（产业经济学专业论文）企业知识产权管理水平评估体系研究.pdf

对外经济贸易大学硕士论文 摘要 在知识经济时代，企业逐步将其对有价资产的关注从有形资产向无形知识资产转 移，知识产权日益显示出不可替代的重要性和蓬勃发展的生命力。近年来出现的现代 企业知识产权管理概念，是对原有知识产权保护观念的扩充和延伸，使知识产权从法 律资产的桎梏中释放出经营资产的能量，进而发展成为企业的战略资产。通过对知识 产权的统筹规划、经营管理，促使知识产权的转化实施，使知识产权真正成为“浇在 智慧火花上的利益之油”。因此，对于企业来说，了解其自身，甚至竞争对手的知识产 权管理水平变得十分必要。 目前，对企业知识产权管理水平的评估还是一个比较新的研究课题，众多专家、 学者从法学角度、战略管理角度或资产价值评估角度对企业知识产权问题展开了讨论， 也有一些国家、科研机构建立了企业知识产权管理水平评估指标，但这些研究多采用 专家打分的方式对企业知识产权管理水平进行评估，通过科学的数学方法实现对企业 知识产权管理水平评估的研究尚为数不多。本文通过调查问卷、案例分析等方式对企 业知识产权管理情况进行了调研和数据收集，并运用回归分析模型对数据进行了处理， 最终建立了企业知识产权管理水平评估体系，并使用v b n e t 实现了企业知识产权管理 水平评估系统，为读者提供了直观的评估过程演示。 本文的主要工作有：通过检索知识产权官方网站，对搜集的数据进行统计分析， 找出国内外知识产权研发及管理的差距，认识到企业知识产权管理的重要性：通过设 计、发放调查问卷，收集了众多企业知识产权管理现状的资料和数据；运用多分变量 l o g i s t i c 回归分析模型对数据进行处理，识别出影响企业知识产权管理水平的关键指 标，并计算出各个指标取值对不同管理水平的贡献程度，通过所有指标的综合概率值 计算，判断出企业处于何种知识产权管理水平；此外，基于以上原理，使用v b n e t 工 具实现企业知识产权管理水平评估系统；最后，在前述基础之上，对比了两个企业的 样本数据，得出了针对该企业知识产权管理水平的评估结论，分析并提出了该企业知 识产权管理的改进建议。 关键词：知识产权企业知识产权管理评估体系 对外经济贸易大学硕士论文 i nt h ee l bo fk n o w l e d g ee c o n o m y , e n t e r p r i s e sg r a d u a l l yd i v e r tt h e i rc o n c e r nf t o mt a n g l e a s s e t s t oi n t u n g i b l ea s s e t s i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yi n c r e 觞i n g l ys h o w s i t s i r r e p l a c e a b l e i m p o r t a n c ea n dv i g o r o u sv i t a l i t yt ot h ew o r l d n er e c e n t l ye m e r g e dc o n c e p to fm o d e m e n t e r p r i s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n ti st h ee x p a n s i o na n de x t e n s i o nt oc o n v e n t i o n a l i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nc o n c e p t i o n i ti m p e l si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yt og ob e y o n dt h e s c o p eo fp r o t e c t i o n , t om l e a s et h ee n e r g yo fe c o n o m i c a li n t e r e s t , a n dt ob e 0 3 m et h es t r a t e g i c a s s e tf o re n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t 1 1 l cf i n n lt a r g e ti st or e a l i z et h ee f f e c t i v ep l a n n i n g m a n a g e m e n ta n do p