（产业经济学专业论文）利用FDI深化湖北省产业结构调整研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 产业结构的调整和优化是经济发展中的一个重大问题。湖北省产业结构经过 多年的调整，已逐步趋向合理化和高级化，对经济发展的贡献也越来越大。产 业结构调整不能单单依靠内部力量来进行，外部因素同样重要。引进外资3 0 年 来，湖北省在不断利用f d i 对产业结构进行调整。在建设两型社会的新形势下， 湖北省产业结构调整的新方向是可持续发展的产业结构，这就对利用外资提出 了新的要求。 本文以深化湖北省产业结构调整为目标，并基于相关的理论和主要实践，首 先分析湖北省利用f d i 调整产业结构的历史和现状，认为新形势下湖北省产业 结构调整的新方向是可持续发展的产业结构，提出合理利用外资有利于湖北省 产业结构向可持续性调整，并在最后给出了利用f d i 深化湖北省产业结构调整 的政策建议。旨在利用外资促进湖北省建设资源节约型、环境友好型的两型社 会，实现产业结构的可持续发展，最终促进湖北省经济又好又快地发展。 本文由六个部分构成，主要内容如下： 第一章论述了本文的研究背景及研究意义，并对国内外相关研究进行了分析 评论。 第二章概述了f d i 与产业结构调整理论，主要讲述了外商直接投资、产业结 构调整相关理论，以及f d i 对东道国产业结构调整的影响方面相关理论。 第三章分析了湖北省利用f d i 调整产业结构的历史与现状。首先分析了湖北 省产业结构的演变，并与全国进行比较分析，认为湖北省产业结构演变规律与 全国一致，也符合产业结构演变的一般规律。其次从时间序列和空间序列上对 湖北省利用f d i 的情况进行了探讨。然后，分析了湖北省f d i 在三次产业中及 内部的构成特征。最后是f d i 推动湖北省产业结构升级的实证分析，得出f d i 优化了湖北省三次产业及工业部门内部的产业结构比重，升级了湖北省的主导 产业。 第四章提出了湖北省产业结构调整的新方向及对利用f d i 的新要求。本文认 为湖北省产业结构调整的新方向是可持续发展的产业结构。要求产业结构优化， 承接好沿海产业转移，发展节能和环保型产业。然后提出了可持续发展的产业 结构调整对利用f d i 的新要求有：利用外资由“量 到“质 转变；鼓励跨国 公司在省内设立研发中心；发展绿色f d i ，防止污染越境转移。 武汉理工大学硕士学位论文 第五章提出了利用f d i 深化湖北省产业结构调整的政策建议。本文强调培育 湖北省吸引f d i 的核心力量，加强f d i 的产业和地区导向，把促进产业结构升 级放到利用f d i 的中心位置。 第六章是一个结语，对全文的主要结论、创新点及不足进行了总结。 关键词：湖北省，产业结构调整，f d i ，可持续发展 h 武汉理工大学硕士学位论文 a bs t r a c t t h ei n d u s t r i a ls t r u c t l l i - c a d j u s t m e n ta n do p t i m i z a t i o ni s am a j o rp r o b l e mo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t a f t e ry e a r so fa d j u s t m e n t ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nh u b e i p r o v i n c eh a sb e e ng r a d u a l l yt e n dt or a t i o n a l i z ea n d h i g h - c l a s s ，a n dt h ec o n t r i b u t i o nt o e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sa l s og r o w i n g a d j u s t m e n to fi n d u s t r i a ls 臼m c t l l l 。ec a nn o t s i m p l yr e l yo l li n t e r n a lf o r c e st oc a l t yo u t ，a n de x t e r n a lf a c t o r sa r ee q u a l l yi m p o r t a n t f e t c h i n gi nf o r e i g ni n v e s t m e n tf o r3 0y e a r s ，h u b e ip r o v i n c eh a sb e e na l w a y su s i n g f d it or e g u l a t ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e i nt h en e ws i t u a t i o no f b u i l d i n gt w o t y p e ss o c i e t y , t h en 鲫d i r e c t i o no fi