（科学技术哲学专业论文）高新技术企业员工流动与技术秘密保护的研究.pdf

一 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：力备日期归夕口石、 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：丛 导师签名： 摘要 摘要 随着经济全球化加速和知识经济的发展，知识产权日益成为一个国家发展的 战略资源和核心竞争力，技术秘密的重要性越来越突出。高新技术企业是知识经 济的代表，是技术密集的组织，技术秘密已经成为高新技术企业技术创新的重要 内容，是企业重要的无形资产，是企业形成与保持竞争优势的重要手段。在当今 社会，高新技术企业间的员工流动，是劳动者择业自由的具体表现，对促进科技 成果的转化、深化科技体制的改革和人力资源的合理配置发挥了积极的作用。然 而，任何事物都是一分为二的。员工流动也带来了一定的负效应，员工流动已经 成为高新技术企业技术秘密流失的主渠道。由于我国建立技术秘密的法律保护制 度起步较晚，很多高新技术企业的保密意识不强，防范措施不完善，再加上技术 秘密的人格化特性使得员工流动的过程往往伴随着技术秘密的丧失。现在，因员 工流动而导致企业技术秘密泄露的情况越来越多，不仅严重损害了原企业的利 益，而且还扰乱了市场经济秩序。探讨如何正确处理高新技术企业员工流动与技 术秘密保护的矛盾，鼓励正当的员工流动活动，加强企业自身的保密意识和防范 措施，维护正常的市场竞争机制，对高新技术企业、甚至整个社会经济的发展具 有重要的理论价值和实践意义。 本文内容可分为四个部分：第一部分绪论，在考察国内外学者相关研究理论 的基础上，阐述论文的选题背景及其意义、论文的框架和研究方法。第二部分就 选题所涉及的关键概念( 高新技术企业、员工流动、技术秘密等) 进行综述。第 三部分对高新技术企业的员工流动与技术秘密保护的矛盾进行分析，包括企业员 工流动的价值、技术秘密保护的价值、员工流动与技术秘密保护的冲突和协调等。 第四部分针对高新技术企业r & d 人员和非r & d 人员流动中侵犯企业技术秘密 的原因进行了深层次的分析，分别从高新技术企业内、外部环境两方面考虑，探 讨了正确处理员工流动与技术秘密保护的矛盾的对策。 目前国内外的研究侧重于高新技术企业r & d 人员的流动与技术秘密保护的 关系，针对r & d 人员私自使用、披露技术秘密谋利的行为和允许他人使用所掌 握的技术秘密的行为和原因分析较多，而非i 城d 人员的流动与技术秘密保护的 研究，在某种程度上是一个空白。本文试图在前人研究的基础上，基于技术哲学 研究的理论视角，借鉴经济学、管理学以及法学等学科的研究方法和研究成果， 从技术的本质和价值入手，选择知识、技术和人才密集的高新技术企业作为研究 对象，对员工流动和技术秘密保护产生的矛盾做出分析，从高新技术企业r & d 人员和非r & d 人员流动两个方面，全面的分析和研究其对技术秘密保护造成的 耋竺壹翌三亨翌量术企业如何加强技术秘密的保护，国家如何制定技术秘密保护 政策提出可行性建议。 关键词：高新技术企业；员工流动；技术秘密保护；技术价值 一_r一 a b s t r a c t a b s tr a c t w i t ht h ea c c e l e r a t i o no fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na 1 1 dm ed e v e l o p m e n to f k n o w l e d g ee c o n o m y ， i n t e l l e c t u a l p r o p e n yi si n c 舢i n g l yb e c o m i n gas 妇t e g i c r e s o u r c ea i l dc o r ec o m p e t e n c i e sf o rm en a t i o i l a ld e v e l o p m e n t ，a i l dt 1 1 ei m p o n a l l c eo f m et e c 眦c a ls e c r e t si sb e c o m i n gm o r e 砒l dm o r ep r o m i n e n t h i 曲一t e c he n t e r p r i s e s w i l i c ha r et e c h n o l o g y i i l t e n s i v eo 唱越z a t i o n s ，a r er e p r e s e n t