（比较教育学专业论文）国外高等教育基准法初步研究.pdf

y7 6 8 8 6 5 学校编号： 浮弓： 蚓忙分类 d - 福建师范大学 硕士学位论文 国外高等教育基准法初步研究 a ni n i t i a ls t u d yo nb e n c h m a r k i n gi nh i g h e re d u c a t i o na b r o a d 余源晶 学科专业：比燕熬直掌 研究方向：国匪西笠数壶硒塞 指导教师：鲤塑熬撞 申请学位级别：教官堂亟 论文提交日期：2 q q 至! 县 论文评阅人： 论文答辩日期：2 凶垒且 答辩委员会主席： 学位授予单位： 学位授予日期： 二o o 五年五月 福建哑莲鑫雯 2 0 0 5 生l 且 内容提要 y 7 6 8 8 6 6 近十几年来一种叫做“基准法”的质量改进方法在国外高等 教育领域迅速发展，人们对它的兴趣日渐浓厚出于对这一现象 的关注，本文以“国外高等教育基准法”为研究主题，采用了文 献收集、分析和案例研究的研究方法，在回顾高等教育基准法历 史发展的基础上，分别从基准法的本质性问题和实践情况出发， 系统地考察了基准法的定义、分类、使用的方法、实施步骤、原 则以及基准法在国外高等教育界的运用状况，并选取了芬兰奥卢 大学的“创造性基准法”进行个案分析。然后，论文对高等教育 基准法的特征、优点及其在实践中得到的经验和暴露出的问题进 行1 分精 基准法强调开放性的分析、组织学习和对过程的监控，而不 是诀隘地关注投入或产出等数据，比起其他形式的变革管理形 式，它更适合大学文化。尽管实践中出现了一些问题，人们还是 对它的潜能和在高等教育领域的应用前景表示乐观 作为与高等教育质量改进和质量保障紧密相连的一种事物， 基准法值得我们进一步关注其发展动向，也可给我国高等教育管 理和评估以启示和借鉴。 关键词：基准法，高等教育，质量改进 s y n o p s i s d u r i n gt h el a s tt w od e c a d e saq u a l i t yi m p r o v e m e n tp h e n o m e n o nc a l l e d b e n c h m a r k i n gh a se x p a n d e dr a p i d l yi nh i g h e re d u c a t i o na b r o a d s i g n i f i c a n t a m o u n to fi n t e r e s ti sc u r r e n t l yb e i n gd e m o n s t r a t e d t h a ti sw h yis e l e c t “b e n c h m a r k i n gi nh i g h e re d u c a t i o na b r o a d a sm yr e s e a r c hf i e l d t h er e s e a r c h m e t h o d so fl i t e r a t u r eg a t h e r i n g , a n a l y s e ss y s t e m a t i c a l l ya n de a s es t u d y b a s i n g o nt h er e v i e wo f t h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n to f b e n s h m a i k i n g , t h i st h e s i ss u r v e y s t h ed e f i n i t i o n ，t y p e s , p r o c e d u r e sa n da p p r o a c h e so f b e n c h m a r k i n g ，a sw e l la si t s a p p l i c a t i o ns t a t u sw i t h i nh i g h e re d u c a t i o nf r o mt h ep o i n t so fv i e ws u c ha st h e e s s e n c ea n dp r a c t i c e ，p r o v i d e da ne x a m p l eo fc r e a t i v eb e n c h m a r k i n gi nt h e u n i v e r s i t yo fo u h tt h e n , t h et h e s i sa n a l y s e sf e a t u r e s , v i r t u e so fb e n c h m a r l d n g a n ds o m ec o n c e p t u a la n dp r a c t i c a ld i f f i c u l t i e si nt h ea p p l i c a t i o n ，a n di n t r o d u c e s e x p e r i e n c e sf r o mb e n c h m a r k i n gp r