（档案学专业论文）保护、冲突与协调——档案信息资源共享中的知识产权保护.pdf

摘要 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，以计算机通信技术、网络技术、数据库技术等为代 表的全球性信息高速路的飞速发展，是人类走向信息化社会的催化剂，信息己 成为推动生产力进步的基本要素。社会的进步和经济的发展，都需要信息这一 基本动力来驱动。近几年来，信息技术蓬勃发展，信息产业是人人羡慕的朝口1 3 产业，信息量成倍增长，信息网络遍布全球，整个地球变成一个地球村，信息 资源的开发利用进入崭新的时代。然而，由于重藏轻用的传统观念、社会的信 息共享意识水平不高以及法律法规不健全等原因的制约，档案信息资源共享现 状不尽如人意。本文提出应该从破除保密思维，强化公开意识、树立尊重公民 知情权的观念、树立服务观念以及加强档案法律法规建设，完善档案开放法律 体系等方面着手改善这一现状。 档案信息资源共享中知识产权保护主要涉及的是档案形成者、档案工作者、 档案利用者三者之间的关系，他们之间是一种相互影响、错综复杂的关系，极 其容易引发知识产权纠纷。在保护的内容上主要包括：价值认定，即对档案信 息所具有的知识产权的价值的基本认定；合法拥有，即对档案信息资源所有者 权力的认定；合理使用，即在档案信息资源的开发利用过程中，确保档案部门 和档案利用者在不侵犯所有者的合法权利的基础上合理使用档案信息资源。 档案信息资源的共享是广大社会公众的共同心声，也是法律赋予每个社会 成员的基本权利，代表了广大信息用户即社会公众的利益，表现为公共权利的 形式。知识产权在本质上是完全的或有一定限制的垄断的创造物，表现为利r 私人权利形式，它在一定程度上约束了档案信息资源的共享与传播。这样，档 案信息资源的共享与知识产权的保护之间就存在着必然的矛盾和冲突。这种冲 突是信息使用者与信息创造者之间利益矛盾引起的，也即产权人的私人利益与 公众对于档案信息资源共享的公共利益之间产生的冲突，两者的冲突在实质上 反映了社会个体与社会整体之间在利益上的矛盾。私人利益与公共利益之间的 平衡是档案信息资源共享进程中必须维系的基本原则。协调两者的利益冲突， 堡芏：、冲窒兰堡塑：塑塞笪j 皇塑塑茎兰主堕塑望兰壑堡兰 在策略上应从法律、经济、技术、伦理四个方面入手，平衡利益矛盾，构建起 一种知识产权保护与档案信息资源共拿的合理平衡机制，以实现档案信息资源 效益的最大化及知识产权保护中产权利益的最优化。 关键词：档案信息资源共享：知识产权；保护：冲突；协调 i i a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c et h e19 9 0 s ，t h er a p i dd e v e l o p m e n to fg l o b a li n f o r m a t i o nh i g hs p e e dr o a d w h i c ht a k et h ec o m p u t e rc o m m u n i c a t i o n ，t h en e t w o r kt e c h n o l o g y ，a n dt h ed a t a b a s e t e c h n o l o g ya sr e p r e s e n t a t i v eh a db e e nt h ec a t a l y s to fi n f o r m a t i o ns o c i e t y , a n dt h e i n f o r m a t i o nh a v eb e c o m et h eb a s i ce s s e n t i a lf a c t o rw h i c ht h ei m p e t u sp r o d u c t i v e f o r c e sp r o g r e s s e s s o c i e t y sp r o g r e s sa n dt h ee c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t ，a l ln e e d s i n f o r m a t i o nt oa c t u a t e i nt h el a s tf e wy e a r s ，t h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yd e v e l o p v i g o r o u s l ya n dt h ei n f o r m a t i o ni n d u s t r i e sa r et h es u n r i s ei n d u s t r yw h i c he v e r y b o d y e n v i e s ，t h ei n f o r m a t i o nr e s o u r c eg r o wf a s t ，t h ei n f o r m a t i o nn e t w o r kp r o l i f e r a t et h e w h o l ew o r l d ，t h ee n t i