e r a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , a c c o r d i n g l yt oe n a b l ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yt ob e c o m et h eo i lo fi n t e r e s tp o u n di n t ot h es p a r ko fw i s d o m f o re n t e r p r i s e s ，i t b e c o m e si n c r e a s i n g l ye s s e n t i a lt ob e t t e rk n o wi t so w no rc o m p e t i t o r s i n t e l l e c t o a lp r o p e r t y m a n a g e m e n tl e v e l a tp r e s e n t , t h es t u d yo nt h ee v a l u a t i o no fe n t e r p r i s e s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n tl e v e l i ss t i l lan e w l ye m e r g i n gs u b j e c t m a n ye x p e r t sa n ds c h o l a r ss t u d i e do ot h i si s s u ef r o m d i f f e r e n tp e r s p e c t i v e s ，s u c ha sl e g a li s s u e s , s t r a t e g i cm a n a g e m e n ta n da s s e tv a l u ee v a l u a t i o n a l t h o u g hs o m ec o u n t r i e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sh a de s t a b l i s h e dt h ee v a l u a t i o ni n d e x s y s t e mf o re n t e r p r i s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n t t h e ya l lu s ee x p e r t ss c o r i n gt o e v a l u a t i o ne n t e r p r i s e s m a n a g e m e n tl e v e l t h a tm e a n st h a tt h e r eh a s h tb e e nt r u ee v a l u a t i o n s y s t e mb a s e do nm a t h e m a t i cm o d e l sa n ds c i e n t i f i cm e t h o d s t h ea u t h o rc o l l e c t e de n t e r p r i s e i n f o r m a t i o na n dd a t at h r o u g hq u e s t i o n n a i r ea n dc a s e - s t u d y , a n dt h e np r o c e s s e dt h e mb y r e g r e s s i o na n a l y s i sm o d e l f i n a l l y , t h ee v a l u a t i o nm o d e lf o re n t e r p r i s e s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y m a n a g e m e n tl e v e lh a sb e e ne s t a b l i s h e d a n da f t e rt h a t , t h ee v a l u a t i o ns y s t e mw a sr e a l i z e d b yv b n e tp r o g r a m m i n gt o o l st op r o v i d er e a d e r sav i s u a ls y s t e md e m o n s t r a t i o no