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硕士论文 建设项目人防设藏建设、运行与产权制度 摘要 本文选取社会普遍存在的一类公共物品人防设施作为研究对象，从相关 法律、税务、财务等角度出发揭示其产权制度所处“混乱”状态，进而揭示中国 经济体制改革进程中一直提倡的“谁出资、谁受益”原则在人防设施实际运行中 大打折扣的现象。 针对人防设施所处状态，从产权视角、利益视角、信息视角分析其产生的深 层次原因，得出人防设施产权缺少明确归属，共有产权缺少有效代理是“混乱” 状态的起因；人防办与开发商利益的一致性所导致的行为趋近是“混乱”状态长 期存在的根本原因；信息不对称又为人防办与开发商的“寻租”行为提供了保障。 最后，本文研究建议将人防设施产权界定给全体业主，由全体业主实行自治， 是解决该“混乱”状态的有效方法。 关键词：人防设施，产权制度，混乱状态，自治安排 堡圭逢兰 堡堡堡旦堕堡堕堡堡：垩堑兰主壑型壁 a b s t r a c t t h i sp a p e rs e l e c t st h ee s t a b l i s h m e n to fc i v i la i rd e f e n c e ，o n ek i n d o fp u b l i cg o o d sw i d e l yc o n s i s t i n gi no u rs o c i e t ya st h eo b j e c to fs t u d y i td i s c o v e r st h a tt h ei n s t i t u t i o no fp r o p e r t yr i g h t so fe s t a b l i s h m e n to f c i v i la i rd e f e n c ei s b e i n g i nap r e d i c a m e n to fc o n f u s i o n t h r o u g ht h e a n a l y s i so fc o r r e l a t i v e1 a w s ，t a xr e g u l a t i o n sa n df i n a n c i a la f f a i r s a n d t h ep r i n c i p l e ，w h oi n v e s t s ，w h ob e n e f i t s ，w h i c hi sa d v o c a t i n gi nc h i n e s e e c o n o m i cr e s t r u c t u r i n g ，h a sb e e nd i s c o u n t e di nt h ep r a c t i c a lr u n n i n go f e s t a b l i s h m e n to fc i v i ia i rd e f e n c e f u r t h e r m o r e ，t h i sp a p e ra n a l y z e ss o m ed e e p s e a t e dc a u s a t i o n sf r o m t h ea n g l e so fp r o p e r t yr i g h t s ，i n t e r e s t sa n di n f o r m a t i o n f i r s t t h e o r i g i no ft h i sp r e d i c a m e n to fc o n f u s i o nc o b s i s t si nt h a t i t sp r o p e r t y r i g h t sr u ns h o r to fe x p l i c i ta d s c r i p t i o na n dc o m m o np r o p e r t yr i g h t sr u n s h o r to fe f f e c t i v ea g e n t s e c o n d 。i t sl o n g s t a n d i n gu l t i m a t ec a u s eli e s i nt h ec o n s i s t e n c yo fb e n e f i t sa n db e h a v i o r so fc i v i la i rd e f e n c eo f f i c e a n dd e v e l o p e r t h i r d ，t h ed i s s y m m e t r yo fi n f o r m a t i o np r o v i d e sg u a r a n t e e f o rt h e i rr e n t s e e k i n ga c t i v i t i e s a tl a s t t h i sp a p e rs u g g e s t st h a tav a l i dm e t h o dt os o l v et h i s p r e d i c a m e n t o fc o n f u s i o ni st o p r