（工商管理专业论文）对ZT生物企业技术创新影响因子的分析及对策研究.pdf

m b a 学位论文作者：陈苗苗对z t 生物制药企业技术创新影响因子的分析及对策研究 中文摘要 世界已进入知识经济时代，企业竞争环境日趋复杂动荡，技术创新成为时 代特征。我国加入世界贸易组织后，企业不仅面对新的发展机会，同时更重要 的是面对严峻的挑战，只有通过持续地技术创新来提升自身核心竞争能力，才 能生存与发展。 论文在阐述技术创新的重要性和强调技术创新是企业应对新挑战的正确道 路选择的基础上，以z t 生物制药企业为研究样本，采用实证研究的方法，对该 企业的技术创新活动进行了系统和深入的剖析。论文以大量的第一手数据资料 为研究基础，从微观角度详细论述了z t 企业的技术创新现状和存在的问题。并 借鉴国际医药行业技术创新经验，以技术创新的外部环境、创新资源投入、研 究开发能力等关键指标，在微观表现、技术创新能力等方面对z t 生物制药企 业的技术创新进行了科学、客观的评价研究。发现并提出了z t 生物制药企业技 术创新所具备的因子和缺失的因子，针对缺失因子，论文提出了进一步完善z t 生物制药企业技术创新的对策建议。 最后，根据z t 生物制药企业技术创新的现状，构建z t 生物制药企业技术 创新体系，为像z t 生物制药企业一样的中小型制药企业，提供技术创新的思路 和方法。 关键词：技术创新影响因子对策研究 a bs t r a c t n o w , w i t ht h ew h o l ew o r l de n t e r i n gat o t a l l yn e we r a ，t h ek n o w l e d g e e c o n o m ye r a , t h ee n t e r p r i s e sa r ef a c i n gm o r ec o m p l e xa n dt u r b u l e n tc h a l l e n g e s i n n o v a t i o n s h a v eb e c o m et h ev e r yc h a r a c t e ro ft h i se r aa n dt h ek e yt h a tc a nm a k et h e e n t e r p r i s e s c o m p e t e n ta n ds u r v i v et h ed r a s t i cc o m p e t i t i o n e n t e r p r i s e sa r ef a c e d w i t h n o to n l y n e wo p p o r t u n i t i e so fg r o w t h ，b u ta l s oh a r d e rc h a l l e n g e t h eo n l yw a yt o s u r v i v ea n d g r o wi st oa d v a n c et h e i rc o r ec o m p e t i t i o nc a p a b i l i t yb yt h em e a n so f p e r s i s t e n t t e c h n i c a li n n o v a t i o n t h em e t h o do fs u b s t a n t i a t i n gi sa d o p t e dh e r ea n das y s t e m a t i c a la n dt h o r o u g h r e s e a r c ho nt h et e c h n i c a li n n o v a t i o no fz tp h a r m a c e u t i c a le n t e r p r i s e i sm a d e o n t h eb a s eag r e a td e a lf i r s t h e a ds t a t i s t i c a lm a t e r i a la n dq u e s t i o n n a i r e s ，e x p l a i n s t h e z tp h a r m a c e u t i c a le n t e r p r i s ep r a c t i c e o ft e c h n i c a li n n o v a t i o ni nd c t a i l t h i s d i s c o u r s em a k e sas c i e n t i f i ca n di m p e r s o n a le v a l u a t i o na n dr e s e a r c hf r o mt h ea s p e c t s o fm i c r o c o s m i ca c t i o na n dt e c h n i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y a f t e rt h ei m p o r t a n c eo f t e c h n i c a li n n o v a t i o na n do b s e r v e st h