（产业经济学专业论文）基于供应链的船舶产业集群组织与运行研究.pdf

哈尔滨t 程大学硕十学位论文 手两芰 船舶工业是我国的一项战略产业，是沿江沿海造船工业所在城市的经济 增长点，加速船舶产业集群的发展，是新形势下我国建设世界第一造船大国 的必然趋势。大力促进船舶工业集群化发展，是提高我国船舶工业国际竞争 力，尽快缩小与日韩差距的重要途径。而船舶工业的集群化发展，要求以大 型船舶建造企业为龙头，同时在区域内培育一批船用原材料及配套设备供应 企业，发展和完善造船供应链体系，因此，有必要从供应链视角来思考和探 索船舶产业集群的发展。 论文在对造船供应链和船舶产业集群的内涵和特征进行分析的基础上， 给出了基于供应链的船舶产业集群的内涵，剖析了基于供应链的船舶产业集 群的优势效应，将基于供应链的船舶产业集群的形成和发展划分为形成阶段、 聚集阶段、繁荣阶段和衰退阶段，揭示了船舶产业集群发展的全过程。 论文分析了基于供应链的船舶产业集群组织结构及组织模式。论文界定 了船舶产业集群的性质，剖析了船舶产业集群组织结构属性。在此基础上， 给出了基于供应链的船舶产业集群组织结构框架，将基于供应链的船舶产业 集群组织划分为核心网络和辅助网络两层，并分别对核心网络和辅助网络组 织结构进行分析，提出了基于供应链的船舶产业集群组织模式。 论文剖析了基于供应链的船舶产业集群运行的联结网络和联结模式。论 文指出了基于供应链的船舶产业集群运行的动力，给出了基于供应链的船舶 产业集群运行的联结网络，包括：信任网络、知识网络、信息网络和物流网 络。概括了基于供应链的船舶产业集群运行的三种利益联结模式类型，给出 基于利益关系的集群核心层和辅助层联结模式。 论文构建了基于供应链的船舶产业集群运行绩效评价体系。从船舶产业 集群规模效应、船舶产业集群经济效益、船舶产业集群生产能力、船舶产业 集群创新能力、造船供应链企业合作效率以及船舶产业集群区域贡献力六个 方面建立了评价指标体系，运用模糊综合评价法对基于供应链的船舶工业产 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 业集群的运行绩效进行评价和实证分析。 论文最后提出了提高基于供应链的船舶产业集群运行绩效的对策。从鼓 励船舶建造企业的合作和联合、加快船舶配套企业发展、开展错位竞争、充 分发挥船舶行业协会的地位和作用、注重集群内人才的培养和流动诸方面， 提出保证基于供应链的船舶产业集群持续良性运行的对策。 关键词：船舶产业集群；供应链；组织结构；运行绩效评价 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 a b s t r a c t s h i p b u i l d i n gi n d u s t r yi s as t r a t e g i ci n d u s t r yi nc h i n aa n di sa ne c o n o m i c g r o w t hp o i n to fc i t i e s n e a rf i v e ro rs e a s p e e d i n gu pt h ed e v e l o p m e n to f s h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e ri s t h ei n e v i t a b l et r e n do fc h i n at ob e c o m et h e b i g g e s ts h i p b u i l d i n gc o u n t r yi nt h ew o r l d i ti sa l li m p o r t a n tw a yt oi m p r o v et h e i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s o f s h i p b u i l d i n gi n d u s t r y a n dn a r r o wt h eg a p b e t w e e nc h i n aa n dj a p a na n dk o r e ab yp r o m o t i n gc l u s t e r i n gd e v e l o p m e n to f s h i p b u i l d i n gi n d u s t r y a n dt h ec l u s t e r i n gd e v e l o p m e n to fs h i p b u i l d i n gi n d u s t r y d e m a n d st ot a k et h el a r g es c a l ee n t e r p r i s e sa st h el e a d e r ，a n dc u l t i v a t eab a t c ho f s u p p l ye n t e r p r i s e so fr a wm a t e r i a l sa n dm a t c h i n ge q u i p m e n ts oa st od e v e l o pa n d p e r f e c tt h es u p p l yc h a i ns y s t e m a sar e s u l t ，i ti sn e c e s s a r yt ot h i n ka b o u ta n d e x p l o r et h ed e v e l o p m e n to fs h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e rb a s e do ns u p p l yc h a i n a n a l y z i n gt h em e a n i n ga n dc h a r a c t e r so fs u p p l yc h a i na n di n d u s t r i a lc l u s t e r , t h i sp a p e rg i v e st h em e a n i n go fs h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e rb a s e do ns u p p l y c h a i na n da n a l y z e st h ea d v a n t a g e so fi t i td i v i d e st h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n t s t a g eo fs h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e rb a s e do ns u p p l yc h a i ni n t of o u r ：t h e f o r m a t i o ns t a g e ，a g g r e g a t i o ns t a g e ，p r o s p e r o u ss t a g ea n dd e c l i n es t a g e t h i sp a p e ra n a l y z e st h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ea n dm o d eo fs h i p b u i l d i n g i n d u s t r i a lc l u s t e rb a s e do ns u p p l yc h a i n i td e f i n e st h ec h a r a c t e ro fs h i p b u i l d i n g i n d u s t r i a lc l u s t e ra n da n a l y z e st h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ea t t r i b u t eo fs h i p b u i l d i n g i n d u s t r i a lc l u s t e r o nt h eb a s i so ft h i s ，t h i s p a p e rp r o p o s e st h eo r g a n i z a t i o n s t r u c t u r ef r a m eo fs h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e rb a s e do ns u p p l yc h a i na n d d i v i d e st h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ei n t ot h ec o r en e t w o r ka n da u x i l i a r yn e t w o r k t h r o u g ht h ea n a l y s i s ，t h i sp a p e rp u t s f o r w a r d st h eo r g a n i z a t i o nm o d eo f s h i p b u i l d i n gi n d u s t r yg r o u pb a s e do ns u p p l yc h a i n t h i st h e s i ss t u d i e st h ec o n n e c t i o n i s tn e t w o r k sa n dm o d e so ft h eo p e r a t i o no f s h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e rb a s e do ns u p p l yc h a i n i tp o i n t so u tt h ep o w e ra n d g i v e st h ec o n n e c t i o n i s tn e t w o r k s ( i n c l u d i n gc r e d i tn e t w o r k ，k n o w l e d g en e t w o r k ， 哈尔滨t 程大学硕十学何论文 i_i i n f o r m a t i o nn e t w o r ka n dl o g i s t i c sn e t w o r k ) o ft h eo p e r a t i o n t h