（产业经济学专业论文）矿业循环经济激励约束机制研究——以浙江省为例.pdfVIP

浙江工商大学硕二l = 学位论文矿业循环经济激励约束机制研究以浙江省为例 矿业循环经济激励约束机制研究一以浙江省为例 摘要 循环经济是一种将经济、社会和环境进行有机整合的科学发展观 建立一套行之有效的激励约束体制，对循环经济的成败起关键性作 用。矿业是价值链上的前置产业，矿山企业作为矿产开采活动的主要 载体，研究矿业循环经济能更好的说明循环经济发展特色。二十世纪 九十年代以后，浙江以及全国在政策支持体系上进行了许多有益的尝 试来鼓励矿山企业开展循环经济，其中矿产资源规划、地勘体制改革、 财政税费优惠和矿山环境整治等政策均取得了实践支持。但历史沿袭 下来的矿业制度由于路径依赖作用，在激励矿山企业选择循环经济模 式上已显疲态，制度上的缺陷降低了矿业企业选择新生产模式的自觉 性。研究矿业循环经济内在发展态势，深入揭示浙江省转型时期矿业 循环经济激励约束的内在机理，不仅有利于描述矿业由传统模式走向 循环模式的发展轨迹，而且有助于进一步认识转型时期浙江省矿业循 环经济的发展规律。 本文以循环经济的委托代理机制和外部性原理为研究视角，结合 成本收益理论，运用制度经济学和博弈论的理论方法，以经济学的“理 性经济人”为假设前提，结合浙江矿业现有制度规范和实践，研究转 型时期矿山企业循环经济激励约束的正式制度和非正式制度的动态 演进机理，提出完善浙江矿业制度若干开创性建议，以期最后达到政 府和企业共赢的目标。 l 矿业循环经济激励约束机制研究以浙江省为例 本文共分六部分。( 1 ) 绪论：提出研究背景与意义，简述研究内 容、方案和创新点。( 2 ) 文献综述：述评国内外学者循环经济及循环 经济激励约束机制的研究现状与动态；概述国际循环经济激励约束体 制设计经验及对浙江目前矿业循环经济的借鉴。( 3 ) 理论研究：从委 托代理关系和外部性角度研究经济激励约束机制的决定因素；矿业循 环经济发展模式描述；构建激励约束机制的基本模型，在此基础上得 出一组结论；给出矿业循环经济激励约束机制的总体矿架。( 4 ) 实证 研究：以浙江矿山为例，分析矿业循环经济激励约束机制的动态演进 轨迹和机理。( 5 ) 对策研究：完善激励性政策；制定约束性对策。( 6 ) 结论：总结全文，展望后续研究方向。 关键词：矿业循环经济，激励约束机制，外部性，委托代理 渐江工商歹( 学硕士学位论文矿笠循环经济激励约束梳制研究班浙江省为捌 t h es t u d yo fs t i m u l a t i o na n dr e s t r i c t i o n 匝c h a n i s mo fm 烈i n gc 羔r c 疆。a re c o n o 圣耋y a b s t r a c t c i r c u l a re c o n o m yi st h es c i e n t i f i cd e v e l o p m e n t a lv i e w p o i n tw h i c h c o n f o r m i t yt h ee c o n o m y 、s o c i e t ya n de n v i r o n m e n t b u i l d i n g a ne f f e c t i v e s t i m u l a t i o na n dr e s t r i c t i o nm e c h a n i s mw i l lh a v et h ek e ye f f e c to n d e c i d i n gw h e t h e rt h ec i r c u l a re c o n o m yw i l lb es u c c e s s f u lo rn o t a st h e p r e i n d u s t r yi nt h ev a l u ec h a i n ，t h e r ei sn od o u b tt h a tm i n i n gw i l lb eo n e o ft h ei m p o r t a n tb r a n c h e si nt h ec i r c u l a re c o n o m ys t u d y i n g a f t e r19 9 0 s o ft w e n t yc e n t u r y , c h i n ah a sm a k ee f f o r t so ne s t a b l i s h i n gt h es u s t a i n i n g p o l i c i e so fm i n i n gc i r c u l a re c o n o m ya n dr e a c ha c h i e v e m e n t s , s u c ha s m i n i n g r e s o u r c el a y o u t g e o l o g i c r e c o n n a i s s a n c ei n n o v a t i o n 、f i n a n c e r e v e n u ed i s c o u n ta n dm i n ee n v i