n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n gt u r n st os u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n h u b e ip r o v i n c e ，w h i c hm a d en e wr e q u i r e m e n t so nu t i l i z i n gf d i w i t hd e e p e n i n gt h ei n d u s t r i a ls 协l c t l l r ea d j u s t m e n ti nh u b e ip r o v i n c ea st h eg o a l ， b a s i n go nr e l e v a n tt h e o r i e sa n dt h em a i np r a c t i c e ，t h i sp a p e rf i r s ta n a l y z e st h eh i s t o r y a n dc u r r e n ts i t u a t i o no fu s i n gf d it oa d j u s tt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e c o n s i d e r st h a ti n t h en e ws i t u a t i o n , t h en e wd i r e c t i o nf o rh u b e ii n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n gi ss u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e a n dr e a s o n a b l eu t i l i z a t i o no ff d ii sc o n d u c i v et o t h es u s t a i n a b i l i t yo ft h ea d j u s t m e n to fi n d u s t r i a ls 饥l c t l l r ei nh u b e i f i n a l l y , b r i n g s f o r w a r dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n so nu t i l i z i n gf d it od e e p e nt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e a d j u s t m e n ti nh u b e ip r o v i n c e a i m st op r o m o t et h ec o n s t r u c t i o no far e s o u r c e s a v i n g a n de n v i r o n m e n t - f r i e n d l yt w o - o r i e n t e d s o c i e t yi nh u b e ib yu s i n gf d i ，a c h i e v e s u s t a i n a b l ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t ，a n du l t i m a t e l yp r o m o t es o u n da n df a s te c o n o m i c d e v e l o p m e n to fh u b e ip r o v i n c e t h i sp a p e rc o n s i s t so fs i xp a r t s 蠲f o l l o w s ： t h ef i r s t c h a p t e r , i n t r o d u c t i o n p r e s e n t s t h eb a c k g r o u n da n dr e s e a r c h s i g n i f i c a n c eo ft h i sp a p e r , a n dp u t sf o r w a r da na n a l y s i so nd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l r e s e a r c hi nr e l a t i v ef e i l d c h a p t e r t h et h e o r yo u t l i n eo nf d ia n di n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n g ，i st h e t h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h i ss t u d y m a i n l yd e s c r i b e st