a t i v eo f 也eh l o w l e d g e e c o n o m y a n dt e c h n i c a ls e c r e t sh a sb e c o m e 觚i m p o r t a n tp a no fm et e c h n o l o g i c a l i i l l l o v a t i o ni n1 1 i g h t e c he n t e 叩r i s e sa n da u r ei m p o m m ti n t a n g i b l ea s s e to fe n t e r p r i s e s ， a n dm ei m p o r t ；a i l tm e a i l st of o 胁a i l dm a i n t a j nac o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i i lt o d a y s s o c i e t y ，m es t a f j fm o b i l i t yb e t w e e nh i 幽t e c he n t e r p r i s e si sac o n c r e t em a n i f e s t a t i o no f 丘e e d o mo fo c c u p a t i o no fw o r k e r s i t p l a y sap o s i t i v e r o l ei i l p r o m o t i n g t 1 1 e 仃a n s f o n n a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s ，d e e p e l l i n gm er e f o 肌o f s c i e n c ea n dt e c l l i l o l o g ys y s t e ma n da l l o c a t i n gh 啪锄r e s o u r c e sr a t i o n a l l y h o w e v e r ， a i l yc o i nh a st w os i d e s s t a f rm o b i l i t ) rw 1 1 i c hh a sb e c o m et 量1 em a j nc h 釉e lo fa k 曲一t e c he n t e 叩r i s et e c l u l 0 1 0 9 ys e c r e t sl o s i n g ，h a sa l s ob r o u 曲tc e n a i nn e g a t i v e e a e c t s s i n c et l l a tc i l i i l as e tu pas e c r e ts y s t e mo fl e g a lp r o t e c t i o nt e c l l i l o l o g yi sl a t e ， m a l l yh i 曲一t e c he n t e r p r i s e sh a v en os 仃o n gs e i l s eo fc o n f i d e n t i a l 时a 1 1 di n a d e q u a t e p r e v e n t i v em e a s u r e s ，c o m b i n e dw i t l lp e r s o i l a l i 捌i o nf e a t u r e so ft e c h i l i c a ls e c r e t s m a 妊n gal o s so ft h et e c h l l i c a ls e c r e t so n e na c c o m p a i l i e db yt l l e s t a f rm o b m 够n o w ， t l l ec a s e so ft e c 虹l o l o g i c a ls e c r e t sl e a k i n gb e c a l i s eo fs t a f rm o b i l i t ya r eb e c o m i n gm o r e a i l dm o r e ，w h j c h1 1 0 to i l l ys e r i o u s l yd 锄a g e st 1 1 ei n t e r e s t so ft l l eo r i g i n a je n t e 印r i s e ， b u ta