（产业经济学专业论文）农村剩余劳动力转移培训模式研究.pdf

ab s t f a c t abs t ract t h es u r p l u sl a b o rf o r c es h i f tf r 咖 c o u n t r y s i d et oc i t y份 h e no u r c o u n t r ye n t e r e di n t oa ni n d u s t r i a ls o c i e t yi sas o c i a l p h e n o 初n a .i ti s t h ee x h i b i t i o no ft h efas td e v e l o 卿e n ti ne c o n 伽y . 份 i t ht h ed e v e l o p m e n t o f u r b a n i z a t i o n a n d i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ， t h e r e q u i r e m e n t o f p r o f e s s i o n a 1t e c h n o l o g yt ot h es u r p l u sl a b o rf o r c ei nr u r a la r e a si s i n c r e a s i n gb yt h em a r k e t .t h e r e for e ，t h ei m p l e m e n t a t i o ni si m p e rat i v e . t h e份 r i t e ri n v e s t i g a t e dt h ec u r r e n tt r a i n i n go fs u r p l u sl a b o rfor c eo f c o u n t r y s i d ea n df o u n dt h en e e do ft r a i n i n gi nt h es u r p l u sl a b o rf o r c e i n c o u n t r y s i d e q u i t es u r p a s s e s t h e g i v e b yt h es o c i e t y . f i r s t l y ，t h et e r m o ft h e份 a yo ft r a i n i n gf o l l o . e db yt e a c h e r s 。w h i c hw a sal o n gh i s t o r y i no u rc o u n t r y ，i tw a s比u n dt h a tt h ef o r mp l a y e dab i gr o l ei nt h e d e v e l o p m e n to fo u r a n c i e n ts o c i e t y a n d a d v a n c e men to ft e c h n o l o g y . s e c o n d l y ，t h ew r i t e rf o u n de n t e r p r i s ei m p l e m e n tt h et r a i n i n gw h a ta n d h o 份i sd e p e n d so nt h ei n t e r e s t阳d eb yt h ee m p l o y e e s 份 h i c hw a sr e g a r d e d a si n v e s t m e n tb yt h ee n t e r p r i s e ，t h i r d l y ，i nt h et e r m so ft h et h e o r yo f t h ep u b 1 i cp r o d u c t i o ns u p p l y i n gt h e o r y ，d i s c u s s e dt h es u p p l yp r o b l e m s or r ura l训b 工 i c讲o f e s s i o nalt r a 元 n 元 吧，主 t w a f o u n dt hatt h eg o v e r nme n t p r o v i d i n gt h ep u b l i cp r o f e s s i o n a l t r a i n i n gt ot h es h i f t o f s u r p i u sl a b o r f o r c ei nc o u n t r y s i d ei sai m p o r t antj o bfol l owe dt h es o c i a lt r e n d ，t h e 份 r i t e rd e e m st h ec r u c i a lpoi n t so ft h es u r p l u sl a b o rfor c et r a i n i n gi n r u r a l are a s ， e re t h e p r 