（管理科学与工程专业论文）面向整体技术能力演进的企业集群技术学习机制研究.pdf

摘要 y t 9 3 1 9 i f 企业集群的普遍存在和蓬勃发展是浙江省区域经济发展的一个重要特色。 但是，、目前看来，这些集群都不同程度地面临着技术能力不足的问题，从而影响 了其产业升级和可持续发展。鉴于此，本文着眼于集群技术能力的演进，探讨了 集群技术学习的问题，目的在于总结一种能有效整合集群内部各学习主体的学习 机制，以推动集群整体的技术学习和能力发展。 本文首先基于对企业集群结构特征的分析提出了集群技术能力和集群中技 术能力势差( 以及高位势企业和低位势企业) 的概念，并在此基础上指出，集群 技术能力的理想演进表现为集群高位势企业和低位势企业各自的技术能力都能 稳步提升。i 显然，此种理想演进路径必然在微观上要求高低位势企业皆能持续有 效地开展技禾学习活动，而这一方面取决于充足的学习动力，另一方面则有赖于 合理的学习过程。为了实现这两个条件升锋文提出，应该在集群中引入一种基于 分工的技术学习机制。该机制的基本思想是借助内生的动力因素和合理的外部激 励设计，来引导集群高位势企业面向跨区域网络开展外向型技术学习以引进高价 值知识流，而低位势企业则借助当地网络平台从前者的知识扩散中进行跟进式学 习，表现在知识的空间运动形态上，是一种“知识引进知识扩散”模式。在 该模式下，集群整体的知识存量得以拓展，技术能力持续发展。 i 事实上，集群技术学习的分工机制的形成和良好运转需要一个广义政策体 系的支撑，因埘本文最后从集群企业、集群中间机构和公共部门以及当地政府三 个方面讨论了该政策体系的设计问题，以更好地推动集群中的技术学习分工和集 群技术能力演进。 本论文的研究基于案例研究的方法，在前面的理论探讨过程中，先后解剖 了温州柳市低压电器集群、绍兴纺织产业集群、上虞风机产业集群和杭州软件产 业集群的技术能力演进和技术学习动态，其结论较好地支持了本文的理论探索。寸 关键词：企业集群技术能力声位势企业j 低位势企业j 技术学习机制j 学习分工 学习激励、政策体系 a b s t r a c t i n z h e j i a n gp r o v i n c e ，al a r g e n u m b e ro fe n t e r p r i s ec l u s t e r sh a v ep l a y e da s i g n i f i c a n tr o l ei nr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t 、h o w e v e r , b ym o d e r ns t a n d a r d s ， t h e s ec l u s t e r s a r em o r eo rl e s sc o n f r o n t e dw i t ht h e p r o b l e m o f s h o r t a g e o f t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y , w h i c hh a m p e r st h eu p g r a d i n go fi n d u s t r ya n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t o f r e g i o n s o ，t h i sd i s s e r t a t i o nf o c u s e so n t h ee v o l u t i o no f t e c h n o l o g i c a l c a p a b i l i t yo f t h e s ec l u s t e r sa n d s t a r t so u tt od i s c u s st h ei s s u eo f t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g o ft h e m t h et o t a lo b j e c t i v eo fo u rd i s c u s s i o ni st oc o n c l u d ear e a s o n a b l ea n de f f e c t i v e l e a r n i n g m e c h a n i s mf o rt h e s ec l u s t e r st h a tc a l l i n t e g r a t ec l u s t e r i n g m e m b e r st o c o o r d i n a t e dt e c h n o l o g i c a ll e a r n i n ga c t i v i t i e ss oa st op u s ht h ec a p a b i l i t yd e v e l o p m e n t o f t h e i rc l u s t e r b ya n a l y z i n gt h es t r u c t u r em o d e lo f e n t e r p r i s ec l u s t e r , t h