（档案学专业论文）档案馆社会化运行机制研究.pdf

摘要 悄絮馆利会化赴档：襞馆i 竹救节的t 垂唑方d i 】灶实现档案f 矗息利。会jl 二l 的重盟途件之 ，也足2 l 州纪收匿h 棠! i 、l 役腱的，* 然趋坍。小文化实蟛龌埘的j 占础上站台】! e 论断宄， 借簪订天成粜，对梢棠讹钳会化j ! “i l l s l l 进行j i j j l 究羊探i 0 ，全t 爻j 1 分为p q 部 。 第一部分：档案馆社会化运行机制概述论文从分析档l 棠似会化禽义入r ，将梢絮 馆利会化理解力棠竹l 会的o l 动过“，f ，血i 向f i ：会j ；息、兑j 识的实际铂败需求，调 整办馆体制和i 远”机制i ，对丰十会能动选扦7 阔适的统一过w ，征此薄：点i ：州迷其远，j 机制 的溉念即档案锕 枉会化的运动过f 譬中影响这种运动的备秆f j j 芟| 玉= i 豢的站栩，功能皮h = + h l ；) 2 系以及返止鼍闪靠产生的影响，发挥功能的t 1 ：川过羊i i ! 和件川原坤。一卜篮包括：，以力机 制、控制机制，计价机制，档案馆社会化远 j ：机制建立的依据上耍订衙1 、i 、麓婵、? 、系统 沦、信0 学依荆， 0 特钲。丧现为协矾r i 、劝态e l ：年f l z 什陀。 第二部分：档案馆社会化动力机制。功j j 机制j 盐址训究推动挡粲馆杜会化动力的来 源发兵l 占要索的坍同”。川。通过 视档案馆社会化f j 发艇肌棵，可以发现梢关馆 f ：会化功 力机铟】的形成址h 外 h 、境的影响，j 档= 袈 ：1 i i 自身性质年1 1 责任的内亿成k 力， l 。会f _ 心技 术f f j 推动力，档= 纂信心朴会需求的球引j j ，+ 案馆讹蔽窠信息资沸变革的内蛆动力日 会信息资源开发、利川1 管理的进步的外驱动力e 司n ? 埘的纪粜。 第三部分：楼案馆社会化控制机制。控制机制 i 耍足研究山保障拌：黧铕社会化规范性 逆f 1 ，实现j 0 既定卜| 桥的拧制u 、1 袭。住阔控上体一r ，町采川彩t f 渊控，包括政j i = j 及钉_ 父部 l 、档案锕f j 身以及卒| 会丰1 j 关利蕊上体。确：调控形- 上，1 - 鉴通过行政控制、浊 保5 吊、 制度约爪、人小苻胛、杜会嘛杆等拎制：f 段。 第四部分：档案馆社会化运行机制的评价和思考。h 价机制l 露是刈运 j 机制的建以 运 了进行评f h 石奠足甭 会的段展相通心、相协嗣、十f j 久。_ l ；i 价f j l 伟l j 体系l 篮包扎 评价- l ：体、评价名体、评t # j 2 则、评价撕_ h 、计价“守和l 汁价力浊。最 i 括山+ 絮馆利会 化远 7 f ll t b l j 的建是自发h - j 人山竹的统、内l lj 外洲的统、变小lj 发啵的统。 关键词：运行机制 社会化档案馆 v a b s t r a c t s o c i a l i z a t i o no fa r c h i v e sj sa ni m p o r t a n ta s p e c ti nt h er e f o r m a t i o no fa r c h i v e s ，a n do n eo f t h ei m p o r t a n tw a y st or e a l i z et h es o c i a ls h a r eo lt h ei n f o r m a t i o nr e s o u r c e so l a r c h i v e s m e a n w h i l e s o c i a l i z a t i o n l fa r c h i v e si san e c c s s a f yt r e n do it h ed e v e l o p m e n to f a r c h i y e s e n t e r p r i s ei ni h c2l “c e n t u 口 b a s e do ni n v e s t i g a t i o n r e s e a r c ha n dt h er e l a t i v er e s u l t s ，t i l ea u t h o r m a k e sa ni n - d e p t hs t u d , a n dd i s c u s s i o no nt h eo p e r a t i n gn l e c h a n i s n lo ft h es o c i a l i z a t i o no f a r c h i v e s 1 h et h e s i sc o n s i s t so l f o u rp a r t s p a r t l ：t h es u m m a r i z