l s od i s m p t st h em a r k e te c o l l o m i co r d e r h o wt 0c o 仃e c t l yh l d l e t l l e c o n t m d i c t i o n sb e 诹忙e nt h es t 暑l f fm o b i l 埘a 1 1 dm ep r o t e c t i o no ft e c 血c ms e c r e t s ，h o w t 0e n c o u r a g ep r o p e rm o b i l i t yo fm ee m p l o y e e s ，h o wt o s n e n 舒h e nt h es e c 面t y a w a r e n e s sa i l d p r e v e n t i v em e a s u r e s a 1 1 dh o wt os a f e g u a r d 1 cn o 硼1 a 1m a r k e t c o m p e t i t i o na r ei m p o r 咖tt l l e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g i l i f i c a n c e i nm eh i 曲一t e c h e n t e 印r i s e sa 1 1 de v e nt h es o c i o e c o n o i n i cd e v e l o p m e n t 1 1 1 j sp a p e rc a l lb ed i v i d e di m of o u rp a r t s t h ef i r s tp a r ti st 1 1 ei n t r o d u c t i o n ，w i l i c h e x p l a j i lt h eb a c k 掣0 u r l da r l ds i g l l i f i c a n c eo fd i s s e r t a t i o n s ，t l l e s e sa n dr c s e a r c hm e t l l o d s f 胁l e w o r kb 2 l s e do nm e 蚰j d yo ft h es c h o l a r s m e o 巧r e s e a r c h t b p i c sc o v e r e do nt h e s e c o n dp a r ti sr e l a t e dt ot h ek e yc o n c e p t s ，s u c ha sm 曲一t e c he n t e 印r i s e ，s t a 盯m o b i l i t y 2 l r l dt e c h i l i c a ls e c r e t ，e t c t h et h j r dp a r to ft h ep a p e ra i l a l y s e st i l ec o n t r a d i c t i o nb e t 、e e n t ：h em o v e m e mo fp e r s o n n e l 砒l dt l l ep r o t e c t i o no ft e c l l l l o l o g yk 曲一t e c hi i le n t e 印r i s e s ， i 1 1 c l u d i n g 也ev a l u eo fs t a 仃m o b i l i t y m ev a l u eo fp r o t e c t i n gt e c l l i l i c a ls e c r e t 锄dn l e c o n n i c ta i l dc o o r d i n a t i o nb e t w e e ns t a 行m o b i l i 够a n d l ep r o t e c t i o no ft e c 量l i l i c a l s c c r e t s t h ef o u m lp a r ta i l a l y z e st l l er e a s o l l sd e 印l yf o rt h el l i 曲一t e c he n t e 印r i s er &d p e r s o 衄e la n 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i s eo fk n o w l e d g e ，s h l l sa