（产业经济学专业论文）蔬菜生产企业质量安全管理机制研究——以浙江省为例.pdf

浙江大学硕士学位论文蔬菜生产企业质量安全管理机制研究以浙江省为例 摘要 近年来，蔬菜安全问题得到了全社会上下的普遍关注，蔬菜生产企业作为蔬 菜供应链中一个重要环节，其质量安全管理机制的运行效率直接影响到整个安全 蔬菜产业的发展。本文以浙江省杭州、宁波、金华、台州、嘉兴等城市内1 6 6 家 蔬菜生产企业的问卷调查为基础，通过方差分析、二元l o g i s t i c 回归分析等方法， 对蔬菜生产企业的发展现状及其质量安全机制的形成与发展进行了详细而深入 的研究，全文共分为七章。 第一、第二章，导论与研究综述部分。介绍本文的研究背景、目的、意义， 以及本文的研究思路与内容框架，对本文涉及的理论与研究成果进行文献综述， 指出当前研究所存在的不足。 第三章，现状剖析。总结了我国蔬菜产业在质量安全方面取得的成就与存在 的问题。从政府、中介组织、供应链三个视角对我国安全蔬菜产业的发展现状进 行剖析。 第四至第六章，实证研究部分。该部分首先提出蔬菜生产企业质量安全管理 机制分析的实证框架，为数据分析提供明确思路。分析调查样本的基本特征，对 蔬菜生产企业质量安全管理的基本状况和质量安全管理机制的成本与收益进行 统计分析。利用实地调查所得数据对假设提出的影响因素进行方差分析，在此基 础上根据期望效用理论建立二元l o g i s t i c 回归模型，通过回归分析深入研究企业 质量安全水平选择意愿与影响因素的关系，根据模型计算结果，最终确定个体特 征、原料控制水平、目标市场等因素对企业质量安全管理决策的作用效果。 第七章，结论与建议。对全文进行了总结，得出研究结论与相应的政策建议， 并提出在本领域还值得进一步研究的问题。研究结果表明：( 1 ) 企业进行质量安 全管理的直接动力来源于市场，制度环境对企业在质量安全控制机制上的安排产 生巨大影响。( 2 ) 农民质量安全意识薄弱及机会主义行为是企业质量安全控制的 难点( 3 ) 企业产品的目标市场直接影响到企业质量安全管理机制选择。( 4 ) 企 业自身特征、企业与供应链上下游之间的关系特征综合影响到企业对现有质量安 全控制措施水平所带来的效用的感知，从而进一步影响企业对未来质量安全控制 措施安排的考虑。 关键词：蔬菜生产企业；食品安全；质量控制；供应链 浙江大学硕士学位论文 蔬菜生产企业质量安全管理机制研究以浙江省为例 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，v e g e t a b l es a f e t yi s s u eh a sd r a wg r e a ta t t e n t i o nf r o mp e o p l ea l l a r o u n dt h ew o r l d e n t e r p r i s e ，a sa ni m p o r t a n tp a r to fv e g e t a b l es u p p l yc h a i n , t h e e f f i c i e n c yo fi t sq u a l i t yc o n t r o lm e c h a n i s mi n f l u e n c e sv e g e t a b l ei n d u s t r yd i r e c t l y o n t h eb a s i so fs u r v e yo f1 6 6e n t e r p r i s e si nz h e j i a n gp r o v i n c e ，t h i sp a p e rc a r r i e so u ta d e t a i l e da n dt h o r o u g h g o i n gr e s e a r c ho nt h e i rc u r r e n ts i t u a t i o na sw e l la st h e d e v e l o p m e n to f t h e i rq u a l i t yc o n t r o lm e c h a n i s mb ys t a t i s t i ca n a l y s i sm e t h o d s 瓤sp a p e ri sm a d eu po fs e v e nc h a p t e r s 。