a t i o no f o p e r a t i n gm e c h a n i s mo fs o c i a l i z a t i o no f a r c h i v e s s t a r t i n g v i t ht h em e a n i n g so fs o c i a l i z a t i o no fa r c h i v e s t h ea u t h o re x p l a i n st h a tt h ec ( ) n n o t a t i o no f s o c i a l i z a t i o nc a nb ed e f i n e da s ap r o c e s sb yw h i c ht h ea r c h i v e sa d j u s ti t so p e r a t i n gs y s t e ma n d m e c h a n i s mt om e e tt i l ed e m a n do ls o c i e t ya n da d v a n c ew i t hs o c i e t y , i nt i l ec o u r s eo fm u t u a l j n f l u e n c eth eo p e r a t i n gm e c h a n i s mo fs o c i a l i z a t i o no f a r c h i v e sc a nb ei n t e r p r e t e d a n i n t e r d e p e n d e n t ，r e c i p r o c a l i n t e r a c t i v ef i m c t i o na n dc o u r s ea m o n gc o m p o n e n t su n d e rs o m es o c i a l c o n d i t i o n s i tc o n s i s t so fd y n a m i c a lm e c h a n i s m c o n t r o im e c h a n i s ma n de v a l u a t i o nm e c h a n i s m 1 3 e do nt h et h e o o o fp h i l o s o p h y m a n a g e i n e n t s y s t e ma n di n f o r m a t i o n ，i th a sc o m p r e h e n s i v e ， d y n a m i ca n dd i 服r e n tf e a l u r e s p a r 2 ：t h ed y n a m i c a lm e c h a n i s mo fs o c i a l i z a t i o no fa r c h i v e s i t sa i mi st os t u d yt i l e o r i g i no ft h em o m e o l u ma n dc o o p e r a t i v ee t t e c ta m o n gt h et a c t o r ss u r v e y i n gt h ed e v e l o p m e n t p r o c e s so fs o c i a l i z a t i o no fa r c h i v e s w ec a nf i n dt h a tt h es o c i a l i z a t i o no fa r c h i v e si st h er e s u l to f s o c i a le n v i r o n m e n t ，t h eq u a l i t ，a n dr e s p o n s i b i l i t yo ta r c h i v e s ，t h ei n t b r m a t i o nt e c h n o l o g y , t h e s o c i a 】r e q u i r e m e n t so f a r c h i v ei n f o r m a t i o n 、t h et r a n s f o r m a t i o no fa r c h i v er e s o u r c ea n dt h e p r o g r e s so f e x p l o i t a t i o n m a n a g e m e n ta n du t i l i z a t i o no t s o c i a li n t b m l a t i o nr e s o u r c e p a r t 3 ：t h