ft h e e v a l u a t i o np r o c e s s t h em a i na c h i e v e m e n t si nt h i sp a d e ri n e l u d e ： s e a r c hi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yw e b s i t ef o rs t a t i s t i c a ld a t a ，a n df i n do u tt h eg a pb e t w e e n d o m e s t i ca n df o r e i g ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n tl e v e l ，t h u s ，t h ei m p o r t a n c eo f e n t e r p r i s e s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n tc a l lb ei d e n t i f i e d t h r o l l 【g hq u e s t i o n n a i r e s ，t h e i n f o r m a t i o na n dd a t ao fe n t e r p r i s e s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n ts t a t u sh a v eb e e n c o l l e c t e d a f t e rt h a t ，t h ea u t h o ru s e dm u l t i n o m i a ll o g i s t i cr e g r e 船i o na n a l y s i sm o d e lt o p r o c e s st h o s ed a t a , a n dt h ek e yi n d e xa mi d e n t i f i e d a tt h es a m et i m e t h ec o n t r i b u t i o n d e g r e eo fe v e r yi n d e xv a l u et oe v e r ym a n a g e m e n tl e v e lc a nh ec a l c u l a t e d 。f i n a l l y , t h e e n t e r p r i s e si n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n tl e v e lc s nb ej u d g e db a s e do nt h ep r o b a b i l i t y v a l u ec a l c u l a t i o no fa l li n d e x e s i na d d i t i o n a c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p l em e n t i o n e da b o v e t h e a u t h o rd e s i g n e da n dr e a l i z e dt h e e v a l u a t i o ns y s t e mo fe n t e r p r i s e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y m a n a g e m e n tb yv b n e t a tl a s t ，t h ee v a l u a t i o nc o n c l u s i o na n di m p r o v e m e n ts u g g e s t i o na r e r a i s ；e d k e yw o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ye n t e r p r i s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n t e v a l u a t i o ns y s t e m 2 对外经济贸易大学硕士论文 第一章绪论 1 1 研究背景和意义 1 1 1 研究背景 知识产权是企业重要的无形资产，企业知识产权主要涉及专利权、商标权、著作 权、商业方法、商业秘密，以及域名等。