（产业经济学专业论文）公路运输的社会管制研究.pdf

摘要 随着我国公路运输业的快速发展，公路运输已经成为我国综合运输体系中的重要环 节，它在推动经济快速增长、促进其他行业协调发展等方面发挥着越来越重要的作用。 但是，在公路运输业的快速发展过程中也暴露出不少问题，如：环境污染、交通拥挤、 交通事故以及超限超载运输行为等负外部性已经成为现阶段不得不解决的重要问题。外 部性是造成“市场失灵”、“政府失灵 的一个重要原因，外部性的存在大大减弱了市场 机制在资源配置方面的作用，为了消除外部性带来的资源配置失效必须需要市场以外的 力量加以矫正，公路运输业也不外。所以，社会管制手段的运用对于解决公路运输产生 的负外部性问题具有十分重要的意义和作用。 本文主要是从经济学的角度，运用微观经济学、福利经济学、运输经济学、管制经 济学等相关理论并结合公路运输外部性的特点和实际，以理论模型为主要分析工具，采 用定性加适当定量以及相互对比的分析为主的研究方法，以公路运输社会管制措施作为 研究的主线，将公路运输管制机构的管制行为放到经济学范畴里进行观察，对政府所采 取的社会管制措施的潜在作用定位，并对社会管制结果干预的福利及成本进行估价，来 评价目前我国公路运输的社会管制是否符合社会福利最大化及公平的目标。在此评价基 础上，吸取国外公路运输管制经验，并提出相关的建议或改进思路。 关键词：公路运输、社会管制、外部性、社会福利 a b s t r a c t w i t ht h ee n e r g e t i c a ld e v e l o p m e n to ft h et r a n s p o r t a t i o ns e r v i c eo fh i g h w a yi no u rc o u n t l 了, h i g h w a yt r a n s p o r t a t i o n h a s a l r e a d yb e c o m ea ni m p o r t a n t l i n k i nt h ec o m p r e h e n s i v e t r a n s p o r t a t i o ns y s t e m i tp l a y sam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei np u s h i n gt h ef a s tg r o w i n g e c o n o m yo fo u rc o u n t r ya n dp r o m o t ed e v e l o p m e n to fo t h e ri n d u s t r i e s h o w e v e r , m a n y p r o b l e m sa l s oa p p e a r e di nt h ep r o c e s so ft h et r a n s p o r t a t i o ns e r v i c eo fh i g h w a y , s u c ha st h e e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n dt h et r a f f i cja m ，t h et r a f f i ca c c i d e n ta n du l t r al i m i te x c e e da n d l o a da n di n p u tt h eb e h a v i o r a ld e s t r u c t i o nt oi n f r a s t r u c t u r ee t c a n di sb e c o m i n gt h ep r o b l e m s h a v i n gt ob es o l v e di m m e d i a t e l y t h eo u t s i d ec a u s ei sak e yr e a s o nf o r ”am a r k e ti so u to f o r d e r ”、”ag o v e r n m e n ti so u to fo r d e r t tt h ee x i s t e n c eo fo u t s i d eh a sw e a k e n e dt h ef u n c t i o n i nr e s o u r c ed i s t r i b u t i o no ft h em a r k e tm e c h a n i s mg r e a t l y i tm u s tn e e ds t r e n g t hb e y o n dt h e m a r k e tt oc o r r e c tt h el o s ee f f i c i e n c yf o rt h er e s o u r c ed i s t r i b u t i o nt h a td i s p e l st h eo u t s i d ea n d b r i n g st h et r a n s p o r t a t i o ns e r v i c