r ee a r t ht u r n sag l o b a l v i l l a g e ，t h ei n f o r m a t i o nr e s o u r c e d e v e l o p m e n ta n dn s ee n t e r st h eb r a n d n e wt i m e ，h o w e v e r , b e c a u s eo ft h e r e s e r v ei s m o r e i m p o r t a n t t h a nr i s e t r a d i t i o n a l i d e a s ，s o c i e t y s i n f o r m a t i o ns h a r i n g c o n s c i o u s n e s sl e v e ll o wa sw e l la st h el e g a ll a w sa n dr e g u l a t i o n sa r en o tp e r f e c t ，t h e a r c h i v e si n f o r m a t i o nr e s o u r c es h a r i n gp r e s e n ts i t u a t i o na r en o ta sd e s i r e d t h i sa r t i c l e p r o p o s e dt oi m p r o v et h i ss i t u a t i o nf r o me r a d i c a t et h es e c u r i t yt h o u g h t ，s t r e n g t h e n e d p u b l i cc o n s c i o u s n e s s ，s e t su pt h ei d e ao ft h ec i t i z e nr i g h tt ok n o w , s e t su pt h es e r v i c e i d e aa sw e l la s s t r e n g t h e n st h ea r c h i v e sl a wa n dr e g u l a t i o n sc o n s t r u c t i o n ，p e r f e c t a r c h i v e so p e n i n gl e g a lf r a m e w o r k t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o ni na r c h i v e si n f o r m a t i o nr e s o u r c e s h a r i n gm a i n l yi n v o l v e st h ea r c h i v e sf o r m a t i o n ，t h ea r c h i v e sw o r k e r s ，t h ea r c h i v e s u s e r s ，b e t w e e nt h e mi so n ek i n da f f e c t s ，t h ei n t r i g u i n gr e l a t i o n sm u t u a l l y ，i se x t r e m e l y e a s yt oi n i t i a t et h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sd i s p u t e m a i n l yi n c l u d e si nt h e p r o t e c t i o nc o n t e n t ：t h ev a l u er e c o g n i z e d ，n a m e l yt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s v a l u ew h i c hh a st ot h ea r c h i v e si n f o r m a t i o n b a s i c a l l yr e c o g n i z e d ；l e g i t i m a t e l y p o s s e s s i o n ，n a m e l yt oa r c h i v e si n f o r m a t i o nr e s o u r c eo w n e ra u t h o r i t yr e c o g n i z i n g ； t h er e a s o n a b l eu s e ，n a m e l yi nt h ea r c h i v e si n f o r m a t i o nr e s o u r c ed e v e l o p m e n ta n du s e p r o c e s s ，g u a r a n t e e st h ea r c h i v e sd e p a r t m e n ta n dt h ea r c h i v e su s e r st ou