在信息社会与知识经济时代，知识产权对于 一国的科技、经济以及对外贸易发挥着越来越重要的作用，可以说，企业的知识产权 开发与管理是国家知识产权制度与发展水平的核心目前，越来越多的国内外专家、 学者开始使用“知识产权战略”一词，来描述从传统的知识产权保护观念到现代的知 识产权经营管理及战略规划观念的转变。企业知识产权战略的内涵是运用知识产权保 护制度，充分维护企业自身的合法权益，获得并保持竞争优势，抑制竞争对手，谋求 最佳经济效益而进行的整体性筹划和采取的一系列策略与手段。企业知识产权战略是 为企业获取并保持市场竞争优势、运用知识产权保护手段谋取经济效益的途径。 目前，我国知识产权研发及管理状况在整体上处于非常低端的水平，从国际专利 的申请数量上来看，中国发明专利的国际申请量只有美国和日本的1 3 0 ，是韩国的1 4 ， 我国企业申请的专利只占世界总量的1 - 2 ，出口产品中拥有自主知识产权的产品仅占 1 0 左右。o 从我国发明专利的受理量来看，在高新技术领域，企业的发明专利申请量 仅为同期国外企业申请的1 4 - 1 1 0 ，在信息技术等高科技领域，国外的发明专利申请 占据了总量的9 0 以上，在石化行业也仍有6 0 以上的发明专利属于国外企业。毋 在这种情况下，中国企业开展知识产权管理势在必行。企业知识产权管理是企业 对知识产权开发、保护、运营的综合管理。我国企业对知识产权的管理意识淡薄，缺 乏对知识产权管理的战略规划，缺乏严格的规章制度和严密的组织结构，国内只有极 少数企业对知识产权有较为系统、规范的管理，企业缺少知识产权管理人才，对于知 识产权的管理仅仅停留于保护层次，而很少进入资本化经营运作层次。 构建企业知识产权管理体系的出发点在于保证知识产权战略的实施，增强企业的 竞争力。目前在我国，由于缺少全面、规范、系统的知识产权管理水平评估体系，许 多企业对自身及竞争对手的知识产权管理工作没有认识和了解，往往在遇到专利诉讼、 专利失效、研发后无法取得专利等问题时才发现知识产权管理的重要性。 因此，建立一套科学、系统的知识产权管理评估体系对于企业来说尤为重要知 识产权管理评估体系的建立能够帮助企业更加客观的评价本企业的知识产权管理、应 用状况，以提高经营者的知识产权意识、改善企业的知识产权管理效能。 o 邓楠，当前关十科技工作的几个问题，中国产业科技，2 0 0 3 年 。连燕华，我固知识产权的现状、问题及建议，中国经贸导刊，2 0 0 6 年4 月 对外经济贸易大学硕士论文 1 1 2 研究意义 本选题的研究价值在于： 1 ) 能够通过数学方法的应用识别出企业知识产权管理水平的关键影响因素 目前，国内尚没有建立起可以实际操作进行知识产权管理评估的体系，虽有一 些国内外专家、学者建立了评价指标，但却尚未应用数学方法进行操作。本选题将 针对这一领域的研究空白，通过多分变量l o g i s t i c 回归模型处理数据，最终确定 关键指标及各个指标取值对不同管理水平的贡献程度，这样做使评估体系更加客 观、准确，有据可依 2 ) 使企业对自身知识产权管理水平做到心中有数。 科学、系统的评估体系的建立能够帮助企业衡量自身知识产权管理水平。目前， 由于缺少这一评估体系，众多企业不但不了解竞争对手知识产权的研发水平，而且 对自身知识产权管理水平也模糊不清，这妨碍了其市场竞争能力的提升。 3 ) 发现自身知识产权管理的缺陷和不足。 通过评估体系的结果，企业可以发现自身在知识产权管理问题上的缺陷和不 足，并可以与行业内标杆企业进行对比分析，从中找出差距，以及尚待弥补的缺陷， 有助于企业提升知识产权的研发、管理和经营能力，使知识产权真正成为“为智慧 之火而添加的利益之油”。 本选题的研究意义在于： 1 ) 为政府知识产权管理部门建立全面、系统、科学的知识产权评估指标体系打基础， 作铺垫。 本选题利用数学方法处理指标数据，以确定评估体系的关键指标及其对企业管理 水平的影响概率值，从而利用得出的概率值来综合考核企业的知识产权管理水平。这 为政府及企业在知识产权管理评估方面提供了一种思路和解决方案，并为政府今后在 这方面继续开展深入研究打下了基础，提供了参考依据。 2 ) 有利于引导企业客观评价自身知识产权管理现状，明确知识产权管理工作内容，指 导企业建立完善有效的知识产权管理制度，从而提高企业市场竞争力。 1 2 企业知识产权管理介绍 1 2 1 企业知识产权管理 知识产权的主要作用是保护知识拥有者和知识创新者的利益，它是法律赋予知识 产品所有人对其智力创造成果所享有的某种专有权利。在本质上是一种法律认可的适 度的商业垄断权。在知识经济时代，知识产权是促进技术创新、加速科技成果产业化、 提高经济竞争力的一项重要法律制度。