（中国古代史专业论文）司马光的华夷观研究——以《资治通鉴》为中心.pdf

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一是中国为本四夷为末的尊卑观：传统的华夷思想、儒家“礼 的思想等， 时刻影响着司马光，当时的政治现状也时刻萦绕在司马光心头，表现出强烈的贵 华贱夷思想；二是靡间华夷视之如一的睦邻观：司马光坚持华夷如一，和平共处， 华夷两安思想，强调御之以恩信，待之以礼节；三是服怀叛讨御之以道的制夷观： 对夷狄要“御之得其道 ，“叛则讨之，服则舍之，坚持内政为本，边事为末； 四是治以良吏恩威并举的安边观：认为选择良将、良吏，思威并施才是稳定边疆、 杜绝边患的根本方法。同时分析其华夷观对前人思想的继承和发展及对后世的影 响，尤其是对华夷一体观、和睦观的借鉴和发展。最后，从当代人类文化学的角 度，反省历史中司马光的华夷观。 关键词：司马光；华夷观；资治通鉴 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i m ag u a n gi saf a m o u sp o l i t i c i a n ，t h i n k e r , a n dg r e a th i s t o r i a ni nn o r t h e r n s o n gd y n a s t yo fc h i n a h o w e v e r , i nt h eh i s t o r yo fn o r t h e r ns o n gd y n a s t y , n o ta l lo f t h ep e o p l er e c o g n i z e dh i sp o l i t i c a lv i e w p o i n t s t ot h eh a r tp e o p l ea n dm i n o r i t i e s ，h e p r a c t i c e dt h ep o l i c yo f “m u t u a ls t a b i l i t ya n dp e a c e f u lc o e x i s t e n c e ”，w h i c hw a sa l s o c r i t i c i z e dg r e a t l yb ys o m ep e o p l ea n de v e np a r t so fp e o p l ed e f i n e dt h i sa c t i o no fh i s “c a p i t u l a t i o n i s m ”w i t ht h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fh i s t o r i c a lr e s e a r c h ，t h ea c a d e m e s t a r t st oa n a l y z eo b j e c t i v e l ya n dc o m m e n tc o m p r e h e n s i v e l yt oh i sp o l i t i c a lt h o u g h t s h o w e v e r , t oh i st h o u g h t sc o n c e r n i n gt h eh a np e o p l ea n dm i n o r i t i e so fc h i n a , a s y s t e m a t i ca n dp l a u s i b l ea n a l y s i si ss t i l ln e e d e d e m b a r k i n go ns i m ag u a n g sw o r k s o f c o m p r e h e n s i v em i r r o ra n da i di ng o v e r n m e n t ”，t h i st h e s i st r i e st of i n dt h eo r i g i n o fh i sv i e w p o i n t st o g e t h e rw i t hs o m ei n h e r e n tc a u s e sw i t ht h ea i mt ou n d e r s t a n d c o m p r e h e n s i v e l ya n de v a l u a t ec o r r e c t l yt oh i sv i e w p o i n t sc o n c e r n i n gt h eh a np e o p l e a n dm i n o r i t i e so fc h i n a i nc h i n a sa n c i e n th i s t o r y , t h es o n gd y