（教育经济与管理专业论文）我国高校二元权力失衡与学术权力提升途径的研究.pdf

摘要 高校的组织特性决定了学术权力和行政权力的客观存在，大学内部的权力表现 形式很多，但最根本的权力形式只有两种，即学术权力和行政权力，二者的冲突与协 调构成了高校中权力运动的主要内容。正确处理学术权力与行政权力的关系，既是高 等教育的一个重要理论问题，又是一个非常有现实意义的实践问题。目前，我国高等 学校学术权力弱化的现象已经在很大程度上阻碍了我国高校的发展。本文主要是在对 以往文献分析整理和批判吸收的基础上，运用组织结构理论、社会学、政治学、管理 学、教育学等相关知识，运用历史分析方法、比较分析方法、整合分析方法对高校学 术权力与行政权力的基本理论和关系现状等方面进行了分析和论述，并根据我国国情 对如何提升学术权力提出了一些对策和建议，这对于高校内部管理体制改革具有重要 的理论和实践意义。 关键词：高校；学术权力；行政权力；途径 s t u d yo i li m b a l a n c eo f d u a l p o w e ri nc h i n a su n i v e r s i t i e sa n d w a y s t oe n h a n c et h ea c a d e m i cp o w e r a b s t r a c t t h eo r g a n i z a i n gi d e n t i t yo fu n i v e r s i t i e sd e t e r m i n e st h ee x t e r n a le x i s t e n c e o ft h e a c a d e m i cp o w e ra n dt h ea d m i n i s t r a t i v ep o w e ri nt h eu n i v e r s i t i e s i nt h eu n i v e r r s l t l e s i n t e m a lp o w e rm a n i f e s t a t i o na r em a n y ， b u tt h em o s tb a s i ca u t h o r i t yf o r mh a st w ok i n d s ， n 锄e l yt h e a c a d e m i cp o w e ra n dt h e a d m i n i s t r a t i v ep o w e r，t h e c o n f l i c ta n dt h e c o o r d i n a t i o nb e t w e e nt h ea c a d e m i cp o w e ra n da d m i n i s t r a t i v ep o w e rf o r mt h e r o a m c 伽酝册fo ft h ep o w e rr u n n i n gi nt h eu n i v e r s i t i e s t h ew a y t od e a lw i t ht h er e l a t i o n s h i p b e t 、e e nt h ea c a d e m i cp o w e ra n dt h ea d m i n i s t r a t i v ep o w e r i st h ei m p o r t a n ti s s u eo fb o t h t h e o r ya n dp r a c t i c ei nh i g he d u c t i o n a tp r e s e n t t h ew e a k e n e s s o fo u rc o u n t r yu n i v e r s i 哆 a c a d e m i cp o w e rt oaf e a te x t e n th a da l r e a d yh i n d e r e do u rc o u n t r y u n i v e r s i t i e s d e v e l o p m e n t t h i sa r t i c l ei si nt h ef o u n d a t i o no fr e o r g a n i z e s a n dc r i t i c i z e st h ea b s o r p t i o n t ot h ef o n n e rl i t e r a t u r ea n a l y s i s ，u t i l i z a t i o no r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r et h e o r y ，t h es o c i o l o g y ， t h ep o l i t i c s t h em a n a g e m e n ts c i e n c e ，t h ea b s o r p t i o np e d a g o g y a n ds o0 1 1r e l a t e d k n o w l e d g e 。