ed i s s e r t a t i o nf i r s t l yp u t s f o r w a r dt h ec o n c e p t so ft e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t yo fc l u s t e ra n dc a p a b i l i t yg a pa m o n g c l u s t e r i n ge n t e r p r i s e s ( f r o mt h el a t t e rc o n c e p t ，t w ot y p e so fc l u s t e r i n ge n t e r p r i s e sa r e c l a s s i f i e d ，t h a t i s h i g h l e v e l c a p a b i l i t ye n t e r p r i s e s a n dl o w l e v e l c a p a b i l i t y o n e s ) b a s e do nt h e s et w oc o n c e p t s ，t h ed i s s e r t a t i o ns u g g e s t st h a tt h ei d e a le v o l u t i o no f c l u s t e r s t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y i sr e s u l t e df r o mt h es i t u a t i o nt h a tb o t h l l i g h l e v e l c a p a b i l i t ye n t e r p r i s e s a n dl o w l e v e l - c a p a b i l i t yo n e s t e c h n o l o g i c a l c a p a b i l i t ya r es t a b l yd e v e l o p i n g t h a ti st os a y , t h ei d e a lc a p a b i l i t ye v o l u t i o np a t ho f c l u s t e rh a st od e p e n do nt h ec o n t i n u o u sa n de f f i c i e n tt e c h n o l o g i c a ll e a r n i n ga c t i v i t i e s o f b o t ht h et w ot y p e so f c l u s t e r i n ge n t e r p r i s e so nm i c r ol e v e l t or e a l i z et h i ss i t u a t i o n ， t h ed i s s e r t a t i o np r o p o s e st h a ta t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n gm e c h a n i s m t h a ti sc h a r a c t e r i z e d i nl e a r n i n gd i v i s i o ns h o u l db ei n t r o d u c e di n t oc l u s t e r u n d e rt h i sm e c h a n i s m ，d r i v e n b y s o m e e n d o g e n o u s m o t i v a t i o nf a c t o r sa n ds u i t a b l e e x o g e n o u s m o t i v a t i o n a r r a n g e m e n t ，t h eh i g h l e v e l c a p a b i l i t y e n t e r p r i s e s a r e e x p e c t e d t oc o n d u c t e x t e r n a l t o - c l u s t e rl e a r n i n ga c t i v i t i e si nt h ei n t e r r e g i o n a ln e t w o r ks oa st oi n t r o d u c e l l i g h v a l u ek n o w l e d g e f l o wi n t ot h ec l u s t e rw h e r e t h e y a r el o c a t e d ，a n dt h e l o w l e v e l - c a p a b i l i t ye n t e r p r i s e s ，h o w e v e r , a r ee x p e c t e dt o u t i l i z el o c a ln e t w o r kt o l e a r