eo fh i g h w a yi sn o tb e y o n dt h es c o p eo ft o o s o ，t h eo n e st h a t e m e r g e di ns o l v i n gh i g h w a yt r a n s p o r t a t i o ni na p p l i c a t i o no ft h es o c i a lc o n t r o lm e a n sw e r e d e f e a t e db yt h eo u t s i d ep r o b l e ma n dh a v eav e r yi m p o r t a n tm e a n i n ga n df u n c t i o n t h i st e x ti sm a i n l yi nt e r m so fe c o n o m i c s ，o nt h eb a s i so fm i c r o e c o n o m i c s ，w e l f a r e e c o n o m i c s ，t r a n s p o r t a t i o ne c o n o m i c s ， c o n t r o lr e l e v a n tt h e o r i e ss u c ha se c o n o m i c sa n d c o m b i n ec h a r a c t e r i s t i ca n dr e a l i t yo fo u t s i d eh i g h w a yt r a n s p o r t a t i o n ，b ym e a n so ft h e o r y m o d e l ，a d o p ta p p r o a c ho fa p p r o p r i a t er a t i o na n dc o m p a r i s o n m a k i n gh i g h w a yt r a n s p o r t a t i o n f o rs o c i e t ya st h em a i nw a yo fr e s e a r c h a n dp u tt h ec o n t r o lb e h a v i o ro ft h eh i g h w a y t r a n s p o r t a t i o ni n t ot h ee c o n o m i c sc a t e g o r yf o ro b s e r v i n g ，a n dd e f i n et h ep o t e n t i a lf u n c t i o no f t h es o c i a lc o n t r o lm e a s u r e m e n tt h a tt h eg o v e r n m e n tt a k e sa n dv a l u et h ew e l f a r ea n dc o s to f c o u n t r ys o c i e t yo fh i g h w a yt r a n s p o r t a t i o nc o n t r o l ，t os e ew e t h e ri ti si na c c o r d a n c ew i t hs o c i a l w e l f a r em a x i m i z ea n df a i rg o a la tp r e s e n t o nt h eb a s i so ft h i sa p p r a i s a l ，a b s o r be x p e r i e n c eo f f o r e i g nh i g h w a yt r a n s p o r t a t i o na n dc o n t r o l ，a n dp u tf o r w a r ds o m er e l e v a n ts u g g e s t i o n so r i m p r o v e m e n to fi d e a s k e yw o r d s ：h i g h w a yt r a n s p o r t a t i o n ；s o c i a lr e g u l a t i o n ；o u t s i d e ；s o c i a lw e l f a r e 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：声心，导 州年j ，月舢 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 导师签名： 咖参年j ，月廖日 渺3 年岁月矽日 穸， 。 ，jp：， 压曼 长安大学硕士学位论文 1 1 选题背景 第一章绪论 改革开放之前，我国运输市场处于计划经济时期，国家对于公路运输进行严格控制， 运输企业的经营完全服从政府的计划安排：并且该时期运力严重缺乏，急需大力发展公 路运输业。改革开放后，由于经济发展的需要，我国政府开始投入大量人力、物力、财 力用于发展公路运输业，运力不足问题也就迎刃而解。