n a s t yi sas p e c i a ld y n a s t y ：i t sr u l e ，t h e r e g i o n sp o l i t i c a l ，e c o n o m i ca n dc u l t u r a ld e v e l o p m e n ta c h i e v e m e n t s ，e s p e c i a l l yi nt h e c u l t u r a lc o n s t r u c t i o ni sm o r et h a nt h eh a n ，t a n g h o w e v e r , t h er e g i m ei np o w e rw i t h n e i g h b o r i n gm i n o r i t i e sc o n t a c t sa l ee x t r e m e l yw e a ka n dh a sb e e nv u l n e r a b l et o a t t a c k t h i sm a k e st h ee n t i r ec h i n e s en a t i o n a lw a su n i n t e r r u p t e db yt h en o r t ha n d n o r t h w e s tn e i g h b o r ( l i a o ，x i x i a ，j i n ，m o n g o l i a ) a g g r e s s i o n a n d b u l l y i n g ，f o r e i g n a g g r e s s i o na n da l m o s t3 0 0y e a r so ft h ep r o s p e r i t yo fa l w a y s t h e r e f o r e ，t h en a t i o n a l s e n s eo ft h es o n gd y n a s t yi nc h i n e s eh i s t o r yt h a na n yd y n a s t i e sh a v es t r o n ga n d l o n g - l o n g a sar e s u l t ，t h en o r t h e r ns o n gd y n a s t yi nt h em i d - o b v i o u s l yw i t ht h e i n i t i a lt h e o r y ( a n ds o m ea r ee v e nm o r ec o m p l e t et h e o r y ) ，”c h i n a ”c o n c e p ta n ds t r i c t ” h a np e o p l ea n dm i n o r i t i e s ”t h ec h i n e s eo r t h o d o xs e n s e s i m ag u a n gl i v i n gi ns u c h a l le r a ，h i sl i f e l o n gp o l i t i c a la c t i v i t i e s ，a c a d e m i cr e s e a r c h ，p a r t i c u l a r l yo ft h eh u ay i 4 山东大学硕士学位论文 c o n c e p td e e p l yb r a n d e dw i t ht h es t i g m ao f t h i se r a c h i e f l yb a s i n go nt h ed a t as u c ha ss i m ag u a n g sw o r k so f c o m p r e h e n s i v e m i r r o ra n da i di ng o v e r n m e n t ”a n d “s i m ag u a n g sm e m o r i a l ss u b m i t t e dt ot h e t h r o n e ”，t h i st h e s i sr e f e r r e da n dq u o t e ds o m ec r e a t i v ev i e w p o i n t so ft h eb o o ko f “c o m m e n to ns i m ag u a n g a n ds o m eo t h e rd a t a a tf i r s t ，i ta n a l y z e dh i sl i v i n ge r a ， p o l i t i c a la n ds o c i a lb a c k g r o u n d ，a n dh i sf a m i l ye d u c a t i o nb a c k g r o u n ds oa st og r a s p w h a tl e dt ot h e s ev i e w p o i n t so fh i s 。