e s c r i b e t h e p r o p e r t yr i g h t s o f e s t a b l i s h m e n to fc i v i la i rd e f e n c et ot h ew h o l eo w n e r s ，a n dt h er u n n i n g o fe s t a b l i s h m e n to fc i v i la i rd e f e n c ei su n d e rt h ec h a r g eo ft h ew h o l e o w n e r s a u t o n o m o u sa r r a n g e m e n t k e y w o r d s ：e s t a b l i s h m e n to fc i v i l a i rd e f e n c e ，i n s t i t u t i o no fp r o p e r t y r i g h t s ，p r e d i c 鲫e n to fc o n f u s i o n ，a u t o n o m o u sa r r a n g e m e n t i i 声明尸明 本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文是本人 在导师指导下进行的研究工作及所取得的研究成 果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的重要研究成 果，也不包含为获得南京理工大学或其他教育机构 的学位或学历证书所使用过的材料。与我一同工作 的同学对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谓十意。 学位论文作者签名：希 鲁延 矽弓年f 2 月如日 硕士论文 建设项目人防设旌建设、运行与产权制度 1 引言 中国经济体制改革的目标是实现有中国特色社会主义市场经济，中国经济体 制改革的重要任务之一是产权清晰、权责明确。在这一改革进程中，中国人防设 施由谁负责出资建设、由谁负责日常运行维护以及人防设施开发利用所得收益归 属者是谁等问题随之产生。改革前，人防设施产权归国家或集体所有，在改革进 程中人防设旌建设、运行陷入了一种“混乱”状态。 北京市门头沟区人防办对2 0 0 2 年全区正在施工和已经竣工的建筑工程进行 调查，发现有1 8 个工程违反人防法。没有依法建设人防设旌或者缴纳易地建设 费。对此北京市人防办专门进行了调查，查明这1 8 个工程虽已有规划局等部门 的审批，但均未办理人防工程审批手续。另外，2 0 0 2 年，北京市在人防工程检 查中发现，因人防工程而造成的“欠账”事件就有一百多起。 在上海，随意拆除人防设施的现象也存在。据上海市人防办的一份统计资料 显示，1 9 9 3 年至2 0 0 2 年全市查处的1 0 8 件关于人防设施的违法案件中，9 0 以 上属于随意拆除人防设施或不按规定缴纳易地建设费。2 目前这种“混乱”状态很少有人关注，原因在于相关利益群体之间没有发生 冲突或冲突发生频率较低。本文研究目的在于揭示中国人防设施建设、运行过程 中所处“混乱”状态，重点揭示民用建筑人防设施产权制度“混乱”状态。并解 释该“混乱”状态产生的深层次原因，最后试图找寻解决该“混乱”状态的方式 方法。这个问题的揭示与解决对中国人防设施自身使命的履行至关重要，否则， 平战转换势必出现比s a r s 更加棘手而“混乱”的状态。同时对于类似人防设施 的公共物品的供给、使用等问题的解决也有一定借鉴意义。 一直以来，经济学都将人防设施作为一种比较典型的公共物品来讨论。 在人类生活中，公共物品不可或缺。个体与社会依赖于大量公共物品及其使 用规则而存在，如对共有的自然资源( 水资源、森林、环境等) 、共有的人为供 给资源( 道路、社区警察服务、人防设施等) 的使用。由于其特殊性质，公共物 品一直受到人们的关注。早在古希腊时期，亚里士多德( a r i s t o t l e ) 就在其政 治学一书中指出“凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物， 人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物；对于公共的一切，他至多只留心到 其中对他个人多少有些相关的事物。”“公地悲剧”问题揭示了在人口压力下对公 共牧地的过度使用导致了公共物品的枯竭( h a r d i n ，1 9 6 8 ) 。3 1 资料来源：法制日报，2 0 0 3 年6 月2 日 2 资料来源：w w w , s h a n g h a i g o v e l l 3 g a r r e t th a r d i n “t h et r a g e d yo f t h ec o m m o n s ”s c i e n c e ，1 6 2 ( 1 9 6 8 ) ：1 2 4 3 - 1 2 4 8 硕士论文 建设项目人防设施建设、运行与产权制度 从占有的排他性、使用的共同性两方面，可以将物品分为：私人物品、收费 物品、公共池塘资源与公共物品四种类型( e o s t r o m ，1 9 9 0 ) 。