（产业经济学专业论文）发电商市场势力规制研究.pdf

大连理工大学硕士学位论 摘要 电力作为一种特殊的商品，不仅关系到百姓的日常生活，工厂的正常运转，更是国 民经济的稳定运行，社会发站进步的保障。而传统的一体化垄断的电力市场模式已经成 为电力工业发展进步的障碍，为了促进电力工业健康发展，我国进行了一系列的电力改 革，改革的目标是“厂网分开，竞价上网”。目前，“厂网分开”已经基本实现，电力 资产重组，划分为2 大电网公司和5 大发电集团。 我国幅员辽阔，但电网覆盖面积有限，而且远距离电力传输的成本高、损耗大。建 立区域级电力市场有助于局部优化资源配置，增加社会福利。但是，由于我国资源区域 性分布不均匀，电力工业基础薄弱，发电企业的规模经济性以及发电行业的高壁垒等一 系列因素，造成区域内的发电商具有相当的市场势力。并且由于电力市场上的信息不对 称性，发电商可以通过策略性投标来实施其市场势力，其结果是发电厂商能够通过抬高 电价来实现自身的超额利润。由于信息不对称，目前的两部制电价以及传统的价格上限 规制方法不能够有效地针对发电商的这种不完全竞争行为。 激励性规制理论提出在保持原有规制结构的基础上，激励受规制的企业提高内部效 率，也就是给予受规制企业以竞争压力和提高生产或经营效率的正面诱因。激励性规制 给予企业定的价格制定权，让其利用信息优势和利润最大化动机，主动提高内部效率、 降低成本，并获取由此带来的利润增额。在实际操作中，为了修正发电商报价的偏离， 我们可以通过设计竞价机制来促进发电商间的竞争，使其报价更接近于边际成本水平。 关键词：电力市场；激励性规制；竞价机制；两部制电价 杨鹏：发电商市场势力规制研究 s t u d yo fr e g u l a t i o ni np o w e r g e n e r a t o rm a r k e tp o w e r a b s t r a c t e l e c t r i c i t ya sas p e c i a lc o m m o d i t y , h a ss t r o n gr e l a t i o n s h i p sw i t hp e o p l el i v i n ga n dp l a n t s r u n n i n g a n de s p e c i a l l ye n s u r e sn a t i o n a le c o n o m ys t e a d yr u n n i n ga n ds o c i e t yd e v e l o p i n g t h e t r a d i t i o n a lm o n o p o l i z e dp o w e rm a r k e ts y s t e mh a sb e e ni nt h ew a yo fe l e c t r i c i t yi n d u s t r y d e v e l o p i n g t os t i m u l a t ee l e c t r i c i t yi n d l l s t r yd e v e l o p i n gh e a l t h i l y ，c h i n ah a sc a r r yo u t as e r i e s o f m e a s u r e so f r e f o r mw i t ht w oa i m so f “s p l i t t i n gp l a n t sa n dn e t s ”a n d “c o m p e t i n gt 0g oi n t o t h en e t s ”b yn o w , t h ef i r s ta i mi sr e a l i z e d ，a n di ti sp l o to u t2h u g ec o m p a n i e so fn e ta n d5 g r o u p so fe l e c t r i c i t yg e n e r a t i n gi nt h ew h o l en a t i o n b e c a u s eo fl i m i t e dn e t sc o v e r a g ei nh u g ew i d ea r e aa n dh i g hc o s to fl o n gd i s t a n c e e l e c t r i c i t yc a r r y i n g ，e s t a b l i s h i n gd i s t r i c tp o w e rm a r k e ti sh e l p f u l t oo p t i m i z er e s o u r c e a l l o c a t i o na n da d dt os o c i a lw e l f a r e b u tt h ef a c t st h a ti m b a l a n c eo fr e s o u r c ed i s l r i b u t i o na n d w e a kb a s eo fe l e e t r i c i t yi n d u s t r ya n dt