（管理科学与工程专业论文）基于知识活动系统理论的大学企业知识联盟研究.pdf

大连理工大学博士学位论文 摘要 随着信息化和全球化浪 潮的到来，知识取代劳 动力、资本成为 最具战略重要意义的 资 源。 越来 越多的 企业把视角转向 外部， 通过与大学 建立知识 联盟获取互补性知识， 赚 得竞争优势。 大学和企业之间的 合作， 是克服科教与 经济之间的壁垒， 促进它们之间相 互紧密结合的重要途径。正因为如此，大学一 企业的知识联盟成为科教界、企业界和学 术界普遍关注的一个重大问 题。 本文正是在这一背景下提出的一项新课题。 论文内容主要涉及经济学、管理学、 科学学、 组织行为学、高等教育学等相关学科 的理论， 主要采用定性与定量相结合、理论与实践相结合、跨学季 圆究的方法。以 知识 活动系统全息性理论为基础，围 绕大学一 企业知识联 盟展开了 深入地研究。 在分 析知识的内 涵、 特征以 及组织知识认知过程的基础上，以知识活动系统全息性 理论作为基石，构建了大学企业知识联盟的理论研究框架，为分析大学企业知识联盟 提供了 一个充分的、 合理的理论基础，同时也为本文的后续研究树立了 规范。 对大学一 企业知识联盟的 形成动因和组织建构问 题进行了 探讨。 分析了大学一 企业知 识联盟形成的内 外部动因，并从经济学的视角作了进一步地阐释。探讨了大学一 企业知 识联盟的组织特征和运行机理。 运用模糊理论选择了联盟伙伴，将基于伙伴关系的软指 标因素考虑进来。 针对大学一 企业知识联盟是一个双边道德风险模型， 借助委托一 代理理 论 选择其组织模式， 模式的 选择是两者针对具体的信息环境和条件博弈的结果。 从知识活动系统全息性的视角出 发，分析了 大学一 企业知识联盟中知识转移的基础 并划分了 知识转移的 类型， 进而探讨了 大学 一 企业知识联盟中知识转移的具体过程，并 运用具体案例进行了 剖析。 从大学和企业两 个方面对知识 转移的影响因 素进行了 实证分 析， 针对实证结果提出了 大学一 企业知识联盟中知识转移的实现机制。 分析了 大学一 企业知识联盟协同创新的 框架及模型。从知识活动系统的角度界定了 大学的核心能力，并从这一视角对大学和企业的 核心能力进行了 统一地描述。由 此剖析 了基于知识流的入盟大学和入盟企业核心能力提升的内 在机理，并运用具体案例进行了 分 析。 从 大 学 一 企业 知 识 联 盟 协同 创 新的 机制出 发， 借用c o b b - d o u g l a s 生 产函 数的 思 想 阐释了 大学与企业不同知识类型间的知识互补性问 题，提出了 大学一 企业知识联盟协同 创新绩效的数理分析模型。 分别从知识产权、关系资本、 分配机制和信息网 络技术这四 个角度阐述了 大学一 企 业知识联盟运行的 支撑体 系。 指出 制 度支撑、 社会 文化支撑、 利益 支撑和技术支撑这几 方面相互作用， 共同 构成了 大学一 企业知识联盟的运作环境。 基于 知识活动系 统理论的大学 户 企业知识联盟研究 把建立在人类知识活动系统理论基础上的大学一 企业知识 联盟一般认识与我国现实 结合起来，通过考察这种知识联盟组织在我国发展的必要性和现实基础， 分析了我国 大 学一 企业知识联盟发展中 存在的 种种障碍， 有针对性地提出了推进我国 大学一 企业知识联 盟发展的具体路径:包括转变我国大学和企业传统合作的思想观念、 构建大学一 企业知 识联盟形态的学习型组织、培育大学一 企业知识联盟中的关系资本、加强知识产权建 设、按知识价值分配大学一 企业知识联盟的收益、加强信息网络建设，以及充分发挥我 国政府在大学一 企业联盟中的协调职能等，从而使以 往不稳定的 传统产学研共同 体向 建 立在作为现代经济核心要素的知识共享基础上的大学一 企业知识联盟实行根本的转变。 关 健词: 知识 活动系统; 全息性 大学 . 企业知识联恐 知识转梭 协同 创新; 核心能力 大连理工大学博士学 位论文 s t u d y o n t h e u n i v e r s i ty - e n t e r p k n o w l e d g e a ll i a n c e b a s e d o n t h e t h e o r y o f k n o w l e d g e a c t i v i ty s y s t e m wi t h t h e c o m i n g o f g l o b a l i z a t i o n a n d in f o r m a ti o n t e c h n o l o g y d e v e l o p m e n t , k n o w l e d g e b e c o m e s t h e s o u r ce o f e n t e r p r i s e s c o m p e t it iv e a d v a n t a g e . f o r t h e k n o w l e d g e ， m o re a n d m o re e n t e r p r i s e s r e s o r t h e l p fr o m o u t s i d e , a n d c o n s t r u c t k n o w l e d