ec o n t r o lm e c h a n i s mo fs o c i a l i z a t i o no f a r c h i v e s j i sa i mi st os t u d yt i l ef a cl o p s t h a te n s u r et h ea r c h i v e st od e v e l o po nt h ec o l t e c lw a yt os o c i a l i z a t i o n 1 h ep r i n c i p a lp a r t sc o n s i s t o ff h cg o v e r n m e n t t h ea r c h i v e s 、a n do t h e rs e c t o r so ft h es o c i e t y t h ef i ) r m so fc o n t r o l l i n g i n v o l v ea d m i n i s t r a t i o n 1 a w s y s t e m h u m a nb e i n g sa n ds o c i e t y p a r t 4 ：t h ee v a l u a t i o na n dt h o u g h to ft h em e c h a n i s mo fs o c i a l i z a t i o no fa r c h i v e s 1h e a i mo ft h ee v a l u a t i o nm e c h a n i s mi st oe s t i m a t ei it h em e c h a n i s mi sd e v e l o p i n g o , i t ht h es o c i e t y h a r n l o n i o u s l y i tc o n s i s t so ft h ep r i n c i p a lp a r t s ，o h j c ) c t ，p r i n c i p l e g u i d e l i n e ，p r o c e d u r ea n d m e t h o d o l o g y f i n a l l , t h ea u t h o rp o i n t s0 1 1 1t l l a tt h ee s t a b l i s h m e n to ft h eo p e r a t i n gm e c h a n i s mo l s o c i a l i z a t i o no fa r c h i v e si st h eu n i f i c a t i o no fs p o n t a n e i t ya n ( ia r t i f i c i a l n e s s t h er e s u l t ) f i n t e r n a l f a c t o r sa n de x t e m a lt a c t o r s a n dt h et r e n do f t r a n s t b r ma n dd e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：o p e r a t i n gm e c h a n i s m s o c i a l i z a t i o n a r c h i v e s 、 原创性声明 本人声h 月：所 交t y , j 论义足本人孑1 i 导帅= i 彳导l 、进j i f f j 研究工作。 除j 文r 1 ，特别加以标注和致谢的地力外，论文t ，4 i 包含其他人已发 表或撰- ；过的 j f _ 究成果。参h - h 刁 _ 1 ：作的j e 他吲志对本影f 究所做的 仃何贡献均l 征论文t l ，作r 明确的说叫并表永，翊j 意。 签名：幼壁盆i 筻 e i 期：盘2 笸! 必 本论文使用授权说明 木人完全了解上海人。；。订关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交沦义复【= i j f l 。，允许论文被禽阅和借阅：学 校u j 以公自论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签纪： 多耖涉l 期：色! ：。! ! ! f 上海火学坝士学位论文 前言 近年来，关于档案馆i i l 的未来发展模式是国内外档案界普遍关注的热门话 题，理论工作者和实践工作者都强烈地意识到，追问现代档案馆的本质属性，及 未来发展模式已不仅仅是档案馆的发展问题，更是关系到现代档案馆的生存问 题，正如冯惠玲教授所说：“如今档案职业的处境是在夹缝之中。