h es c a l ee c o n o m i cc h a r a c t e ra n dh i 【g hb a r r a g eo f e n t e r i n gm a r k e ta n ds oo n ，c a u s et h ee l e c t r i c i t yg e n e r a t o r si nd i s t r i c th a v es t r o n gp o w e r si n d i s t r i c tp o w e rm a r k e t a n dt h eg e n e r a t o r st a k et h ea d v a n t a g eo fi n f o r m a t i o ni m b a l a n c ea n d s t r a t e g i cb i dt or e a l i z et h e i rm a r k e tp r e d o m i n a n c e ，w h i c hw i l lr e s u l ti nh i g hb e n e f i tb yh i g h e l e c t r i c i t yp r i c e b e c a u s eo f i n f o r m a t i o ni m b a l a n c e ，t h et w o - p a r tp r i c i n gs y s t e ma n dt h eh i g h l i m i to f p r i c om e t h o di np r a c t i c ei sn o ta b l et or e s t r i c tt h en o n c o m p e t i t i v eb e h a v i o r t h e o r yo fs t i m u l a n tr e g u l a t i o ns a y st h a tk e e p i n gt h ep r i m a r ys t r u c t u r e ，a n dt h e n s t i m u l a t i n gc o m p a n i e si nr e g u l a t i o nt oi m p r o v et h e i re f f i c i e n c y t h a ti st os a y ，c o m p e t i t i v e p r e s s u r ea n dp o s i t i v ei n d u c e m e n to fi m p r o v i n ge f f i c i e n c ys h o u l db eg i v e nt oc o m p a n i e si n r e g u l a t i o n s t i m u l a n tr e g u l a t i o ng i v e sc o m p a n i e ss o m ep r i v i l e g eo f p r i c i n g ，a n dl e tt h e m u s e i n f o r m a t i o np r e d o m i n a n c ea n dm o t i v a t i o no fm a x i m i z i n gb e n e f i tt oi m p r o v ee f f i c i e n c ya n d r e d u c ec o s ti ni n i t i a t i v e ，a st og e tm o r eb e n e f i t i np r a c t i c e ，t or e v i s eg e n e r a t o r sq u o t e dp r i c e ， w ec o u l ds e tu pac o m p e t i t i v ep r i c es y s t e mt om a k eg e n e r a t o r sc o m p e t ea g a i n s te a c ho t h e r ， a n dt h e nt h eq u o t e dp r i c ew i l lb ec l o s e rt om a r g i n a lc o s t k e yw o r d s ：p o w e rm a r k e t ；s t i m u l a n tr e g u l a t i o n ；a u c t i o nm e c h a n i s m ：t h e t w o - p a r t p r i c i n gs y s t e m 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均己在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：勉丝日期： 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名： 导师签名： 年月日 大连理工大学硕士学位论 1 绪论 1 1 研究背景 长期以来电力产业被认为是自然垄断产业，但随着电力生产、调度技术的不断发展 与应用，垂直体化的电力市场模式不仅阻碍了电力工业的发展，也给社会带来了整体 福利的损失【1 】。