r o n m e n tr e n o v a t i o n i nr e c e n ty e a r s ，t h e r e a leh u g ec h a n g e si nz h e ji a n g sm i n i n gd e v e l o ps i t u a t i o na n di t s c o r r e s p o n d i n gi n d u s t r i e s b e c a u s eo ft h ep a t hl e a ne f f e c t ，t h eh i s t o r i c a l m i n i n gi n s t i t u t i o nh a sl e s sf u n c t i o no ns t i m u l a t em i n i n gc o r p o r a t i o n st o c h o o s et h ec i r c u l a r e c o n o m ym o d e l ，a n dt h el i m i t a t i o n so fi n s t i t u t i o n ! 1 1 浙江工商大学硕士学位论文 矿业循环经济激励约束机制研究以浙江省为例 w e a k e nt h em i n i n gc o r p o r a t i o n s w i l lt oc h o o s et h en e wp r o d u c t i o n m o d e l s t u d y i n gt h ei n s i d ed e v e l o ps t a t eo fm i n i n gc i r c u l a re c o n o m ya n d r e v e a lt h es t i m u l a t i o na n dr e s t r i c t i o nm e c h a n i s mo fm i n i n gc i r c u l a r e c o n o m ya r en o to n l yu s e f u lt od e e p l yd e s c r i b et h ed e v e l o p m e n tp a t ho f m i n i n gp r o d u c t i o nm o d e l ，b u ta l s oh e l p f u lf u r t h e rk n o wt h ed e v e l o pr u l e o fz h e j i a n g sm i n i n gc i r c u l a re c o n o m yi ne c o n o m i c a lt i m e s f o rt h ea b o v er e a s o n ，t h ep a p e rt a k e st h ea u t h o r i z e dr e p r e s e n t a t i o n r e l a t i o n s h i p m e c h a n i s ma n de x t e r n a le f f e c t t h e o r yo ft h e c i r c u l a r e c o n o m ya st h er e s e a r c ha n g l ev i e w , c o m b i n e st h ec o s ta n db e n e f i tt h e o r y , a n du t i l i z e st h e o r i e so fi n s t i t u t i o ne c o n o m i c sa n dg a m e ，s u p p o s e st h e s e n s i b l em a n a st h ee c o n o m i c a lp r e m i s e ，t a k e sz h e j i a n gm i m i n g i n s t i t u t i o na n dp r a c t i c ea st h ee x a m p l e ，a n ds t u d i e st h ed y n a m i cp r o c e s s m e c h a n i s mo ff o r m a la n di n f o r m a li n s t i t u t i o no fm i n i n gc i r c u l a re c o n o m y i nt h ee c o n o m i c a lr e f o r m i n gt i m e s ，g i v e ss o m ec r e a t i v es u g g e s t i o nf o r p e r f e c t i n gz h e ji a n g sm i n i n gi n s t i t u t i o no nt h ep u r p o s eo fr e a c h i n gt h e d o u b l e - w i ng o a l a no u t l i n eo ft