a c t i c ei nh i g h e re d u c a t i o n i n d e e d ，t h em e t h o d o l o g yo fb e n c h m a r k i n gw i t hi t sc o n c e p t u a le m p h a s i so n o p e n n e s so fa n a l y s i s ，o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g , a n da l le x a m i n a t i o no fp r o c e s s e s r a t h e rt h a nn 缸r o w l yf o c u s0 1 1i n p u to ro u t p u td a t a , s u c ham e t h o d o l o g yf k sa u n i v e r s i t yc u l t u r em o r ec o m f o r t a b l yt h a no t h e rf o r m so fc h a n g em a n a g e m e n t d e s p i t et h er e p o r t e dd i f f i c u l t i e so fb e n c h m a r k i n g , p e o p l ea r el i k e l yt ob e o p t i m i s t i ca b o u ti t sp o t e n t i a la n da p p l i c a t i o nf u t u r ei nh i g h e re d u c a t i o n i nt h ec o n t e x to ft h eg r o w i n gc o m p e t i t i o na m o n ge d u c a t i o n a li n s t i t u t i o n s ( n a t i o n a l l ya sw e l la si n t e r n a t i o n a l l y ) a n dt h en e e df o rs u p e r i o rp e r f o r m a n c e ，a s p h e n o m e n o ni sc l o s e l yr e l a t e dt oq u a l i t yi m p r o v e m e n ta n dq u a l i t ya s s u r a n c ei n h i g h e re d u c a t i o n , b e n c h m a r k i n gs h o u l da l s ob ep a i dm o r ea t t e n t i o n , a n di s i n s p i r a t i o na n dr e f e r e n t i a ls i g n i f i c a n c et oo f h i g h e re d u c a t i o ni nc h i n a k e yw o r d s ：b e n c h m a r k i n g ，h i g h e re d u c a t i o n , q u a l i t yi m p r o v e m e n t i i 中文摘要 基准法是近十几年来国外高等教育领域日渐兴起的一种全新的质量改 进方法，它通过基准发起方人员与外部基准对象的合作，对某一特定功能 领域或特定主题展开基准法研究，寻找最佳实践，并通过向外部同行学习 最佳做法来改善自身，取得进步。自从1 9 9 0 年代初欧美的一些大学开始尝 试使用基准法改善管理，基准法被引入高等教育领域起，一些组织和高等 院校就掀起了基准法研究的热潮，实践中基准法表现出来的潜能甚至引起 了西方教育部门的注意。短短的十几年的工夫，在高等教育管理和评估中 基准法实践就涉及了课程、教学、学习、学生管理、财务、图书馆和远程 教育等几乎高等教育的所有领域。本文拟对国外高等教育基准法的起源与 发展、定义、分类、实施步骤等一些基本问题和它在国外高等教育领域的 运用情况作总体介绍，并对其特征、优点和实践中的经验和暴露出的问题 及前景进行了分析。全文共分五章，另有引言和结语。 引言部分陈述了毕业论文的选题动机，指明了“基准( b e n c h m a r k ) ” 和“基准法( b e n c h m a r k i n g ) ”的区别，界定了本文中对英文“b e n e h m a r k i n g ” 的翻译，介绍了1 9 9 0 年代以来国际和国内对高等教育基准法的研究现状， 说明了本研究在我国当前高等教育形势下的意义。 第一章从介绍基准法的由来入手，介绍了基准法在高等教育领域的发 展。美国施乐公司最初发起基准法研究后，基准法迅速成为企业界应用得 最为广泛的为提高绩效而采用的管理技术。高等教育一向重视对自身各方 面工作质量的监控，同时1 9 9 0 年代国际高等教育领域出现的新情况、新形 势迫使高等教育机构寻找变革方法，进行变革实践，不断地改进质量、加 强合作，提高自身的竞争力。