一方面，我们 依然背靠着以纸质文件管理为基础的传统档案工作模式；另一方面，我们又必须 面对电子文件所带来的种种难题的压力和挑战。身处夹缝之中，有危机，也有生 机。如果只是倚靠在原来的老墙边，依然故我，档案职业的萎缩和更加边缘化将 难以避免：相反，承前启后，变革进取，档案职业则可能走出夹缝，进入豁然开 朗的新天地。”1 2 1 关于档案馆的未来发展模式，常见的观点多表现为对档案馆工 具性、特征性描述，如档案馆自动化、数字档案馆等，这些描述并没有错，也确 实是现代档案馆的某些特征。但自动化、数字化毕竟是手段，而非现代档案馆的 终极目标。如果忽视了这一点，许多发展战略性问题是很难说清楚的。如果说我 们今天还对档案馆发展问题比较困惑的话，也许正是因为我们只看到了现代档案 馆的现代化及科技因素，只是因为我们仪仅站在了档案馆自身的角度来思考档案 馆的生存与发展；我们若把社会作为主体，来反观档案馆的社会属性，把对档案 馆的思考放在一个更为广阔的平台上，也许才更接近我们探寻问题的本质。 档案馆是我国档案事业的重要组成部分，是档案文献保存的主要场所，也是 档案信息开发与提供利用的主要部门。社会性是档案馆的首要属性之一，社会化 是新时期档案馆工作改革的重要方面，建设社会化的档案馆是2 1 世纪档案事业 发展的必然趋势。档案馆的社会化改革不仅是因为社会对档案信息的广泛需求， 更是档案馆谋求自身发展与生存空间的重要举措。十多年来，国内部分档案馆已 经在进行社会化改革的实践，并取得了一定的成果，获得了不少经验，学术界对 1 我国公共档案馆分为国家档案馆利专业档案馆，而国家档案馆般分为历史档案馆雨i 综 合性档案馆两类( 参见冯惠玲张辑哲主编档案学概论 m 北京：中国人民大学“；版社，2 0 0 1 ：7 0 ) 。本 文所指的档案馆主要是指各级综合性档案馆，为便于行文，以f 皆以档案馆称之。 2 冯惠玲拓展智能“夹缝时代”档案职业的生存之策 a 2 1 世纪的社会记忆中 国首届档案学博士论坛论文集 c 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 1 儿：1 0 6 l 一海大学坝士学位论文 档案馆社会化改革也给予了充分肯定。检索1 9 9 2 年至2 0 0 5 年的主要档案学术期 刊，与档案馆社会化相关的文章共有1 5 0 余篇，围绕档案馆社会化问题全国各地 先后召开了多次研讨会i “i卜- 述成果的主要研究内容为：档案馆公共服务的历 史与演变。论述了档案馆公其服务的历史、性质、地位、功能、规律、法制建设 等方面。公共档案馆研究。提出公共档案馆的来源、理念、形象及新时期建设 公共档案馆的意义和对策。档案馆功能研究。提出了档案馆具有存史资政、展 览教育、社会课堂、咨询利用、信息集聚和传播、市场服务、学术交流、文化休 闲等方面功能。现代科技在档案馆社会化服务中的应用研究。一是现代通讯技 术在档案馆服务中的应用；二是多媒体技术和网络技术在档案馆服务中的应用。 在课题研究方面，有宗培岭主持的2 0 0 3 年上海市档案局课题档案馆信息社会 化与档案馆社会功能研究和覃兆刿主持的2 0 0 5 年国家社会科学基金项目价 值目标与伦理重构关于档案馆社会化服务的功能与效能研究。在档案学著 作方面，就笔者所知，目前尚未有专门沦述档案馆社会化问题的专著，陈智为的 档案社会学概论、李培清的档案馆学等少数著作对档案馆社会化问题有 所涉及，但没有对此进行专门而深入的研究和探讨。 从世界范围来看，档案馆社会化服务早已成为一种稳定的档案职、l k 理念和档 案工作促进机制，这与其较高水平的社会档案意识、信息民主意识、体系结构基 础是分不开的。最早对档案馆性质的论述见于意大利档案学家巴尔塔萨波尼法 西奥论档案( 1 6 3 2 ) 一书，该书提出“档案馆的性质应当是公开的，只有可 以公开的档案才应归档案馆保存”i z l 。18 世纪末1 9 世纪初，法国根据穑月法令 一方面建立了国家公共档案管理机构，另一方面，宣布了公民享有利用公共档案 1 据调查，上海市档案学会、上海大学档案学系 二2 0 0 3 年3 月召开主题为“新时期档案 馆功能”学术研讨会。同年4 月、1 2 月，上海市档案馆举办二次学术论坛，主题分别为“面 向未来的城市档案馆”、“新时期公共档案馆建设”。2 0 0 4 年，武汉召开了“家庭档案服务体 系与管理模式研讨会”。2 0 0 4 年6 月，广东省档案馆召开“档案与文化”学术研讨会。1 2 月，中国人民大学信息资源管理学院以“公批档案馆利州服务社会化”为主题召开学术研讨 会。2 0 0 5 年6 月，国家档案局、国务院信息化f 作办公室在上海市档案馆举办“中国档案 信息化发展战略论坛”。 2 李风楼，张恩庆，韩玉梅，黄坤坊世界档案史简编 砌北京：档案出版社，1 9 8 3 ：6 3 0 2 l 海大学碳士学位论文 的权利。