9 0 年代以来，欧美各国开始了电力工业的自由化进程，目标是打破垄断， 引入竞争，促进电力工业的技术革新，提高电力市场的运行效率。我国的电力市场改革 应当借鉴国外电力市场成功的经验，同时也要吸取失败的教训。 大多数发达国家都是在电力工业比较成熟的情况下开放电力市场，一般都有充足的 备用装机容量，例如美国在开放电力市场前有3 0 左右的备用率，德国的备用率最高达 到过3 8 【2 】。而我国现阶段电力改革的背景是：全国发电装机容量不充足，大多省份电 力供给不足，季节性缺电严重。2 0 0 5 年6 月，全国大部分地区迎来高温天气，国家公司 系统电网电力最大缺口1 2 2 3 万千瓦，主要集中在华北电网；当日华北电网电力缺口9 3 7 万千瓦，东北电网l o 万千瓦，华东电网1 9 万千瓦，华中电网1 6 8 万千瓦，西北电网8 9 万千瓦，电力短缺的原因有三条；首先，发电机组装机容量不足( 河北南网、山西、蒙 西、上海、浙江地区) ：其次，发电机组故障( 山东、安徽、湖南、江西、陕西) ；最 后，网架结构影响( 京滓唐、辽宁、河南、四川) 。电力缺口最大的华北地区季节性缺 点的主要原因是发电机组装机容量不足，这样的电力改革背景意昧着我国的电力改革不 能够单纯的模仿获达国家的电力改革模式。当前我国的价格变动承受能力比较弱，电价 的波动势必影晌经济的稳定运行，所以电力改革要以稳定合理的电价为前提，方面平 缓过渡，保证经济的稳定发展，另一方面，通过改革推动电力工业的技术进步，增强电 力市场的竞争度，最终建立起高效、稳定的电力市场。 当前我国电力市场改革的两个关键的阿题：一是重新分割电力市场，构建有利于增 强市场竞争度的市场结构，二是寻找一种有效率的市场运营模式，规范电力市场运作。 电力市场运营模式包括几个方面：首先应当制定符合电力市场实际情况，适应当前经济 环境的电力法律法规，制定一系列规则来规范电力市场各个参与者的行为。其次应当建 立一种符合现阶段电力市场实际情况的价格机制，这将有助于增强电力市场的竞争度。 我国电力市场改革的目标是“厂网分开”、“竞价上网”，厂网分开、竞价上网是想在 电力产业中实现发售环节与输配环节业务分离，在具非自然垄断性的发售电环节引入竞 争机制，以有效提高电力产品的生产效率。同时对具有自然垄断性的输配电环节予以规 制，使电价形成机制健全合理，在自然垄断厂商维持收支平衡的前提下力求社会福利最 杨鹏：发电商市场势力规制研究 大化。目前电力市场改革正在进行，现阶段基本上打破了原有的垂直一体化垄断经营模 式，组建了大唐电力、山东国电、国电电力、中电国际和华能集团五大发电集团，划分 了国家和南方两大电网公司，实现了“厂网分开”，重新划分了市场结构，下一步改革 的关键是实现“竞价上网”。 我国电力市场重新划分后，形成了一种新的市场格局，发电侧市场，虽然发电企业 划分为5 大集团，但是由于电力市场的网络性、区域性，以及局部力供给不足等原因， 发电企业仍然拥有相当的市场势力。电网划分为中国电网和南方电网两大公司，拥有各 自的电网，他们之间投有竞争空间，输配电业务仍然是垄断的，所以现阶段我国电力市 场仍然处于不完全竞争状态。我国电力市场的改革背景决定了必须经过这个中间阶段， 不能采用英美等国家的电力市场自由化方案，而要对电力市场进行管制，规范电力市场 的竞争。由于现阶段输配电业务仍处于自然垄断地位，所以发电企业的市场势力成为了 管制的重点。 1 2 现有研究评述 统的经济学理论认为，电力产业是具有自然垄断性经济特征的公共产业和网络性产 业，应该实行高度管制和垂直一体化垄断经营【3 】。这种管制方式往往是高度集中的政府 垄断经营，其优点是防止电力网络的重复建设，符合当时电力产业自然垄断性的客观要 求。但随着电力技术的不断发展与应用，电力产业这种高度集中的垄断经营方式不断暴 露出其弊端：高度的政府管制和垄断经营缺乏竞争活力和效率性，资源得不到优化配置； 企业产权关系不清晰，信息披露不充分；价格机制缺乏有效弹性；环境污染等等。所以， 自9 0 年代以来，世界发达国家纷纷进行电力工业的自由化改革，其目的是打破原有的 市场垄断，优化电力产业结构，增强市场竞争力度，提高电力市场的运行效率。 有一种观点认为：由发电、输电、配电和售电等若干环节组成的产业链中，电力产 业各环节之间不仅具有承启性和关联性，而且上下游企业之间存在相对独立性，具有不 同的技术经济特征，即并非所有的产业环节都具有自然垄断性。其中输电和配电业务具 有自然垄断性，而发电和供电业务具有潜在竞争性。理由是输电业务与配电业务具有典 型的网络产业技术经济特征，存在着巨大的沉淀成本和成本次可加性 4 1 。即一旦新企业 参与竞争，就必然会提高生产经营成本和消费者价格。由于自然垄断的成本次可加性原 因，竞争的结果必然是一家企业把其他竞争企业赶出市场。但由于巨大的沉淀成本，行 业内的企业事实上很难退出市场，过度竞争必然会导致破坏性的价格战，因此应由一家 或少数几家企业保持垄断经营，并注意保持网络的完整性和统一性。 