c h a p t e ro r l ei n t r o d u c e sr e s e a r c h b a c k g r o u n da n dp a p e r sf r a m e w o r k c h a p t e rt w oo u t l i n e sb a s i ct h e o r i e sa n dr e s e a r c h i nc o r r e l a t i v ef i e l d s c h a p t e rt h r e ee o n c l u d e st h ea c h i e v e m e n t sa n dp r o b l e m so fs a f e v e g e t a b l ei n d u s t r y b a s e do nc h a p t e rf o u r , a ne m p i r i c a lr e s e a r c hm o d e l c h a p t e rf i v e a n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so f e n t e r p r i s e sa n dt h e i rq u a l i t yc o n t r o ls y s t e m c h a p t e rs i x p r i m a r i l ys h o w st h er e s u l to f v a r i a n c ea n a l y s i sa n d b u i l d sab i n a r yl o g i s t i cr e g r e s s i o n m o d e lt oa n a l y z et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t e r p r i s e s s e l e c t i o nw i l l i n g n e s sa n d i n f l u e n e e df a c t o r s c h a p t e rs e v e n t ha c c o r d i n gt oa b o v es i xc h a p t e r s 百v e sm a i n c o n c l u s i o n sa n dr a i s e ss o m eq u e s t i o n sf o rf u r t h e rr e s e a r c h t h er e s u l t so ft h ei n v e s t i g a t i o ni n d i c a t et h a t 也em a r k e ti st h em o s ti m p o r t a n t m o f i v a t ef o re n t e r p r i s et ob u i l dq u a l i t yc o n t r o ls y s t e ma n ds o c i a li n s t i t u t i o np l a y sa b i gr o l ei na r r a n g e m e n to fq u a l i t yc o n t r o ls y s t e m f a r m e r s w e a ka w a r e n e s so ff o o d s a f e t ya n dt h e i ro p p o r t u n i s mb e h a v i o r sf o r m e ds e r i o u sp r o b l e mf a c e db ye n t e r p r i s e w i t hr e s p e c tt oq u a l i t yc o n t r 0 1 e n t e r p r i s e s s e l e c t i o n so fq u a l i t yc o n t r o l sa r ed e e p l y a f f e c t e db yp r e s s u r e sf r o mt a r g e t - m a r k e t t h ec h a r a c t e r i s t i c so fe n t e r p r i s ea n di t s s u p p l yc h a i nr e l a t i o n s h i pi n f l u e n c ei t su t i l i t yp e r c e p t i o no fe x i s t i n gq u a l i t yc o n t r o l s y s t e m ；t h e r e f o r ei n f l u e n c ei t sw i l l i n g n e s st oc h o o s ea b o u tf r r t h e rd e v e l o p m e n to f q u a l i t yc o n t r o ls y s t e m k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e o f v e g e t a b l e ；f o o ds a f e t y ；q u a l i t yc o n t r o l ；s u p p l yc h a i n 浙江大学硕士学位论文蔬菜生产企业质量安全管理机制研究以浙江省为例 图目录 图1 1 技术路线图3 图4 i影响企业f s c 选择与执行的实证分析框架。