叩e r t rai n i n g s y s t 朗 a s . e l l a s t h e f e a s i b l e s t e p s ， k e y叭 陌 川s:su甲 lus l aborfo rce ofcou n t ry si ds; 加in 吨b yt h et c ach e r ; 阳比 印d se t r a i gen e ral t r a i n l n g ; 1 1 1 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其 他 人已 经 发 表 或 撰 写 过 的 研 究 成 果， 也 不 包 含为 获 得 卫疆达岁 生 或 其 他 教 育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学 位 论 文 作 者 签 名 手 歇公 参 ， 嚎 签 字 日 期 : 坷年” “ 日 学位论文版权使用授权书 本 学 位 论 文 作 者 完 全了 解通 遏达堂-有 关 保留 、 使 用 学 位 论 文的 规 定 ， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅 和 借阅 。 本 人 授 权 鱼旦人 堂可以 将 学 位 论 文 的 全 部 或 部 分内 容 编 入 有 关 数 据 库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 疹 兮 学位论文作者签名 ( 手写) :璐 杆 瞬导师签名 ( 手写) : 签 字 日 “ : 价 夕月飞 签字日期: 年 岁 ” 小 学位论文作者毕业后去向: 工作单位: 通讯地址: 第 1 章 研究背景、理论依据及相关概念 第1 章 研究背景、理论依据及相关概念 1 . 1研究的背景 国家“ 十一五”规划指出:积极推进城乡统筹发展。按照生产发展、生活 宽裕、乡风文明、村容整洁、管理民主的要求，坚持从各地实际出发，尊重农 民意愿，扎实稳步推进新农村建设。坚持 “ 多予少取放活”，加大各级政府对 农业和农村增加投入的力度，扩大公共财政覆盖农村的范围，强化政府对农村 的公共服务，建立以工促农、以城带乡的长效机制。搞好乡村建设规划，节约 和集约使用土地。 培养有文化、 懂技术、会经营的新型农民，提高农民的整体 素质，通过农民辛勤劳动和国家政策扶持，明显改善广大农村的生产生活条件 和整体面貌。 然而当前我国农村的实际情况是怎样的呢?按照国家统计局的资料，我国 现有农村人口总数为了 5 0 00万，相当于全国总人口的6 侃。而我国所拥有的农 村耕地面积仅为20亿亩:而美国拥有40 亿亩的耕地，而其农业从业人口仅为 300 万， 单个农民的耕地面积是中国的13倍。而农用土地的产值是有限的，可 想而知我国农村的生产率是多么低。 农村人口过多， 人多地少使得我国大部农民 都处于失业或半失业状态。加强我国农村劳动力的转移就业和拓宽农民的收入 渠道是建设我国社会主义新农村的重要举措。 1 . 2 相关概念 1 . 2 . 1农村剩余劳动力 著 名 诺 贝 尔 经 济 学 奖 获 得 者 刘 易 斯 在 英 国 曼 彻 斯 特 学 报 (l 咖 年 ) 上 发表的 劳动力无限供给条件下的经济发展一文中提出，发展中国家一般存 在着二元经济结构，即以寻求利润为目的的城市现代工业部门 和以农村传统的 自 给自 足，仅以维持生计而非追逐利润为目的的农业部门。此种二元经济结构 护十一五.规划纲要 第 1 章 研究背景、理论依据及相关概念 的特征是国家经济的发展主要依赖于现代工业部门的资本增殖与扩张，并有可 能不断吸纳传统的农业部门的劳动力;而传统农业由于技术停滞，土地扩展的 限制，特别是农村人口的快速增长，使得这一部门的劳动力极为丰裕，因而形 成了“ 在那些相对于资本和自 然资源来说人口 如此众多，以致在这种二元经济 的较大部门里，劳动力的边际生率很小或等于零，甚至为负数的国家里，劳动 力的供给是无限的。有些学者注意到农业部门中这种 隐蔽的失业的存在， 并说到在种情况下家庭拥有土地是如此的少，以致如果有些家庭成员国找到其 他工作，则剩下的成员仍可以耕种他们所拥有的土地。 ” 因此，刘易斯把边际 生产率为零，甚至为负数的劳动力称之为剩余劳动力。同时他指出由于劳动者 的收入水平是由他们的边际收益率决定的，在农业部门，存在大量剩余劳动力 的情况下，农民收入只可能保持在极低的水平上。现代工商业部门的劳动生产 率和职工工资收入大大高于传统农业部门。 我国的学者郭熙保、宋林飞等人则认为 “ 当一个国家 ( 或地区)农业劳动 者人均耕地面积长期呈下降趋势时，我们认为该国 ( 或地区)存在农业剩余劳 动力” 。 他们强调劳均耕地变动的长期趋势而非短期波动， 如果国家或地区劳均 耕地面积几十年来均呈下降之势，则农业剩余劳动力存在。在农业技术停滞的 社会里，农业劳动力的增加将会导致农业劳动者人均耕地面积下降，同时农业 劳动边际生产率下降，甚至降到零，在此情况下，农业剩余劳动力是肯定存在 的;在农业技术进步的社会里，因为技术进步使土地生产率提高了。