h ep a p e ri sa sf o l l o w s i ns e c t i o n1 ，i tp r e s e n t st h e b a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h er e s e a r c h ，i n t r o d u c e dt h eb r i e fa n d i n n o v a t i o no ft h ep a p e r n e x t ，s e c t i o n2 ，as u m m a r yw h i c hc o n t a i nt w o p a n s ，t h eo n ei sar e v i e wf o r t h er e s e a r c hs t a t u so fc i r c u l a re c o n o m ya n d i t ss t i m u l a t i o na n dr e s t r i c t i o nm e c h a n i s mo ff o r e i g ns c h o l a r s ；t h eo t h e r o n ei sas u m m a r i z ef o r t h e e x p e r i e n c e o fi n t e r n a t i o n a lc i r c u l a r i v 浙江工裔大学顽士学毯论文 矿鼗循环经济激励约束橇制研究以浙江省为例 e c o n o m i c a l t h e ns e c t i o n3 ，i ti st h em o s ti m p o r t a n tp a r to ft h ep a p e r , a n a l y z e st h ed e t e r m i n a n tf a c t o r so ft h ec i r c u l a re c o n o m y ss t i m u l a t i o n a n dr e s t r i c t i o nm e c h a n i s mb a s e do nt h ea u t h o r i z e dr e p r e s e n t a t i o n r e l a t i o n s h i pa n de x t e r n a le f f e c tt h e o r y ；r a t i o c i n a t e s t h ei n s t i t u t i o na n d d e s c r i b e st h em o d eo fm i n i n gc i r c u l a re c o n o m y ；d e v e l o p sab a s i cm o d e l a b o u ta u t h o r i z e dr e p r e s e n t a t i o nr e l a t i o n s h i pm e c h a n i s ma n dh a sag r o u p o fc o n c l u s i o n s e c t i o n4i sad e m o n s t r a t i o n t a k ez h e j i a n gm i n i n ga sa n e x a m p l e ，a n da n a l y z e st h ed y n a m i cp r o c e s sp a t ha n dm e c h a n i s mo f m i n i n gc i r c u l a re c o n o m y f u r t h e rm o r e ，s e c t i o n5p r o p o s e st w op i e c e so f a d v i s e st oa c c e l e r a t et h em i n i n gc i r c u l a re c o n o m y t h eo n ei st o c o n s u m m a t et h ee c o n o m i c a ls t i m u l a t ep o l i c y ；t h eo t h e ro n ei st oe s t a b l i s h t h eh a e c o n o m i c a lp o l i c y f i n a l l y , s e c t i o n6i sab r i e fc o n c l u s i o no ft h e p a p e r ，a n dp o i n to u tt h ed i r e c t i o no f t h ef u r t h e rr e s e a r c h k e y w o r d s ：m i n i n gc i r c u l a re c o n o m y , s t i m u l a t i o na n dr e s t r i c t i o n m e c h a n i s m ，e x t e r n a le f f e c t ，a u t