大连理工大学硕士学位论 而发电和供电业务则相对不存在明显的成本次可加性和巨大的沉淀成本，比较符合 鲍莫尔的可竞争市场理论( t h et h e o r yo f c o n t e s t a b l em a r k e t ) 的假设前提，即企业进出市 场是比较自由的，潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价盈利前景并采取“进入 退出”的策略，具有港在竞争性【5 】。笔者还认为，发电和供电业务的垄断并非完全 由自然垄断性导致，更主要的是因为现有管制体制难以有效地发现和形成真实、合理的 企业成本，这种不透明状况使潜在进入者难以有效地评估市场机会和盈利前景，而制度 缺陷导致的人为垄断因素也是一个重要原因。 而且，决定电力产业自然垄断性的成因不只是规模经济，更主要的是成本次可加性。 因此，规模经济并不是自然垄断的必要条件，而成本次可加性才是描述自然垄断的最好 方法。也就是说，在规模经济与成本次可加性相冲突的时候，应优先考虑成本次可加性 因素，由成本次可加性原则决定具体产业是否具有自然垄断性经济特征。 这种观点从电力产业内部环节的角度出发，运用现代产业组织理论的方法，分析了 发电、输电、供电、配电四个环节的自然垄断经济特征，为电力市场自由化改革提供了 整体指导方向。但这种观点的提法过于笼统，没有站在整个电力市场的角度，对电力市 场中市场参与者的不完全竞争行为略而不谈，而电力市场中规制市场参与者的不完全竞 争行为也是反垄断的一个重点。 一些学者通过对电力市场参与者的研究发现，电力市场中的发电商有形成价格联盟 的可能。电力市场中的发电商处于寡头垄断地位，虽然表面上没有签订书面的协议形成 价格联盟。但他们以口头协议的方式达成价格联盟。当一个寡头垄断的发电商，在自己 在发电报价的时实施垄断行为的同时，也知道其他寡头垄断的发电商也实施了垄断报价 行为，那么这就是以默契的方式达成的卡特尔。 保证卡特尔稳定的因素有以下几条：第一，由于电力产能的限制，即使发电商降低 报价，它也不会获取太多的利润；第二，电力市场普遍处于电能供求大致平衡的状态， 不存在大量的备用发电机组，发电商基本上可以销售所有的电力，没有必要用降价的方 式来提高电力市场的需求量；第三，发电商在反复不断的竞价中，积累了一定的经验， 能够预测出电力需求，从而在一定程度上控制电价嘲。 综合上文介绍的几种观点：电力市场中输电、配电环节具有自然垄断的经济特性， 而发电、供电环节可以通过电力自由化改革，重组其市场内部结构，来提高市场的竞争 度。电力市场中的发电商有形成卡特尔的默契，可以通过设计一种竞价机制来削弱这种 默契。另外，在开放程度不高的电力市场中，输配电市场不仅不对外开放，而且输配电 是一体化垄断经营，这样可以避免电网的重复建设，但同时垄断的输配电市场也会带来 效率的损失。所以，必须对输配电环节进行反垄断规制。 杨鹏：发电商市场势力规制研究 1 2 1 规制理论 西方学者史普博( d a n i e l f s p u l b e r ) 认为，规制是行政机构制定并执行的直接干预市 场机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为。日本学者植草益则认 为，通常意义上的规制，是指依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的 经济主体的活动进行限制的行为。虽然两种定义不完全相同，但二者都有同一个重点： “干预”。由于自然垄断、外部性、信息不对称等一系列经济因素，大部分市场是不完 全竞争的。由此产生的低效率不仅侵害了消费者的利益，也增加了社会成本。电力行业 中具有自然垄断属性，而且电力供给关系到国家经济的稳定运行于社会的安定繁荣，所 以对电力行业的规制成为必然。 ( 1 1 传统规制理论 规制公共利益理论 规制公共利益理论认为，政府规制是为了纠正市场失灵，以提高资源配置效率，增 进社会福利；并且政府作为公众利益的代表，而不是某些特别利益集团，可以专一地追 求公共利益这一目标。 根据公共利益理论，规制应当主要出现在国家安全、自然垄断、外部性等产业中， 但事实并非如此。现实生活中，大量被规制的产业既不是自然垄断产业，也不具备外部 性。波斯纳( p o s n e r ，1 9 7 4 ) 指出，规制并不必然与外部经济或外部不经济的出现或与垄 断市场结构相关。厂商之所以支持对他们实行规制，就是希望通过规制提供稳定的在正 常利润水平之上的利润。政府规制的结果偏离了提高全社会福利的目标，规制公共利益 理论受到了经验研究的挑战。甚至有些学者认为，政府规制带来的成本比市场失灵的成 本更高。 规制俘虏理论 规制俘虏理论认为，确立规制的立法机关或政府主管机关仅代表某一特殊集团的利 益，而非一般公众利益。政府规制是为了满足特定利益集团的需要，立法者与执法者被 特定的利益集团所俘虏，规制者成为其获得更多利润的工具。从该理论可以看出，规制 有利于生产者，它提高的是生产者或某个特定行业的利润水平而非公众的福利水平。 规制俘虏理论没有解释规制如何逐渐被产业所控制和俘虏的，它只是假设规制是偏 向生产者的，没有解释为何规制受厂商控制而不是受其它利益集团的影响。