et h e s i sg e n e r a l i z e s t h et h r e ek i n d so fi n t e r e s tc o n n e c t i o n i s tm o d e so ft h eo p e r a t i o n ，a n dg i v e st h e c o n n e c t i o n i s tm o d e so ft h ec o r ea n da u x i l i a r y l a y e r sb a s e do nt h e i n t e r e s t r e l a t i o n s h i p t h et h e s i se s t a b l i s h e st h e o p e r a t i o np e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e mo f s h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a ld u s t e rb a s e do ns u p p l yc h a i n f i r s t ，t h ee v a l u a t i o ni n d e x s y s t e mi s s e tu pf r o ms i xa s p e c t s ：t h es c a l ee f f e c t ，t h ee c o n o m i cb e n e f i t ，t h e p r o d u c t i o nc a p a c i t y , t h ec r e a t i v ea b i l i t y , t h ec o o p e r a t i v ee f f i c i e n c yo fe n t e r p r i s e s o ns u p p l yc h a i n ，a n dt h ec o n t r i b u t i o nt ot h er e g i o n a le c o n o m yo fs h i p b u i l d i n g i n d u s t r i a ld u s t e r t h e n ，b ya p p l y i n gt h ef u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ，t h e t h e s i se v a l u a t e st h eo p e r a t i o np e r f o r m a n c eo fs h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e rb a s e d o ns u p p l yc h a i na n dm a k e sa ne m p i d c a la n a l y s i s f i n a l l y , t h ec o u n t e r m e a s u r e st oi m p r o v et h eo p e r a t i o np e r f o r m a n c eo f s h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e rb a s e do ns u p p l yc h a i na lep r o p o s e ds y s t e m a t i c a l l y t og u a r a n t e et h e l o n g - t e r mb e n i g no p e r a t i o no fs h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r b a s e do ns u p p l y c h a i n ，t h et h e s i s s u g g e s t se n c o u r a g i n gc o o p e r a t i o na n d c o m b i n a t i o nb e t w e e nt h es h i p b u i l d i n ge n t e r p r i s e s ，s p e e d i n gu pt h ed e v e l o p m e n t o fm a t c h i n ge q u i p m e n te n t e r p r i s e s ，d e v e l o p i n gd i s l o c a t i o nc o m p e t i t i o n ，m a k i n g f u l lu s eo ft h ep o s i t i o na n df u n c t i o no ft h es h i p b u i l d i n gi n d u s t r ya s s o c i a t i o n ，a n d l a y i n gs t r e s so nt h et r a i n i n ga n df l o w i n go ft a l e n t si nt h es h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a l c l u s t e r k e yw o r d s ：s h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r ；s u p p l yc h a i n ；o r g a n i z a t i o n s t r u c t u r e ；o p e r a t i o np e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) 劢谚 日期：? 