基准法以传统管理手段和评估方法不具备的 优点受到高等教育界的青睐，在高等教育管理和高等教育评估领域快速成 长。本章最后从社会背景和思想渊源两方面分析了基准法在高等教育领域 盛行的原因。 第二章从定义、分类、使用的方法、实旖步骤和原则等几方面探讨了 高等教育基准法的基本问题以及基准法实践过程中要注意的问题。人们给 基准法下了多种多样的定义，大致可以分为：实践型定义、存在型定义、 隐喻型定义，这三种类型的定义从不同的侧面揭示了基准法的某些特征。 以西方高等教育基准法实践者和研究者对基准法的各种分类为基础，本文 作者从发起者、基准各方的关系、基准对象的国别、基准的内容、采用的 基准方式和基准法活动的价值取向等不同的角度把高等教育基准法进行了 归类总结，分别说明了每种基准法的特征。接下来文章介绍了在高等教育 基准法实践中使用到的一些方法，如：组建基准小组、参阅文献资料、问 卷调查、现场参观访谈等。基准法研究活动的操作程序从简单到复杂都有， 一般按步骤进行，包括筹划、资料收集、资料分析和运用研究成果等四个 阶段。本章最后介绍了国外学者总结的好的基准法的原则和基准法实施过 程中要注意的问题。 第三章主要对基准法在国外高等教育领域的运用情况进行介绍。目前在 美国、英国、欧洲、澳大利亚等西方各国都可以看到基准法在高等教育界 的运用。国外高等教育界对什么叫基准法仍无统一的说法，但高等教育基 准法的实施方法和操作流程已经比较成熟，大学团体、专业协会、资料交 流中心、咨询公司和高等院校等实体都开始将基准法应用到实践当中。这 些基准法研究活动内容多样，但一个基准项目的基准领域多在较小的范围 之内。随着基准法实践的发展，高等教育界也对高等教育基准法方法本身 和当前的基准实践状况做了一定的回顾和总结，研究成果也日渐增多。此 外，有的国际组织开辟的基准法网站上有关于高等教育基准法的内容，一 些院校也在自己的主页上开辟了专门的基准法版块。这些都丰富了高等教 育基准法的园地。 为了更清楚地展现高等教育基准法的实际运作情况，本章选取了开展 较为持久的、强调创新性、研究成果较为丰硕的芬兰奥卢大学的“创造性 基准法”计划进行个案分析。奥卢大学的基准法研究计划参加者包括奥卢 大学的七个示范院系和他们的外国合作院系，这项计划遵循高等教育基准 法的四个步骤，采用组建基准小组、发放评估矩阵图和开设工作坊等方法 进行基准法研究。该基准计划不仅在若干方法上与传统的基准法研究有所 不同，而且对高等教育基准法传统意义的概念作了进一步的扩展，看重基 准法质的、哲学的方面，在活动中强调合作与创新。他们的计划还获得了 政府的拨款。 在对高等教育基准法及其运用概况有了总体了解之后，第四章对高等 教育基准法的特征、优点、实践中的经验和暴露出的问题进行了深入地分 析。基准法在短短十几年阐就风靡国外高等教育界，是因为它有着不同于 传统的高等教育管理和评估方法的鲜明特征和优点。它有强烈的质量改进 意向，主张开放性地合作。在合作过程中获得改进的动力、方法和知识： 重视调动员工的积极性、激发他们的创造力，鼓励机构内部人员的参与变 革；强调一个基准项目从确定基准领域，寻找最佳实践到得出结论，形成 基准和在自身实践中运用研究成果这一历程的“过程性”和不断发现问题， 寻求答案，解决问题，“支持内部持续不断的质量改进”的“循环性”。与 工商界基准法相比，高等教育基准法活动与大学文化相契合，交流和合作 相对较易进行：与传统的高等教育管理和评估方法相比，基准法具有较强 的可操作性，有利于院校工作的持续改进，有助于形成新的组织文化，也 和当前的高等教育评估主张具有一致性。 高等教育基准法在实践中积累了一定的经验。基准法专家告诫人们，进 行基准法活动要循序渐进，要尊重基准各方的差异，要激发内部人员的责 任感和主人意识，要使基准过程真正影响到参与者。基准法的精髓在于“创 新”，所以还要根据自身情况改进基准结果后再加以运用。由于高等院校的 核心竞争力是其教学、学习和科研质量，因而高等教育基准法研究要在这 些方面有所加强。 任何一种新生事物在发展过程中总要遇到这样那样的困难，高等教育 基准法也不例外。实践当中出现了基准项目成员的责任范围难以界定，基 准方对基准伙伴的态度存在误区以及基准法和现有体系的不协调等诸如此 类的问题，对高等教育基准法产生了一定的负面影响。 论文的第五章谈到了高等教育基准法的前景和对我国的启示。基准法 和当前国际高等教育的若干趋势相一致，从高等教育基准法的发展和运用 情况看，它已经显示出了一定的生命力。在高等教育的质量改进、在创建 学习型组织和实旋校本管理、在院校的变革和创新、在当前的高等教育评 估中以及在拓宽院校的人际网络方面，基准法都可能大有作为，局部的成 功也很有可能使这种方法随之被广泛运用。 当前，我国高等教育都出现了一些新情况和新现象。如高等教育质量 下滑和高等教育多样化等，为使用基准法提供了合适的契机。引入基准法 可以为我国遏制高等教育质量下滑的趋势提供一种新的手段和方法，高等 院校还可通过基准法研究与国内、国外院校和社会建立起广泛联系，扩大 影响，提高国际声誉。 4 一、选题动机 引言 在2 0 0 3 年底一次对欧洲高等教育质量评估类型和方法的研究中，我第 一次接触到“b c n c h r n a r k i n g ”这个概念，在当时它给我带来了不小的困难。 