h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n d i n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n gt h e o r i e s ，勰w e l la st h er e l a t e dt h e o r i e so ff d i i m p a c to nt h e h o s tc o u n t r y si n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n g c h a p t e ri i i ，a n a l y z e st h eh i s t o r ya n dc u r r e n ts i t u a t i o no fu s i n gf d it oa d j u s tt h e i i i 武汉理工大学硕士学位论文 i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nh u b e if r o v i n c e f i r s t , a n a l y z e st h ee v o l u t i o no fh u b e i i n d u s t r i a ls t r u c t u r e a n dc o m p a r e dw i t l lt h ew h o l ec o u n t r y , c o n c l u d e st h a tt h e e v o l u t i o no fh u b e ii n d u s t r i a ls t r u c t u r ei si nl i n ew i t ht h en a t i o n a ll a w sa n dt h eg e n e r a l l a w so fe v o l u t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e s e c o n d ，d i s c u s s e st h es i t u a t i o no fu s i n gf d i i nh u b e if r o mt h et i m es e r i e sa n ds p a t i a ls e q u e n c e t h e n ，c a r r i e so u ta na n a l y s i so n t h ec h a r a c t e r i s t i c so ff d ii nt h et h r e ei n d u s t r i e sa n di n t e r n a lc o m p o s i t i o ni nh u b e i p r o v i n c e f i n a l l y , m a k e sa ne m p i r i c a lr e s e a r c ho ff d i si m p a c to nh u b e ii n d u s t r i a l s t r u c t u r e s u p g r a d i n g , e d u c e s t h a tf d ih a so p t i m i z e dt h e p r o p o r t i o n o ft h r e e i n d u s t r i e sa n dt h ei n d u s t r i a ls e c t o rw i t h i nt h ei n d u s t r i a ls 缸1 l c t u r e ，a n du p g r a d e dt h e l e a d i n gi n d u s t r yi nh u b e ip r o v i n c e c h a p t e ri v , t h en e wd i r e c t i o nf o rh u b e ii n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n ga n dt h en e w r e q u i r e m e n t so nt h eu s eo ff d i t h i sp a p e ra r g u e sn l a tt h en e w d i r e c t i o no fi n d u s t r i a l r e s t r u c t u r i n gi nh u b e ip r o v i n c ei s t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r e i tr e q u i r e si n d u s t r i a ls 缸1 l c t l l _ r eo p t i m i z i n g ，h o m i n gag o o dc o a s t a li n d u s t r i a l t r a n s f e ra n dd e v e l o p i n ge n e r g y - s a v i n ga n de n v i r o n m e n t f r