法令关于公众利用档案权利原则的确立，被称为档案的“人权宣言”。 i t i 显然，这一法令对2 0 世纪“遍布与全欧洲的新建立的公共档案馆”口i 有过直接 的指导作用。米歇尔迪香在他的开放和传播档案信息的障碍的调查报告中， 指出：“把档案利用状况的演变过程与民主思想的萌生、成长，与历史研究重点 和方法的变化，与信息处理和复制技术的进步联系在一起，令人信服地论证了档 案事业至今远未终止的一个发展趋势：档案馆对公众更加开放。”p i 在英国，随 着1 8 3 8 年公共档案法的颁布，其国家档案馆不仅为社会公众提供广泛的服 务，尤其还以个性化服务为特色，强调交流与互动的服务模式。在美国，档案馆 不仅树立起真if = 的高度开放形象，还使联邦档案“民治、民有、民用”的观念深 入人心。1 4 1 综观欧美各国档案馆社会化发展的历史，可以看出，其社会公共档案 意识普遍高涨，社会化程度较高。具体特点表现为：是建馆宗旨面向社会，面 向公众，为利用者提供良好的阅档环境；二是普遍将档案信息视为一种重要的信 息资源，强调档案信息开放服务，提倡档案学术利用、实际利用和普遍利用；三 是重视法制，美国、法国、瑞典等国家制定有信息自由利用法令，保障公民信息 利用的权利；四是技术手段先进，普遍采取现代通讯技术和训算机网络技术对社 会实施档案信息服务。 通过对档案馆社会化问题研究现状的简要回顾，可以说，学术界对该问题的 研究对我们在理论卜作进。步探讨有一定的启发意义。但我们也不必讳言因没有 系统的理论指导，档案馆社会化发展出现了不协调现象：各自为阵、无序经营的 局面；现有组织机构与服务机制建设不相融；旧的档案职业观与服务文化不和谐； 服务深度与服务效益十分有限以及因此导致的职业困惑和信息安全隐患等等。我 们不能只局限于档案馆工作的经验性总结，从传统的观念出发，立足于在传统综 1 t r s c h e l l e n b e r g m o d e ma r c h i v e sp r i n c i p l e sa n dt e c h n i q u e s m pu n i v e r s i t yo f c h i c a g o p r e s s 1 9 7 5 4 5 2 e d w a r dh i g g s ( 英) 从中世纪学说到信息管理：档案专业的演变 a 第十三扁国际档案 大会报告集 c 北京：档案出版社，1 9 9 6 ：5 9 3 冯惠玲对档案著作的评价 a 第十三崩国际档案大会报告集 c 北京：档案出版社， 1 9 9 6 ：1 1 9 4 赵屹美困的档案t 作与信息服务社会化 、t 档案学通讯，2 0 0 1 ( 2 ) 1 上海大学坝十学位论文 合档案馆的基础上对档案馆社会化的内涵和外延加以理论解释，仍然将档案馆社 会化视为档案开放或档案馆开放，以档案管理的社会化和档案信息服务的社会化 来解释档案馆社会化；我们还没有从根本上触及档案馆社会化的深层原理、运行 机制、体系建设和系统的关联性。关于档案馆社会化的上述研究可以说是在档案 馆社会化理论研究上的改良创新，没有认识其实质是一个改革工程、种变革创 新，没有全面把握档案馆“社会化”所包含的深刻理论与实践涵义。因此，笔者 将在以下论述中，结合已有的研究成果，从档案馆社会化的含义出发，对档案馆 社会化运行机制进行较全面的分析和研究，力图在此基础上对档案馆社会化改革 提出具有针对性、可操作性的对策，希望能给档案馆社会化改革提供一些有价值 的思考和参考。 l 海火学碳= i j 学位论义 第一章档案馆社会化运行机制概述 1 1 档案馆社会化运行机制的含义 1 1 1 档案馆社会化的内涵 “社会化”是社会学中的一个范畴，是一个有着特定内涵的专门术语。“所 谓社会化，是指个体在与社会的互动过程中逐渐养成独特的个性和人格，从生物 人转变成社会人，并通过社会文化的内化和角色知识的学习，逐渐适应社会生活 的过程。”i l | 简而言之，就是个人或组织在其发展历程中根据社会发展的客观要 求不断调适自己以适应社会发展的过程。在这一过程中个人或组织为社会客观规 律所制约，但同时个人或组织的能动选择与发展又推动着社会不断前进。档案馆 是社会中的一个组织，社会的发展和进步导致了档案馆的发展和进步，社会发展 水平与技术水平决定着档案馆的发展水平，而档案馆能动地适应社会的社会化发 展也推动着社会的进步与发展。正如有的国外学者所讲的那样，“对档案馆的理 解应放在社会、文化、政治、经济和宗教的背景中，去体会它沉默的叙述，我们 应使得这些背景联系更清晰可见，就像一个人在博物馆中尽力去找到这些人造物 品的联系一样。” 2 1 因此，从社会的角度来看，档案馆社会化可以理解为档案馆 要与社会政治、社会经济、社会文化和社会信息环境有机地结合，立足社会的变 迁，面向社会信息、知识的实际有效需求，调整办馆体制和运行机制，以最大程 度地释放档案馆的信息、知识的组织、管理、服务、增值的功能，求得其社会效 益与经济效益的最佳双赢。