在我国公路运输业快速成长的这 个时期，运输市场的恶性竞争也在不断加强，该时期公路运输市场整体呈现“多、小、 敖、弱特点，多数运输企业达不到国家所要求的水平。公路运输主管部门在这个时期 主要集中力量发展并规范公路运输市场，而对于公路运输发展过程中所暴露出许多问题 没有足够精力加以解决。例如，交通污染、交通拥挤以及交通事故等外部性现象严重的 危害到了我国社会群体的利益。并且，该时期我国针对这些公路运输外部性问题的法律 法规相当不完善，加上公路运输对于推动国家经济快速发展的重要性使得公路运输外部 性问题处于次要位置，得不到重视。随着公路运输在综合运输体系中的主导地位不断加 强，它所暴露出的各种问题已经严重影响到了社会群体的公共利益，也是我国公路运输 业的可持续发展过程中的一大障碍。所以，这就在很大程度上产生了对公路运输外部性 问题的管制需求。 综上，本文将从公路运输的负外部性出发，运用经济学理论及原理对社会管制措施 进行定性及定量分析，以此来评价目前各种管制措施的成本及效率情况。在此基础得出 目前管制措施的合理性，并借鉴国外经验加以改进。 1 2 研究的目的和意义 一、研究目的 本文在公路运输所产生的负外部性基础上，将公路运输管制机构的管制行为放到经 济学范畴里进行观察，利用经济学理论及原理重点对公路运输的社会管制措施所起的作 用定位，对比管制措施实施前后成本及社会福利的变化，来评价目前我国公路运输的社 会管制，并吸取国外公路运输管制经验，提出自己的建议及改进思路。 二、研究意义 1 、理论意义 第一章绪论 政府对于公路运输的管制主要通过经济管制及社会管制手段来实现，经济管制手段 目前应用较成熟，而在公路运输的社会管制方面研究比较分散，并且在个别领域研究较 少，所以本文在很大程度上完善了公路运输政府管制的相关研究。并且，论文从经济学 角度出发，将公路运输的社会管制措施放到经济学范畴中进行分析，在研究思路及研究 方法上具有借鉴意义。 2 、实际应用意义 本文利用微观经济学等理论模型对公路运输外部性及管制措施进行了定性分析，为 政府部门解决公路运输产生的外部性现象提供了有力的理论支持；本文的研究思路也为 政府部门今后解决经济活动产生的外部性问题具有借鉴意义。并且，在对现阶段针对公 路运输造成的外部性现象采取的管制措施合理性分析的基础上，针对每种负外部性提供 相应的社会管制措施。某些措施在很大程度上可以作为今后解决此外部性问题的可行措 施。例如：提出了通过经济的手段税收，将公路运输造成的环境污染的费用纳入到 燃油污染税当中。 1 3 国内外研究综述 一、社会管制制度产生、存在的理论 社会管制最早出现在西方发达国家，美国在二战以后二三十年之间经济得到了快速 的增长，许多主流经济学家对于经济持续的快速增长都抱有很大的信心。但是，一些经 济学家却从美国快速发展的经济表象背后看出了许多问题，例如：荒地面积的不断扩大、 城市交通瘫痪以及城市污染的加重等。一些学者逐渐意识到，以企业为代表的利益集团 开始与代表公众利益的一方进行着激烈对抗。其中主要原因是：这些企业在多年的发展 中一直把生产过程所产生的的废物( 废水、废气) 排入河流和大气中( m i s h a n ，1 9 7 0 ) 。 在此期间，工会运动、环境保护运动、消费者权益保护运动以及人权运动的不断扩大， 并且在这些社会问题不断引起领导人的重视之下，最终促使美国加紧发展和完善社会管 制制度。从1 9 7 0 年开始，美国接连不断地建立了一系列维护健康、安全和环境的社会 管制制度和相应的管制机构，例如，环境保护署( e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na g e n c y , 简称 e p a ) 、职业安全与健康管理局( o c c u p a t i o n a ls a l t ya n dh e a l t ha d m i n i s t r a t i o n ，简称 o s h a ) 、消费品安全委员会( c o n s u m e rp r o d u c ts a f e t yc o m m i s s i o n ，简称c p s c ) ，等等。 而主张解释和建立社会管制制度的理论主要为外部性( e x t e r n a l i t y ) 理论。 当一个人从事种影响旁观者福利而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动 2 长安大学硕十学位论文 时就产生了外部性( m a n k i w , 1 9 9 7 ) 。而外部性问题则是由a l f r e dm a r s h a l l 于1 8 9 0 年在 其经济学原理中首先提出来的，后来经a c p i g a u 等学者的发展和完善，最终形成 外部性理论。早在外部性理论形成之前，一些著名经济学家曾对外部性问题作过相当生 动的描述，如穆勒( m i l l ，1 8 4 8 ) 以灯塔为例说明外部性，灯塔所发出的“普照之光 使 得所有路过的航船受益，但灯塔的建造和维护者却难以向这些路过的航船收费。因此， 这是一种典型的正外部性。庇古( 1 9 2 0 ) 所举的火车经过田野使火花飞溅到稻穗上造成 农夫损失的例子，则显然属于负外部性。