现实中，存 在大量的规制俘虏理论的反例，现实生活中存在许多不被产业支持的规制，有些产业利 润水平因为规制反而下降了。 规制经济理论 大连理工大学硕士学位论 1 9 7 1 年，美国著名经济学家乔治施蒂格勒( g e o r g e s t i g l e r ) 发表了经济规制 理论一文，标志着规制经济理论的诞生。规制经济理论的中心任务，就是要阐明谁是 规制的受益者，谁是规制的受害者；政府将采取何种规制的形式；其规制又会对资源配 置产生什么样的影响等等。 规制经济理论是在规制俘虏理论基础上的发展，在西方规制理论中具有重要地位。 它通过供求、最大化、无差异曲线等经济学概念与方法，从而使对政府规制的理解变得 更加深入、透彻。规制经济理论能同时解释规制实践过程中对产业规制及放松规制的原 因。不可否认，该理论对利益集团、立法者、规制者之间相互影响的关系假定与现实有 一定的距离。 可竞争市场理论 可竞争市场理论通过企业进入无限制、退出无沉没成本的完全可竞争市场假定，说 明了如何形成一个高效率分配资源、有利于社会福利提高的产业结构。与完全竞争市场 相比，可竞争市场理论存在规模经济和垄断现象。只不过在进入威胁下，在位企业无法 通过垄断性定价攫取超额利润，最终形成竞争性价格。可竞争市场理论比完全竞争更加 接近现实。 激励性规制理论 2 0 世纪9 0 年代以后，在西方发达国家出现了一种新的规制理论激励规制理 论。该理论吸收了博弈论、信息经济学等前沿理论成果，并以此为分析工具，分析了如 何向以利润最大化为目标的企业提供适当的激励，从而促使它做出有利于提高社会福利 的行为。激励规制理论很大程度上就是一个委托代理问题，拉丰( l a f f o n t ) 在其激 励理论的一个副标题就是委托代理模型。在信息不对称条件下，问题的关键是设计出 一种激励规制合同，既能充分激励被规制企业，又能有效约束其利用信息优势采取机会 主义行为。激励规制理论的政策性很强，它在实际中的应用主要有特许投标制度、区域 间竞争、价格上限规制以及社会契约制度。激励规制理论为人们对规制问题的思考提供 了一种崭新的思维方式。 1 2 2 电力市场竞价机制 ( 1 ) 两部制上网电价 两部制上网电价是将上网电价分成容量电价和电量电价两部分。容量电价是对电厂 提供的上网容量计价付费的依据，而与电厂实际发电量无关；电量电价是对实际上网电 量计价付费的依据。 杨鹏：发电商市场势力规制研究 对于发电厂商来说，就是要分别正确地制定出容量电价和电量电价。容量电价可以 用公式计算：容量电价= ( 固定资本费及固定运行费+ 利润) 容量( 1 不可调度调整系 数) ，其中：年度固定生产费用包含资本费用和运行维护费用两方面，税金主要包括所 得税、随容量电费征收的城建税和教育附加费等。 电量电价主要包括直接用于生产电量的各种费用。 电量电价= ( 变动成本及税金+ 变动利润) 年供电量，其中：变动成本主要包括燃料费 和水费、相关的材料费、变动运行费、变动税金。此外，还要根据税率等对以上公式进 行适当调整“j 。 两部制电价模式是对一部制电价模式在电价结构形式上的重大改革。由于容量电费 与发电企业实际发电多少无关，而电量电费对于发电企业的收益没有太大影响。发电企 业完全没有必要为争效益而抢发电量，从而促使电网经营企业进行经济调度，推动电力 市场的健康发展和资源的配置。实行同网同质同价，可抑制工程造价及电价的攀升。 ( 2 ) 英国s m p 竞价模式 在英国及威尔士，电力的买卖交易通过一个能量市场联营体( p 0 0 1 ) 来进行，其工作 核心是确定全网的电力价格，具体工作方式为：1 天划分4 8 个时段的“结算时段”，各 发电厂商在每天上午1o 时以前将每个发电机组第二天的报价、发电量及有效性数据上 报给联营体。有效性数据包括机组启、停机费用，最小技术出力，最大出力等。联营体 根据各发电厂商的电量成本报价，由低到高将所报容量排队，直到与该时段负荷平衡， 用最后加载的发电机组( 边际机组) 的报价作为系统在此时段的系统边际价格s m p ， 然后根据该时段的电力不足概率l o l p 和由于电力不足造成的负荷损失价值v o l l 来确 定该时段联营体的购入电价p p p ，也就是上网电价，其计算公式如下：p p p = s m p + l o l p ( v o l l s m p ) ，式中s m p 就是次日每半小时发电计划中最后加载机组的最高报价。 系统的电力不足概率l o l p 是用概率学方法计入了各个机组强迫停运率f o r 而计算 的。它反映出当时的系统容量风险。l o l p 越大，说明此时系统的容量相对于负荷而言 越不足，从而系统面对容量短缺的风险越大，就越能分摊到更多的容量效益。反之，l o l p 小的谷时段分摊到较少的容量效益。v o l l 由政府给出【8 1 。 由于英国等发达国家发电容量己趋于饱和，导致l o l p 很小，从而上式中的第二项 很小，在忽略第二项的情况下，系统边际电价s m p 与各机组电量成本报价b i 之差 ( s m p - b i ) ，正是该机组的边际容量成本，而这意味着英国方法的经济学基础之一是系统 具有零的边际容量成本，从而不鼓励再扩建发电容量。 ( 3 ) 美国加州p a b 竞价机制 大连理工大学硕士学位论 p a b 竞价机制，即按照发电方报价价格结算( p a y a s b i dp r i c e ) ，美国加州实时电 力市场基本上采用这种竞价方法。电网运营者首先制定出最大的合理的系统边际电价， 即“软价格限”( s o f t c a p ，s c ) ，发电商报价在s c 之下，按照统一的边际电价( m a r k e t c l e a r i n gp r i c e ) 结算；否则按照机组报价结算，即采用p a b 方式，结果发电商的报价大 大超过s c ，导致电价飙升【9 l o ( 4 ) 单一电价模式 挪威、新西兰等国家采用的基于拍卖的单一电价方法，是一个非常开放的电价模式。 它把电能当作一般的商品而不再强调电能的特殊性。在电价中不再区分容量和电量，也 不再区分成本与效益，使报价更直接取决于市场竞争。单一电价模式是在电力工业已基 本处于饱和状态的条件下建立的，而且要求有一个良好健全的市场环境【l o l 。 每种电力竟价机制都要适合电力工业的发展阶段，不能够简单的照搬，否则不但不 会促进电力市场的完善，还有可能引发电力危机，影响到整个经济的运行。 1 2 3 电力拍卖理论 ( 1 ) 拍卖理论概述 通常的拍卖模式多种多样，根据参与竞价的成员可分为：买方叫价拍卖、卖方叫价 拍卖和买卖双方叫价拍卖。 在卖方叫价拍卖中，只有卖方申报价格，买方并不申报价格。买方以追求购买费用 最低的原则，根据最低的价格确定成交对象，并收取相应的结算费用。在买方叫价拍 卖中，只有买方申报价格，而卖方不申报价格。卖方以销售收入最大为目标，根据最高 的价格确定成交对象，并支付相应的结算费用。 在卖方叫价拍卖中，买方可以申报最高限价，即当价格高于次价格时宁可不购买商 品；与此对应，在买方叫价拍卖中，卖方也可以申报最低限价，即当价格低于个值时， 宁可不出售商品。这种情况下申报的价格称为保留价格fr e s e r v a t i o n p r i c e s ) 。 在买卖双方叫价拍卖中，潜在的买方和卖方同时开价，卖方提出要价( a s k i n g p r i c e s ) ，买方提出出价( b i d d i n gp r i c e s ) ，拍卖方根据出价确定成交价格( 即市场出清价 ( m c p ) ) 清算市场：所有出价高于m c p 的买方买入，所有要价低于m c p 的卖方卖出； 在m c p 下的总供给等于总需求。 根据竞价和结算价格的关系，拍卖可以分为一级密封拍卖( f i r s ts e a l e da u c t i o n1 、二 级密封拍卖( s e c o n ds e a l e da u c t i o n ) 等。 杨鹏：发电商市场势力规制研究 一级密封拍卖：以买方叫价拍卖为例，在拍卖过程中，买方申报各自的购买价格， 卖方根据买方中申报的最高价格p m 。；确定成交者，并按照价格p 。支付出售商品。此时， 买方的申报价格不但能够保证其获得的市场份额，还能够保证其成交价格。 二级密封拍卖：仍以买方叫价拍卖为例，在拍卖过程中，买方申报各自的购买价格， 卖方根据买方中申报的最高价格p 。确定成交者，但是出售商品的价格却采用低于p m 。 的次高申报价格【l l j 。此时，买方的申报价格只能保证其获得市场份额，但却无法保证其 获得预期的价格。 ( 电力拍卖模型 在电力市场交易的不同阶段，需要建立针对不同交易者、不同竞争深度的电力交易 模式。拍卖模型是一种成熟的交易方法，并且根据不同的交易规则存在多种不同的拍卖 竞价模式。针对供电方电力市场、用电方电力市场以及一个完全的电力市场，可以使用 不同叫价方式的电力拍卖模型组织其市场交易。 卖方叫价拍卖：在发电侧电力市场中，用电侧不报价，且负荷固定，根据发电商( 即 卖电方1 的报价高低确定交易量。因此，对于发电侧的电力交易，可以采用卖方叫价拍 卖的方式组织交易。卖方叫价拍卖中，只有卖方出价，买方的总购买量固定，即总需求 曲线没有价格弹性。拍卖的目标是追求购买价格最低。所以，拍卖的成交点为供给曲线 与需求曲线的交点，根据此交点确定m c p 。 买方叫价拍卖：如果发电商( 即卖电方) 的总发电能力固定，且不报价，而用电者报 价，根据报价高低确定购买量，那么，发电侧的电力交易可以采用买方叫价拍卖的方式 组织。买方叫价拍卖中，只有买方出价，卖方的总出售量固定，即总供给曲线没有价格 弹性。拍卖目标是追求出售的价格最高。与卖方叫价拍卖相同，买方叫价拍卖的成交点 也是总供给曲线与总需求曲线的交点，根据此交点确定m c p f ”。 买卖双方叫价拍卖：在用电侧和发电侧都放开后，发电者和用电者都可以通过申报 电价参与电力交易。电力交易结果由市场价格确定。这样的电力交易可以采用买卖双方 叫价拍卖的方式组织。在买卖双方叫价拍卖中，卖方与买方都需要申报各自交易量、价 格的数据，拍卖交易的组织者根据买方与卖方的申报数据确定m c p 。由于我国电力市 场仅仅对发电侧开放，所以这种方式并不适合。 1 3 思路与框架 论文整体分为三大部分：提出问题，分析问题，解决问题。 大连理工大学硕士学位论 在第一部分，文章从电力市场化改革入题，分析中国电力市场的特殊情况，提出了 建立区域级电力市场对电力市场化改革的意义，然后提出了区域电力市场中的不完全竞 争性。 