2 2 图4 2 不同态度企业对质量安全控制水平采用的决策2 6 图4 3 边际成本与边际收益决定的f s c 水平采用2 7 图5 1企业未申请更高级认证原因分析3 5 图5 2 不同市场对蔬菜生产企业质量安全管理要求水平分析3 8 图5 3 不同市场对蔬菜生产企业质量安全管理支持水平分析3 9 图6 1价值函数曲线5 l 浙江大学硕士学位论文蔬菜生产企业质量安全管理机制研究以浙江省为例 表目录 表3 12 0 0 2 年2 0 0 5 年我国绿色蔬菜产品出口情况1 4 表3 2 参与农业产业化经营的农业中介组织数量情况1 5 表4 1蔬菜生产企业与供应链上游协作方式2 4 表4 2 从价格水平、质量安全控制、供应链协作等角度对三类市场进行比较2 5 表5 1 两阶段研究方法与框架2 9 表5 2 蔬菜加工企业规模分布表3 2 表5 3 蔬菜专业合作社土地规模分布表3 2 表5 4 蔬菜生产企业获得产品认证与质量管理体系的认证情况3 4 表5 5 企业认为政府应发挥作用的可重复综合评价指标3 6 表5 6 企业产品目标市场分析3 7 表5 7 供应链下游对蔬菜生产企业质量安全管理的要求3 8 表5 8 应链下游对蔬菜生产企业在质量安全管理方面的支持3 9 表5 9目标市场方差齐次性检验4 0 表5 1 0 多重比较结果( 目标市场) 4 1 表5 1 1 合作社目标市场与原材料构成的交叉分析4 2 表5 1 2 合作社与原材料供应者合同签订情况4 2 表5 1 3 加工企业原材料来源情况4 2 表5 1 4 企业目标市场与原材料来源构成的交叉分析4 3 表5 1 5 蔬菜生产企业对专有供应商在质量安全管理方面的控制4 3 表5 1 6 蔬菜生产企业对原材料供应商在质量安全管理方面的要求4 4 表5 1 7 蔬菜生产企业对原材供应者的管理动机分析4 5 表5 1 8 蔬菜生产企业原材料追溯能力4 5 表5 1 9 原材料质量控制对企业产品质量影响程度分析4 6 表5 2 0 原材料质量控制对产品投诉影响程度分析4 7 表5 2 1 原材料质量控制对开拓市场能力影响程度分析4 7 表5 2 2 原材料质量控制对供应者数目影响程度分析4 7 表6 1 模型变量设定5 4 表6 2 模型变量描述5 5 表6 3 企业规模方差齐次性检验5 7 表6 4 多重比较结果( 企业规模) 5 7 表6 5 企业经济实力方差齐次检验5 8 表6 6 多重比较结果( 经济实力) 5 8 表6 7 认证水平与效用水平独立样本t 检验5 9 v 浙江大学硕士学位论文 蔬菜生产企业质量安全管理机制研究以浙江省为例 表6 8 设备投入与效用水平独立样本t 检验 表6 9 企业品牌与效用水平独立样本t 检验5 9 表6 1 0 电子商务与效用水平独立样本t 检验6 0 表6 1 1 物流水平与效用水平独立样本t 检验6 0 表6 1 2 原料控制与效用水平独立样本t 检验6 1 表6 1 3 输出市场方差齐次性检验6 1 表6 1 4 多重比较结果( 输出市场) 6 2 表6 1 5 f s c 效用水平l o g i t 模型回归结果6 3 浙江大学硕士学位论文蔬菜生产企业质量安全管理机制研究以浙江省为例 1 绪论 1 1 研究背景 蔬菜是人类摄取营养的重要食物来源，也是人们日常生活的基本消费品。随 着人类生活水平的提高，对食物认识的不断加深，人们开始追求更为健康科学的 饮食方式，因此蔬菜在食物构成中占据越来越重要的地位。根据f a o ( 世界卫 生组织) 统计，2 0 0 5 年，全国蔬菜播种面积达1 7 7 2 0 7 万平方米，总产量达5 6 4 5 1 4 9 万吨，均居世界第一，人均占有量为4 3 2 公斤，与2 0 0 4 年相比增加了8 公斤。 同时，中国蔬菜出口在世界蔬菜出口额中所占的比例增加到7 ( 孔万德，2 0 0 6 ) 。 过去十年间，中国的蔬菜和水果消费增长了一倍多。在蔬菜消费迅速增长的同时， 众多蔬菜质量安全问题也逐渐暴露出来。 意识到生鲜农产品安全问题的严重性，政府从上世纪七十年代中期便开始对 蔬菜质量安全进行试验与研究，从九十年代开始发展绿色食品产业，2 0 0 1 年初 启动“无公害产品行动计划”。国务院发展研究中心2 0 0 4 年的报告提到，中国为 准备制定全国食品安全战略已经进行了一个大型研究，今后的战略重点将会放在 建立和完善技术体系、标准体系、管理体系、监督体系、认证体系、危机处理体 系和法律体系。国家也在“十一五”计划中明确提出要加快实施全国农产品质 量安全检验检测体系建设规划，大力扶持无公害农产品生产示范基地、绿色食 品原料生产基地与有机农业示范基地。2 0 0 6 年农产品质量安全法的出台填 补了农产品质量安全监管的法律空白，为进一步完善农产品质量安全监管制度创 造了良好法律环境。 在政府花大力气对蔬菜的质量安全监管进行推进与更新，并为此付出巨大的 管理成本之后，我国蔬菜质量安全问题依然突出。