公共物品是一种 具有占有非排他性、使用共同性的资源，如国防、灭蚊、空气污染控制、消防、 天气预报等。由于公共物品自身供给约束、人口压力以及支配人们行为的机会主 义、“搭便车”与自利倾向等原因，人们往往倾向于过度使用公共物品，甚至导 致其最终枯竭。 随着公共选择理论、新制度经济学、新政治经济学以及信息经济学的兴起与 繁荣，有关公共物品的供给、使用等问题逐渐成为现代经济学研究的重要课题。 其中，新制度经济学与新政治经济学都强调建立与维持合适的制度对于公共物品 使用、占有、维持至关重要，并试图通过对公共物品问题的深入研究与讨论，探 求人们交往的行为模式形成与变化、制度安排选择、制度( 组织或国家) 起源以 及制度变迁等问题。 公共物品制度问题，实质上是某一种公共物品所涉及的各方当事人( 包括公 共物品群体成员、公共物品供给方、监督方、立法部门等) 之间，在外部制度环 境下，关于该公共物品的共同预期或博弈结果。6 本文研究则选取中国经济转型时期普遍存在的一类公共物品人防设施， 尤其是民用建筑人防设施作为考察对象，具体而言主要包括以下两方面问题： 第一。人防设施现实运行状态考察，揭示目前人防设施产权制度所处的“混 乱”状态。 中国人防设施建设、运行遵循“平战结合”原则，在此制度环境下，各地纷 纷把人防设施推向市场，采用租赁、转让、合营、自营等多种经营方式，使人防 设施建设逐步走上了产业化道路。同时也产生了一系列问题，如人防设施谁出资 建设、谁负责日常运行维护以及收益归属等问题。本文将从中国相关法律法规与 现实运行状况两方面进行对比考察，揭示中国人防设施建设、运行中的产权制度 “混乱”状态，尤其是民用建筑人防设施产权制度“混乱”状态。 第二，针对民用建筑人防设施目前所处“混乱”状态，从产权视角、利益视 角、信息视角多角度对其进行解释，分析其产生的深层次原因，并试图探讨解决 该“混乱”状态的方式方法。 人们不愿意界定或者没有能力去界定的权利被放置在“公共领域”，“公共领 域”里所有资源的价值叫做“租”，当资源对特定个人( 潜在寻租者) 的价值减 去攫取资源所产生的成本( 寻租成本) ，也就是“净租”增大时，公众倾向于把 这种资源的产权界定得更清楚。信息不对称只是相对的，随着新信息的获取，资 4 v o s t r o m ，e o s f f o m 著，毛寿龙译“公益物品与公共选择”( 编入) m 麦金尼斯主编 毛寿龙译多中心体制与地方公共经济上海：上海三联书店2 0 0 0 ，同注4 硕士论文 建设项目人防设施建设、运行与产权制度 产的各种潜在有用性被技能各异的人发现，签合同时价值似乎很小但在合同期满 之前价值有所增长的属性，合同当事人未在合同中做出规定时，就会产生纠纷。 6 由于建设项目尤其是民用建筑人防设施涉及的公众数量巨大，纠纷产生之时中 国势必出现比s a r s 更为棘手的问题。因此对该“混乱”状态进行深入的原因分 析，并探讨解决该“混乱”状态的方式方法具有较大的现实意义。 2 相关理论研究综述 2 1 公共理论7 人们很早就认识到物品的性质对人类的福利有所影响。早在古希腊时期，亚 里士多德( a r i s t o t l e ) 就在其政治学一书中指出“凡是属于最多数人的公 共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物： 对于公共的一切，他至多只留心到其中对他个人多少有些相关的事物。” 1 9 6 8 年，哈丁( g a r r e t t h a r d i n ) 在科学杂志上发表一篇题目为公 地悲剧( ( t h et r a g e d yo ft h ec o m m o n s ) ) 的文章。在这篇文章中，他从一个 理性的放牧人角度考察了一个“对所有人开放”的牧场的情形。在该情形中，“每 个放牧人都从自己的牲畜中得到直接收益；但在他或其他人的牧场上过度放牧 时，每个放牧入又因公共牧场的退化而承受成本。因此每个放牧人都有增加越来 越多的牲畜的动机，因为他从自己的牲畜身上得到直接收益，承担的却只是由过 度放牧所造成的损失的一份。”哈丁认为，导致这种悲剧产生的原因是“每 个人都被锁定进一个系统。这个系统迫使他在一个有限的世界里无节制地增加自 己的牲畜。在一个信奉公地自由使用的社会里，每个人追求他自己的最佳利益， 毁灭是所有人趋之若鹜的目的地( h a r d i n ，1 9 6 8 ) ”。“公地悲剧”中描述的悲剧 情形与霍布斯所描述的自然状态极为相似：人们在自利与理性的支配下，彼此相 互厮杀。8 从亚里士多德论述的公共事物到哈丁描述的“公地悲剧”可以看出，之所以 出现悲剧的后果，是因为公共物品不像私人物品那样，其供给所支出的成本和使 用所获得的效用可以通过市场交换来界定“清楚”。这里有必要把公共物品的一 般特征描述一下。 经济学长期以来都在对这个问题进行研究。一般认为，公共物品( c o m m o n s ) 同时具有使用的共同性与占有的非排他性。例如，国防、无线电波、消防、天气 6 ( 美) y 巴泽尔著费方域，段毅才译产权的经济分析上海：上海三联书店上海人民 出版社，1 9 9 7 ，公共理论主要综述亚里士多德、哈丁、奥斯特罗姆、霍布斯等人关于公共物品的观点 3 一霍布斯立维坦北京：商务印刷馆1 9 8 5 鲤主堑! 