a tt e c h n i c a li n n o v a t i o n i st h er i g h tw a yt om e e t n e wc h a l l e n g ea r ee x p l a i n e d ，t h i sa r t i c l ea p p l i e st h er e l e v a n tt h e o r yo nt h ef i e l do f t e c h n i c a li n n o v a t i o n a n a l y z e st h ec o n s t r u c t i o no ft e c h n i c a li n n o v a t i o na n dt h e o p e r a t i o no ft e c h n i c a li n n o v a t i o nm o d e l a i m i n ga te x i s t i n gp r o b l e m s ，s u g g e s t i o n st o f u r t h e ri m p r o v ez tp h a r m a c e u t i c a le n t e r p r i s et e c h n i c a li n n o v a t i o na r em a d e f i n a l l y , b a s e do nz tp h a r m a c e u t i c a le n t e r p r i s e sa c t u a l i t y ，t h ea u t h o rb r i n g f o r w a r ds u g g e s t i o no nh o wt ob u i l dt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e mf o rz t p h a r m a c e u t i c a le n t e r p r i s e k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yi r m o v a t i o n ；t h ef a c t o r s ；p o l i c i e sr e s e r c h n 原创性声明 本人郑重声明：本人所呈交的学位论文，是在导师的指导下独立进行研究所取得 的成果。学位论文中、l 引用他人已经发表或未发表的成果、数据、观点等，均已明确 注明出处。除文中已经注明引用的内容外，不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的科研成果。对本文的研究成果做出重要贡献n 勺个人和集体，均已在文中以明确 一了式柄：明。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：f _ - l 湖：幺二叁二立尘4 关于学位论文使用授权的声明 4 i 人在导师指导下 听完成的论文及耷 l 关的职务作品，知以产权归骚兰州大。夺人 完全了：解兰州大学有关缲存、使用学位论文的规定，同意学皎傈存或向国家有关翻玎】或 札构送交论文的纸质版和电子版，允许论文被查阅和借阅：本人授权兰州大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索。可以采用任何复制手段保存和汇 编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果 时，第一署名单位仍然为兰州大学。 保密论文在解密后应遵守此规定。7 论文作者签名：隧盅壶导师虢勉乡： 签名：裂f l 期：皇垒全鱼：! 兰珥 m b a 学位论文作者：陈苗茁对z t 生物制药企业技术创新影响因予的分析及对策研究 一、前言一、刖f青 ( 一) 研究背景 1 国内生物制药企业的现状及创新的必要性 从医药行业“十五”规划可以非常清晰地看到现时我国制药行业的主要 特征：1 ) 生物制药企业多、小、散、乱的问题突出，缺乏大型龙头企业，2 0 0 0 年， 我国医药工业销售额最大的6 0 家企业的生产集中度是3 5 7 ，而世界前2 0 家制药 企业的销售额占全世界药品市场份额的6 0 左右。2 ) 以企业为中心的技术创新体 系尚未形成，新药创新基础薄弱，医药技术创新和科技成果迅速产业化的机制尚 未完全形成，医药科技投入严重不足，缺少具有自主知识产权的新产品，产品更 新慢，重复严重。化学原料药中9 7 4 的品种是仿制产品。3 ) 应用高新技术改造 传统产业的步伐较慢。多数老产品技术经济指标不高，工艺落后，成本高，缺乏 国际竞争能力。4 ) 医药产品进出口结构不合理，仍然没有摆脱传统的出口附加值 较低、污染较重的化学原料药，而进口价格昂贵的制剂的进出口模式，高新技术 产品出口比重较低。5 ) 国际市场开发力度不够，信息渠道不畅，对国际市场信息 反应迟缓，特别是缺乏联合开拓国际市场的意识与机制。 创新是企业提高竞争力和获取新的增长机会的源泉，但企业可能因不能成 功创新，特别是不能正确把握创新的方向和创新的方式而走向失败，生物制药 企业也是如此。由于和人类的生存和健康息息相关，人口的自然增长和人口老 龄化是医药市场消费需求平稳增长的基本因素，有人说医药产业是永不衰落的 朝阳产业。