s et h ea r c h i v e s i i i 保护、冲突与协调档案信息资源共享中的知识产权保护 i n f o r m a t i o nr e s o u r c ew i t h o u te n c r o a c hu p o nt h eo w n e r l sl a w f u lr i g h t a r c h i v e si n f o r m a t i o nr e s o u r c es h a r i n gi st h eg e n e r a ls o c i a lp u b l i c sc o i i i i 0 1 1 a s p i r a t i o n a l s oi st h el a we n t r u s t sw i t he a c hm e m b e r so f d i f f e r e n ts o c i a lc l a s s e s 。b a s i c r i g h t ，w h i c hr e p r e s e n t e dt h eg e n e r a li n f o r m a t i o nu s e rn a m e l yt h es o c i a lp u b l i c 。s b e n e f i t ，a n dd i s p l a y sf o rt h ep u b l i cr i g h tf o r m ：t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si n e s s e n t i a l l ya r ec o m p l e t eo rh a v et h ec e r t a i n l i m i tt h e m o n o p o l yc r e a t i o n ，a n d p e r f o r m a n c e a r eo n ek i n do fp e r s o n a l r i g h tf o r m ，i t h a sr e s t r a i n e da r c h i v e s i n f o r m a t i o nr e s o u r c es h a r i n ga n dt h ed i s s e m i n a t i o ni nt h ec e r t a i nd e g r e e t h u s ， b e t w e e na r c h i v e si n f o r m a t i o nr e s o u r c es h a r i n ga n dt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s p r o t e c t i o nh a st h ei n e v i t a b l ec o n t r a d i c t i o na n dt h ec o n f l i c tw h i c hc o m e sf r o mt h e b e n e f i tc o n t r a d i c t o r yb e t w e e ni n f o r m a t i o nu s e ra n dt h ei n f o r m a t i o nf o r m a t i o n ，t w o c o n f l i c t sh a v er e f l e c t e dt h ei n d i v i d u a la n dt h ep u b l i ci nt h eb e n e f i tc o n t r a d i c t i o n t h e b a l a n c eo fp r i v a t ei n t e r e s ta n dt h ep u b l i ci n t e r e s ti st h eb a s i cp r i n c i p l ei nt h ea r c h i v e s i n f o r m a t i o nr e s o u r c es h a r i n g t oc o o r d i n a t e st w ob e n e f i t sc o n f l i c t s ，i nt h es t r a t e g y ， s h o u l df r o mt h el a w , t h ee c o n o m y ，t h et e c h n o l o g y , t h ee t h i c sf o u ra s p e c t st ob a l a n c e t h eb e n e f i tc o n t r a d i c t o r ya n dc o n s t r u c tt h er e a s o n a b l eb a l a n c em e c h a n i s mb e t w e e n i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o na n dt h ea r c h i v e si n f o