根据中国农业部的农药残留检 测，2 0 0 3 年1 2 月，2 0 0 4 年1 月、4 月、7 月全国3 7 个城市的5 1 种蔬菜的3 9 8 8 个样品的不合格率分别为1 9 2 、4 1 、3 6 、9 2 ，然而到了2 0 0 6 年，蔬菜 农残平均次超标率依然有9 0 ，与前两年相比没有明显改观。2 0 0 6 年长沙市对 十四个蔬菜基地生产的三个蔬菜品种进行检测，蔬菜重金属污染率高达8 2 1 ， 监管的高成本与结果的低效率形成了鲜明的对比。之所以会出现这种局面，主要 与蔬菜产品易变质、贮藏难的特点有关，更与我国蔬菜组织规模问题有关。 当前蔬菜产品的污染主要来源于三个方面：生产环境的污染、农药化肥的不 合理使用、规模化程度不高，导致质量管理困难。除却生产环境污染这个社会性 问题，蔬菜产品质量控制难的根本原因，在于农户规模小，组织化程度低。靠小 农户作为宏观政策的接受方，自觉遵守各项标准、法律、法规，并主动将其产品 送检显然是不可能也是不现实的。在进入市场难与市场交易成本、安全管理成本 过高的矛盾激化下，通过一定的中介组织，推行供应链管理带动农户提供安全的 浙江大学硕士学位论文蔬菜生产企业质量安全管理机制研究以浙江省为例 初级产品或原料成为一种必然。而蔬菜生产企业可以将分散的小农户组织起来， 集中耕地资源与劳动力资源，开展标准化生产与统一的质量控制，进行高水平的 市场交易活动，将农户与市场联系起来，起承上启下的重要作用，本文因此选择 蔬菜生产企业为切入点，探索提高我国生鲜蔬菜质量安全水平提高新路径。 1 2 研究的目的与意义 1 2 1 研究的目的 本研究拟在已有国内外的研究成果上，应用相关经济学、管理学理论，实证 研究供应链中以企业为主体的蔬菜生产加工质量安全管理机制的发展现状、经济 效益及发展趋势。以具有不同特征的蔬菜加工企业对质量安全控制体系的期望、 安全蔬菜生产加工管理手段的选择、供应链上下游与目标企业的关联方式、政府 与农业部门的管理规制为立足点，对处在供应链不同阶段的企业在选择质量安全 控制机制时受影响因素、具体质量控制行为及控制效率进行实证研究。进而揭示 影响蔬菜产业化过程中质量安全管理政策绩效的关键因素，以构建产业化进程中 蔬菜质量安全管理的组织形态、相应的环境匹配和政策体系。 1 2 2 研究的意义 理论意义：通过研究揭示了影响企业采用不同质量安全管理控制机制的影响 因素，有助于在理论方面提高对生鲜农产品企业质量安全管理系统发展内在规律 的认识，揭示了供应链各阶段各经济主体纵向协作在质量安全管理方面的动机。 现实意义：通过调查、取样、案例访谈获得信息与数据，有利于客观认识中 国蔬菜企业质量安全管理的发展现状。为政府推进蔬菜安全、加强产业监管的政 策制定提供依据。 1 3 研究思路与内容 1 3 1 研究对象设定 本文的研究对象为蔬菜生产企业，这里的企业是一个宽泛的概念，既包括公 司、工厂等对蔬菜进行加工的企业，同时也包括对蔬菜进行生产、简单加工( 如 分级、整理等) 的蔬菜专业合作社。 1 3 2 研究思路 本研究首先对农产品安全生产的经济学理论、以及国内外目前有关农产品质 量安全控制手段、机制发展，特别是蔬菜供应链中质量安全管理的文献进行综述。 浙江大学硕士学位论文蔬菜生产企业质量安全管理机制研究以浙江省为例 在此基础上，构建出一个“质量安全机制运行环境”一一“质量安全机制执行主 体特征”一一“质量安全控制行为分析”一一“质量安全管理行为绩效分析”一一 “产业化进程中蔬菜质量安全管理政策设计”的实证分析框架。通过实地的访谈 与调查获得相关数据，具体的研究技术路线见图1 1 。 图1 1 技术路线图 1 3 3 研究内容 根据上述思路与框架，本文的研究内容由以下七章组成。 第一章，导论。提出研究蔬菜生产企业质量安全管理机制的选题背景、研究 目的、本研究的总体思路、采用的研究方法与数据来源，主要创新点等进行总体 描述。 浙江大学硕士学位论文 蔬菜生产企业质量安全管理机制研究以浙江省为例 第二章，相关文献与理论分析。本章主要对与蔬菜质量安全相关的经济学、 管理学理论进行梳理，对国内外学术界相关的研究进展进行综述。在理论与研究 成果上揭示与研究相关的理论依据及研究方法。 第三章，我国蔬菜产业质量安全发展现状与存在问题。本章先对我国食品安 全相关法律体系、食品安全认证、农村中介组织近年来取得的成就进行概述。然 后从我国食品安全监管体系不完善、农村中介组织发展受局限、蔬菜生产者抗风 险能力弱以及食品安全供应链运作效率低下共四个层面揭示现行政府规制中存 在的不足以及阻碍蔬菜质量安全体制发展的潜在因素，为后面的经济学分析作基 础性铺垫。 第四章，详细构建实证分析框架，在综合国内外已有研究成果的基础上提出 s c s i p 框架分析，从经济学与管理学双重视角，结合我国蔬菜产业现状对实证框 架中的各部分进行具体的说明。为下两章数据分析提供线索，理清思路。 第五章，蔬菜生产企业现行质量安全管理机制分析。本章对蔬菜生产企业的 基本特征进行分析，以确定其所处发展阶段：详尽分析蔬菜生产企业与上游投入 品供给者的联系方式及企业产品进入市场的方式，对企业与供应链上下游在质量 安全管理方面的协作方式、协作成本与收益进行深入探讨。 第六章，构建计量模型。