兰建设项目人防设施建设、运行与产权制度 预报等。当物品或者服务的潜在用户能够被排除从而满足零售的界限与条件时， 就存在排他性。当排他性不可行时，只要有人供给某一物品，任何人都可以从该 物品中受益。我们所呼吸的空气是由大自然供给的，难以排他。 物品的另一个属性是使用共同性。当一个人排除另外一个人使用时，就不存 在使用的共同性。在这种情况下，使用完全是可分的。为一个人所使用( 消费) 的一片面包不能为另外一个人使用：一旦使用其原来的总量就会减少。使用共同 性意味着个人使用一项物品并不阻止其他人的使用：尽管它被一个人使用了，其 他人依然可以使用，且量不少，质也不变。天气预报就是一个具有使用共同性的 物品。 奥斯特罗姆夫妇( v o s t r o m 和e o s t r o m ) 认为“排他性和共用性只是程度 上的差异。而不存在绝对排他或者彻底共用的东西。消费特征的两个极端。即完 全可分和完全不可分，在逻辑上把纯粹的私人物品与纯粹的公共物品区分开来。 一个用户的使用部分地减少其他人的使用和享受，这就是部分可分性。” 奥斯特罗姆夫妇认为排他性和共用性是独立的属性。它们都可以分为两类。 共用性可以分为高度可分的分别使用和不可分的共同使用。排他性可以分为可排 他的和不可排他的。当没有实际上的技术来对一种物品进行打包或者控制潜在的 使用者进入时，排他在技术上是不可行的。当排他的成本太高时，排他在经济上 是不可行的。从排他性和使用或者消费的共同性两个定义性的标准出发，他们考 察了所有的物品，并将它们区分为四类：私人物品、收费物品、公共池塘资源和 公共物品。表2 1 采用一个简单的矩阵来说明四类物品的分类。9 表2 。l物品的分类 使用共同性 分别使用共同使用 占 可 私人物品收费物品 面包、鞋、汽车、理发、剧院、电话服务、收费 有 行 书等公路、图书馆等 排公共池塘资源公共物品 他 不 可 地下水资源、海鱼、地下国防、灭蚊、空气污染 性 石油等矿藏、小区花园、控制、消防、街道、天 行 电梯等气预报等 资料来源：vo s t r o m ，eo s t r o m 著，“公益物品与公共选择” 对于公共物品来说，它既具有使用共用性，又具有占有非排他性。 公共物品另外一个主要特征是难以度量。它们不能像以蒲式耳量麦、以吨量 9 同注4 硕士论文建设项目人防设旖建设、运行与产权制度 钢那样进行量化的衡量。 公共物品生产方面绩效衡量的任务并不只是简单地计算。绩效衡量取决于用 于评估绩效的指标或者代理衡量尺度的估计。通过运用多个指标，即使不可能对 产出进行直接的衡量，依然可以开发一些弱的衡量尺度。私人物品更易于衡量、 说明，并与成本计算程序和管理控制联系起来。 当一种物品具有共同使用、不能排他的特征时，用户一般不能进行选择，并 且在是否消费方面也别无选择。在目前的条件下能够得到一定质量的物品或者服 务，某个人的偏好不会实质性地影响这类物品的质量。进而言之，个人可能被迫 消费对其具有消极影响的共同物品。比如，街道拥挤使本地居民和购物者深感不 便，不管愿意不愿意，他们都必须应付交通问题。 综上所述，公共物品与私人物品的主要区别见下表。” 表2 2公共物品和私人物品特征比较 私人物品公共物品 相对易于衡量量和质相对难以衡量量和质 同时只能由一人消费同时由许多人共同消费 易于排除未付费的人难以排除未付费的人 个人一般可选择消费与否个人一般不能选择消费与否 个人一般可选择物品的种类个人对于物品的种类和质量 和质量几乎没有选择或者完全没有 选择 对于物品的付费与需求( 消对于物品的付费与需求( 消 费) 密切相关费) 没有密切关系 配置决策主要依靠市场机制配置决策主要通过政治程序 作出作出 资料来源：v o s 帅m ，eo s t r d m 著“公益物品与公共选择” 由于公共物品具上述特征，因此，资源供给自身的约束、人口的压力、机会 主义行为动机、“搭便车”与自利倾向等原因，使得人们在使用公共物品这种具 有特殊性质的资源时，往往会出现资源被过度使用、供给不足、最终枯竭的现象。 o v 奥斯特罗姆，e ，奥斯特罗姆著，毛寿龙译“公益物品与公共选择”上海：上海三 联书店，2 0 0 0 硕士论文 建设项目人防设施建设、运行与产权制度 2 2 产权理论“ 产权经济学认为，“产权不是指一般的物质实体，而是指人们在物的使用方 面的行为关系是用来界定人们在经济活动中如何受益，如何受损，以及他们 之间如何进行补偿的规则。因而，产权的主要功能就是帮助一个人形成其与其他 人进行交易的预期。”斯韦托扎尔平乔维奇( s v e t o z a rp e j o v i c h ) 认为产权 不同于所有权，是个体之间的关系，是人与人之间由于稀缺物品的存在而引起的 与其使用相关的关系( s v e t o z a rp e j o v i c h ，1 9 9 0 ) 。 产权是“用来界定人们在经济活动中如何受益，如何受损，以及他们之间如 何进行补偿的规则。因两，产权的主要功能就是帮助一个人形成其与其他人进行 交易的预期。一个产权的基本内容包括行动团体对资源的使用权、转让权以及收 入的享有权。它的权能是否完整，主要可以从所有者对它具有的排他性和可转让 性来衡量，如果权利所有者对他所拥有的权利有排他的使用权，收入的独享权， 自由转让权，就称他所拥有的产权是完整的。如果这些权利的权能受到限制或禁 止，就称为产权的残缺。”