从此以后，g e o r g ej s t i g l e r 、a r m e n a a l c h i a n 以及m e a d e 等经济学家举出了许多关于外部性的例子。经过近些年的发展，国外对于外 部性理论已经有了很深入的研究。 社会管制需求的产生主要是由于负外部性问题的出现。负外部性的出现使某些受益 或成本不作为买者或卖者单个私人所考虑，所以，造成的结果就是市场对资源的配置是 无效率的。而解决外部性问题需要借助于政府的力量，发挥政府在资源配置方面的作用， 遏制或消除负外部性对公共利益的影响。如果负外部性问题得到抑制，社会整体福利将 得到改进。然而，经济活动的负外部性虽然是政府采取管制措施的主要原因，但并非是 唯一原因。在现实生活中还存在大量的正外部性经济活动，这些经济活动由于无法得到 受益者的补偿，需要通过政府采取社会管制措施进行调节，以促进公共利益的增加。 可见，外部性理论是一个主要诠释政府社会管制的理论。 二、社会管制理论的研究现状 自2 0 世纪7 0 年代起，从经济学的角度研究政府管制问题已经成为西方发达国家学 术界的一个热点，被誉为是经济学“最激动人心的领域之一 ( v i s c u s i ，v e m o na n d h a r r i n g t o n ，2 0 0 0 ) 。许多学者从不同的方面分析研究政府管制的相关问题，相继出版了研 究管制的一般经济理论和专门研究某些管制领域的经济学理论的论著。美国经济学家 g e o r g ej s t i g l e r 在1 9 7 1 年发表的经济管制论等经典论文对政府管制经济学的形成产 生了开创性的作用。同期的政府管制改革，以及加强对环境保护、产品质量与安全、卫 生健康等方面的社会管制，为政府管制的研究提供了大量的实证资料，促进了政府管制 理论与管制实践的结合。在西方发达国家，政府管制经济学尽管是一门热门学科，但总 体上还没有成为一门较为成熟的学科，表现为对政府管制经济学中的一些基本概念、基 本理论还存在较大的分歧，特别是对社会性管制的研究还比较薄弱，尚未形成比较完整 的学科体系等。 在我国，政府管制经济学的发展研究只是处于起始阶段，真正研究政府管制经济理 第一章绪论 论是从2 0 世纪9 0 年代后期开始的，而对于社会管制的研究就更少。在此期间，一方面， 我们引进、翻译了一大批国外关于政府管制经济学方面的书籍，另一方面，我国的一些 学者开始进入这一领域研究我国政府管制的相关问题，特别是社会管制问题，并出版了 一系列的专著：如王俊豪先后撰写的英国政府管制体制改革研究、中国政府管制体 制改革研究、政府管制经济学导论( 其中特别对社会管制中的环境管制及质量管制 进行了分析说明) ；张昕竹、余晖等人也撰写了政府管制方面的相关专著，但是社会管 制方面涉及较少。此外，我国不少研究者还就特定领域的政府管制经济学问题发表了一 些有一定深度的学术论文，如：公路运输领域关于环境污染及道路拥挤方面的学术论文， 这对我国以后采取社会管制措施解决此类问题具有很强的借鉴意义。 目前，对于公路运输的社会管制研究，不管在国内还是国外研究都比较分散，至今 没有形成完整的研究体系，只是针对公路运输造成的某一个外部性问题进行较为深入分 析。 1 、在环境污染管制方面，虽然许多学者发表了大量的学术论文，但是这些研究大 部分只停留在解决实际问题方面，没有形成针对此问题的行之有效的管制理论及方法。 2 、在交通拥挤管制方面，拥挤收费理论发展已经相当成熟，目前国外主要有静态 拥挤收费和动态拥挤收费两种理论。 ( 1 ) 静态拥挤收费理论研究已经比较完善，但是静态收费理论在实际应用当中忽 略了交通系统复杂的网络特性，所以在实际应用当中也受到了很大的限制。 ( 2 ) 动态拥挤收费理论主要思想是通过对公路网中发生拥挤的个别道路进行收费， 用不同时间不同收费费率来影响使用者的出发时间和路径选择方式，使公路网上的交通 流重新分布趋于均衡。在国外，v i c k r e y 应用确定性排队理论，在1 9 6 9 年首先提出了道 路收费系统的瓶颈模型，随后a m o t t 、d ep a l m a 、l i n d s e y 纷扩展了v i c k r e y 的结果，并 考虑了多条并行路径网络中的路径选择问题、出行者的行为差异与福利得失和需求弹性 的结构性模型；b r a i d 对比分析了弹性需求瓶颈模型中的均匀收费与时变收费之间的差 别，反过来又考虑两条路径中一条收费另一类不收费的问题，提出了第二最优收费的思 想：t a b u c h i 在一条含瓶颈的公路旁边，加上一条并行的公交线路，研究不同收费体制 下两种交通方式间的竞争。而在实际应用当中，由于技术、政治、经济等方面的原因， 完全与理论相符的收费实践是找不到的，世界上许多国家一直在道路拥挤收费的实践方 面进行着有益的探索。 我国对道路拥挤收费的研究起步较晚，1 9 8 5 年城市交通拥挤问题开始引起关注。 4 长安大学硕士学位论文 1 9 9 4 年，开始有人对交通拥挤问题进行研究，但大多集中在对交通拥挤的经济分析方面， 基本上是对西方学界交通拥挤研究的移植。 3 、在交通事故管制方面，不管是国内还是国外都是通过行政法规进管制，没有相 关方法及理论研究。 