g e a l li a n c e t o a t t a i n k n o w l e d g e a s s e t s . a n d t h r o u g h t h i s w a y , u n i v e r s ity a l s o c a n g a i n c o m p e ti ti o n . t e c h n o lo g i c a l r e s o u r c e s a n d e c o n o m i c r e s o u r c e s a r e a p a r t i n t w o s y s te m s , c o n s t r u c t i n g 画v e r s i ty - e n t e r p r is e k n o w l e d g e a l l i a n ce w i ll b e t h e t r e n d s . t h i s d i s s e r ta t io n i s j u s t a n e w p r o j e c t i n t h e c i r c u m s ta n c e s . t h e d i s s e r t a ti o n u s e s t h e t h e o ry o f e c o n o m i c s , m a n a g e m e n t s c i e n c e , o r g a n i z a t i o n a l a c t i o n t h e o ry a n d h ig h e r e d u c a ti o n也 e o ry , a n d u t i li z e s t h e m e t h o d s o f q u a li t a t iv e a n a l y s i s a n d q u a nt it a ti v e a n a l y s i s , th e o ry a n a l y s i s a n d p r a c t ic e a n a l y s i s . t a k in g h o l o g r a p h ic k n o w l e d g e a c t iv ity s y s te m a s th e o ry b a s i s , t h e d i s s e r ta ti o n a n a ly s e s u n i v e r s ity - e n t e r p r i s e k n o w l e d g e g u i mr e o n th e b a s i s o f a n a l y z in g kn o w l e d g e , k n o w l e d g e c h a r a c te r s a n d k n o w l e d g e c o n g n i z i n g p r o c e s s , 也 。 d i s s e r t a t io n t a k e s t h e h o l o g r a p h i c s t r u c t u r e o f h u m a n k n o w l e d g e a c ti v i ty s y s t e m a s t h e t h e o ry b a s e a n d c o n s tr u c t s t h e o ry b l u e p r in t o f u n i v e r s ity - e n t e r p r is e k n o w l e d g e a l l i a n c e . a n d a n a ly s e s 阮 i m p e t u s t o c o n s t r i c t u n i v e r s ity - e n t e r p r i s e k n o w l e d g e a l l i a n c e . d i s c u s s i n g t h e p ro b l e m o f c o n s t r u c ti o n i m p e t u s a n d o r g a m s t io n a l c o n s tr u c ti o n i n u n i v e r s ity - e n t e r p r i s e kn o w l e d g e a ll i a n c e , i n w h i c h w e d i s c u s s t h r e e p ro b l e m s . f ir s t , a n a ly z i n g t h e im p e t u s t o c o n s t r u c t u n i v e r s i t y - e n t e r p r is e k n o w le d g e a l li a n c e . s e t a 喊 a n a ly z in g o r g a n i z a ti o n a l c h a r a c te r i s t ic a n d f u n c ti o n