但是只要 农业劳动力人数增加得比耕地面积增长的更快，使劳均耕地面积下降，农业剩 余劳动就仍然存在;郭熙保认为，根据农业劳动者人数与耕地面积的长期时间 序列资料，可以比其他剩余劳动力定义更简便，这样容易识别一国或一个地区 是不存在农业剩余劳动力。 我国四川大学的何景熙教授对农村剩余劳动力的概念提出了新的界定，认 为农村剩余劳动力是指在正常的就业年龄 ( 巧 一64 岁) ，农村中所不能充分就 业的劳动力。所谓不充分就是指每个单位农村劳动力每年从事经济活动的有效 工作时数是指农村劳动力在从事经济活动中以追求利益最大化为目 标，不存在 人为的资源浪费。对于公认的年度有效工作时数标准何景熙称之为 “ 标准制度 工时” ，标准制度工时可以根据全年天数除去国家规定的节假日 算出。 农村剩余劳动其本质是，农村中存在的不充分就业的劳动力人口数量。从 以上的观点看，首先农村剩余劳动力应该是一个时间的概念，即农民由于没有 第 1 章 研究背景、理论依据及相关概念 从事劳 动而获取收入的工作的空闲时间。其次，农村剩余劳动力，并不是一个 个体概念， 它是指蕴涵在整个农村中的没有充分发挥生产作用的劳动时间总量。 最后， 农 村剩余劳 动力枯 瞬 寸 农业生 产的贡献是无价值的，即 使在从农村中 抽调 全部的农村剩余劳动力去从事其他能创造价值的工作，农业生产的产值也不会 发生变化，反而使得单位劳动时间的生产效率提高了。 我国农村问题在于农村人口过多， 人多地少使得我国大部农民都处于失业 或半失业状态。农村剩余劳动力，从整体上来看，他表现为农业部门内的一部 分多余的人口。他源于我国的农村户籍制度，由于我国农村人口增长比较快， 而户籍制度限制了农村人口的自由流动，因此出现了农村劳动力的富余。从人 类繁衍的角度来看， 农村出生的人口 就是农村人口。在后天的日子里，只要他 们没用机会跳出农门他们就将永远成为农民。 从农民产生的角度来看， 农民之所以称为农民， 是因为他们的父母是农民， 因此他们出生时就有了 “ 农民子弟”的称号。在后天的学习过程中，一部分农 家子弟通过接受教育，考上大学等方式，有机会离开他们童年生活的地方，成 为市民。然而另有绝大部分的人口则要留守农村，从事农业生产。 从他们的后天特点可以看出，农民首先是文化素质比较低下，他们由于在 学习的过程中没有接受到良 好的教育不能考上大学。另一方面他们本来有接受 职业教育的可能性，但由于家庭困难，而不可避免地成了一代流浪的农民。大 部分农民由于生活压力没时间去学什么新东西，在家里过日子，他们普遍期望 他们的孩子将来能学到一两门技术不用再待在乡下务农了。尽管农民们也知道 只有学会了新的职业技能才可以改善自己的生活条件，但生活、经济和社会的 压力决定了 他们不可能再有别的妄想。 一方面农民从事农业生产活动， 由于市场 价格低， 他们从中获取的收入也不高， 另一方面他们和他们的子女学习没有经济 的支撑，自 小就不能受到良好的家庭文化教育，由于大部分农民本身就文化水 平极低，在孩子的学业上心有余而力不足。 1 . 2 . 2企业培训 企业培训是指企业为了使员工获得或改进与工作有关的知识、 技能、 动机、 态度和行为，以利于提高员工的绩效以及员工对企业目 标的贡献，企业所作的 有计划的、有系统的各种努力.从定义中可以看出企业培训有以下的 特点:一 是企业培训的主要目 的是提高员工的绩效和有利于实现企业的目标;二是企业 第 1 章 研究背景、理论依据及相关概念 培训的直接任务是获得或改进与工作有关的知识、技能、动机、态度和行为; 三是企业培训主要包括有计划的、有系统的各种努力。 企业培训是一种有计划、有目 标、有步骤的学习， 他的目 标就在于使得员 工的知识、技能、工作方法、工作态度以及工作的价值观得到改善和提高，从 而发挥出最大的潜力提高个人和企业的业绩，推动企业和个人不断进步，实现 企业和个人的双重发展。培训实质上是一种系统化的智力投资。企业培训就是 企业根据实际工作的需要，提高劳动者素质、能力、工作绩效和对组织的贡献 而实施的有计划、有系统的培养和训练活动。从人力资本的意义上说，企业培 训就是一种投资的过程。企业的人力资本是形成核心竟争力的基础.企业培训 有助于组织形成一种学习的过程，而组织的创新和进步就依赖于自身的不断学 习。 1 . 2 . 2公共职业培训 公共职业培训是政府为了帮助一部分社会成员就业，由政府出资而进行的 技能训练.从实施对象及内容来看，主要是对就业有困难者进行的职业技能和 就业能力的培训，属于职业教育范畴:从实施主体来看，主要由政府公共财政 支持，是一项公共就业服务。为特定人群服务、以帮助实现就业为目的，由政 府承担三重特性构成公共职业培训的基本内涵与特点，公益性是其本质特征. 公共职业培训作为满足社会不同群体教育需求，维护社会公平，促进社会和谐 的重要手段，其重要性在我国和谐社会建设中日渐凸显。当前针对我国农村剩 余劳动力转移的职业技能培训，如 “ 阳光工程”是公共职业技能培训的一种。 在我国，早期的公共职业培训主要是职工岗位培训和农民技术培训，属于 成人教育范畴，对城镇从业人员而言，主要是提高其岗位职业知识水平、工作 能力或生产技能;对农民而言，主要是掌握农业科技知识，运用技术提高生产 水平。实施机构主要是职业技术培训学校和农村成人文化技术培训学校及其他 培训机构。