产权学派强调了“交易费用”在产权的界定过程中发 挥了重要的作用。正是由于“排它”的交易费用太高。人们无法清晰地界定物 品的产权。而对于“共同产权”，共同体内的成员也就无法排除共同体之外的成 员对这些物品使用所带来的收益占用。 巴泽尔( y b a r z e l ) 则从一个独特的角度分析了“公共领域”产生的过程。 他认为：每个物品都具有不同方面的属性：这些属性对于个体来讲具有“有用性”； 权利的转让、获取和保护所需要的交易成本之所以存在，是因为关于资产的各种 有用性和潜在的有用性的信息获取是有成本的；由于这些信息成本的存在，任何 一项权利都不是完全界定了的。没有界定的权利于是把一部分有价值的资源留在 了“公共领域”里：产权的界定是一个演进的过程，随着新的信息的获得，资产 的各种潜在有用性被人们发现，并通过交换他们关于这些有用性的权利而实现其 有用性的最大价值。每一次交换都改变着产权的界定。“ 可以看到，产权经济学的研究已经涉及到了“公共领域”，其对“产权”的 理解和关于“产权界定”的分析给我们提供了非常清晰的思路。我们可以理解无 论是“公共物品”边界，还是其它的权利边界。都是个体关于某一种资产或物品 ( 或者其“有用性”) 的一种行为关系，一种共同的行为预期。这一点对于理解 ，产权理论主要综述斯韦托扎尔- 平乔维奇、科斯、巴泽尔、德姆赛茨、阿尔钦等人关于产 权方面的观点 2 r 科斯，a 阿尔钦，d 诺斯财产权利与制度变迁上海：上海三联书店，上海人民出版 社，1 9 9 4 3 e 奥斯特罗姆著，毛寿龙译公共事务的治理之道，上海：上海三联书店，2 0 0 0 4 同注6 6 硕士论文 建设项目人防设施建设、运行与产权制度 公共物品具有非常重要的启示作用。 于是，这里可以将人防设施的产权定义为：人防设施所涉及的各方参与者( 包 括全体业主、开发商、人防办及其它相关参与方) 之间关于人防设施( 尤其是处 于运营状态的民用建筑人防设施) 的建设出资、运营管理以及经营获利等行为的 共同预期。由共同预期所最终形成的结果或状态则可以为各方参与者提供关于行 为边界的稳定预期。 2 3 博弈理论“ 一般认为，1 9 4 4 年冯诺依曼和摩根斯坦恩合著的博弈论和经济行为 一书开创了博弈理论( g a m et h e o r y ) 。2 0 世纪5 0 年代以来，纳什、泽尔腾、海 萨尼等人使博弈论最终成熟并进入实用。 简单地说，博弈论是研究决策主体在给定信息结构下如何决策以最大化自己 的效用，以及不同决策主体之间决策的均衡。 博弈论非常强调时间和信息的重要性，认为时间和信息是影响博弈均衡的主 要因素。在博弈过程中，参与者之间的信息传递决定了其行动空间和最优战略的 选择；同时，博弈过程中始终存在一个先后问题( s e q u e n c eo r d e r ) ，参与人的 行动次序对博弈最后的均衡有直接的影响。 博弈可以依据参与人行动的次序、参与人对其它参与人的特征、战略空问、 支付函数等信息是否了解两方面进行分类。具体而言可以分成完全信息静态博 弈、完全信息动态博弈、不完全信息静态博弈、不完全信息动态博弈。” 下面重点考察本文使用的博弈模型不完全信息动态博弈。 在动态博弈中，行动有先有后，后行动者通过观察先行动者的行为来获得有 关先行动者的信息，从而修正有关自己对先动者的判断。 在不完全信息博弈中，至少有一个参与人不知道其他参与人的支付函数。 为了解决不完全信息博弈问题，可以引入一个虚拟的参与人“自然”， 实质上“自然”是决定外生随机变量概率分布的机制。自然首先行动决定参与人 的特征，参与人知道自己的特征，其他参与人不知道。这样不完全信息博弈就转 换成完全但不完美信息博弈，即只知分布概率，不知具体类型。这就是所谓的 “h a r s a n y i 转换”。 h a r s a n y i 提出了贝叶斯纳什均衡，在此均衡下参与人的目标是：在给定自 己的类型，以及其他参与人的类型与战略关系选择的条件下，使自己的期望效用 最大化。 s 博弈理论主要综述纳什、泽尔腾、海萨尼、张维迎等人对博奔论的贡献 6 张维迎博奕论与信息经济学上海：上海三联书店上海人民出版社1 9 9 6 硕士论文 建设项目人防设施建设、运行与产权制度 一个不完全信息动态博弈问题通过“h a r s a n y i 转换”，可以转换成为一个完 全信息动态博弈。完全信息动态博弈均衡解叫做子博弈精炼n a s h 均衡。子博弈 是原博弈的一部分，它本身可以作为一个独立的博弈进行分析。s e l t e n 引入子 博弈n a s h 均衡的目的是将那些包含不可置信威胁战略的n a s h 均衡从均衡中剔 除，从而给出动态博弈经过的一个合理预测。简单地说，子博弈精炼n a s h 均衡 要求战略的行为规则在每一个信息集上都是最优的。 针对无限期轮流出价的完全信息动态博弈，唯一的子博弈精炼n a s h 均衡结 果是： x = ( 卜6 。) ( 卜6 。6 ：) 其中，6 。、6 ：分别代表博弈双方的贴现因子。” 2 。4 信息理论1 8 信息经济学研究的是：什么是非对称信息情况下的最优交易契约，故又称契 约理论，或机制设计理论。信息经济学起源于1 9 5 9 年马尔萨克的信息经济学 评论，后由马尔萨克、施蒂格勒和维克里三人首先创立，其后又经过许多学者 的研究及拓展，使这门学科得到较为丰富的发展，并使其最终完成知识体系的基 本构造。 