m e c h a n i s m o f u n i v e r s i t y - e n t e r p r i s e k n o w l e d g e a l l i a n c e . t h i 喊 u s i n g fu z z y t h e o ry t o s e l e c t p a r t n e r , i n w h i c h t h e s o ft i n d e x s a re p u t i n t o c o n s i d e r a t i o n . f o r th , u n iv e r s ity - e n t e r p r i s e k n o w l e d g e a l l i a n c e i s a d o u b le - m o r a l h a z a r d m o d e l , w e u s e p r in c i p a l - a g e n t t h o ry t o s e l e c t a d e q u e t o r g a n i z a t i o n m o d e , w h i c h i s t h e g a m e re s u lt o f n a t p r i d i n f -ma t i o n c i wn n ; n r e a n d c o n d i ti o n . f r o m t h e h o l o g r a p h i c s tr u c t u r e o f h u m a n k n o w l e d g e a c t iv ity s y s t e m , w e m e a s u re o ff t h e t y p e s o f u n i v e r s ity - e n t e r p r is e k n o w l e d g e t r a n s f e r . a n d a n a ly z e t h e k n o w l e d g e t r a n s f e r p ro c e s s i n u n i v e r s i ty - e n t e r p r is e k n o w le d g e a l l ia n ce . t h e n , a n a l y s e t h e a ff e c t in g f a c t o r s t o k n o w l e d g e t r a n s f e r , b a s e d o n w h i c h , w e p u t f o r w a r d r e a l i s t in g m e c h a n is m o f k n o w l e d g e t r a n s f e r i n u n iv e r s i ty - e n t e r p r i s e kn o w l e d g e a l l i a n ce a n a ly z i n g t h e p ro c e s s a n d m o d e o f c o o p e r a ti v e i n n o v a t io n p r o c e s s a n d t h e re l a ti o n s h i p o f c o o p e r a ti v e i n n o v a t i o n , l e a rn i n g a n d i n n o v a t i o n c o m p e t e n c e in u n i v e r s i t y e n t e r p r i s e k n o w le d g e a l l i a n ce . o n t h e b a s i s o f k n o w l e d g e p e r s p e c t i v e c o re c o m p e t e n ce , t h e d i s s e r ta ti o n e x p a t i a t e s 基于 知识活动系 统理论的大学， 企业知识联盟研究 c o r e c o m p e t e n c e a d v a n c e m e c h a n i s m o f u n i v e r s i t y a n d e n t e r p ri s e . t h e n fr o m t h e c o o p e r a t iv e i n n o v a t i o n m e c h a n i s m o f u n i v e r s it y - e n t e r p ri s e k n o w l e d g e a l l i a n c e , in v i rt u e o f th e t h o u g h t o f c o b b - d o u g la s , w e p u t f o r w a r d t h e m o d e o f c o o p e r a ti v e i n n o v a t i o n f e a t i n u n i v