r m m i o nr e s o u r c es h a r i n g ， f o rr e a l i z i n gt h ea r c h i v e si n f o r m a t i o nr e s o u r c eb e n e f i tm a x i m i z a t i o na n dt h ep r o p e r t y r i g h tb e n e f i to p t i m i z a t i o ni ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o n k e yw o r d ：a r c h i v e si n f o r m a t i o nr e s o u r c es h a r i n g ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s p r o t e c t i o n ；c o n f l i c t ；c o o r d i n a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得! 军描蟮j 或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：强 签字日期：妒f 年r 月口日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解窟爷蹑走孑有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阋和 借闭。本人授权，i 打钮j 游以将学位论文的垒部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：丁z 起 签字日期：加f 年厂月厶日 学位论文作者毕业去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名 签字日期 电话 邮编 铘扫 “年r ，月f d 日 刚6 j 、) 第一章：档案信息资源共享 第一章：档案信息资源共享 一、档案信息资源共享的相关概念 ( 一) 信息与信息资源 信息广泛存在于自然界和人类社会。反映和表达这一存在的各种语言形 式，无论中外，古已有之。然而，直到2 0 世纪，人们才开始从科学和理论的 层次上意识到信息问题，认识到信息的科学价值和作用，开始对这一问题展丌 研究。伴随着现代信息技术的形成和发展，这一研究不断深入。 1 9 4 8 年，信息论创始人申农( s h a n n o n ) 在他发表的通信的数学理论 一文中认为“信息是用来消除不确定性的东西”。申农的这一看法被认为是对 信息的认识的重大进展，对后人影响很大。 控制论的创始人维纳( w i e n e r ) 在1 9 4 8 年也对信息下了定义，他认为信 息是人们在适应外部世界，并使这种适应反作用于外部世界的过程中，同外部 世界进行相互交换的内容和名称。“信息就是信息，既不是物质也不是能量”， 维纳的这一句名言也经常被人们引用为信息的定义。 意大利学者朗高( l o n g o ) 在1 9 7 5 年出版的信息论：新的趋势和未决的 问题一书中指出：“信息是反映事物的形成、关系和差异的东西，它含在事 物的差异之中，而不在事物本身。”简单的讲，“信息就是差异”。 我国学者于光远认为，信息的特点就在于它的差异。一个信息与另一个信 息有差异，而信息的意义就在于这种差异。如果没有这种差异，就不成为信息。 中山大学的谭祥金教授和四川大学的党跃武教授认为，信息的定义从本体论上 讲，是泛指一切物质的和精神的事物运动状态和运动方式；从认识论上讲，信 息是关于事物运动状态和运动方式的反映，正因为信息是事物运动状态和方 式，是关于事物运动状态和方式的反映，它才可以消除人们认识上相应的不确 定性。 在对信息从不同角度、不同定义进行综合分析和深入研究的基础上，笔者 倾向于将信息做如下定义：信息是经过组织和整序，能够成为区别于物质和能 保护、冲突与协调档案信息资源共享中的知识产权保护 量的另一种基础性社会资源。 信息资源是“信息”与“资源”这两个概念在信息时代的历史条件下，伴 随着信息对社会经济影响日益增大而整合衍生的新概念。如前所述，信息 是事物基本属性，是关于事物运动状态和方式的反映；而资源，则是针对社会 和社会发展而言的，是人类社会物质财富和精神财富的来源，是人类进行物质 生产和精神生产的自然基础和社会基础，是人类社会得以生存和发展的前提。 信息资源的一般定义是：信息资源作为信息管理的基本对象和信息社会开发利 用的基本资源，是指有序化社会信息集合本身和与此直接相关的各种管理要素 的总和o 。这些要素包括信息本身、信息生产者和信息技术。 1 、信息本身。在信息资源三要素中，人们只有通过开发利用信息，才能 表明信息资源的价值，培养和提高信息生产者的水平，是为了让其生产更多有 用的信息，发明和应用信息技术也是为了使信息发挥更大的作用，信息是信息 资源的核心。 2 、信息生产者。信息生产者是指对他人生产信息的劳动者。