t h e nt h i st h e s i ss u m m a r i z e dr e l a t i v es p e e c ha n d m e a s u r e sc o n c e r n i n gt h i sv i e w p o i n ti nh i sw o r k so f c o m p r e h e n s i v em i r r o ra n da i d i ng o v e r n m e n t a n ds o m eo t h e rw o r k sw i t ht h ea i mt oo b t a i ni t sk e yp o i n t so ft h o s e v i e w p o i n t si n c l u d i n gh i ss u p e r i o ra n dh u m b l eo r i g i no p i n i o n ，c o m f o r t a b l en e i g h b o r r e l a t i o n s h i po p i n i o n , w a r a n dp e a c eo p i n i o n ，a n dd e f e n s eo p i n i o nb e t w e e nt h eh a n p e o p l ea n dt h em i n o r i t i e s i na d d i t i o n ，t h i st h e s i sa n a l y z e dh o w t h e s ev i e w p o i n t so f h i si n h e r i t e dt h ea n c e s t o r s t h o u g h t sa n dh o wt h e s ev i e w p o i n t sa f f e c t e dh i so f f s p r i n g e s p e c i a l l y i nh i sf i r s tt h r e ep o i n t s a tl a s t , t h i st h e s i sr e m a r k e ds i m ag u a n g s v i e w p o i n t sc o n c e r n i n gt h eh a np e o p l ea n dm i n o r i t i e sf r o mt h ee t h n o l o g ys t a n d p o i n t i nt h ec u r r e n tt i m e s k e yw o r d s ： s i m ag u a n g v i e w p o i n t sc o n c e r n i n g t h eh a np e o p l ea n dm i n o r i t i e s c o m p r e h e n s i v em i r r o ra n d a i d 切g o v e r n m e n t 山东大学硕士学位论文 第一章导论 一、问题的提出 司马光( 公元1 0 1 卜1 0 8 6 ) ，字君实，号迂叟，北宋陕州夏县人( 今山西夏 县) 涑水乡人，世称涑水先生。司马光是北宋时期著名的政治家和思想家，同时 又是我国古代伟大的历史学家。但他也是北宋历史上一位毁誉相参的政治人物。 一方面，他历仕仁、英、神、哲四朝，被公认为是忠君爱民的典范；另一方面， 他又以坚决反对王安石变法，在晚年入相后全面废除新法而受到后世訾议。 而他在华夷观上主张华夷两安，和平共处的方针，在一定程度上为后人所诟 病，甚至被指为投降主义。随着史学研究的日益深入，学术界对司马光的政治思 想已经开始客观分析、综合评价。但是，对其华夷观，却一直缺乏系统而有说服 力的解析。本文试图从资治通鉴及部分其他作品入手，寻究司马光华夷观的 根源及其内在理路，以期有助于对司马光华夷观的全面认识和正确评价。 众所周知，司马光撰著资治通鉴的主要目的是为现实政治服务的。因此， 虽然司马光自己将资治通鉴定位为“止欲叙国家之兴衰，著生民之休戚，使 观者自择其善恶得失”。但实际上，在通鉴恢宏的历史叙述之中，司马光 是贯注了一整套治国思想的。这些思想以儒家政治理论为基准，以史事相参验， 又密切观照现实，是其治国思想的史学表达。而华夷观就是其中一项十分重要的 内容。 二、传统“华夷观力及其研究 传统华夷观是儒家民族思想的核心和出发点，学界对此已经做过不少的研 究。