蔬菜生产加工企业质量安全管理行为分析。在调查 数据的基础上，运用计量模型对不同经济特征的企业在对质量安全控制措施水平 决策的态度作出差异分析，对影响企业质量安全管理效用的重要因素进行归类、 按重要性排序，从而剖析影响企业做出行为抉择的有效动因。 第七章，研究结论与政策启示。以上述六章的研究结果为基础，对蔬菜质量 安全管理机制的经济学分析的理论和实证结论进行归纳综合。并在此基础上，对 推进蔬菜质量安全管理的有序发展提出建议，并指出将来在该领域一些值得进一 步研究的问题。 1 4 研究方法与数据来源 1 4 1 信息收集与文献综述相结合 按不同专题对农产品质量安全问题的资料进行系统性收集与阅读。尤其对新 制度经济学中关于交易成本与契约安排的部分进行精读，从中获得可借鉴的分析 手段，找出已有研究的不足。同时翻译大量与质量安全控制机制相关的文献，基 本上掌握了国外对该问题的研究现状。在非学术文献方面，大量国内外农业机构 及相关政府部门就农产品质量安全问题发展的专门报告也为论文思路的形成与 框架的构建提供了背景材料。 浙江大学硕士学位论文 蔬菜生产企业质量安全管理机制研究以浙江省为例 1 4 2 社会调查法 2 0 0 6 年7 月完成调查问卷初稿，利用暑假时间在浙江省范围内进行试调查 与小规模访谈。根据反馈的状况对问卷的内容进行调整，再通过大规模的问卷调 查获取蔬菜生产企业质量安全管理体系的相关数据。对些具有典型性的企业进 行走访，与企业高层管理人员迸行座谈，获得大量相关的数据与资料。 1 4 3 经验分析与计量分析 根据收集与调查得来的数据，运用方差分析法与l o g i t 模型研究企业经济要 素层次结构对其质量安全管理机制行为的影响。运用边际成本收益法来分析企业 选择不同质量安全管理机制的动因。 1 5 研究创新与不足 1 5 1 研究的创新点 从目前掌握的国内外文献来看，鲜有从企业行为出发对蔬菜质量安全控制机 制进行系统的研究。尤其是国内的研究基本上围绕在宏观的层面，或者着重研究 蔬菜供应链的一个终端。论文将以蔬菜加工企业的质量安全管理为切入点，遵循 s c s i p 实证框架，在分析不同类型蔬菜加工企业现行质量安全管理机制的基础 上，通过构建计量模型对影响蔬菜加工企业质量安全管理决策行为的各要素进行 相关分析。既提供了一个静态的影响因素分析模型，又可以预测动态的质量安全 管理机制发展动向。 研究的主体是蔬菜生产企业，但不局限于企业，而是站在供应链的角度关注 供应链上下游与企业之间的经济影响及关系。在论证分析的过程中，注意对西方 经济学理论、模型定义的消化与吸收，并将之与中国实际情况结合起来，加以灵 活的发散运用。 1 5 2 研究的不足 对蔬菜质量安全管理机制的研究在中国还是一个比较新的课题，由此统计 资料不甚完善，相关研究成果也不多，使本研究在资料上受到一些限制。同时， 论文受笔者研究能力和精力的限制，仍存在一些遗憾与不足，有待进一步的改 进与研究： ( 1 ) 在访谈的过程中，由于调查内容牵涉到企业的财务收益情况，具有一 定的敏感性。企业从保护商业机密的角度出发可能会拒绝提供相关的具体数据， 因此笔者在进行问卷设计的时候，对绩效指标以利克特列表的方法进行处理，这 浙江大学硕士学位论文蔬菜生产企业质量安全管理机制研究以浙江省为例 可能会影响到研究结果的精确度。 ( 2 ) 不同种类的蔬菜产品，其安全生产的投入产出，质量安全管理效率不 尽相同。受研究条件的影响。本研究没有对生产不同种类蔬菜产品的企业进行比 较分析。 浙江大学硕士学位论文蔬菜生产企业质量安全管理机制研究以浙江省为例 2 理论发展与研究综述 食品安全问题的产生与发展是经济、社会、文化、科技等多种因素共同作用 的结果，在经济全球化趋势不可挡的今天，随着国与国之间资源要素的流动而成 为国际性问题。k a f e r s t e i n 与a b d u s s a l a m ( 1 9 9 7 ) 在向世界卫生组织提交的一份 报告中明确地指出食品安全问题将在二十一世纪对环境、社会行为、科技等领域 产生重大影响，如果处理不善会为全世界范围内的消费者带来健康上的威胁。 l a d i n a c 与t h o m a s b ( 2 0 0 1 ) 归纳总结了欧洲国家近几十年来发生的食品安全 事件，分析食品安全问题为欧洲农业发展带来的风险及对政府管理体系带来的新 挑战。美国产业发展组织( u n i t e dn a t i o n si n d u s t r i a ld e v e l o p m e n to r g a n i z a t i o n ) 于2 0 0 6 年提出一份综合性的报告，特别对农产品全球产业链中一些核心问题进 行集中讨论，包括食品安全问题对全球农产品贸易的冲击，不同国家在食品安全 监管上的协作，食品质量安全标准重要性的提升等。