为了弄明白什么叫做“b e n c h m a r k i n g ”，我花费了很长的时间和精力，查阅 了大量的资料。在此过程中，我对高等教育中的“基准法”产生了浓厚的 兴趣，同时也发现关于“基准法”的中文介绍只限于企业管理和公共管理， 关于高等教育领域内基准法的中文资料少之又少。准确地说，当时只有一 篇，即发表于比较教育研究2 0 0 2 年第8 期的欧美高等教育管理的基 准法述评，而关于基准法在高等教育评估中的运用则无人涉及。资料的匮 乏困扰着我，而在钻研这一问题中发现的基准法种种不同寻常之处又深深 吸引着我。在导师的鼓励和帮助下，我决定选择高等教育基准法作为我的 毕业论文研究方向。 二、关于“b e n c h m a r k i n g ”的中文翻译 “基准法”对应的英文是“b e n c h m a r k i n g ”，这个词的中文翻译多种多 样，有把它翻译成“基准”的，也有翻译成“基准法”、“标杆瞄准”、“高 标定位”和“定标赶超”的，台湾学者把它翻译为“标杆”、“竞标”和“瞄 准”。要翻译“b e n c h m a r k i n g ”这个词，首先要分清它与“b e n c h m a r k ”的 区别。“b e n c h m a r k ”这个词的翻译没有什么异议，国内普遍把它译成“基 准”，而根据现代汉语词典的解释，“基准”是“在测量工作中用作起 始尺度的标准，一般泛指标准”。从这个定义和国内、国外对“b e n c h m a r k ” 的使用可以判断出它是一个名词。在高等教育中，基准主要是对某一特定 领域要求的界定，如英国高等教育质量保障署( q a a ) 制订的四类评估标准： 高等教育学位资格框架、学科基准、专业规格和高等教育学术质量及标准 保证实施规则，其中学科基准( s u b j e c tb e n c h m a r k ) 是对具体学科的基本 要求规定毕业生应该具备的智力和应掌握的方法和技能，它实质上是一 。现代汉语词典( 2 0 0 2 年增补本) 中国社科院语言研究所词典编辑室遍北京：商务印书馆2 0 0 3 p 5 8 6 砷标准。 而“b e n c h m a r k i n g ”却不是类似于标准或规则等的静态的东西，它其 实是一种比较分析的方法，这种方法中的比较分析是程序化、系统化的。 “b e n c h m a r k i n g ”在实施的过程中也许会制订一定的标准或准则，但它不 是以制订标准或准贝i j 为目的，而是以改进绩效为目的，所以把它翻译成“基 准法”更为合适，因为这样可以突出它作为方法的特性。由于国外工商界 和高等教育界普遍认为“b e n c h m a r k i n g ”是一种用于改进质量和绩效的方 法和工具，可以适用于质量管理和质量评估，所以根据具体情况，我们还 可以把它翻译成。基准管理法”或“基准评估法”或“基准测评法”。同 时基准法是将最佳实践与自身做法之间作对比分析而得出改进方案的系统 研究过程，因而把它翻译成“基准法研究”也不失贴切。在进行基准法活 动的过程中，必须要选定比较的领域和对象，然后使用一定的方法作比较 分析。企业界把比较的领域和对象分别称作“瞄准内容”和“瞄准对象”。 将比较分析的过程称作“瞄准过程”。高等教育界通常把比较的领域和内容 称作“基准领域”和“基准内容”，比较的对象称之为“基准对象”，把整 个比较分析过程q 作“基准过程”，这里的“基准”具有动词性。 三、国际和国内对高等教育基准法的研究现状 从1 9 9 0 年代基准法在高等教育领域兴起以来，西方高等教育界对基准 法的运用和研究就十分活跃。在美国、英国、欧洲和澳大利亚，基准法在高 等院校的管理和评估中已经得到了广泛的应用，一些组织如英联邦高等教 育管理服务组织( c h e m s ) 、国际基准法交流中心( 1 b c ) 等在成员机构问 发起基准法研究活动，甚至有些国家的政府也开始推行基准法研究计划。 此外，国际高等教育质量保障目前正开展得轰轰烈烈，一些国际性组织为 促进高等教育质量保障合作和信息交流，鼓励成员机构加强相互之间的沟 通和研究成果的交换，所以运用基准法的院校和组织除了进行正常的活动 外，还注意将自己的经验和体会加以总结，于是国际高等教育界对基准法 的研究也随之兴起。现在，在g o o g l e 上输入关键词“b e n c h m a r k i n g ”和 “e d u c a t i o n ”后搜索，得到约1 ，0 6 0 ，0 0 0 项符台条件的查询结果：输入关 键词“b e n c h m a r k i n g ”和“h i g h e re d u c a t i o n ”后搜索，得到约2 5 3 ，0 0 0 项符 合条件的查询结果；而在美国的教育资源信息中心( t h ee d u c a t i o n a l 2 r e s o u r c e si n f o r m a t i o nc e n t e r ，e r i c ) 上输入关键词“b e n c h m a r k i n g ”和 h i g h e re d u c a t i o n ”后，通过高级检索可得到5 2 6 项符合条件的查询结果。 