2 0 世纪9 0 年代以来，学术界对华夷观的研究不断深入，已经取得了一定的 研究成果，仅中国期刊网全文数据库搜索到的自1 9 9 卜2 0 0 7 年涉及到华夷观的 论文已有近三百篇之多，如陈力、陈先蕾的论中国边疆思想之“华夷之辨”观 ( 信阳师范学院学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 6 年第3 期) ；郭伟的春秋战 国时期的夏、夷观( 中州大学学报2 0 0 4 年第4 期) ；齐春风的论金朝华 夷观的演化( 社会科学辑刊2 0 0 2 年第6 期) ；王俊拴的中国古代夷夏观 司马光：资治通鉴卷6 9 ，魏纪一文帝黄初二年正月5 条，胡三省注，中华书局，1 9 5 6 年，第2 1 8 7 页。 6 山东大学硕士学位论文 的价值取向分析( 黑龙江民族丛刊1 9 9 9 年第2 期) ；秦永洲的春秋战国 的华夷之辨与华夏正统之争( 山东师大学报( 人文社会科学版) 2 0 01 年第2 期) ；薛小荣的华夷秩序与中国古代国防( 人文杂志2 0 0 4 年第3 期) 等。这些论文主要集中于华夷观的起源演化、具体内容、历史影响、儒家及历代 著名人物的华夷观等问题。众多的研究成果虽然侧重点和具体观点不同，但对传 统华夷观基本形成了如下观点： 传统华夷观是儒家的重要思想，即以文化来作为华夏和夷狄的分判：“华”、 “夏指的是诸夏，即中国，是文明进步、文化优越的指称；夷”、“夷狄原 是华夏族对非华夏族民族的统称，即四夷( 东夷、西戎、北狄、南蛮) ，是相对文 明、文化低落的指称。中国是礼仪文教之邦，四夷则是未开化的少数民族。地域 上华夏族大体上居于中华的中部，夷狄戎蛮基本上居于诸夏的四方，“华 和“夷” 无论是在文化、语言、风俗、饮食、服饰，甚至是在人形方面都有着非常明显的 特征和区别。夷狄野蛮成性，时常侵挠中国，故儒家自圣王孔子以来无不重视“攘 夷”、“治夷”。华夷观念是基于华夏文化优越而产生的一种华尊夷卑的思想体 系，是在与“四夷”群体的冲突中，由华夏人的主观意见构成的，表现为对华夷 两大群体的想象、解释和表述，并逐渐建构成了华夏人社会性的意识、规范、礼 仪制度，确立了自身的文化认同，代表了华夏人的利益，同时给“四夷群体文 化定位。在漫长的封建时代，华夷观念与儒家思想结合在一起，形成“华夷之辨”， 成为中国历代封建王朝的对外指导思想。这一思想可以说是几千年来历代王朝处 理文化问题和民族问题的根本原则。它闪耀着儒家政治智慧的光茫，透显着王道 政治所独有的文化道德情怀。其主要内容有： ( 一) 由诸夏一体到华夷一体 西周以来特别是春秋时期，夷狄戎蛮势力壮大，影响到诸夏的发展生存，华 夏诸族面临严重的非华夏族的入侵。如北方的山戎活跃于我国北部地区，并深入 到今天的山西、河北中部以及黄河以南，频繁侵扰中原诸夏；而南方自称“蛮夷” 的楚国也时不时北上与诸夏争夺霸权，相继灭掉淮河流域和南方许多诸夏国家。 在狄戎灭亡西周的形势下，周王室被迫东迁。到春秋时期，在四方民族，特别是 北方和南方的异民族侵扰中，开始亡国、失地，也正是在这种压力下，诸夏民族 意识、民族认同得到强化，“华夷之辨”就是在这种民族危机的形势下不断丰富 7 山东大学硕士学位论文 深化的。它强调要明确诸夏诸国乃为一体，应该不分彼此、相互帮助、相互扶持、 相亲相爱，“内诸夏而外夷狄 。这一思想，使维护华夷格局的统治原则更加严 格，严禁夷狄对华夏正统的占有和僭越，对中原事务的参与，要求华夏诸国团结 一致，共同对夷。 与这一思想相伴的还有一个华夷一体思想，都是渊源较长的思想。当轩辕氏、 神农氏、夷族、九黎、三苗等族群活动在中华大地时，“中华一体”的观念就开 始萌芽，在发展中逐步形成了以炎帝、黄帝、蚩尤等传说中的英雄人物为首领的 华夏、东夷、九黎、三苗等较大的部落联盟或族群。在春秋战国时期，与“尊王 攘夷、“诸夏一体”相对，形成华夷五方共称四海及“四海之内皆兄弟观念。 随着时代的发展，经过历代王朝的改造，从“华夷之辨”、“尊王攘夷”演变为“华 夷一家”、“华夷一体”。如著名史学家可马迁在史记中体现的各民族都是黄 帝的子孙，五帝同宗、四海之内皆兄弟观念；西汉桓宽看到了中原与边境、华夏 与四夷的整体性，看到了相互之间唇齿相依的关系，说明当时人们心目中已经存 在着一个夏夷大一统的实体。当然，在这个大家庭中各兄弟之间却不是同等同列、 齐大非偶的，而是有着贵贱尊卑之分的。 ( 二) 由种族优越到文化优越 传统华夷观以华夏民族为中心，强调华夷有别，尊卑不同，以“华 为贵， 以“夷一为贱，贬低蔑视非华夏民族。早期的有关描述当中，是带有地域和血缘 的优越感的，地域上华夏族大体上居于中华的中部，夷狄戎蛮基本上居于诸夏的 四方，“华 和“夷无论是在文化、语言、风俗、饮食、服饰等方面都有着非 常明显的特征和区别。关于“华夏族和“夷族“的民族特征和区别，史料为我 们提供了很详细的记载，如礼记王制提到：“中国夷狄五方之民，皆有性 也，不可推移。东方日夷，被发文身，有不火食者矣；南方曰蛮，雕题交趾，有 不火食者矣；西方日戎，被发衣皮，有不粒食者矣；北方日狄，衣羽毛穴居，有 不粒食者矣。