nf r o mt h e k n o w l e d g e d i f f u s i o nf r o mt h e i r h i g h l e v e l c a p a b i l i t yn e i g h b o r s c o n s i d e r i n g t h e d y n a m i c o fs p a t i a lt r a n s f e ro fk n o w l e d g e ，t h ea b o v el e a r n i n g m e c h a n i s mf o rc l u s t e ra l s or e f l e c t st h e “k n o w l e d g ei n d u c t i o n - k n o w l e d g ed i f f u s i o n m o d e l ，w h i c h ，i f r u ne f f i c i e n t l y ，w i l lp r o m o t ec l u s t e r s k n o w l e d g eb a s et oe x t e n da n d u p g r a d e a n dt h e i rt e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t yt oc o n t i n u o u s l ye v o l v e i nf a c t ，t h ef o r m a t i o na n do p e r a t i o no ft h el e a r n i n gd i v i s i o nm e c h a n i s mf o r c l u s t e rh a st on e e ds u p p o r tf r o ma ne x t e n s i v ep o l i c ys y s t e m ，w h i c hi sc o n s t i t u t e do f t h ep o l i c yo fc l u s t e r i n ge n t e r p r i s e s ，t h ep o l i c yo fc o o r d i n a t i n gi n s t i t u t i o na n dp u b l i c s e r v i c ei n s t i t u t i o na n dt h ep o l i c yo fl o c a lg o v e r n m e n t a c c o m p a n i e d w i t ht h et h e o r e t i c a l e x p l o r a t i o n ，e m p i r i c a l s t u d i e sa r ea l s o c o n d u c t e di nt h ed i s s e r t a t i o n ，w h i c ha r ei nt h ef o r mo fc a s es t u d y t h ea n a l y z e dc a s e s i n c l u d et h ee l e c t r i cc o m p o n e n ti n d u s t r yc l u s t e ro fl i u s h ii nw e n z h o u , t h et e x t i l e i n d u s t r yc l u s t e ro fs h a o x i n g ，t h es o f t w a r ei n d u s t r yo fh a n g z h o ua n ds o o n t h e c o n c l u s i o no fa b o v ec a s es t u d i e sh a ss a r i s f y i n g l ys u p p o r t e dt h et h e o r e t i c a ld i s c u s s i o n k e ) m , o r d s ：e n t e r p r i s ec l u s t e r ，t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y , h i g h - l e v e l - - c a p a b i l i t y e n t e r p r i s e ，l o w l e v e l c a p a b i l i t ye n t e r p r i s e ，t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g m e c h a n i s m ， l e a r n i n gd i v i s i o n ，l e a r n i n gm o t i v a t i o n ，p o l i c ys y s t e m i l l 浙江大学硕士学位论文 第一章绪论 作为论文研究的绪论，本章的任务在于揭示这一研究的现实意义，那就是为 日益成为经济增长生力军的企业集群尤其是浙江省企业集群的技术能力提升提 供科学合理的多层面政策建议。