通过这样的搜索或检索得到的虽然有很多重复的或与想要东西不是很符合 的结果，但是国外高等教育基准法运用和研究范围之广也可窥见一斑。 而我国从2 0 0 2 年第一篇介绍高等教育基准法的文章算起，截止到2 0 0 5 年4 月，通过对中国知网( c n k i ) 、清华学术期刊全文数据库、重庆维普信 息数据库、万方数据等中文数据库的检索和百度搜索，得到有关国外高等教 育基准法的研究成果真正以文章形式反映只有两篇，分别为刘凡丰的欧美 高等教育的基准法述评( 发表于比较教育研究2 0 0 2 年第8 期) 和茹宁 的欧美高等教育的基准法评介( 发表于比较教育研究2 0 0 4 年第4 期) 。 此外，我国高等教育界运用基准法进行研究的案例也只有上海交通大学，研 究成果是 b e n e h m a r k i n g 方法在高校发展研究中的应用高水平大学功能 发挥的比较研究o 。国内目前尚无人对国外的高等教育基准法作系统研究， 这种情况对于一个高等教育正处于快速发展时期，十分需要了解国际高等教育 状况和借鉴国际先进经验的中国来说，不能不说是高等教育研究的一大遗憾。 四、选题意义 当前，我国高等教育不仅规模快速扩大，而且进入了关注质量的时期。 2 0 0 4 年1 2 月1 9 日教育部部长周济在教育部年度工作会议上说，目前我国 高等教育在校生规模超过2 0 0 0 万人，居世界第一，毛入学率超过1 9 ，人 民群众接受高等教育的机会在短短6 年内翻了两番。2 0 0 5 年起，高等教育 要将工作重心由前一阶段重视规模发展，转向在规模持续发展的同时，更 加注重提高质量。当前我国正积极构建高等教育质量评估和保障机制，教 育部也将成立高等学校教学质量评估和咨询机构。实行以五年为周期的全 国高等学校教学质量评估制度，评估的结果将向社会公布。同时，我国高 等教+ 育办学模式开始发生若干重大的变化。计划经济下供给型办学的高等 教育开始与开放性的市场经济相适应，逐渐改变自成体系、封闭办学的套 路，向多样化办学模式迈进。以服务为理念，对学生、家长、雇主和社会 。预士学位论文f s m j 孵( b e n c h m a r k i n g 方法在高校发展研究中的戌用高水平人学功能发挥的比 嚏晰究) 上海交通大学2 0 0 2 2 1 。新华网2 0 0 4 年1 2 月2 0 日h t t p ：i n c w s 3 x i n h u a n c t c o m c d u 2 0 0 4 - 1 2 2 0 c o n l c n t _ 2 3 5 7 4 3 8h t m 负责，对绩效责任的追求应该是各种类型的高等教育机构应有的态度和必 备的观念。 在这种情况下，向国人介绍国外高等教育领域关于质量管理、评估和 改进的新动态、新方法，不仅有理论意义，而且有实践价值。高等教育基 准法是近年来国外高等教育领域迅速发展起来的r 种全新的质量改进工 具、管理手段和评估方法，对它进行探讨和研究，不仅可以向我国的高等 教育界介绍种新事物，丰富高等教育研究园地，更为重要的是可以为我 国的高等教育管理、评估和质量改进工作找到一种新工具，打开一个新视 角。同时别人的经验和教训还可以为我们的工作提供启示和借鉴。从这个 角度来看，对国外高等教育基准法的研究的实践价值更重于理论意义。本 研究正是想在这方面抛砖引玉，尽作者一份微薄之力。 4 第一章高等教育基准法的起源与发展 一、基准法的由来 2 0 世纪后期，一些传统的管理原理受到了冲击，西方管理学者对全球 化浪潮中企业如何在新的社会环境下追求卓越进行了思考。上世纪初管理 学者们构建的管理理论的基本框架被打破，取而代之的是关注企业、人和 世界协调发展的后现代视角的一系列新的管理思想和方法，基准法就是其 中之一。“b e n c h m a r m n g ”的翻译有“基准”、“标杆瞄准”、“高标定位“标 杆”、“竟标”和“定标赶超”等等，不管怎样翻译，它都是将本企业行动、 职能、经营以及一些细化目标如各生产环节、产品生产率、各仓储环节等 与行业领先企业的这些环节进行评价对比，分析这些基准对象达到较高绩 效的原因，找出改进自身的策略。由于企业需要持续不断地发展，也就要 持续不断地寻求改进绩效，超越对手的管理武器，因而这过程不是终结 性的，它总是在循环往复地进行，以保持长久的竞争优势。 基准法是企业把目光由内部转向外部的产物，它是由美国施乐公司 ( x e r o x ) 最初发起。当施乐公司发现日本的复印机价格很低，性能却与自 己的产品相当，施乐的市场份额已被日本产品大量挤占时，施乐公司没有 单纯从企业内部找原因。1 9 7 9 年他们派出了一个小组赴日考察，结果发现 日本产品的成本比自己成本低得多，且在生产管理环节也有明显的优势， 于是施乐改由日本产品的低成本为自己的产品预算标准，取得了很大的实 际绩效，于是将此方法在公司各部门展开，效果显著。旌乐的成功使得世 界各大公司纷纷效法这一新的管理技术，基准法迅速在企业界传播开来。 如今，基准法在库存管理、质量管理、市场营销、人力资源管理、成本管 理、新产品开发、企业战略等领域大展拳脚。美国贝恩咨询公司对4 7 5 家 大型欧美公司为提高公司业绩而使用的管理技术进行排名，发现基准法是 应用得最为广泛。