中国夷蛮戎狄，皆有安居，和味，宜服，利用，备器，五方之民， 语言不通，嗜欲不同。 圆从名称( 夷狄戎蛮中国) 、方位( 五方) 、饮食、服 饰、居住等方面指出中国夷狄戎蛮的特征和区别。其中“雕题 是指刻其肌肤以 ( 清) 阮元校刻十三经注疏卷8 春秋公羊传成公八年，中华书局，1 9 8 0 年，第2 2 9 9 页。 ( 清) 阮冗校刻十三经注疏卷6 扎记正义王制，中华书局，1 9 8 0 年，第1 3 3 8 页。 8 山东大学硕士学位论文 丹青涅之，和“文身差不多，“交趾就是足相向，是南方人不穿鞋子跣足的 反映。随后这种地域和血缘上的优越感逐渐为文化、礼仪上的优越感所代替。我 国诸多古籍文献都有类似观点的论述，如，论语注疏提到：“夷狄之有君， 不如诸夏之亡也。 礼记正义云：“东夷，北狄，西戎，南蛮，虽大日子。 都强调以华夏的文化、礼仪制度为贵，贬低“夷俗，确立“夷必须从“华 的观念。这种思想的基础来源于早期的祭祀活动，四夷也有自己的祭神礼仪，但 他们既无资格也无物质力量( 如青铜礼器) 举行盛大的祭祀和一些典礼。久而久 之，诸夏之礼与四夷之礼就有“文”“野”之分，这种分野由微而著，积浅而深， 逐渐形成贵华贱夷的社会基础。孔子更强调是夷狄还是华夏不在于血统，而在于 所习用的文化，华夷之辨不是血统上的区别而是文化上的差异。孟子继承了孔子 的这种民族区别的观念，强调要用华夏的文化礼仪制度来改变四夷的文化礼仪制 度，把四方之民纳于华夏文化之下，化“夷为“华”。这也是儒家华夷观的基 本概念，即华夷之别不是血统上的区别乃是文化上的不同。 这种基于华夏文化优越而产生的华尊夷卑意识，主要内容表现：政治上，中 国是居于天下中心，中国皇帝是“天下一的共主，中国是“天朝大国，“普天 之下，莫非王土；率土之滨，莫非王臣”。中国有责任教化恩典蛮夷，而蛮夷 则必须向慕中华，定期朝贡。文化上，“华 文明有礼，而“夷 野蛮不知信义； 华夏行中原制度，四夷行本族礼俗；行礼仪者为华夏，不行礼仪者为蛮夷。华夏 是“天下的文明中心，没有必要向蛮夷学习。经济上，中国天子“富有四海一， 中国与四夷通商，不是互通有无的交换，而是天朝抚恤外夷的一种手段。 ( 三) 由五服之说到九服之说 基于贵华贱夷思想，延伸出了“五服说打“九服说”，成为服事之制。尚 书禹贡把天下划分为由中心向外展开的五种层次甸服、侯服、绥服、要 服、荒服。“服，事也”，不同层次如同众星拱月一般服事着中央的统治。统治 由内向外拓展，层层地确立征服者权威。周穆王时祭公谋父也说：“先王之制， 邦内甸服，邦外侯服，侯卫宾服，蛮夷要服，戎狄荒服。甸服者祭，侯服者祀， 宾服者亨，要服者贡，荒服者王，日祭，月祀，时亨贡，终王。”“要服者贡一 ( 清) 阮元校刻十三经注疏卷i 0 论语注琉八佾第三，中毕书局，1 9 8 0 年。第2 4 6 5 页。 ( 清) 阮元校刻十三经注疏卷6 礼记正义曲礼f ，中华书局，1 9 8 0 年，第1 2 6 4 页。 ( 清) 阮元校刻 十三经注疏卷3 毛诗j e 义小雅北山，中华书局，1 9 8 0 年第4 6 3 页。 9 山东大学硕士学位论文 就是向周天子贡献物品，“荒服者王”就是要承认天子的统治地位，“终王”即 每代戎狄之君继位，要朝见周天子，周天子新王继位也要觐见，以表示对周天子 的臣服。如夷狄之君未能“要服”“荒服”，就要对其“修名 “修德 ( 以尊 卑职贡之分和感之以德，使其来贡来朝) ；“修名 “修德 仍不来者，就要“修 刑”( 以武力战争来“刑诛，甚至要灭其国，亡其民) 。后又出现”九服说”， 更加明确地体现了王政教化征服边远异族的政治意图：“乃辨九服之邦国：方千 里日王畿，其外方五百里日侯服，又其外方五百里日甸服，又其外方五百里日男 服，又其外方五百里日采服，又其外方五百里日卫服，又其外方五百里日蛮服， 又其外方五百里日夷服，又其外方五百里日镇服，又其外方五百里日藩服。 “五服说或九服说，反映出对后世产生了深远影响”圆。服事观所 反映的是古代国人对领土与边疆的认识。它肯定了单一的政治统治核心的存在及 其社会作用。反映了由核心逐渐向周边扩散的政治结构，同时也反映了治与不治 的区别的相对性。由五服说到九服说的变化，则反映了中央王朝施政范围由小到 大的变化，反映了以一个政治中心为内核，逐渐向四周扩散，逐渐由治到不治的 过渡，并且因此产生了若干政治层次，而这些不同政治层次之间的界限就是边， 而服制内治而外不治之间的边，同其他边有着本质差别。 ( 四) 由用夏变夷到天下一统 用夏变夷是指用华夏族的文化去改变夷狄，华夏的文化遗产主要是礼仪、诗 书、圣王传说、人的威仪品貌等等，这些在祭祀传统中累积而成的文化形式，在 漫长的历史发展中逐渐形成一种无形的品质力量。而夷、夏的主要区别也逐渐定 位为文化上的差异，因此，夷、夏之间自然也就可以相互变化，即可以通过文化 的传播达到化“夷”为“夏”的目的，这就是“用夏变夷 思想形成的基础。但 传统华夷观又反对“以夷变夏”，即“吾闻用夏变夷者，未闻变于夷者 。强 调以中国为本位，保持中国文化的独特的自性，反对用夷狄的文化来改变中国的 文化。 ( 清) 阮元校刻( 十三经注疏卷4 周礼注疏夏官司马第四职方氏，中华书局，1 9 8 0 年，第8 6 3 页。 方铁：论中国“守中治边”、“守在四夷”的传统治边思想，陈尚胜主编：中国传统对外关系的思想、 制度与政策，山东大学出版社，2 0 0 7 年，第3 5 页。 ( 清) 阮元校刻十三经注疏卷1 3 孟子注疏滕文公章句上，中华书局，1 9 8 0 年，第2 7 0 5 页。 1 0 山东大学硕士学位论文 “用夏变夷”思想的内容我们基本上可以从三个方面来认识。一是多事四夷 思想。主张以武力征服为主要先行手段，武力征服后在边疆地区建立较为稳定的 统治，并强调只有多事四夷才能从根本上消除以其他如经济、和亲、结盟等方法 无法彻底解决的问题，从而实现安边利民、安邦兴国。二是守在四夷思想。早在 周王朝时，主要通过“封建亲戚”以屏周。随着国家的发展，封建对象也扩大到 了周边各民族，秦汉以后，基本实现了封建四夷以屏中国。守在四夷思想的前提 是大一统思想，同时承认边疆地区有不同于中原的生活权利。并强调以德政和武 力做后盾为主要实施手段。三是以夷制夷思想。强调华对夷的控制，进而以华变 夷。历代统治者主要通过加强中央政权对“四夷”首领的联系和影响来实现以夷 制夷策略，如采用加强政治、经济、文化等方面的联系，以至建立和亲关系等方 法。 同时，还形成了一个以天子为中心的疆域观( 天下观) ，即由天子统领天下， 外及四海，天子统诸侯，诸侯辖城邦，士大夫治家，家之外为四海蛮夷。这一方 面包含天子对于领土与疆域的一种观念，包含中国对其他各民族统治的思想。另 一方面也可以看出在中国，边疆和少数民族有着特殊的关系，在边疆上有中国与 四海之分，在民族问题上有华夷之别，并由此形成“华夷一统”思想。先秦时期， 形成了广泛的四海一家的思想，即“天下一体的分层次的疆域观。春秋战国时 期，大一统思想得到进一步发展，如孔子对春秋以来礼崩乐坏、诸侯争霸的局面 极为不满，提出了建立大一统王朝的强烈愿望：“天下有道，礼乐征伐白天子出 。其后孟子也认识到大一统的可能性和必要性，如他回答梁惠王天下怎样才能 达到安定时说：“定于一”罾。先秦时期大一统思想对后世影响很大，尤其在中 国古代统一多民族国家的形成和发展过程中起到了更为积极的促进作用，“华夷 一统”思想应运而生。“一统”即用华夏族的礼仪制度去改变夷狄，实现不分华 夷的统一。通过文化的传播达到化“夷”为夏的目的。秦时关于“华夷一统”的 民族思想和通过加强政治、经济、文化联系来处理民族关系的政策、方法，对后 世产生了深远影响。 ( 清) 阮元校刻十三经注疏卷1 0 论语注疏季氏第十六，中华书局，1 9 8 0 年，第2 5 2 1 页。 ( 清) 阮元校刻t 三经注疏卷1 3 孟子注疏梁惠王章句上，中华书局，1 9 8 0 年，第2 6 7 0 页。 山东大学硕士学位论文 中国历史上的这种华夷观具有两个鲜明的特点，一方面，它是华夏中心主义 的；另一方面，它又是较多地主张修德怀化，崇尚和平与和谐的。在这种观念之 下，周边的异族地区并不是独立意义上的敌国，而是“大中国”模式下一个模糊 的边界，是先进的华夏文明影响和怀服的对象，这实际上是将民族间的关系伦理 化了，淡化了国内与国际之间的界限。中国历史上许多民族和边防方面的问题都 根源于这样一种独特的华夷观。 三、对司马光华夷观的研究 司马光秉承了这一传统思想的基本精神。随着史学研究的日益深入，学术界 对司马光的政治思想已经开始客观分析、综合评价。但是，对于其华夷观念，虽 然也已经取得了一定的研究成果却一直缺乏系统而有说服力的解析，在本文作者 查阅的资料范围内( 或许水平所限，未查找到) ，尚未出现系统的阐述司马光华 夷观的专著或论文。但出现了不少相对零散的涉及到类似思想的专著或论文，如， 李昌宪在司马光评传一书中就涉及到了华夷观的概念，并提出了“力主和戎， 以安中国、“维护和平，华夷两安、“交邻以信，华夷如一 等思想。在学 术论文中，如魏鸿的从 看司马光的边防思想 ( 军事历史研究 2 0 0 5 年第2 期) ；何忠礼、周方高的论司马光民族观的继承性与创造性( 福 建论坛2 0 0 5 年第4 期) ；周方高、薛治国的关于司马光民族观的若干思考 ( 史学史研究2 0 0 2 年第1 期) ；郑炜的略论司马光的民族关系思想( 烟 台大学学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 7 年第3 期) 等从边疆关系、边防思想、民 族关系等侧面对华夷观进行了一定的阐述，并提出了较为成熟的思想。 四、本文研究途径及方法 本文主要以资治通鉴、司马光奏议等文献资料为基础，借鉴和引用 了司马光评传等专著、学术论文的创新观点。首先讨论司马光所处的时代、 政治社会背景及其家庭教育背景，作为司马光华夷观形成背景的了解。其次，就 司马光在资治通鉴及其他部分作品中有关华夷观的言谈及措施加以归纳，明 其华夷观的面貌。