。9年么月压百 哈尔滨丁稃大学硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景及意义 1 1 1 论文研究的背景 ( 1 ) 船舶工业在国民经济发展中作用凸显 首先，船舶工业对国民经济的带动作用日益明显。在船舶建造过程中， 需要使用和消耗众多其它产业部门提供的大量原材料和配套产品，这些产品 大约占到整个船价的7 0 左右，因此，船舶工业对钢铁、机械、电子、化工、 电力等上游产业具有巨大的拉动作用1 1 】；并且，造船企业为下游产业部门如 海军部门、水运交通、能源运输、水产渔业和海洋开发等提供船舶产品，这 对于确保国防安全和推动其它重要国民经济部门发展具有不可替代的作用。 其次，船舶工业在国家工业化进程中对促进产业结构升级产生了重要影 响。无论是早期的英国、美国，还是后来的日本，以及韩国等等，这些国家 的工业结构在从以轻工业为主向以重工业为主升级的过程中，都曾把船舶工 业列为优先发展的主导产业之一给以重点扶植，并取得了巨大的成功。 再次，船舶工业对促进我国技术进步发挥了重要作用。随着船东对船舶 功能要求的提高，以及同业竞争加剧，促使船舶企业不断加大科研投入，并 且积极的将不同领域的新技术、新材料应用到船舶建造中，以提高建造质量、 降低建造成本、缩短建造周期，这些均直接或间接地促进了高新技术的发展。 另外，船舶工业促进了我国对外贸易的发展。船舶产品高价值的特点， 决定了其在我国对外贸易中的重要地位。例如，一艘普通巴拿马型散货船价 值就在两千万美元以上，一些高附加值船舶则价值更高。 ( 2 ) 我国船舶工业发展迎来了重要的战略机遇期 我国船舶工业在建国五十多年的发展历程里，从以军为主到军民结合、 寓军于民、军民融合，走出了一条从小到大的成长之路。改革开放以来，船 舶工业在重工业领域率先进入国际市场，积极参与国际竞争，现已成为我国 为数不多的几个具备了较强国际竞争力的外向型产业之一，并已成为世界船 哈尔滨下程大学硕十学位论文 舶工业的一支重要力量1 2 1 。 经过2 0 余年的努力，我国年造船完工量已从2 0 世纪8 0 年代初期的3 0 余万载重吨提高到2 0 0 7 年的1 8 9 3 万载重吨，造船份额从占世界总量的0 6 ， 提高到2 0 0 7 年的2 3 ，中国船舶的排名从第十七位，上升到1 9 9 4 年以来连 年稳居第三位，出口船的吨位从2 万多吨发展到3 0 万吨级，出口船的品种从 一般的油船、散货船发展到集装箱船、l p g 船、化学品船、大型自卸船、v l c c 、 l n g 船等高技术、高附加值船，船舶出口从香港发展到世界5 0 多个国家和 地区。 本世纪头2 0 年，我国船舶工业将迎来发展史上一个极为重要的战略机遇 期1 3 j 。在世界航运市场运力紧缺、运价攀升等因素的推动下，2 0 0 3 年以来， 全球新船订造异常活跃。而随着我国经济、技术实力的总体增强，以及相对 较低的劳动力成本，国际造船订单有着明显地向我国转移的趋势，再加上我 国船舶工业的快速发展，使得国内及国际资本大量注入，这一切都为我国船 舶工业的进一步发展提供了前所未有的机遇【4 1 。 ( 3 ) 船舶工业集群化趋势明显 世界产业组织发展的基本特征之一，是相似或相关的产业在相同的区域 聚集，并变得日益相互依赖而具有产业聚集优势，形成产业集群。产业集群 已经成为过去几十年国际上最重要的经济现象，成为越来越强劲的全球性经 济发展潮流，并成为各国产业经济发展的主流模式。 船舶工业的集群化现象非常明显。在日本，船舶工业围绕着川崎重工、 三菱重工等几大造船集团聚集在横须贺、长崎等区域；在韩国，船舶工业围 绕着现代重工、大宇重工等几大造船集团聚集在釜山等区域，形成世界著名 的船舶制造产业集群l 5 l 。 随着我国船舶工业的发展，船舶工业的集群现象也开始显现。比如在上 海、大连、广州等城市，围绕若干大型或超大型船厂，集聚了大量船舶配套 企业、船舶设计院所、相关的大专院校、船舶贸易公司以及船级社等服务机 构，正在形成庞大的船舶产业集群，其船舶产量与产值占据了全国的大半壁 2 哈尔滨t 稗大学硕十学位论文 江山。 ( 4 ) 供应链管理在造船企业发展中的作用日益显著 在当今全球市场竞争日益激烈的形势下，计算机网络的发展进一步推动 了制造业的全球化、网络化过程，供应商的配套物资保障能力将直接影响到 企业在满足顾客需求方面的能力；另一方面，企业仅仅制造出合格产品远远 不够，还必须以低成本，在适当的时间、适当的地点以适当的方式将产品送 达顾客，以满足顾客对产品成本、质量和数量的要求。在现代企业运营中， 供应链管理已成为企业价值链优化不可或缺的环节，已经从一种运作性的竞 争工具上升为一种管理性的方法体系【引。 船舶建造企业由于造船物资品种规格多、数量大，使得各个环节的管理 十分复杂，而从采购供应、库存、生产到销售的全过程管理更是一项系统工 程【7 】。