近年来，随着知识经济的发展和经济全球化进 程的加快，知识产权在国际竞争中的重要地位得到了显著提升，许多国家和企业，尤 其是发达经济体和大型跨囡公司，均把知识产权从原来的法律范畴延伸到国家、企业 2 对外经济贸易大学硕士论文 发展战略的宏观层次，把加强知识产权研发与保护作为在科技、经济领域获取竞争优 势的一项重要战略。 在知识经济时代，企业逐步将其对有价资产的关注从有形资产向无形知识资产转 移，知识产权日益显示出不可替代的重要性和蓬勃发展的生命力。目前，世界各个发 达、发展中国及均处于向创新型强国转变的过程中，知识产权已经被提升到了国家战 略的高度。如果仍只追求数量上的增长，昧关心权利的保护，将很难适应建立创新 型国家或企业的战略需求。因此，现代企业知识产权管理的概念是对原有知识产权保 护的扩充和延伸，使知识产权从法律资产的桎梏中释放出经营资产的能量，进而发展 成为企业的战略资产通过对知识产权的统筹规划、经营管理，促使知识产权的转化 实施，使知识产权真正成为“浇在智慧火花上的利益之油”。从而进一步激发企业乃至 国家自主创新的潜力和动力。 1 2 2 企业知识产权管理模式转变 1 2 2 1 从权利保护到经营管理的观念转变 很长一段时间内，我们对待知识产权始终是采取“保护”的态度。为了免于跨国 公司的侵权指控和诉讼威胁，无论是媒体还是作为创新主体的企业，对待知识产权多 半陷入“保护”的狭隘观念。单从保护的角度对待知识产权，虽然避免了侵犯他人产 权的风险，但却是十分消极和被动的观念，这不仅忽视了知识产权的经济利益，而且 弱化了知识产权的经管管理意义。从某种程度上来说，大力强调、提倡知识产权保护 的观念掩盖了培育知识产权运用能力和经营管理意识的重要性。因此，我们必须将传 统的知识产权保护观念发展为知识产权经营管理意识，将知识产权与技术研发能力、 企业经营管理活动、产业结构升级等因素相结合，才能开启知识产权创造价值的新局 面。 i b m 一向被视为经营知识产权的成功典范。在1 9 9 3 年，i b m 的专利授权收入只有2 亿美金，经过新任首席执行官全面调整公司策略后，2 0 0 1 年的专利授权收入高达将近 1 5 亿美元，占i b m 当时年度税前收益( 8 1 亿美元) 的1 5 ，如果通过产品销售赚到相等 的金额，则相当于额外销售出1 6 0 亿美元的产品。o 目前，通过专利授权、商标许可 等知识产权经营模式而直接获得收益，已经成为企业在知识经济时代的新的营利点。 其实，许多成功的企业，尤其是跨国公司，早就意识到知识产权不只是一种法律 权利，更可以成为一种广泛应用的竞争工具和商业策略。美国d e l p h i 研究咨询公司曾 经的报告显示：受调查的7 5 的美国商业公司都将知识产权管理视为公司的新的战略问 题。回由此可以看出，他们早已认识到知识产权可以成为一种增强企业技术研发能力、 市场竞争优势和经营获利能力的筹码。因此，知识产权的管理体制、信息维护、经营 策略、风险管理和战略规划，已成为先进企业经营管理的重要内容。只有从经营管理 1 袁真富，企业知识产权的发展模式，工作研究，2 0 0 6 年第4 期 张瑶，浅谈国外企业的知识产权管理战略，现代情报，2 0 0 5 年4 月 对外经济贸易大学硕士论文 的角度看待知识产权的经济价值和战略意义，避免单纯从法律保护的层面关注知识产 权，才能使企业认识到知识产权自主创新的价值所在，才能激发企业形成、管理、运 用并保护知识产权的动力 知识产权的经营管理大致涉及以下几个方面的内容： 1 ) 企业战略包括企业制定怎样的战略，如何运用知识产权策略、如何开展企业的技 术研发、授权许可和诉讼攻防等内容。 2 ) 管理体制包括知识产权管理组织、管理制度、员工水平，管理流程等内容； 3 ) 产权研发。包括企业技术创新、知识产权研发能力，以及研发人员水平等等； 4 ) 产权管理。包括企业知识管理水平、企业知识产权管理系统的应用水平等等； 5 ) 产权经营。包括知识产权的实施、授权、许可、合资合作以及专利标准化等内容； 6 ) 产权风险。包括如何预测、评估和避免在知识产权形成、应用和保护等过程中可能 遭遇的法律风险和商业风险。 1 2 2 2 从防御侵权到战略规划的管理模式转变 目前，我国专利申请数量突飞猛进，使得我国成为世界专利大国。但是，我国距 离专利强国的目标，还有一段距离。专利强国不仅要强在数量增长，更要强在质量提 升、强在实施利用、强在做大产业上。我国企业专利申请数量虽然年年升高，但多数 企业还处于累积专利数量，规避侵权风险的防御阶段，只有少数企业进入了创造利润 的高级阶段。与此同时，目前推动企业自主创新的知识产权激励措施，诸如专利申请 的扶持资助政策，或专利产品的税赋减免措施，也多强调提高专利等知识产权申请数 量的增长。数量的增长虽然不可或缺，但这只是知识产权经营的第一步，知识产权占 有数量的增加并不能保证企业收益上涨、成长提速；相反，有时还会成为羁绊企业发 展的绊脚石。