而能力的提升基于学习的过程，因此要实现上述 目标，本论文首先必须就企业集群的技术学习问题进行学理上的探究，最根本的 是要总结一种能够有效整合集群学习资源从而使之作用于集群整体技术能力提 升的学习机制，这样一来我们所有的政策设计都可以围绕这一机制来实施。在给 出了本论文研究的目标和主题之后，本章也界定了一些需要具体讨论的问题，给 出了研究的框架和方法，以及本论文的主要创新点。 1 1 企业集群已成为推动经济增长的重要力量 当前的世界经济发展正在演绎着一个有趣的空间模式。一方面，受益于信息 技术和交通系统的飞速发展，资本、商品、信息和技术的跨国流通前所未有的方 便，由此人们大胆地预言着经济全球化时代的到来；但另一方面，我们却看到区 域在经济增长中的作用非但没有削弱，反而比传统时代更为加强了，企业集群 一同一产业领域内相互联系的众多企业因空间集聚而形成的一种产业组织形态 的兴旺深刻地表明了这一点。放眼全球，我们见到的是被企业集群主导的世 界经济版图，这些集群犹如“平滑空间上的粘滞点”( m a k u s e n ，1 9 9 6 ) ，吸收聚集 了稠密的经济能量，培育了一大批世界级的产业和企业，表1 1 就给出了最具典 型意义的一些例子。 表1 1 世界知名企业集群一览表 国别或地区所在区域产业领域 美国硅谷微电子、生物技术、风险资本 美国好莱坞影视娱乐业 美国波斯顿互惠基金、软件与网络 美国纽约金融服务、广告、出版、多媒体 美国底特律汽车设备及零部件 美国西雅图飞机设备与设计、软件、金属加工 德国慕尼黑汽车业 德国法兰克福化工业 意大利诺瓦拉金属阀门、磁带 意大利伦巴第丝织品 本表根据相关文献整理得到。 面向整体技术能力演进的企业集群技术学习机制研究 意大利贝尔加莫 家具业 意大利阿雷佐和维琴察 黄金首饰加工 法国欧叶纳克斯模具 法国昴蒂布电脑及楣关产品 英国苏格兰“硅谷”电子产品 英国奥克斯弗夏尔赛车设计和制造 瑞士制表区钟表业 日本丰田城汽车及其零部件 日本大田机械和金属加工 芬兰赫尔辛基通讯和电子 以色列特拉维夫电子技术、通讯技术和计算机软件 台湾新竹半导体硬件 印度班加罗尔电脑软件 从表1 1 不难看出，往往是发达国家或地区拥有声名显赫的企业集群，而国 际知名战略学家波特( 1 9 9 1 ，1 9 9 8 ) 据此认为这正是发达经济体之所以发达的原 因。在他看来，这些集群作为“本垒”培育了所在国的优势产业和优势企业，从 而奠定了其在全球经济中不寻常的竞争能力。尽管波特声称发展中国家很少有成 熟的集群并因而不大看好其竞争力前景，但是这些国家近来经济发展的实践以及 相关的理论研究都表明企业集群并不是发达国家所独有的现象，虽然在发展层次 和经济实力上有所差距，但是发展中国家的企业集群在推动区域经济增长和增加 出口方面所体现出来的非凡活力和贡献仍然是不容抹煞的。从拉丁美洲到东南亚 再到南亚地区，星罗棋布的企业集群在诉说着它们精彩的故事。联系到中国，自 改革开放以来，企业集群的发展也可谓蓬蓬勃勃，目前来看已经形成了五种类型 的集群( 王缉慈，2 0 0 1 ) ，具体可见表1 2 。 表1 2 目前国内五类企业集群 集群类型主要特征典型例子 传统工业基地国有大中型工业企业为核心的地域鞍山钢铁基地 生产综合体 外协加工基地国际产业分工中的世界工厂深圳一东莞地区 经济开发区人为规划以吸引外资的工业园苏州工业园 高新技术企业集群智力密集型中小企业扎堆北京中关村 乡镇企业集群民营中小企业专业化分工形成的县浙江温州 域特色经济 浙江大学硕士学位论文 从国内横向比较来看，在发展企业集群方面，浙江省无疑是走在了全国的前 列。浙江拥有大量乡镇中小企业集群，几个集群主导一县经济的现象在浙江比比 皆是。“据不完全统计，浙江省6 6 个县市区中年产值超过1 亿元( 人民币) 的制 造业和农副业小企业集群有3 0 6 个，1 9 9 7 年产值总量达到2 6 6 4 亿元，约占该省 工业总产值的3 7 4 ，每个集群平均产值达8 7 亿元，其中l o 亿元至5 0 亿元的 集群9 1 个，5 0 亿元至1 0 0 亿元的集群1 3 个，超1 0 0 亿元的集群4 个。”。不仅 如此，浙江同时拥有一批高新技术企业集群，如杭州和宁波的软件园、富阳的光 通信器材集群等，也开始在全国崭露头角。应该说，浙江省连续多年g d p 名列 全国前茅以及拥有百强县个数最多，跟企业集群主导下的县域经济普遍发达有很 大的关系。表1 3 给出了浙江省境内一些知名度较大的企业集群。 表1 3 浙江省部分企业集群一览表回 集群所属县产业领域企业雇员产值出口数据 地名市( 区)个数( 万人)( 亿元) ( 亿元) 年份 柳市乐清市低压电器 1 4 0 01 01 3 0 3 亿美元 2 0 0 0 柯桥绍兴县化纤纺织 1 5 7 71 6 41 3 01 9 9 8 上虞上虞市风机 7 0 0 21 3 5 0 6 3 7 52 0 0 0 富阳富阳市通信器材 3 0 71 2 85 3 2 42 0 0 0 温岭温岭市水泵 4 0 01 02 0 0 0 温岭温岭市摩托车 1 0 02 0 0 0 黄岩黄岩区医药化工 1 0 03 02 0 0 0 大唐诸暨市袜业 1 1 0 0 01 59 01 9 9 8 海宁海宁市皮革皮件 2 0 3 05 51 3 81 9 9 6 永康永康市五金机械 6 5 0 01 0 8 51 9 9 7 嵊州嵊州市领带生产 1 0 5 031 51 9 9 7 桥头永嘉县钮扣拉链 7 6 01 9 9 7 浦江浦江县水晶工艺 2 0 0 0331 9 9 7 长兴长兴县纺织1 8 3 3 3 5 18 7 52 0 0 0 金乡苍南县商标印制 1 8 3 71 6 81 9 9 7 织里湖州市童装6 6 0 0 7 2 52 0 0 0 濮院桐乡市羊毛衫 2 01 9 9 9 。