i e n d l yi n d u s t r i e s t h e np u t s f o r w a r dt h en e wr e q u i r e m e n t sf o ru s i n gf d if o ri n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n gs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ：c h a n g i n gt h eu s eo ff d if r o mt h e ”q u a n t i t y t o ”q u a l i t y ；e n c o u r a g i n g m u l t i n a t i o n a l st oe s t a b l i s hr dc e n t e r si nt h ep r o v i n c e ；d e v e l o p i n gg r e e nf d ia n d p r e v e n t i n gt h ep o l l u t i o no ft r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t s c h a p t e rv ，p r e s e n t sp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n so nu t i l i z i n gf d it od e e p e nt h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n ti nh u b e ip r o v i n c e i te m p h a s i s e so nc u l t i v a t i n gt h e c o r es t r e n g t ho fh u b e ip r o v i n c et oa t t r a c tf d i ，s t r e n g t h e n i n gt h ei n d u s t r i a la n d r e g i o n a l - o r i e n t e do ff d i ，a n dp r o m o t i n gt h eu p g r a d i n go fi n d u s t r i a ls 缸u c t u r ei n t ot h e c e n t e ro fu t i l i z i n gf d i c h a p t e rv ii sac o n c l u s i o n ，w h i c hs u m m a r i z e st h em a i nc o n c l u s i o n s ，i n n o v a t i v e p o i n t sa n d w e a k n e s s e so f t h ep a p e r k e yw o r d s ：h u b e ip r o v i n c e ，i n d u s t r i a l s t r u c t u r e a d j u s t m e n t ，f d i ，s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t i v 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：盘鱼：盔童鱼 日期研究生签名：垒童：盔至鱼日期 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部内容， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生躲碰导师躲一厨生期与坐“ 武汉理t 大学硕士学位论文 1 1 研究的背景和意义 1 1 1 研究背景 第1 章导论 随着我国经济改革的不断深入、中国加入w t o 和世界产业结构调整步伐的 加快，产业结构的调整不是在国内封闭地进行，而是要融入世界经济整体之中 来进行。利用f d i 调整地区产业结构，有利于地区本身优势的发挥，有利于国 内统一市场的形成，也有利于提高全国的整体国际竞争实力。 湖北省是我国中部地区开放较早的省份，利用外资的金额和行业也在逐年增 加，f d i 已经对湖北省的经济发展各个方面产生了影响。利用外资能够改善湖北 省投资质量，引进大量先进技术，并能推动湖北省产业结构升级，从而提高全 省人民的福利水平。本文研究以相关的理论和主要实践及经验为基础，具体分 析湖北省利用f d i 调整产业结构的历史和现状，并根据新形势下湖北省产业结 构调整的新方向以及利用外资的新要求，最后提出利用f d i 深化湖北省产业结 构调整的政策建议。本文研究旨在利用外资促进湖北省建设资源节约型、环境 友好型的两型社会，实现产业结构的可持续发展，最终促进湖北省经济又好又 快地发展。 1 1 2 研究意义 本文通过对湖北省利用外资和产业结构调整的研究，对推动湖北省产业结 构可持续发展、经济可持续发展具有重要的现实意义。主要表现在以下几个方 面： 第一，对于正确认识和衡量外资对湖北省产业结构调整的作用具有重要意 义。