第二部分从资源分布、电力工业自身特点、发电商的行为三方面，对导致区域电力 市场中的不完全竞争行为进行的因素进行了全面的分析，重点关注发电商市场势力形成 因素及规制。 解决问题部分，首先讨论了各种价格结算机制的优缺点，然后在现有的两部制上网 电价的基础上，讨论了激励性规制在电力规制中的作用以及规制方式的选择，最后提出 了改进两部制电价的方案。 1 。4 创新点 ( 1 ) 在分析了区域电力市场中发电商市场势力的形成因素后，提出发电商在报价中 的策略性投标是其实旋市场势力的手段，也就是规制的重点。 ( 2 ) 通过对区域电力市场上发电商依靠策略性投标实施市场势力的分析，提出了对 现有两部制电价的激励性规制改进方法。 杨鹏：发电商市场势力规制研究 2 中国电力市场的不完全竞争 2 1 中国电力市场的形成 2 1 1 中国电力市场改革进程 从制度变迁的角度分析，我国的电力工业体制的改革大致可分为三个阶段。 第一阶段从2 0 世纪8 0 年代开始至1 9 9 7 年，其主要目标是将电力市场向所有投资 者开放，尽量开辟多渠道资金来源，改变中央统一办电的局面。为此，国家采取了两项 措施，第一项措旋是实行以“电厂大家办，电网国家管”为方针的集资办电政策，中央 政府逐步放松对电力工业的进入管制和价格管制，出现了中央、地方和社会其他方面集 资或独资兴建的独立发电企业；同时也对原来不计成本的电价形成机制进行了改革，对 新建电厂实行了“还本付息”电价。第二项措施是调动地方政府办电的积极性，实行以 省为经营实体的管理体制，给地方政府适当放权。这些政策极大地调动了各方面投资电 力项目的积极性，较快地形成了多元化投资主体合资办电厂的局面。根据有关数据整理， 从1 9 8 8 年开始，我国连续1 1 年新增装机容量1 0 0 0 万千瓦以上，基本上实现了电力供 求平衡。总结这一时期的改革特点，我们发现，这是多元化投资主体在利益导向下自主 进行的，政府行为主要是适应市场发展，对新出现的电力公司及电力交易规则并不积极 参与，仅仅以法律或制度形式确认，因此，这一进程可被认为是资金需求下的诱致性制 度变迁。但从严格意义上讲，它只不过是电力制度在“边际上的变动”，因为电力工业 的基本矛盾并未得到解决，尤其是管理体制未得到根本触动。 第二阶段的改革从1 9 9 7 年起，这一时期的改革是以政府机构的改革和产业、企业 组织结构的深度调整为特征。1 9 9 8 年3 月，国务院将电力部和水利部电力管理局撤消， 成立了国家电力公司并脱离政府序列，开始在市场经济轨道中以企业的行为方式运行。 国电公司成立后，将以政府为主体的供电模式向以市场经济为主体的办电模式转型；同 时确定了自身电网经营型、电源控股型、集团化、现代化的功能定位。为培育竞争性电 力市场，1 9 9 8 年，国家在浙江、上海、山东、辽宁、吉林、黑龙江等六省市进行“厂网 分开、竞价上网”的试点，取得了一定的效果，给下一步改革提供了宝贵的经验。总结 这一时期的改革特点，我们发现，这是在政府主导下的强制性变革，总体上取得了一定 的效果，但仍没有完成严格意义上的制度变迁过程。其原因在于，第一，虽然国家电力 公司不再具有行政管理职能，但依然保持垂直一体化的垄断格局；第二，竞争的公平性 仍不能体现，独立发电公司与拥有电网和调度权的国家电力公司处于非平等竞争的地 大连理工大学硕士学位论 位；第三，电力市场的地方保护主义严重阻碍了竞争；第四，电价不合理，不同地区、 城市之间电价差别很大，农村用电不能同网同价，电价过耐”j 。 第三阶段的改革从当前开始，其核心内容就是要破除垄断，建立真正的电力市场。 这一阶段的改革的基本思路是，厂网分开、产权重组、输配分离、完善法律、强化结构、 配套实施、稳步推进。计划用1 0 年时间，在全国范围内建立一个与社会主义市场经济 相适应的电力体制框架。改革的内容是对发电方实行市场经济的办法，让用户有权选择 发电厂；对输电方有权保持独立经营，形成适合我国发电现状的若干区域电力市场；政 府对电力的管理主要是电网调度，维护市场的公平竞争。 2 1 2 建立区域电力市场的意义 中国迄今已经在电力改革方面取得了很大进展，前所处的行业重组阶段旨在为建立 竞争性电力市场奠定必要的基础，尽管最初的省级电力市场试点为提高行业的经济和技 术水平创造了条件，但建立区域电力市场以优化资源配置和提高效率的潜力显然更大。 世界上已建立的绝大多数电力市场都是一级电力市场，这是因为早期建立电力市 场的国家如英国、挪威和一些南美国家幅员都不大，建立一级的国家电力市场就已足 够。只有幅员广大的国家，如澳大利亚、美国和中国，以及一些跨国电网，如北欧四 国，才需要考虑建立区域性电力市场。例如，澳大利亚的维多利亚州首先在1 9 9 4 年建 立电力市场，新南威尔士州电力市场在1 9 9 6 年建立，两个电力市场各自独立运行， 1 9 9 8 年又建立昆士兰州电力市场；为了消除各州问的电力交易壁垒，1 9 9 8 年6 月成立 了国家电力市场管理公司( n e m m c 0 ) ，管理全国的电力市场。国家电力市场与各州电力 市场的分工是：国家电力市场负责全国的批发交易，各州负责本州电网的安全运行和 零售交易。 再看美国的情况。