u s i n gt h eh i s t o r ya n a l 3 ，s i s m e t h o d ，t h ec o m p a r a t i v ea n a l 3 s i sm e t h o d ，t n e c o n f b h n ha n a l y s i sm e t h o dt oa n a l y s i s o ft h eu n i v e r s i t ya c a d e m i ca u t h o r i t y 锄d a d m i n i s t r a t i v ea u t h o r i d 。se l e m e n t a r yt h e o r y , p r e s e n t s i t u a t i o no f1 t sr e l a t i o n a n d u n b a l a n c e dp e r f o r m a n c e a n da c c o r d i n gt o o u rc o u n t r yn a t i o n a lc o n d i t i o nt op r o p o s e s o m es u g g e s t i o n st o h o wt o p r o m o t et h e a c a d e m i ca u t h o r i t y , t h i sh a d 衄p o r t 觚t s i g n i f i c a n c e o fb o t ht h e o r y a n d p r a c t i c e f o r u n i v e r s i t y i n t e r n a lm a i l a g e m e n t o r g a n i z a t i o n a lr e f o r m k e yw o r d s ：u n i v e r s i t i e s ：a c a d e m i cp o w e r ；a d m i n i s t r a t i v ep o w e r ；讹y s t oe n h a n c e d ir e o t e db y ：p r o fl vz h e nh e a p p lic a n tf o rm a s t e rd e g r e e ：w a n gy u a n y u a n ( e d u c a f i o n a le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n ) ( h i g h e re d u c a t i o nr e s e a r c hi n s t i t u t e ，i n n e rm o n g 。l i a a 鲥c u l t u r a lu n i v e r s i ，h u h h m0 1 0 0 1 8 ，c h i n a ) 内蒙古农业大学研究生学位论文独创声明 本人申明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 括为获得我校或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料，与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：翌缰婴 日 期：之擎 ：垒 导师指导研究生学位论文的承诺 卅。一公1 本人承诺：我的研究生彭型f 到所呈交的学位论文是在 我指导下独立开展研究工作及取得的研究结果，属于我现任岗位职务 工作的结果，并严格按照国家及学校有关学术道德规范的规定要求而 获得的研究结果。如果违反，我必须接受按国家及学校有关规定的处 罚处理并承担相应导师连带责任。 指导教师签名- 始么丝丝：) 日 期：兰簟：互：竺 内蒙古农业大学研究生学位论文版权使用授权书 本人完全了解内蒙古农业大学有关保护知识产权的规定，即：研 究生在攻读学位期间论文工作的知识产权单位属内蒙古农业大学。本 人保证毕业离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位为内蒙 古农业大学，且导师为通讯作者，通讯作者单位亦署名为内蒙古农业 大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电 子文档，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布学位论文的全部或部 分内容( 保密内容除外) ，采用影印、缩印或其他手段保存论文。 论文作者签名： 夏! 显! 趸指导教师签名：经乙塑：( 彳、) 日 内蒙古农业大学硕士学位论文 1 1引言 1 1 研究背景 学术系统和行政系统是大学前进的两个必不可少的车轮。学术权力与行政权力 是高校客观存在并实际发挥作用的两种重要权力形式，这两种权力伴随着大学的产生 而产生，发展而发展。学力权力与行政权力是大学重要的两种权力，本文将这两种权 力称为二元权力。二元权力是由高校自身的组织特性所决定的，高校作为学术组织， 学术权力是高校核心和内在逻辑要求，作为正式的社会组织，行政权力是高校管理不 可缺少的权力，两者的冲突与协调贯穿于高校整个发展运行过程之中。