由于信息经济学研究的是：什么是非对称信息情况下的最优交易。因此这里 研究的信息指的非对称信息，非对称信息( a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ) 指的是某 些参与入拥有但另外一些参与人不拥有的信息。 信息的非对称性可以依据非对称发生的时间不同分成两类。非对称性可能发 生在当事人签约之前。也可能发生在签约之后，分别称为事前非对称和事后非对 称。研究事前非对称信息博弈的模型称为逆向选择模型( a d v e r s es e l e c t i o n ) ， 研究事后非对称信息博弈的模型称为道德风险模型( m o r a lh a z a r d ) 。 为了解决信息不对称问题，s p e n c e 在他的论文m a r k e ts i g n a l i n g ：t h e l n f o r m a t i o n a ls t r u c t u r eo fj o bm a r k e t r e l a t e dp h e n o m e n a ) 中设计了信 号传递模型。该论文考察了工作市场中的信息问题。” 模型描述如下： 设想市场上有两种应聘者：高能者和低能者； 假定能力高低是天生的，与后天的教育无关： 在信息不对称的条件下，能力高的人有比能力低的人更强的动机把有关自 7 同注1 6 a 信息理论主要综述s p e n c e 、s t i g l i t z 等人对信息不对称理论以及相应解挟机制的贡献 9 同注1 6 硕士论文 建设项目人防设施建设、运行与产权制度 己能力的信息传递给雇主，而这一信息对雇主来说是有价值的； 但能力低的人也同样会宣称自己属于高能群： 因此，高能者为传递信息所要采取的行动必须是低能者很难模仿的。s p e n c e 研究了用“教育投资的程度”作为一种可信的传递信息的工具。在该模型中， s p e n c e 认为教育本身并不提高一个人的能力，它纯粹是为了向雇主“示意”或 “发出信号”表明自己是能力高的人，同时确定了一个做同样程度的教育投资对 能力低的人来说边际成本更高的条件，在此条件下，能力低的人不愿意模仿能力 高的人，即作同样程度的教育投资以示意自己是能力高的人。 通过这个模型，s p e n c e 证明了，在这种情况下，虽有信息不对称，市场交 易中具备信息的应聘者可通过教育投资程度来示意自己的能力，而雇主则根据这 一示意信号便可区别开不同能力的人。 s p e n c e 考虑的是所谓信号传递问题，即掌握真实信息的人如何通过一个机 制让别人识别他。这是解决信息不对称的方法之一。 解决信息不对称的第二个方法由s t i g l i t z 提出，他的重要贡献是不知道真 实信息的人通过一个机制甄别出不同的人。 s t i g l i t z 通过考察保险市场信息不对称问题得出设计合适的保险合同可以 解决信息不对称问题。” 在保险市场上，投保的目的是为了弥补可能发生的危险损失；而保险公司也 不可能在亏损的情况下承担保险，它要追求利润。问题在于存在不对称信息。如 果我投了自行车保险，那么我看管自行车的努力会因为投保而发生改变。我们不 能通过提高保费的措施使保险市场的逆向选择现象消失，反而会使该来的不来， 不该来的来了。 s t i g l i t z 提出可以通过设计一份保险合同来把不同人区别开来的方式解决 保险市场信息不对称问题。 s p e n c e 提出的问题是拥有信息的人如何传递信息，如那些选择高保费的人的 行动信号本身显示了他是一个高丢车概率的人，而s t i g l i t z 的模型互补性的工 作在于，不拥有信息的人可以设计一个菜单，来甄别不同人的信息。在s p e n c e 模 型中，不拥有信息的人只能消极等待拥有信息优势的人传递他的信息，在 s t i g l i t z 模型中不拥有信息的人会更有主动性地设计比较好的合同，来区分不 同的人。这是两种解决信息不对称问题方法的区别所在。 2 0 同注1 6 硕士论文 建设项目人防设旄建设、运行与产权制度 3 人防设施建设、运行相关法规要求综述 中华人民共和国人民防空法以及地方制定的人防法实施条例是考察人防 设施建设、运行法律规定的重要依据。通过考察建设项目人防设施与业主公摊面 积关系的法律规范，以及建设项目价格构成法规要求，房地产开发所得税成本构 成等方面的法律规范，可以为人防设旌实际运行状况理论推导提供重要依据。 3 1 建设项目人防设施法规要求 中国人防法律体系经过了一个逐步形成并完善的过程。新中国成立后，中 国针对美国空军和国民党空军的袭扰，在1 9 5 0 年发布了关于建立人民防空工 作的决定、全国人民防空委员会组织条例、关于防空通信应予特别优先权问 题的通令等行政法规。1 9 5 6 年全国人大常委会第5 0 次会议批准了关于战时 保护平民的日内瓦公约等4 个国际公约。1 9 8 4 年国务院、中央军委颁布了人 民防空条例。此后，又相继颁布了关于人民防空工作改革等一系列规范性文件。 这些政策法规都有力地促进了人民防空的法制化管理，推动了人民防空事业的发 展。随着社会主义现代化建设和国防建设的发展，人民防空工作出现了许多新 情况、新问题，人民防空条例己不能完全适应形势发展的需要，迫切需要进 一步健全人民防空法律制度。