基准法与企业流程再造、战略联盟被管理专家们并称为 1 9 9 0 年代三大管理方法。”基准法在企业界的成功使得许多国家的公共部门 纷纷效仿，非营利组织运用基准法的案例也越来越多。 。冯墅主编：标杆管理【m 】北京：中国纺织出版社2 0 0 4 ( 6 ) i t 2 二、基准法在高等教育领域的发展 无论是生产性组织还是非生产性组织，机构对自身工作的质量监控无 不通过两种途径：管理和评估，管理方法和评估方法的选择也是机构在改 进质量过程中首先要考虑的问题。高等教育是传承人类文明和传递知识的 重要领域，一向重视对自身各方面工作质量的盟控。在这一领域中，人们 不仅采用的管理和评估手段多样，且十分注意方法的改进和更新。 传统的高等教育管理方法制定一系列的法律法规、规章制度，使高等 院校的活动在一定框架内进行。对于某一特定功能领域则给出一定的标准 或准则，对达标或工作进展情况进行评估，以保证院校工作的正常开展和 稳定运行。 传统的高等教育评估是通过对评估对象信息的采集，运用一定的统计 技术和量化方法( 包括客观量化技术和主观量化技术) ，对评估对象整体或 某一方面作出价值判断。常见的评估手段有评估( e v a l u a t i o n ) 、认证 ( a c c r e d i t a t i o n ) 和审计( a u d i t ) 。用这些手段进行的评估往往出于一定的政治或 功利目的，且评估仅给出评价结论，至于评估对象是否要改进以及如何改 进多无指导意见，评估活动对机构自身有多大的激励作用很难判断，因而 被认为是“官僚主义的”和“纸上谈兵的”国。 1 9 9 0 年代政府加强了对高等教育经费分配的控制，高等院校在经营、 管理和学术成就等方面产生了越来越大的压力，而国际化的大趋势也要求 高等教育界拥有更高的透明度。高等院校、研究机构、政府和社会开始热 衷于对高等教育质量管理、质量控制的探讨和实践，西方国家纷纷搭建自 己的高等教育质量保障体系。形势迫使高等教育机构寻找变革方法，进行 变革实践，不断地改进质量、加强合作，提高自身的竞争力。而原有的管 理手段和评估方法却不能很好地协调这一要求，高等教育的管理者需要一 种新的思考问题的方式，也需要一种行之有效的改进工具。 基准法是管理领域重大思想变革产生出来的一种新的管理方法，也是 全面质量管理( t q m ) 、持续质量改进( c q i ) 和业务流程重组( b p r ) 等管 理思想催生出来的质量改进工具。基准法突破了传统管理方法的拘囿，它 4a s k o k a j m 出r i ( 2 0 0 3 ) i b e n c h m a 口- i d n g e n e r g y f o r d e v e l o p i n g c o o p e r a t i o n i n 辔枷吼乜i j 鲫1 3 h t t p ：w w w e a i e o r g p d f f e o n l 2 0 0 3 w o r k s h o p v l l l 口d f2 0 0 4 - 1 1 1 0 6 不仅可以在组织的某一特定功能领域中运用，丽且同时给组织提供了切实 可行的改进途径。它不仅让组织的成员有明确的目标，明白如何改进自身 做法，取得更好的绩效，而且也在基准过程中获得信心和动力，改变了工 作的氛围，使整个团队积极且富有创造力。无论从哪一方面基准法都正好 符合了高等教育此时的需要，于是，它在企业管理和公共部门取得的骄人 业绩很自然地引起了教育界的注意，基准法被迅速引入了高等教育领域。 1 9 8 0 年代末和1 9 9 0 年代初，欧美的一些大学和学院就开始尝试用这一方法 改善自身的管理过程。他们考察其他院校的管理程序和模式，并采用他们 的技术和方法，运用于自己的管理实践。由于可操作性和有效性强，院校 和研究机构中兴起了基准法研究的热潮，这种现象甚至引起了西方教育部 门的注意。像美国俄克拉荷马州高等教育委员会( o k l a h o m as t a t er e g e n 招f o r h i g h e re d u c a t i o n ) 要求州内开办网上学位课程的院校要对全国的类似课程 进行最佳实践研究，已经承认了基准法是合法的比较和改进工具。 很多企业管理方法进入高等教育管理之后容易水土不服，令人奇怪的 是，基准法在高等教育领域的应用却全无这种现象。短短的十几年的工夫， 基准法实践就涉及了课程、教学、学习、学生管理、财务、图书馆和远程 教育等几乎高等教育的所有领域。由于基准法本身就是与最佳做法作系统 比较和进行系统分析的方法，天生具有评价的因子。所以在高等教育管理 中应用后不久就迅速渗透至高等教育评估领域。在欧洲，它已经发展成为 与传统的评估、认证和审计并行的粥四大高等教育评估方法。昏 三、基准法在高等教育领域盛行的社会背景和思想原因 1 、社会背景 第一、1 9 8 0 年代以来各国财政政策和欧洲第三条道路的影响 高等教育经费短缺是世界范围内存在的问题。1 9 7 0 年代，资本主义国 家经济增长速度下降和高等教育规模急剧扩张带来的高等教育质量的下 滑，“迫使高等教育在与社会更紧密的联系中走上以提高质量为中心的集约 9l o f s t r o m , e ：i n s 。