蔬菜质量安全是食品安全的 一个重要研究领域，国内外关于蔬菜质量安全的研究一方面集中在质量安全控制 技术，着眼于如何通过综合运用各种物理、化学、生物手段保证蔬菜产品的安全 生产、流通与消费，一方面集中于蔬菜质量安全在管理学与经济学层面的研究， 如a n t l e ( 1 9 9 5 ) 、n e l s o n ( 1 9 9 7 ) 、c a s w e l l ( 1 9 9 2 ) 、w i t z k e ( 1 9 9 2 ) 等对食品安 全信息进行了分类，指出信息不对称理论在农产品质量安全问题研究中的重要作 用。r e i n h a r d 等( 1 9 9 7 ) 运用计量经济学的方法，分析了各种投入要素和环境效 率之间的关系。a n t l e 等( 2 0 0 0 ) 对食品安全规范的收益和成本，运用多投入与 多产出模型进行实证模型框架的推到，对食品安全规范成本与收益的主要方法进 行总结。尽管这些研究散见于食品质量安全的研究，但对蔬菜质量安全的研究打 下了重要基础。随着对蔬菜质量安全问题认识的加深与研究手段的进步，目前国 内外对蔬菜质量安全的研究已从单纯的定性研究转入定性与定量相结合的阶段， 从经济理论、综合发展等宏观层面到消费者、生产者、政府、供应链等更为微观 的主体对象。本文将与论文相关的研究成果作一综述。 2 1 有关消费者行为的研究 与大量研究安全食品的消费者行为研究文献相比，专门针对安全蔬菜消费行 为的研究依然较少。t h o m p s o n 等( 1 9 9 8 ) 利用表面缺陷、产品价格、消费者收 入和人口统计特征，通过两个等轨迹模型分析了消费者如何选择安全农产品和传 统产品的问题。杨金深( 2 0 0 5 ) 从价格、收入、效用、认知四个方面对安全蔬菜 消费者的消费行为影响因素进行了系统的分析。k o w r y g o 等( 1 9 9 7 ) 发现，随着 消费者受教育程度的提高，以及食品标识的普及，一些原本由于无法测算而长期 被人忽视的蔬菜产品属性( 如蔬菜产品的化学构成、营养物质的存在或缺失) 其 浙江大学硕士学位论文蔬菜生产企业质量安全管理机制研究以浙江省为例 重要程度在逐渐上升。在消费者的支付意愿方面，周洁红( 2 0 0 5 ) 以浙江省5 1 8 份消费者调查有效问卷为基础，提出消费者对安全蔬菜的购买行为受其对蔬菜安 全认知水平以及掌握的质量安全信息多少的影响。 2 2 有关生产者行为的研究 对生产者行为的研究主要集中于以下两类。一是农户的生产行为分析。张耀 钢与李功奎( 2 0 0 3 ) 利用成本收益模型对农户生产行为进行分析，提出农户是否 进行逆向选择( a d v e r s es e l e c t i o n ) 取决于农户是否能够取得预期利润。杨万江 ( 2 0 0 6 ) 构建了农户安全农产品生产函数模型，着重分析了影响农户进行生产投 入要素的影响因子。卫龙宝，王恒彦( 2 0 0 5 ) 构筑了一个农民安全生产的s w o t 框架，从优势、劣势、机会与威胁四个角度对农户安全生产行为作出简明的分析。 二是集中于企业的质量安全行为的分析。c a s w e l l 等( 1 9 9 8 ) 认为企业施行 质量管理是内部利益、公司成本、风险管理与竞争优势的共同作用。a l e x a n d e r 等( 2 0 0 0 ) 对马铃薯种植企业进行的调查现时，价格的刺激与马铃薯的质量密切 相关。h a s s a n 等( 2 0 0 6 ) 归纳出影响企业采用质量安全管理系统的动机模型， 认为交易成本、合约、责任管理、企业规模、政府与国际组织和消费者的要求都 会影响企业对质量安全管理系统的态度。u d i t hk r i s h a n t h a ( 2 0 0 5 ) 更加关注在推动 企业采用质量安全管理系统的问题上，市场与政府所扮演的不同的角色，他认为 企业的动力主要来自三个方面：市场、政府管制与法律责任。m o r a 和m e n o z z i ( 2 0 0 5 ) 通过对企业会计意义上的收益与成本、与隐形的社会意义上的收益与成 本进行分析，提出企业对自身定位的认知以及社会对食品质量安全问题的舆论导 向会影响企业在质量管理与质量保障上的管理水平。b i l l 和t o m ( 2 0 0 4 ) 认为发 展中国家的中小型企业在全球食品链形成，国家市场转型的大背景下，消费者对 安全食品的需求为企业带来了风险与机遇，企业对质量安全管理的投入决策及对 质量安全管理水平的选择取决于企业分散风险的能力以及对主要市场安全食品 需求弹性的感知程度。 2 3 有关政府管制作用的研究 在很长一段时间内，经济学家都认为自由市场可以实现资源的优化配置，政 府的管制与干预的作用没有得到很大的重视。s w i n b a n k ( 1 9 9 3 ) 在自己的文章中写 到经济学家们对自由市场的作用津津乐道而忽视了一个重要的事实：市场无法在 失去法律框架与政策秩序的维护的环境中高效运作。然而在全球范围内开始大规 模的爆发食品安全危害事件后，经济学家们开始重新审视市场与政府的作用，尤 其在一些市场建设还很不完善的发展中国家。食品安全离不开政府的控制与管 制。