据了解，财富1 0 0 强的大公司在全球一些主要国家或地区，从获得一项 发明专利到此发明专利2 0 年的有效期限内的花费，大概要2 5 万到5 0 万美元。o 一家 公司如果拥有上百件专利等知识产权，维护费用会是十分惊人的。因此，当企业度过 防御侵权的被动阶段之后，需要对内部的知识产权，从财务到技术层面逐项审查稽核， 借此了解、评估现有知识产权是否切合产品市场需求，有价值的知识产权是否妥善运 用，策略性的专利技术是否已经占有现在以及未来攸关企业竞争力优劣的核心议题等 等，进而作出知识产权存留或淘汰的决定。 美国d o w 化学公司就成功地将知识产权管理与企业商业运作结合起来，根据不同 专利对于公司价值创造的贡献差异，采取了区别对待的经营策略与管理措施。在1 9 9 4 年，d o w 公司立即从有效的知识产权管理中获得了回报，不仅节省了4 8 0 0 万美元的维 护费用，还带动了许可使用费从2 5 0 0 万美元开始以6 0 的速度增长。 从知识产权的发 展模式来看，我国企业的眼光不能拘束于数量的增减，而要跨越数量累积的低层次发 展模式，过渡到更高级的知识产权发展阶段，以提升知识产权质量，获得知识产权利 常凯，国外企业知识产权保护的管理办法，知识窗，2 0 0 4 o 于涛，田外企业知识产权管理模式分析，电子知识产权，2 0 0 6 年1 月 4 对外经济贸易大学硕士论文 润、规划知识产权战略为目标，让知识产权开启企业的财源渠道，协助企业的战略发 展，从而避免盲目追求数量提升，却忽视质量控制，忘记目标所向的情况发生只有 如此，企业才能认识到自主创新获取知识产权的经济价值，才能领会到自主创新获得 知识产权的战略意义，从而激发自主创新的潜力与活力，增强知识产权的意识和认识。 1 3 国内外研究现状 据查询网络数据库及图书、文献等相关资源发现，目前对于企业知识产权管理的 研究热点多集中于以下几个方面： 1 ) 法律法规层面 众多法律界的专家、学者着重研究了知识产权保护的立法方案和建议，以推动企 业知识产权的保护力度。例如，k e i t he u g e n e 在其名为全球经济中的知识产权o 一 书中论述了t r i p s 协议对知识产权保护的影响；我国学者陈虹雯曾与2 0 0 6 年在集团 经济研究一刊中发表题为二级指标：企业知识产权管理制度 二级指标：企业知识产权激励与约束机制 二级指标：企业知识产权专业培训 一级指标：企业知识产权研发 二级指标：知识产权技术研发状况 二级指标：知识产权研发人员状况 一级指标：企业知识产权管理 二级指标：管理方式 二级指标：管理程度 一级指标：知识产权经营 二级指标：经营计划 二级指标：自主研发知识产权实施状况 二级指标：投资回收 二级指标：知识产权授权 二级指标：知识产权引进 二级指标：竞争应对 一级指标：知识产权保护与风险管理 二级指标：侵权纠纷风险 1 8 对井经济贸易大学硕士论文 二级指标：申请流程 最后，需要将概念的一级指标和二级指标具体到相应的、可进行统计分析的指标， 即三级指标。由此企业知识产权管理水平评估体系已经可以确定参见表3 。1 表3 1 企业知识产权管理水平评估指标体系 一级指标二级指标三级指标 企业战略及企业战略经营意识知识产权战略是否是企业核心战略 管理体制 企业是否紧跟先进技术潮流 管理制度 是否有知识产权专管部门 知识产权专管人员数目 企业是否应用或制定知识产权制度 激励与约束机制企业是否有研发奖励基金 企业是否有违反知识产权制度处罚机制 专业培训企业是否组织知识产权的相关培训 培训费用占营业收入百分比 知识产权专业人才占总员工百分比 知识产权研发技术研发企业在中国知识产权年申请数量 知识产权平均研发周期 知识产权研发投入占营业收入百分比 企业是否有独创性技术开发计划 研发人员研发人员占总人数百分比 知识产权管理管理方式应用知识产权第三方服务机构数目 知识产权信息管理系统数目 业务部门是否配备知识产权专业人员 管理程度公司是否就每个开发项目制定专利申请计划 知识产权经营经营计划企业是否就知识产权收支作年度计划 自主研发实施自主研发知识产权实施率 投资回收知识产权研发投资回收的平均年限 知识产权授权 知识产权授权许可数目 知识产权授权收益额占营业收入百分比 知识产权引进知识产权引进数目 引进知识产权投资额占营业收入百分比 竞争应对企业是否把握国内外竞争对手知识产权申请 情况 知识产权保护与侵权纠纷风险侵权纠纷案件数目 风险管理企业侵权风险管理制度数目 企业在出售产品前是否作侵权调查 企业是否对权利的维护和放弃有明确的判断 标准 企业是否有知识产权代理人或律师 申请流程是否明确本国知识产权申请流程及标准 是否明确国外知识产权中请流程及标准 资料来源；本研究整理 1 9 对外经济贸易大学硕士论文 3 2 指标体系的计算方法 基于本章所述的企业知识产权管理水平五个层级及上一节所建立的指标体系，我 们可以利用数学方法，通过对指标值的处理，来判断各个指标对企业管理水平所处层 级的影响程度 首先，我们将企业知识产权管理水平五层级定义清楚，使企业能够判断出企业自 身正采取何种知识产权战略；其次，收集企业知识产权管理水平的客观数据，即指标 体系的各个指标值；将“企业所采取的知识产权战略”作为因变量，将指标体系中各 个指标作为自变量。