到1 9 9 9 年底美国大约有5 个到6 个独立系统调度中心( i s o ) 在 运行，还有大约1 0 多个电网在积极筹备。鉴于较小的i s o 应对事故的能力较为脆弱 以及其他原因，美国联邦能源监管委员会( f e r c ) 于1 9 9 9 年底发布了一个2 0 0 0 号命 令，建议各电网公司和i s o 自愿合并成几个较大的区域输电组织( r t o ) 。根据2 0 0 0 年7 月的资料，在f e r c 的推动下，已有1 0 个r t o 提出了申请，其中批准了4 个，到目 前为止还没有一家投入运行【“】。 从国外经验来看，建立单一的电力市场( 对于中小国家) 或几个区域性的批发电力 市场( 对于较大的国家) 是符合客观规律的。建立一个区域电力市场而不是几个相互独立 的省级电力市场，至少有以下好处：a 可以经济地利用全区域的能源，有利于消除省间 壁垒；b 在紧急情况下可以互相支援，提高运行可靠性；c 管理跨省的辅助服务，提高 杨鹏：发电商市场势力规制研究 系统的安全性：d 监督联络线的潮流，当出现阻塞时提供消除阻塞的措施；e 管理和审 批跨省的大用户与独立发电厂的双边合同，提高输电线的利用率：f 协调与相邻区域电 网的电力交换。 2 2 不完全竞争的电力市场分析 2 2 1 电力系统的网络性 电能不同于一般商品，它既无法存贮又不能转移，而且只能够通过电网单向流动， 电能的这种特性决定了电力供给与消费必须同时进行，并且保持供需平衡，而电网正是 连接电能供给与消费的桥梁。对于电力供给者与消费者来说，销售自己的产品要依靠安 全、可靠具有一定容量的电网来进行。完整的电力系统由发电、输电、配电、供电四部 分构成，输配电线路以及电网中的各个结点，如变电站、继电站等构成了电力网络系统， 其中输电系统负责把发电企业的电能以高压电的形式从较远的地区传送到电能需求所 在地，配电系统通过变电站将高压电转变成工业、农业、居民等消费者所需要的不同的 电能。在整个电网系统中，输配电系统扮演分销商的角色连接着生产者和消费者，不过 电力生产者与消费者对输配电系统的依赖程度远远超过其他产业中的情况 1 ”。 鉴于电力系统中输配电系统的重要性、以及对供电安全方面的考虑，目前我国电力 市场中的输配电部分还没有开放。输配电企业具有规模经济性，即随着提供服务的增加， 单位成本降低，因此输配电企业只有在一定规模下生产才是有效率的。而且电网建设需 要巨大的专用性资产投入，这是输配电企业的沉没成本，构成了较强的进入与退出壁垒。 从经济学的角度来讲，输配电企业具有自然垄断属性。 2 2 2 电力市场中的不完全竞争 电力市场特别关注不完全竞争市场情况的原因在于：这些市场行为往往是对公众有 害的，且直接造成市场的不稳定。同时，不完全竞争者的价格通常要高于边际成本，破 坏了资源配置的有效性。 不完全竞争有3 种主要形式：垄断、寡头以及垄断竞争。应该承认，传统的电力工 业属于垄断。实现市场化后，如果不加以管制，3 种不完全竞争市场均可能出现。但如 果市场管制得当，则可能只出现后一种情况，即垄断竞争0 6 。垄断竞争市场与完全竞争 市场比较相似，即市场上有许多卖者，但任何一个卖者都没有太大的市场份额。它与完 全竞争的不同之处在于，由不同企业销售的产品并不相同，如由于各个发电商所处的地 理位置不同，造成他们的电力作为商品并不完全相同。例如目前电力市场中出现的受输 电容量制约的地区内发电商电价很高的现象。 大连理工大学硕十学位论 另外，即使在实现电力市场化的过程中并没有出现不完全竞争的现象，但由于电力 需求缺乏弹性，经济学中的结论也表明：当需求缺乏弹性时，提高价格可以增加总收益。 即发电商也可能通过降低发电量并通过提高价格来获取超额利润。所以电力市场最终应 该开放用电侧，增大需求价格弹性，使电价更合理，市场更稳定，同时还可以提高用户 的用电效率，节省能源及减少装机容量。考虑到在实现电力市场相当长的一段时间内， 由于某些电厂的生产成本优势，也有可能出现恶意竞争，互相压价，导致其他电厂关闭， 并最终出现不完全竞争的情况。不论是哪一种情况，如果发电企业通过抬高电价获取了 高额利润，则不完全市场中发电企业的供给曲线就不是它的边际成本曲线，此时市场通 常不是有效率的，即竞争者的价格通常要高于边际成本，破坏了资源配置的有效性，没 有实现社会效益的最大化。电力市场应尽量避免出现这些情况。 2 2 3 自然垄断的输配电业企业 不可否认，输配电业务企业具有相当的规模经济，即当平均成本随着生产的服务的 数量的增加而下降。如何解释这种规模经济呢? 我们可以先从新古典经济学经典的企业 规模经济理论入手。 根据新古典济济学的理论，规模经济是指伴随着企业生产能力的扩大而出现的生产 批量的扩大，以及由此而带来的平均成本的降低和企业盈利的收益递增现象。马歇尔在 经济学原理一书中指出：“大规模生产的主要利益，是技术的经济、机械的经济和 原料的经济，但最后一项与其他两项相比，正在迅速失去重要性”( 马歇尔；1 9 6 2 ) 。 换言之，经济规模主要是生产规模，核心内容是技术设备的经济规模。基于企业层面， 马歇尔把规模经济归结为两类，即内在经济和外在经济，并着重分析了内在经济的形成 机理：如果厂商的成本曲线是向下倾斜的，且是可逆转的( r e v e r s i b l e ) ，那么随