e r s i ty - e n t e r p ri s e k n o w l e d g e a ll i a n c e d i s c u s s i n g t h e s u p p o r t in g s y s te m o f u n i v e r s i t y - e n t e r p r is e k n o w l e d g e a l l ia n c e fr o m s y s t e m , s o c i a l c u lt u re , b e n e fi t a n d t e c h n o lo g y , th a t i s , kn o w l e d g e p r o p e r ty , re l a ti o n s h i p , d is tr i b u t io n a n d i n f o r ma ti o n n e t w o r k t e c h n o l o g y b a s e d o n t h e kn o w l e d g e a c t i v i t y s y s te m , w e c o n n e c t t h a t w i t h c h i n a s c i r c u m u s t a n c e s , a n a l y z in g t h e i n d i s p e n s a b i l i t y a n d f e a s ib i l i t y o f c o n s tr u c ti n g u n i v e r s i t y - e n t e r p r i s e k n o w l e d g e a l l i a n c e in c h in a . t h e n t a k i n g a p a r t t h e a c t u a l it y a n d o b s t a c l e s o f c h in a s u n i v e r s it y - e n t e r p r i s e k n o w l e d g e a ll i a n c e . o n t h e b a s i s o f t h a t p u t s f o rw a r d s s o m e c o n c re t e p a t h s t o c o n s tr u c t u n i v e r s i t y - e n t e r p r i s e k n o w l e d g e a l l ia n c e . t h a t i s , c h a n g i n g c h in a u n i v e r s i t y a n d e n t e r p r i s e s re la ti o n a l c a p i t a l, s tr e n g t h e n in g k n o w l e d g e p r o p e r ty b u i l d i n g , n e t w o r k t e c h n o l o g y , d i s b u t in g b e n e fi t s t h r o u g h如o w l e d g e v a l u e f u n c ti o n . k e y wo r d s : kn o w l e d g e a c tiv it y s y s te m ; h o l o g ra p h i c s t r u c t u re ; k n o w l e d g e a l l i a n c e ; kn o w le d g e t r a n s f e r ; c o o p e r a t in g in n o v a ti o n ; 二 c o m p e t e n c e 独创性说明 作者郑重声明:本博士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得 大连理工大学或其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的贡献均己在论文中做了明确的说明并已表示了谢 意。 作者签名:日期: 大 连理工大学 博士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者 及指导教师完全了 解“ 大连理 工大学 硕士、 博士学位论文 版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门 或机构送交学位论文的复印 件和电 子 版， 允许论 文被查阅 和借阅。 本人 授权大连理工大学可以 将本学位论 文的 全部或部分内 容编入有关数据库进行 检索， 也可采用 影印、 缩印 或扫描等复制手段保存和汇编学 位论 文。 作 者 。: 杜裁 导师签名 户 2 , - d t 俘” 兰日 一1 3 7 - 大连理工大学 博士学 位论 丈 1 绪 论 1 . 1 问 题的 提出 1 . 1 . 