根据信息生 产的程序和加工深度分为一次信息生产者( 科学家、作家、记者等) 、二次信 息生产者( 统计员、图书馆员、法律工作者等) 和三次信息生产者( 专栏作者、 管理决策人等) 。信息生产者是信息资源的基础。 3 、信息技术。信息技术是信息搜集、加工、存储和传递技术的集合。信 息技术的应用，大大提高了开发利用信息的效率和效益，更有效地实现和“创 造”信息的价值，信息技术使信息生产者和信息的作用得到延伸。 信息资源三要素是相辅相成的，任何一个要素不可能单独存在和发挥作 用，只有形成整体才能显示其价值。 ( 二) 信息资源共享 2 0 世纪9 0 年代以来，以计算机通信技术、网络技术、数据库技术等为代 表的全球性信息高速路的飞速发展，是人类走向信息化社会的催化剂，信息已 成为推动生产力进步的基本要素。社会的进步和经济的发展，都需要信息这一 基本动力来驱动。近几年来，信息技术蓬勃发展，信息产业是人人羡慕的朝阳 产业，信息量成倍增长，信息网络遍布全球，整个地球变成一个地球村，信启、 资源的开发利用进入崭新的时代。 o 马费成信息资源管理 m 武汉：武汉大学出版社，2 0 0 1 ：2 5 第一章：档案信息资源共享 当前信息资源开发利用的方向是信息资源的共享。信息的广泛性是信息资 源共享的前提条件。信息离不开一定的物质载体而存在和传播，所以信息同物 质一样不能脱离运动而存在，运动也是信息的固有属性。运动的信息汇集成信 息流，沿着各种渠道由信源向信宿流动，这种普遍的运动性使信息的普遍传递 成为可能。作为资源的信息相对人们有一定的使用价值。在消费需求的拉动下， 丰富的人工媒介被创造；在各种目的的推动下，许多信息又在人们之间互相传 递。于是主客观方面的结合保证了信息的广泛传递。信息的非对称性是信息资 源共享的经济杠杆。信息运动有着非对称性的特点，它有两层含义：一是，信 息量和信息质的“不守恒”，一般来说，在运动中，信息量呈加速增殖趋势， 信息质呈连续突变趋势。其中，后一趋势的形成以可供人们共享的信息量的增 殖为基础，以人们的发明创造为关键。这一点已被世界自然科学发展史所证明。 信息运动不守恒的特点决定了它的无限增长能够满足人们的无限需求。信息资 源并不拒绝人们的充分利用，正是因为人们的充分利用，信息资源刊能不断的 “增殖”和“增值”。二是，与外界交换过程中的“不等价”。这是因为，信启、 拥有者无论是有偿还是无偿的把信息传递给他人都不会丧失该信息。人们对物 质和能量的共享是“实际分割”，而对信息资源的共享却是“虚拟分割”。所以 从经济看，只有信息资源是人们最廉价的共享资源。 信息时代，是基于信息技术的各种智力工具纷纷涌现和迅速发展的时代。 随着信息科学技术的不断进步，信息资源的共享将会在更大范围、领域内实现， 信息共享的速度也会逐步加快，信息资源、信息产品将会空前丰富起来，并在 整个社会资源中占据主导地位。于是，整个社会的经济形态将会发生根本性的 转变：干百年来传统的以物质产品的生产、流通、消费为基本特征的物质型经 济，将逐步向现代化的以信息产品的生产、交流、利用和消费为基本特征的信 息型经济转变。 ( 三) 档案信息资源共享 孟广均先生在信息资源管理导论中，以开发程度为依据，将信息资源 划分为潜在的信息资源与现实的信息资源两大类型。其中现实信息资源又按表 述方式分为口语信息资源、体语信息资源、文献信息资源和实物信息资源。根 据孟广均的研究成果，笔者认为将信息资源类型做如下划分较为合理：人载信 堡茎：冲壅兰塑塑：堂塞笪：垦塑塑苎皇! 塑塑望主壑堡芝 息资源、文献信息资源和网络信息资源三种类型。 l 、人载信息资源。指以人体为载体并能为他人识别的信息资源。按表达 方式口语信息资源和体语信息资源。口语信息资源是人类以口头语言表述出来 但尚未被记录下来的信息资源，如演讲、座谈等。体语信息资源是以人的体态 和表情表述出来的信息资源。 2 、文献信息资源。是人类用文字、数据、图像、声频、视频等方式记录 在一定载体之上的信息资源。档案信息资源就属于这一类型。文献信息资源依 据其记录方式和载体材料又可分为刻写型、印刷型、缩微型、机读型、声像型 等五大类。刻写型文献信息资源如手稿、日记、碑刻等；印刷型文献信息资源 如图书、报刊、文件等：缩微型文献信息资源如缩微胶卷；机读型文献信息资 源如磁带、磁盘、光盘等；声像型文献信息资源如唱片、录音带、胶片、幻灯 片等。 3 、网络信息资源。是以电子计算机技术、通信技术、多媒体技术相互融 合而形成的以电子网络为传输载体和传输媒介的信息资源。按人类信息交流方 式，网络信息资源又可分为：非正式出版信息( 电子邮件、论坛、电子公告板) 、 半正式出版信息( 指受到一定知识产权保护但没有纳入正式出版信息系统中的 信息，如各种机构介绍宣传自己或其产品的描述性信息) 、正式出版信息( 各 种网络数据库、电子杂志、电子图书等) 。 由上面的分类可知，档案信息属于文献信息资源。档案按照所有权的不同 可以分为公共档案、私人档案、企业档案。公共档案的所有权归国家所有，有 社会管理档案和科学研究与生产技术档案两种。其中社会管理档案包括党务档 案、国家政务档案、机关事务管理档案等，科学研究与生产技术档案包括生产 技术档案、自然科学研究档案、社会科学研究档案等。本文“档案信息资源共 享”涉及到的档案概念仅仅指公共档案，而私人档案、企业档案由于所有权不 属于国家，没有开放共享的义务，所以不是本文研究的对象。 