n dt a l e n t ， t l l i sp a p e ra t t e m p t st oe x p l o r em ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e ns t a f rm o b i l i t ya i l dt e c l m i c a l s e c r e t sp r o t e c t i o n ，b a s e do nt h ep e r s p e c t i v eo ft h et e c h n i c a lp h i l o s o p h y a n dm e r e f e r e n c eo ft h er e s e a r c hm e t h o d sa n dr e s u l t si nt h ef i e l d so fe c o n o m i c s ，m a n a g e m e n t ， a n dl e g a ls c i e n c e f r o mt h et w oa s p e c t so fr &d p e r s o n n e la n dn o n r & dp e r s o i u l e l m o b i l i 饥t h ep a p e ra n a i y z e sa n de x p l o r et h ei m p a c to nt e c h n i c a ls e c r e t sp r o t e c t i o n a n dp u t sf i o r v v a r df e a s i b l es u g g e s t i o n so nh o w t os 吮n g t h e nt h ep r o t e c t l o no 士t e c l u c a l s e c r e t sa n dh o wt of o 彻u l a t et h ep o l i c i e st op r o t e c tt e c m c a ls e c r e t sm o i l rc o 吼t k e yw o r d s ：l l i g h t e c he n t e 印r i s e s ；s t a l j fm o b i l i t y ；t e c h l l i c a ls e c r e tp r o t e c t i o n ；t e c m i c a l v a l u e i v 目录 目录 摘要i a b s t r a c t ii l 第1 章绪论1 1 1研究背景及意义l 1 1 1 研究意义1 1 1 2 研究背景2 1 1 3问题的提出3 1 2 国内外理论研究现状4 1 2 1国际研究现状4 1 2 2 国内研究现状5 1 3 主要研究内容、研究目标和研究方法6 第2 章高新技术企业、员工流动、技术秘密的理论基础8 2 1 技术8 2 1 1 技术和技术本质8 2 1 - 2 技术的价值1 0 2 1 3 技术结构1 1 2 2 技术秘密1 3 2 2 1 技术秘密的定义1 3 2 2 2 技术秘密的特点1 4 2 2 3 技术秘密与专利1 5 2 2 4 技术秘密与商业秘密1 6 2 3 高新技术企业和员工流动1 6 2 3 1高新技术企业的内涵1 6 2 3 2 高新技术企业的主要特征1 8 2 3 3 研究与试验发展( r d ) 人员和非r d 人员的定义1 9 2 3 4 员工流动的界定2 0 第3 章高新技术企业员工流动与技术秘密保护的对立统一2 1 3 1员工流动对高新技术企业的影响2 1 3 1 1员工流动对高新技术企业的正面影响2 l 3 1 2 员工流动对高新技术企业的负面效应2 1 3 2 保护技术秘密的价值2 3 3 2 1 技术秘密保护的理论价值2 3 3 2 2 技术秘密在高新技术企业发展中的重要作用2 4 3 3 员工流动与技术秘密保护的矛盾2 4 3 3 1劳动者的劳动权与企业利益的矛盾2 4 3 3 2 技术秘密保护与社会发展的矛盾2 5 3 3 3 竞业禁止与员工运用一般技能的矛盾2 6 3 4 高新技术企业员工流动中侵犯技术秘密的行为2 7 3 4 1 高新技术企业r d 人员流动中侵犯高新技术企业技术秘密的行 为2 7 3 4 2高新技术企业非r d 人员流动中侵犯高新技术企业技术秘密的 行为2 8 北京丁业大学哲学硕上论文 第4 章高新技术企业员工流动中技术秘密保护的对策3 0 4 1 员工流动与技术秘密保护的协调3 0 4 2 高新技术企业技术泄密的原因3 