各国经济的发展、人类健康需求的不断提高以及技术的发展，使得 医药产业持续以较高速度发展。 我国医药产业与世界发达国家存在较大的差距，特别是中国加入w t o 后， 面临着更加复杂多变的环境和国际市场更激烈的竞争，机遇和挑战并存。跨国 公司为了增强国际竞争力，通过大规模地开展联合与兼并、国际资本市场运作、 建立全球性的生产与销售网络来扩大市场份额。跨国公司对世界经济的影响己 经越来越大。因而我国医药行业的竞争对手变得空前强大，同时世界范围的经 济结构调整还使印度等发展中国家也成为我国强劲的竞争对手。其次，现代生 物技术的飞速发展，对医药行业产生了革命性影响，对疑难疾病认识的深化， 众多新型生物技术药物的问世，用生物技术改造传统产业等都极大地改变了医 药工业的面貌。世界发达国家利用资金、技术、市场方面的优势实施垄断，因 而我国医药将在生物技术领域同发达国家展开新一轮的竞争。要想使企业在激 烈的竞争中取得优势，进行有目的的创新就尤为重要了。 m b a 学位论文作者：陈苗苗 对z t 生物制药企业技术创新影响因子的分析及对策研究 2 z t 生物制药企业技术创新概况 从建成投产到今天，z t 生物制药企业的发展不是一帆风顺的，相反近几年 中，不但国内外驱虫原料药行业经历了前所未有的巨大动荡，整个世界经济也 发生了很大的变化，在此过程中，z t 生物制药企业自身也经历了一个管理水平 不断提高，技术力量逐步增强的过程，使企业的竞争力不断加强，在残酷的市 场竞争中，不但生存了下来，而且有了长足的发展。 z t 生物制药企业驱虫原料药达产之时，正是中国经济进入新一轮快速增长 期，由于驱虫原料药有利润丰厚的历史，因此这期间全国驱虫原料药生产厂家 从1 9 9 2 年的1 0 家猛增到1 9 9 9 年底的2 7 家，生产规模从2 2 0 0 吨激增到8 8 4 8 吨生产能力，占世界总生产能力的3 0 以上，出口量占当年的8 0 ，为世界驱虫 原料药贸易量的4 5 左右，居世界首位。我国驱虫原料药行业的迅猛发展，打 破了世界驱虫原料药行业的原有竞争格局，触动了国外跨国公司的切身利益， 为了守住自己的阵营，瑞士罗氏公司凭借自身雄厚的资本，率先于1 9 9 5 年底突 然宣布驱虫原料药降价2 0 ，接着又以每月平均降价1 0 的速度连续降价，从而 发起了针对中国驱虫原料药企业的国际驱虫原料药价格大战，驱虫原料药价格 出现暴跌，随后几年中也一路下滑。 国内驱虫原料药企业都在内部管理、生产工艺、产品开发方面做了很多工 作，平均的成本水平也在不断下降。在国际国内的市场竞争当中，成本依旧是 企业生存的基础。由于驱虫原料药本身市场容量的限制，以及其他相关产品市 场开拓的困难，驱虫原料药仍然是z t 公司最为主要的利润来源。因此，公司继 续坚持不懈地贯彻低成本战略是必然选择。但是，在管理创新初见成效后，成 本降低的手段发生了变化，不止是依靠在员工素质、内部管理上下功夫，更在 生产工艺水平提高、辅助设施建设等方面强化企业的技术创新能力。 从1 9 9 6 年至今，企业进行了很多技术创新项目，使企业的成本降低工作有 了更进一步的深入，从2 0 0 0 年开始，每年都有重大的工艺创新项目，其中不少 项目具有国际或国内先进水平，每年为企业创造巨大的经济效益。 除了工艺上的若干重大创新之外，z t 公司在产品创新方面也已经进行了很 多尝试，从1 9 9 8 年的国家级新兽药一奥芬哒唑、苯硫咪唑，9 9 年开发出5 种 新产品，2 0 0 3 年后又开发出近2 0 种，其中一些产品，如广谱驱虫药、中药制 剂、动物保健品、消毒剂等已经形成产业。 z t 生物制药公司在技术引进项目方面有了很大进展，以广谱驱虫药氟苯 咪唑项目为例，z t 企业首先从扬森集团下属的新药中心买到相应的技术，在公 司内部将实验室工艺扩大到生产工艺流程：根据市场需求，又与西安医科大学联 系购买纳滤技术生产高纯度氟苯咪唑技术的事宜，在这个项目当中，涉及了若 2 m b a 学位论文作者：陈苗苗对z t 生物制药企业技术创新影响因子的分析及对策研究 干家科研机构、大学及公司，为企业今后在与外部机构进行科技攻关积累了经 验。在心脑血管系列产品的研制开发上面，z t 生物制药企业也采取了技术引进 方式。以药研所提供的制备工艺方案和实验总结报告为基础，在企业内部进行 了小试和中试，得到了产品。但由于制备方案本身的一些问题，导致双方对于 合同执行情况存在分歧，目前还在进一步协商解决当中。这种情况是企业在开 展项目合作时经常可能碰到的情况，值得公司在以后的技术合作谈判工作中， 对此做出相应的完善。 另外，z t 公司与中医药研究院合作开发西洋参系列产品项目，以北京一家 公司做中介与另两家公司合作生产维生素类的项目也都在进行当中。 这些引进项目的成功进行，大大缩短了企业产品创新的周期，拓展了企业 利润的来源。 ( 二) 研究意义与目的 在以国际最新标准划分的2 5 种产业中，制药产业是交换量最大的1 5 种产 业之一，是国际化的高新技术产业，发展速度高于一般产业。科技部明确地将 医药科学和生物医学工程列入中国1 1 个高新技术领域之一：在中国高技术研究 发展计划中，也将包括新型药物在内的生物技术列为首位。医药产业具有所有 高新技术产业的共同特征：高增长率、高风险、高效益、高额研究开发费用、高 附加价值。 