由于这一时期公共职业培训受社会需求的制约，这种培训多是正规 学校教育的形式，或是一些企业培训行为，对培训对象、内容、效果缺乏具体 要求，也没有稳定的培训经费，因此，这类职业培训还不是严格意义上的公共 职业培训。公共职业培训是就业服务体系的重要组成部分，是由政府出资，并 组织实施，是一项公共就业服务。 第1 章 研究背景、 理论依据及相关概念 1 . 3理论依据 1 . 3 . 1二元经济理论 刘易斯在， 9 54 劳动力无限供给面子条件下的经济发展 一文中， 首次提 出了二元经济模型，引起了学术界的关注，并荣获1 9 7 9 年的诺贝尔经济学奖。 刘易斯认为处于经济发展早期阶段的大多数国家，其经济不是一元的，而是二 元的，社会经济部门被划分为资本主义部门和维持生计部门，即高工资经济和 低度收入经济并存。资本主义部门是指经济中使用再生产性资本，并由于这种 使用而向资源共享本家支付报酬的那一部分维持生计部门与其不同之处就在于 它是这种经济中不使用再生产性资本的那部分。这个部门的人均产量比资本主 义部门低。在这些维持生计部门的经济生活里，劳动力的价格是仅够维持生活 的最低度工资。我们可以说在相对于资本和自 然资源来说人口如此众多，以至 于在这种经济部门里，劳动力的生产率很小或等于零，甚至为负数的国家里， 劳动力的无限供给是存在的。 如在农业部门中如果有些家庭成员找到其他工作， 则剩下的成员仍可以耕种好他们所拥有的士地， 刘易斯强调指出: “ 当然他们要 更多地干活，这种看法包括一个前提，即在这种情况下，他们也愿意多干活，o 只要这些部门的收入比高工资部门低，那么劳动力市场上就会有剩余。 对于这种二元经济模式，刘易斯概括了三个特征:第一，在经济发展的早 期阶段包括 “ 现代的”与“ 传统的”两个经济部门，现代部门通过从传统部门 吸收劳动力而得以发展;第二，在提供同等质量和同等数量的劳动的条件下， 非熟练劳动者在现代部门比在传统部门得到更多的工资;第三，在现行工资水 平下，对现代部门的劳动力供给超过这个部门的劳动力需求。 在此基础上，刘易斯给出了农村劳动力流向城市的几个主要原因:第一是 对于发展方面的支出过分集中在城市，或者投资于像工厂之类的生产型企业， 或都不能投资于如供水、医疗服务等方面的基础设施。由于某种原因现代部门 集中在城市，造成城乡收入差距，甚至工资悬殊，在城市中就业的人工资水平 高，同时，城市的发展提供了更好的临时就业的机会，这就吸引越来越多的人 来到城里。第二，福利开支不成比例地集中于城市，比如，城市给失业者提供 更多的救济，在不发达国家，对失业者的救济较为普遍的做法是只给那些真正 出生 在城里的人以 救济，同 时只允 许那些能证明 在城市中 有职业的人能到 城里 来， 从而享有一系列其它的福利项目， 这一切都使得城市更具有吸引力。 第三， . 第 1 章 研究背景、理论依据及相关概念 是在发展和福利方面的支出过分集中于城市的同时造成乡 村发展的滞后。其实 当最近的城镇在3 0 公里以内， 又有良 好的道路时， 人们将更乐于居住在农村而 不喜欢人们所需要的一切都集中于一两个路途遥远的中心城市。第四，是由于 农村的觉醒。教育正在向农村扩展，因而现代世界通过各种渠道深入到农村; 农村的人们变得不满足起来，他们寻求冒险，勇于到有所耳闻的大城市。在不 少国家，乡村教育的加快发展， 使得青年人进城的势头更加迅猛。经济发展不 平衡是农村劳动力流动的根本原因。我国农村剩余劳动力的存在也是有深刻的 二元经济背景的。 1 . 3 . 2企业培训理论 企业培训是经济学家一直关注的问题。早期的经济学家认识到，在市场经 济条件 f 通过培训获得职业技能水平的重要性，但也指出企业实施在职培训可 能面临的问题。比如，经济学家 pignu认为，由于员工可以利用培训技能为其 他雇主服务，企业就没有足够的动力对员工的技能培训进行投资。他提出，政 府要对企业在职培训进行直接补贴。 贝克尔 ( 196 4 )对一般培训进行了启发性的理论分析，为以后企业培训的 研究提供了理论基础。他认为，在竟争的劳动力市场上，任何一个企业所支付 的工资率都是由其他企业的边际生产力所决定的，完全一般性培训将对许多企 业有用，而且所有这些企业的边际产品都可以按同样的幅度增加，所以工资率 和边际产品增量完全相同，而提供这种培训的企业也就得不到任何收益。参加 培训的员工是唯一的受益者。理智的企业只有在不付出任何费用时，才有可能 提供一般培训，而培训成本全部由工人支付。同时，工人可以通过领取低于他 们在不接受培训时所能得到的工资，或者可以通过直接支付货币的方式来支付 一般培训费用。 贝克尔理论中隐含的一个假设前提就是，员工经培训能够快速胜任相应的 工作并发挥其最大作用。 也就是说， 潜在的雇主拥有员工培训的全部信息。 k atz 和zid e r man 认为， 这一假设是不现实的。 他们 ( 199 0) 修正了完全竞争市场上 培训信息对称的假设， 认为培训信息不对称性会影响企业进行一般培训的行为。 他们认为，一般培训投资的价值v 体现为两部分:特定岗位投资净现值2 和培训期权价值ov。其中，2 是指一般培训所产生的未来生产率增量的现值。 ov是指通过培训提高了员工应对未来意外冲击和变化的能力。