1 4 2 1 高新技术企业员工有意侵犯企业的技术秘密3 l 4 2 2 高新技术企业自我保密意识不强3 l 4 2 3 高新技术企业的外部保护机制不健全3 2 4 3 建立高新技术企业技术秘密保护体系的基本原则3 3 4 3 1 公平性原则3 3 4 3 2 持续性原则3 3 4 3 3 共同性原则3 3 4 3 4 协调性原则3 4 4 3 5 客观性原则3 4 4 4高新技术企业的技术保密保护体系的系统建立3 4 4 4 1企业内部防御体系的建立3 5 4 4 2 人性化员工管理机制的建立3 6 4 4 3 与传统知识产权相结合的综合保护体制3 7 4 5 建立有凝聚力的企业文化3 8 4 6 完善企业技术秘密保护的外部保障机制3 9 结语4 0 参考文献4 1 攻读硕士学位期间所发表的学术论文4 3 致谒 4 4 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究意义 第1 章绪论 现代科学技术的发展日新月异，高新技术向现实生产力转化的时间大大缩 短，高新技术已成为现代生产力中最主要的推动力量，作为知识经济的载体 高新技术企业的发展无疑最受瞩目。世界经济的竞争越来越多地表现为高新技术 的竞争，高新技术与高新技术企业的发展规模现在俨然已经成为衡量一个国家综 合国力的重要标志。 由于高新技术企业知识密集、技术密集、高收入高风险、高附加值的种种 特点，不可忽视对生产力诸因素中最活跃的劳动者流动的管理。随着社会主义市 场经济体制的逐步建立和完善，企业的蓬勃发展，带动了人才市场的强大需求， 人才流动成为二十世纪最为普遍的现象之一。随着改革的进一步深入，各行各 业的人员流动率不断提高，在高新技术企业这种趋势尤为明显。从员工的个体来 看，正常有序的流动有利于发挥自身优势，开发自身潜质。从高新技术企业的角 度来看，正常的员工流动有利于企业改变既有的人力资源结构，促进组织的“新 陈代谢”。但是，不合理的员工流动和核心员工的流失往往可能导致高新技术企 业赖以生存的技术秘密泄露，给高新技术企业带来巨大的损失。技术秘密是知识 产权的重要组成部分，是企业技术创新的重要内容，是企业形成和保持竞争优势 的重要手段。但是由于很多企业的保密意识不强，防范措施不完善，再加上我国 建立技术秘密的法律保护制度起步较晚，还存在许多不完善的地方，因为员工流 动而导致企业技术秘密泄露的情况越来越多，不仅严重损害了原企业的利益，而 且还扰乱了正常的市场经济秩序。由此看来，对高新技术企业员工流动带来的技 术秘密流失问题的研究是非常必要的。目前国内外的研究侧重于r & d 人员的流 动与技术秘密保护的关系，针对r & d 人员私自使用、披露技术秘密谋利的行为 和允许他人使用所掌握的技术秘密的行为和原因分析较多，而非r & d 人员的流 动与技术秘密保护的研究，在某种程度上是一个空白。本文试图在前人研究的基 础上，从技术哲学和技术社会学的研究角度，以高新技术企业为研究对象，探讨 如何正确处理高新技术企业的人才流动与技术秘密保护，鼓励正当的人才流动活 动，企业如何建立起技术秘密自我保护机制，制止在员工流动中对企业技术秘密 的侵犯行为，国家如何制定技术秘密保护政策，维护正常的市场竞争机制，本课 北京工业大学哲学硕j 学位论文 题对高新技术企业的发展，科技体制改革甚至整个社会经济的发展具有重要的理 论价值和实践意义。 1 1 2 研究背景 高新技术企业员工流动与技术保密的研究是一个多学科交叉的课题，是科学 技术哲学、社会学、管理学等学科共同关注的领域。员工的合理流动对优化人才 与技术资源的配置，加快科研结构调整，深化科技体制改革，提高社会生产力水 平，促进社会进步，都发挥了积极的作用。但是，要一分为二的看待事物。随着 我国社会主义市场经济的发展，掌握技术秘密的员工兼职、跳槽或非法披露等行 为已成为高新技术企业技术秘密流失的最主要的渠道。随着知识经济的到来，信 息技术的快速发展和我国市场经济体制的建立，技术秘密的重要性越来越突出。 一项重大技术秘密的得失与企业的兴亡密切相关。著名的技术秘密可口可乐 配方价值数十亿美元，可口可乐公司依靠对技术配方的严格保密，一个多世纪以 来，在国际上保持着独家经营的垄断地位。可是，技术秘密必须通过人这个载体 来加以掌握和运用的人格化特性，使得员工侵犯企业技术秘密的行为更具有隐蔽 性和难预防性，员工流动的过程中往往伴随着技术秘密的丧失。因为技术秘密的 特点之一就是其在一定时间内必须处于保密状态，可是原企业却没有办法对处于 流动状态中的员工已掌握的技术秘密进行管理和保密，而且也不可能有任何一个 国家的法律规定，已经掌握技术秘密的员工永远不离开原企业。