并且多数船舶建造的生产都是多型号并举，更使其在供应链管理方面 常常显现出大量问题，配套的各种物资不能及时保障供应，成为了完成船舶 建造任务、满足船东需求的瓶颈。因此，供应链管理在船舶建造企业发展中 的作用日显突出。 1 1 2 论文研究的意义 、 ， ( 1 ) 对提升造船供应链的竞争优势具有重要意义 在一条造船供应链中，造船企业是无可争论的核心企业。但与此同时， 物理学原理告诉我们，一条链子的强度受这条链子最薄弱环节的强度的影响 【剐。这也意味着，最弱的环节有使整条链脱节的力量，这就是著名的约束理 论。约束理论引导人们寻找供应链上最薄弱的环节以提升供应链的竞争优势。 在造船供应链中，作为核心企业的造船企业，即使其发展势头蒸蒸日上，获 得了充足的订单，但是，由于国内造船配套业的滞后，使船舶建造企业不得 不将目光投向国外配套企业。其结果是大大压缩了国内造船供应链的整体利 润，削弱了造船企业的国际竞争力，配套业这一环节成为整条供应链的“约 束”。而在船舶产业集群内，造船企业的技术外溢和技术辐射对配套产业起到 很强的带动扶持作用；另外，集群中所有配套企业都希望在造船企业组链时 3 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 能被选择而成为其合作伙伴，这种竞争的压力和动力将刺激船舶配套企业积 极进行技术创新，形成自己核心竞争力，从而促使集群中配套产业的快速发 展。而集群内配套产业的成长发展，将使船舶建造企业大大节约物资采购、 配送的成本，有利于船舶建造企业j 1 1 r 生产的实现【9 1 ，从而提升了整条造船 供应链的竞争优势。因此，研究基于供应链的船舶产业集群对提升造船供应 链的竞争优势具有重要意义。 ( 2 ) 对实现船舶产业集群的优化具有重要意义 在船舶产业集群内，存在着一条或数条造船供应链，各个造船供应链内部 各企业相互合作，同时，各条造船供应链间还存在着横向竞合关系【1 0 l 。所以 说，船舶产业集群实质上是一条或数条造船供应链在一定地理区域的局部集 中。船舶产业集群中企业组成的复杂的价值链网络，同时也是一个纵横交错 的供应链网络。因此，运用供应链管理的核心理念来整合、优化产业集群中 的资源，加强产业集群中各个企业间的协同合作能力，可以最终达到提高效 率、提升整个产业集群竞争优势的目的。 ( 3 ) 对促进临港临江城市经济发展具有重要意义 船舶产业集群是临港临江城市经济的重要增长点，船舶工业的发展对临 港临江城市经济发展起到重要的带动作用。上海、广卅、大连等城市拥有国 内大型的造船及装备制造基地，在这类城市的经济发展规划中，以港口作为 临港产业、临港经济的发展平台，推动新一轮的产业结构优化调整，是一项 重要的内容。同时，临港i 临江城市产业和经济发展为船舶工业发展带来新的 机遇，临港临江城市产业发展可以把船舶建造的配套工业做强做大，为建立 具有国际竞争优势的造船产业集群奠定基础，并促进区域内物流及供应链的 优化配置创造有利条件。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国内外学者关于产业集群的研究 1 2 1 1国外学者关于产业集群的研究 一般认为，关于产业集群的研究始于马歇尔关于外部经济和产业区的研 4 哈尔滨1 j 程大学硕十学位论文 究，在2 0 世纪7 0 年代初，伴随着对经济全球化背景下新产业区的认识和研 究而重新兴起，2 0 世纪9 0 年代以后，由波特的产业集群理论进入研究的高 潮。 ( 1 ) 外部规模经济理论 新古典经济学家马歇尔( m a r s h a l l ) 从外部规模经济的角度详细分析了产 业集群的形成原因。在其著作经济学原理( 1 8 9 0 ) 中，马歇尔定义了产业 区( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 的概念，认为产业区是一种由历史与自然共同限定的 区域，其中的中小企业相互协作，协同竞争，产生了较之一般经济区更高的 区域和产业竞争力。 马歇尔认为，产业的区域空间聚集形成的产业区会产生以下三个方面的 外部规模经济：第一，产业空间聚集能够使更多的知识、信息、技能和新思 想等在集群区内的企业间迅速传播和应用：第二，产业区熟练的专业化劳动 力的可得性大大提高；第三，产业聚集促进了相关配套辅助产业的成长和专 业化协作，并提高了专业化机械设备的利用效率。 ( 2 ) 产业区位理论 韦伯、胡佛和巴顿等从产业区位理论的角度对产业集群的形成进行了解 释。韦伯( w e b e r ) 在其1 9 0 9 年出版的代表作区位原论的第一部分论 工业区位中，从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否靠近取决于集 聚的好处与成本的对比。韦伯认为，产业集聚分为两个阶段：第一阶段是企 业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产业集聚的低级阶段； 第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，并引发更多的 同类企业出现，这时大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性聚集效应。 