我国高等学校 由于长期受传统管理理念和政治经济体制的影响，实行集权式的行政管理模式，高校 内部学术权力与行政权力长期处于失衡状态。政府主导办学，行政权力泛化，用行政 管理方式处理大学内部事务，学术权力没有得到应有的尊重和提高，管理缺乏民主， 二者的关系没有都得到很好的处理。这些现象的存在导致了我国高校管理体制的僵 化、管理效率不高，学术自主性和积极性受到影响，自由民主气氛不浓厚，学术创新 机制不灵活，大学文化精神失落，高校不能很好的适应外部环境对其作出的挑战。高 校虽然进行了一系列的管理体制改革且取得了一定的成效，但是根据目前的社会发展 速度和发展要求，我国高校改革还不够彻底，高等教育法的落实还不到位，而且 改革一直重在对各级政府行政与高校之间的权力划分和校内领导体制的调整，对禹校 组织内部权力分配关系提及不多，重视也不够。大学由社会边缘移向社会中心的今天， 针对目前学术权力弱化的现象，研究提升学术权力的途径，对高校内部管理有积极的 理论和实践价值。 1 2 研究的意义 理论意义：通过撰写本论文，对以往的有关学术权力与行政权力及高校内部管 理等相关内容有了很好的了解，通过整合资料、对比分析等方法，对高校二元权力失 衡及提升学术权力的途径进行了研究，此研究有助于回归学术权力的合法地位、有力 地保障学术权力，有利于实现学术繁荣、实行学术民主和科学决策，有助于提高大学 的科学管理水平和办学效益，有助于高校快速健康的发展，且对内部管理体制改革有 重要的理论意义。本研究可以充实前有的有关理论，对于以后的研究者提供了理论的 参考及研究的兴趣。 实践意义：本文对学术权力和行政权力的差异、两种权力的关系等进行了分析， 根据目前高校中行政权力泛化、学术权力弱化的现象，从我国高校的实际出发，对两 种权力失衡及提升我国高校学术权力的途径进行了研究。此研究对整个高校教育可持 续发展及我国大学内部改革与发展具有一定的实践指导意义。 2 我国高校二元权力失衡与学术权力提升途径的研究 1 3 文献综述 1 3 1 国外关于高等学校内部二元权力问题的研究 学术权力是国内外高等教育研究中的一个重要的概念。约翰h 范德格拉夫等 编著的学术权力一七国高等教育能力体制比较是一部经典著作，本书运用组织社 会学等理论，用比较的方法讨论了高等教育系统的学术权力结构，提出了高等教育系 统中一个非常重要的概念“学术权力 。他们所讨论的学术权力是指从高等教育 管理系统的最上层次国家到最基层教师等各个层次的管理机构和人员所享有的高等 教育管理权力m 。美国著名的社会学家伯顿r 克拉克提出的“学术权力 实际上 是对整个高等教育系统的权力体系的描述，克拉克把学术权力归为扎根于学科的权力 ( 个人统治、学院式统治、行会统治、专业权力) 、院校权力( 董事权力、院校官僚 权力) 、系统权力( 政府官僚权力、政治权力、全系统权威人士权力) 及感召力，我 们可以看出被克拉克列为学术权力形式的董事权力、官僚权力并不等同于我们通常所 理解的学术权力嘲。由此我们可以看出，国外的许多相关研究都是从整个高等教育系 统来谈学术权力，谈政府与高等学校之间权力关系，对高等学校内部的学术权力则很 少涉及。也就是说，学术权力在国外有关高等教育的研究中涵盖面是比较宽泛的。克 拉克在“学术权力，概念，模式和观点”一章中总结了七国学术权力的四种模式，即 欧洲模式、英国模式、美国模式和日本模式并提出了层次分析、整合和分化分析、发 展分析和利益分析四个分析观点m 。伯顿r 克拉克在高等教育系统学术组 织的跨国研究中更加深入地讨论了高等教育系统的权力问题。后来由弗兰斯f 范 富格特主编的国际高等教育政策比较研究中，学者们更加明确地认为，高等教育 系统中有三种主要的力量在起作用：那就是“国家权力 、“学术权威”和“市场力量”， 并且这三种力量“在高等教育系统的不同层次都有体现 ，这实际上已经提出了高等 学校存在权力的“内部三角”问题。英国诺丁汉大学校长科林坎普贝尔教授在中 外大学校长论坛中作了如何做出结构和运作上的安排以平衡大学内学术、行政和市 场的力量：诺丁汉大学的经验的报告，具体讨论了如何处理高等学校内部的学术、 行政和市场力量。归纳起来，国外的研究发展呈现出从高等教育系统中“学术权力 概念的提出，到“三角形的协调模式”的提出，再到“国家权力”、“学术权威 和“市 场力量作为高等教育系统中起作用的三种主要力量这样一个清晰的脉络啪。 从目前所掌握的资料看，国外大量研究涉及大学的学术权力和行政权力，如伯 顿克拉克的高等教育系统、高等教育新论，约翰h 范德格拉夫等人的学术 权力等，但大多数研究都是从整个高等教育系统整体来谈学术权力，政府对大学之 。间的权力关系，对大学内部权力结构和权力关系深入研究的不多。 内蒙古农业大学硕士学位论文 3 1 3 2 国内关于高等学校内部权力问题的研究 2 0 世纪9 0 年以后，国内一些学者开始注意高等学校内部的权力问题。2 0 世纪 9 0 年代初，中国学者把学术权力这个范畴引入到我国高等教育研究之中，使其于行 政权力范畴并列，渐渐成为中国高等教育发展中一个值得关注的命题。同时，这时期 学术权力七国高等教育管理体制比较、高等教育管理系统、高等教育的结构 和管理等国外学者的有关学术权力或高等教育管理体制的著作陆续在中国被翻译出 版，引起国内学者的密切关注，有关学术权力的专题性研究成果开始陆续问世。