1 研究的 背景 近年来，随 着联盟的 发展出 现了 各种不同的 联 盟形态， 在这种通过优势互补而提高 竞争力的操作中，大学一 企业知识联盟异军突起。 它之所以 成为国际上的一种流行趋势 绝非偶然， 而是有其深 刻背景的。 2 0世纪 下半叶以 来， 科技进步与经济发 展的 关系变 得极为密 切， 科 技经 济一体化已 成为当 今社会发展的 主 流， 它把人类带入崭 新的 知识经 济时 代。 知识日 益替代劳 动力 和资 本成为生 产函 数中的 核心要素，“ 知识存里和流量” 决定 着组织经济 增长的能 力和水平。 与此同时， 知 识的 商业化和资 本化程 度日 益加深。 2 0世纪上半叶 科学技 术对经济增长的 贡献率只有2 0 % ， 而到了 下半叶科学技术对经济 增长的贡献率在发达国家己 上升到 6 0 0/ w 8 0 %。今天的高新技术一定是基于科学的技 术，科学与技术之间的界限已经模糊了。邓小平同志提出“ 科技是第一生产力”，科学 技术对经济发展的 推动作用己 经成为共识 7 . 与此同时， 世界范围内的 社会经济背景发 生了巨 大的变化，具体表现在以 下几个层面。 从国 家和产业层面看， 世界经济一体化和区域经济集团 化的趋势日 益明 显， 统一的 世界市 场逐渐形成。 这一方 面使各国 企业面对着更为 广阔的 市 场容量; 另一 方 面使企业 经受着全球范围市场竞争的巨 大压力。 从企业层面上看， 在不确定性成为唯一确定因素 的市 场中， 企业若要在竞争中 立于不败之地， 必须 适应快 速变化市场的 需求， 必须具有 强 大的 创新能力. 英 特尔 前总 裁格罗夫 在 十倍速时 代中 指出: 这个时 代 技术变迁和 竞争 加剧的 速度已 大大 超过了以 往任何时 代，企业的 成 败均将以 十 倍速的 节 奏决定。 企 业创新所面临的 市场环 境已 经从 传统稳定 型市 场向 快 变型 市场发展， 表 1 .1中 描述了当 今快变型市场的供给 特征和需求特征。 表1 . 1 t 曲. 1 . 1 t h e c . . 侧岁 . 供 给 特 征 . 从数全消费 向 质全消费 转移，消费 者 对 质童的 要求越来越高 ; 从有形渭费 转向 无形消费， 消费 者对 服务的 要求日 益增多; 从大 众 化消费向个性 化消费 转移，消 费 者更 咖注重产品的 独特 性和品 味; aa 定的消费 心理向 复杂多史的消费 心理转移， 对消费 者常求的 把 握和预期 变得越来越困难。 快变 型市 场环境的 特征 笆 笆 肖 1乞 . 一项产品 所包 含的 知识和技术的 种类 越来 越复杂， 企业 索 要不 断 对 生 产 技术 趁 以 了 未 日 弋 ; 信息 技 术 在企 业中 普 遥 应用， 引 起生 产方 式、 营 铭 方式以 及产品 售后服务 方式的 发生了 根本性 变 革; 竞 争 强 度不 断 增强， 竟 争范围 不 断 扩大， 企业所 面 对的 竟 争 者已 经 从 地区 、 国 家内 部 扩 展到 全 球范围 ; 各类 祈技术 层出 不穷， 侠得产品的功能 边界日 益 模 栩， 产品的 可替 代性 越来越强， 企业 对市 场的 刁 巴 坦 能 力逐渐降低. 在这种国际大背景下， 我国 企业的生存环境也发生了 根本改观。 尤其是加入 wt o 后，我国的进口 许可规定放宽，关税大幅度降低，国外商品进入我国市场的门 槛大大降 . !. 基于知识活动系 统理论的大学 侧 企业知识联盟研究 低。 在我国，所有企业平等地融入世界经济的竞争体系，这使我国 企业比以往面临 着更 加复杂而撤烈的竞争， 表 1 .2就从一个侧面反映出了 我国 企业市场 竞争加剧的 现状。随 着市场需求以 及竞争结构的改 变，以 创新为 主 要特点、以 知识为 主 要投入要素的 生产经 营方式成为市场发展的必然趋势。 我国 企业只有提高创新能力， 提高产品与服务的 知识 附 加值， 满足用 户多 样化、 个性 化需求， 才 有可能 在激烈的 市场竞 争中 燕得先机。 表1 .2 我国 企业主导产品市场竞争漱 烈租度 t a b . 1 .2 t h e b l a d c e t r n mr w h t i - e xte n t o f ( h ; - 9 1 : 1 f 行 洲， 甲 ， .盖 q i i左r- 竟争上不溯 a 竟争d 1 : 烈。 但无国 外竞争者 竞争才 氏 漱烈， 且国 外竞 争者有一定影响 竞 争 4 以i出 现一 定垄 断 竟 争 局面 竞争非常漱烈， 且国 外竟争者冲击明显 企业百分比( 2 印1 ) a / % 州面n p r o d u c t s 圣亚 育夯比( 1 9 9 而6 / % 20一4226 竺4.5一19.4 3 2 .3 4 1 . 9 数 据 说明 : 6 . 1 9 9 7 年， n = 5 0 家 国 有大中 型 企业 . 资 料 来 派 二 作 农基 于 核 心 傀 力 的 企 业 竞 争 优 势 理 论 . 科 举 出 版 社 . 翎3 么 从大学方面 来看， 现代大学已 经从社会的“ 边 缘” 走向 社会的“ 中 心”， 成为推动 社会全面 进步的“ 轴心 机构”. 现代大学无论从技术知识还是科学知 识的 角度看， 都不 是 纯 粹 的 公 共 商 品 部门 ， 而 是 一 个同 时 提 供公 共 和 私 人 商品 的 混 合 部门 。 