比如， 一般培训 第 1 章 研究背景、理论依据及相关概念 可以作为员工今后进一步培训的基础;可以使员工具备多种工作能力，在其他 岗位人员变动时发挥替代作用:更为重要的是，培训能够提高员工接受新技术 和适应组织变化的能力。这种潜在的价值可能对企业非常重要。相对来说，获 取有关ov的信息比 获取2 的信息更难，而对外部企业来讲，不可能获取ov的 全部信息。 员工的价值是企业掌握培训信息的增函数。只有当企业拥有一般培训的全 部信息，包括培训内容和程度，才能合理安置员工，实现其最大价值。对培训 企业来讲，通过培训期间的观察和了解，可以获得关于员工培训的全部信息， 这时培训员工的价值为vt。而对于外部企业来讲， 最初不拥有这种信息。只有 在雇佣关系开始后，企业通过对员工工作表现的考察才能逐步了 解员工。设 1 代表考察的期数， vi代表第1 期员工的价值。随着 1 的增加， 企业得到越来越 多的信息， 而vi也在逐步增加。 企业考察员工是否接受过培训和培训程度的最 有效办法是将其安排在需要培训的岗位上，但为了避免出现匹配错误 ( 将没有 经过培训的员工安排到需要经过培训的岗位上)而产生的风险 ( 表现为生产效 率下降甚至为负值) ， 企业更愿意将其安排在不需要培训的岗位上。 这种考察方 法效率低， 需要花费较长时间和较多费用， 而且员工在外部企业的价值vi低于 在培训企业的价值vt。 另一方面， 经过培训的员工面对长时间的磨合和低效率， 也就不愿意接受外部企业提供的岗位安排。上述两方面的原因限制了员工在企 业之间的流动，这在一定程度上确保了企业培训投资的有效性。 贝克尔的研究表明，提供培训的企业只有在边际产品增量大于工资率增长 时， 才能获得培训带来的部分收益，企业才可能收回投资成本。a cemog lu 和 p i s c h k e( 1 9 9 8 b ，1 9 9 9 ) 对工资结构进行研究， 他们认为，劳动力市场的不完 全性和一些制度问题导致工资结构扭曲，是企业参与一般培训的原因。随着工 资进一步被压缩，企业期望的培训水平上升，员工的期望水平下降，企业更愿 意投资于一般培训。在完全竞争条件下，培训成本由员工和企业共同承担。通 过签订合同，包括工资和培训条款，将培训的外部性影响内部化，从而实现企 业和员工共同参与一般培训的目标。 企业培训行为不仅与劳动力市场有关，而且会受到产品市场因素的影响。 g e r s b a c h 和s c h . u t z l e r ( 2 0 0 1 ) 对此进行t有益的探索。 g e r s b a c h 和s c h 刚t z l e r 认为，企业一般培训的投资行为源于产品市场的不完全竞争。在产品市场不完 全竟争的情况下，企业必须考虑培训决策对产品市场竟争的影响，因为培训决 第 1 章 研究背景、理论依据及相关概念 策是一种相互博弈的结果。分析结果表明，在产品市场竞争程度较低以及培训 员工替代性强的条件下，企业将对非特殊技能进行投资，并且保证均衡状态下 员工流动率为零。不培训员工的企业将在产品市场竞争中处于劣势，并需要支 付高工资来吸引经过培训的员工。企业一般培训不仅影响企业市场竞争能力， 而且可以维持一个高素质、高技能劳动力队伍，增加国家长期竞争力。 1 ， 3 . 3公共产品理论 缪勒认为: “ 总的来说，公共产品的特性构成了 集体选择存在的 理由。 2 ” 提供公共产品和服务是政府的基本职能。 在发展中国家，弱势群体往往很难享 受到上级政府提供的服务，所以不得不依靠所在社区提供的公共服务。农村剩 余劳动力，是我国社会城市化、工业化发展过程中的必然产物。农村剩余劳动 力作为被转移的对象和主体，具有数量多分布广的特点。农村剩余劳动力对转 移培训的需求也具有数量大的特点，这就要求政府在农村剩余劳动力转移培训 的公共支出方面加大力度采取有效措施。构建合理有效的农村剩余劳动力转移 培训体系。 公共经济学理论告诉我们:公共产品必须公共提供。那么政府提供公共产 品的最优规模是多少?即公共产品的供给量和供给价格 ( 税收成本)应确定在 何种水平上才能满足消费者的需求并使消费者的效用达到最大化?英国福利经 济学家庇古最早对这一问题进行了研究。他运用功利主义方法，假定每个人从 公共产品的消费中受益， 同时又为提供公共产品承担税收成本而招致负效用， 因此负效用为放弃私人产品消费的机会成本。在这一前提下，对每个人而言， 当公共产品的边际效用等于税收的边际负效用时， 公共产品的供应便是有效的。 但是庇古的分析也遇到了问题，例如:如何加总个人对公共产品的偏好，如何 确定集体偏好，如何在社会各成员之间分配边际效用和负效用等。 公共产品的局部均衡理论首先回答了 这个问题。它首先进行私人产品的局 部均衡分析，再分析私人产品与公共产品供给的区别，推导公共产品供给的局 部均衡。当社会边际成本等于私人边际成本时，公共产品提供的数量达到了最 优。局部均衡分析只限于单个公共产品的情况，一般均衡分析放弃了保持其他 条件不变的假定，并把问 题扩大到若干个公共产品和私人产品同时存在之时， 公共产品与私人产品之间如何最优配置。 萨缪尔森于19 54年在他的 公共支出 2 参 见厌n n 油 c .m “l l er “ 内b li c c 为 o i cell 一( 油 m h ri d 召 e u 画 i l y f n 翔， 1 9 日 9 第 1 章 研究背景、理论依据及相关概念 的纯理论一书中提出了其基本理论模型。