp r o j e c ta n d s e r v i c ec o o p e r a t i o n ，t h ec o o p e r a t i o na n dc o o r d i n a t i o no fi n t e r n a t i o n a l e c o n o m i cp o l i c i e se t c c h i n ai si nt h eh i g h s p e e dd e v e l o p m e n ts t a g ea t p r e s e n ta n di ng r e a tn e e do f1 a r g ei n v e s t m e n t ，b u tt h ef i n a n c i a l c a p a b i l i t yi sa l w a y su n a b l et om e e tt h ed e m a n do fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t e v e nt h o u g hf o r e s t r yi se m p h a s i s e db yt h eg o v e r n m e n tb u ti n v e s t m e n tt o i t i ss t i l lv e r y1 i m i t e d t oe x p a n da n dd e v e l o pf o r e s t r y i n d u s t r yu n d e r p r e s e n ts i t u a t i o n ，w en e e dt op r o c e e dt h ew a yo fr e f o r ma n do p e n i n g ，a b s o r b f o r e i g nf u n da n dp a r t i c i p a t ei n i n t e r n a t i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o nt o s p e e du pt h ef o r e s t r yd e v e l o p m e n t ，t os u p p l e m e n tn e wf u n dr esourcesa n d i n t r o d u c es c i e n t i f i cm a n a g e m e n tt e c h n i q u e sa n dt e c h n o l o g y t h r o u g ht h e p r o m o t i o no ff o r e s t r yp r o d u c t se x p o r ta n dt h ea f o r e s a i da p p r o a c h e st h e o u t o r i e n t e de c o n o m i od e v e l o p m e n to ff o r e s t r yi n d u s t r yw i l lb er e i n f o r c e d a n dt a l e n t scanb et r a i n e df o ri n t e r n a t i o n a lt r a d ea n di n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i v ep r o j e c t s s i n c e1 9 8 0 s ，i n t e r n a t i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o no f c h i n e s ef o r e s t r yh a sp r o s p e r o u s l yd e v e l o p e da n da c h i e v e df r u i t f u lr e s u l t s u pt on o w ，c h i n ah a se s t a b l i s h e dc o o p e r a t i v er e l a t i o n s h i pw i t honet h i r d o ft h ew o r l dn a t i o n sa n dm a n yi n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n s ，s i g n e d f o r e s t r yc o o p e r a t