这 说明 ， 大 学不仅仅是一个学术实体，同时也是一个经济实体。因为大学的 知识活动需要消耗资 源、 组织资 源需 要 付出 成本，即 使在最封闭 的时 期， 大学 也没停止过与外界的交流和交 换 王烽,2 0 0 0 ).当 今许多高技术成果都是学科交叉发展的 产物， 这意味着， 大学如 果单纯依靠传统方式孤立地在象牙塔内 进行教学和科研更不能 适应新形势的需要了。 现 代大学在谋求自 身发展的 过程中必须承担更多的 社会责任， 借助大学 企业知识联盟可 以 在一定程 度上为现代大学的 发展 注入活力。 在当 前的 社会经济背景下， 大学和企业， 这两 个迄今为止仍 相对独立的 领域， 尽管 各自 有其明 确的 体制规则和价值导向，为了 各自 战略目 标的 实 现， 都已 开 始承担过去纯 粹属于对方领域的 任务。 构建大学一 企业知识 联盟，以“ 双燕” 为目 标，是大学和企业 在新的社会经济环境中求得生存和稳健、快速发展的必由 之路。 1 . 1 2 我国 科技资 源的 配置状况 知识经济的实 质是科技要素与经济要素的 不断 融合和重组。 但追溯历史，以 组织分 工为基础的 现代杜会， 先天并不具备自 然地将科技要紊与 经济要素组合在一起的 功能， 科技职能 与经济职能被分割在两类组织领域之中。 我国 在这点 上表现得尤为 突出，同 时由 于大学与企业之间 缺乏祸合的 机制和条件， 造成我国 职能 分割的 情况比 较严重， 进 而造成我国 科技与 经济相脱离 现象的加剧。 长期自 闭 式的 发展， 严重 束缚了 大学与 企业 之间 知识的 流动， 影响了 我国 科技资源体系的 正 常运行。 1我国 企业的 创新状况 大 连理工大 学 博士学 位论文 总体来看，我国企业创新能力弱、竟争力低下。首先，表现在研发人员上，美国企 业的 研发人员占 全国 研发人员的 8 0 % ，日 本这一比 例为 6 7 % ， 而中国 仅2 5 %， 大多 数 企 业 没有 研 发 部门13 1其次， 表 现 在 研发 投 入的 医 乏 上。 数 据 显 示， 我国 大中 型丁 资 个 业研发经费支出与其销售收入的比例，多年来一直在 0 .7 %以下徘徊，2 0 0 2年为 0 .8 3 % ， 而主 要发 达国 家已 达2 . 5 % 4 % 14 ) 0 再 次， 表 现在 产品 更 新周期 上， 我国 大中 型 企业有相当数量主导 产品的更新周期在 3年以 上 ( 见表 1 .3 )， 这与 美国、日 本等发达 国 家 相 差 甚 远， 甚 至 远 远 落 后 于巴 西 、 印 度 等 发 展 中 国 家 15 1 。 我国 企 业的 研发 在 许 多 产 业内 仍只限 于外围 技术， 杨1; 技术仍依赖于国 外， 这使我国 企业 在面临国 外企业冲击时 显得困 难重重。 发达国 家8 0 %以 上的 利 旧 f 项目 都是 在大企业中 完成的。而我国企业在创 新中 仍处于配角的 地位， 我国 企业研发机构数量较少， 研发能力不足。 2 0 0 1 年我国大 中 型企业 有研发机构的 仅占2 5 % ， 有研发活动的 仅占3 0 % 14 1 0 表1 .3 我国大中 型企业 主导 产品更 断周期 10.77.121.432j286 企业百分比 a / %(大型企业 )企业百分比 b / %( 中 型企业 ) 半年 厂 一年丰 三年 二 五 年 五年以上 3 . 7 5 1 1 .2 5 3 5 . 0 2 3 . 7 5 7 6夕 s 数据说明:a . 1 9 9 7 年，n = 8 0 家 国 有大 型 企业 ; b . 1 9 9 7 年， n - 2 8 家国 有中 型 企 业 娜攻 基于 核心能力 的企业 竞争 优势理 论， 科学出 版 私. 2 0 0 3 .6 . 2 . 我国大掌的利彼状况 我国 大学具有相当 水平和规模的创新力量，包括国 家重点实验室、 工程研究中心等 校内 科研机构， 高 水平的 师资队 伍， 大批高 素质的、 思想活跃的 博士生、 硕士生。 同时 大学众多学科之间的交叉融合也会成为持续而富 有强大生命力的创新源。 2 0 0 0年 r 另一 方面影响大学人才优势、 信息优势和学科优势的充分发 一3. 基于 知识活动系 统理论的大学， 企业知识联 盈研究 挥， 造成我国 科技资源的浪费。 可想而知， 我国 大学所承载和蕴含的知识资源一旦与生 产要素相结合， 必然会形成一股巨 大的能量，为大学与企业带来双东的局面。因此，建 立大学 一 企业知识联盟是实现科技经济一体化协调发展， 打破科技体系条块分割， 相互 隔 离的 弊端， 提高 企业创新能力， 充分发 挥我国 大学功能的 有 效途径。 1 .3大学一 企业联盟的 发展现状 追溯历史，大学一 企业联盟并非一个新鲜事物，它在发达国家已有很长的历史了， 其实践 活动有力地促进了 科技与经济的有效结 合。 1 9 0 3年美国“ 土地赠与” 学院 工程 试验站的创办，标志着大学一 企业联盟的出现。 冷战结束后，随着各国政府对科技资助 的削减， 大学的运转需要大量资金的 支持，由 于办学经费的 压力， 大学开始寻求企业的 支持。