二、档案信息资源共享的条件和原则 ( 一) 条件 。毕强，杨文祥网络信息资源开发与利用 m 北京：科学出版社，2 0 0 2 年：18 第一章：档案信息资源共享 档案信息的共享前提是档案信息的开放。档案的开放历史悠久，也是各 国秉承的优良传统，现阶段其形式越发多样化。随着计算机通信技术的发展和 人们观念的更新，档案信息资源的共享程度不断扩大。 1 、档案开放的悠久的历史。 档案开放形成和发展的历史可以追溯到1 5 1 6 世纪。随着欧洲文艺复兴 运动的兴起和发展，欧洲历史学家开始对原始文献发生兴趣，“从而不断地去 叩击档案馆的神秘大门”。至1 8 世纪中叶，在历史学家的利用需要和研究工 作的推动下，“档案馆密封的大门启开了一条缝”，。历史学家得到特许后，可 以通过这条缝来窥探档案，从而向通往档案开放的道路迈出了极为重要的第 步。1 7 8 9 年，法国大革命后以法律的形式宣布了全体公民有自由利用国家档 案馆文件的权利，开辟了档案利用的新纪元。“但是，由于这种自由利用 是在不成熟条件下的产物，因此，并没有得到真正的实施”。 档案开放获得真 正实现和发展是在1 9 世纪及两次世界大战之后。1 9 世纪是“历史的世纪”， 此间，历史学家大量利用档案进行史学研究，取得了辉煌的成就。与此同时， 史学家们还对档案开放原则进行了理论阐述。第一次世界大战后到第二次世界 大战爆发的2 0 年间，是档案开放的又一个大发展时期。期间，苏、德、英、 美等国公布了大量战争档案，其研究价值大大刺激了学者们对本国政府档案资 料利用的欲望，催促他们的政府去开放自己的档案馆。这些努力得到了广泛的 支持，政府开始让步，从而使档案开放迈出了决定性的一步。 在我国，档案开放是党的十一届三中全会以后，由于史学研究、平反冤假 错案、撰写回忆录和编史修志等迫切要求查阅、复制历史档案而被提上议事日 程的，与此同时，科技界及经济战线各个方面对档案利用的呼声也越来越高。 因此，1 9 8 0 年5 月1 9 日，中共中央书记处召开的第2 1 次会议做出了丌放历 史档案的决定。 2 、形式多样化。 档案信息资源共享的基本途径有提供档案原件、提供档案副本或复制品以 及提供档案信息加工品。主要方法有提供阅览服务、档案的外借服务、档案的 。韩玉梅外国现代档案工作简明教程 m o 同上 。同上 北京：中国人民大学出版社。2 0 0 0 ：1 7 5 5 保护、冲突与协调档案信息资源共享中的知识产权保护 展览与陈列服务、制发档案的副本服务、制发档案的证明服务、档案信息目录 服务、档案咨询服务等。 3 、技术保障。 信息技术的飞速发展，缩短了人类信息交流的时空距离，全球信息网络的 出现，加快了人类信息交流和传递的速度，无论你身处何地，都可以通过计算 机网络和通信技术与世界任何角落的人进行信息交换，地理位置的距离已不在 是人们信息交流的屏障。“海内存知己，天涯若比邻”也不在是诗人浪漫的遐 想，而是时时刻刻在我们身边发生的事实。信息技术的发展为档案信息资源的 共享提供了强大的技术支持。 国际互联网为档案信息资源共享提供了一个广阔的平台。各级档案馆纷纷 建立自己的网站，把已经解密的档案目录信息放在网站上，方便利用者点击查 询，实现档案信息资源的利用价值；通过网络，各级各类档案部门可以互相交 流，收集有价值的档案信息资源丰富自己的馆藏；通过信息技术，对收集到的 大量信息进行加工、分析，增强了档案馆收集和处理信息的能力。 可见，信息技术为档案信息资源的共享提供了技术保障，使得档案信息资 源能在最广范围内共享。 ( 二) 原则 档案的利用价值决定了其开发利用实现社会共享成为各级档案保管机构 的工作重点，但是我国的档案信息资源共享工作长期以来未在档案工作中占据 重要位置，各种大型档案馆在资源共享工作上没有详细明确的规定和制度，没 有可操作的标准加以参考执行，这严重滞后了档案信息资源的开发利用及社会 共享。 虽然档案信息是一种特殊的社会信息资源，其开发共享应该具体问题具体 分析，但是在实践中，仍有一些规律性的、原则性的指导标准。 1 、档案信息资源共享的普遍原则。 由于传统观念和人为因素的影响，我国档案保管机构的馆藏档案信息资源 一直处于封闭或半封闭状态，而且应予以开放和豁免解密的档案信息没有法律 上的明确规定。在社会生活中，大量应该开发共享的信息资源没能开放。因此 第一章：档案信息资源共享 必须制定相关的法律法规，在确保国家和公共利益的前提下，打破“重藏轻用“ 的观念。取消一切不必要的限制，实现最大限度的档案信息资源共享，建立行 之有效的开发共享体系。 档案信息资源共享范围的广泛性。我国公民，无论民族、出生地、年龄、 性别和宗教信仰，均享有平等的档案利用权，都平等地共享档案信息资源。档 案管理部门可以拒绝某些公民、法人和其他组织的利用档案的请求，但仅仅限 于法律规定的豁免档案。不在例外范围内的档案信息资源，应对公众开放实现 共享。 提供档案信息服务的主动性。档案信息资源的提供者与利用者的角色是互 换的，不能向利用者提供可供利用的档案信息，必将挫伤提供者移交档案的积 极性。所以档案部门有责任积极、主动地为社会营造一种信息共享的氛围。 2 、档案信息资源共享的例外原则。 档案信息的公布利用必须以不危害国家的安全、集体与个人的利益为前 提，是有限范围内的共享。