在多分变量l o g i s t i c 回归分析模型中导入因变量数据后，依次导 入各个自变量数据，进行回归分析；在每次处理过程结束后，判断自变量对该回归模 型的拟合程度，即自变量对回归方程是否有意义，根据其拟合程度，剔除无效的自变 量；未被剔除的白变量即可视为关键指标，对每一个有效自变量进行计算，将会得到 各个有效自变量不同取值对每一个管理水平层级的贡献程度，即导致其发生的概率。 基于上述数据处理所产生的概率表，我们可以对不同企业的知识产权管理水平进行 评估。 评估方程如下： 企业知识产权管理水平处于层级i 的概率。丌指标j 取值所对应层级i 的概率 - t 方程3 1 依照此方程，能够得出该企业知识产权管理水平分别处于防御侵权阶段、降低成本 阶段、创造利润阶段、内部整合阶段、愿景规划阶段的概率值，通过比较这五个概率 值，取其最大者，即为企业知识产权管理水平所处的阶段。 评估方程的含义是：对任意一个管理水平层级，将其对应的所有自变量贡献程度( 即 概率值) 相乘，即得到由于所有指标的综合作用，导致一个企业处于该管理水平层级 的概率。比较企业处于五种管理水平层级的概率，最终，概率最高者所对应的层级即 为该企业最可能处于的管理水平等级。 2 0 对外经济贸易大学磺士论文 第四章调查问卷设计与数据处理过程 4 1 调查问卷的设计 4 1 1 调查问卷的设计原则 。基于上一章所述企业知识产权管理水平层级及评估指标体系来设计调查问卷。 首先，在调查问卷中详细定义企业知识产权管理水平各个层级的表现与企业所采 取的相对应战略，让企业根据自身客观情况从中选择相应的层级；其次，在调查问卷 中设置紧扣评估指标的若干问题，并简洁明了，供企业根据自身情况填涂。 调查问卷的目的是为了收集企业知识产权管理各个方面的数据，以通过企业样本 数据的收集、分析以计算出各个有效评估指标对企业知识产权管理水平的影响程度和 贡献程度。因此，调查问卷的设计遵守以下原则进行： 1 ) 调查问卷中的问题针对上述指标体系设计。每一条指标必须在调查问卷中有所体现 以保证数据收集的全面，用于统计分析，避免数据缺失。 2 ) 调查问卷中的问题选项以选择题居多。便于被调查者填写，避免因为他的忙碌而产 生空白问题。 3 ) 选择题若需数值型选项，将选项设置为分段数值区间，这样便于被调查者填写，也 实现了连续型变量的无量纲化。 4 ) 所设计的调查问卷应便于回收后的数据整理、录入与统计。 4 1 2 调查问卷的设计结果 参见附录 4 2 数据处理过程 4 2 1 数据处理方法 4 2 1 1 变量的定义及取值 因变量为多水平分量时应采用多分变量l o g i s t i c 回归分析模型对数据进行处理。 因此，依据多分变量l o g i s t i c 回归分析模型的变量类型、取值要求，对因变量、自变 量的类型及取值进行定义，具体如下： 1 ) 因变量的确定及取值： 将“企业所采取的知识产权战略”，即企业所选择的知识产权管理水平层级，作为 因变量。将其取值范围定义为： 表4 i 因变量取值表 i 状态因变量取值( 参见附录调查问卷第三部分) l 防御侵权期起步阶段 1 i 降低成本期发展初级阶段 2 2 1 对外经济贸易大学硕士论文 l 创造利润期发展中级阶段 3 l 企业内部整合期发展高级阶段 4 l 愿景规划期发达阶段 5 将企业所采取的知识产权战略作为因变量，将其他三级指标作为自变量，经过回 归分析处理，将能够得出各个指标取值，即自变量的取值，会在多大程度上导致企业 处于各个知识产权管理水平层级，进而能够计算出所有指标综合作用对企业知识产权 管理水平的影响，最终根据概率值的大小确定企业所处的管理水平等级。具体操作将 在下面详细介绍。 