i v ea g r e e m e n t sw i t h 3 1 d e p a r t m e n t so fv a r i o u s c o u n t r i e s ，p a r t i c i p a t e di nl1i n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n s ( i n t e r n a t i o n a l c o m p a c t s ) ，s i g n e d9g o v e r n m e n t a la g r e e m e n t s ，m a k i n gu s eo ft o t a l l y3 b il li o nu s dc u m u l a t i v e l y s i n c eo p e n i n ga n dr e f o r m , h u n a nf o r e s t r yh a s a l s oa c t i v e l yi n v o l v e di ni n t e r n a t i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o nw h i c h p r o m o t e dt h es p e e d u pb r e e d i n go ff o r e s tr e s o u r c e s ，i n t r o d u c e dal o to f n e wt e c h n o l o g ya n dm a n a g e m e n te x p e r i e n c e sa n di m p r o v e dt h em a n a g e m e n t 1 e v e lo fh u n a nf o r e s t r y b u th u n a nf o r e s t r ye c o n o m i cc o o p e r a t i o nf o c u s e s o ns c i e n t i f i ec o o p e r a t i o nw i t hf e wf i n a n c i a la i da n dd i r e c ti n v e s t m e n t w e r ei n t r o d u c e d i ft h ei n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o nc h a n n e lcanb ee x p a n d e d a n dw i d t ha n dd e p t hc a nb es t r e n g t h e n e d ，t h e nh u n a nf o r e s t r ym a n a g e m e n t a n df o r e s t r y i n d u s t r yc a nb ed e v e lo p e dw h ic h w il 1f u r t h e rh e l pt h e j u m p a h e a d s t y l ed e v e l o p m e n to fh u n a nf o r e s t r y t h i sp a p e rc a s e s t u d i e d t h ee c o n o m i cb e n e f i t ，e c o l o g i c a lb e n e f i ta n ds o c i a l b e n e f itb r o u g h tb y s i n o - g e r m a na f f o r e s t a t i o np r o j e c t ，i l l u s t r a t e dp o s i t i r ee f f e c t so nh u n a n i i b yi n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o n ，h i g h l i g h t e dt h ed e f i c i e n c yo fh u n a n f o r e s t r yi n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o nb a s e do nt h ea c t u a lc o n d i t i o na n d i m p e r a t i v ei s s u e st ob es o l v e do fh u n a nf o r e s t r