胡佛( h o o v e ) 在其著作经济活动的区位中心( 1 9 4 8 ) 中，将聚集经 济视为生产区位的一个变量，并把产业聚集产生的规模经济定义为某产业在 特定地区聚集体的规模所产生的经济。他认为规模经济有三个不同的层次， 就任何一种产业而言，都有单个区位单位的规模决定的经济、单个公司的规 模决定的经济和该产业在某个区位的聚集体的规模决定的经济。而这些经济 5 哈尔滨t 程大学硕+ 学位论文 各自得以达到最大值的规模，则可以分别看作是区位单位最佳规模、公司最 佳规模和聚集体最佳规模。 巴顿( b a r t o n ) 从集群与创新的关系角度研究了产业集群现象。巴顿认 为产业集群有利于熟练劳动力、经理、企业家的发展；与同类企业地理集中 进一步相关联的经济效应是日益积累起来的熟练劳动力汇集和适应于当地工 业发展的劳动力就业制度。同时，地理上的集中能刺激企业去进行改革，因 为地理上的集中必然会产生更强有力的竞争，而竞争促进了创新；地理上的 集中本身就有助于在商品制造者、供给者与顾客之间产生一种更为自由的信 息传播，相当数量的创新正是由于正确了解顾客的需要，以及发现供给上的 特殊问题而产生的结果。而且，产业的区域聚集有利于通讯等基础设施的完 善，大大方便了集群区内的知识、信息的流动与传播，从而加快了区域内企 业采纳和使用创新成果的步伐。 ( 3 ) 新产业区理论 新产业区理论的研究始于2 0 世纪7 0 年代初对意大利东北部和中部地区 中小企业集群发展的研究【1 l l 。新产业区理论的核心就是依靠内源力量来发展 区域经济。区内各行为主体通过中介机构建立长期稳定的关系，结成一种合 作网络，共同造成一种独特的区域经济环境。这种环境不但促使企业不断创 新，而且使区域的社会、经济、技术得到协调的发展。新产业区不能单纯依 靠外力( 主要指外来资本和本地的自然资源禀赋等) 来得到发展，也不能通 过凯恩斯式的政府干预来发展，它强调的是自立型发展而不是依附型发展。 ( 4 ) 克鲁格曼的新经济地理论 2 0 世纪9 0 年代，美国经济学家克鲁格曼( k r u g m a n ) 主要从新经济地理 学、新国际贸易学的角度，结合新古典经济学规模经济的收益递增理论假设， 将运输成本纳入理论分析框架，研究了产业集群的形成原因【1 2 1 。克鲁格曼从 理论上证明了工业活动倾向于空间聚集的一般性趋势，并阐明由于外在环境 的限制( 如贸易保护、地理分割等原因) ，产业聚集的空间格局将会是多样的。 克鲁格曼还实证考察了规模报酬递增对制造业区域空间聚集的作用机 6 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 理，提出制造业支出份额、产业替代弹性和运输成本三个因素是决定制造业 地域空间聚集的关键影响因素。克鲁格曼进一步认为，现实中的产业集群的 形成具有较强的路径依赖性，而且一旦建立起来，就倾向于自我延续下去。 ( 5 ) 基于新竞争经济学的集群理论 波特把产业集群纳入竞争优势理论的分析框架，创立了产业集群的新竞 争经济理论【1 3 l 。在竞争优势理论的基础上，波特系统地提出了产业集群理论 【1 4 1 。在波特看来，产业集群是集中在特定区域的在业务上相互联系的一群企 业和相关机构。它不同于科层制组织或垂直一体化组织，是对有组织价值链 的一种替代。这种由独立的，非正式联系的企业及相关机构形成的产业群落 代表着一种能在效率、效益及柔韧性方面创造竞争优势的空间组织形式，它 所产生的持续竞争优势源于特定区域的知识、联系及激励，是远距离的竞争 对手所不能达到的。 波特指出具有国家竞争优势的产业经常具有很高的地方化特征。形成这 样的产业取决于六个因素：生产要素；需求条件；相关与支持性产业；企业 的战略、结构和竞争对手；机会；政府。这六个方面构成了国家竞争优势产 业的钻石系统。其中前四者为基本因素，后两者为附加影响因素，他们构成 著名的钻石模型。这个系统是培育竞争性产业的基础环境。当这几个因素在 地理上集聚就能使钻石系统拥有活力，其结果是集聚现象的产生。 当前，国外关于产业集群的研究主要集中在产业集群的机理、技术创新、 组织创新、社会资本以及经济增长与产业集群的关系、基于产业集群的产业 政策和实证研究等方面。由于上述产业集群理论研究关注的现象角度不同， 经济发展程度不同，导致结论的不同侧重与特色，对理解产业集群现象具有 重要的意义。但这些理论各自都有其局限性，单独依靠某一理论，均不能对 产业集群问题做出完整、科学的解释。 1 2 1 2 国内学者关于产业集群的研究 随着西方产业集群理论在9 0 年代的新发展，国内学者也陆续开始对产业 集群理论产生了浓厚的兴趣，并取得了初步的研究进展。 7 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 在国内学者当中，对产业集群的研究应首推北京大学的王缉慈教授。在 1 9 9 4 年东亚工业变化国际学术讨论会上，王教授发表了中国新产业区的形 成开发区现象见解一文，分析了我国新产业区发展的现象和存在的问 题，同年其在现代工业地理学一书中专门论述了新产业区，从而将国际 上新产业区的概念首先引入中国。 1 9 9 8 年，王缉慈以北京中关村为例，对中国新产业区的概念及其发展中 的问题进行了深入探讨，并提出新产业区发展的建议【1 5 l 。同时，王缉慈还认 为，用本地网络根植性促进新产业区的发展，意义深远。 