在档案信息的开发、共享过程中必须考虑到档案的 内向性、机密性以及孤本性等特点，必须维护国家利益和社会秩序、保护档案 形成者自身的合法权益。 根据我国档案法和保密法规定的保密档案类型，将可以豁免档案开放 的档案分为九种： 涉及国防或对外政策的国家安全机密； 纯粹涉及某一机构内部人事规则与惯例的材料； 被其它机构法律专门规定不予以公开的资料； 贸易机密与专属或保密的商业与金融信息； 凡是没有被法律要求向任何方面开放的机构与机构之间或机构内部的 备忘录或信件在诉讼案中依据法律需向另一方公开的情形除外； 一旦公开将使个人隐私遭到明显不正当侵犯的人事与医疗档案或类似 档案： 为执法需要而汇集的档案或信息，但其不公开的程度以下列情况为限： 根据合理的预计，这些执法档案或信息一旦被公开将干扰执法程序；将使某人 无法享有获得公正审判或公平判决的权利；根据合理预计，将构成对个人隐私 保护、冲突与协调档案信息资源共享中的知识产权保护 不正当的侵犯；或根据合理预计，将会暴露信息来源的身份，对于执法当局在 刑事侦查过程中或是某一机构在国家安全情报调查过程中汇集的信息，在如下 情况下不予公开：如果由保密信息来源提供的信息旦公开将暴露执法调查或 检控所用手段与程序，或者暴露执法调查或检控所依据的指导方针，而根据合 理预计，一旦暴露这一信息，有可能导致规避法律的情形或危及任何人的生命 或人身安全： 与对银行及金融机构的审查及规定有关的资料； 涉及水井的地质与地球物理信息与数据，包括地图。 3 、档案信息资源共享的强制原则。 在我国档案信息资源开放与共享过程中，存在着很多不利因素。即使是社 会需求大应该开放的档案信息资源，也会由于种种原因被继续保密，藏于档案 馆深闺之中。所以，为了使公众能够利用到那些被不必要地长期封闭在馆中的 档案信息资源，就需要通过司法手段实现，让利用者从不愿意或不情愿公开档 案信息的档案保管部门得到信息。强制原则的存在有其必要性，主要体现在以 下几方面： 政府具有保密的本能。无论何种社会形态，从古至今的各国政府都具有将 其运作保密的本能倾向，这是人的自然本性，也是政府的自然本性。我国档案 保管部门为了维护国家机密，在开放还是保密的选择问题上，也是以控制和保 密为主。尤其是未向档案馆移交的现行机关文书档案的开放。机关档案室保存 的尚未向档案馆移交的档案，其他机关、团体、企业事业单位和组织以及中国 公民需要利用的，须经该单位的同意。由此可见，现行机关档案文件是否向公众 开放的裁量权完全控制在行政机关手中。可见，政府的保密本能很大程度上影 响着社会对档案信息资源的合理共享。 档案法的缺陷。目前，我国有关档案开放的法律很少，在以往的档案 工作中，依据的只是档案法和保密法。根据档案法第1 9 条规定， “国家档案馆保管的档案，一般应当自形成之日起满三十年向社会开放。经济、 科学、技术、文化等档案向社会开放的期限，可以少于三十年，涉及国家安全 或者重大利益以及其他到期不宜开放的档案向社会开放的期限，可以多于三十 年，具体期限由国家档案行政管理部f 1 n 订”。对于经济、科技、文化类档案 第一章：档案信息资源共享 的开放期限，档案法用了“可以”而不是“应当”或“必须”少于三十年，同 时对于“其他”到期不宜开放的档案没作具体说明，这些用词实际上限制了档 案类政府信息向公众开放，限制了档案信息资源的社会共享。 上述原因充分证明了强制原则在档案信息资源共享中的重要性。在今后的 实践中，我们需要加强档案信息资源开放共享的法律法规建设，通过法律明确 档案部门的权利和义务，对于不履行开放义务，滥用权利的档案部门应该采取 强制措施，保障公民的知情权。 三、档案信息资源共享的现状及其原因分析 ( 一) 现状 笔者对档案信息资源共享现状的分析从档案开放和现行文件开放两个方 面进行论述。我国的档案信息资源共享率相比较欧美国家的6 0 ，只有不到 1 0 。我们先从几个案例看起。 案例一：自家的房产档案为什么看不到。2 0 0 2 年1 2 月1 6 日中国青年报 刊登“我为什么不能查阅自家的房产档案”一文，天津市教师张岩说，其曾祖 父1 9 1 2 年在天津市红桥区建筑房屋3 6 栋，共计3 2 4 间。1 9 5 2 曾祖父去世，遗 产尚未分割，我国城市私有化房屋改造开始。1 9 5 6 年，天津市房产局未与张家 办理任何手续，就将3 2 4 间房屋进行了“改造”。1 9 8 0 年，张家要求落实私房 政策，市房管局的答复是：地址不详，无法查对。其实准确的地址就记载在档 案里，但房管局不让查看。理由是：根据本局的内部规定，“产权人一律不能 查档，但可以咨询、间接利用档案”。公民房产档案属于个人隐私，不可能向 全社会开放，张岩要求查阅的档案是私房社会主义改造的档案，属于不宜向社 会开放的范围，拒绝其查阅是有道理的。作为利用者和读者，对此不解的是， 在我国档案法及相关法规中，并没有明确将公民自家的房产档案列入到延期或 者控制使用的档案范围。而且，2 0 世纪5 0 年代形成的档案为什么不在公共档 案馆而保存在房产管理部门? 。 案例二：档案利用中收费问题突出。2 0 0 4 年1 1 月2 日，江西某高校徐老 师因编写校史到档案馆查阅该校解放前档案材料，却被告之要付每卷l o 元的 调卷费，以及每页3 元的保护费和每页o 5 元的复印费等相关费用。