参见：仇保兴，小企业集群研究) ，复旦大学出版杜，1 9 9 9 年。 本表根据本文作者的实地调研和相关文献整理得到 一3 一 面向整体技术能力演进的企业集群技术学习机制研究 1 2 技术能力不足制约企业集群的产业升级和持续发展 如前所述，无论从世界范围还是从全国范围来看，企业集群都扮演着经济增 长助推器的角色。尤为特殊的是在浙江省，区域性中小企业集群的蓬勃发展以近 乎“奇迹”的方式大大加速了该省的工业化进程从而使其跃居经济强省之列。应 该说，浙江省企业集群在过去二十年里得以快速崛起绝非偶然，总的来看有三个 方面的原因：一是经济体制改革营造了“民本经济”的利好环境；二是浙江独特 的人文氛围激发了民间投身市场经济的热情，同时也培养了其卓尔不群的商业技 能；三是企业集群这种产业组织形式本身具有优越的内在经济性( 关于企业集群 经济性的讨论可见第二章之综述) 。事实上，这三大因素曾一度被当作“浙江经 验”而广受讨论和推崇，但如此渲染之下，却掩盖了一些企业集群发展中出现的 深层次矛盾，其中之一就是集群的产业结构层次普遍低下的问题。 由于农民创业不可避免地要受制于技术约束和资金约束，因而浙江省乡镇企 业集群从一开始就把自己定位在纺织、服装、五金、简单机械及工艺品等传统的 劳动密集型部门，而涉足资金密集型和技术密集型产业的集群可谓风毛麟角，这 从表1 3 便可管窥一二。当然仅因此而断定集群产业素质低下未免武断，正如波 特( 1 9 9 8 ) 所说，是实际运营效率而非产业本身特性决定了产业竞争力，任何产 业都有可能通过增加知识投入来提升其附加价值。来自意大利小企业集群的发展 实践也有力地证明了这一点，尽管同样是从事传统工业部门，如服装业、家具业 以及工艺制品等，但由于注重用高新技术来改造自身产业，特别是广泛应用 c a d c a m 技术，这些集群仍以向世界市场提供高附加值产品而著称，任何人未 敢称其产业结构低级。可见，即便是传统产业，若能以高新技术或适用技术改造 提升之，同样可以焕发青春实现可持续发展，但是调研发现这恰恰是浙江省乡镇 企业集群的弱项。长期以来的粗放式经营使得这些集群或多或少地都存在着技术 能力不足的问题( 见第三节具体分析) ，从而严重制约了其开展技术改造以实现 传统产业升级的步伐，而这正是集群产业结构层次低下的真实含义和根本原因。 如果说得益于诸多条件的配合，产业层次普遍不高的浙江省乡镇企业集群仍在过 去二十年创造了辉煌，那么在当前市场环境和技术环境变动日益迅速的情况下， 它们却不得不因此而感受着越来越强的生存压力，其持续发展前景受到了严峻的 挑战。而勿庸置疑的是，由于具备了不可小视的经济规模，这些集群事实上已经 培养了浙江省经济对它们的依赖，很多都成为一县之内贡献工业产值和财政收入 的主力军。在这样一种情势下，如何通过卓有成效的技术学习活动来培育群体技 术能力从而促使产业升级已不仅是乡镇企业集群本身同时也是浙江省各级政府 都必须面对的一个紧迫课题。 前面提到，浙江不仅有为数众多的乡镇企业集群，近来也涌现出一批具有相 浙江大学硕士学位论文 当科技含量的高新技术集群。对于这些集群而言，尽管产业层次已在高端，但是 与国外甚至国内的同行相比，它们的技术竞争力事实上并不显著，特别是在产品 外向度和品牌知名度方面还有很大差距。因此，它们同样亟需通过技术学习活动 来积累技术能力特别是产品创新的能力，以因应来自国内外同行的竞争冲击。 综上所述，不论浙江省企业集群曾经留下了多么骄人的发展轨迹，现在的市 场环境逼迫它们不得不在一直欠缺的技术能力上加强投入。作为技术能力提升的 根本途径，技术学习将成为这些集群“二次创业”的主旋律。围绕这一主旋律， 有个问题需要在理论上首先予以探索，那就是对于一个集群来说，技术学习的 内在机制是怎样的或者应该是怎样的。只有在明晰了这一问题之后，才可以有所 依循地为集群技术学习的主要参与者企业、中间机构和政府提出合理的 行动指针和政策取向，从而促使学习合力在既定的学习机制上生成，以推动集群 群体技术能力不断地上台阶。本论文的研究，正是要在这一问题上展开探讨，以 上所述已经证明，这样的探讨显然是有其现实意义的。 1 3 浙江省企业集群技术能力的现状分析 1 3 1 集群技术能力总体上处于较低层次 根据相关研究文献，可知技术能力的发展具有阶段性，或者说处于不同发展 阶段的经济体其技术能力呈现层次差异性。例如，魏江( 2 0 0 2 ) 提出技术能力的 演进要依次攀登三个台阶：技术引进模仿能力、技术消化吸收能力和自主技术创 新能力；谢伟( 1 9 9 9 ) 认为技术能力发展的主导模式是从生产能力过渡到创新能 力；l i n s uk i m ( 1 9 9 7 ) 基于韩国的产业发展实践也总结了从模仿能力到创新能 力的技术能力演进模式。