经过多年的反复论证与修改，1 9 9 6 年第8 届全国 人大常委会审议通过了中华人民共和国人民防空法，并于1 9 9 7 年1 月1 日实 施。“ 中华人民共和国人民防空法是一部以“长期准备、重点建设、平战结合” 为指导思想，从中国国情出发，在新形势下为适应中国经济、政治体制改革而制 定的第一部指导和规范人民防空的法律。 该法律有关人防设施建设、运行的相关条款汇总如下：” 人民防空设施包括为保障战时人员与物资掩蔽、人民防空指挥、医疗救护等 而单独修建的地下防护建筑，以及结合地面建筑修建的战时可用于防空的地下 室。人民防空经费由国家和社会共同负担。中央负担的人民防空经费，列入中央 预算：县级以上地方各级人民政府负担的人民防空经费，列入地方各级预算。有 关单位应当按照国家规定负担人民防空费用。人民防空指挥设施、公用的人员掩 蔽设施和疏散干道设施由人民防空主管部门负责组织修建；医疗救护、物资储备 等专用设施由其他有关部门负责组织修建。有关单位负责修建本单位的人员与物 资掩蔽设施。人民防空主管部门对人民防空设施的维护管理进行监督检查。公用 2 1 资料来源：中国人防事业第四次会议 2 2 资料来源：中华人民共和国人民防空法 硕士论文 建设项目人防设施建设、运行与产权制度 的人民防空设施的维护管理由人民防空主管部门负责。有关单位应当按照国家规 定对已经修建或者使用的人民防空设施进行维护管理，使其保持良好使用状态。 为配合中国人防法的执行，中国绝大多数城市都制定人防法实施条例，这里 选取具有代表意义的城市人防法实施条例对人防设施建设、运行的规定进行汇 总。2 3 北京市人民防空条例规定市和区、县人民政府应当将负担的人民防空经 费列入同级财政预算。有关单位应当按照国家和本市的规定负担人民防空费用。 市人民政府、北京卫戍区领导本市人民防空工作。区、县人民政府和同级军事机 关领导本区、县的人民防空工作。市人民防空主管部门管理本市的人民防空工作。 区、县人民防空主管部门管理本区、县的人民防空工作。乡、民族乡、镇人民政 府和街道办事处可以根据人民防空工作的需要，设置专( 兼) 职办事机构或者人 员，负责本地区的人民防空工作。发展计划、规划、建设、市政管理、公安、民 政、交通、国土房管、卫生、教育、工商行政、税务、通信管理、广播电视等部 门按照各自的职责依法做好人民防空工作。 该条例同时规定了城市新建民用建筑必须按照国家和本市的规定修建防空 地下室。按照规定必须建设防空地下室的建设项目，由于地质条件限制不能修建 防空地下室的，按照规定交纳易地建设费，由人民防空主管部门统筹安排组织易 地建设。易地建设费的收费标准由市价格主管部门会同市财政主管部门制定。除 国家规定的减免项目外，任何部门不得批准减免易地建设费。人民防空主管部门 依法收取的人防设施易地建设、维护等费用应当纳入财政预算，专款专用，不得 挪用和挤占，并接受同级财政、审计部门的监督、检查。对用于人员掩蔽的人防 设施和具有一定防护能力的城市地下交通干线、地下商业娱乐设施、地下停车场、 地下过街道、共同沟等地下设施，建有或者使用人民防空设施的单位和个人应当 设置明显的掩蔽标识，掩蔽标识破损、丢失的，应当及时更换、补设。人民防空 主管部门对人民防空设施的维护管理进行监督检查。公用的人民防空设施的维护 管理由人民防空主管部门负责。有关单位应当按照国家规定出工维护。有关单位 出工确有困难的，按照市价格主管部门规定的标准出资，由人民防空主管部门组 织有资质的单位进行维护。建有或者使用人民防空设施的单位和个人应当按照国 家规定，对已经修建或者使用的人民防空设施进行维护管理，使其保持良好的使 用状态。 鼓励、支持企事业单位、社会团体和个人投资人民防空设施建设。人民防空 设施平时由投资者使用管理，收益归投资者所有。企事业单位、社会团体和个人 2 ，资料来源：北京市人民防空条例、北京市人民防空设施建设与使用管理规定、杭州市人 民防空设施管理办法 一堡坐苎 壅垦堡旦堕堡塑堡堡：堡堑皇兰壑型鏖 投资建设人民防空设施的，享受国家和本市规定的优惠政策。鼓励平时利用人民 防空设施为经济建设和人民生活服务。平时利用人民防空设施，不得影响其防空 效能。平时利用人民防空设施应当经所在地区、县人民防空主管部门批准，并按 规定使用。根据战时需要，人民防空设施必须在规定时限内完成平战转换。平时 利用人民防空设施，应当保障进出道路、孔口、出入1 2 1 等的畅通，不得改变人民 防空设施主体结构，不得拆除人民防空设施设备设施。使用人民防空设施的单位 和个人应当建立防火、防汛、治安等责任制度，确保人民防空设施的安全和防空 效能。 按照北京市人民防空设旌建设与使用管理规定的要求，人防设施应当列 入市计划委员会的年度固定资产投资计划或者市城乡建设委员会的建设计划。由 国家专项投资新建的人防设旋，应当列入市人防办的人防设施建设计划，并向市 计划委员会备案。本市鼓励支持企事业单位、社会团体、个人建设和使用人防设 施。人防设施平时由投资者使用管理，收益归投资者所有。平时使用人防设施实 行有偿使用的原则。本市鼓励平时利用人防设施为经济建设和人民生活服务。人 防设施管理部门对人防设施的维护管理进行监督检查。公用人防设施的维护管理 由人防设施管理部门负责。