再分析其华夷观对前人思想的继承和发展及对后世的影响。最 后，从当代人类文化学的角度，反省历史中司马光的华夷观。 本文中所运甩的文献资料，主体是中华书局1 9 5 6 年出版的资治通鉴， 同时查阅了中华书局1 9 8 0 年出版的十三经注疏、中华书局1 9 9 9 年出版的史 山东大学硕士学位论文 记以及山西人民出版社1 9 8 6 年出版的司马光奏议等。在今人的研究论著 方面，主要参考了李昌宪先生的司马光评传( 南京大学出版社1 9 9 8 年出版) 、 葛兆光先生的中国思想史( 复旦大学出版社2 0 0 1 年出版) 、陈尚胜先生的 中国传统对外关系的思想、制度与政策( 山东大学出版社2 0 0 7 年出版) 、 张维华先生的中国古代对外关系史( 高等教育出版社1 9 9 3 年出版) 、冯天 瑜等著的中华文化史( 世纪出版集团、上海人民出版社2 0 0 5 年出版) 等著 作，以及魏鸿先生的从 看司马光的边防思想，( 军事历史研究 2 0 0 5 年第2 期) ；何忠礼、周方高先生的论司马光民族观的继承性与创造性 ( 福建论坛2 0 0 5 年第4 期) ；周方高、薛治国的关于司马光民族观的若 干思考( 史学史研究2 0 0 2 年第1 期) ；郑炜的略论司马光的民族关系 思想( 烟台大学学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 7 年第3 期) 等学术论文。这 些研究内容详实，史料丰富，为本文寻找第一手历史资料提供了许多重要线索， 启发了本文某些论点的形成，给本文提供了许多建设性的启示。 本文在研究方法上，应用材料分析、个案举例、展开对比等方法，在尽可能 占有原始资料及借鉴诸多学者先行研究成果的基础上，将司马光华夷观放在当时 宋王朝所处的历史背景下，同时从司马光的家学背景、儒家思想基础等角度对司 马光的华夷观作一次全面考察。在结构上，共五部分组成，第一章为导论，第五 章为结论。主体内容三章，第二章对司马光华夷观形成背景进行分析。第三章从 尊卑、诚信、和睦、慎战、固本、安边等不同侧面阐述尊卑观、和睦观、制夷观、 安边观等四个观点。第四章分析了司马光的华夷观对传统华夷观的继承和发展， 如华夷一体思想、和睦思想等。 山东大学硕士学位论文 第二章司马光华夷观形成的背景 华夷观是在中国古代具有深远影响的政治思想。中国传统华夷观大体形成于 先秦，发展和延续至清代，虽然其内涵是动态变化的，各个时期的华夷观念有其 特色，但最具代表性的儒家“华夷之辨”思想依然是其基础思想。早在春秋战国 时期就形成了“华夷五方共称四海及“四海之内皆兄弟”观念，同时管仲及齐 桓公也率先打出“尊王攘夷”旗号。这时的“华夷之辨 是政治上、军事上的分 别大于文化上的分别。影响后世的则是孔子所提倡的“华夷之辨”。孔子盛赞管 仲、桓公，并把“华夷之辨”导向文化高低、仁义与否的准则上，为大一统、保 护周文化正统奠下基础。此一时期由夷变夏的楚、秦、吴、越等国，显示这种文 化中心主义的吸引力，可视为其开端。及后的公羊学派更着重发扬这方面的精神。 由于中国自汉武帝独尊儒术起，都是以儒家思想为各项制度及文化发展的理 论和基础。自此，“华夷之辨成为中华民族处理与外族关系、处理周边关系的 主要思想。汉承秦制，建立了前后延续四百年的两汉帝国。“汉天子追求的不仅 仅是外夷的臣服和文化的一统，更向往一种道德意义上的满足，“只要天子恩 德尽到，夷狄俯首臣服，汉天子便会以怀柔之心，扶助其国，绥和驭远 。 在汉帝国的北方，是广袤无垠的草原地区。这一草原地带的游牧民族，受到自 然条件与社会条件的制约与驱动，呈周期性地南下压迫，入侵中原，从汉初开始， 除卫青、霍去病、窦宪、窦固等极少数情况外，大汉帝国对北方匈奴基本上处于 被动的守势，夷夏之防更为明显。华夷观念在汉帝国时期开始引入处理民族关系、 对外关系中，如沿丝绸之路一线进行的汉与周边民族的往来就体现了这一思想。 两汉时期，“华夷 秩序作为种古代国家关系体系，尚处于形成阶段。 到“五胡乱华”及五代十国时期，中国并没有一个强势的政权，各外族乘势 崛起，侵扰中原。然而这些外族虽然取得政治及军事上的优势，却在文化上处于 落后的位置。有些外族君主推行汉化，其民族文化也就自然被华夏文化所吸收、 融合；有些坚拒汉化的最终也难以维持政权。由此可见，华夏文化这种向心力的 石少颖：两汉乇朝对外思想述论，陈尚胜主编：中国传统对外关系的思想、制度与政策，山东大学 出版社，2 0 0 7 年，第5 3 页。 1 4 山东大学硕士学位论文 威力，令中国虽会亡国，但不会亡文化，不会像巴比伦文化、玛雅文化那样因外 族入侵而湮没在历史中。 唐代，在历史上被认为是一个夷夏之防淡薄的朝代。唐王朝是一个相对开放 的王朝，从唐初以来，四夷各族就或慑于唐的威力，或仰慕唐的富裕，而纷纷内 附。唐王朝也欢迎各部族的归附，对他们予以种种优惠待遇，如在经济生活上， 优惠甚至免征赋役；在政治生活上，唐太宗对夷、夏“爱之如一”，唐朝提拔起 用一大批蕃胡族人担任军事将领，有的甚至做到了高级将帅r 在武将的提拔任用 上，胡人甚至要优先于汉人；在文化生活上，唐人不排斥胡人文化，胡舞胡乐登 上大雅之堂，甚至进入了皇家宫廷，胡服胡食为庶民百姓乃至上流社会所接受、 喜好。 