根据上述观点来审视浙江省企业集群的技术能力现状， 大致可以认为其处在一个以模仿和消化成熟技术、生产定型和常规产品为主的层 次上，离形成自主创新能力尚有不小差距。正因为如此，浙江的乡镇企业集群都 不约而同地在生产成本和产品价格方面寻找价值有限的竞争优势，而鲜有集群因 产品差异化而称雄。绍兴纺织业集群，由于缺乏相应技术能力支撑，长期只能生 产成熟设计的服装用布，而对国际上方兴未艾的功能型面料和产业及装饰用布的 开发严重滞后，失去很多商机；温州柳市的电器举国闻名，但是一直无法突破低 端市场，在高质量低压电器和中高压电器市场上，无力同跨国公司甚至国有企业 竞争；温岭水泵集群的产品以简单小型的农用水泵为主，“大路货”的色彩很浓， 只要依赖价格优势在“三北”市场销售；温州的打火机尽管外观设计精美，但与 国外同行真正的高科技产品相比，其卖价可能不及其百分之一。类似的例子还有 很多，它们都深刻反映了浙江企业集群在技术能力上的窘境，即模仿有余，创新 面向整体技术能力演进的企业集群技术学习机制研究 不足，从而导致其产品的技术含量和附加值较低。由此可见，浙江企业集群下一 阶段的技术学习，关键是要形成集群自主的创新能力，使传统产品和创新设计相 结合，以此提高产品档次，使其重新焕发市场活力。 1 3 2 集群技术能力要素发展不协调 技术能力由设备能力、人员能力、信息能力和组织能力四要素构成，技术能 力的提升依赖于上述四要素的协调改善( 魏江，2 0 0 2 ) 。然而反观浙江省众多企 业集群近年来的发展，却发现其技术能力建设相当不协调。一个较为普遍的现象 就是，在资本积累基本完成之后，集群中企业先后投入巨额资金引进大量先进设 备，客观上大大改善了其设备要素上的能力，但与此同时，它们却不太重视配套 软件的引进和消化，导致设备的利用效率很低，其潜在能力无从实现。这方面最 突出的例子就是绍兴纺织业集群。该集群从1 9 9 2 年起展开了声势浩大的无梭化 技术改造，截至1 9 9 8 年底，该集群共拥有各类国产及进口喷水、喷气、剑杆、 片梭等先进无梭织机2 0 8 7 4 台，无梭化率超过5 0 ，达n - 十世纪9 0 年代中期 国际先进水平，更是远高于全国平均水平；但是由于缺乏相应技术软件的配合， 这些先进设备只能长期生产中低档产品，造成很大的生产力浪费。另外，与装备 方面的长足进步相比浙江乡镇企业集群在人力资源的引进和培养上显得非常滞 后。从我们对绍兴纺织、柳市电器、上虞风机、温岭水泵、黄岩化工等多个集群 的调研来看，这些集群都相当缺乏以下三类人才：一是能从事科研开发的高层次 技术人员，二是掌握现代企业管理理念和方法的高级经营管理人才，三是懂国际 市场运作的高层次外贸人才。若不能突破这一人力资源瓶颈，这些集群的技术能 力就很难有实质性的改善，毕竟，只有人才，才是技术能力最根本最能动的要素。 有鉴于此，浙江企业集群下一阶段的技术学习，重点应在于“配套补齐”，即通 过对知识资源的积累和更新，着力于改善软性技术能力，使之与相对较优的硬件 能力相匹配，这其中，人力资源作为知识的最主要载体，应是关注的焦点。 1 3 3 集群中企业技术能力发展水平参差不齐 上面关于技术能力现状的分析，都是在集群层面上展开的，然而事实上，单 个的企业才是占有技术能力的真正主体。从企业层面上来看，浙江企业集群中各 成员的技术能力普遍地是参差不齐的。一般地，对于同一价值链环节内的企业 大企业比小企业有更强的技术能力，这说明资产规模制约着技术能力的发展。比 如，在上虞风机企业集群中，像上风高科这样的上市公司实际上已经具备了相当 不错的技术能力，它在装备水平、技术能力数量、专利申请数量和管理规范化等 各项能力指标上，都处于国内同行业上游：但是，集群内很多小型风机企业，却 浙江大学硕士学位论文 极度缺乏技术能力，“几个人，几张图纸，几台简单机床”是这些企业的真实写 照。同样的情况也出现在柳市低压电器集群中，在那里，以正泰、德力西、天正 等大型企业集团为代表的第一梯队技术能力较强，以常安、华荣等中型企业为代 表的第二梯队相对较弱，而由大量作坊式小企业组成的第三梯队，则处在技术能 力水平的底端。对于分处不同价值链环节的企业，一种情况是总装企业的技术能 力要强于配套企业，比较显著的例子是温岭摩托车集群中，作为龙头企业的钱江 摩托与其零配件供应商之间的能力差异；另一种情况是集群中经济资源历史性地 非均衡配置导致某些价值链环节先天缺乏技术能力，如在绍兴纺织业集群中，由 于这里的企业一开始就偏重于织造环节而忽视印染环节，结果集群中印染企业的 技术能力就相对较差，造成“能力瓶颈”。 由于集群群体技术能力水平取决于其成员各自的能力状况，因此集群中企业 技术能力发展不平衡往往会制约其总体水平，一部分成员企业的能力缺陷会拖整 个集群的后腿。正是由于这个原因，在浙江，那些不乏明星企业的企业集群，从 平均水平来说其技术能力却都处在一个较低层次，毕竟其大部分成员都比较缺乏 技术能力。关于这个问题的具体探讨，可见本文第三章，这儿就不过多展开。考 虑到这种内部能力不均衡状况在很长一段时间内都将持续存在，因此，在为浙江 企业集群设计技术学习机制和政策时，必须正视这一现实条件，否则很难奏效。 