有关单位应当按照国家规定对本单位已经修建或者使 用的人防设施进行维护管理，使其保持良好使用状态和防护能力。人防设施运行 方面，该规定指出人防设施的维护管理应当执行国家规定的技术规程，实行分工 负责的原则。公用人防设施应当按照国家规定，由所在地的人防设施管理部门负 责组织本地区的有关单位出工维护。有关单位出工确有困难的，可以按照市物价 局和市人防办规定的标准出资委托人防设施管理部门维护。平时使用人防设施， 应当按照规定报人防设施管理部门审查批准，并向人防设施管理部门和公安消防 监督管理机构申请办理人防设施使用证和使用人防设施消防安全许可证。 使用人防设施从事经营的，经营者应当持人防设施使用证和使用人防设施 消防安全许可证，向有关主管部门申请办理相关证照。平时使用人防设施，应 当按照国家和本市的规定交纳人防设施使用费。具体收费办法和收费标准由市人 防办提出，报市物价局批准。 杭州市人民防空设旌管理办法规定市区各机关、团体、企事业单位的人 防设施由本单位负责管理；各类专用设施、平战结合设施由使用单位负责管理。 对平时可以使用的人防设施，由各级人防部门制定开发使用规划，由产权人安排 使用。人防设施运行过程中的安全与维护问题，本着“谁使用、谁维护”的原则， 各级人防部门必须搞好人防设施的维修保养和设备、设施的更新工作。其中，人 防设施使用单位( 人) 为使用目的所需进行的维修工作由使用单位( 人) 承担。 对未使用的人防设施，各级人防部门应定期检查，并进行抽水、通风和清扫。 硕十论文 建设项目人防设施建设、运行与产权制度 通过对中华人民共和国人民防空法以及北京、杭州两个典型城市的防空 条例的剖析，可以得到国家、地方人防设施相关法规是一脉相承的。按照人防设 施是否开发利用可以把人防设施分为己开发利用和未开发利用两类，按照人防设 施建设出资方不同可以把人防设施分为公用人防设施、单位人防设施与民用建筑 人防设施三类，其中公用人防设施建设出资人是中央政府或地方政府，单位人防 设施建设出资人是除房地产开发商以外的单位，民用建筑人防设施出资人是开发 商或者公众。这样可以把中国所有的人防设施分为六类，下面3 * 2 阶矩阵汇总了 中国以及地方人防法律法规对人防设施建设、运行的具体规定。 表3 1人防设施建设、运行法规要求 己开发利用未开发利用 建设费运行费收益建设费运行费 投资者使 国家或地国家或地 用，收益归 公用 方政府，开方政府，开 使用者承投资者：出投资者承 人防设施支列入相支列入相 担租情况由担 应级别财应级别财 双方合同 政预算政预算 确定分成 建设费运行费收益建设费运行费 单位使用， 收益归单 单位 使用者承位，出租情 人防设施单位承担单位承担单位承担 担况，由双方 合同确定 分成 建设费运行费收益建设费运行费 开发商承开发商承开发商承 民用建筑使用者承 担，易地建租金收入担易地建 担，但不交 人防设施担包括物 设费业主归开发商设费业主物业管理 业管理费 承担承担费 3 2 建设项目面积计量法规要求 建设部于1 9 9 5 年9 月8 日印发的商品房销售面积计算及公用建筑面积分 摊规则中，对人防设施是否作为公摊面积计入房价进行规定。 硕七论文 建设项目人防设施建设、运行与产权制度 建设部规定，如果商品房是整栋销售的，商品房的销售面积即为整栋商品房 的建筑面积( 地下室作为人防工程的，应从整栋商品房的建筑面积中扣除) 。其 实，这已经包括了楼梯间、设备间等非套内面积，但由于房屋是整栋出售，不存 在其他购买人，所以在此没有称“公摊面积”。 如果商品房是按“套”或“单元”出售，商品房的销售面积即为购买者所购 买的套内或单元内的建筑面积( 以下简称套内建筑面积) 与应分摊的公用建筑面 积之和。 公摊建筑面积一般包括两大部分。一是电梯间、楼梯间、垃圾道、变电室、 设备间、公共门厅和过道、地下室、值班警卫室以及其他功能上为整栋建筑服务 的公共用房和管理用房建筑面积；二是套( 单元) 与公用建筑空间之间的分隔墙 以及外墙( 包括山墙) 墙体水平投影面积的一半。 公摊面积包括上述内容，但并不是所有上述内容都能够作为公摊建筑面积。 凡已作为独立使用空间销售或出租的地下室、车棚等，不应计入公用建筑面积部 分。作为人防工程的地下室也不计入公用建筑面积。最终需要公摊的公用建筑面 积是指整栋建筑物的建筑面积扣除整栋建筑物各套( 单元) 套内建筑面积之和， 并扣除已作为独立使用空间销售或出租的地下室、车棚、人防工程等建筑面积后 的剩余面积，可以摊入购房价款中。此外，其他公共建筑部分的面积不计入公摊 面积，其成本也不计入购房价格中。 3 3 建设项目价格构成法规要求 京价 房 字 2 0 0 2 0 1 8 号依据北京市商品住宅销售价格构成管理办法 及其它国家有关价格法律法规规定，对北京市商品住宅销售价格构成进行了比较 明晰的界定。 该规定详细剖析了商品住宅销售价格的构成要素为开发成本费用、期间费 用、税金、依法应当缴纳的其他行政性事业性收费和利润。 1 开发成本费用 下列项目可列入住宅开发成本费用： 土地使用权取得费。 土地使用权取得费，为开发经营者依法获得土地使用权时，所交付的土地使 用权出让、转让税费、征地拆迁和安置补偿费用。 可列入地使用权取得费的项目有：土地出让金，耕地占用税，耕地开垦费， 地价评估费，土地补偿费，地上物补偿费，坟墓迁移费，房屋拆迁安置补偿费， 劳动力安置补助费，房