如张 德祥的美、德、日三国大学学术权力和行政权力关系的现状一结构及其运行、别 敦荣的中美大学学术管理基本特征的比较和美国大学学术管理历程及其启示、 许晓东的学术权力与行政权力一大学与国家关系的组织分析等。目前，关于学术 权力与行政权力关系的研究比较普遍，这是有关学术权力的研究中最为集中的内容。 谢安邦提出了权力结构调整问题，讨论高校中的行政权力和学术权力之间的关系；后 来部分学者分别从各自角度讨论了高等学校中的行政权力和学术权力问题，如张德祥 的高等学校的学术权力和行政权力、康君奇的高校学术权力与行政权力关系辨 析、刘健的正确处理大学管理中学术权力与行政权力的关系、庞海芍的大学管 理中的学术权力与行政权力、阎光才的高校的权力结构与权力结构的调整对我 国高校管理体制改革方向的探讨等。其余如睦依凡的大学校长的教育理念与治校、 别敦荣的中美大学学术管理以及大学运行模式等著作，都在不同程度上涉及 到了大学内部的权力问题。还有一些观点大多散见在国内主要的高等教育杂志上，如 高等教育研究、中国高教研究、高教研究与实践。近几年，一些学者开始对 学术权力弱化和行政权力泛化，学术权力受到挤压问题进行了研究，如肖应红的我 国高校学术权力弱化的问题及对策、袁祖望的论高校学术权力的弱化与强化、陈 笃彬的我国高校行政权力泛化的问题及其对策、陈小明、杜学元的关于高校学 术权力弱化问题的思考等。关于学术权力与行政权力协调的研究有眭依凡的论大 学学术权力与行政权力的协调、任维祯的高校学术权力与行政权力的协调、钟秉 林的现代大学学术权力与行政权力的关系及其协调于长志论我国大学行政权力 与学术权力的制衡、贾俊兰论我国大学内部行政权力与学术权力的关系及协调、 王燕华我国高校学术权力与行政权力的协调等。他们从不同角度、从不同方面对 学术权力与行政权力的协调与平衡进行了研究。 目前在我国高等学校中行政权力泛化，学术权力往往被弱化和忽视，在实践中 学术权力的行使往往得不到较好的保障。国内外的有关学术权力与行政权力的文献资 料和研究成果为本研究提供了可能，也构成了研究者行文的基础。 4 我国高校二元权力失衡与学术权力提升途径的研究 1 4研究视角与研究方法 研究视角：高校学术权力和行政权力作为高校的核心权力，在我国高等学校中 目前存在学术权力弱化、行政权力泛化的现象。本文运用了管理学、教育学、社会学、 组织结构学等相关理论，针对目前这普遍存在的现象研究了二元权力失衡的原因及具 体表现并对提升学术权力的途径进行了研究。 研究方法：文献分析方法、对比分析方法、整合分析方法、批判吸收法、整合 分析法。 2高校学术权力与行政权力的内涵界定及其意义 2 1高校学术权力的概念和特征 2 1 1 高校学术权力的概念界定 2 0 世纪8 0 年代，以美国学者伯顿r 克拉克学术权力一七国高等教育管理体 制比较和英国学者迈克尔夏托克高等教育结构和管理几部关涉学术权力研究 的著作落户中国为标志，学术权力研究开始成为中国高等教育学、政治学、管理学所 密切关注的学术话题。我国学者借助国外研究成果和总结反思国内高等教育变革实践 的基础上，逐步开展了对学术权力问题的研究。 学术权力是国内外高等教育研究中的一个重要而又常见的概念，许多专家对其 进行了研究。到目前为止，关于学术权力的概念仍是仁者见仁、智者见智，学术界还 没有对其达成统一的意见。 ( 1 ) 国外学者的理解。 国外的一些高等教育研究文献中，有许多研究涉及到高等学校的学术权力。约 翰h 范德格拉夫等人认为，学术权力是指从高等教育管理系统的最上层次到最基本 层次教师等各个层次的管理机构和人员所享有的高等教育管理权力n 3 。在高等教育 系统学术组织的跨国研究一书中，美国著名的社会学家伯顿- r 克拉克曾归纳出高 等教育系统中各个不同的权力层次。他在描述学术权力的形式时，列出了三种不同的 权力，即扎根于学科的权力( 个人统治、学院式统治、行会权力、专业权力) 、院校 权力( 董事权力、官僚权力) 、系统权力( 官僚权力、政治权力、全系统权威人士权 力) 。克拉克教授的研究是把一国的高等教育系统中的不同权力层次当作学术权力的 整体进行研究的。通过分析之后我们发现被克拉克列为学术权力形式的董事权力、官 僚权力等并不等同于我们通常所理解的学术权力瞳1 。由上我们可以看出，在国外的高 等教育研究中，学术权力的涵盖面是比较宽泛的。 。 ( 2 ) 国内学者的理解。 在我国，学术权力作为一个重要的概念，大约于2 0 世纪9 0 年代开始进入高等 教育研究和高等教育管理领域。但对这一概念的理解，国内学者目前还没有统一的意 内蒙古农业大学硕士学位论文 5 见。有的学者认为，就学理而言，学术权力指管理学术事务的权力。学术权力的主体， 即权力的掌握或者行使者，可以是教师民主管理机构或教师，也可以是学校行政管理 机构或者行政管理人员，还可以是政府及其高等教育管理部门等；学术权力客体，即 学术权力者作用的对象，必定是学术事务。学术权力作用方式，可以是行政命令式的， 也可以是民主协商式的。学术权力包括学术民主管理权力和学术行政管理权力巧1 。 