在界定了若干假定之后，他利用无 差异曲线分析法，得出结论:在存在着私人产品、公共产品和许多消费者的经 济中，公共产品最优供给量的条件是各个消费者的边际替代率之和等于产品的 边际转换率。边际替代率实际上衡量的是人们对公共产品的相对效用水平的评 价，边际替代率之和是社会成员对于公共产品的相对效用水平的总的评价，而 边际转换率实际上衡量公共产品的机会成本。为了实现帕累托最优，人们从公 共产品中得到的好处应等于他的客观机会成本。其含义是，政府提供的公共产 品数量在边际产量上的边际成本应等于社会上每个人愿意为这一边际公共产品 支付的税金总和。实际上，萨缪尔森模型的含义是公共产品提供的成本需由受 益税来提供资金。 相对于萨缪尔森抽象分析方法， 维克塞尔和林达尔也各自 提出了自己的 公共产品最优供给模型，他们试图把分析与民主国家的实际决策过程结合起来 考察， 试图找出民主国家提供公共产品的合理水平，以及决定人们之间税负合 理分布所需的原则和章程。 林达尔均衡的核心问题是双方在讨价还价过程中的偏好显示问题。只有消 费者能够真实地反映自己对公共产品的需求， 才能够承担相应的公共产品成本。 也就是说，纳税份额与公共产品的提供数量同时要被全体社会成员所接受。然 而，这也是公共产品有效供给的困难所在。因为公共产品的非竞争性和非排斥 性决定了消费者不愿意显示自己的真实偏好，进而公共产品的最优规模就无法 确定。实践中，一种比较可行的办法就是实行广泛的民主体制，让公众通过投 票等方式来表达他们的偏好，以 使的实践中政府提供的公共产品数量在最大程 度上接近理论的最优水平。 通过政治过程来替代市场机制，这是公共产品有效 供应的比较可行的办法。 公共产品的供给不是市场决策的结果，而是政治决策的结果:个人对公共 产品的需求和偏好，不是通过价格机制传导的，而是通过政治程序转化为集体 行动。公共产品最优供给的一个条件就是把个人真实的偏好转化为公共决策的 依据。 换言之， 政府的决策应当体现人民的意愿和要求。 要使公共产品的供给、 法规和政策体现人民的利益和要求，仅凭各级干部的良 好愿望和优秀品质是不 够的， 必须有把人民的利益和要求由下而上进行传达的机制( 即偏好显示机制) ， 必须有科学制定政策的公共选择机制。 而从农村剩余劳动力的需求角度来看， 农村剩余劳动力是公共职业培训的 第 1 章 研究背景、理论依据及相关概念 受益者，同时也是农村公共产品成本的承担者之一。作为理性的经济个体，农 村剩余劳动力总是希望以少的成本享受较多的质优价廉的公共产品。在自 上而 下的农村公共产品决策程序过程中，由于农村剩余劳动力的意愿和偏好未能得 到很好的体现，公共培训提供的质和量往往与农民的需要不相符。农村公共培 训的供给与需求的脱节，导致农村公共产品提供的效率低。 公共产品供应理论告诉我们，对农村剩余劳动力转移的公共职业培训的供 给，就取决于农村剩余劳动力对培训的需求。需求是多少，对公共产品的最优 供给就应该是多少。然而农村剩余劳动力对培训的需求又是隐性，他们不愿意 显示他们真正对培训的偏好，面对这种现实，一方政府不知道应该提供多少公 共培训是最理想的;另一方面政府也不希望投入太多资源用于公共培训。 在我国当前阶段，相对于我们政府提供的公共培训，农村剩余劳动力对培 训的需求几乎是无限的。对农村剩余劳动力转移培训的供给就取决于政府的培 训力度。在当前我国政府所提供的公共职业培训资源有限的情况下，对农剩余 劳动力转移的公共职业培训问题，就是如何使公共培训资源得到有效利用的问 题。只有构建有效的公共职业培训机制，才能更好地解决当农村剩余劳动力转 移培训问题。实现农村剩余劳动力转移公共职业培训的最优供给。 1 . 4论文的研究方法和内容 笔者通过调查得到结果，并对相关数据进分析，了 解农村剩余劳动力产生 的深层次原因，发现我国现行的村剩余劳动力转移培训的培训方式，探索适合 我国国情的农村剩余劳动力转移培训机制。为农村剩余劳动力转移培训机制的 提供建设性建议。 首先，本文先从分析我国历史悠久的跟师学艺培训模式，认为在我国留 传 久远的跟师学艺培训模式在促进我国古代社会发展和技术进步发挥了很大的作 用。这种培训制度中，师徒博弈是一种完全信息的动态博弈，师徒间的利益分 配机制符合子博弈完美纳什均衡。由于跟师学艺这种培训机制不能满足大规模 培训的要求，所以一定意义上制约了 技术的传播. 其次，笔者将介绍企业主导的农村剩余劳动力培训机制。笔者认为企业对 员工进行培训是一种投资行为，企业培训什么培训多少，取决于企业能从员工 身上能获得多少使用价值。学者们把企业培训分为两类，即一般培训和特殊培 第1 章 研究背景、理论依据及相关概念 训。而认为企业偏向于对员工进行特殊培训而不进行一般培训。但笔者认为， 一般培训和特殊培训之间并没有绝对的界限，企业对员工的培训受企业所处的 环境的影响。在没有任何条件约束的情况下，企业对培训投资的收益不确定， 不愿意培训员工。但在附加合同保证的情况下，企业对员工的培训积极性会培 训。一个有战略眼光的企业也会对农村剩余劳动力进行培训。对农村剩余劳动 力的培训，需要我们企业加以重视。