因此，员工流动 可能会使原企业的技术秘密遭受流失，挫伤和打击了人们的创造性和积极性，将 对原企业的市场竞争优势，市场占领份额造成巨大的损失，技术秘密的侵权纠纷 也因此而引起。1 9 8 6 年，最高人民法院开始对知识产权案件进行统计，当年审 结此类案件8 5 件，2 0 0 9 年，审结的知识产权案件已达到3 6 万件。从1 9 8 6 年 到1 9 9 4 年，仅全国各级人民法院受理的知识产权案件就达7 1 6 4 件，其中除了专 利权、商标权和著作权等侵权案件外，因技术秘密侵权等不正当竞争行为引起的 纠纷案件就有1 6 4 6 件，占总数的2 3 。“2 0 0 4 年全国各级人民法院共受理侵犯知 识产权犯罪案件3 8 7 件，侵犯商业秘密犯罪，占总数的1 3 4 3 。川而长期以来， 我国的法律对技术秘密的保护条款散见于民法通则、反不正当竞争法、技 术合同法、劳动法、刑法和一些地方法规，实施保护力度的不够，没有专 门的技术秘密保护法，已有的相关法律法规难以解决技术秘密的有效保护问题， 使一些被侵犯的无形资产得不到应有的赔偿，有些企业因此而失去竞争优势，甚 至破产倒闭。 因此，有必要对员工流动作出合理引导，防止技术秘密的流失。本文试图在 前人研究的基础上，用辨证统一、系统的观点贯穿全文，以高新技术企业为研究 第l 章绪论 对象，探讨高新技术企业如何防止员工流动过程中技术秘密的流失，保护技术秘 密不受侵犯，如何建立起企业技术秘密自我保护机制以及采取积极适宜的法律救 济手段，对企业乃至国家的发展意义重大。 1 1 3 问题的提出 企业技术泄密现象早就存在，但在科技产业飞速发展的今天，技术秘密流失 问题在高新技术企业中更加严重。下面不妨先看两个简单案例，以便展开讨论。 1 1 3 1 案例一。国家大型军工企业海鹰企业集团投入大量人力、物力和财 力，研制成功了在国产b 超中居领先地位的医用线阵b 超。该产品受到了广大 用户的欢迎，给企业带来了巨大的经济效益。但是，海鹰b 超探头的主设计师 甲某在没有离开公司的时候，带领原来曾参与过产品设计和生产的职工一起，组 建了生产同类b 超产品的某公司。 为此，海鹰公司诉至省高级人民法院。法庭经审理认定：“海鹰公司的生产 技术为原告的商业秘密。被告是原告单位研制b 超的主要技术人员，掌握了原 告生产b 超的商业秘密，具有保密义务。他们在离开原告单位组建公司后，在 未经原告许可，又未能举证证明所使用技术秘密合法来源的情况下，使用与原告 的商业秘密相同的技术生产b 超，并将产品投放市场，构成了对原告商业秘密 的侵犯，属不正当竞争行为，并使原告造成了巨大经济损失，依法应当承担停止 侵权、赔偿损失、赔礼道歉的法律责任。”口1 1 3 3 2 案例二。深圳华为公司的王某、刘某、秦某在离开华为四个月后， 于2 0 0 1 年1 1 月在上海联合创办了一家制造光传输设备的“上海沪科技术有限 公司”( 以下简称沪科) ，并先后从华为挖走研发光网络产品的开发人员2 0 余人。 2 0 0 2 年1 0 月上旬，华为向上海市第一中级人民法院提起民事诉讼，认为沪 科公司侵犯自己的知识产权，向其索赔2 0 0 万人民币。随后，华为进而将民事 诉讼转为了刑事诉讼。2 0 0 3 年6 月，3 名犯罪嫌疑人被正式批捕。“2 0 0 4 年1 2 月7 日，深圳南山区法院作出一审判决：二人均违反了其与华为公司签订的保密 协议。王某、刘某知是他人违法获取的华为公司商业秘密并加以使用、允许他人 使用及披露，秦某以盗窃的手段获取华为公司的部分商业秘密，共同给华为公司 造成重大经济损失，二人行为己构成侵犯商业秘密罪。嘲 1 1 3 3 存在的问题。综观上述两个及众多的相似案例，可以发现侵犯技术 秘密案件多源于职工的流动，这已经成为商业秘密流失途径中最普遍的一种。在 新的经济形势下，如果不能处理好人才流动与技术秘密保护之间的关系，极易产 生经济、法律纠纷。 高新技术企业都会依靠一些在生产经营过程中形成的特有的、不为公众所知 北京工业人学哲学硕十学位论文 的技术秘密，在市场竞争中保持一定的竞争优势，从而可以占领一定市场份额并 获取可观的经济效益。在市场竞争日益激烈的环境下，技术秘密作为维系企业竞 争优势和市场利益的重要资本，是企业重要的知识产权，企业都把技术秘密看成 自身生存和发展的生命线而加以严格保护。在我国，为了保护企业和技术秘密， 反不正当竞争法规定，侵犯他人技术秘密的，应承担侵权的法律责任。刑 法更将侵犯他人技术秘密情节严重的行为确定为犯罪，对行为人需给予刑事处 罚。这些都从法律上对侵犯他人技术秘密的行为亮起了红灯。现在的问题是，相 当部分的高新技术企业在市场经济条件下，还不能很好地保护自己。