档案馆社会化就其实质来说，是档案馆在市场体制的 规范下，将其本体利益融入全社会的共同利益之中，通过利益关系的杠杆作用来 促使自身的社会价值最大化；就其表现来说，是档案馆由档案馆职能客观规定向 档案馆功能主观能动的转变，是其主导思想和运行方式最大程度地符合全社会的 需要，真正做到大众化，只有做到社会化，我国档案馆才。能与所面临的社会发展 和体制变革客观环境达成新的和谐，获得新的生命力。 档案馆社会化不是简单的档案开放、档案馆开放，而足个以法律为准绳， 以丰富馆藏为基础，以现代化管理和服务为条件，以转变思想为关键，以现实 1 郑杭生社会学概论新修 m 北京中国人民火学山版社，2 0 0 3 ：8 3 2 e r i c k e t e l a a r t a c i t n a r r a t i v e s ：t h e m e a n i n g so f a r c h i y e s , a r c h i v a l s c i e n c e2 0 0 1 ：1 ：1 3 1 1 4 5 上海大学硕士学位论文 发展为导向，以社会需求为动力的多层次系统工程。不仅需要档案馆通过自身社 会化形象塑造充实社会化内涌，而且需要社会相关部门为档案馆的社会化发展提 供政策保障和技术支持，如完善档案法律法规、健全约束机制等。档案馆社会化 对应的是档案馆获取信息、存储信息、处理信息、传播信息的能力，是以信息资 源开发为中心的业务建设r 益贴近社会公众的需要，各级各地档案馆应根据自身 条件，从当地社会、经济发展水平出发，严格执行集中统一、保密等基本原则， 不能舍本逐末，既要考虑到经济发展水平、档案的特点和档案利用工作的特殊性， 实事求是地制订长短结合的发展规划，又不能因档案利用率低而贬低档案馆社会 化改革的意义。 1 1 2 档案馆社会化运行机制的概念 运行机制中的“机制”( m e c h a n i s i l l ) 一词最早来自于希腊文n 1 6chan6 ， 是一个物理学和生物学术语，用来说明物理系统和生物有机体的发生与活动机 理。后来，随着事物的发展，机制被引入现代系统理论、经济学、社会学等研究 领域。现代系统理论借鉴“机制”词，用以说明社会有机系统的发生、发展与 作用过程。近代经济学借用“机制”这一概念，用以说明经济系统像一部大机器， 通过构成经济系统各个部分和环节相互联系、相互制约，推动整个经济系统顺利 运转的功能，即经济运行机制。社会学中的“社会机制”，是指社会运行过程中， 其内部各个构成要素之问相互联系、相互制约的方式及其条件。 综合当前各学科使用“机制”一词的含义，主要有三个：一是指事物各构成 要素的相互联系，即结构；二是指事物在有规律性的运动中发挥的作用、效应， 即功能；三是指发挥作用的功能过程和功能原理。把这三种综合起来，更概括的 说，机制就是“带规律性的模式”。而档案馆社会化运行机制则是指档案馆在社 会化的运动过程中，影响这种运动的各组成因素的结构、功能及其相互联系以及 这些因素产生的影响，发挥功能的作用过程和作用原理，简单的说，就是档案馆 社会化运行“带规律性的模式”。档案馆社会化运行机制制约于档案馆系统内部 各构成要素之叫相互联系、相互制约、相互作用的运作方式，是对档案馆社会化 运行原理与运作过程的本质揭示。档案馆社会化运行机制重在揭示档案馆社会化 运行“带规律性的模式”，决定了档案馆社会化的功效和运行规律，是衡量某一 时期档案馆工作阶段性特点的决定性因素。 上晦大学f , 口i - k 学位论文 1 2 档案馆社会化运行机制的构成要素 关= 丁二个系统的机制，至少涉及三个方面：一是这一系统的动力是什么；二 是这系统的运作方式是什么；三是这一系统的调控条件是什么。档案馆社会化 运行机制是由公共档案信息需求与档案馆公共服务供给对其满足过程构成，并运 用档案馆的系统运作加以规范。凶此，建立档案馆社会化动力机制、控制机制和 评价机制的过程就是建立档案馆社会化运行机制的过程，档案馆社会化运行机制 的具体运作是通过建立完善的动力机制、控制机制与评价机制来体现的。档案馆 社会化运行机制各构成要素的相互关系与作用见运行机制模型示意图( 图1 ) 。 档案馆社会化运行机制模型示意图( 图1 ) 档档档档社 信 案案案 案 会 息 馆馆信信信资 外公息息息 源 在共资社技开 环 性源会术 发 境质变需进 革 求 步 行法制人 社 政规度 叁 会 控 保 约 管监 制 瞳 束理督 评 评评评评评 价价价 价 价 价 主客指原程一妃 体体 标则序法 上海大学坝上学位论文 档案馆社会化的动力机制主要是研究推动档案馆社会化动力的来源及其诸 要素的协同作用。其功能主要是围绕档案馆社会化动力的形成上，各个组成要素 聚焦档案馆社会化的目标越一一致、越协调，运行的动力就越大。