1 9 9 9 年尚勇、朱传柏探讨了企业空间集聚问题，他们认为创新是企业空 间集聚的不竭动力，区域创新网络是空间集聚的有效载体，落脚点是企业空 间集聚1 1 6 j 。 1 9 9 9 年复旦大学仇保兴讨论了技术创新在企业集群内部的扩散方式和 由此带来的技术创新“集群效应”，分析了小企业集群与技术创新之间的关系 【1 7 lo 2 0 0 0 年胡志坚在其著作国家创新系统理论分析与国际比较中， 分析了产业群与企业技术创新之间的关系，把产业群置于国家创新体系之中 ( 从结构层次来看，产业群处于创新系统与企业之间的中观层次) ，探讨了不 同类型的产业群及其创新模式。 2 0 0 1 年，王缉慈出版了创新的空间：企业集群与区域发展一书，较为 系统地综述了国内外产业集群的相关理论进展，并结合我国区域发展与区域 研究的实际，比较分析和研究了国内外高技术和传统产业集群，提出以营造 区域创新环境为核心的产业集群战略思想。 2 0 0 1 年，盖文启与朱华晟探讨了同一产业或相关产业中柔性化企业的集 聚问题，指出产业柔性集聚能够增强企业创新功能，对区域竞争力的提高具 有重要的推动作用【1 8 】。2 0 0 2 年，盖文启从区域创新网络的视角探讨新产业区 发展的机制，运用交易成本、规模经济、范围经济、竞争优势与创新理论， 较为系统地分析了区域创新活动，并实证分析了产业的空间集聚与创新活动 8 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 i l 引。2 0 0 3 年，朱华晟以浙江产业集群发展为研究对象，对浙江产业群的发展 过程与特征进行深入剖析f 冽。 2 0 0 3 年，周兵以索罗经济增长理论为基础，结合产业集群形成的内在原 因，运用定量分析的方法从理论上解释了产业集群与经济增长的关系【2 1 】。 2 0 0 4 年，魏江对我国产业集群内部的学习机制从人员流动、技术知识溢 出、管理信息溢出、设备转移四个方面作了深入分析，揭示了我国产业集群 学习机制的具体特剧2 2 1 ；秦夏明根据复杂系统演化的分析思路，提出了产业 集群演化的阶段分析模型，揭示了产业集群演化的四个阶段形态，并指出集 群政策的核心在于促使产业集群自组织向更高级的阶段形态进化【矧。 2 0 0 5 年，涂山峰从区域品牌的视角探讨了产业集群对区域经济增长的作 用机理1 2 4 1 ；龚绍东提出产业集群生成形态的“蜂巢型结构”概念及模型，揭示 产业集群生成阶段性组织结构形态及特征嘲。 2 0 0 6 年，张杰指出了现阶段我国地方产业集群升级的技术创新能力提升 途径与产业升级可行路径，并以中国戴南不锈钢制品产业集群为例，从实证 角度剖析了主核心企业领导型企业网络对地方产业集群升级的有效推动作用 和重要性i 捌；张建华制定了产业集群的识别标斛2 7 】；吴德进在其著作产业 集群论中，探讨了产业集群的组织性与发展机理，给出了一个基于企业间 专业化分工演进、具有产业组织和新制度经济学含义的产业集群组织发展理 论【矧。 我国学者对产业集群的研究不仅将外国的产业集群理论引进了国内，而 且挖掘了出具有中国区域特色的产业集群内涵，促进了产业集群理论的完善 与发展，为我国区域经济发展提供了新的战略思路。但与此同时，还应看到， 国内大多数研究主要是将国外的理论应用于我国的产业发展和区域经济的研 究，在理论体系方面尚未有重要的突破。 1 2 2 国内外学者关于供应链的研究 - 供应链最早是源于迈克尔波特于1 9 8 5 年在其所著的竞争优势一书 9 哈尔滨丁程大学硕十学位论文 中提出的价值链( v a l u ec h a i n ) 的概念。到2 0 世纪9 0 年代初，供应链的概 念和相关理论开始迅速发展。下面将从供应链定义和供应链评价两个方面， 对供应链有关理论的研究现状进行概括： 1 2 2 1关于供应链定义的研究现状 早期的观点认为供应链是生产企业中的一个内部过程，它是指把从企业 外部采购的原材料和零部件，通过生产转换和销售等活动，再传递到零售商 和用户的一个过程。传统的供应链概念局限于企业内部操作层次上，注重企 业自身资源的利用，并没有注意与之相关的企业。 随着供应链观念的发展，有些学者把供应链的概念与采购、供应商管理 相关联，用来表示与供应商之间的关系，这种观点得到了研究合作关系、j r r 关系、精细供应、供应商行为评估和用户满意度等问题的学者的重视f 2 9 】1 3 1 1 。 但这样一种关系也仅仅局限在企业与供应商之间，而且供应链中的各企业独 立运作，忽略了与外部供应链其他成员企业的联系，往往造成企业间目标冲 突。 后来供应链的概念注意了与其它企业的联系和供应链的外部环境，认为 它是一个“通过链中不同企业的制造、组装、分销、零售等过程将原材料转 换成产品，再到最终用户的转换过程，这是更大范围、更为系统的概念。美 国学者s t e v e n s 认为：“通过增值过程和分销渠道控制从供应商的供应商到用 户的用户的流就是供应链，他开始于供应的源头，结束于消费的终点。 e v e n s 认为“供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流，将供应商、 制造商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的模式”。这些定义都 体现了供应链的完整性，考虑了供应链成员目标的一致性【3 2 1 。 