别敦荣认为学术权力就是根据学术事务、学术活动及学术关系等的特点和规律 对其施加的影响和干预的力量，是学科规劝和管理技术的结合，是为了实现高等教育 的目标而对其特点的管理对象进行的组织、协调和控制的权力，它主要由学术民主管 理机构和教师所享有的，根据学术特点和学术事业发展的规律管理学校学术事务与活 动的民主协商自主权嘲。张德祥认为学术权力是指学术人员和学术组织所拥有和控制 的权力n 1 。一些学者认为：学术权力实际上是某些学术权威因为自身杰出的学术地位 和学术成就影响而自发形成的一种学术魅力。这种学术魅力，既具权威性，又具有内 聚性。有些学者认为学术权力就是对学术事务施加影响或者干预的权力。它的主体 主要是从事教学和科研的人员，在大学里包括教授、副教授、讲师、助教以及其他具 有学术业务职称的人员。还有些人认为学术权力是学术人员所拥有的权力，它是基于 教授或其他教师( 包括学术研究人员) 的知识、技能和学术权威之上的一种力量或影 响力。他们认为学术权力来源于知识，知识是学术权力的载体，知识的创造，需要相 对自由的环境，而且学术权力主体大多数处于高校的基础层等归叫钉。支持这种观点人 的比较多，本人也支持这种观点。 2 。1 2学术权力的特征 大学以培养人才为主旨，以知识创新和知识传递为主要活动方式，是研究高深 学问的圣殿。大学在社会系统中的这一特殊地位，决定了大学学术权力与其他权力形 态不同的特点n 3 伽。学术权力有以下特点：如表1 所示。 6 我国高校二元权力失衡与学术权力提升途径的研究 扎根于学科和专业 自主性 平等性 知识性 松散性 扎根于学科和专业是学术权力产生的源泉和土壤， 扎根与学科专业的学术权力的共性和差异性是学术权力的基本特 征。 与行政权力比较其自主性很大，学者有独立思考和研究的自由。 履行探求新知识的使命，有相对独立的自治权力 学术权力主体的平等性，教授、副教授、讲师、 助教、研究员要平等，教师和学生在学术问题上也是平等的。 学术权力客体是指学术活动和学术事务，其客体具有知识性。 学术权力以知识的继承和发展为目标的。 大学的根本目的和使命决定了学术组织机构的松散性， 大学的松散性并非无亭。 受学术规范的约束具有严格的甚至强制性的学术规范 2 1 3学术权力的地位与作用 ( 1 ) 学术权力为大学制定学术规范，维护学术秩序，规范学术行为，负责学术 评价。 大学作为社会子系统中的特殊组织，大学学术权力对学术秩序的维护是通过规 则、制度及其运行方式而实现的。学术秩序是大学学术活动的保障，学术权力为学术 秩序的生成提供了保证，同时学术秩序也为现有的学术权力结构和权力提供了有力地 支持。教育、教学工作和科学研究成果的质量管理是高等学校存在和发展的生命和灵 魂。各种学术规范及学术评价标准的制定有利于教育、教学工作和科学研究成果的质 量管理，各种学术规范及学术评价标准的制定又必须依靠学术权力的主体具有专 门学识和修养的专家学者才能完成。高等学校基本活动的承担者主体是教师，他们掌 握着“高深知识”，正如约翰s 布鲁贝克( j o h n s b r u b a c h e r ) 在高等教育哲学一 书中所说的那样，只有“他们最清楚高深学问的内容，因此他们最有资格决定应该开 设哪些科目以及如何讲授。此外，教师还应该决定谁最有资格学习高深学问( 招生) 、 谁己经掌握了知识( 考试) 并应该获得学位( 毕业要求) 。显然，教师比其他人更了解 谁有资格成为教授”。因此，只有学术权力才能真正保证学术规范及学术评价标准的 科学性和公正性n 刀。 ( 2 ) 保证学术自由，推进知识创新并体现学者治学 内蒙吉农业大学硕士学位论文 7 大学学术权力通过保证学术自由，为学者提供宽松、自由的学术空间，为大学 的学科建设奠定基础，进而实现学术创新，有利于大学的学术繁荣。大学是学术探究 的圣地，是养育有学问人的场所。大学学术活动的高深性，决定活动主体应具备渊博 知识和探索精神，这些大学的特殊性决定了大学学术权力的功能有别于社会、政治、 经济等其他社会权力而维护学者利益。学术自由有利于学者治学和学者参与治 校。大学学者只有参与了学术管理，执掌了学术权力或学术资源才能实现 真正的学者治校。否则，学术权力有名无实，学者治校亦仅为海市蜃楼。 ( 3 ) 学术权力对社会发展起引导作用。 高等学校自身的特殊性决定了学术权力在高等学校发展必须发挥核心作用。大 学的学术宗旨是研究高深学问，学术性仍是现代大学组织的根本属性，高等学校这一 组织的特性从根本上决定了学术权力的核心地位。高等学校管理的对象也决定学术权 力在高等学校发展中应发挥核心作用。高等学校的三大职能是教学、科学研究和为社 会服务。其第三个职能便是利用高深的知识为社会服务，这就意味着高等学校要适应 社会的发展，为社会现实服务，这还意味着高等学校要着眼于未来，充分发挥对社会 的引导作用。这就决定了高等学校应超越社会现实之上思考问题，时刻与社会保持理 性的观察和研究问题的距离，使高校始终保持清醒而冷静的“头脑，对社会有所反 省与批判、有所导向与改造，以引领社会的发展。学术权力以服从真理为最高准则， 具有较强的独立性和自主性，它是大学的生命权力，一旦削弱或失去大学中“学术却 力的地位和影响，那么大学的发展和繁荣则无从谈起8 1 9 ，。因此，作为高等学校 核心权力的学术权力能担此重任。 2 2高校行政权力的概念和特征 2 2 1高校行政权力的概念界定 行政权力通常特指国家行政机关的权力，即国家行政机关依靠特定的强制性手 段，为有效地执行国家意志而依靠宪法、原则对全社会进行管理的一种能力。