4 、在超限运输管制方面，由于国外相关的法律、法规比较完善，它们大都通过行政 处罚给予严厉的制裁，超限超载运输问题得到了很好地制止，所以没有实施计重收费的 先例。在国内，计重收费理论及实践应用已经比较成熟，在解决超限运输问题上得到了 很好的应用。目前国内计重收费主要有三种模式：完全模式、组合模式和分类模式。以 交通部颁布的货车分类标准为基础，按照一定的原则计算出各车型核定车货总质量的变 化区间，并在原收费标准的基础上合理确定各收费区间相应的收费标准。该模式在公平 性、合理性、惩罚性和可操作性方面均达到令人满意的程度。但是，计重收费理论中费 率的计算至今还没有一个统一的模型，并且在理论上还有待于进一步完善。 综上，目前国外对社会管制理论的研究还比较薄弱，尚未形成比较完整的学科体系。 在对公路运输社会管制的研究方面，主要对交通拥挤管制研究比较成熟，形成了一系列 的针对交通拥挤的拥挤收费理论。其它方面，例如环境管制及超限超载运输的社会管制 方面涉及较少，主要是通过本国完整的法律、法规体系来进行规范。就国内而言，社会 管制理论研究也才刚刚起步，远远落后于发达国家。在公路运输的社会管制研究方面， 拥挤收费理论主要借鉴国外研究成果；超限超载运输管制研究领域比较成熟。从国内外 整体情况来看，还没有形成一个完整的针对公路运输的社会管制理论体系。本文基于以 上原因，利用经济学相关理论从总体上对我国公路运输社会管制问题进行研究，最终形 成一个整体的研究体系。 1 4 研究的思路及主要内容 本文对于公路运输的社会管制研究首先从运输的外部性出发，针对现阶段公路运输 存在的诸如：环境污染、交通拥挤以及交通事故等现象，利用经济学理论及原理分别分 析各外部性所带来的成本及福利变化，确定采取管制措施的必要性。然后，根据目前我 国针对公路运输外部性问题采取的管制措施及政策，运用成本、效率比较分析方法来分 析该措施的合理性，并借鉴国外经验提出适合我国的管制措施。本文的研究的研究思路 见图1 1 ： 第一章绪论 图1 1 研究思路框架 市场机制在资源配置方面是迄今为止所能证实最有效的一种机制，但是在实践中也 存在许多缺陷，主要包括自然垄断、外部性、信息不对称等，这些缺陷需要依靠市场以 外的力量加以矫正。而公路运输市场也不例外地存在以上缺陷，并且由于公路运输所产 生的外部性近些年逐渐引起人们的关注，那么政府针对公路运输所采取的社会管制也就 成为本文研究的核心内容。 本文的研究内容主要包括一下七个部分： 第一部分即第一章，绪论。首先对本文研究的背景进行了简单的阐述，接着表明研 究的目的及研究意义，最后对论文的研究思路及主要内容进行了描述。 第二部分即第二章，社会管制的理论依据。本部分在介绍社会管制的概念及特点的 基础上，引出的外部性理论，以此为铺挚分析公路运输外部性对私人成本及社会成本的 影响变化来说明社会管制的必要性。 第三部分即第三章，环境管制。本部分首先介绍了公路运输的环境污染，通过外部 性模型分析环境污染对外部成本及社会福利的影响。其次，介绍我国现阶段针对公路运 输污染所采取的主要措施手段，其中包括：行政和法律手段以及经济手段，在此基础上 对各种环境管制手段的成本、效率进行对比。最后，针对目前管制措施提出建议或改进 思路。 第四部分即第四章，交通拥挤管制。在本部分中，首先通过定性以及定量的分析方 6 长安大学硕上学位论文 法对交通拥挤所产生的外部成本进行分析，接着通过对不拥挤道路以及拥挤道路的分析 来说明交通拥挤对社会福利的影响变化。其次，提出解决交通拥挤的管制措施，对各种 措施进行对比分析，得出最合理的措施拥挤收费。最后，对拥挤收费措施进行评价， 以验证该措施在解决交通拥挤问题中的可行性。 第五部分即第五章，安全管制。本部分主要针对公路运输所产生的交通事故的危害 及安全隐患进行分析，得出管制措施。本文对公路运输的安全管制分为事前的预防管制 及其事后的及时应对措施，并分析了这两种措施对社会福利的贡献。最后，借鉴国外公 路安全管制的经验以及我国公路运输安全管制存在的问题，提出解决的建议或改进思 路。 第六部分即第六章，超限运输行为的外部性研究。在该部分中，本文通过说明超限 运输行为产生的外部性对基础设施的破坏，分析对比行政治超与计重收费的成本以 及对社会福利的影响，得出计重收费是解决超限运输带来的公路基础设施的破坏以及逃 避税费问题的最佳方法。 第七部分即第七章，本文的结论部分。主要是将论文结论及创新点进行总结性阐述， 同时指出本文的不足和有待进一步深入研究的问题。 7 第= 章公路运输社管制的理论依据 第二章公路运输社会管制的理论依据 2 1 社会管制概述 2 1 l 社会管制的概念 与经济管制相比，社会管制是一种较新的政府管制，起步较晚。虽然在2 0 世纪初 就存在对食品、药品等方面的管制，但是到7 0 年代发达国家才开始重视和研究社会管 制。 社会管制主要是针对外部性和非价值物品等问题提出的。植草益对社会管制下的定 义是；以保障劳动者和消费者的安全、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对产品和服 务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的 管制“。