当今，供应链的概念更加注重围绕核心企业的网链关系，如核心企业与 供应商、供应商的供应商乃至于一切上游企业的关系，与用户、用户的用户 及一切下游企业的关系。此时对供应链的认识形成了一个网链的概念。 h a r r i s o n 进而将供应链定义为：“供应链是执行采购原材料、将它们转换为中 间产品和成品，并且将成品销售到用户的功能网链。中华人民共和国国家 1 0 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 标准物流术语【g b t1 8 3 5 4 2 0 0 1 ，对供应链的定义是“供应链( s u p p l y c h a i n ) 是生产及流通过程中，涉及将产品或服务提供给最终用户活动的上游 与下游企业所形成的网链结构。”这些概念都同时强调供应链的战略伙伴关系 问题。p h i l l i p 和w e n d e l l 认为供应链中战略伙伴关系是很重要的，通过建立 战略伙伴关系，可以与重要的供应商和用户更有效地开展工作。 1 2 2 2 关于供应链评价的研究现状 ( 1 ) l u m m u srr 等人( 1 9 9 8 ) ，描述制定供应链计划的七个步骤时，列举 了供应链绩效的主要评价指标( k p i s ) 【3 3 1 。如表1 1 所示： 表1 1l u m m u s 的主要绩效指标表 类型考核指标 供应可靠性、提前期 转换过程可靠性、加工时间、计划完成情况 交通运输订单完成率、补充提前期、运输天数 需求管理供应链总库存成本、总周转时间 ( 2 ) r o g e r ( 1 9 9 9 ) 认为客户服务是评价供应链整体绩效的重要手段，其 中包括十个方面【卅： 有形体的外在绩效；可靠性；响应速度；能力：可信性； 安全性；可接近性；沟通能力；理解客户能力；服务态度。 ( 3 ) 供应链协会的s c o r 模型 由两个位于美国波士顿的咨询公司p i t t i g l i or a b i nt o d d & m c g r a t h ( p r l m ) 和a m rr e s e a r c h ( a m r ) 牵头成立的供应链协会( s c c ) ，在2 0 0 3 年4 月颁布6 0 版的供应链运营参考模型中推荐了供应链绩效关键评价指标 ( k e yp e r f o r m a n c ei n d i c a t o r , k p i ) ，共有1 3 个。这些指标从供应链交货的可 靠性、供应链的响应性、供应链的柔性、供应链的成本和供应链的资产管理 效率五个方面共同构成了供应链运营绩效的评价指标体系【3 5 1 。 ( 4 ) 中国企业供应链管理绩效水平评价参考模型( s c p r ) 中国电子商务协会供应链管理委员会( s u p p l yc h a i nc o u n c i lo fc e c a ， 1 1 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 以下简称c s c c ) ，针对中国供应链管理模式和企业现实需求，推出了“中国 企业供应链管理绩效水平评价参考模型。s c p r 从五个方面科学、定量地评 价企业供应链管理水平。具体包括： 从定量实现角度评价企业对客户需求的反应水平的“订单反应能力指 标 ； 通过满意度来反应供应链管理绩效的“客户满意度指标； 评价供应链上各节点企业的业务上标准协同状况的“业务标准协同指 标”； 从建设方式、业务适应能力等角度评价企业供应链管理绩效的“系统 适应性指标 ： 反映加入供应链的企业数量、互动能力等因素的“节点网络效应指 标”。 s c p r 成为企业实现供应链管理的目标远景的风向标和导航器的原因正 是基于：通过s c p r 五大类4 5 个三级指标，利用操作简洁、实用的s c p r 评 价软件工具，企业就能够对其供应链绩效水平有一个全面的、定量的评估， 了解供应链管理投入的产出效应，有效规避“i t 黑洞 ；准确地描述供应链 管理效果和存在的问题，可以帮助企业有针对性地找到供应链管理工程导入 方式；并在供应链管理建设的各个阶段，持续获得基于s c p r 的建议和现状 评价，以监督、控制实施过程和方向，全面促进与提升供应链管理工程的成 功概率。 1 3 论文的总体思路、研究方法与创新之处 1 3 1 论文的总体写作思路 本论文以产业集群理论、供应链管理理论、分工理论和交易费用理论等 为指导，对基于供应链的船舶产业集群组织与运行进行研究。首先，对基于 供应链的船舶产业集群的内涵、特征及发展阶段进行研究；接着，对基于供 应链的船舶产业集群组织结构及组织模式进行分析；第三，研究基于供应链 1 2 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 的船舶产业集群运行的联结网络及联结模式；最后，运用模糊综合评价法对 基于供应链的船舶产业集群运行绩效进行评价，并为如何提高基于供应链的 船舶产业集群的运行绩效提出对策建议。论文研究的总体框架如图1o l 所示。 绪论 上 基本理论 、r 士 声 莲蓁 牟荔 业理 匀论 集论 群 i li l 基于供应链的船舶产业集群的内涵、特征和发展阶段l il 基产及基产网 于业组于业络 供集织供集及 应群模应群联 链组式链运结 的织的行模 船结船联式 舶构舶结 j i 基于供应链的船舶产业集群运行的绩效评价与提升对策 图0 1 论文研究的总体框架