从社会的角度来看， 政府应鼓励和支持企 业对农村剩余动力先培训后使用。 然后，从公共产品供给理论出发，探讨农村公共产品的供给问题。针对农 村剩余劳动力转移的公共培训资源的供给也是一种公共产品的供给。政府提供 农村剩余劳动力转移的公共培训，既符合社会潮流，也是顺应民心的工程。政 府提供公共培训的关键是构建良好的公共职业技术培训机制。在这方面，国外 发达国家有许多值得借鉴的经验。例如政府购买培训成果的公共培训模式、培 训费代用券的公共培训模式和伙伴式公共培训模式。这些培训模式都有其优点 和不足，当前我国 政府有关部门应有选择地模仿，结合我国国情构建政府主导 全民参以的农村剩余劳动力转移培训体系。 最后，笔者提出选择合理的培训模式并采取相应的配套措施，才能更好的 促进农村剩余劳动力的转移。 第2 章 农村剩余劳动力转移培训的现状及问题 第2 章 农村剩余劳动力转移培训的现状及问题 为了 更好 地了 解决 农 村 剩余 劳 动力的 生活 现 状及 转 移 培 训 现 状， 获得 有关 农村剩余劳动力的第一手资料，笔者针对江西省的农村剩余劳动力转移培训的 情 况 做了 抽 样 调 查 ， 为 了 保 证 抽 样 具 有 代 表 性 ， 笔 者 随 机 抽 取 了 隶 属 沪 十 个 不 同县的十个村民小组。每个村民小组发放三十张问卷，总共发放3 00 份，收回 问卷298份。问卷调查的结果反映了我省农村剩余劳动力主要特征、转移培训 现状及其存在的问题。 2 . 1农村剩余劳动力的基本特征 调查显示我省农村剩余劳动力呈现以下特征: ( 1)性别构成， 男多女少。 数据显示如表2 . 1 ， 在被调查的对象中， 60. 侃 的被调查者是男性，40. 0%的被调查者是女性。 表2 . 1 农村剩余劳动力的性别构成的调查统计表 性别人数 ( 人)百分比例 男性 1 7 96 0 . 既 女性 1 1 94 0 . 砚 瑞 ( 2 ) 年龄构成，主要以青壮年为主。如表2 . 2 所显示，大部分农村剩余 力是在18到35岁之间占总数的53. 既， 35到51岁的农村剩余劳动力占25. 溅， 1 8岁以下的农村剩余劳动力和 50 岁以上的农村剩余劳动力分别仅占 14. 1 % 和 7 . 4 % 。这就说明，大部份农村剩余劳动力是青壮年农民。 表2 . 2关于农村剩余劳动力年龄构成的调查统计表 年龄人数 ( 人 )百分比例 1 8岁以下 4 21 4 . 1 % 1 8 到3 5 岁 1 5 85 3 . 湍 3 5 到5 1 岁 7 62 5 . 5 % 5 0岁以下 2 27 . 4% 第2章 农村剩余劳动力转移培训的现状及问题 接受过任何培训。弓 ( 3 )政府对农村剩余劳动力转移培训的公共支出不足。 这几年，我国政府加大了对农村剩余劳动力转移培训的力度和投入。启动 了专门培训农村剩余劳动力的阳光工程，使得我国许多农民受益，然而相对于 我国7 5 0 0 0万农民来说，政府的投入到每个农民的培训费用是相当的少。这从 我的 调 查 也 可能 看出 来。 如表2 . 1 1 ， 在我 的回 收的2 98份问 卷里 有2 55份占 总 数的85 挑的农民没有参加过政府组织的公共职业培训。 仅有30个农民占总数 的 1 4 . 4 % ，参加过政府组织的公共职业培训。因此政府对农村剩余劳动力转移 培训的支出不足， 签 导 致我农村剩余劳动力转移缓慢的又一个重要原因。 农村剩 余劳动力的转移需要政府花大力气对农村剩余劳动力进行培训。提高 他们的职 业技能，让他们的技能去创造更多的财富。 表2 . 11关于你是否参加过政府组织的职业培训的调查统计表 政府培训 人数 ( 人)百分比 参加过 4 21 4 . 4 % 没有参加过 2 5 58 5眺 ( 4 ) 动员社会力量对农村剩余劳动力进行培训的相关政策不足。 农村剩余 劳力转移是我国社会城镇化工业化发展的必然结果。农业生产技术的进步、人 口的增长和耕地的减少，使得我国不再需要那么多的农村劳动力留守农村。而 城市 化的发展又需要农村劳动力从农村中解放出来去从事工业生产或其他非农 业生产活。因此鼓励和推动农村剩余劳动力转入城市，到城市去从事生产活动 是顺应历史潮流，也是利国利民的事。全社会成员都应为农村剩余劳动力的转 移尽一份责任。可是，在问及 “ 政府组织的农村剩余劳动力转移培训对你将来 是 否 有 帮 助 时 ” ， 结 果 如 表2 . 12 显 示 ， 有53 . 砍 表 示 不 确 定 ， 有13 . 4% 的 人 表 示没有，仅 33. 2 % 的认为有。大部分农村剩余劳动力对政府的转移培训缺乏了 解。 这就需要我们政府在这方面有所作为，出台一些相关措施和优惠政策鼓励 企业、号召农民一起加入到农村剩余劳动力转移的浪潮中来。降低农村剩余劳 动力的入城门槛，让其农村剩余劳动力在城市里也能找到他们的家。 4姜长云 农民的培训需求及培训棋式研究载于 经济研究参考创 刃 5 年3 5 期 第2 章 农村剩余劳动力转移培训的现状及问题 表2 . 12 政府组织的农村刹余劳动力转移培训对你将来就业的影响调查统计表 公共培训对就业的影响人数 ( 人 )百分比 有993 3 . 2 % 没有 4 01 3 . 4 % 不确定1 5 95 3 . 钱 力转移培训的关键问 题在于，没有一种合理的培训利益分担机制。