h o r i z e dr e p r e s e n t a t i o nr e l a t i o n s h i p v 矿业循环经济激励约束机制研究以浙江省为例 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得浙江工商 大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签名：丑垡盘l 日期：蒯年7 月归 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文的规定： 浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，并 且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 ( 讧 、 。船日期：南吕年月哲自 濒辽工商大学硕士学位论文 矿监循嚣经济激励约寒枫涮研究以浙江餐为髑 第一章绪论 第一节研究背景与意义 一、研究骛景 自2 0 世纪9 0 年代国际社会确立了可持续发展战略之后，许多发达国家纷纷把发展循 环经济、建立循环型社会作为实施可持续发展战略的重要途径。在资源熬有限性、人类发 展需求的无戳性和环境污染的制约性、经济发展与环境容量的不相适威性等矛爝日益尖锐 的形势下，能合理地将经济发展与资源集约利鼹融为一体的循环经济( c i r c u l a re c o n o m y ) ， 已经与知识经济并为2 l 世纪经济发展的两大重要形态。 随着“十一五”规划中建设资源节约型社会和环境友好型社会两大晷标的提皮，发展 循环经济已被提上了经济建设毯程。“十七大”报告明确提出要实现我国未来经济增长， 必须加快转变经济发展方式，做到高效利用资源。目前，我国经济虽然持续保持1 0 以 上的高速增长，但总体上仍没肖脱离粗放塑的生产模式，重鞭矿产、能源、水、土地等基 本经济资源的供需矛盾| i 益凸显。在这种现实条件下，要保证经济继续以平稳的态势发装， 只畿集约剩爝资源，提升产业缀构，提高经济发震质量。 浙江是全国经济强省，又是一个资源消费大省和资源净进口省，资源短缺鞠经济发展 静矛蓐霾益尖锐，增长形式不麓适应全霞形势的变化。近年来，浙江省提出了建设“绿色 浙江和“生态浙江的发展罄标，在取得一定的成效的同时还存在些闻题。因此，如 何在更高层次上推进浙江经济走可持续道路成为研究浙江经济的当务之急。 在这样的背景下，循环经济成了晷前的一个研究热点。循环经济是一种“资源产晶一 再生资源”酶镳环生产摸式，栽最有效遗剥臻资源，克缀现 弋 乏进程巾高现韵环境与资源 危机。循环经济的发展是一个循序渐进的过程，其中离不开技术创新和制度支持，而制度 又是激励技术创薪翦基本僳证。嚣此，研究如俺跌制度撬范入手来激励循环经济在更高水 平上的发展，将是今艏德环经济的研究重点。 矿产资源作秀不可再生资源，更能体现实施缀环经济的重要意义。矿鼗循繇经济 f m i n i n gi n d u s t r yc i r c u l a re c o n o m y ) ，就是按照“减量化、再刹用、资源化”原则，在矿产 资源歼发剥溺的全过程中大力发展循环经济。麸狭义戆全过程看，包括矿产资源的综合勘 查、评价；企业采选技术和方法更新、工艺设备更新、开展清洁生产和污染物排放达标； 浙江工商大学硕士学位论文 矿业循环经济激励约束机制研究以浙江省为例 共生伴生矿产资源的综合利用和尾矿、固体废弃物和贫矿的综合开发利用。从广义的过程 来看，则包括矿产资源的深度开发利用。矿业循环经济的顺利开展需要矿山企业、经济区 域和社会三大层面的共同跟进，矿山企业作为开展矿业循环经济的主要载体，深入分析矿 业主体行为并制定具有针对性的激励约束政策，能从一个侧面反映循环经济的特性，补充 目前学者对循环经济的研究。因此，本文的研究视角主要着眼于狭义的矿业循环经济。 近年来，浙江省已进行了一系列的矿业政策探索，积累了宝贵的经验。例如，在矿业 前期阶段，引入了商业性地质勘查机制，一改过去十几年地质勘查近乎停顿的局面；在矿 业开采环节，进行了矿业权制度改革，率先在全国实现了所有矿种采矿权的市场化配置： 在矿业后期整治阶段，初步建立了矿山自然生态环境治理与保护的运行机制和资金筹集机 制，矿山环境得到了较好的治理和恢复。此外，浙江省还在财政政策上对综合利用矿产资 源的矿业企业给予了资金支持。但是，我们应该注意到，浙江矿业循环经济还处于一个起 步阶段，由于历史原因和现实条件的制约，已有的制度还很难解决在矿业循环经济中出现 的问题。因此，通过分析浙江省矿业循环经济的实际案例，具体研究浙江推进矿业循环经 济过程中存在的问题，设计一套符合浙江实际的合理的激励约束机制，从减少交易费用、 降低投资者和经营者风险的角度去思考，对于诱导企业从自身的利益出发自觉选择循环经 济，提高资源使用效率和降低污染物排放量，将是必不可少的制度保障。 二、理论价值和现实意义 分析矿业循环经济的发展模式和运行体制，摸索推动浙江矿业循环经济发展的本质因 素，一方面有利于从经济学的视角解析循环经济的发展机理，从而为矿业持续发展提供理 论支持：另一方面还可以从中寻求“可移植性”经验，这对推动我国特别是广大东部地区的 矿业可持续发展，乃至循环经济体制建设都具有重要的借鉴意义。 ( 一) 理论价值 1 从新制度经济学角度解释矿业循环经济的内在本质 矿业循环经济是一个新的经济发展模式，涉及到生产、分配和消费各个领域以及经济、 科技、法律、政策、教育、宣传等方方面面的工作。目前人部分国内学者将研究重点放在 如何推进循环经济的体制设计层面，鲜有学者从新制度经济学角度出发，以委托代理理论 和外部性理论来研究矿业循环经济体制的内在本质。因此，有必要从外部性因素和委托代 理角度来重新审视矿业循环经济和激励约束机制的内在联系，进而设计更为有效的激励约 束体制。 2 丰富我国矿业循环经济理论 2 浙江工商大学硕士学位论文 矿业循环经济激励约寒机制研究一以浙江雀为例 近年来，国内对循环经济的研究有了较大发展，但这些研究普遍存在理论方法雷同， 分析视焦宽泛等阀题，专题理论磺究滞后已在一定程度上制约了我国循环经济的改革和发 展。运用新制度经济学、矿产资源经济学和交易成本经济学等现代经济学理论和方法，研 究矿业循环经济演进机理，有利于加快我国循环经济与主流经济学学术规范的接轨，推动 循环经济理论研究的方法创新，丰富我国循环经济理论。 ( 二) 现实意义 1 促进浙江矿业循环经济发展 浙江省提出绿色浙江”和“生态浙江”蜀标，作为浙江工监上游产鳖的矿业在价值 链上必须首先体现出循环经济的经济性，为其后续产业的跟进制造示范效应。展开对浙江 矿业循繇经济内在体制分析，不仅可以为我省治理矿由污染，改善矿山环境，建立政府、 企业之间合理的利益分配机制提供一份政策依据，更能为浙江三大产业全面开展循环经济 提供一个有益的制度参考。 2 促进浙江经济社会的可持续发展 浙江经济社会的可持续发展也离不开制度激励，丽裁度具有一定的可移植性。磅究矿 业循环经济激励约束机制，对于从宏观角度思考如何有效推进“生态浙江”建设，保证浙 江循环经济顺利实施，也具有一定的政策参考意义。 3 为我国发展矿业循环经济提供参考 中国经济、资源之闻矛盾的尖锐化，使得今后中国必定将经济发展诉求于循环经济。 矿业循环经济存在强烈的“外部效应”，政府必须通过经济手段、法律手段和行政手段对 矿业主体的行为加以约束。通过对浙江矿业各个环节的具体分析，指出存在的闯题并提惠 相关对策建议，在国家积极酝酿循环经济法的背景下，对制定中国矿业循环经济相关政策 也有一定的参考价值。 第二节研究的主要内容、方法与创新点 一、研究的主要内容 本文从委托代理视角出发，结合外部性理论，运用薪制度经济学的分析方法，以浙江 矿业循环经济的发展现状为实证对象，研究我国转型时期矿业循环经济的激励约束机制。 完善激励性玻策，内部纯德环经济豹外部效应； ( 2 制定约束性政策，监管矿 业活动行为； ( 3 ) 本章结论。 二、研究方法 本研究以理论研究为主，实证研究为辅，努力探索在节约型社会条件下循环经济的推 动机制。具体面言，主要采用以下方法： 1 理论分析和实证研究相结合 本文根据循环经济特性，采溺制度经济学中努部性理论和委托代理理论来展开理论分 析，同时结合矿业循环经济发展模式，提出了一个矿山企业激励约束模型。为了进一步说 明模型结论，最后将浙江矿监作为实证部分，提出宪善浙江矿业循环经济激励约束机制盼 政策建议。 2 博奔谂分析方法 本文对浙江矿业循环经济的研究是从矿业主体和政府两个角度进行的，所以本文采 用了博弈论分析工具，对矿业企监齐展循环经济的政策条件进行分析，得璺结论并应焉之。 3 调查研究方法 以实地调研等形式，对具体矿种的循环利用过程秘矿业企鳖的经藩情况震_ 歼调查，寻 找相关案例，为理论研究提供素材。 三、本文剖薪点 矿业循环经济的研究交叉了矿产科学和经济学，相关循环经济研究的理论视角、研究 内容和研究方法等都具有多样性。本文从政府企业双边行为角度入手，分析两者在不同制 约条件下的行为策略，最后将研究结论运用到浙江矿业循环经济的激励约束体制的设计中 去。因此，本文在循环经济体制的研究内容、研究视角和研究方法等方瑟都有较大的创薪 之处，主要体现在以下几个方面： 1 研究内容刨撅 本文将浙江矿业企业激励约束机制作为研究的主要内容，通过对在外部性条件下的政 府企业委托代理行为的分析和对企业开展矿业循环经济的成本收益分析，以明晰矿业企业 在不同政府管制体制下的行为，嗣时结合分析浙江矿业循环经济激励约束机制发展不足原 因和现有治理途径，以求达到对浙江矿业循环经济进行系统研究的星标。 2 研究视角和方法创新 现有循环经济的研究大多是基于现实主义的理论视角对循环经济蛉形成过程、竞争优 浙江工商大学硕士学位论文 矿业铺环经济激励约束机制研究以浙波省为例 势、体制构建等方词进行深入研究。本文则从政府企业在不确定条件下的相互行为魁如何 影嫡矿出企业采取不霹的生产方式上着手，采用理论推理和博弈分析褶结会的方法，对矿 业循环经济激励约束的产生条件、关键影响因素、企业行动的动力机制等进行了全新的研 究。 6 灏江王囊大学硕士学氇论文 矿监疆琢经济激囊约寒枫裁疆究潋濒江害为筏 |文献综述l 图l 一1 本文研究框架隰 7 浙江工商大学硕士学位论文 矿业循环经济激励约束机制研究以浙江省为例 第二章循环经济激励约束机制文献综述 从本文要求出发，需要对循环经济及循环经济的激励约束机制两个层面进行文献综 述。