ya n di nt h ee n dp r e s e n t e d t h ew r i t e r so w ns u g g e s t i o n sa n dr e c o m m e n d a t i o n so nt h ea p p r o a c h e st o e x p a n dh u n a nf o r e s t r yi n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o n k e yw o r d s ：h u n a nf o r e s t r y i n t e r n a t i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n b e n e f i ta n a l y s i s i 由扦蘑浇 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品，也不包含为 获得中南林学院或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。对本 文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式表明。 本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：王艳坚甜砂移 2 0 0 5 年4 月2 6 日 斗由舟苈浇 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文 的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件或电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权中南林 学院可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于： 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、 不保密口。 ( 请您在以上响应方框打“2 b 作者签名：王艳坚耐参痧导师签名：而石乡l 2 0 0 5 年4 月2 6 日 一吖年朋，日j 湖南林业国际经济合作研究 1 导论 1 1 选题意义 林业是劳动密集型产业，是最适合我国发展的基础产业之一。林业在创造巨 大的生态效益的同时还能创造巨大的经济效益；林业既能显著提高农民收入，又 能增加财政收入，拉动内需，在我国经济发展中具有独特的重要意义。湖南省发 展林业具有得天独厚的区位优势和比较优势，现已基本消灭宣林荒山，实现绿化 达标。造林绿化取得了巨大成绩，提高了森林覆盖率，实现了林地面积、蓄积量 和覆盖率“三增长”。2 0 0 3 年，全省有林地面积1 4 7 9 6 万亩，森林覆盖率5 3 6 7 ， 森林蓄积量3 2 3 亿立方米，林业产业总产值3 6 0 亿元，均居全国前列“1 。林业 在为湖南经济建设和人民生活提供大量林产品的同时，为维护生态安全，优化投 资环境，增加农民收入，促进全省经济社会发展作出了重要贡献。但是，湖南省 林业尚处在恢复性发展阶段。森林资源总量仍然不足，林种树种结构不够合理， 森林火灾和病虫害的威胁仍很严重，林业产业发展相对滞后，基础设施建设薄弱， 经营管理体制还不适应市场经济发展的需要。 本人在2 0 0 1 年1 0 月2 0 0 4 年1 1 月期间担任湖南省中德合作造林项目首席专 家d a v i dc r a b t r e e 先生和财务专家h a r a l dl i t t e r s e h e i d 先生的翻译工作，跟随国内 外专家进行了大量的实地考察，包括对示范地林分的种植间距及蓄积量测量，对 项目农户进行的家庭收入社会调查，对岳阳纸业的林纸一体化的考察等。从实地 考察情况来看，一方面，由于湖南省得天独厚的自然、地理条件和人力资源优势， 湖南省的林业得到了巨大发展。另一方面湖南省还没有摆脱林分质量低和林业结 构不合理的局面，也没有形成产业化，社会效益和经济效益都不理想。林业生产 周期长，见效慢，木材税费过重，税费占木材销价的4 5 以上，扣除采伐运输成 本，获益少；投资渠道不稳定，建设资金不足，商品林业生产的科技含量有待提 高。另外还有相当一部分木材加工企业设备陈旧、工艺落后、规模偏小急需设备 更新和技术改造。要使全省生态状况步入良性循环，林产品供求矛盾基本解决， 建成完备的森林生态体系和发达的林业产业体系，需要大量的资金投入。目前我 国正处于经济高速增长的时期，需要大量的投资进行建设，国家的财力常常不能 满足经济发展的需要，因此尽管国家非常重视林业的发展，但用于林业的投资仍 十分有限。