控制机制主要是 研究为保障档案馆社会化规范性运作，实现其既定目标的控制因素。其主要功能 是使档案馆社会化的发展在控制下按既定的运行轨道实现运行e 1 标，并保证档案 馆社会化预期目标的实现。评价机制主要是对运行机制的建立、运行进行评估。 评价机制用于衡量档案馆社会化运行机制的优劣，主要看其是否与社会的发展相 适应、卡h 协调、相持久。一方面通过评价的信息反馈到运行机制的整个过程，不 断实簏调控，另一方面反馈到动力控制系统，形成一种新的激励机制，从而不断 强化动力控制机制。 在构成档案馆社会化运行机制的各要素中，其中动力机制最为重要，是档案 馆社会化运行的前提，没有动力，档案馆社会化就运行不起来；对动力整合不够， 动力之能量就不能很好的发挥，档案馆社会化运行势必会受到影响。控制机制是 档案馆社会化运行的保障，是对档案馆社会化运行的整体调控，为档案馆社会化 发展提供全面的发展框架。评价机制是完善档案馆社会化运行机制的重要手段， 通过信息反馈能不断完善各因素的功能。档案馆社会化的动力机制、控制机制和 评价机制相互关联、相互制约，构成一个完整的档案馆社会化运行机制。 1 3 档案馆社会化运行机制建立的理论依据 1 3 1 哲学依据 从哲学的观点来看，运行机制的本源是客观的，是不以人的意志为转移的。 档案馆社会化运行机制既不同于档案馆工作的各种业务活动，也不同于档案馆管 理的各种行为。各种业务活动只不过是档案馆社会化发展的各种现象，档案馆管 理行为也只不过是档案馆社会化运行机制的外部表现，而档案馆社会化运行机制 则是档案馆工作中各种内在关系的产物，它在任何时候都存在，并发挥作用。但 功能又具有主观性，因为是人和社会机构为了社会进程某一阶段的特殊需要而建 立的这种机制。但这种“建立”，必须符合社会发展客观规律的要求，如果相悖， 那么事物就会抛开这些人为创造出来的机制，按自发形成和自发作用的机制发 展。档案馆社会化运行机制的建立，必须遵循社会发展的规律以及档案馆工作受 社会的经济、政治、文化制约的规律等。此外，涉及机制运行中各要素是相互联 l 。海大学坝十学位论文 系且是发展变化的。动力机制是档案馆社会化运行机制中最重要的机制，动力机 制能为档案馆社会化的发展提供动力源，促使档案馆社会化不断的向前发展；控 制机制是为了更好的推动档案馆社会化向着预定的目标前进并提供其发展的环 境；评价机制为档案馆社会化提供一个反推动力，使之不断改进和完善，三层机 制互为联系，互为制约，始终处在不断变化的档案馆社会化运行系统中。 1 3 2 管理学依据 管理学理论最早是在经济学和私人部门出现的，是对管理对象进行一系列有 组织、有意识的实践活动，以达到预期目标的过程，管理的基本职能是计划、组 织、指挥、协调和控制，其本质是协调，目的是为了实现预期目标。档案馆作为 现代公共管理事业，引入管理学理论，运用管理学的一般原理，是为了促使档案 馆更好的为社会服务，更多地体现“公共性”。目前档案馆社会化运行机制的建 立就属管理工作的范畴，与其他管理工作的区别只是具体内涵的不同。一般而言， 管理中计划和组织是核心要素，而计划与控制职能的基础是评价机制，组织及领 导职能的基础是动力控制机制。因此，建立档案馆社会化运行机制的过程实际上 是对档案馆与社会环境之问的计划、组织、指挥、协调和控制的工作。因而，现 代管理学的许多原理、原则、方法，例如系统整体性、要素有效性、动态相关性、 信息传递性、控制反馈性、人的能动性、规律效应性，以及系统、信息、控制等 方法和信息技术的应用等，均不同程度的适用于档案馆社会化运行机制的研究。 创造性的应用管理学的研究成果，是建立档案馆社会化运行机制的重要途径。 1 3 3 系统论依据 从系统观点分析，任何一个管理对象都是一个有机的系统，是由相互联系、 相互作用的不同部分，即予系统结合构成的具有特定功能的有机整体。对于档案 馆社会化运行机制研究而言，“要素有用”、“整分合”、“整体优化”等系统理沦 同样适用。从社会角度看，档案馆社会化属社会系统的一个子系统；就档案馆社 会化系统自身而言，又由若于个子系统组成。档案馆社会化运行机制系统由动力 系统、控制系统与评价系统等组成。运行机制系统的各个子系统或要素并非孤立 地起作用，它们相互作用，便可以获得整体组合效应，即“整体大于各部分之和”。 档案馆社会化运行机制系统是一个有机整体，其内部的各个子系统承担着不同的 作用，有着明确的分工，发挥着不同的功能，只有以系统的整体性、相关性、动 l 海大学坝一l 学位论文 态性、开放性、目标导向性、兼容性等特征为出发点，爿能建立、健全与维系档 案馆社会化运行机制系统的良性运作。档案馆社会化的运行机制也有类似生命过 程的特点。因为任何档案馆都是个有机的整体，是一个处在特定的社会政治、 经济、文化环境中的系统。