近几年来，z t 生物制药企业在技术创新方面取得了长足发展。但是，该企 业的生产水平和技术水平与世界发达国家以及国内几家大型制药企业相比，仍 然差距甚远。西药以仿制为主，中药业虽属中国传统医药，但是品种少，剂型 老，产品缺乏国际竞争能力：制剂生产水平远远落后于原料药生产：制药业机械 及包装材料工业滞后于化学药品生产等等。随着知识产权保护的全面实施和我 国加入世界贸易组织后的激烈竞争，该企业面临着更为严峻的挑战。而且，目 前企业在技术创新方面仍然存在各种障碍，有产权方面的，有体制方面的，也 有主体错位、产业化难、缺乏市场激励等各方面的问题。因此，像z t 生物制药 企业这样的中小型制药企业要在国外药品大量涌入中国市场的强大冲击下站稳 脚跟并求得进一步的发展，唯一的出路是走具有我国特色的技术创新发展道路。 z t 企业获得竞争优势的基本条件和重要途径是技术创新，医药产业具有旺 盛生命力的关键在于不断的技术创新。企业核心竞争力是指企业独有的、能为 企业带来消费剩余的、支撑企业可持续性竞争优势的核心能力。技术创新战略 是企业对其技术创新活动的总体谋划，适宜的技术创新战略可策划出强大的技 术创新能力，完全能够满足企业可持续发展所需新技术的引进和投产，从而上 3 m b a 学位论文作者：陈苗苗对z t 生物制药企业技术创新影响因子的分析及对策研究 升为企业核心竞争力的重要组成部分。 本文从国内生物制药企业的现状以及进行技术创新的必要性入手，运用技 术创新研究理论以及技术创新管理的最新理论，结合z t 生物制药企业的技术创 新现状、存在的风险，较为完整地详细的剖析了z t 生物制药企业技术创新存在 的的问题，对z t 生物制药企业技术创新影响因子的分析，指出该企业技术创新 所具备的因子以及缺失的因子，对缺失因子，包括创新组织、创新机制、竞争 策略这三方面的详细阐释，提出完善技术创新因子的策略。使企业摆脱当前效 率低下、竞争力不足的状况，促进企业的长期发展。 因此，本研究可为中小型生物制药企业进行技术创新提供思路，本研究的 另外二个重要目的是：客观地评价以z t 生物制药企业为代表的科技型中小企业 技术创新中存在的问题，改进和完善本企业的技术创新，并促其再接再励，扬 长避短，全面提升该企业的竞争优势，提高核心竞争力：通过客观评价，帮助以 该企业为代表的中国制药企业，知己知彼，百战不殆。既不能盲口乐观，也不 用妄自菲薄。 ( 三) 研究方法 在本文的研究过程中主要采用的研究方法有： 1 文献调研。通过文献调研对技术创新战略选择的理论基础、基本问题的 界定、技术创新的影响因素、技术创新的模式与适用条件等问题进行了定性研 究：对全球技术创新的现状与趋势及我国制药技术创新的投入和产出的现状进 行了定量研究。 2 案例分析法。通过对z t 生物制药企业技术创新案例分析，总结出该企业 技术创新的优势和存在的问题，通过完善和构建技术创新缺失因子，提出相应 的对策。 3 s w o t 分析法。通过对z t 生物制药企业在中药制剂方面的优势、劣势、 机会、威胁四方面的分析，制定和完善了z t 企业在产品上的竞争策略。 4 实证调研法。通过对医药企业总体技术创新水平的分析和对z t 生物制药 企业技术创新影响因子的综合研究，为中小型生物制药企业进行技术创新提供 理论依据。 二、与制药产业相关的创新理论阐述 ( 一) 技术创新研究理论的创立与发展 1 技术创新研究理论的创立 4 m b a 学位论文作者：陈苗苗对z t 生物制药企业技术创新影响因子的分析及对策研究 技术创新这一理论观点首先由美藉奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年在其经济发展理论一书中提出，被用于论述技术变革对经济非均衡 增长以及社会发展非稳定性的影响。尽管熊彼特首次提出了创新的概念和理论， 但他本人并没有直接对技术创新下严格定义。他认为技术创新是指把一种从来没 有过的关于生产要素的“新组合 引人生产体系。这种“新组合包括以下内容： 引进新产品：引用新技术：开辟新的市场：控制原材料新的供应来源： 实现企业的新组织。可以看出，熊彼特创新概念包含的范围很广，涉及到技术变 革的创新和非技术变革的创新。这与熊彼特的研究特点有关。他是把技术创新作 为一个新的独立变量来考察其对经济增长以至社会变迁的影响，而不是对技术创 新本身尤其是技术创新管理进行研究。熊彼特创新理论提出之后相当长的时间 内，并没有得到重视，它被“凯恩斯革命 的光芒所掩盖住了。 到2 0 世纪5 0 年代，由于现代科学技术的迅速发展，技术变革对人类社会和 经济发展产生了极大的影响，人们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展 的巨大作用，并对技术创新进行了系统深人的研究。自此以后，国际上关于技术 创新的研究经历了5 0 年代和6 0 年代的开发性研究，7 0 年代至8 0 年代初的系统研究 和8 0 年代至今的综合研究阶段。在这一漫长的过程中，许多经济学家和管理学家 对技术创新研究作出了贡献，并给出了他们的技术创新定义。1 9 6 2 年伊诺思 ( ( j l e n o s ) 为技术创新下了一个直接明确的定义：技术创新是几种行为综合的 结果，这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制订计划、招用工 人和开辟市场等。