1 4 本论文拟分析解决的几个问题 着眼于浙江省大多数企业集群在产业升级过程中缺乏技术能力支撑这一严 峻现实，本论文研究的主要目的在于为集群中的企业和中间机构开发合理的行动 战略，为当地政府部门提出行之有效的政策体系，从而指导这些行为主体合力推 进集群的技术学习活动，以形成以自主创新能力为核心的群体技术能力。而要达 成这一研究目的，正如前面所说，首先必须要搞清楚，在企业集群那里，技术学 习是以或者应该以怎样一种机制进行下去，否则，所谓的政策设计就难免成为无 本之木。围绕集群学习机制这一研究主题，本论文拟解决以下四个主要问题。 第一，是概念界定问题，主要是如何在企业集群层面上来理解技术能力和技 术学习等基本概念? 勿庸置疑，对此问题的解答是本论文研究的前提和起点。 第二，从当前技术能力现状和产业升级需求来看，浙江省企业集群的技术能 力以何种路径演进是最为理想的? 明确这点，将为接下来有关集群技术学习内 在机制的研究提供重要线索。 第三，与理想的技术能力演进路径相匹配，以集群企业为学习主体的企业集 群技术学习应该遵循怎样的过程机制? 特别地，集群企业技术学习的途径是怎样 的? 它们各自的学习活动如何协同为集群整体的技术能力提升? 面向整体技术能力演进的企业集群技术学习机制研究 第四，集群中是否存在强有力的动力机制来保证上述过程机制的运行，如果 没有那么应该借助何种措施来构建这样一种动力机制? 1 5 本论文研究框架 本论文的总体研究框架可以表示为下面的图1 1 。 第一章：绪论( 研究意义、问 题界定、研究框架、研究方法) 第二章：企业集群研究综述( 集 群概念、集群机理、集群学习) 第三章：企业集群技术能力演进路径( 集群结构模型、 集群技术能力概念、能力势差分析、演进路径的讨论、 案例研究：柳市技术能力演进路径) 第四章：集群技术学习过程机制 ( 企业技术学习一般讨论、集群 企业技术学习的网络范式、网络 范式的拓展分析、集群学习之分 工机制、案例研究之绍兴纺织) 第五章：集群技术学习动力机制 ( 企业技术学习激励的一般分 析，集群中高位势企业技术学习 激励、低位势企业技术学习激 励、案例研究之上虞风机集群) 第六章：实证研究( 杭州软件业集群背景介绍、研究 假设、研究方法、数据处理、结论分析) 第七章：本研究的政策含义( 对集群企业、对集群中 间机构或公共部门、对当地政府) 第八章：结论与展望( 本研究的不足之处，未来研究 的新视角) 图1 1 本论文的研究框架 在绪论部分，本论文首先从国际、我国和浙江省三个层次讨论了企业集群在 经济发展中的重要地位。然后聚焦于浙江省，揭示了曾经蓬勃发展的众多企业集 群当前普遍面临着产业层次低下的问题，而导致这一问题的主要原因在于技术能 - 8 浙江大学硕士学位论文 力不足，因此如何通过加强技术学习来培育技术能力业已成为摆在这些集群面前 的紧迫课题，由此给出了本文研究企业集群技术学习机制的现实意义。围绕本论 文研究的宗旨和主题，绪论给出了拟解决的几个具体问题，并围绕这些问题组织 了本文的总体研究框架。最后，绪论部分还指出了本论文的主要创新点和采用的 研究方法。 论文的第二章旨在揭示此项研究的理论背景，主要是从集群的内涵和外延、 集群机理和集群学习问题这三个维度对当前散落在各个研究领域的国内外有关 企业集群的文献进行了回顾。这一方面为后面的研究作了必要的理论铺垫，另一 方面也有助于我们发现当前研究存在的一些不足，从而为本论文的研究指出了努 力的方向，同时也表明了这一研究的理论意义。 第三章是本论文的枢纽，它首先给出了企业集群作为生产系统和企业网络的 结构模型，在此基础上探讨了集群技术能力概念和集群中的技术能力势差现象。 基于对技术能力势差演变的动态考察，本章识别了四种不同类型的集群技术能力 演进路径，并指出要实现其中最具活力的路径，需要集群中的技术能力高位势企 业和低位势企业都能持续有效地开展技术学习，而这又依赖于一种合理的学习机 制包括过程机制和动力机制来予以保证，由此为后面的讨论定下了方向 和基调。在本章的最后，给出了温州柳市低压电器集群的案例来直观诠释上述理 论框架。 论文的第四章重点探讨企业集群技术学习的过程机制问题。本章首先在一般 意义上讨论了企业技术学习活动，继而针对集群企业总结了一种基于当地网络的 网络学习范式。尽管这一范式为当前许多研究所推崇，但本文认为集群技术能力 持续演进内在要求集群企业合理利用跨区域网络平台，即上述网络范式需在空间 上进行拓展。考虑到两种网络平台对学习能力的要求不同以及能力势差在集群中 客观存在的事实，本论文提出了企业集群技术学习的分工机制，即技术能力高位 势企业基于跨区域网络从集群外部学习高新技术知识，而低位势企业则利用当地 网络从前者的知识扩散中进行后续学习，从而在集群中形成良性的“外部引进一 内部扩散”生态，在此基础上实现集群整体技术能力持续演进。同样，本章也给 出了案例研究：绍兴纺织产业集群技术学习的分工机制。 接着第四章的讨论，第五章主要探讨与上述分工过程机制相配合的动力机制 问题。和第四章一样，本章首先对企业技术学习激励问题展开一般性讨论，给出 了一个学习动力模型。此后利用该模型来分别分析集群中高低位势企业在分工机 制下各自的学习激励水平。针对某些阻碍集群企业尤其是高位势企业学习的不利 因素，本论文主张应该合理利用一定的措施组合来强化激励，以构建一个有力的 动力机制。本章的案例研究是对上虞风机产业集群技术学习的动力分析。 