在现阶段，随着经济的快速发展，许多经济活动会产生严重的负外部性，许多 企业在其生产过程中排放大量污水和废气，这就会带柬严重的水污染和空气污染等问 题；并且，产品质量的好坏以及食品、药品是否合格对于消费者来说是缺乏足够认识的， 在生产者与消费者之间存在着信息不对称，这就为那些牟取暴利的企业或个人提供了机 会。对于这些环境污染、产品质量低下所引起的社会问题，消费者是最大的受害者，他 们是无法得到足够的信息也不能形成较大的社会力量去索要补偿损失他们就难以得 到经济补偿。所以这就需要政府出面，代表人民的利益，通过立法、执法手段加强对这 类社会问题的管制。不仅在上述情况下进行社会管制，在公路运输中，旅客的人身安全 也成了社会管制所关注的一个重要领域；并且在货运中，超限运输对路而的严重损坏也 会造成的负外部性，以及汽车尾气的大量排放、噪音的污染都是社会管制的对象。 社会管制的内容非常丰富，植草益根据日本社会管制的政策实践，将社会管制的内 容分为以下四大类，各太类中又包括若干小类：f 1 】 1 、确保健康、卫生 ( 】) 确保健康、卫生； ( 2 ) 麻药取缔。 2 、确保安全 ( 1 ) 防止劳动灾害、疾病； ( 2 ) 保护消费者； ( 3 ) 交通安全； 长安大学硕士学位论文 ( 4 ) 消防 ( 5 ) 枪炮取缔 3 、防止公害、环境保护 ( 1 ) 防止公害； ( 2 ) 环境保护； ( 3 ) 产业灾害防治； ( 4 ) 防止自然灾害 4 、确保教育、文化、福利 ( 1 ) 提高教育质量 ( 2 ) 提高福利服务 ( 3 ) 文物保护。 在美国，通常把社会管制局限于健康、安全和环境保护这三个方面，因此，把社会 管制称为h s e 管制( h e a l t h ，s a f e t ya n de n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n ) ，甚至不对社会管制 下定义【2 1 。 中国从改革开放以来，也日益重视社会管制，相继颁布了许多相关法律。但像中国 的经济管制一样，中国在社会管制方面也需要加强法制建设，通过精简政府机构，设立 高效率的政府管制机构，以提高社会管制的效率。 2 1 2 社会管制的特点 社会管制的直接目的比较复杂，它既涉及环境保护、安全以及公众健康等领域，又 包括政府对文化、教育和居民生活水平的考虑。因此，社会管制有以下特点： 1 、社会管制的对象比较复杂，但是很少针对特定产业，而大多是针对具体的行为。 也就是说，大多数社会管制属于一种具有普遍性质的政府直接管制措施，同样的社会管 制措施往往用于多个企业，例如排污制度。 2 、社会管制的手段也比较广泛，它既包括对某些行为的直接禁止或限制，又包括 对市场准入、产品或服务质量、特定的生产经营行为、生产设备和产量等方面以所谓的 标准、资格等形式出现的限制性规定。另外许多社会管制还没有特定的审查或检验制度。 3 、社会管制的政府行政机构设置通常采取职能部门的形式，即针对某类特定的行 为，政府通常设置有专门的社会管制机构。这些并不直接针对具体产业，而是针对所有 社会和经济活动中相关的行为。 9 第二章公路运输社会管制的理论依据 4 、社会管制的依据绝大数涉及经济方丽的因素，但也有一小部分涉及政府对一些 非经济问题的考虑，如国家安全、意识形态以及文化教育等等。 2 1 3 社会管制产生的理论根源 市场机制是目前为止在资源配置中最有效的方法，但是它也存在许多缺陷，需要依 靠市场以外的力量进行矫正。因此，政府管制也就作为解决市场失效，进行政府干预、 调节社会经济的手段而产生。而政府管制中的社会管制产生的原因主要与以下两方面有 着密切联系，也是社会管制产生的理论根源，如下：【2 】 一、外部性 当生产或消费的成本没有由生产者或者消费者全部承担时，将导致过多的产量或消 费水平；当生产或消费的效益没有由生产者或消费者全部获得时，将导致太少的产量或 消费水平。这就是外部性的经济含义。前者称之为负外部性，后者称之为正外部性。无 论是负外部性还是正外部性，其存在的结果都将使得资源配置偏离帕累托效率状态。因 此，在市场力量无法解决外部性时，需要依靠非市场力量。 二、信息失灵 信息失灵是生产者或消费者不具备达成帕累托效率状态所需的完全信息条件。具体 来说可以区分信息不充分与信息不对称两种性质截然不同的情况，这两种不同的信息失 灵情况对资源配置带来的影响完全不同。信息不充分反映的是生产者或消费者在作出生 产或消费决策时无法获得足够的信息来实现其利润或效用最大化；信息不对称反映的则 是在交易过程中交易双方拥有的与交易有关的信息不同。导致信息不对称的原因主要在 于私人信息和信息搜集成本，而造成信息不充分除过私人信息和信息搜寻成本外更主要 的是由于不确定性因素。显然，既然是市场缺陷，仅依靠市场的力量是无法解决的。因 此，信息失灵有可能成为政府管制的一个正当的理由。 2 2 外部性理论 2 2 1 外部性概念 外部性问题是由马歇尔在其经济学原理中首先提出的，后来庇古在其福利经 济学中对之加以充实和完善，最终形成外部性理论。庇古对外部性的概念进行了充实， 认为：外部经济与外部不经济所描述的是厂商同部门内和部门外其他厂商之间的关系。 