他是从行为集合角度来定义技术创新的。林恩( g l y n n ) 则首次 从创新时序过程度定义，认为技术创新是始于对技术的商业潜力的认识而终于将 其完全转化为商业化产品的整个行为过程。曼斯费尔德( m m a n s f i e l d ) 认为，产 品创新是从企业的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。费里 曼( c f r e e m a n ) 认为，技术创新是技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新 产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用，后来他又修订为技术创新就 是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。缪尔塞( r 心e s e r ) 在研究了大量的有关技术创新的定义后认为，技术创新是以其构思新颖性和成功 实现为特征的有意义的非连续性事件。 2 我国技术创新研究现状 随着近年来我国经济的快速增长，人们生活水平的提高、保健意识的增强， 我国成品药的消耗从1 9 9 8 年一2 0 0 3 年以平均1 1 7 的年增长率增长，而世界同期 的增长率为3 9 ，这与我国医药行业的技术创新密不可分。 近年来，各国制药企业技术创新开发的重点与热点集中在抗感染药、心血管 病药、抗肿瘤药和神经精神系统药，它们排列在上市新药的前四位。我国医药技 5 m b a 学位论文作者：陈苗苗 对z t 生物制药企业技术创新影响因子的分析及对策研究 术创新集中在应用研究领域，上市新药中前三位的类别依次为抗感染药、心血管 病药与解热镇痛药，与国外有一定差异。 1 9 9 4 r 1 9 9 8 年面向全国征集新药研究1 6 0 0 多项，择优支持2 4 0 项。其中属于 重点项目资助的8 0 多项，包括i 类新药6 0 多项。目前己获国家i 类新药证书的有3 项，己批准临床试验的i 类新药有1 8 项，另有一批项目己完成或基本完成临床前 研究工作。有1 5 个项目已申请国际和国内专利，其中3 个项目获国外化合物专利， 另有5 个项目正拟申请国外化合物专利。 除支持研究创新药物外，也支持了少数中药复方的二次开发，亦取得了成 效。复方丹参滴丸和银杏制剂银可灵已通过f d a 的新药临床申请，并允许在国内 进行预临床研究。为培养造就跨世纪医药研究人才，自1 9 9 4 年设立了博士基金， 支持了7 5 个专题，通过项目实施，涌现了一批中、青年学术带头人。1 9 9 8 2 0 0 3 年，我国医药行业r & d 经费投入强度和r & d 人员投入强度都得到不同程度的提高 ( 如图1 所示) 1 8 1 6 1 4 1 2 l o 8 o 。6 0 4 0 2 0 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 92 0 0 0 图1 我国制药行业经费投入 截止2 0 0 3 年，我国已成为世界十大医药生产国和原料药出口国之一，可以生 产化学原料药1 5 0 0 多种，2 4 大类，总量达4 3 万吨，居世界第二位，制剂产品的品 种、规格已达4 0 0 0 多种，现代生物工程药品2 0 种，中成药产量已达3 7 万吨，中成 药品种、规格近8 0 0 0 种，能生产滴丸、气雾剂、注射剂在内的现代中药剂型4 0 多种，品种8 0 0 0 余个，中药已出口到1 3 0 多个国家和地区。全国经营的中药材品 种1 0 0 0 种以上。中药工业总产值约为3 0 0 多亿元，中药保健品3 0 0 多亿元。9 0 年代 的年增长幅度在2 0 左右，高于同期全国工业年增长幅度，是改革开放以来国民 经济发展最快的行业之一。 6 m b a 学位论文 作者：陈苗苗对z t 生物制药企业技术创新影响因子的分析及对策研究 ( 二) 技术创新的管理模式 1 技术创新的管理模式概念 美籍奥地利经济学家熊彼特在其1 9 1 2 年所著的经济发展理论一书中，最 早使用“创新 一词，其间企业技术创新管理经历了五代代表性的模式： 第一代为简单线性的技术推动型( 2 0 世纪5 0 - 6 0 年代中期) ； 图2 技术推动型模型 第二代为线性的市场拉动型( 2 0 世纪6 0 - 7 0 年代) ； 图3 需求拉动模型 第三代为技术与市场的耦合互动模式( 2 0 世纪7 0 年代后期一8 0 年代) ； 图4 技术与市场的耦合互动模型 第四代为一体化( 并行) 模式( 2 0 世纪8 0 年代早期一9 0 年代早期) ； 7 m b a 学位论文 作者：陈苗苗对z t 生物制药企业技术创新影响因子的分析及对策研究 图5 一体化模型 第五代为系统集成与网络化模式( 2 0 世纪9 0 年代末一至今) 。 图6 网络化模型 新产品 或新工艺 我国的大部分企业仍处于第二代( 市场拉动型) 、第三代( 耦合互动型) 创 新过程模式阶段，只有少数领先企业如海尔、华为、海信等正向第四、五代创新 过程模式迈进。 