第六章是本论文的实证研究部分，旨在检验在前面各章形成的理论框架是否 面向整体技术能力演进的企业集群技术学习机制研究 具有实践意义。本论文选取杭州软件产业集群进行基于问卷的抽样调查，利用社 会科学统计软件包( s p s s ) 对获得的数据进行了聚类分析和独立样本的t 检验， 分析结果部分证实了前面的理论研究。 第七章是本论文研究的应用部分，即利用前面有关企业集群技术学习机制的 研究结论，来为企业集群的技术能力提升总结政策建议。我们的政策设计以上述 基于分工的集群学习机制为主轴，主要面向三类主体，一是集群中的企业，二是 集群中的中间机构和公共部门如行业协会、大学和科研机构、信息和管理服务机 构以及金融服务机构等；三是对当地经济发展负有责任的政府部门。 作为论文的最后一部分，第八章给出了本论文研究的些主要结论，同时也 指出了一些不足之处，从而为后来的研究提供了线索。 1 6 本论文主要创颟点 本论文研究的创新点主要包括以下几个方面： 首先，整合现有研究文献和作者的案例调研，本文创新性地提出了一个企业 集群的二维结构模型，并基于该模型界定了集群技术能力这一核心概念，这不仅 对于集群研究而且对于技术能力研究都是一种有益的理论尝试。 其次，在分析集群技术能力特性基础上，提出了集群中技术能力势差的概念， 并以此为切入点，识别了不同的集群技术能力演进路径，而理想演进路径的选择 是集群技术学习机制研究的重要线索。 再次，把集群企业基于当地网络的众多微观学习过程统到网络范式的概念 中来，并论证了将此网络范式予以空间拓展的必要性，并基于此提出了在集群中 进行技术学习分工的思想，企业集群学习的分工机制即由此而生。 最后，本论文发展了一个企业技术学习的一般动力模型，利用该模型可以较 好地分析集群中高低位势企业在技术学习分工机制下的激励水平并甄别激励因 素，为动力机制的构建提供分析框架。 1 7 本论文的研究方法 本文作者在论文研究过程中特别关注多种研究方法的综合应用，以获得较好 的研究效果，这主要体现在以下几个方面： 理论研究与实证研究相结合。由于在企业集群的技术能力和技术学习方 面目前还缺乏系统的研究，因此本文的研究作为在这一领域的一种尝 试，首先必须注重理论框架的构建，因此理论研究在这里显得非常必要。 但理论的生命力来自于实证的支持，所以本文同样关注实证研究的开 展。和当前大部分集群研究一样，本文的实证也是以具体的某个集群为 浙江大学硕士学位论文 研究单位。本文作者依托浙江省自然科学基金项目浙江省科技型小企 业群技术能力增长机制和支撑系统研究和浙江省科技厅软科学规划项 目浙江省区域性中小企业群技术创新系统研究，在暑假期间辗转浙 东南各地，对绍兴纺织、温i , i n p 市低压电器、温岭摩托和水泵、黄岩化 工、上虞风机、富阳通信器材、杭州软件等集群进行了实地调研，获得 了第一手资料，为实证研究创造了条件。因此，在论文的编排上，每一 个重要章节都附有一个典型案例，而把调查最为深入的一个案例杭 州软件集群单独列为一章，利用数理统计方法来进行深入研究，看所得 到的结论是否和理论框架以及来自其它案例的经验相一致。 访谈调查和问卷调查相结合。在本文的实证调查过程中，针对不同的集 群采用了不同的调查方法。在绍兴纺织、上虞风机、温州低压电器、温 岭摩托和水泵、黄岩化工和富阳通信器材7 个集群，主要通过开放式和 半结构化的访谈获取资料，访谈对象包括来自各型企业的企业家和管理 人员、来自中间结构的管理人员以及来自政府部门的领导( 访谈的企业 及机构名单见附录1 ) 。在杭州软件产业集群，主要采用结构化的问卷( 见 附录2 ) 获取数据，这些数据可以经由社会科学统计软件包( s p s s ) 进 行深度分析。 定性研究和定量研究相结合。由于本论文研究的对象是一种机制，因此 定性的成分更多一些，但也涉及到一定的定量研究。比如，在分析企业 集群学习的动力机制问题时，发展了一个定量模型来作为分析框架；在 实证研究部分，对杭州软件集群的统计分析，也可视为一种定量研究的 形式。 文献研究。尽管在最后提出，但无庸置疑的是，文献研究是本论文研究 的一种重要方法。本文作者在研究过程中，调阅了国内外经济地理、产 业经济、战略管理、技术创新等领域的有关文献，从而使自己得以站在 前人的肩膀上思考问题。事实上，理论框架的形成，很大部分就来自 于前人研究文献的一种提示。 面向整体技术能力演进的企业集群技术学习机制研究 第二章国内外企业集群研究综述 现实中的经济活力和理论上的多学科交叉性已使企业集群成为当前的一个 研究热点，来自经济地理、产业组织、技术创新以及社会学等诸多研究领域的学 者都对这种独特的产业空间组织现象进行了深入的研究。目前看来，这些研究就 其内容而言大体集中在三个方面：一是对集群内涵和外延的探讨，热衷于集群的 特征描述、概念界定和类型划分；二是对集群机理的研究，关注的是集群形成的 经济诱因、集群的内在竞争优势等内容，是集群研究的一般理论分析：三是有关 集群发展问题或者说是学习问题的讨论，旨在为企业集群的竞争能力提升总结建 议。这里，本文试着从以上三个方面将不同视角的现有企业集群研究文献作一个 回顾，作为本论文研究的理论铺垫。 2 1 企业集群的内涵和外延 对企业集群的研究最早见于英国新古典经济学家马歇尔在1 9 世纪末提出的 产业区理论。马歇尔在论及组织这种生产要素时提到了专门工业部门的地理集聚 现象，著将其称之为“产业区”(