据2 0 0 4 年1 2 月的国家林业局计资司统计【2 】，林业系统本年应拨、贷资 金4 4 1 1 2 亿元，自年初累计实际到位只有3 3 7 4 9 亿元，资金到位率7 6 5 1 。在实 际到位资金中，国家预算内资金2 5 0 0 2 亿元，国内贷款2 1 6 6 亿元，利用外资6 8 9 亿元，自筹资金3 8 9 9 亿元和其他资金1 9 9 3 亿元。国家预算内资金占全部资金的 7 4 0 8 。因此在当前情况下要发展和壮大林业，必须坚持走改革开放的路子，通 过引进外资，参与国际合作加快林业行业的发展步伐，弥补我国林业投入的不足， 引进科学的经营管理方法和技术，扩大我国林产品的出口，推动林业外向型经济 的发展，并为林业系统培养国际贸易人才和熟谙国际合作项目的人才。同时通过 对外承包工程和劳务输出可解决林区大量的待业问题，发展国际森林旅游业，可 赚取外汇。随着经济全球化趋势明显增强，国际资本流动加速，以证券化融资方 湖南林业国际经济合作研究 式为代表的国际融资渠道的增加，为我国扩大利用外资提供了新的机遇；同时伴 随着世界经济高速发展，全球森林的急剧减少和环境问题的日益突出，出于生态 和环境的要求，国际社会和一些发达国家都热心以无偿援助或优惠贷款的形式， 支持发展中国家发展林业，1 9 9 4 年建立w t o ) ) 协议的前言明确把可持续发展 确定为新的多边贸易体制的基本原则和宗旨，w t o 内正在探讨如何扩大援助， 支持生态环保事业1 3 】。德国政府通过德国复兴银行赠款1 2 0 0 万马克在湖南实施的 中德合作造林项目有效缓解了项目区造林资金的短缺，加快了长江中下游防护林 体系的建设，为项目区的农民提供了就业机会和收入，带来了可观的生态效益、 经济效益和社会效益。有鉴于此，本文拟以中德合作造林项目为例就湖南林业的 国际经济合作的若干问题作一些探讨。 1 2 国际经济合作及林业国际合作的文献综述 二战以后，随着科技革命的发展和国际分工的深化，国际经济合作作为一种 新型的国际经济交往方式开始出现并取得了迅速的发展。国际经济合作主要包括 国际直接投资、国际间接投资、国际发展援助、国际科技与劳务合作、国际经济 政策的协调与合作等内容，当前，国际经济合作已经成为国家间经济交往的重要 内容之一。与此同时，经济学家们对国际经济合作的理论的也展开了比较系统地 研究。 1 2 。1 国外理论研究 1 2 1 1 国际直接投资理论 任何一门学科的形成，除了本学科自身发展所具有的客观要求之外，都必然 有一批比较完善的学科的全部或部分作为其理论基础。所谓理论基础，是指对构 建国际经济合作理论与方法起着支撑或指导作用的理论。 斯蒂芬海默( s h h y m e r ) 于1 9 6 0 年完成的博士论文国内企业的国际 经营：对外直接投资的研究“1 ，从实证研究美国跨国公司入手，首创了跨国公 司的垄断优势论。该理论认为企业的垄断优势和国内、国际市场的不完全性是企 业对外直接投资的决定性因素。跨国公司从事对外直接投资时，会遇到诸多障碍 ( 如语言、法律、文化、经济制度的不同等) ，与东道国相比，跨国公司在这些 方面处于劣势。因此，跨国公司要进行对外直接投资，就必须拥有某种垄断优势 ( 如技术、先进管理经验、规模经济、信息、国际声望、销售等优势) ，这些垄 断优势足以抵消上述劣势，因此可以保证其在对外直接投资中获取丰厚利润。 产品生命周期理论：是美国哈佛大学教授费农( r a y m o n dv e r n o n ) 1 9 6 6 年 在其产品周期中的国际投资与国际贸易”1 一文中首次提出的，这一理论既可 以用来解释产品的国际贸易问题，也可以用来解释对外直接投资。费农认为，产 品生命周期的第一阶段是创新阶段或称为新产品阶段。在这个阶段，由于创新国 垄断着新产品的生产技术，因此，尽管价格偏高也有需求，产品的需求价格弹性 很低，生产成本的差异对公司生产区位的选择影响不大，这时最有利的安排就是 在国内生产，并通过出口满足国外市场的需要。第二阶段是产品成熟阶段。这时 产品的生产技术基本稳定，市场上出现了仿制者和竞争者，产品的需求价格弹性 2 湖南林业国际经济合作研究 增大，降低成本成了竞争的关键。这时由于国外劳动成本低于创新国，同时也为 了避开关税壁垒，创新国企业开始进行对外直接投资，在国外建立子公司进行生 产。投资地区一般是那些收入水平和技术水平与创新国相似，但劳动力成本低于 创新国的地区，如美国公司对欧洲的直接投资。第三阶段是产品的标准化生产阶 段。在这一阶段，价格竞争显得更为重要，因为产品的生产技术已经普及，而且 创新国的优势也已丧失，此时只能将生产进行转移。一般情况下，企业都将生产 向低收入低成本国家和地区转移，产品返销到跨国公司母国或其他国外市场。 