目前企业的技术创新面临着很多困难，例如，观念、文化创新滞后于技术创 新，缺乏明确的技术创新战略，或与经营战略没有协同好，缺乏激励技术创新的 机制和制度安排，层次重叠，条块分割的组织结构以及流程的不畅往往影响了研 发速度和响应市场的时间，制约了创新速度与绩效。为了解决这些问题，企业 8 m b a 学位论文 作者：陈苗苗对z t 生物制药企业技术创新影响因子的分析及对策研究 方面应该从外部充分利用技术创新网络，另一方面要把握好内部的管理规律，企 业内部从事技术创新的过程大致可分为：技术识别与评估；技术开发；商业化推 广。 技术创新的组织要能有效的激发员工的创造性与积极性，要对市场有效的响 应速度，要有效的协调各个职能部门的创新活力。为了更好的提高技术创新的效 率，可以建立企业内部专门的技术创新小组、企业技术中心、新事业发展部等。 2 技术创新战略管理的趋势 一度被认为是“挂在企业墙上的一幅画，好看不中用”的战略，如今重新摆 在学者的研究桌上、摆在企业发展的面前。随着战略管理理论与实践的发展、伴 随着日益复杂、炽热化的竞争环境的冲击，企业战略管理的形式和内容正在发生 变化，尤其是企业内部的技术创新战略管理也悄然出现了一些新的变动。 战略管理更注重核心愿景的导向作用，那些拥有明确的核心战略愿景的企业 知道它们想去哪里、如何到达那里，以及为什么会成功地到达那里：他们对自己 的成功充满信心，并且能果断地行动：他们对做什么或怎样做，没有任何困惑。 核心战略愿景是技术、产品、服务等企业战略的基础，它对三个关系企业命运的 基本问题做出了回答：企业想去哪里、预期怎样到达那里和为什么相信自己会成 功。它己成为企业发展的指示图。企业领导己充分意识到核心战略愿景的巨大作 用，并开始着手研究如何发挥和提高其导向作用。 战略管理更加关注战略的未来导向和长期效果，战略是企业全局的、长期的 谋划，是企业理想与现实的结合点。企业战略管理关心的是企业长期、稳定和高 速的发展变化。过去只关注短期利润的行为已被普遍认为是短视、不可取的，取 而代之的是关注企业的长期业绩、滚动和增值能力。众所周知：企业战略管理是 对未来的管理，是对企业长期发展的追求。对于这一点，人们己不再是停留在观 点的简单接受，而是向前更进了一步，向行动这一高层次迈进。 整个战略规划能力近年来转变为一种领导力，战略规划要求领导人必须有更 长远的预见性。新的战略形式实际上也更趋于领导导向，而不是产品或市场导向。 创新战略的制定是一个创新才能的结合过程，它包括共同语言、利用独特能力， 以及将集体知识融入共享的目标，这可以说就是领导才能实施的一个过程。 战略管理更趋于柔性化，决定企业生命力的关键因素既不是规模也不是时 间，而是企业的灵活性、适应性、反应能力和快速革新能力。它们正日渐被看作 知识经济中战略管理所不可缺少的特性，战略管理的柔性化已成为未来发展的一 个趋势。战略制定上出现了一种新的规则有规则的想象：战略规划上突出强调 的不再是组织的才能，而是其能力，即它的适应能力、学习能力、处理不确定性 9 m b a 学位论文 作者：陈苗苗 对z t 生物制药企业技术创新影响因子的分析及对策研究 的能力、成长能力、服务能力己及保持弹性而又不放弃其使命或原则的能力。如 何保持企业的灵活性与可控性已成为战略管理研究的一个热门课题。 在这种趋势的驱动下，企业战略管理理论和实践中出现了一些新的、值得 科技型中小企业研究和吸取的技术仓0 新战略管理模式一学习型、变革型、创新型 战略管理模式。 ( 三) 我国企业技术创新的现状 1 我国技术创新的现状 下面分别从技术创新开展的情况、技术创新经费和人员的投入以及各地区技 术创新的平衡情况4 个方面进行分析。 ( 1 ) 技术创新开展的情况 以下选用表1 中的5 项指标，评价企业技术创新的开展情况。其中，“创新企 业比率”侧重反映技术创新的普及程度，“企业平均创新项口数”和“千名职上 创新项口数”侧重反映企业技术创新的密集程度，“创新产品比率”和“创新产 品销售额比率”反映创新产出在企业产出的地位。综合运用这5 项指标，可以较 好地反映企业技术创新开展的情况。 表1 是制造业大中型企业的技术创新调查结果。从总体上看，我国中型企业 的技术创新己有一定的普及，创新企业比率达到6 7 ，创新产品比率和创新产品 销售额比率分别为2 1 和2 4 ，创新产出在企业的产出中己占有一定地位。但是， 与大型企业相比，其技术创新普及程度和创新产出有一定差距，低于平均水平。 提高中小型企业技术创新能力、进一步推广技术创新活动十分必要。 表1 制造业企业技术创新的开发情况 创新企业比 企业平均创新千名职工创新创新产品创新产品销 率( ) 项目数( 项)项目数( 项) 比率( ) 售额比率( ) 调查企业 7 2 9 7 85 o2 2 72 2 8 特大型企业 9 3 53 5 31 61 7 69 5 大一型企业8 6 01 7 34 22 5 33 3 5 大二型企业 8 1 7 l o 16 22 3 72 9 4 中一型企业 6 9 66 47 4 2 3 12 5 6 中二犁介、f 【， 6 6 84 75 92 1 32 4 1 1 0 m b a 学位论文作者：陈苗茁对z t 生物制药企业技术创新影响因子的分析及对策研究 表2 是高新技术企业的技术创新调查结果。高新技术企业的技术创新具有 与一般上业企业不同的特点。