在外部经济情况下，厂商的边际私人成本大于边际社会成本，厂商的边际私人纯产品小 l o 长安大学硕上学位论文 于边际社会纯产品；在外部不经济条件下，厂商的边际私人成本小于边际社会成本，厂 商的边际私人纯产品大于边际社会纯产品。据此认为，政府必须限制和消除外部不经济。 而新福利经济学家在继承庇古外部性思想的基础上，对外部性问题提出了新的认 识，他们认为外部性必须满足四个条件：( 1 ) 外部性不仅是某种物理影响，而必须是某 种福利影响的效应；( 2 ) 外部性的根源必须是由个人、集体或处于人的控制之下的事物， 并且受外部性影响的主体也必须是个人或人所拥有的事物；( 3 ) 外部性所造成的福利影 响都不必支付代价；( 4 ) 外部性是经济活动的副作用，具有偶然性和附随行。新福利经 济学家将外部性分为四类：即生产的外部经济、生产的外部不经济、消费的外部经济、 消费的外部不经济1 4 i 。外部经济有时也被称为正外部性，外部不经济有时也被称为负外 部经济。 上述庇古以及新福利经济学家关于外部性的认识在目前是比较流行，但并非一致的 看法，许多经济学家对外部性都有自己的看法。史普博将外部性定义为：“某种外部性 是指在两个当事人缺乏任何相关的经济交易的情况下，由一个当事人向另一个当事人所 提供的物品束” 5 1 ；斯蒂格利茨认为，“当个人或厂商的一种行为直接影响到他人，却 没有给予支付或得到补偿时，就出现了外部性或“未被市场交易所体现的额外成本和 额外收益称为外部性”【6 】；萨缪尔森和诺德豪斯对外部性的定义：“外部性是指那些生 产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形 1 7 1 ；而植 革益认为，外部性是“某个经济主体生产和消费物品及服务的行为不以市场为媒介而对 其他的经济主体产生的附加效应的现象 【引。 经济学家对外部性给出的不同的定义尽管表述不同，但定义的含义是一致的，即外 部性是某种经济主体对另一个经济主体产生影响，而这种影响又不能通过市场价格进行 买卖。 前面引用的有关定义多是以外部性存在为核心内容的，也可以用数字式子表示。在 这种情况下，可以用福利函数加以解释，外部效应就是某经济主体的福利函数的自身变 量中包含了他人的行为，而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补偿。即： e = f j ( 五，x 2 ，x 巧，x 。t ) ( 2 1 ) 且k 。j 和k 指不同的人，乃表示的福利函数，五o = 1 , 2 ，n ，m ) 指经济活动。 只要的福利受到他自己所控制的经济活动的影响外，同时还受到另外一个人k 所控 制的某一经济活动的影响，就存在外部性。 第二章公路运输社会管制的理论依据 对经济制度的选择事实上是选择分配制度或者基于权力进行分配，正如奴隶社 会和封建社会那样；或者基于经济计划进行分配，正如社会主义的计划经济；而市场经 济的核心是价格制度物品是稀缺的，只能够为愿意出价且出得起最高价格的人获 得。所以每种物品的分配都要获得与消费者的偏好相符的价格是市场机制运转的必要条 件。而外部性的出现恰恰使物品的配给脱离这一基本规则这会削弱市场配置资源的 作用。 如果生产或消费的全部成本没有由生产者或消费者承担，就会有过多的产量或消 费；当生产或消费的收益不全部由生产者或消费者获得时，就会有太少的产量或消费。 前者可以称之为负外部性，就是指一种经济行为给外部造成消极影响，导致他人成本增 加，收益减少；后者可以称之为正外部性，就是指一种经济行为给外部造成的积极影响， 使他人减少成本，增加收益。无论是负的还是正的外部性可，都会使资源配制偏离帕累 托效率状态。因此，在市场力量无法解决外部性时，需要依靠非市场力量。经济管制是 一种可能的方法。 2 2 2 外部性问题及其普遍性 外部性问题是普遍存在的，它不受产业性质的限制，更具有广泛性。例如：生态环 境及景观功能的无偿提供。生态环境及景观功能也是一种公共物品，农业在对这类公共 产品提供的过程中扮演了重要的角色。草原、林地、森林、绿洲、湖泊、耕地等景观的 无偿提供就是农业外部经济的典型例子，它们对净化空气、保护植被、防止水土流失等 都起到了积极作用，社会公众也因此而无偿获益。比如，生态农业建设促进了农业资源 持续高效利用，改善了生态环境，还推动了无公害农产品、绿色食品的发展，对提高农 产品质量安全发挥了积极作用。这是一种典型的正外部性。农药作为重要的农业生产资 料，在提高我国农业生产率，减少由于病虫传播而造成的损失方面做出了巨大的贡献。但 农药作为有毒化学品，也给生态、环境与人类健康带来了巨大的负效应，则这显然属于 负外部性。总之，外部性现象是普遍存在的，查尔斯( c h a r l e s ) 曾列出外部性的1 6 种 表现【9 1 ，其中负外部性的表现有：( 1 ) 工厂产生污染( 水、气、噪音等) ；( 2 ) 滥用森林 土地等自然资源；( 3 ) 汽车排放废气、噪音、抢占人行道；( 4 ) 车祸中无辜受害；( 5 ) 乱扔垃圾、吐痰等；( 6 ) 麻将声或者音乐声妨碍他人休息；( 7 ) 公共场合高谈阔论；( 8 ) 高楼挡住较低建筑物的阳光。