同时， 在快速变化市场的 竟争 压力下， 企业为了姗 卜 自 身发展资源的 不足， 也开 始向 大学靠拢。 美国2 0 世纪7 0 年代以 后为了应对日 本的挑战，陆续建立了 科学技术中 心 ( s t c )、工程研究中心 e r c )、大学一 工业合作研究中 心 ( u i c r c )，其目的就 在于引导 大学面向 产业界发挥其多学 科知识的 优势， 从事 跨学科科 研， 发展新学科和高 新技术，为传统产业寻找出路， 增强美国 企业的 竞争能力。 加拿大为促进大学与企业的 联盟，组织了“ 优秀中心网 络计划”， 英国 实施了 名为“ 大学企业挑战”的计划。发达 国家还制订了 相应的 政策法规来促进合作， 如日 本制定的 官民暂定合作研究制度、 关于促进产学 研合作及对国外研究交流有关制度运用的基本方针等。由 此可见， 在 发达国家，大学与企业之间的 联盟迅速增长， 各国 政府也努力推进联盟活动的开展，以 提高本国 创新效率， 保持竞争优势。 大学一 企业联盟， 不仅是由 于市场竟争而形成的 合 作方式，而且成为一种有效的资 源配置方式。 可以 看到， 在美国，战略联盟经历了 从最 初的产品联盟到知识联盟的发展历程，大学与企业的关系也从最初的零星联系逐渐成 熟， 在更高层次上形成了 大学企 业知 识联盟。 我国 科技资 源的 配置状况已 引 起我国 政府的关 注， 为了 解决 这一问 题， 我国 政府推 行了 一系列改革。1 9 8 6年， 我国 政府提出“ 产学研合作”的思想， 在 1 0 0个大中 型企 业推出 “ 百项合作计划”。 从 1 9 9 2 年起，国 家经贸 委实施“ 产学研联合开发工程”， 政府实施 “ 8 6 3计划”、“ 工程研究中心建设”，对大学与企业的联盟进行了重要探 索。 据初步统计， 2 0 0 1 年全国 共建 产学 研联合研发机构 和经 济实 体8 2 0 0 多 个， 平均参 加产学研合作的单位有3 8 .6 万个 ( 次)， 参加人数4 2 0 万人 ( 次)， 合作开发项目2 2 万多 项 m , 1 0 年 来， 通 过 产 学 研 合 作， 在 信息 技 术、 生 物 工 程、 新 材 料 等 领域， 科 技 成 果产业化进程明 显加快， 形 成大 批具有自 主知识产权的 核心 技术 和成套设备， 培育了 一 大批经济增长点，取得了明显的经济效益和社会效益。 尽管目 前我国 大学一 企业联盟在实践中蓬勃发展， 并在社会经济发展中 发挥了 一定 的作用， 但仍存在诸多问 题， 具体表现在如下三个方面:第一， 大学一 企业联盟动力不 足， 需求仍不旺盛。 企业缺少内 在动力， 许多企业仍满足于 通过资 金、 资 源投入实 行量 的扩张， 而以 科技进步为主的内 涵式扩大再生产还未成为我国 企业发展的主流。 据张华 胜对我国企业创新源的调查显示， 企业从大学获得的创新并不多， 认为该来源重要的企 犬 连理工大学 博士学 位论文 业 仅占 全 部 企业的 1 6 .2 % g 。 第二， 大学 和 企 业 之间 缺乏 有 效互 动， 存在“ 两 不够” 的 现象。一方面，企业对大学了解不够，有的企业花费巨大财力、物力、人力所开发的项 目 是大学早己 拥有的成果:二是大学对企业的需求了解不够，使很多研究成果束之高 阁， 造成资源的巨大浪费。同时，企业研发更多是考虑所开发技术的盈利能力，而大学 则是为了 保持学校的 学科 优势， 对其 新颖性的考虑 较多。 大学的 科技成果 在研究、开发 和生 产之前没有明 确的 应用对象和形成产业化的条件， 使得一些科技成果 往往不具备工 艺可行性，难以 发挥经济效益。第三，大学与企业之间的互动常常是 “ 点对点”的 模 式，课 题结 束合作也就结 束了。 联盟发展 缺乏 可持续的 态势， 这不 利于推进人才、 技术 和资金长期、有 .效的结合。 我国企业储备与运用知识的能力与高科技的发展态势之间仍存在着一个大的 “ 缺 口”，借助于大学一 企业知识联盟可以 在一定程度上弥补这一不足。同时，同近年来兴 起的企业. 企业知识联盟相比， 大学一 企业知识联盟表现出更强的 互补优势，并且风险更 小， 更具可操作性， 也更容易实现。 从以 往的大学 一 企业联盟的发展中 我们可以 看到， 大学和企业之间的分歧并非最终目 标的实质性对立，其分歧主要存在于联盟运行过程 中，这是任何合作都不可避免的， 这些分歧完全有可能通过协商加以 解决. 我国目 前正 处于经济转轨期， 企业的生 存和发展是我国 政府和 职工共同 关注的大 事， 创新能 力的 提 高与机制转换是企业改革的重头戏。 大学一 企业知识联盟作为一种新的组织模式是应对 这一挑战的有效方法之一，同时它也有助于实现大学与企业之间的长期合作， 使联盟呈 现可持续发展的 态势。 2 0 世纪9 0 年代以 来， 随 着高 等教育的 大众化 和国 际 化，以 及“ 2 1 1 工 程”、 9 8 5 工程” 的实 施， 大学尤 其是 重点 大学纷纷提出 争创一 流大学的口 号， 大学倍感竞争压力 的增 大。 同时， 科学技术转 化为 生产力的 循环周期大大缩 短， 而我国 政府对大学的 财政 拨款却在减少， 这也迫使大学寻求企业的支持. 我国大学在长期知识积累的 基础上，比 过去更关注应用研究、 技术开发及其商品化， 也更加注重教学、科研与市场的整合。 