b u z b y ( 2 0 0 3 ) 认为政府通过对不安全食品产品进行罚款，以及对生产过程 浙江大学硕士学位论文蔬菜生产企业质量安全管理机制研究以浙江省为例 加以一系列限制可以诱导企业寻找最佳的食品质量安制c r u t c h f i e l d ( 1 9 9 7 ) 在对美 国猪肉产业进行调查分析后提出，如果政府能够通过规制引导食品市场减少食品 带来的传染性疾病且通过教育项目使消费者对食品安全风险有更深入的理解，就 会增加公共福利。 现在学界倾向于用两种尺度来评价、衡量政府对食品安全的管制，一种是经 济尺度，也就是政府能够将食品危机控制在“社会最佳”的那个点上，此时食品 安全水平发生变化所引起的边际成本与边际收益是相等的，a n t l e 、h e n s o n 和 t r a i l l 支持这种评价标准：第二种则是科学尺度，考察政府的食品安全管制是否 能及时预测到威胁人类健康安全的食品安全危机并迅速得控制这些危机。 b u z b y , f r e n z e n 和r a s c o ( 2 0 0 1 ) 认为在食品安全管制的问题上，政府与企 业之间的关系是动态的而非静态的。u d i t h k r i s h a n t h a ( 2 0 0 5 ) 根据科斯的研究成 果与对加拿大食品产业的分析研究指出，政府在一定意义上来说是一个“超级企 业”。它可以通过管理决策来影响生产的各个要素，它也可以随意支配法律强制 性执行机构来确保它定下的制度条例得以执行，但政府本身并非是无成本运作 的，因此食品安全管理的问题上，在市场与政府之间的抉择实质上实在不完善的 市场与不完善的政府之间追求均衡，找到妥协点。 2 4 有关农产品质量标准与认证的研究 农产品质量的标准与认证也是当前学术界研究的一个热点。在标准制度概括 性研究方面，卢振辉( 2 0 0 3 ) 就对国外有机食品的标准与法规进行了比较与分析。 a d r i a n o 等( 2 0 0 6 ) 对g a p ( 良好农业操作规范) 、g m p ( 良好操作规范) 、s s o p ( 卫生标准操作规程) 与h a c c p ( 危害分析关键控制点) 适用的范围、对企业 硬件与软件的要求、现有成果以及本身的局限性作了具体的分析。 针对生鲜产品质量标准的研究，国内的文献比较少。夏英与宋伯生( 2 0 0 1 ) 提出，不同的种类的食品安全标准综合作用的结果，实际上是形成了一个覆盖各 类生鲜农产品产供销各环节的质量监控网络。陈俊钦( 2 0 0 6 ) 对我国农业标准落 后的原因进行了分析。国外的研究则集中与私人标准的发展以及私人标准与公共 标准的比较。k i n s e y ( 2 0 0 3 ) 认为私人标准的发展有其一定的社会经济条件与环 境，首当其冲的就是消费者对食品期望的变化。随着生活方式的改变、家庭收入 的增长与平均生活水平的提高，消费者愈来愈关注食品安全、质量与食品的生产 加工过程。民间日益高涨的声音开始影响国家政府、企业以及国际团体对食品系 统各种问题的态度。l i n c h f l u p o n i ( 2 0 0 6 ) 则认为讨价还价能力随着大型零售企业 的集中程度提高逐渐从生产加工企业移向供应链的末端，也就是零售企业的身 上，这为私人标准的发展提供了机遇。a l l a i r e 与b o y e “1 9 9 5 ) 将私人标准视为产 品属性的一种合法化进程。c a s w e l l ( 1 9 9 7 ) 、d o l a n 和h u m p h e r y ( 2 0 0 0 ) 、c a s e l l “2 0 0 1 ) 浙江大学硕士学位论文蔬菜生产企业质量安全管理机制研究以浙江省为例 着重研究了私人标准的发展趋势：私人标准可以随时修订，并作为一种食品系统 的管理工具来使用；国际上一些处于领先地位的大企业开始联合起来设置私人标 准：供应商在采购时愈来愈多地运用国际b 2 b 标准。h e n s o n 等( 2 0 0 5 ) 从企业 特征的角度提出影响企业采用私人标准的决定性因素：有非主流产品要求的 企业更倾向于采用企业等级标准；企业会更倾向于对那些在企业经营活动于 销售中处中心地位的产品采用私人等级与标准；经营规模越大，企业采用企 业等级标准的可能性越大；比供应商具有更强讨价还价能力的企业更倾向于 采用企业等级标准；在品牌资本与信誉上有大量投资的企业更倾向于采用企 业等级标准。由于私人标准多出现与欧美的发达国家，在经济日益全球化的今 天，发展中国家也势必面临私人标准带来的农产品贸易冲击。s t e p h a n n o l t e 和 m a r i e - l u i s er a u ( 2 0 0 6 ) 以一个简单的两国模型来解释私人标准在某种程度上 其效用相当于非关税壁垒。 在私人标准与公共标准关系的问题上，许多研究者认为就安全质量控制的 效力与效率而言，公共标准不及私人标准，即使存在有效的公共标准，企业标 准会仍符合其要求甚至更为严格，但m a i n v i l l e 等( 2 0 0 5 ) 也指出，两者并非完 全对立的，影响公共标准与企业等级标准之间互补性的因素之一就是消费者对 不同制度的认可度与信心，这点档输入品的关键属性直接销售给消费者的时候 效果尤其明显。 