有些企业在 自己的技术秘密遭受侵犯时，不能象海鹰企业集团有限公司那样，及时运用法律 手段制止侵权行为，来保护自己的利益。还有一些企业是对于自己的技术秘密缺 乏必要的保护手段，得不到法律的认可和支持。更有甚者，一些企业是根本没意 识到自己拥有哪些技术秘密，以致于技术秘密被侵犯时，都不知道怎么获得法律 的支持。 在传统的观念里面，认为只有高新技术企业的r & d 人员的流动才会带走企 业的技术秘密，本文作者认为除去在职和离职的r & d 人员，高新技术企业的非 r d 人员也有可能是企业技术秘密泄露的源头之一，因为技术秘密的掌握是一 个动态的过程，随着时间和环境的变化，非r & d 人员也有可能慢慢掌握到技术 秘密。不排除非r d 人员以盗窃或其他不正当手段获取技术秘密，进而披露、 使用或允许他人使用所掌握的技术秘密等情况，所以本文认为技术秘密的保护机 制不应该是一个一成不变的制度，应该与时俱进，分清轻重缓急，对企业技术信 息认真研究，并且在分类的基础上，根据信息的特征和性质，针对不同的员工对 象，采用不同的方法加以保护。 1 2国内外理论研究现状 1 2 1国际研究现状 在西方，对员工流动问题的研究始于上世纪初，在组织行为学和心理学领域 都有大量此类文献。主要是关注引起员工流动的原因。比较典型的有m a r c h 和 s i m o n 建立的“参与决定 模型，他们提出的工作满意度和其他可选工作成为以 后众多流动理论研究的两大主要内容。还有一些著名的理论：如“组织寿命说 ( 卡兹) ，“场论 ( 勒温) ，“库克曲线”( 库克) ，“目标一致理论( 中松义 郎) 。这些理论的提出，对人员流动进行了更加科学和合理的系统研究。 针对技术秘密保护的研究大体可以分为三个阶段。“第一个阶段是人类文明 第1 章绪论 尚处于身份社会，为了维护传统的身份社会价值观，稳定手工业生产和交换的价 值体系，通过对人的控制，实现对技术秘密的保护。第二个阶段是在西方工业化 社会中，现代的工业文明形成了独特的技术传承体系，由于建立在每一项技术的 革新和发明都是建立在传统技术基础之上的，西方各国通过建立和完善专利保护 法律制度，延续和发展着工业文明。在这个历史阶段，技术之问的层位关系比较 分明，技术秘密的保护只是在特定的领域或行业中发挥作用。第三个阶段是信息 化社会时期。传统的信息传递障碍被不断发展的通信技术打破，各项技术在交汇 融合中逐渐出现了爆发性增长的势头。由于技术的快速发展，传统的技术秘密保 护制度重新进入人们的视野，各国在重视专利技术保护的同时，逐渐地加强了对 技术秘密的保护，重新通过对人的控制，实现技术秘密的保护。”h 1 1 2 2 国内研究现状 高新技术企业员工流动管理已经引起了不少国内学者的兴趣，他们从不同的 角度，运用管理学理论，心理学理论，探讨流动原因、对策，提出了侧重点不同 的控制、激励措施。对影响员工流失的因素问题上，国内大量的研究者都做了细 致的调查研究。华东交通科技大学的王玉芹、叶仁荪对我国高新技术企业员工的 流失现象研究证明：“影响员工流动的主要因素是员工对现有工作的满意度和员 工的需求期望的实现程度，同时员工个人特点和非工作因素也是影响员工的非主 要因素。晦3 此外还有不少学者认为员工流动是个人、组织、社会等多方面因素 共同作用的结果。然而，己有的这些研究大都强调雇员流动的积极影响，对其消 极响的研究也基本局限在流动现状原因分析对策研究的研究思路里，对 于建立技术秘密防范机制研究的则不多，尤其是对高新技术企业这一特定企业群 体的研究更为少见，迫切需要对这一领域进行深入地研究。 中国国内对技术秘密保护的研究主流集中在法律制度建设方面。在我国现行 法律中，关于技术秘密保护散见于刑法、反不正当竞争法、合同法、民事诉讼法 以及大量的行政法规、部门规章和司法解释中，由于受立法技术和经验等条件所 限，仍存在较多缺陷。我国现行的劳动法对技术秘密只做出了原则性的保护而已， 在中华人民共和国劳动法中规定劳动合同当事人可以在劳动合同中约定保守 用人单位商业秘密的有关事项。如果劳动者违反这些约定的保密事项，给用人单 位造成损失的，用人单位可要求其承担法律责任。上述规定由于缺乏具体的可操 作、可执行性，往往没有标准而影响了法律的效力。甚至在企业保密利益与劳动 者发展利益相冲突时，立法都出现了空档。一方面企业技术秘密需要保护，以维 护正常的经济秩序；另一方面也要为员工自主择业、合理流动提供宽松的、便利 的法律环境，立法在这方面应该采取什么样法律制度和怎样的价值取向，在劳 北京工业大学哲学硕上学位论文 动法中并未得到应有体现。