数据表明，小型企业技术创新的活跃程度要优于 中型企业，中型企业技术创新的活跃程度要优于大型企业。此外，对比表1 与 2 的数据丁以看出，高新技术企业的技术创新活动明显比一般上业企业要活跃。 然而，我们也应看到，我国高新技术产业技术含量不高，其产值占g d p 的比重 以及高技术产业增加值占上业增加值的比重比较低，与发达国家有较大差距。 进一步提高和促进高新技术企业技术创新活动是今后的重要任务。 表2 高新技术产业开发区企业技术创新的开展情况 创新企业企业平均创新 千名职工创新创新产平创新产品销 比率( )项目数( 项)项目数( 项) 比率( ) 售额比率( ) 调查企业8 2 55 23 5 15 0 6 4 8 9 大型企业8 8 o 1 4 69 44 4 14 0 6 中型企业 8 3 95 82 2 94 1 8 5 1 4 小犁仓、l l ，8 4 44 99 5 45 3 5 6 9 6 ( 2 ) 技术创新经费的投入 企业进行技术创新活动，必须保证一定的技术创新经费投入强度，目前测 度这一强度主要采用技术创新强度和r & d 经费强度两项指标。前者为技术创新 经费占产品销售收入的比重，是反映企业对技术创新活动支撑力度的主要指标。 后者指企业投入研究与开发的费用占产品销售收入的比重，是衡量企业研究与 开发能力的主要指标。技术创新活动是将科研成果或新的技术应用到产品创新 或上艺创新中，并取得商业成果，而新技术的产生依赖于研究开发活动。因此， r & d 经费强度，不仅反映了企业研究与开发活动的规模和水平，而且决定着企 业产品创新或工艺创新的深度，关系着企业的竞争能力。 表3 和4 是制造业大中型企业的技术创新调查结果。数据表明，大多数企 业的技术创新经费强度都比较低。没有技术创新经费投入的企业有9 6 4 家，加 上技术创新经费强度低于平均值3 6 9 的企业，总数超过了企业总数的2 3o r & d 经费强度也是一样，大多数企业都低于平均值o 5 ，其中没有r & d 经费投入 的企业及r d 经费强度低于o 3 的企业占企业总数的6 9 4 。 m b a 学位论文作者：陈苗苗对z t 生物制药企业技术创新影响因子的分析及对策研究 表3 企业按不同技术经费强度的分布 创新费用强度( )企业数( 个)比例( ) x = 0 9 6 4 2 8 8 0 x 1 o6 6 51 9 9 3 o x 3 05 5 11 6 5 5 o 1 0 o5 2 7 2 5 7 总计x = 3 6 9 3 3 4 61 0 0 表4 企业按不同r d 经费强度的分布 r d 强度( ) 仑、l p 数( 个) 比例( ) x = 01 8 1 35 4 2 0 x o 35 1 01 5 2 o 3 x o 72 8 48 5 0 7 x 1 01 4 2 4 2 1 0 5 o1 6 3 4 9 总计x = 0 5 3 3 4 61 0 0 ( 3 ) 技术创新人员的投入 一个企业的技术创新能力，包括创新资源投入能力、创新管理能力、研究 开发能力制造能力与营销能力，这几者的实现与人力资源的投入数量以及素质 都有特别大的关系。 高新技术企业人员中，大专以上文化程度所占比例为3 2 8 ，与高新技术 对知识的要求之间有一定的差距。工程技术人员，从事产品、工艺开发的专职 人员的比例分别为2 5 8 和1 1 7 ，比例有些偏低。制造业企业这几项指标值更 低，分别为1 1 5 ，8 9 和2 9 ，人力要素薄弱已成为制约其科技进步和企业发 展的重要原因。( 如表5 ) 表5 技术创新人员投入( ) 高新技术企业制造业企业 大专以上文化程度所占比例 3 2 8 1 1 5 工程技术人员所占比例 2 5 88 9 从事产品、工艺开发的专职人员所占比例 1 1 72 9 1 2 m b a 学位论文作者：陈苗苗 对z t 生物制药企业技术创新影响因子的分析及对策研究 ( 4 ) 各地区技术创新的平衡情况 表6 高新技术企业技术创新投入和产出丁以反映各地技术创新平衡情况。 从投入上来看，北京和上海两地水平较高，技术创新经费投入强度分别为1 4 7 和1 1 1 ，r & d 投入强度分别为4 4 和3 4 ，均明显超出被调查企业的平均水 平。其他4 个省市与京沪两市的差距较大，总体水平都不是太高。尤其是辽宁 省，两项指标值差不多都处于最低水平。产出方面，北京、江苏两地3 项产出 指标明显超出被调查企业的平均水平，而广东省3 项产出指标均明显低于被调 查企业的平均水平。其他三个省市的各项指标有高有低，总的来说处于中间偏 低水平。 表6高新技术产业开发区企业的投入产出( ) 北京辽宁哈尔滨上海江苏广东 技术创新经费强度1 4 7 5 4 l o 3 1 1 18 16 。5 r & d 经费强度 4 41 3o 93 41 42 2 创新产品销售份额 7 2 22 4 23 0 15 2 66 4 03 2 3 创新产品利润份额 5 8 12 8 24 5 74 2 87 6 13 2 6 创新产品出口份额 6 3 47 5 67 6 13 0 96 1 51 2 8 以上结果表明各地投入产出水平差别很大，显现出极大的不平衡。另外有 些地区投入和产出不太平衡，投入高但产出低，投入一般但产出较高，创新效 果有差别。 