a r c h o f m e t h o d j t o m i a c c o u n t a b i l i t y a n d t r a n t p a r e a c y d e m a n d ，衍h i g h e r e d u c a t i o n e x p e r i e n c e s f r o m b e n c l u n a r k i n g 种 h t t p d w w w p a - l i n z a c a t i n t e m a t i o n a l a l e f t r l n t e e t n t e ep u b l i c a t i o n h t m2 0 0 4 - 1 1 - 2 4 。e _ n q a fc m t y p r o c e d u r e s 衄函l 忡e 鲥l l l g h e r e d u c a t i o n2 0 0 3p t 7 h t t p j l w w w c n q a n c d t c x t s 脚p d f2 0 0 3 - 0 8 - 1 6 7 发展新路”。0 1 9 8 0 年代后，各国新右派和新保守主义当权，1 9 9 0 年代，以 “实用主义”为核心的第三条道路开始大行其道。政府大幅削减高等教育 经费，使得迅速扩张后本来就十分紧张的高等教育财政状况雪上加霜，高 等教育依靠政府拨款的时光已不复在，高等院校的注册率也开始下降。要 从有限的教育经费中争取到更大的份额和通过吸鼍i 各界的捐赠、呼吁社会 资助、征收学费等多种渠道筹措资金，或借助“产学研”一体化的道路把 高等教育的智力资本转化为现实的经费，无论通过哪一种途径，高等院校 都必须显示自己的能力，提高和保障质量以获取信任是一条必由之路。最 为典型的一个例子可能发生在澳大利亚：1 9 9 3 至1 9 9 5 年，在学校评估中位 于最高层次的院校可获得相当于拨款总额3 的额外奖励。这种做法可谓极 端，但教育质量和获得经费之间的紧密联系可窥一斑。可以说，高等教育 已经进入了“以质量求生存”的时代。竞争的加剧使得高等院校更重效能， 他们需要一种提高功效的新思路，也有将持续不断的学习和改进过程引入 高教机构内的强烈愿望，放眼企业管理和公共管理领域，基准法在各方面 均符合他们的要求。无疑会成为他们的首选。 第二、高等教育国际化的影响 经济全球化对世界的影响是广泛而深刻的，它的触角甚至也延伸至文 化教育领域。2 0 世纪后半期以来，高等教育界也越来越感受到这种影响和 它给高等教育带来的变化。首先是高等教育竞争的不断加剧，不仅一个国 家和地区的高等教育机构之间要争夺经费和生源，国际间的教育资源和生 源的争夺也日趋激烈。而这场不见硝烟的战争的优胜者却能给高等教育机 构甚至其所在国带来实实在在的好处：英国国际教育的市场份额在过去2 0 年发展迅猛，赴英国际学生数量已经从1 9 7 8 年的9 6 4 0 0 人增加到2 0 0 1 年 的2 2 5 0 0 0 人。英国教育与技能部秘书查尔斯克拉克说“教育培训的产品 和服务每年为英国经济带来超过1 0 亿的收入，其中4 亿多来自在英国留学 的国际学生”。政府和教育主管部门在积极推进国际化进程的同时，也希 望能够提升本国高等教育的竞争力，扩大影响。使本国的高等教育不断发 展，日臻完善。 高等教育国际竞争加剧是一个方面，在全球化的浪潮中，高等教育机 构却又不得不加强合作，以适应国际化形势下高等教育联系日益紧密、相 。吴文佩杨汉青主犏；比较教育学) 北京；人民教育h l 版杜1 9 9 9 p 4 9 0 。转弓l 自把教育央山士) 南方周末2 0 0 4 年1 2 月1 6 【 1 3 2 5 版 互之间依赖性不断加强的趋势。1 9 9 8 年的世界教育宣言提出，在大学 制度国际化的过程中，世界高等院校之间的合作与交流应贯穿其中。高等 教育国际化有助于传播或借鉴其他国家先进的教育思想及其办学方法、措 施和途径等。在高等教育国际化的背景下，西方各国在增加高等教育的透 明度和质量的可比性，如实现学历、学位的国际认可和学分的互相转换等 方面取得了很大的进展，同时他们也在寻找一种新的突破性的交流方式， 希望除却这些外在标准、能在相互的交往中，在彼此的合作与竞争中促进 自身的进步与发展。高等教育国际化多层次的内容和多样化的方式也给基 准法活动提供了广阔的舞台。 第三，教育分权与集权的双重趋势引发的对绩效责任要求的影响。 从1 9 7 0 年代起，一些国家的教育界一直在探讨地方分权的问题，教育 权力开始由中央向地方转移。在地方分权的影响下，高等院校也拥有更多 的民主和自治权力，但是同时却不得不承担更多的绩效责任的压力。因为 地方政权对高等教育拥有更多的权利之后就必须找到更有效的利用现有资 源及进一步获得地方资源的途径，而且经费的分配也基于高等院校的绩效 表现。此外政府教育经费的不足也迫使高等院校进入市场寻找补充经费。 他们开始重视效益，开始相互竞争，高等院校成为新兴产业，而这一产业 却以“缺乏规则、具有技术的不确定性、成为尚在雏形之中的公司或由其 他经济实体派生来的新公司、缺乏有形产品或技术标准、消费者具有迷惑 感以及有不稳定的质量为特征”，。于是质量保障机构随之扩张自己的规则 体系以维护国家和公众的利益。