而且对于技术秘密的保护而言，并不仅仅是劳动法 的专门规定，还有反不正当竞争法、合同法、刑法、民法通则等都从 自己部门法的角度出发对于技术秘密做出了相关规定，但是显而易见的是我国法 律对于技术秘密的保护还有待进一步加强的。因此，如何完善相关法律法规成为 现在研究的热点问题。中国人民大学教授刘春f f l 、北京大学法学院教授郑胜利、 北京务实知识产权发展中心主任程永顺、中国社会科学院知识产权中心研究员李 明德皆致力于知识产权保护研究。中国社科院教授张玉瑞、最高人民法院的孔祥 俊庭长着重于商业秘密法的研究，中国社会科学院研究员郑成思、中国社会科学 院法学研究所研究员李顺德、广东省知识产权局巡视员唐善新主要研究w t o 背 景下中国知识知识产权法制建设如何与世界接轨的问题。 2 0 1 0 年3 月，笔者在中国期刊数据库上输入关键字“员工流动”，搜出1 6 4 篇相关的文章，在中国期刊数据库上输入关键字“技术秘密”，搜出2 0 7 篇相关 的文章，出现的文章案情大同小异，大多是企业，单位的员工在离职后故意和恶 意泄露原单位、原公司的技术秘密，给原单位原公司造成了非常严重后果的案例， 但都没有对企业流动人员泄露技术秘密的原因进行深层次的分析和提出系统的 防范对策。笔者通过材料收集，归纳整理，以及对案例进行梳理，发现目前我国 高新技术企业的员工流动率十分高，技术泄密的现象也十分严重，技术泄密不仅 与r & d 人员的流动有关，高新技术企业非r & d 人员流动也有可能造成技术泄 密。现在学术界纷纷讨论以“竞业禁止制度”来作为人才流动与技术秘密泄露关 系的解决方案，但是这个制度还不成熟，在技术秘密保护期限、技术秘密损害赔 偿、具体员工对象等方面仍存在争议。理论界的研究也多是从宏观层次研究技术 秘密的保护问题，从微观主体企业的角度研究问题的文章比较少，针对高新 技术企业人才流动与技术秘密保护的关系研究更是鲜少。 1 3 主要研究内容、研究目标和研究方法 本文内容可分为四个部分：第一部分绪论，在考察国内外学者相关研究理论 的基础上，阐述论文的选题背景及其意义、论文的框架和研究方法。第二部分就 选题所涉及的关键概念( 高新技术企业、员工流动、技术秘密等) 进行综述。第 三部分对高新技术企业的员工流动与技术秘密保护的矛盾进行分析，包括企业员 工流动的价值、技术秘密保护的价值、员工流动与技术秘密保护的冲突和协调等。 第四部分针对高新技术企业r & d 人员和非r & d 人员流动中侵犯企业技术秘密 的原因进行了深层次的分析，分别从高新技术企业内、外部环境两方面考虑，探 讨了正确处理员工流动与技术秘密保护的矛盾的对策。 本文在研究中主要采用了案例分析、理论与实际相结合的方法。笔者通过大 第l 章绪论 量地阅读文献，了解国内外本项目的研究现状，在系统梳理、考察其他学者的研 究成果的基础上，明确研究范畴，界定关键概念，提出了自己的观点。本文运用 科学技术哲学、系统论、管理学、经济学等学科的知识，力求在揭示事物发展规 律性的同时，强调研究成果的应用性，研究国内外技术保密的成功经验，结合我 国的实际情况，对高新技术企业员工流动和技术秘密保护进行理论分析，探讨高 新技术企业对流动员工泄露技术秘密的防范对策如何完善。 北京工业大学哲学硕士学位论文 第2 章高新技术企业、员工流动、技术秘密的理论 基础 2 1技术 2 1 1 技术和技术本质 2 1 1 1 什么是技术技术范畴是技术哲学的一个基础性概念，对技术概念的 哲学分析是我们分析技术秘密保护的必要前提。究竟什么是技术? 牛津词典 则将技术定义为：“关于制造业与工业方法的研究、掌握与利用或者就工业领域 实践目的而进行的知识的系统化运用。”1 技术直到今天，也没有一个统一的定 义。但是，这并不影响我们对于技术概念的探讨。通过探讨，至少能使我们明白 技术概念的大致含义。归纳起来其核心观点主要有： ( 1 ) 手段论。把技术看作是人类实践活动中所使用的工具或者手段是最直观 的认识，当然有其合理性。恩格斯曾写道：“蒸汽和新的工具机把工场手工业变 成了现代的大工业，从而把资产阶级社会的整个基础革命化了。工场手工业时代 的迟缓的发展进程变成了生产中的真正的狂飙时期”。口1 列宁也曾指出：“从手 工工厂向工厂过渡，标志着技术的根本变革，这一变革推翻了几百年积累起来的 工匠手艺”。这场资本主义机器大工业变革直接导致了人们对技术认识的变化， 人们认为技术不再是技能技艺，而是机器设备。 工具和手段的概念远比技术的概念宽泛，不是所有的工具都是技术。比如一 个螺丝起子，它是工具，但它本身不是技术。人们将机器等劳动手段和工具看成 是技术，其实是只看到了技术的表面现象，而没有看到技术的本质己经内化到机 器、设备等工具中的人的本质力量，如技艺、创造力、智慧等。 ( 2 ) 知识