2 生物制药行业技术创新的现状 ( 1 ) 创新投入与收益 改革开发以来，随着市场经济体制的逐步建立与完善，我国医药企业在市 场需求、技术发展、行业特点和生存需要的多重刺激下，技术创新活动已具有 一定的广泛性和深入性，对我国的医药经济增长和企业发展产生了很大的推动 作用。但是，由于国内医药市场转型期的不平衡性和企业自身基础与发展的不 平衡性。不同规模企业的技术创新投入和收益并不完全相同，其经济实力和生 存环境也因此差距巨大。以下我们试图通过一组与医药企业技术创新活动相关 的数据分析，粗略的描述一下我国医药企业技术创新的现状。 投入方面： 人员投入状况( 详见表7 ) 分析表明：在我国医药企业人员构成中，科技人才 缺乏的情况十分严重，不仅表现在专业科技人员的总数较少，从事科技活动人 1 3 m b a 学位论文作者：陈苗苗对z t 生物制药企业技术创新影响因子的分析及对策研究 数占专业技术人员的比例不足3 0 ，而且直接从事技术创新活动的人员在从事 科技活动人员中所占比例也偏低，说明我国医药企业从生产经营型向科技产业 型的转化工作依然任重道远。在不同规模的企业中科技人才缺乏的程度也不尽 一致，中小型企业的科技创新人力比例明显比大企业高，这并不能说明就是中 小型企业的科技创新能力更强一些，而是大型企业的社会化机构更为庞大一些， 导致员工基数较大的缘故，当然，也与大型企业改革滞后不无关系。 表7 医药企业职工及科技人员统计单位：人 专业技术人从事科技活动从事科技科目 员( )人数( )人数( ) 大型企业 1 2 2 2 ，4 1 4 ，8 2 14 ，7 7 5 ( 2 0 1 )1 1 ，3 9 3 ( 2 3 3 6 ) 6 ，2 9 9 ( 5 5 2 9 ) 中型企业3 5 1 2 5 4 ，8 2 14 5 ，6 2 5 ( 1 7 9 0 )1 2 ，6 6 5 ( 2 7 7 6 ) 5 ，6 7 3 ( 4 4 7 9 ) 小型企业 1 9 3 6 0 ，3 7 6 1 1 ，6 9 0 ( 1 9 3 6 )3 ，5 3 6 ( 3 0 2 5 )1 ，5 7 5 ( 4 4 5 4 ) 合计 6 6 6 2 ，7 3 0 ，0 1 81 0 6 ，0 8 9 ( 3 8 9 )2 7 ，5 9 4 ( 2 6 0 1 )1 3 ，5 4 7 ( 4 9 0 9 ) 资金投入状况( 详见表8 ) 分析表明：我国医药企业技术创新资金投入主 体已基本转换为企业，且以中小型企业的投入比例较高，显示出创新的活力， 但是中小型企业由于受到规模的限制，投资比较分散，其绝对规模也较小，因 此，大型企业增加创新投入，中小型优化和集中投资重点有待解决的问题。 表8医药企业科技经费投入及来源单位：千元 科技经费 类别 政府拨款( ) 企业自筹( )银行贷款( )事业收入( ) 合计 大型企业5 5 5 ，3 3 91 2 ，6 2 5 ( 2 3 )2 7 7 ，4 0 1 ( 5 0 o )8 7 ，0 5 7 ( 1 5 7 )1 3 9 ，5 0 6 ( 2 5 1 ) 中型企业 4 6 2 ，5 7 55 ，6 0 1 ( 1 2 )2 7 5 ，7 4 9 ( 6 0 0 )6 9 ，8 6 6 ( 1 5 1 ) 2 7 ，2 7 2 ( 5 9 ) 小型企业 9 7 ，3 5 12 4 2 ( 0 3 ) 5 0 ，5 2 2 ( 5 1 9 ) 2 1 ，5 4 6 ( 2 2 1 1 9 ，6 3 9 ( 2 0 2 ) 合计1 ，1 1 5 ，2 6 51 8 ，4 6 8 ( 1 7 )6 0 3 ，6 7 2 ( 5 4 1 )1 7 9 ，4 6 9 ( 1 6 0 )1 8 6 ，5 1 7 ( 1 6 7 ) 创新活动： 医药企业技术创新概况：以提高生产能力为主的硬件建设为主的技术改造 仍然占有较高的比例，其中又以大型企业为最多，在技术开发方面中小型企业 的自主投资比例明显较大企业为高，而在技术引进方面则以大型企业的投资比 例远远高出中小型企业，这似可在一定程度上说明大型企业的技术创新结构和 1 4 m b a 学位论文作者：陈苗苗对z t 生物制药企业技术创新影响冈子的分析及对策研究 技术水平更趋合理，而中小型企业的重复开发较多。在创新活动的强度方面， 企业平均水平也以大型企业占绝对优势。 项目研究与开发状况：以大型企业的研究开发项目较多，平均水平为每企 业6 4 个，小企业为3 0 个，而中型企业仅平均o 2 3 个，投资强度也以大型企 业为高。 研究开发的合作关系状况( 详见表9 ) 分析表明：医药企业有8 5 6 4 的项 目依靠企业自己的力量独立完成，与研究院所、高等院校以及企业间的合作研 究也已有一定的规模，与中科院系统的合作以及参与国际科技合作仍然显得不 足，除可能与较高的费用有关外，还可能与行业领域以及技术保密等相关。 表9研究开发的合作关系状况 项目数投资额总政府拨款投入 自筹 ( 项)计( 千元)( 干元)( 千元)人员 中科院系统 8 0 4 2 ，1 0 8l ，1 0 61 ，1 7 51 1 ，5 1 2 2 4 7 其他研究院所 5 7 l 4 0 2 ，6 7 93 ，6 4 21 6 ，5 7 92 ，2 1 1 1 ，2 6 8 高等院校3 8 3 3 2 5 ，5 5 3 4 ，4 7 53 9 ，6 8 22 ，8 5 81 ，0 3 8 大中型企业 1 4 8