还有另一种趋势也同时存在：在地方对教 育拥有较多权力的国家，中央政府开始加强对地方教育的监控，由此形成 了和教育分权相向而行的集权趋势。有人把绩效责任分为四种类型：对于 同行的专业绩效责任：对于社区的民主绩效责任；对于政府的管理绩效责 任和对于顾客的市场绩效责任。圆在集权的体系当中对管理绩效责任的要求 较高，在分权体系中市场绩效责任盛行。传统的高等教育管理体系主要通 过同行评议来确保科学的自我纠正( s e l f - c o r r e c t i n g ) 的特性，也即确保专业 绩效责任。在分权、集权两种趋势暗潮涌动的形式下，社会不仅要求高等 院校负有对专业绩效的责任，也开始要求他们的管理绩效责任和市场绩效 ”l 。o ，f s t r o m , e ：n s e a r c h o f m e t h o d s ，o m e e t a c c o u n t a b i l i t y a n d t r a n s p a r e n c y d e r a a n d a i n h i g h e r l 矗删i 供五砸r k n c t s 如m b e n e h m a r k i n gp 3 h t l p 洲订w w 叫i n 互c 州i 呻m u 扯i 呻a i ，a l e 帆t c i m t 尊”l b l b i t 枷t i 血 2 0 0 4 - 1 1 - 2 4 。v i d o v j d k l s l e e , i t ，2 0 0 1 b r i n g i n gc 抽，娜打* 路t a a e c o u n t ? e z p l o r l n g s o m e g l o b a l a n d l o c a l p o l i c yr e g i o n j o u m mo f e d u c a t i o np o u c y , v 0 1 1 6 , n o 5 p p 4 3 1 4 ，3 9 责任，高等院校不得不面对看似相互冲突的要求寻求应对之策。他们被迫 调整自身结构，摸索变革性的实践，思考一些以前无关紧要现在却是基本 的问题：“我们和别的学校相比做得怎么样( h o w w e l la r e w c d o i n g c o m p a r e d t oo t h e m ) ? ”、“我们想要成为什么样的( h o wg o o dd ow ew a n tt ob e ) ? ”、 “谁在这个领域做得最好( w h o i sd o i n gt h eb e s o t ”、“他们是怎么做到的 ( h o wd ot h e yd oi t ) ? ”、“我们如何采用他们的做法( h o wc a nw ca d a p tw h a t t h e yd ot oo u rh 1 s t i w t c ) ? ”、“我们如何做得比他们更好( h o wc a nw eb e b e t t e rt h a nt h eb e s t ) ? ”基准法有可能在提高专业绩效责任的同时，也提 高管理绩效责任和市场绩效责任。因为在基准法研究中，对同行的专业绩 效责任可以在以相互学习为目的的比较过程中体现，而政府又对过程的透 明度中体现出来的管理绩效责任感兴趣，透明的过程把成功或优秀的绩效 表现展示给顾客，市场绩效责任由此也得以体现。看来基准法有助于他们 找出这些问题的解决之道。 2 、思想原因 第一、受各种教育思潮的影响。 任何一种社会现象的兴起都可以从思想上找到它的根源，基准法在高 等教育领域蓬勃发展也与高等教育从业者思想上的转变息息相关。2 0 世纪 哲学和社会科学新的思想流派大放异彩，分析哲学、现象学、解释学、后 现代主义和解构主义等人本取向的哲学流派向有着实证主义传统的哲学和 社会科学发出了挑战，也不可避免地对教育领域产生了广泛而深刻的影响。 无论是教育管理、教育评价还是教育研究，人们对可量化的标准化的方法 论产生了怀疑，回归“生活世界”，回到实践“是解释论取向的社会学对实 证主义主导下宏观社会学所走入的死胡同的异军突围”。以往把复杂的教 育现象简单化的做法开始被摈弃，“代之以对人类的日常教育活动及意义的 理解和诠释”。教育的人种志研究、行动研究等“以实践为取向的教育研究 越来越受到重视”，固如教育的人种志研究“以参与性观察、深度访谈、三 角互证法等方法为主要手段，在方法论上表现出典型的现象学、自然主义和 。l o f s t r o m , e ：，月s e a r c h o f m e # r o d s t o m e e t a c e o u n t a b i l i t 2 a n d t r a m p a r e 月w y d e m a n d s i n h i g h e r e d u c a t i o ne 础r i p n e e a f r o = m 1 口r k l l gp 3 一 h t t p ：w w w 1 m - l i n z m ：a t f m t c m a t i o t m l a l c t * r m e e t r t t t p u b l i c 耻i o n l h l a u2 0 0 4