正外部性的表现有：( 1 ) 发起减少奢侈、推行礼貌等社会 活动；( 2 ) 自己注射疾病防疫针，减少传染他人的机会；( 3 ) 兴建孤儿院、养老院等非 1 2 k 安大学硕士学位论文 营利事业：( 4 ) 整洁的住宅与美丽的庭院；( 5 ) 教养子女谦恭有礼、守纪守法；( 6 ) 办 公大楼前设置时钟与温度计；( 7 ) 免费的学术演讲或音乐会；( 8 ) 爱好音乐者欣赏作演 员的邻居在家练歌。下图为公路运输所产生的负外部性。 尾气污染交通事故 交通拥挤超限运输 图2 1 公路运输的外部性表现 2 23 外部性下的社会收益与社会成本 外部性体现着经济个体私人成本( 户c ) 与社会成本( s c ) 或私人收益( 丹) 与社 会收益( 船) 的差异，外部性的实质也就是社会收益或社会成本与私人收益或私人成本 的偏差。这两者差异越大，表明外部性也越太，从经济计量上讲，这两者的差异就是外 部性的大小。这两者的差异也就是外部成本( 三c ) 与外部收益( 凹) 。以下主要以生产 者产生的外部性来进行分析。 通过上述分析，社会收益或社会成本、外部收益或外部成本以及私人收益或私人成 本存在以下关系： 社会收益( 船) = 步h 部收益( 皿) + 私人收益( p 日) 鼯 第二章公路运输社会管制的理论依据 社会成本( 双? ) = 外部成本( e c ) + 私人成本( p c ) 同理，我们也可以得到下面的等式： 边际社会收益( m 妨) = 边际外部收益( 施口) + 边际私人收益( 万p b ) 边际社会成本( 舔c ) = 边际外部成本( 纪c ) + 边际私人成本( 护c ) 2 2 4 公路运输外部性概述 一、交通运输外部性概念【l o 】 交通运输外部性可以定义为：交通运输生产或消费活动所带来的并不通过市场交易 的成本或收益。交通运输外部性一般指运输活动所产生的外部性，即行为的外部性；有 时也包括运输基础设施本身及其建设所产生的外部性，即主体的外部性。 成 本 污染排放量 图2 2 公路运输的外部成本 以公路运输所产生的环境污染来对运输行为外部性进行分析说明。如图2 2 所示， 公路运输所产生的环境污染的社会边际成本由使用者( 公路的直接用户) 边际成本( 边 际私人成本) 和非使用者( 污染受害者) 的边际成本( 边际外部成本) 构成。在a 点之 前，污染排放量在自然环境自清能力范围之内，所以私人成本就是社会成本，随着公路 运输所产生的环境污染的严重，经过a 点外部成本就开始增加，这时的社会成本就是私 人成本与外部成本之和，因此在a 点以后所造成的外部成本的增加应该由公路的直接用 户来承担。 二、公路运输外部性的基本类别 公路运输的外部性可以根据不同的标准进行分类，这样可以通过不同的角度来了解 公路运输产生的外部性。为了与本文的核心内容相呼应，以下分层次地按照不同的标准 1 4 k 安大学硕上学位论文 对公路运输的外部性进行分类： 首先，根据外部性的不同性质，可以将其分为正外部性和负外部性。 其次，从造成外部性原因来看，可将运输外部性划分为主体外部性和行为外部性。 前者是指广泛存在的交通运输基础设施公共物品的外部性：后者是指交通运输行为的附 带的外部性。 最后，根据具体内容，运输外部性可以分为环境污染、交通拥挤、交通事故等。 本文主要是从运输的负外部性来研究公路运输的社会管制，而对于其所带来的正 外部性来说，政府一般只采取鼓励并引导的措施，在很大程度上不会对公路运输带来的 正外部性采取管制措施。所以，在此首先根据外部性的不同性质，将公路运输外部性分 为负外部性与正外部性，将正外部性排除在本文的研究范围之外。在此基础上再根据公 路运输负外部性的具体内容分为环境污染、交通拥挤、交通事故以及其他方面的外部性， 最终以以上几种负外部性作为公路运输社会管制的主要内容。如图2 3 所示： ，警爹缪溅 鬻溅谶 公路运输 外部性 图2 3 公路运输的外部性分类 三、公路运输负外部性的主要内容 交通运输行为的负外部性可以分为以下几类：环境污染、交通拥挤、交通事故以及 其他负外部性，见表2 1 。 第二章公路运输社会管制的理论依据 表2 1 公路运输的负外部性 主要事项具体内容 环境污染土地耕地占用、财产破坏、景观破坏、山体破坏、公路建设州建筑 材料。 大气地方性污染：c o ，h c ，n o x , s o x , 铅，粉尘等。 生态破坏 地区性污染：酸雨( n o x , s 0 2 。 全球性污染：c 0 2 水水体破坏、地表径流对表面水体及地下水的污染，道路建设对 水流的影响。 固体废物废弃的运输工具( 车辆、船等) 与运输线路。 其它 噪音，振动，电磁波污染。 交通拥挤驾驶者心理损害、时间价值损失、大气污染、噪音污染增加。 交通事故财产损火、人员伤亡、财产损失。 超限超载 损坏公路、桥梁 运输 文化习俗原生态文化的破坏、文化多样性的消火 公路运输的负外部性既具有一般性又具有特殊性，并且每种外部性之间又相互联， 相互影响。如环境污染是运输活动与其它经济活动所共同的，这是它的一般性。对于生 态破坏，其他经济活动造成的影响也是较明显的，但在交通运输业似乎更明显，如修建 公路基础设施就很大程度上直接改变了自然地理、地貌，而且其影响的空间是广泛的， 影响的时间也是持久的。交通拥挤的出现也会在一定程度上造成环境污染；超限超载运 输也会造成环境污染，并且在很大程度上会增加交通事故的发生率。 2 3 公路运输社会管制