2 ) 自变量取值： 表4 2 自变量取值表 白变量( 三级指标)自变量取值( 参见附录调查问卷第三部分) 知识产权战略是否是企业核心战略 1 一否2 - 是 企业是否紧跟先进技术潮流 1 - - 否 扣是 是否有知识产权专管部门1 一否2 一是 知识产权专管人员数目 0 0 人1 - 1 - 2 0 人2 - 2 0 5 0 人 3 - - 5 0 - 1 0 04 1 2 0 05 - 2 0 0 - 5 0 0 6 - 5 0 0 人以上 企业是否应用或制定知识产权制度1 - - 否2 是 企业是否有研发奖励基金 1 - - 否 2 是 企业是否有违反知识产权制度处罚机制1 一否2 是 企业是否组织知识产权的相关培训1 一否2 是 培训费用占营业收入百分比 0 - 0 1 - - 1 2 2 2 _ 5 3 5 1 0 4 一l o 2 0 5 2 0 以上 知识产权专业人才占总员工百分比 o o 1 1 - 2 2 2 5 3 一5 1 0 4 一l o 2 0 5 2 0 以上 企业在中国知识产权年申请数量具体数量( 利用线性插值进行处理) 知识产权平均研发周期0 一不曾研发1 一l - 3 个月2 0 1 2 个月 3 一1 2 个月- 2 年4 2 年以上 知识产权研发投入占营业收入百分比 o - m 1 - 1 0 2 0 2 - - 2 0 以上 企业是否有独创性技术开发计划 1 - - 否2 - 是 研发人员占总人数百分比 o - m 1 0 1 1 0 2 0 2 2 0 3 0 3 3 0 枷枷- 5 0 5 5 0 - 6 0 6 - 6 0 以上 应用知识产权第三方服务机构数目具体数量( 利用线性插值进行处理) 是否有知识产权信息管理系统l 否2 一是 业务部门是否配备知识产权专业人员 1 - - 否2 - 是 公司是否就每个开发项目制定专利申请1 - - 否2 是 计划 企业是否就知识产权收支作年度计划1 - - 否2 一是 自主研发知识产权实施率 0 - - 0 1 l - 5 2 - 5 1 0 3 1 0 3 0 4 - 3 0 5 0 对外经济贸易大学硕士论文 5 - 5 0 。7 0 - 8 0 6 一8 0 1 0 0 知识产权研发投资回收的平均年限不曾研发l 一1 3 年 2 3 1 0 年3 一1 0 年以上 知识产权许可数目m - o1 一低于1 02 1 0 - 5 0 3 5 0 - 1 0 04 1 0 ( 啪5 2 0 05 6 - 5 0 0 1 8 0 07 - - 8 0 0 - 1 0 0 08 - 高于1 0 0 0 知识产权许可收益额占营业收入百分比 m _ 0 1 1 5 2 - 5 1 0 3 - 1 0 - 3 0 4 _ 3 0 - 5 0 5 5 0 8 0 每瑚, - 1 0 0 6 o 知识产权引进数目 0 - _ 0 l 陈于l o2 1 0 s o 3 5 m 1 4 一1 0 m 2 5 a o o - 5 0 0 6 - 5 0 m 8 0 07 - - 8 0 0 - 1 0 0 0 8 一高于1 0 0 0 引进知识产权投资额占营业收入百分比 0 - 0 1 1 - 5 2 - - 5 1 0 3 1 0 - 3 0 4 - 3 0 5 0 5 _ 5 0 8 0 6 - - g o 1 0 0 企业是否把握国内外竞争对手知识产权1 一否扣是 申请情况 侵权纠纷案件数目 0 - 0 1 - 1 - 2 02 2 0 5 0 3 巧o 1 0 04 - 1 0 0 2 0 0 5 2 0 0 5 0 0 6 - 5 0 0 8 0 07 - 8 0 0 - 1 0 0 0 8 - 高于1 0 0 0 企业侵权风险管理制度数目具体数量( 利用线性插值进行处理) 企业在出售产品前是否作侵权调查l 一否2 * 是 企业是否对权利的维护和放弃有明确的1 一否2 一是 判断标准 企业是否有知识产权代理人或律师1 - - 否2 是 是否明确本国知识产权申请流程及标准l 一否2 一是 是否明确国外知识产权中请流程及标准 1 - - 否2 一是 4 2 1 2 数据处理逻辑思路 将“企业所采取的知识产权战略”作为因变量，将其他指标作为自变量。在多分 变量l o g i s t i c 回归分析模型中导入因变量数据后，依次导入各个自变量数据，进行回 归分析。在每次处理过程结束后，判断自变量对该回归模型的拟合程度，即自变量对 回归方程是否有意义。根据其拟合程度，剔除无效的自变量后，对每一个有效自变量 进行计算，将会得到各个有效自变量取值对每一个管理水平层级的贡献程度，即导致 其发生的概率。 对任意一个管理水平层级，将其对应的所有自变量贡献程度( 即概率值) 相乘， 即得到由于所有指标的综合作用，导致一个企业处于该管理水平层级的概率。比较企 业处于五种管理水平层级的概率，最终，概率最高者所对应的层级即为该企业最可能 处于的管理水平等级。在下文中将作详细具体的介绍。 4 2 2 数据处理过程 向企业发放调查问卷，收集企业数据。有效问卷共计1 5 0 余张。 对外经济贸易大学硕士论文 4 2 2 1 数据录入 下面以“企业是否有知识产权专管部门”为例，详细介绍数据处理过程，其他自 变量的处理过程与芝类似： 操作步骤： 1 ) 打开数据文件，即按照数据类型录入的调查问卷结果。 2 ) 在菜单栏中，按a n a l y z e - r e g r e s