内部化理论：英国学者巴克利( p j b u c k l e y ) 、卡森( m c a s s o n ) 于1 9 7 6 年在其合著跨国公司的未来”1 中提出了新的跨国公司对外直接投资理论 内部化理论。该理论认为，市场的交易性失效，导致企业市场交易成本增加，促 使跨国公司进行交易内部化的活动。由于市场不完全，企业在让渡其中间产品时 难以保障其权益，也不能通过市场来合理配置其资源，以保证企业最大的经济效 益。美国学者马吉( s p m a g e e ) 于1 9 7 7 年发表了信息与跨国公司：对外 直接投资的充分报偿理论。1 ，对内部化理论作为补充。马吉认为，产品开发、 工艺更新和市场动态等都属于信息范畴，而信息具有公共产品的特性共享 性，专利制度对技术的保护作用有限，所以，企业为保证其在信息投资中取得更 多的收益，通过对外直接投资的方式将已有信息内部化以取得充分报偿。 比较优势理论：该理论是日本学者小岛清( k i y o s h ik o j i m a ) 教授在7 0 年 代提出来的。比较优势理论的基本内容是：对外直接投资应该以本国已经处于或 即将处于比较优势的产业( 边际产业) 依次进行。这些产业是指已处于比较劣势 的劳动力密集部门以及某些行业中装配或生产特定部件的劳动力密集的生产过 程或部门。凡是本国已趋于比较劣势的生产活动都应通过直接投资依次向国外转 移。小岛清认为，国际贸易是按既定的比较成本进行的，根据从比较劣势行业开 始投资的原则所进行的对外投资也可以扩大两国的比较成本差距，创造出新的比 较成本格局。据此小岛清认为，日本的传统工业部门很容易在海外找到立足点， 传统工业部f i n 国外生产要素和技术水平相适应的地区进行投资，其优势远比在 国内新行业投资要大。 国际生产折衷理论：国际生产折衷论是跨国公司问题专家约翰邓宁 ( j h d u n n i n g ) 教授于1 9 7 7 年发表的贸易、经济活动的区位与多国企业：折 衷理论探索嘲中提出来的。其核心是：从事对外直接投资的企业必须拥有三种 优势，即所有权优势( 0 ) 、区位优势( l ) 和内部化优势( i ) ，即o l i 优势“。所 有权优势为一国企业拥有或能够获得而国外企业没有或无法获得的资产及其所 有权，主要包括技术优势、企业规模优势、组织管理优势和金融优势等。区位优 势是跨国公司在选择海外公司的国别、地点时必须考虑的东道国或东道国公司所 具有的各种优势的反映。主要包括自然条件优势、经济条件、社会与制度优势。 区位优势的大小不仅决定着一国企业是否进行对外直接投资和投资地区的选择， 还决定了对外直接投资的类型和部门结构。内部化优势是指由于某些产品或技术 通过外部市场转移时会增加交易费用，跨国公司通过对外直接投资，在母子公司 或子公司之间进行中间产品的转移，就会防止市场缺陷的冲击，从内部化中获取 高额利润。邓宁认为，如果企业仅拥有一定的所有权优势，则只能进行对外技术 转让；如果企业拥有所有权优势和内部化优势，则选择出口贸易是较好的方式； 如果企业同时拥有所有权优势、内部化优势和区位优势，则发展对外直接投资是 湖南林业国际经济合作研究 参与国际经济的最好形式。 美国哈佛大学教授威尔斯在他的著作第三世界，跨国企业“”一书中提出 了对外直接投资的诱发要素组合理论。拥有直接诱发要素如生产要素，包括资本、 技术、劳动力、资源、管理等和或间接发要素( 生产要素以外的要素) 的国家 通过对外直接投资或引进外资发展。 1 2 1 2 国际间接投资理论 传统的国际资本移动理论：它也可称为关于国际资本移动原因和效应的古典 理论模型，它产生于二次大战后国际直接投资大规模发展之前，主要以证券投资 为研究对象。该理论认为，世界各国的商品和生产要素市场是完全竞争性的市场， 没有任何妨碍资本流动的障碍。因此，各国利率的差异将引起资本在国际间的移 动，移动的方向是从利率较低的资本充裕国流向利率较高的资本稀缺国，直到利 率差异消失为止。它是资本资源在世界范围内重新配置的过程，重新配置的结果 是使世界总产量增加，对资本充裕国和资本稀缺国都带来好处“。 两缺口理论：美国经济学家哈里斯钱纳里( h c h e n e r y ) 和以色列经济学家 迈克尔布鲁诺( m b r u n o ) 认为，可供投资使用的进口资本货物影响着一国的 资本积累，其作用在发展中国家尤为突出。因此，储蓄缺口和外汇缺口是制约这 类国家经济增长的两个因素。从宏观经济分析中，我们已知下列一个表现总收入 等于总支出这一恒等概念的公式：y = c + i + ( x m ) ，式中y 为总收入，c 为总 消费，i 为总投资，x 和m 分别表示出口和进口。