由于本文研究的重点是循环经济的激励约束机制，所以对循环经济的文献综述仅从理 论基础、研究范式、评价指标和实现路径等方面作简单阐述。关于循环经济激励约束机制 的文献综述主要从资源产权结构、绿色技术创新和污染控制等方面展开，结合介绍国内外 已有的循环经济激励约束政策，为研究如何设置浙江矿业循环经济激励约束机制提供理论 依据和实践参考。 第一节循环经济研究文献综述 本节从国际和国内两个角度展开对循环经济研究文献的综述，由于国际上专门针对循 环经济的研究较少，所以在国际部分主要从循环经济发展史和代表模型进行论述。在国内 部分则对现有研究做了视角归类，进行简单概要介绍。 一、国外主要循环经济文献 虽然西方学术界没有很多专著把关于循环经济的理论研究纳入到循环经济名下，但随 着以“渐进”方式解决社会发展过程中的经济、技术问题，发达国家在相关的循环经济理 论和技术研究上已积累了丰富经验，清洁生产、绿色设计、生态恢复、环境保护、生态补 偿、环境税法等技术和制度都己比较完备。国际学术界在相关领域的成果，对于我们开展 循环经济理论与实践研究具有重大的借鉴价值( 关于国外实施循环经济激励约束的做法将 在第三节单独介绍) 。 ( 一) 循环经济起源与发展 现代西方循环经济思想的最早研究可追溯到马尔萨斯( m a l t h u s ) 和达尔文( d a r v i n ) 。 马尔萨斯在1 7 8 9 年发表的人口原理中，第一次提出人口具有迅速繁殖的倾向，这种 倾向受制于自然环境( 主要是土地和粮食) 的限制。达尔文在1 8 5 9 年发表的物种起源 中，在论述牛物和环境的关系上也与马尔萨斯保持一致，并发展了他的一些观点。 2 0 世纪7 0 年代是促进循环经济思想形成的重要时期，其中以增长的极限 ( m e a d o w s ，1 9 8 4 ) 最具代表性。m e a d o w s 认为，人类社会的增长是由加速发展的工业化、 人口剧增、粮食私有制、不可再生资源枯竭以及生态环境日益恶化这五种相互影响、相互 制约的发展趋势构成的。由于地球的有限性，这五种趋势的增长都是有限的。如果超过这 浙江工商大学硕士学位论文矿业循环经济激励约束机制研究以浙江省为锶 个界限，人类社会就会瓦解。因此，要实现经济的持续发展，人类只能自我限制增长，或 者与自然协调发震。此外，这个时嬲开展的全球绿色运动也含有许多循环经济思想，如人 和自然协调一体、不破坏生态系统的稳定性等。但是，绿色经济是一种不以增长为目标的 稳定状态的经济，并且绿色思想怀疑高科技蟾俸用，因瑟，绿色愚想还不是循环经济思想， 但它促进了循环经济思想的形成。 2 0 邀纪7 0 年代至9 q 年代是循环经济愚想真正形成和成熟的时期。我们共同的末 来认为，可持续发展是在满足当代人需求的同时，不损害后代满足自身需求的能力。这 篇报告标志着循环经济发展观的系统形成，此后出台的 2 1 世纪议程剽使循环经济从 理论开始向实践转变，许多国家开始把建立循环型社会作为一项既定政策，自下而上开展 经济工作。 ( 二) 循环经济的皮尔斯模型 皮尔斯和图奈( ( p e a r c e ，d 。w t u r n e r ，r 。k ，1 9 9 0 ) 在自然资源和环境经济学 ( e c o n o m i c so fn a t u r a lr e s o u r c ea n dt h ee n v i r o n m e n o - - 书中提出，“循环经济( c i r c u l a r e c o n o m y ) ”的目的是建立可持续发展的资源管理规则，使经济系统成为生态系统的组成部 分，即建立“经济和环境和谐的条件”。 在文章中，他们提出了系统描述循环经济运作过程的抽象模型。在模型中，皮尔斯_ ；f 曩 图奈勾画了自然资源存艟( r ) 、环境的同化能力( a ) 、经济生产( p ) 和消费( c ) 中产 生的废物( w ) 以及废弃物的循环利用( r ) ，通过环境经济系统的物质流( 实线箭头 表示) ，及其产生的效用( u ) ( 虚线箭头表示) 。模型分出了可消耗往资源( e r ) 和可再 生资源( r r ) ，这甄种资源以一定的速度( h ) 产出，丽可再生资源只能以速度( y ) 再生。 它们之润的相互联系如图2 - 1 所示。 9 浙江工商大学硕士学位论文 矿业循环经济激励约束机制研究一以浙江省为例 ( + 图2 一l循环经济模型 ( t h ee c o n o m yo f t h ec o m i n gs p a c e s h i p 1 9 9 0 ，第4 0 页) 根据模型推理结果，皮尔斯和图奈提出了自然资源管理的两个规则：可再生资源的开 采速率不大于其可再生速率( h y ) ；排放到环境中的废物要小于或等于环境的同化能力 ( w 财政衿黏政策 发达国家在发展循环经济的过程中，一般通过财政补撼占政策来刺激企业的积极性。如 德国，透过对使震再生能源发电的企监进行资金补贴的壹接性羹孝政替贴以及不上缴群润的 间接性财政补贴，缩小了企业和社会之间的利益麓距，推进了循环经济的长足发展。 