到晚唐时期，藩镇的跋扈、民族的交流，使晚唐的社会风气发生不小的变化， 但以儒家思想为核心的汉文化仍然占居主导地位。同历代中原王朝一样，唐王朝 也将周边的民族或国家通称为“四夷”或“夷狄 、“蓍夷 等等。但同样是“夷 狄，性质却有所不同。唐代将蕃夷划分为“化外人 和“化内人一，“化外人” 是不受中国文化教育，别立君王，与中国风俗、制法不同的民族政权，不属于唐 朝“国人，是外国人；“化内人”即“归化或“归附”唐朝的周边各族，属于 唐国内的少数民族。这种政策也影响到了五代甚至宋代对夷狄政权的不同态度如 在唐王朝灭亡后的五代时期，出现了不少“化内夷狄政权，他们原为唐王朝华 夷秩序下与唐政权比较密切的民族，在唐灭亡后，打着兴唐、复唐的旗帜，借鉴 和吸收汉文化的有益内容，建立起一批民族政权，这类政权在当时被认可为汉政 权的一部分，如西突厥处月部的沙陀支李克用( 原为末唐河东节度使) 通过与汉 族新老贵族特别是衣冠世族们的联姻，密切与他们的关系，提高整个家族的汉化 水平；其子李存勖兼并河北灭梁入主中原之后，为了获得中原汉族士人地主的支 持，更是全面复唐，推行汉化建立后唐王朝；之后，沙陀人石敬瑭、刘知远又相 继建立了后晋、后汉王朝。他们虽身出异域而为华，但也被列入了“华”的行列。 但同时另一个夷狄民族契丹，在唐末伴随着突厥、回鹘等民族的衰亡也开始 崛起。早在武德二年( 6 1 9 ) ，唐王朝在契丹部落设置辽州，贞观年间又相继设置 昌、师、带等州及松漠都督府，唐并赐予契丹酋长窟哥李唐“国姓”。之后，唐 又一再嫁公主与契丹酋长，一部分契丹部落也内迁至营州、幽州一带，甚至一度 1 5 山东大学硕士学位论文 远迁至青州地区，成为唐朝的“王人”、“百姓”。但是，契丹人在整体上并没有 远离故土成为唐政权的坚定入附者，契丹酋长们也只是担任了多少带有一些象征 性的羁縻府州的都督、刺史。后来，随着契丹与唐的关系几度恶化，羁縻府州置 废频繁，特别是安史之乱后，东北地区的羁縻府州消失，契丹人除- - d , 部分留在 河朔藩镇并逐渐汉化外，绝大部分实际上已经脱离了唐王朝的统治，他们有自己 严密的部落组织，并且向着国家制度方向发展。其首领耶律阿保机重用汉族士人， 吸收汉族文化，并迅速崛起，后建立奴隶制的辽政权。因契丹政权与中原王朝， 特别是与唐王朝隶属关系不甚密切，在汉族士人看来，这属于当然的“化外”政 权、“外国”政权( 其后的西夏、金、蒙古等也被这样认为) ，与李克用、石敬塘、 刘知远等已经融合进汉族体系的民族首领完全不同。这也为宋与辽的冲突埋下了 文化的基因。 赵宋立国之后，自与契丹冲突开始，不间断地遭受当时北方和西北强邻( 辽、 西夏、金、蒙古) 的侵略与欺凌，外患几乎与三百多年的国运相始终，宋王朝在 被动挨打中。也正是这种内外有别、华夷有别意识，使其民族忧患意识比中国历 史上任何一个朝代都要强烈和久长。民族自卫战争的屡战屡败，强邻的不断欺凌， 外患的愈演愈烈等等，导致宋人“爱国忧国情绪”分外浓烈。在知识阶层普遍形 成了一种极为矛盾而痛苦的心理：一方面，不得不接受无法恢复汉唐故土而必须 与强悍的“夷狄相安共处的残酷现实；另一方面，却又心有不甘，时时希冀有 朝一日华夏王朝能够自振自强，使“夷狄”畏服，从而一统天下。因此，宋时期 的华夷思想非常特殊，“尊王攘夷学说也很发达。我们研究司马光的华夷观念 也要放到这样一个背景之后来作一探讨。 一、时代因素：司马光生活的时代 宋王朝历时3 2 0 年，是一个与汉、唐王朝相媲美的封建王朝。两宋时期，我 国的封建经济获得突飞猛进的发展，科学技术、文化艺术也异彩纷呈，发生了划 时代的变化。但同时，也产生了自身无法克服的许多弊端，如冗官冗兵冗费，积 贫积弱，土地兼并，农民阶级沉重的赋役负担等。两宋时期又是一个民族矛盾极 其尖锐、复杂的时期。在其北方，契丹族、党项族、女真族、蒙古族先后崛起， 分别建立了奴隶制的辽、夏、金、蒙古等国。在西北、西南地区还存在着回鹘、 吐蕃、大理等若干个小王国。李昌宪先生将这一时期定位为“又一个南北朝时期” 1 6 山东大学硕士学位论文 皇量曼皇皇曼曼! 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼! 曼曼曼曼鼍皇鼍曼! 皇曼曼曼鼍曼皇曼1 1 曼曼曼皇! 曼曼曼曼曼曼曼量皇量皇曼曼曼曼曼曼曼曼鼍曼曼皇舅舅曼皇曼暮 ，是有一定道理的。这一时期，民族矛盾规范、制约着宋代社会经济和上层建 筑的发展，宋代的许多社会弊端都或多或少的与之相关。司马光就生活在这样一 个时代，他毕生的政治括动、学术研究等无不深深地打上了这个时代的烙印。 ( 一) 外部环境：南北对峙，势均力敌 “9 6 0 年，宋王朝的建立，标志着五代时期的结束，但它并没有结束中国疆 域内诸多王朝和部族并立的局面。圆赵宋立国时期，正是