对农村剩余 劳动力转移的培训涉及多方经济利益主体，有受训农民、有培训机构、有政府 还有社会其它组织。这就要求有一种很好的机制协调多方的利益，保证各培训 参与方和谐发展。因此选择什么样的培训机制、构建什么样的培训体系是解决 农村剩余劳动力转移培训的关键所在。 第3章 农村剩余劳动力转移的跟师学艺模式 第一章 农村剩余劳动力转移的跟师学艺模式 3 . 1 跟师学艺培训模式简介 自发的农村剩余劳动力转移培训模式，是与我国农村的生产力发展相适应 的农村剩余劳动力转移培训模式。在我国农村，由于农民从事农业生产，而农 作物的生产具有季节性，周期性的自然特点，这样，农民在从事农业生产的过 程中就存在农忙时节和农闲时节.农民在农忙时节，他们就忙着栽种和收获各 种农作物。在农闲时节，农民有了时间不用去忙着栽种农作物，他们就会从事 一些非农生产活动。 大体上农民们从事的非农生产活动可以分为两类:一类是农民不用怎么学 习就会做的生产活动，例如挑、提、 抬 、 举等一些体力活动。这些是农民 在平 时的生产活动中培养出来的工作技能，具有一定的外部性，在必要的时候可以 转而从事其他的生产活动。因此，不需要学习就可以做好。另一类是需要经历 一定时期的技能培训才能从事的生产活动，例如泥水匠、木匠等。从事这类活 动，农民需要接受一定时间的培训和锻炼。笔者把农民通过学习获取从事后一 种生产活动的技能的模式称之为手工匠人跟师学艺的培训模式.在古代很少存 在专门的培训机构，中国民间多数特别的技能都是以跟师学艺的方式留传下来 的。 3 . 2 跟师学艺培训模式的经济学分析 跟师学艺的培训模式作为民间盛行的一种农村剩余劳动力转移培训模式， 是由农民自 发组织形成的小规模的培训方式。这种模式涉及的主要参与方就是 工匠师傅、学徒农民和东家。在农村，有这样的一种用工方法，那就是工匠到 农户家里去做工。例如哪家的木门损坏了，要做新门，就可以把工匠请到家来 做。请来的工匠叫工匠师傅，请工匠的户主叫东家。 一般是待学徒农民跟着工匠师傅一边做一边学的， 也就是千中学. 在民间， 千百年来留下来的不成文规矩，就是一个工匠每天完成额定的工作量。工匠每 . 第3 章 农村剩余劳动力转移的跟师学艺模式 天只要完成额定的工作量，东家就不会有任何怨言。而当工匠师傅带着学徒农 民到东家家里做工时，东家是按两个工匠的工时计算工资，因此为了让东家不 会有报怨之言， 师徒俩就要完成两个工匠的额定工作量。现实中，由于工匠师 傅 往 往 比 较 熟 练 的 手 艺 ， 在 一 天 的 场间 里 ， 他 具 有 完 成 多 于 额 定 工 作 量 的 工 作能力。但平时，工匠的工资是计时的，即做一天工作计一天酬的工资制度。 工匠在这工资制度的约束下，如果他完成了额定工作量，东家达到了目 的，工 匠也完成了任务， 彼此完成合约。 如果工匠完成的工作量少于他的额定工作量， 东 家 就 会 认 为 工 匠 偷 漱 ， 产 生 不 满 或 下 次 聘 请 工 匠 时 ， 聘 请 轰匠 . 对 于 有 远 见的工匠来说，他就会努力完成额定工作量。如果工匠完成的工作量超过他的 额定工作量，对于东家来说当然是一件好事，东家希望支付一天的工资能收获 尽量多的工匠劳动成果。 但对于工匠来说却是一种损失， 工匠完成超额工作量， 会更辛苦，会损害自身健康等。因此，工匠会把握好工作，使自己的日工作量 维持在额定的工作量。 工匠带上一个待学徒农民到东家家里做工，那就要求师徒俩能完成两个以 上工匠的额定工作量。只有这样，东家和工匠之间才能达成做工的协议。但事 实上，工匠带徒弟出门做艺也确实是可以完成二个人的额定工作量。一方面做 师傅的工匠比较熟练的手艺，能弥补学徒农民的不足。另一方面，师徒二人一 起工作，可以实现分工，一定意义上可能提高劳动生产率，使得完成额定工作 量成为可能。因此，工匠师傅带徒弟到东家家里做艺，对东家来说是不会产生 损失的。因此要维持手工匠人跟师学艺的培训模式，关键是在师徒之间的协议 问题。那么手工匠人跟师学艺问题就成了师徒间的动态博弈问题。首先是学徒 农民选择是否跟随工匠师傅学艺，接下来再是工匠师傅选择教或是不教，再是 学徒农民选择是否努力学艺。 如图3 中可以看出，师徒博弈是一个动态的博弈。该博弈共有三个博弈阶 段，其博弈的路径有以下四条。 学徒农民 在第一阶段选择不学习，博弈结束。 师徒双方既没有收益也没 有损失， 双方各收获为零，可表式为 r( 0)， w 学徒农民在第一阶段选项择学习，工匠师傅在第二阶段选择不教，博弈 结束。虽然待转业农民有学的意愿，工匠师傅出于各方面考虑，拒绝收学徒农 民。师徒双方既没有收益也没有损失，双方各收获为零，可表式为【 r(0) ，们 学徒农民 在第一阶段选项择学习，工匠师傅在第二阶段选择教，然后学 第3 章 农村剩余劳动力转移的跟师学艺模式 徒农民在第三阶段选择不努力学习。得益矩阵为 ( v 一 e ， z w 一 v ) ，其中( v 一 e)表示 学徒农民的收益;( z w 一 v)表示工匠师傅的收益， w 表示东家付给工匠的工资， 2 表示两个工作日， 前面己经论述。 v 表示工匠师傅在分给学徒农民的收益， 当v 小于零时，表示学徒农民要交额外的学费;当v大于零时，表示学徒农民免