利用外资优化了湖北省的三次产业比重，升级了湖北省的主导产业，但也 存在着其他方面的不足，总体上促进了产业结构的调整。 第二，对于把握湖北省产业结构调整的新方向具有重要意义。在大力倡导 科学发展观和建立两型社会的新形势下，湖北省也推出了武汉城市圈“1 + 8 的 两型社会建设，那么可持续发展的产业结构便是湖北省产业结构调整的新方向。 第三，对于提高湖北省在中部地区乃至全国经济发展中的综合竞争力有重 武汉理工大学硕士学位论文 要意义。产业结构与经济增长有着密切的联系，产业结构调整好了，能在很大 程度上促进经济的高速增长，提升湖北省的综合竞争力。 第四，对于湖北省进一步利用外资调整产业结构具有理论和现实意义。在提 倡可持续发展的当代社会，吸引外资应该杜绝以破坏环境、浪费资源为代价的 不良行为，而应该有效的利用外资，使外资真正促进产业结构升级的途径和工 具，最终促进湖北省经济的持续、快速、健康地发展。 1 2 文献述评 1 2 1 国外相关研究 利用外商直接投资调整和优化产业结构，是一个世界性的话题。在国外， 一直有不少学者从事这方面的研究。在该领域的实证研究方面，h u n y a ( 2 0 0 2 ) 通 过对罗马尼亚吸收f d i 的主要行业( 主要是制造业) 与出口行业进行比较研究， 指出两者存在高度相似性，f d i 促进而不是限制了罗马尼亚的制造业，即其传统 优势产业的发展。 z h o u ，l i ，t s e ( 2 0 0 2 ) 重点研究了f d i 流入后对东道国企业竞争力的影响， 认为f d i 的溢出效应( 技术、管理等多方面) 能够促进同区域内不同行业企业 的发展，提升其竞争力；但是通过挤占效应( 人力资源、市场份额等方面) 对 同行业其他企业的发展不利，降低了其竞争力。最后得出东道国对f d i 的产业 导向应该是新的或是相对空白的蓝海产业。 a k b a r 和b r i d e ( 2 0 0 4 ) 基于对匈牙利银行业案例的分析指出了跨国公司的投 资目的，并研究了利用f d i 如何影响经济发展，认为以市场为导向的f d i 有利 于转轨经济国家的长期发展，而以资源为导向的f d i 不利于东道国企业技术的 进步和国民福利的增长，因此东道国在利用外资时要注意选择。 东道国利用f d i ，不仅仅是资本的利用，同时伴随着发达国家先进技术、管 理经验和方法的转移，给东道国带来先进技术。而技术进步是促进产业结构升 级的重要条件。对于f d i 是否给东道国带来技术进步效应进而推动产业结构升 级方面的研究，学者们得出的结论大不相同。 在东道国对跨国公司技术溢出的吸收和利用效果方面研究，f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 与i m b r i a n i ( 1 9 9 7 ) 得出的结果是截然相反的。f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 在对发展中国家吸收 发达国家f d i 的效果进行分析后，发现东道国与跨国公司子公司的技术差距越 大，技术溢出效应越明显，即发展中国家的技术进步率是它与发达国家技术差 2 武汉理工大学硕士学位论文 距的增函数。而i m b r i a n i ( 1 9 9 7 ) 对意大利f d i 的研究表明，东道国与跨国公司子 公司的技术差距不大时，技术的溢出效应更加明显。 b o r e n s z t e m ，g r e g o r i o 和l e e ( 1 9 9 8 ) 发现f d i 虽然是技术转移的重要媒介， 但它要以东道国有最低存量的人力资本为基础，否则转移技术将很难被消化吸 收。b l o m s t r o m ，k o k k o 和z e j a n ( 1 9 9 4 ) 发现，东道国的经济发展水平越高，越有 利于f d i 的技术溢出。s j o h o l m ( 1 9 9 9 ) 的研究结果则表明，市场竞争的激烈程度， 与技术溢出的相关性更高。 1 2 2 国内相关研究 国内学者相关领域的研究，大多是从f d i 的角度来分析其对产业结构的影 响，认为利用外资对产业结构具有积极的促进作用，同时也存在着各种各样的 问题。主要有：f d i 的地区、产业分布不均，外资对资源和环境的破坏，外资的 技术含量问题，以及危及民族产业和国家经济安全等。对于如何利用外资更好 的调整产业结构，学者们都从各个角度给出了自己的建议。 杨刚( 2 0 0 5 ) 通过实证分析研究了利用外资对我国产业结构升级的影响， 利用三次产业实际利用外资额对对其产值的贡献进行考察，得出f d i 对我国三 次产业的促进作用是第二产业大于第三产业大于第一产业。 汪洁( 2 0 0 8 ) 从工业层面上分析了我国f d i 污染密集产业转移的具体情况 及恶劣影响，并基于国内外两种视角分析了污染密集产业转移的原因，最后提 出了减少和避免外资中污染产业转移的建议。 戴宏伟，王云平( 2 0 0 8 ) 分析了产业转移与区域产业结构的相互关系，从 产业转移方( 发达地x e ) 和产业转移承接方( 欠发达地区) 两方面来分析产业转移对 区域产业结构调整的影响，认为产业转移可以加快产业结构升级，实现产业转 移各方的“共赢 。 