但一般 也用来指社会组织中的行政权力，即社会组织中的行政机构和人员为实现组织目标， 依照一定的规章对社会组织自身进行管理的能力。一般的机关、学校、工厂都有这种 行政权力。大学作为一种社会组织，存在履行管理职责的行政机构和行政人员，并拥 有行政权力。行政人员的权力主要表现为校长的权力、处长的权力、科长的权力等。 在大学里校长、处长可能由教授或其他学术人员担当，但校长、处长都是学校行政权 力系统正式的权力职位。因此，虽然这些职位由教授等学术人员担任，当其行使行政 职权时，应视为行政权力。大学中行政权力的作业方式是通过指示、指令、决议等自 上而下要求服从遵守，具有一定的强制性。大学中行政权力的目的是要保证国家的教 育方针贯彻执行，保证大学的整体目标得以实现啪 2 1 。 8 我国高校二元权力失衡与学术权力提升途径的研究 高校行政权力的主客体关系要比学术权力复杂的多，它的客体包括高等学校的 全体人员。全体人员中有众多具有学术权力的教师，因而这种行政权力的主客体关系 实际上包含着学术权力和行政权力的矛盾，他们之间会产生一定的作用及影响，因为 行政权力与学术权力的主体都具有自身的特性，学术权力与行政权力是两种不同性质 的力量。 2 2 2高校行政权力的特征 大学是一个以学术为核心的特殊社会机构，学术权力和行政权力是高校的核心 权力。由于学术权力及行政权力主体的特殊性，在很多情况下，校长、副校长、院长、 处长等在大学行政系统中占据着重要职位的人员，同时很可能是学术领域中声名显赫 的教授或学科带头人，与之相反，一些学者也可能有一定的行政职位。行政权力表现 为“科层化”的特征，它以效率为行动的追求目标，以严格的等级制度为依托。因此 可称为“制度化”的权力。该权力具有强制性、一元性、突出整体性、强调按章办事 和等级服从、具有明显的层次性汹硼。如表2 所示。 特征 作用及表现形式 强制性作用及表现形式 一元性 存在一个包括最高行政首长及其执行和监督系统的行政权力核心 整体性 行政权力的目的、运行方式、结果都决定要从大学整体出发协调校、院、系和 各个部门之间的关系 层次性 是行政权力的结构特点，有利于提高管理效率，使人们对行政权力的依赖性增强。 时间是行政权力的重要因素，效率是行政权力追求的直接目的。片面追求效率可 时效性 能带来急功近利的行为。 袭2 高校行政权力的特征 2 2 3高校行政权力的地位和作用 高校行政权力是高等教育发展的有效保证。大学行政权力是适应大学自身发展 需要而产生的。在大学内部建立行政机构对大学进行控制和管理也是大学自身的发展 需要。现代大学正逐步由社会的边缘走向社会的中心，大学作为社会有机体的一部分， 必然要与社会其他机构建立并保持各种联系，相互协调，相互协作，资金、信息、技 术甚至人才培养等方面进行交流和交换。这就需要大学内部建立与社会行政机构对等 的行政机构来实现相互联系和协调。大学行政权力的作用是把大学内各个组织和部门 紧紧地连为体，有利于管理的高效和各种政策、法令、措施的实施，确保大学的正 内蒙古农业大学硕士学位论文 9 常运行。高等教育的发展促进了高校行政权力的改善，高校行政权力的改善又促进了 高等教育的快速发展。高校的正常运行必须靠行政权力来支撑，否则将发生自由化的 无序状态。因此，在与学术权力目标一致的前提下，大学管理中的行政权力能够维护 教育秩序，提高办学效益，保证各项学术活动健康、顺利地进行，促进学术事业的发 展。只有将行政权力规定在保证高校学术活动的健康、顺利进行的范围内，它的存在 才是合理的，否则，就是不合理的汹制。 2 3学术权力与行政权力的局限性 2 3 1高等学校学术权力的局限性 高等学校的生存和发展的外部环境日益变得复杂、高等学校自身也变得越来越 复杂的情况下，大学的事务完全依靠学术权力来处理是不可能，“就像战争意义太重 大，不能完全交给将军决定一样，高等教育的意义也相当重要，不能完全由教授决定 f 3 ij 。由于学术权力主体本身基本特征的影响，学术权力在某种情况下常带有保守性和 片面性。高校的一些教师只致力于在自己的研究领域，而对其他的领域很少关注或兴 趣很少，甚至只觉得自己研究的学术领域才是至高无上的真正的科学，这种思维和认 识上的局限性常常使得高校的教师在思考问题时不自觉的产生片面性和保守性。这样 不知不觉的影响其他科学的发展。此外，学术权力更多地追求个人学术水平的提高与 本学科领域的发展，很难兼顾全局利益；高等学校的知识探求性决定了学术权力需要 的是自由、松散甚至无政府的环境；在决策上强调民主与平等，不可避免地牺牲效率 和秩序；学术权力的“门户之见”排斥改革以及学术的“近亲繁殖 和“家族式 的 学术梯队，阻碍跨学科学术交流和发展及新兴学科产生等。因此学术权力不可避免地 具有很大的局限性，在运作中需要其他权力来补充。 2 。3 2高等学校行政权力的局限性 高校的行政权力尽管可以保障高校的健康、顺利进行，但是其本身的价值标准 却决定了自身难以避免的局限性。中世纪大学产生时，大学内部学术事务与行政事务 关系没有分化，大学内的学术权力对大学行政权力的影响极其微弱，还未形成一套权 力体系，到了近代，高等教育内部的行政权力才逐步发展起来。