上式通过整理可得：( y c ) + l = i + x ，而y - - c = s ( 国内总储蓄) ，于是s + m = i + x ，再移项得：i s = m x 。 等式左端表示投资与储蓄之差，如果i s ，则我们称i s 为“储蓄缺口”；右 端表示进口与出口之差，如果m x ，则我们称m x 为“外汇缺口”。可以想见， 这两个缺口相等是事后的相等，而在事前，投资、储蓄、进口和出口是独立地变 动的，其结果，投资超出储蓄的数额不一定恰为进口超出出口的数额所抵补。为 此，发展中国家必须作出调节。如果国内储蓄缺口大于外汇缺口，就必须削减投 资或增加储蓄。相反，如果外汇缺口大于国内储蓄缺口，就必须削减进口或增加 出口。事实上，这种依靠自身内部调节的回旋余地对致力于发展民族经济的发展 中国家并不大。如果从缺口之外开辟财源，利用外资，则一笔外资可分别作用于 两个缺口。例如，一笔外资以机器设备的形式进入发展中国家，则它一方面是进 口，这笔进口不需出口来抵付：另一方面，它又是投资品，这宗投资品不需国内 储蓄来提供。因此，一石二鸟，因加紧动员国内资源以满足投资需求和加紧动员 国内资源以冲销进口而出现的两重压力，都可同时减轻。显然，资金缺口的存在 使得利用外资成为必要。美国经济学家哈里斯钱纳里( h c h e n e r y ) 和以色列 经济学家迈克尔布鲁诺认为，可供投资使用的进口资本货物影响着一国的资本 积累，其作用在发展中国家尤为突出。因为这类国家的经济增长并不缺乏投资刺 激，而是缺乏投资的资源。因此，储蓄缺口和外汇缺口是制约这类国家经济增长 的两个因素。在开放经济条件下的外汇流入对弥补这两个缺口都具有重要作 用1 。 按照这种理论，大多数发展中国家要受到国内储蓄缺口和外汇缺口的双重限 制，因此引进和利用外资，即利用外国储蓄来填补国内储蓄就成为促进其经济增 长的主要手段。换句话说，国际投资的流向只能由储蓄和外汇丰裕的富裕国家流 向这两者都缺乏的国家。这种认识并不符合发展中国家的实际。尽管这类国家在 4 湖南林业国际经济合作研究 经济增长的起步阶段确定需要提高资本流入，以减轻国际收支压力，但随着经济 迅速增长，扩大出口的要求将会超过进口的需求。扩大出口才是发展中国家弥补 外汇缺口的积极手段。在贸易条件对发展中国家不利的情况下，发展对外直接投 资对于捕捉市场信息，改善生产结构，进而带动和扩大出口，增加外汇收入，弥 补资金缺口，具有明显的积极作用“。 国际资本移动的一般模型：又称国际投资利益分配模型，由美国经济学家麦 克杜格尔( m a c d o u g a i l ) 于1 9 6 0 年建立，用以分析国际资本移动可能给东道 国带来的利益。其后，又由肯普等人将该模型发展成分析借贷资本国际运动中双 方当事国利益分配的一般工具m 1 。通过该模型的分析可以看出。”，资本的跨国界 移动首先对资本输入、输出双方国家的国内生产总值和国际收支平衡产生重要影 响。其次，资本的跨国界移动还对国内收入分配产生影响。国际利益分配模型表 明，资本的跨国移动会增加资本输出和输入双方的国家利益，世界的总财富也因 此而增加。该模型的贡献在于用简明的数学语言阐释了资本移动给双方当事国带 来的利益，揭示了国际投资普遍发生的一般动因。 新古典增长模型的扩展分析：美国国际经济研究所的约翰威廉逊 ( j o h n w i l l i a m s o n ) 认为“，在开放经济条件下，资本移动对有关国家的经济 增长是有积极作用的。国际投资的一般动因是为了在短期内增加收入，无论是投 资方还是吸收外资方，都希望通过资本转移而获得利益，这一认识与国际资本移 动的一般模型是一致的。不过他认为，国际资本移动还存在另一个动因，就是有 关国家为改变实际资源总量吸收过程而借款或贷款。当改变资源总量吸收时程， 国际资本流动可能出现三种情况： 第一种情况，该类国家目前享有较高水平的国内总收入，但它没有把全部收 入都用于即期消费，而是将部分收入投资于国外。在此，国内投资不变，推迟消 费与推迟吸收有同等涵义。这种情况使它在此后一定时期国内生产总值下降时， 依靠国外投资的利息收入来满足国内资源吸收的要求。这类国家为推迟吸收而对 外进行投资或贷款，实际在经济上起到了战略储备作用。 第二种情况，这类国家为了近期的经济增长而加速吸收，国内总产出不足以 满足这种吸收的要求，必须从世界资本市场借款来解决。由于要支付借款利息和 清偿债务，这种加速吸收的借款实际上意味着把经济增长的未来收入提前支取到 即期使用。 第三种情况，这类国家的收入不稳定，变化波动较大，通过参与国际资本市 场活动来拉平国内经济资源吸收。当国内收入较高时，对外投资或贷款，以积累 一定储备；当国内收入较低时，用在国外储备的资产予以弥补，从而使国内吸收 ( 或称为资源吸收) 始终保持稳定增长的势头，而避免吸收随同收入一起波动。 