从我国整体角度上研究f d i 与产业结构方面较多，省份的研究多集中在东 部沿海地区。近些年对于内陆省份的产业结构调整，以及引进外资来促进产业 结构升级相关方面的研究增多。 曾勉( 2 0 0 4 ) 分析了四川省利用f d i 促进产业结构调整的情况，认为f d i 对四川产业结构调整的积极影响不够，提出了吸引f d i 流向四川七大主导产业 的建议。 宋希斌( 2 0 0 5 ) 从可持续发展角度对黑龙江省产业结构调整进行了研究， 武汉理工大学硕士学位论文 针对三次产业存在的问题不同分别给出了调整对策，第一产业要走绿色之路， 第二产要加快高新技术产业的发展，第三产业要促进信息产业等发展潜力大的 行业发展。 孟凡生( 2 0 0 9 ) 认为一些区域存在能源消耗部经济的现象，分析了黑龙江 省的能源供给与消费的不均情况，并提出建设特色节能产业是构建黑龙江省节 能型产业结构的主要途径。 从湖北省角度对产业结构调整和利用外资相关方面的研究，大部分是在“中 部崛起 发展战略提出后进行的，认为f d i 有利于湖北省产业结构和就业结构 优化，湖北省应该以产业结构升级推进经济发展等等。 邹伟进，王简辞( 2 0 0 5 ) 通过1 9 7 8 到2 0 0 3 年的各类经济指标对湖北省产 业结构进行了现状和趋势分析，指出了湖北省产业结构存在的问题和调整思路。 田涛( 2 0 0 5 ) 在分析湖北省产业结构的基础上，说明产业结构调整能同时 调整资源的消费结构并改变环境，因此两者关系密不可分，最后提出了湖北省 实现可持续发展的途径就是调整产业结构。 刘洪涛( 2 0 0 6 ) 利用实证分析得出，外商直接投资在湖北省产业结构高级 化和就业结构优化的过程中发挥着重要的作用。它不仅促使湖北省产业结构向 高级化演进，而且直接或间接地为湖北提供就业机会。 陈江宜( 2 0 0 8 ) 利用1 9 7 8 2 0 0 6 年间的相关数据对湖北省产业结构变动与经 济增长关系进行了实证研究，得出结论：对湖北省经济增长拉动作用是第二产 业大于第三产业大于第一产业。 1 2 3 简要的评论 国内外学者从多方面、多角度对f d i 与产业结构调整进行了研究，总结出 了很多宝贵的结论和建议，做出了大量的贡献。这些研究有助于笔者开拓视野， 积累学识，对利用f d i 深化湖北省产业结构调整研究有积极的启发和借鉴意义。 我国学者在引进f d i 积极效应是否大于消极效应上一直存有争议，但大家 普遍认同利用f d i 能够促进我国技术进步效应，推动产业结构优化升级。在讨 论湖北省产业结构调整时，多数学者只是单纯的从产业结构方面进行考虑，并 未将f d i 作为重点研究对象，不能不说是一种遗憾。而在研究湖北省利用f d i 促进产业结构升级时，重点分析的是f d i 带来的各种影响，未直接探讨如何利 用f d i 深化湖北省产业结构调整的问题。 4 武汉理工大学硕士学位论文 加强资源节约型、环境友好型社会的建设是湖北省新一个五年计划的重要 内容，如何进一步调整湖北省产业结构，如何利用f d i 推动两型社会的建设， 是具有现实意义的理论研究。因此，湖北省产业结构调整的新方向及利用f d i 的新要求，是新的研究课题，本研究有重要意义。 5 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章f d i 与产业结构调整理论概述 2 。1 外商直接投资相关理论 2 1 1 外商直接投资的含义 外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，简称f d i ) ，是指“外国企业和经 济组织或个人( 包括华侨、港澳台以及我国在境外注册的企业) 在我国境内开办外 商独自企业，共同举办中外合资经济企业、合作经营企业或合作开发资源的投 资，以及政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入的资金 。 外商直接投资是国际投资的一种，与国际间接投资的区别主要在是否拥有 “有效控制权 和以“持久利益 为目的。跨国公司是外商直接投资的主体， 目前全世界外商直接投资的9 0 以上都是由跨国公司来进行的( 郭熙保、周军， 2 0 0 7 ) 。f d i 主要有两种形式：第一种是生地投资( g r e e n f i e l di n v e s t m e n t ) ，即在 外国建立全新的公司：第二种是收购或并购外国现有的公司( h i l l ，2 0 0 4 ) 。 2 1 2 外商直接投资的理论分析 ( 1 ) 垄断优势理论 美国学者海默( s h h y m e r ，1 9 6 0 ) 将跨国企业对外投资动机与不完全竞争假 设前提结合起来，以垄断优势和寡占市场结构来解释对外直接投资的理论。他 主要强调市场结构的非完美性和跨国公司的垄断优势，认为“如果市场是非完 美的，即如果存在横向或纵向的垄断或寡占，那么某种形式的共谋将是有利可 图的。一个企业拥有并控制很多企业是共谋的一种方式，这是投资者在国外控 制企业的动机之一”。 因此，海默将跨国企业视为是垄断者或寡占者，指出对 外直接投资是在企业具有垄断或寡占优势的条件下形成的，而外商直接投资的 垄断优势主要表现在产品市场的不完全、要素市场的不完全、内外部规模经济 引起的市场不完全以及政府管理行为造成的市场不完全( 杨大楷，2 0 0 6 ) 。 ( 2 ) 内部化理论 建立在科斯( r h c o a s e ) 的交易成本学说基础上的内部化理论，是由英国学 魏后凯，贺灿飞，王新中国外商投资区位决策与公共政策【m 】北京：商务印书馆，2 0 0 2 。s h h y m e r t h ei n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n so f n a t i o n a lf i r m s ：as t u d yo f d i r e c tf o r e i g ni n v e s t m e n t c a m b r i d g e m a s s 。t h em i tp r e s s ，l9 6 0 6 武汉理工大学硕士学位论文 者巴克莱( p e t e rb u c k l e y ，1 9 7 6 ) 和卡森( m a r kc a r s o n ，1 9 7 6 ) 首先提出的。内部化 是“指企业通过有效的组织手段一行政结构在其内部建立市场，将外部市场内 部化，从而解决由于外部市场不完善而导致中间产品( 诸如原材料、半成品、专 利、非专利技术、商标、市场信息等) 交易的低效率 。这种内部化超越一国时， 就产生了跨国公司，出现了国际直接投资。加拿大学者拉格曼( a m r u g m a n ，1 9 8 1 ) 作了进一步的发展，认为内部化是指：“建立由公司内部调拨价格起作用的内部 市场，使之像固定的外部市场同样有效地发挥作用”。 跨国企业为降低转移成 本，或者说是交易成本，倾向于构造一个内部化市场以替代通常的外部化市场。 ( 3 ) 国际生产折衷理论 英国经济学家邓宁( j h d u n n i n g ，1 9 7 7 ) 将产业组织理论、新厂商理论、 区位理论等结合在一起来解释对外直接投资产生和发展的原因，其核心为“o i l 模式 ( o m p a r a d i g m ) 。他从产业组织理论和国际贸易理论个学说中选择了最关 键的三个解释变量，即所有权优势o 、内部化优势一i 、区位优势一l ， 根据这三个变量之间的相互联系性来说明对外直接投资及其他各种形式的国际 经济活动。 邓宁认为所有权优势是实现跨国投资的基础，内部化是实现这种优 势的载体，区位优势是实现前两个优势的充分条件，三个优势的充分发挥与相 互作用，可以使企业的跨国投资产生最大的整体效益( 杨大楷，2 0 0 6 ) 。 ( 4 ) 其他相关理论 除了以上的三大主流优势理论，还有其他一些从发展中国家角度进行分析 的外商直接投资理论。如美国经济学家威尔斯( l o u i st w e l l s ，1 9 7 7 ) 提出的小 规模技术理论，将发展中国家跨国公司竞争优势的产生于这些国家自身的市场 特征结合起来。他认为发展中国家跨国企业的竞争优势来自低生产成本，并具 有三个方面的比较优势：一是拥有为小市场需求提供服务的小规模生产技术， 二是民族产品优势，三是低价产品营销优势。 2 2 产业结构调整相关理论 2 2 1 产业结构调整的含义和相关内容 产业结构调整是“使产业结构趋于合理化，在此基础上通过制度创新和技 o b u c k l e y ，c a s s o n t h ef u t u r eo f t h em u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e 叨m a c m i l l a n 。1 9 7 6 。r u g m a n ，a m i n s i d et h em u l t i n a t i o n a l ：t h ee e o n o m i c so f i n t e r n a lm a r k e t s j c r o o mh e l m ，1 9 8 1 。杨大楷国际投资学【m 】上海：上海财经人学出版社，2 0 0 6 7 武汉理工大学硕士学位论文 术创新推动产业结构升级。因此，产业结构调整的两大目标是实现产业结构合 理化与高度化”。 ( 1 ) 产业结构合理化 产业结构合理化是指“产业与产业之间协调能力的加强和关联水平的提高， 其实质是各产业之间存在着较高的聚合质量 。通过对资源重新配置及利用， 将不合理的产业结构进行调整，使产业素质提高，促进每一经济阶段上的结构 均衡。各产业合理资源利用，协调发展，能相互作用产生整体能力，而这种整 体能力是简单组合的产业结构所不具有的。 判断产业结构是否合理一般有两个基准，一是产业间比例判断基准，二是 产业关联判断基准。经济学家们根据各国产业结构发展的实际情况，搜集多个 国家多年来的发展数据，并对其进行实证研究，最终得出在不同人均g d p 基点 上三次产业结构的变动趋势。著名的三个判断产业间比例的标准结构模式是： 库兹涅茨模式( 1 9 7 1 ) ，钱埃西模式钱纳里、艾金通和西姆斯模式( 1 9 7 0 ) ，赛 钱模式赛尔奎因和钱纳里模式( 1 9 8 9 ) ( 郭克莎，1 9 9 9 ) 。 ( 2 ) 产业结构高级化 产业结构高级化，“是遵循产业结构演化规律，通过技术进步，使产业结构 整体素质和效率向更高层次不断演进的趋势和过程 。 从生产要素利用上来看， 高级化过程则是产业结构从以劳动密集型产业为主，然后转向资本密集型产业 为主，最后升级为知识技术密集型产业为主。 ( 3 ) 产业结构演变的一般规律 根据发展水平不同可以将产业结构分为初级、中级、高级三个不同等级的 类型。以农业为主、以第一产业为主、以劳动密集型产业为主、以低加工度和 低附加值产业为主的产业结构，属于初级结构；以工业为主、以第二次产业为 主、以资本密集型产业为主、以较高加工度和较高附加值产业为主的产业结构， 属于中级结构：以第三次产业为主、以知识技术密集型产业为主、以高加工度 和高附加值产业为主的产业结构，都属于高级结构。产业结构演变的一般规律， 就是产业结构由低级向高级逐渐演进的规律，这也是产业结构调整所要遵循的 一般规律( 赵玉林，2 0 0 4 ) 。 国罗仁会产业结构合理性分析和调整性研究嘲两南交通大学，2 0 0 4 。赵玉林产业经济学【m 】武汉：武汉理工大学出版社，2 0 0 4 。麦强盛，孙东川广东省产业结构优化升级的动态研究【j 】企业经济，2 0 0 9 5 8 武汉理- t 大学硕士学位论文 2 2 3 产业结构调整的理论分析 ( 1 ) 配第克拉克定理 克拉克( 1 9 4 0 ) 在威廉配第关于国民收入与劳动力流动之间关系学说的 基础上提出此理论，其核心观点是：随着经济发展和人均国民收入水平提高， 劳动力首先从第一次产业向第二次产业转移，当人均国民收入水平进一步提高 时，劳动力就会向第三次产业转移。在经济发展中，从事各产业的收入存在差 异，劳动力向高收入产业流动。于是，第一产业劳动力比重逐渐下降，第二产 业特别是第三次产业劳动力的比重则呈现出增加的趋势。该理论揭示了人均国 民收入水平与结构变动之间的内在联系，粗线条地勾画了宏观产业结构变化的 基本趋势。 ( 2 ) 霍夫曼经验法则 德国经济学家霍夫曼( 1 9 3 1 ) 对工业化过程中工业结构演变规律作了权威 性的研究，提出了工业化阶段理论，被称之为“工业化经验法则 。他将工业划 分为消费品工业和资本品工业；将消费品工业净产值与资本品工业净产值的比 称为霍夫曼比例或霍夫曼系数，建立了著名的“霍夫曼定理 ：随着一国工业化 的进展，霍夫曼比例呈现出不断下降的趋势。霍夫曼根据比例变化的趋势把工 业化进程分为四个阶段，其中第四阶段为资本品工业占主要地位，霍夫曼比例 在1 以下，是实现重工业化的重要标志。回 ( 3 ) 库兹涅茨法则 美国经济学家库兹涅茨( 1 9 7 1 ) 在继承克拉克研究成果的基础上，进一步 研究了各个产业的产值和劳动力在总量中所占比重的变化趋势，比较了不同国 家三次产业在总产值和总劳动力所占份额的分布规律，揭示了三个部门所创造 的产值与所占有的劳动力之间的比例关系的变化趋势。在整个工业化时期，产 业结构的转换就表现为第一产业创造财富和吸收就业的份额逐渐转移到第二、 第三产业，引起产业结构发生变化的动因是各产业部门在经济发展中所出现的 相对收入的差异。 国c o l i nc l a r k t h e c o n d i t i o n so f f a ：o n o m i cp r o g r e s s m a c m i l l a n ，1 9 4 0 国霍夫曼工业化的阶段和类别1 9 3 1 载见苏东水产业经济学【m 】北京：高等教育出版社。2 0 0 0 9 武汉理工大学硕士学位论文 2 3f d i 对东道国产业结构调整的影响 2 3 1 两缺口理论及其发展 2 0 世纪6 0 年代，美国经济学家c h e n e r y 和s t r o u t ( 1 9 6 6 ) 基于结构主义原理提 出了著名的“双缺口模型 ( i s = m x ) ，认为发展中国家经济发展道路上受到储 蓄和外汇的双重约束。而引进和利用外资能有效填补一国储蓄和外汇的双缺口， 有利于东道国经济发展，促进其产业结构的更新。美国学者t o d a r o ( 1 9 7 7 ) 则 进一步提出了“四缺口理论 ，在两缺口基础上增加了“政府税收缺口 和“生 产要素缺口 ( 包括技术、管理和营销技能等) ，并指出外资对于弥补后两个缺口 具有特殊的意义。 2 3 2 雁行形态论 “雁行形态论 或称“产业的雁行形态发展论，由日本学者赤松要( 1 9 3 5 ) 创立，此假说主要用来解释以东亚为中心的亚洲经济发展。根据该理论，一国 产业成长经历引进产品、进口替代、出口增长、成熟、返进口五个阶段，后进 国家的产业发展应遵循“进口一国内生产一出口”的模式，使其产业相继更替 发展。该理论客观地描述了后起国内部产业发展的顺序和走向高度化的具体途 径和过程，揭示了后进国家参与国际分工实现产业结构高度化的途径。 2 3 3 边际产业扩张论 “边际产业扩张理论 又称“小岛清模式 ，是由日本教授小岛清( 1 9 7 8 ) 根据国际分工的比较优势原理提出来的。该理论认为，对外直接投资应将本国 已经处于或即将处于比较劣势的产业依次转移。对于投资国来说，这些产业首 先应该是自然资源、劳动力导向型产业，同时也是东道国处于或即将处于比较 优势的产业。东道国在资金、技术和管理经验上的缺口，限制了其比较优势的 发挥，通过投资国f d i 给东道国弥补生产要素的不足，能够促使东道国发挥其 比较优势。另一方面，基于东道国具有比较优势的自然资源或劳动力资源，投 资国可以对自然资源密集型或劳动力密集型的产业进行转移，有利于优化投资 国本国的产业结构。 1