但高等学校作为“学 问之府 ，学术活动是高等学校的基本活动，行政权力如果行使过分，将使学术权力 受到压抑，学术团体的生机受到窒息，使高等学校丧失其活力。行政权力具有强制性、 等级性、时效性等特点。强制性作为实现特定目的的执行力量，它通过命令、指示、 决议等作用方式要求被管理者服从于执行，如果这个意志被违抗，强制性就会显示其 力量。高校中全体师生都必须服从行政决策，不得违反。如果违反，必定会受到相应 的处理。在组织的活动过程中，由于行政权力强调等级的差别和意志的统一，就可能 1 0 我国高校二元权力失衡与学术权力提升途径的研究 会使组织成员的个性和积极性受到极大的压抑，破坏了学术组织的凝聚力和降低了学 术组织的工作效率，抑制了学术权力的生成及其基本职能的发挥，这在一定程度上都 不利于学者们自由地进行学术研究。行政权力具有时效性特点，时效性注重时间和效 率，因此，高校有时可能只注重时间和效率，产生一些片面追求时效的短期行为，这 可能会忽视高校特殊的性质和内在的逻辑n 2 叫1 。 2 4 学术权力与行政权力的冲突与协调关系 2 4 1学术权力与行政权力的比较分析 ( 1 ) 学术权力和行政权力的共性。 学术权力与行政权力作为高校的两种共存的权力形式，两种权力有其共同的特 性如图1 所示。 图1学术权力和行政权力的特点及共性 注：本图参考了刘淇以学术权力为核心的大学教学管理模式的研究 d 浙江大学，2 0 0 5 一是工具性。权力作为一种达到目的的手段，具有其特殊的价值，通过行使权 力，得到其他价值。不论是行政权力还是学术权力，它们的持有者都会尽力地去行使 权力，以获得他们所需要的价值。 二是两种权力主客体关系划分的相对性。在一定范围内的权力主体在另外一个 较大( 或较小) 的范围内可能就变成了权力客体，反之亦然。例如，学术委员会中的 某个教授是学术权力的主体，但他相对整个学校而言，有时又成为行政权力的客体酗。 ( 2 ) 学术权力和行政权力之间的差异。 内蒙古农业大学硕士学位论文 1 1 从权力主体、权力来源的基础、价值取向和运行方式上，以及权力的产生、实 质、在高校中起的作用、作用时空范围、外部监督机制、适应环境、发展趋势等几方 面来讲，大学学术权力和行政权力之间存在着显著的差别m 柚1 ，如表3 所示。 表3 学术权力与行政权力差异的比较 主要表现为： 权力的主体和来源基础不同。 学术权力的主体是教学和科研人员，学术权力的基础是学者的学术水平和学术 能力。表现为一种能力资格，即对学术问题所拥有的发言权，只有具备这样的能力资 格才能被赋予权力。因此，学术权力对主体有特殊的要求。他们的权力来源于专业知 识，而专业知识是学术权力的载体。知识强调专业的独立性，强调专业的内在规律， 同时在追求科学真理的过程中不断地发展变化。行政权力的主体是高校各级行政部门 的工作人员，行政强调的是管理的高效、合理性。学术权力的实现需要组织以一定的 形式加以确认，通过行政职位的合法授权。如只有成为了答辩委员会或学术委员会才 能具有对某一问题进行评判的权力，而行政权力的基础是合法的职位授权，主要体现 为形式上的资格，具备组织或规章从外部赋予的一定资格才具有相应的权力。一定的 专业水平或能力不是权力的基本来源。“行政权力的核心是权( 行政职位) ，权大力大： 12 我国高校二元权力失衡与学术权力提升途径的研究 学术权力的核心是力，力大权大。 价值取向不同。 学术权力的基本价值取向是自由和平等，自由与平等强调大学是由一个学者团 体组成的学术组织。自由是学者追求真理、开展学术活动的基本前提，追求学术的自 主性是学术权力突出的特点；平等反应学者团体的民主性，要求庞大地参与高校的事 务管理。行政权力的强制性、等级性特点决定它以效率和约束为基本价值追求，效率 作为社会组织的一项基本原则，要求有效、快捷地处理高校事务；约束是高校行政系 统科层制特点决定的，意味着一种稳固而有秩序的上下等级制原则，为了限制组织中 无组织、离散的行为，保障大学整体目标的实现。 层次分配和运行方式不同 高校的教学科研活动主要集中在以学科和专业划分的院系以至教研室、研究所， 这里是教授、专家密集的地方。因此学术权力越往基层权力越大，分布越广，按学科 和专业的自身规律办事。对学术决策通过自下而上的民主协商的方式达成。学术权力 的实现方式就是通过知识来表示权威，注重专业性在组织运行中的有效发挥，保证学 校作为一种教育组织的本质特征。行政权力则主要分布在组织的上层，学校层次，通 过各种行政职能部门维持学校的整体运转，保障学校整体目标的实现。而行政权力的 主体依赖的是建立在科层基础上的规章制度、法律法规所赋予的权力，行政权力的基 本规则是“按章办事”，实现方式是通过自上而下的命令、指令来保证组织运行的稳 定性、高效性、纪律性。这种权力强调组织的等级层次，强调对上级权力的服从。 两种权力在高校所起的作用和所需要的环境不同。 行政权力起外在决定作用，学术权力起内在支配作用。高等学校是培养高级人 才、研究高深学问的场所，工作内容有很强的学术性。学校的许许多多的决策问题都 涉及到学术和学术发展问题，因此，高校的“行政”决策如果得不到广大教师尤其是 学术权威的支持，可能难以贯彻下去。 学术权力的实现需要权力主体具有一定的自主性，客观上要求一种相对轻松、 自由甚至无政府的环境，使学术人员能超越现实的压力而冷静、自由地思考问题；需 要一种鼓励他们追求真理，勇于向现存的规章、原则和信念进行挑战的气氛。