威廉逊的分析比新古典增长模型以增加即期收入为动因的认识前进了一大 步，从动态角度指出各国为长期增长而参与国际资本市场的活动。他所分析的为 改变吸收过程而借款或贷款的三种情况，对制定国家的投资政策提供了理论分析 工具n 6 1 。 1 2 1 3 国际发展援助理论 国家利益理论：是发达国家提供外援的最为常见的政治理论依据。其中尤以 现实主义的理论最具代表性。在现实主义国际政治理论家摩根索看来，国家安全 湖南林业国际经济合作研究 的前提是提高国力，国家的对外政策是决定一个民族生存的政策。政策制订者使 用各种政策工具保护或者促进民族安全和主权，抵御国际环境中的敌对势力，对 外援助政策就是这样一种工具。因而，摩根索认为，无论什么形式的对外援助， 本质都是政治性的，主要的目标都是促进和保护国家利益“”。 超国家理论：活跃在对外援助领域里的行为者不仅限于主权国家。各种国际 多边发展银行和组织提供了全球3 0 - 4 0 的官方发展援助，如世界银行、联合国 体系和欧洲联盟都由于自有资源而成为外援领域里的强大力量。由于多边机构的 资金来源于各个成员国，这些成员国就将本国对于外援的预期和发展理念与模式 带到多边组织来，经过整合而形成超国家的发展理论与政策。这些理论与政策需 要满足多边成员的基本认同，又要证明外援转移资金的普遍合理性“。 国家内部因素的外化：国家利益理论的依托是主权国家，而主权国家并不总 是能够精确地计算自己的利益并使其畅行无阻。超国家理论的依托是国际多边组 织，但是在全球化的时代，由于沟通渠道的发展，许多跨国联系都不需要经过国 际组织。全球化不限于国家与国家之间的经济贸易关系，不停留在国家与国家之 间的政治对话，更发展到了社会和社会、公民和公民之间在思想、观念、文化等 多个领域中的深层交往。这些交往有许多载体，对外援助就是一个载体。通过对 外援助政策的实施，许多国内决策都可能在远隔千里的他国产生影响，而这些现 象既不能为国家利益理论所涵概，也不能为超国家理论所解释。在一个沟通渠道 日益畅通的国际社会中，国家的历史经验和社会文化会通过不同的方式和渠道表 现出来，向外部释放。对外援助是这种国内因素外部化的一个主要渠道。 举 例来说，主权国家对于本国的社会模式、发展道路有着各自不同的认定。美国崇 尚“自由和民主”，德国标榜“社会市场经济”，北欧提倡“民主的社会主义”， 这些国家虽然同属北方发达国家，在经济政治制度方面具有许多的共同点，但是 植根于不同历史经验中的政治文化和社会模式却有所差别。这些差别明确无误地 反映在它们的对外援助政策中“”。 内部因素外化的一个证明是”1 ：双边和多边的援助机构一直都在为它们的外 援拨款规定条件。这些条件包括强迫购买援助国产品的规定，更包括市场化、私 有化、民主化等要求。冷战结束以后，斯多克考察了这一变化趋势，发展了他的 理论，提出了“条件论”，即认为，自2 0 世纪7 0 年代中期以后，援助国给它们 的发展援助附加了“经济条件”。所谓“经济条件”主要指援助国要求发展中国 家进行经济政策改革( 如市场化、私有化等) ，以此作为提供援助的先决条件。 冷战结束以后，外援的条件并没有被取消，而是转化为“政治条件”，即援助国 将民主、人权、法制和“良治”等作为提供发展援助的先决条件。斯多克指出， 数十年的实践表明，外援并没有实现它“造福世界人民”的初衷，而是“通过压 力( 指以停止外援拨款为压力) ，使受援国接受本来是不会接受的条件”。由于 援助国和受援国之间力量的不对等，有条件的援助从定义上就代表着干涉内政。 以交出南斯拉夫联盟前总统米罗舍维奇为条件，允诺提供4 0 0 0 万美元的援助款 就是“外援条件论”的最近实践之一。 1 2 2 国内理论研究 有关国际投资理论，对外经济贸易大学的桑百川教授在中国为什么还需要 积极利用外资? “”中认为：储蓄和外汇短缺的“双缺口”理论一度成为发展中 6 湖南林业国际经济台作研究 国家利用外资的主要理论依据，但利用外资的作用绝不仅仅限于弥补资金的缺 口。外商投资在增加资本供给、拉动经济增长、增加就业和税收的过程中，还全 面改变着社会经济面貌。如外商投资推动经济制度变迁、推动经济结构调整和升 级和促进技术进步。商务部亚洲司的王其辉在中国企业对外直接投资：优势特 点与问题o ”一文中指出：对外直接投资是我国“走出去”战略的重要组成部 分，我国积极应对经济全球化带来的挑战，主动参与国际分工，利用好两种资源 两个市场，规避国外贸易壁垒，吸收国外的先进技术和管理经验以及及时掌握外 部信息的积极举措。文章对中国企业对外直接投资的理论依据、竞争优势、突出 特点、碰到的困难和问题以及相关的对策建议进行一些分析和探讨。对外经济贸 易大学的卢进勇教授在人民日报撰文抓住机遇走出”1 强调，加入w t o 意味着 中国将全面参与经济全球化的进程。