2 5 有关农产品供应链管理的研究 当供应链管理成功地运用于m m 、d e l l 等公司的经营管理之后，食品和农 产品行业也纷纷效仿，试图借助这一工具来提高自身的竞争力。1 9 9 6 年，z u u r b i e r 等学者在一般供应链的基础上首次提出了食品供应链( f o o ds u p p l yc h a i n ) 的概 念并认为食品供应链管理是农产品和食品生产、销售等组织，为了降低食品和农 产品物流成本、提高质量、提高食品安全和物流服务水平，而实施的一种垂直一 体化运作模式。g o l a ne 等( 2 0 0 2 ) 根据食品与农产品物流的发展阶段将食品供 应链分为哑铃型、t 型、对称型与混合型。赵林度( 2 0 0 6 ) 则以投入物食品物流 从业者的背景属性来划分国内食品供应链。 国内对农产品供应链质量管理的研究主要针对以下方面：一是供应链技术上 的优化，如冷志杰，唐焕文( 2 0 0 5 ) 提出了大宗农产品供应链四维网络模型以推 进大宗农产品的供应链质量安全。丁华( 2 0 0 4 ) 从规范第三方物流企业与传统物 流企业在服务管理方面的行为、以物流技术为切入口提出建设供应链质量安全新 途径。二是对供应链中的具体结点进行研究，如韩月明，赵林度( 2 0 0 5 ) 以超市 食品供应链为对象研究超市食品供应链结构和食品物流的特点，提出对控制物流 中食品安全的保障措施和控制方法。赵秋高( 2 0 0 6 ) 对生鲜加工配送中心在农产品 浙江大学硕士学位论文蔬菜生产企业质量安全管理机制研究以浙江省为例 供应链质量管理中起到的作用进行研究与分析。 农产品供应链中垂直协作与农产品质量安全之间的关系是国内外学者当前 研究的热点。国内学者，如桑乃泉( 2 0 0 4 ) 从交易成本的角度出发分析了影响菜 农选择销售渠道的主要因素，指出农业专业化增大了农户的风险和依存性，农产 品质量和安全问题越来越突出使得加工企业的采购对象从现时市场转向商品化 程度较高的大农户，由此促成了供应链中的纵向协调。张云华等( 2 0 0 4 ) 分析了 食品供应链中行为主体在不同博弈状态下的战略选择，分析表明，在市场中常见 的一次性市场交易中食品供应链行为人会出于自身利益最大化的动机而选择不 合作的机会主义行为，但是在无限期的重复博弈中，食品链中行为人会达成一种 合作均衡。胡定寰等( 2 0 0 6 ) 认为通过“超市+ 龙头企业( 合作组织) + 农户”模 式对整个农产品供应链上进行食品安全管理，可以有效地提高食品安全的管理水 平。r i c h a r dl eh e r o n ( 2 0 0 3 ) 在对新西兰的农产品企业进行调研后提出供应链运作 的核心之一是供应者与加工者之间的信任与整合。农民们愿意以高质量的产品换 的合理的价格信息以及加工者对他们的信任。农民们渴望寻求一种新型的关系管 理方式使得他们能定期获得所需信息、能够进行创新以更好满足合同所需的要 求、与加工企业更好的合作满足消费者的需求、以最低的价格投入来进行风险管 理。m a t t h e wg o r t o n ( 2 0 0 5 ) 认为，成功的供应链中供应商和买家都应该有能力来 检测质量，此外合同也是农产品加工企业用来控制产品原材料的重要手段。 m i n t e n ( 2 0 0 6 ) 对马达加斯加的生鲜部门进行研究，他发现供应链中的垂直协作不 但能提高农产品的质量，还会带来很大的溢出效应，农民通过垂直协作会从下游 企业处获得更高的种植技术与管理经验。 在供应链中农产品的可追溯性上，丹麦学者t m o e ( 1 9 9 8 ) 认为可追溯性 体系由产品路线和有效追溯两部分组成。一个理想的可追溯体系应该包括对产品 及其相关活动的追溯。又按照实施范围划分为企业间可追溯体系和企业内可追溯 体系。e l i s eg o l a n 等( 2 0 0 4 ) 认为可追溯性指的是在整个加工过程或供应链体系中 跟踪某产品或产品特性的记录体系，并根据可追溯体系自身特性的差异设定了衡 量可追溯体系的三个标准：宽度、深度、精度，这三者又随着系统目标和相关成 本收益的不同而不同。可追溯性的主要组成部分包括：产品可追溯性、过程可追 溯性、基因可追溯性、输入品可追溯性、疾病与病虫害可追溯性以及措施追溯。 d i c k i l l s o n 和v o nb a i l e y ( 2 0 0 2 ) 对英国与美国消费者对可追溯性的支付意愿进行 了研究。他们认为无论在英国还是在美国，可追溯性都是很重要的销售属性。v a n d e r v o l t ( 2 0 0 4 ) 分析了可追溯性系统的成本与收益构成。h o l l e r a n 等( 1 9 9 9 ) 提出 可追溯性系统将更多的食品安全成本从零售企业转向供应商。 m a u r i z i oc a n a v a r i 等( 2 0 0 6 ) 提出生鲜农产品可追溯系统的高成本与两个因 素密不可分，一是供应链主体对由供应链传递的信息的不信任；二是供应链主体 间缺乏协作。h