行政权 力的实现依赖于规章制度下等级组织的构建，以及对组织等级的遵从。因此它所要求 的气氛是严密而有层次的，是不自由的。 两种权力的作用时空范围不同。 高校的行政权力作用的时空范围局限性较大，只能在特定的范围、特定的时间、 特定的对象条件下起作用。如某大学校长，仅能在某大学的围墙里和在某时段内行使 职权才有效，超出了围墙外到别的地方或超过了某一规定时段，他的职权就不起作用 了。而学术权力则不然，它不受时间、空间影响。像牛顿、爱因斯坦、居里夫人等这 内蒙古农业大学硕士学位论文 13 些学术权威，他们的影响既无国界，又无时间约束，其光辉照耀着整个人类社会的历 史。 权力的外部监督机制不同。 行政权力应当受到司法审查，而学术权力一般不接受司法审查。例如在高校管 理中，一个报考博士研究生的考生，其考试成绩排名第一、科研成果数量第一，因其 未被学校“择优录取 而诉至法院。如果这个“择优录取”过程是行使行政权力的结 果，其正当性容易接受司法审查。但如果这个“择优录取”过程，即对考生学术水平 的鉴定过程始终是学术权力在起作用，行政权力只不过是起了保证和维护学术权力的 作用。例如导师小组对该考生未获“择优”的原因解释为：该考生虽然考分第一，但 面试结果表明其业务基础和运用知识解决问题的能力不好；其成果数量虽多，但和其 他考生相比质量较差。在这种情况下，司法审查就不应介入争议。 两种权力的发展趋势不同。 在现代社会知识的作用，一方面决定了学术权力在高校中的地位，拥有知识的 各成员“像细胞分裂一样不断相互分化导致学术权力的多样性和复杂性；另一方面 也决定了高校的重要性已超越了教育自身，渗透到社会的各个方面，必将会使政府通 过学校加强对大学的有序管理。因此两种权力发展的趋势存在着明显的不同，学术权 力趋向于分散，而行政权力趋向于聚合。 2 4 2学术权力与行政权力的冲突与协调关系 在一个组织内部同时存在两种强势权力时，其冲突在所难免。根据管理学原理， 当一个组织存在两种以上的权力系统时，不可避免存在相互博弈。同样，高校内部行 政权力与学术权力也存在着冲突和矛盾。高等学校内部学术权力和行政权力的矛盾与 冲突主要表现在三方面：一是，行政权力对学术事务干预过多，影响或干预学术权力 参与对学术事务的决策；二是，学术权力对行政事务的干预过分，使行政机构和行政 人员不能正常按照规章制度处理问题。三是，高校行政权力的主客体关系要比学术权 力复杂的多，它的客体包括高等学校的全体人员n ”枷。全体人员中有众多具有学术权 力的教师，因而这种行政权力的主客体关系实际上包含着学术权力和行政权力的矛 盾，学术权力与行政权力的边界模糊导致了人员上交叉或重叠，这不可避免使两种权 力存在冲突。在高等学校内部学术管理与行政管理相交织，学术权力与行政权力的冲 突存在于方方面面。过分强调行政权力或过分突出学术权力都有其弊端。过分强调行 政权力，容易导致行政权力对学术活动的过度干涉，影响学校学术活动的有序开展， 进而影响学术进步和科技创新。过分强调学术权力，在一定程度上影响行政权力的有 效行使。 学术权力和行政权力在大学存在有其合理之处，但又存在局限性。因此，把大 1 4 我国高校二元权力失衡与学术权力提升途径的研究 学完全置于学术权力与行政权力的任何一方都可能影响大学的健康发展，只有使两者 协调发挥作用才能使大学得以正常运行。这种互补和协调是知识和学术发展的内在要 求，又是大学适应自身运行、适应外界要求、实现创建和谐大学目标的要求。 在现实中如何做到协调，不同国家、不同高等学校都有不同的协调模式。有效 的协调模式的建立是高等学校需要不断解决的课题。 高等学校内部学术权力与行政权力的关系，或者说两者如何协调主要表现为在 学校的决策管理中各自起到什么样的作用，处于什么样的地位。高等学校内部的决策 管理模式有：以行政权力为中心的决策管理模式、以学术权力为中心的决策管理模式、 近几年学者们开始研究两种权力均衡发展或平衡发展模式。在实际中，很少看到在一 所高等学校内只存在单一的管理模式，更多的是两种模式有机结合；有的国家强调行 政权力，注重校长负责，但也不是绝对排斥学术权力。有的国家强调学术权力，注重 教授治学，但也不是绝对排斥行政权力。两种权力、两种模式有机结合是各国高等学 校的共同趋势。就平衡或均衡发展的模式看，各个国家、各高等学校都会有所差异， 没有一种一成不变的最佳模式。 3 我国高校学术权力与行政权力关系的失衡 3 1学术权力与行政权力关系现状 新中国成立以后，我国高等教育体制主要学习和照搬“苏联模式”，长期以来， 我国高度集权的政治体制和管理模式使我国高校的一切事务主要听命于政府，我国大 学近乎于政府的附属机构。高等学校是二元权力结构，学术权力和行政权力是大学权 力结构中的两大核心权力，它们两者之间的关系如何，直接影响到我国大学系统的运 行状况。在高度集中的经济政治体制下，高校内部行政权力泛化现象严重，而学术权 力则在学校管理中处于可有可无的地位。随着改革开放的深入和社会主义市场经济体 制的完善，我国高等教育管理体制仍存在行政权力膨胀、学术权力的萎缩的现象。尤 其随着我国已跨入了高等教育大众化的阶段，行政权力过大束缚了高等教育发展的状 况越来越严重。我国的高校管理并未以学术管理为中心，学术权力是软弱