根据有关 。周林兴，苏君华被异化的谨慎对我国档案开放利用现状之评述 j 中国档案，2 0 0 5 ( 3 ) ：1 9 保护、冲突与协调档案信息资源共享中的知识产权保护 调查，我国档案馆在档案利用收费中的问题比想像中的要严重。收费项目有档 案保护费2 2 0 元卷、咨询费1 0 一3 0 元次、调卷费2 1 0 元卷、复印费o 3 1 元页、摘抄费0 1 5 1 元页、证明费1 0 1 0 0 0 元次等数目不同的费用。根据 中华人民共和国档案法实施办法( 1 9 9 9 年版) 笫二十二条规定：“各级各类 档案馆应当为社会利用档案创造便利条件。提供社会利用的档案，可以按照规 定收取费用。收费标准由国家档案局会同国务院价格管理部门制定。”既然是 由国家档案局会同国务院价格管理部门统一制定，那为什么这些档案馆各自的 收费标准又会不相同呢? 而且，早在1 9 9 1 年的各级国家档案馆开放档案办 法第9 条中就有明确规定：“各级国家档案馆提供利用档案时，要按照国家 有关规定收费，不得擅自增加收费项目和提高收费标准。”这种高额的档案利 用收费在很大程度上影响了档案利用者的积极性。 ( 二) 原因 档案信息资源共享程度之所以如此不尽如人意，究其原因，主要有以下几 点： 1 、传统观念的制约。封建社会，档案是为王权和特权服务的，不存在对社 会公众开放的问题。在国外，档案利用的历史源远流长。但这种利用在最初是 封闭利用，是指档案在不向社会公众开放的情况下，少数人经特许对档案的利 用。古代的统治者只把档案看作是维护其统治地位的武器，将利用档案作为强 化政权的工具。档案的利用被严格控制在对档案保管负有责任的官员和得到国 王特许的少数人员范围之内。直到1 8 世纪末，法国资产阶级革命拉开了档案利 用由封闭向社会公众开放转变的序幕。在我国，虽然档案工作历史源远流长， 但有史以来的档案开放利用工作却一直依附于国家机构，并以为统治阶级服务 为中心。特别是在封建君主制统治不断强化的时期，档案文献从开始形成到运 转保存，直至编纂修书，几乎都在朝廷命官的把持之下，但凡利用档案史料编 修大型档案文献汇编，多由皇帝委派大批亲信官僚统领，对档案文献的增删修 改，完全依赖皇帝的意志和当时政治的需要。新中国成立后，档案主要面向党 政机关提供利用。直到1 9 8 7 年中华人民共和国档案法正式公布，具体规定 了档案利用和公布的办法，这刁+ 赋予了我国档案开放利用以正式的法律地位。 o 周林兴，苏君华被异化的谨慎对我国档案开放利用现状之评述 j 中国档案，2 0 0 5 ( 3 ) ：1 9 o 张燕现行文件开放利用的制约因素与保障体系 j 档案与建设2 0 0 5 ( 3 ) ：7 第一章：档案信息资源共享 国内外档案由封闭利用走向开放利用经历了一个如此艰难和漫长的过程，这给 档案工作者造成了一个思维定势，档案只能有条件的利用而不能共享。 2 、社会意识水平的制约。目前，我国档案信息资源共享的社会意识还比较 薄弱。主要表现在：一方面，提供档案信息资源的管理部门的社会服务意识薄 弱。很大一部分的档案部门或档案工作者仅将其档案工作的意识局限在认真负 责地做好一些常规的档案整理工作，并且未完全准确地理解有关档案信息资源 开放利用，实现资源共享的重要意义。没有把其工作意识拓展为一种服务意识， 尚未形成一种以利用者的利用需求为中心的思想。这使档案部门提供的档案信 息资源服务只是一厢情愿的行为，它可能符合档案部门的开放要求，却并不能 满足利用者的利用需求，从而使档案信息的开放利用失去其应有的意义。另一 方面，社会公众的利用意识薄弱。我国的宪法和相关法律中明确规定了社 会公众的知情权，其基本含义是公民有权知道他应该知道的事情，国家应最大 限度地确认和保障公民知悉、获取信息的权利，尤其是政府信息的权利。长期 以来，社会公共信息的封闭利用使得社会公众已习惯了对社会公共信息的不知 晓，所以社会公众行使知情权的意识还很淡薄。另外，社会公众的档案意识也 有待增强，其对如何利用档案信息资源一无所知。当然这与档案部门宣传力度 不够有着密切关系。 3 、法律法规的制约。档案信息开放涉及到十分广泛的社会关系，其中较突 出的问题是由谁来实施开放、开放与不开放范围的控制和对谁实施开放等。对 上述问题我国现有的法律法规和相关政策均未给予明确回答。这具体体现在： 一是现有法律法规对档案信息的开放( 尤其是现行文件的开放) 范围的规定尚 显模糊。在我国，目前法律、法规、规章的公开已由立法法及相关行政法规作 出了规定，但对于政府机关决定依据的政策、规则、准则和相类似文件、由政 府机关制定的规范性文件和涉及公众利益的一般决定的公开则尚未有有关规 定；二是档案法规定非现行和半现行文件应在其形成后三十年才可开放， 虽然它也同时规定了一个弹性处理的提前开放方法，但从实际效果看，这种强制 性的规定造成一种观念上的误导作用；三是保密法在立法与执行上的问题。 从我国的实际工作状态看，普遍存在定密范围过宽、密级偏高的现象，实践中 。张燕现行文件开放利用的制约因素与保障体系 j 档案与建设2 0 0 5 ( 3 ) ：7 保护、冲突与协调一档案信息资源共享中的知识产权保护 也造成了国家秘密与工作秘密两只大口袋无限膨胀的后果。在确定现行文件能 否公开时，不少机关工作人员往