财政羚贴政策可以协调和影响资源的楣对挽格，改变资源配置结构和供求结构；鸯予 循环经济存猩较大的厩外部性效应，通过政府介入，可以比较有效的解决在发展循环经济 过程中篷现的市场失灵瓣题，弥补市场机制在维护生态环境和减少资源消耗等方面存在的 缺陷。 ( 二) 税式支出政策 1 3 浙江工商大学硕士学位论文矿业循环经济激励约束机制研究以浙江省为铡 从一般意义上来说，税式支出是指一国政府为了实现一定社会经济目标，通过相关法 律、法规的制定，对基准税制规定的纳税人法定纳税义务给予减免所放弃的税收收入。这 是国家对生产者改进技术和工艺流程，减少污染排放所给予的一种正面的税收鼓励，代表 国家有美国和日本等。 这些国家税式支出的做法主要是对利用可再生能源进行生产的企业和投资废物再处 理设备的企业给予豁免税收、降低税率、优惠退税、加速折旧和抵免税收等优惠政策，来 提高企业的税后收益率，弥补因市场失灵带来的影响，调动企业参与循环经济发展的积极 性。 政府通过融资制度上的优惠政策来帮助企业建立循环经济生产系统，不仅扩大了就业 机会，而且缓解了企业在再循环过程中遇到的成本过高等问题。随着循环经济的发展，税 式支出必将成为税收政策的重要组成部分。 ( 三) 绿色采购制度 所谓“政府绿色采购”，就是在政府采购中着意选择那些符合国家绿色标准的产品和 服务。政府采购的绿色标准不仅要求末端产品符合环保技术标准，而且规定产品研制、开 发、生产、运输、使用、循环再利用的全过程均需符合环保要求。目前，各国政府推动绿 色采购的方式大致可分为两种模式：一种是由政府确立政策方向，指导下一级政府进行采 购；另一种是以地方团体自发的绿色采购行动为主导，政府仅处于辅导协助的地位。代表 国家有美国、日本、德国等。 日本的绿色采购最有特色，是以法律形式来强制实施。该国绿色采购法规定，国 家机关必须率先采购环境负荷小的产品，其目的是通过扩大对环保产品的需求来提高资源 再生产品价格和企业知名度，以促进企业扩大生产量，降低成本、降低价格，最终形成资 源再生产品的良性循环。现在日本各行政机关都制定了绿色采购方针，到2 0 0 1 年，政府特 定购买物品的采购比例已达到了9 2 6 。 建立国家绿色采购制度、以行政手段干预各级政府的购买行为，给予再生资源产品优 先采购权，发达国家的上述举措对发展企业循环经济是一个很大的支持。可以相信，政府 对环保产品的“偏爱，将迫使供应商不得不采取措施增强其产品的绿色度，以赢得政府 这个市场上最大的客户，最后形成政府企业的良性互动。 二、约束性政策 ( 一) 绿色押金制度 所谓绿色押金制度，是指按照规定向购买具有潜在污染性产品的人收取一定的附加费 浙江工商大学硕士学位论文矿业循环经济激励约束机制研究以浙江省为例 用，当他们把潜在污染物送到回收系统时即退还所收附加费的制度，其实质是一种将外部 不经济性内部化的经济激励手段。该制度适用于防治固体废物污染环境的领域，从源头上 减少固体废物对环境的污染。目前各国政府都在试图强化押金制的作用。 挪威是世界上较早实施绿色押金制度的国家之一。政府规定，客户在购买汽车时需要 另行支付一定数量的押金，当汽车报废后车主送回报废车体时再领回押金。通过对客货车 车体实行押金制度，使挪威9 0 以上的废旧车体得到了及时的回收和再利用，有效解决 了报废车体污染环境的问题。 从绿色押金制度在国外的实施情况来看，该制度既对有损环境的行为征收了费用，又 对有益环境的行为提供了收益，从而减少了固体废物对环境的污染：通过激励机制来引导 人们的行为选择，丽不是通过行政命令的方式来具体管理，因而节约了不少实际运行的成 本；而且是通过事先调整的方式来预防污染，避免重蹈“先污染后治理一的覆辙，因此不 断有国家尝试在本国建立该项制度。 ( 二) 税收惩罚和收费制度 税收惩罚是一种对粗放利用资源的行为征收税款的经济惩罚。如德国，规定对除风能、 太阳能等可再生能源以外的能源都要征收生态税，间接产品也不例外。收费制度主要是按 “谁污染，谁付费”的原则，对在生产和消费环节产生的废弃物收取处理费。如德国在包 装废物管理条例中规定，制造商必须对其产生的包装废物付费。在经济利益的驱使下， 从1 9 9 1 年到1 9 9 5 年，制造商纷纷将包装减少到最低限度，全国包装废物的总产生量减少 了1 2 。 税收惩罚和收费制度都是对经济主体生产消费行为的直接干预，把主体行为产生的外 部效应内部化。在其他条件不变的情况下，能起到立竿见影的作用。 三、对浙江的经验借鉴 浙江现处于矿业循环经济发展的初级阶段，如何通过政策规范来使矿业循环经济获得 持久的发展后劲，我们可以从发达国家实行循环经济的典型做法中总结归纳出以下经验： 首先，必须明确矿产资源的产权主体，由此才有可能形成符合市场机制的资源价格，从而 真正反映资源的真实价值。其次，确定企业是循环经济的主体，循环经济的目标是实现废 物资源化，只有企业在生产中自觉履行综合利用资源的职能，实现目标才具有了基础实体； 政府也需要以实际行动支持企业的循环经济生产方式，例如加大政府采购当中绿色矿产品 的比例。最后，政府需要为循环经济构建一个完善的制度环境，充分发挥财政的转移支付 职能，通过“渐进”的方式，从矿业全局考虑，为矿山企业的技术创新提供资金支持；同 濒淡互商大学颈士学位论文矿业循环经济激鼹约秉枧制职究以浙江省为铡 时，政府也需要进行制度创新，例如制定矿山排污权交易制度和生态押金制度，以环境保 护政策的倒逼机制遗使企业选择循琢经济模式，以此来明晰企监在循环经济建设中的权费 利，实现环境问题“外部负效应内部化一和保护环境的“外部激励机制内部化”。 