这是一个知识大发展的时 代， 大筝企业知识联盟通过大学与企业两个异质性组织 之间的知识互动，易于激发大学和企业双方的积极性， 推进我国 科技与经济的协调发 展。国外的实践证明，通过大学企业知识联盟，大学的科学知识与企业的技术知识结 合， 实 现 了 知 识 与 技 术 的 新 组 合; 从 事 不 同 专 业 的 天 学 教 师 与 企 业 技 术 人 员 、 管 理 人 员、 市场营 销人员结 合， 实 现了 人 才的 新组合; 大学 拥有的 新知识与企业的 市场信息、 管理知识、生 产知识 相结合， 实现了 知识的 新组合. 我国 政府和产业界已 经注意到 大学一 企业知识联盟的重要意义， 从政府推动的产学 研合作，到一些企 业自 发的 大学一 企业联盟， 我国大学与企业之间的合作开始向 深层次 的知识联盟发展。 但与国外相比，我国的大学一 企业知识联盟 还处于较低水平。这种状 况一方面是由 于我国 市场经济体制刚刚建立， 经济发展水平较低， 各种政策法规等制度 环境还不完善，未能为大学一 企业知识联盟提供优越的条件有关。 更重要的是，缺乏相 关理论的 指导， 导致大学 一 企业知识联盟难以 达到预期效果。因 而， 在当前的 社会大背 景下，选择大学一 企业知识联盟这一研究课题具有重要的 现实意义。 基于 知识活动系 统理论的大学 . 企业知识联盟研究 1 .2国内外相关理论的 研究进展及其评述 知识联盟概念的 提出是 近几年的 事。 笔者曾 联机检索了 一些著名的数据库伍 l s e v i e r 数据 库、 s p r i n g e r l i n k s 数据 库、 万方论 文库、 全国 硕博士 论文 库、 p q d d论文 库、 c n ” 数字图 书馆全文数据库) 、 学术研究网站 ( 国 研网、国家科学基金会、 u n 9 等)，以 及科学学与科技管理.嘴 略 管理、 知识管理相关的中 外期刊。 发现国内以 知识 联盟为关键词的文献不多 ( 中文全文数据库仅4 4篇)， 相关的博硕士论文仅有 3篇， 大学 企业知识联盟的文献几乎没有。但与大学一 企业知识联盟相关的研究领域，如:战 略联盟理论、 知识联盟理论研究、 大学一 企业联盟研究则不断有新成果出 现，这些研究 成果为本论文的研究提供了坚实的理论基础。 1 .2 . 1战略联盟理论的研究进展 自 从美国d e c前总裁霍普兰德 ( 7 .h o p l a n d ) 提出 战略 联盟的 概念以 来， 战略联盟 就在理论界和实业界引 起了巨 大的反响。 2 0 世纪8 0 年代以 来， 这种组织形式在西方和 日 本的企业界 得到了迅速地发展，国内 外众多学者纷纷对战略联盟进行研究和分析。 1 .关于战略联盟的内 洒 自 从战略联盟的 概念提出 之后， 并没有在理论上对其概念进行严格界定， 不同 的学 者从不同的角度对其进行了解释。表1 .4 给出了学者们对战略联盟的界定及其评价。 表1 .4 不同 学 者 对战 略 联 盟的 界 定 及其 评价 t a b . 1 . 4 de f n i t - a n d a o m +i q o f s rt p a +aw a ne 考扮 斓婀 玲 咖哪 抽势 磷瓤娜 娜一渊 麟 闭 冬 确 蘸 黔 卿一一 二 续 疑娜 一 、评 价 嘟姜 蒂 斯 ( d .j .t e e c e ) 两 个或两 个以 上的 伙 砰企业为 达 到共同 拥有市 场、 共同 侠 用资 源 等 战 略目 标， 而 进 行的 以 承 诺乖信任为 特征的 合作活动 卡尔盼 ( rc u l p a n ) 1 9 9 2 1 9 9 3 1 9 9 5 1 9 9 7 2 0 0 0 跨国 公司 之间为了 寻求共同 的战略目 标而 签灯 的多种合 作安排协议，包 括许可证、 合资、 r 如联 盟、 合作 营 梢 和双 方贾易 协 议 等 德 宁 ( j 丑d o m i n g ) 战略联盟可以采取股权共享的方式如企业合 并、 合资 断建， 同时 也刨舌 r 市场联盟的核心是市场占有率;英克朋 ( a .l n k e p n , 1 9 9 8 ) 提出 知识联盟是战略联盟的 一种， 是从知识角度来分析联盟的 动机 与内 容，是指企业与企业或其他组织机构，为共同 创造新的知识和进行知识转移而建立 的 联盟 14 1 。 生 产联盟 与知识 联盟的 区 别如图 1 . 1 所示。 二是按合作的不同 组织划分的 两 类:一类是企业之间的联盟，包括以下三种情况: 技术能力互补的企业之间的联 盟; 同等技术水平的企业之间的联盟; 技术上强者与弱者的 联盟。第二类是企业 与大学、科研机构结盟。 图 l l f i g . 1 . 1 t h e d i ff e re n ces 生产联盆与 知识联 里的区 别 o f p t o d u c 6 v o a lli a n c e a n d k n o w l e d g e a l l ia n ce 3 。 关于战略联盟的动因 美国 学者马里蒂 等认为 战略 联盟的 动因 在于: 技术转移占2 9 1/ a ， 技术互补占4 1 1/ 0 , 市 场 营 销占2 1 1/ 0 , 规