全球化的经济是各国都从不同角度参与国际 分工的经济，是有来有往的经济。在实施“走出去”战略时，企业要注意培育 自身的国际竞争力，尤其是核心竞争力。只有国际竞争力提高了，才能更有效地 开展海外投资，才能逐步成长为跨国公司。田素华和张东在国际直接投资新发 展与我国利用外资新特点哺，中指出对外投资不失为发展中国家增加和丰富外汇 储备的途径之一，发展中国家和地区有能力发展对外直接投资。王勇在谈未来 国际经济合作的新格局冲提出合作模式将向集团化方向迅速发展，国际财政 合作和国际金融合作将会走向更深层次的发展。欧锡贤和骆殉在关于基础设施 项目融资方式的探析”1 中指出资金短缺导致我国基础设施建设投资资金长期不 足，充分开展项目融资吸引外资可为基础设施建设开拓更广泛的天地。文章对这 b o t 、t o t 、a b s 等项目融资方式进行了对比分析，并探讨四种融资方式在我国的 适用情况。 有关林业国际合作理论，刘萍、王培忠等在林业国际合作问题研究”1 中提出在新的国际国内形势下，如何进一步加强我国林业的国际合作、广泛吸纳 外部生产要素和先进的管理思想是实现我国林业跨越式发展的一个重要问题。文 章通过对我国林业多年来国际合作基本情况的分析，指出了在新世纪，我国林业 国际合作面临的机遇与挑战以及进一步推动我国林业国际合作进程的途径。赵爱 云和卢绮在 2 0 世纪全球森林政策与国际合作的回顾与展望。3 1 一文中总结了 林业国际合作经历了从“技术援助一以人为本一能力建设”；从“单向援助一 广泛参与一伙伴关系”的发展过程。2 0 世纪7 0 年代以后就越来越多地出现了像 “乡村林业”和“农用林业”等既涵盖社会科学又离不开自然科学支持的一揽子 综合性项目。随着林业国际合作的发展，国际社会再次认识到跨部门、跨行业、 整体发展的必要性，从而产生了像热带林业行动计划”继而“国家林业行动 计划”这类大型的一体化合作项目。2 0 0 2 年7 月新华网的林业经济亟待化解 投资尴尬o ”一文提出工业林投资问题是林业经济发展中一个亟待解决的问题。 “必须在体制上解决”这些问题，同时呼吁“政府尽快出台具体的工业原料林基 地的政策”。谢志忠，黄晓玲在林业企业资本运营的特征与操作方式探讨啪， 中提出林业企业资本运营，对促进现代林业企业制度的建设，加快林业经济增长 方式转变将产生深远的影响。本文通过分析林业企业资本运营的重要特征，并提 出林业企业展开资本运营可以考虑选择的一些资本运营操作方式如优化资本结 构、企业债权转化为股权、企业重组与兼并、实行股份制经营和进行跨国资本运 营等。 7 湖南林业国际经济合作研究 有关湖南林业的国际合作的文献不多，主要有李燕凌在从证券资本市场拓 宽湖南林业产业化发展空间一文中提出湖南省林业产业化发展，客观上要求 在证券资本市场上拓宽发展空间、刘扬、王书元在湖南林业对外开放回顾与思 考o ”中提出在经济全球化下的湖南林业应抓住机遇，因势利导进一步扩大对外 开放，提高竞争力，扩大对外贸易的发展，实现湖南林业的可持续发展。陈明皋 在湖南林业现状与跨越式发展研究”3 中指出本文分析了湖南林业现状，提出 了实现湖南林业跨越式发展的对策以及肖玉桃在加入“世贸”后，对湖南林业 发展的思考与建议呻1 中提出加入w t o ，对湖南林业的发展具有重大影响，机遇与 挑战并存。通过对比分析，提出了湖南林业发展的建议。 另外有关项目效益分析的文献有陈高杰，戴寿连等在浙江省世行贷款项目 林经营的投资及效益分析。”中对浙江省“国家造林项目”杉木、马尾松、火炬 松3 个主要树种的造林成本、产出效益、外汇风险、偿还能力等进行了较为详细 的技术分析，结果表明，确保有效的资金投入、采用先进的技术和管理措旌是项目 成功的根本保证。以及李谋窕在人工用材林投资效益分析研究o ”中根据国有 顺昌埔上林场森林资源调查、森林档案资料和当地的各项技术经济指标，分析了 人工林主要造林树种在各龄级的动态收益。采用土地期望价、净现值等经济指标 对其投资收益进行了分析，为合理确定最佳的经济树种，提高林场的经济效益提 供了可靠的依据。 1 3 本文的体系和研究思路 1 3 1 本文的结构体系 1 3 2 本文研究思路 导论 上 国际经济合作的方式及趋势 上 林业国际合作的历史沿革 上 湖南林业国际合作的现状 上 典型项目实证分析 j r 湖南林业国际合作中存在的问题及对策 本文共分为七个部分： ( 1 ) 导论：本文重点分析两个问题：在当前的国际大环境下，结合湖南的实际 湖南林业国际经济合作研究 情况，如何拓展湖南林业国际合作，达到拓宽融资渠道，充分利用国外资源解决 林产品供求矛盾，发展湖南林产工业的目的；利用一定的经济分析手段对典型项 目即中德财政合作造林项目在湖南的实旌进行初步的效益分析包括对经济效益、 生态效益和社会效益的分析。导论