1 6 濒淡王巍大学联士学泣论文 矿鼗锤巧经济激聚约寨瓿澍研究一以濒汪省鸯锈 第三章矿业循环经济激励约束机制的理论分析 中华人民共和国矿产资源法第三条规定，“矿产资源属于国家所有，由国务院行 使瞩家对矿产资源的所有权”；该法第四条又规定，“蓍有矿由企业是开采矿产资源的主 体 。可见，在矿业循环经济实施过程中，两个行为主体国家和矿业存在委托代理关系。 同时，矿业循环经济是具有正外部效应的经济模式，政府作为委托入和监督人，妊须设计 一套激励约束机制，将外部性内化为企业收益，达到经济和环境效益最大化的目的。 本章以外部性理论帮委托代理理论为出发点，酋先从成本收益螽度对政府分入矿监循 环经济的必要性进行了分析，然后在矿业企业技术条件均等、政府和矿业企业分别是风险 中立者和规避者韵假设条锌下，建立了一个委托代理模鍪，分析政府对矿监循环经济豁具 体激励约束手段和目标，同时从政府和矿业企业的博弈中分析了政府监督成本和监督效率 对矿韭金业开展循环经济戆影嚷，最磊结合矿监循环经济模式，给出一个矿业循环经济激 励约束机制的总体框架。 第一节矿业循环经济概览及理论基础准备 矿监循环经济是有强外部效应的薪型经济模式，政府和矿业企业存在委托代理关系。 本节将对矿业循环经济及其上述两个特性展开分析，为下文具体论证做准备。 一、矿业循环经济概览 矿产资源是一种重要的非再生性自然资源，以矿产资源为基本要素的矿业在国民经济 中占有重要地位，是整个工监体系的基础和先导。矿产采掘、选矿和冶炼既处于矿产资源 循环利用的输入端，又是排放废物的大户。广义的传统矿产资源开发模式( 图3 - 1 ) 最大 缺陷，就是仅仅实现了瓷源开发利用麓第步，获得了有限的开发价值，而把眈此大得多的 深度开发和综合利用的价值拱手让给了下游用户，从而使自已一直处予基础的、粗放的、 低效经营的状况和相对从属的、被动的经济地位。黧此，将矿产资源的开发利用纳入循环 经济对构建循环经济体系具有至关重要的意义。 1 7 浙汪工商大学颈士学垃论文矿业锤环经济激励约索机制研究以浙江勰为铡 图3 一l矿出传统经济模式 从狭义范围来看。矿业循环经济是一种“矿产勘查矿产资源一二次矿产资源一最终 撵放的反馈式流纛( 图3 - 2 ) 。这种模式要求矿产及矿产品遵循矿产物质的盘身特征和自 然生态规律，在勘煎、采选冶生产、加工、排放等过程中，按照“3 r ”原则，构成闭环物 质流动，使与之依存的铯量流、信息流形成有梯次的内在叠加。矿救循环经济把清洁生产、 资源综合利用、生态设计和w 持续消赞等融为一体，实现了经济活动的生态化转向，它 本质上是种生态经济。 ：一卜，t ： 。圈3 2 矿熊循环经济一般模式 矿业循环经济要求矿山企业在矿业过程中遵循3 r 原则，即“减量化( r e d u c e ) 原则、 爵利用( r e u s e ) 原烫| j 、再循环( r e c y c l e ) 原燹l j ”。3 l 原燹| j 在矿凼生产过程中的总体要求集 中体现在对矿产资源的利用方式和对环境的保护形式上。具体表现在： ( 一) 减量能原刘要求矿出企韭在勘探、设计、生产过程审，精心组织，精心施工， 注重技术革新，从源头上减少废弃物的产生。 由于受开采技术条件麴限制，矿体开采的阕时，不可避免会产生大量的废石和尾矿， 造成矿石损失和贫化。同时，随着矿山机械化水平的提商，大量无轨设备开始进入地下 开采矿由，捺出麴痰气、废水在不同程度上都会造成对并下环境的污染。矿业企业在其体 1 8 一 浙江工商大学硕士学位论文矿业锤琢经济激殛约柬机制班究殴汝汪省为例 开发利用矿产资源过程中，要通过不断革新选矿技术与完善综合管理，来减少废石、尾矿 产出率和废水、废气的捶放量。 ( 二) 再利用原则要求矿山企业尽可熊利用简化的包装材料和低污染产品( 如清洁燃 料) ，尽可能延长产品的使用周期。 再利用在本质上包含两层涵义：一是矿产品的持久使用，做到符合行业标准、国家标 准或国际标准，同时注重矿产品懿适用范围，进行产罴替代，来延长矿产品的使用寿命， 从而降低矿产资源的流动速度；二是注意矿产品的集约化、适度规模使用，注意开采规模， 选冶规模、加工规模，矿由规模与选冶规模的匹配等，减少分散使用导致的浪费。 ( 三) 再循环原则要求矿山企业对固体废弃物、废水、废气( 主要是固体废弃物) 等二次资源进 亍综合开发翮用，力争徽到排放的无害纯。 矿山固体废弃物再循环利用思路一般为再选提取有用元素、作为原料开发新产品、回 填空区，如果上述方法行不通，最后才作为废弃物排放。固体废弃物再循强利用模式如图 3 - 3 所示： 图3 - 3 固体瑗弃物再循环捌用模式 从矿业循环经济的一般分析中我们可以看到，矿山企业在考虑是否采取新型生产模式 的过程中，将不可避免的遇到如何殛对外部性闷题和恧临怎样扮演代理人角色的抉择，政 府在这个过程中需要对矿业企业进行适当的催化。在对上述几个问题展开具体讨论之前， 首先就努部性理论和委托代理理论做一交代。 二、外部性理论 政府介入矿监循环经济发展的理论依据，主要源予马歇尔霹疵古在2 0 世纪初提出的