j e 如社会学中开放系统理论所界定的那样：“组织是 与参与者之间不断变化的关系相互联系、相互依赖的活动体系；该体系植根于其 运行的环境之中，既依赖于与环境之间的交换，同时又由环境建构。”1 1 档案馆 要求得生存与发展，就必须建构一种内在的活力，使之能够适应相应条件，并进 行自我调节，实行良性循环。 1 ，3 4 信息学依据 档案馆保存社会记忆，满足社会档案信息需求，以一定的信息资源为前提， 档案馆的信息资源属于公共资源。从来源、效用、消费和受益等方面分析，其特 征是：来源的公共性，即档案馆信息资源来自社会，不可区分为不同个人或组织 或多或少的份额，其产权公有；效用的不可分割性，即档案信息资源为整个社会 成员所共享，而不能将它分割为若干部分分别归属于某些个人或群体独享；消费 的非竞争性，即某些人对档案信息资源的享用并不能排斥其他人同时对它享用； 受益的非排他性，即在技术上、制度上不能将拒绝为之付款的人排除在档案信息 资源受益范围之外。简单地说，档案馆信息资源的特征与信息的特征是牛甘一致的。 建立档案馆社会化运行机制的过程，正是基于档案信息资源的价值性、共享性、 可存储性、可转化性等信息特点，综合运用社会信息技术、社会信息资源管理、 开发的理论和实践成果的过程。因此，档案馆不仅要通过自身的信息技术创新、 管理创新推动资源共享，而且要积极借鉴信息学理论与实践的研究成果促进档案 馆信息资源的社会化利用。 1 4 档案馆社会化运行机制的特征 1 4 1 协调性 档案馆社会化运行机制是由动力机制、控制机制、评价机制构成的一个有机 系统，他们在结构是协调的，在功能上是耦合的。其结构的协调性表现在：档案 馆社会化运行机制由三个子机制有机构成，它们既是相对独立的，又是相互联系 1 ( 美) w 理查德斯格特绸织理论( 第四版) m 北京：华夏出版社，2 0 0 2 ：2 6 上海大学硕士学位论文 的。每一个子机制本身又由一些次级机制构成，无论是一级机制还是二级机制都 必须使自身内部的构成要素，围绕档案馆社会化运行目标来建立，并科学合理地 肌调它们之问的结构。功能上的协调性表现在：一是各构成要素发挥作用的联动 性。推动档案馆社会化的运行与发展离不开档案馆社会化内、外各构成要素的影 响，档案馆社会化运行机制的建立是各种因素联动作用的过程与结果。二是各要 素发挥作用的交叉性。如馆藏资源的社会化程度既是档案馆社会化运行的一个推 动力，同时在很大程度上也会约束档案馆社会化的发展。再如控制机制中的法律 保障，既是控制机制中的要素，有时也能起到动力机制要素的作用。因而，必须 用全面的、发展的观点来审视档案馆社会化运行机制的问题。 1 4 2 动态性 档案馆社会化运行机制是为实现“社会化”目标而建立起来的，其许多具体 方面可以而且必须随着社会经济的发展和档案开发利用状况加以凋整，从社会发 展的状况看，人类对档案信息资源的需求是不断增长的，档案信息资源供求矛盾 必然推动档案馆社会化的深入发展和运行机制整体层次的不断提高，这决定了档 案馆社会化运行机制处于不断发展之中，随社会需要不断自我完善。档案馆社会 化运行机制的基本原理是相对稳定的，但在档案馆不同发展时期或档案馆社会化 的不同阶段上，动力机制与控制机制的作用程度是动态的，构成动力机制、控制 机制的主导因素或主要矛盾也是不同的。动力机制与控制机制都是不可缺少的， 仅有控制机制而无动力机制，档案馆社会化就会死气沉沉；仅有动力机制而无控 制机制，档案馆社会化就会失去方向，两者的相互作用是一个动态平衡的过程。 以动力机制中对档案馆性质和使命的认识为例，在古代，虽然档案馆也是国家为 管理社会事物而设立的一个机构，但其功能只体现在为建立者即统治阶级服务 上，只有在国家民主政治发展到一定程度时，档案馆的“公共性”使命才凸显出 来，进而成为档案馆社会化的推动要素。从发展的观点看，市场经济体制下档案 馆社会化动力机制与控制机制的构成要素及其作用也是变化的。档案馆社会化运 行机制的建立，必须随着社会变革与社会环境的变化而变化，它是一个动态的管 理系统。只有适应社会发展和社会环境的变化，建立的运行机制刁有活力。 1 4 3 差异性 档案馆社会化运行机制具有共性，但也有差异。其差异主要体现在因馆而异， 上海大学硕= i 。学位论文 不同规模、技术水平的档案馆社会化发展的推动力和控制力不同。例如有的档案 馆以公共档案馆建设为目标，立足于档案馆的“公共性”，以不断丰富社会化的 馆藏资源，构建多样化的档案信息传播渠道，有效满足社会信息需求作为推动档 案馆社会化发展的主要动力。有的档案馆将其信息化建设纳入本地区电子政务建 设中，同步规划，同步建设，以此为突破口，推动档案馆社会化发展：有的档案 馆积极借助社会信息资源管理、丌发与利用的理论和实践成果，寻求社会合作， 开发档案信息资源。因此，在建立档案馆社会化运行机制中，各档案馆应结合本 馆的实际建立起能有效推动自身社会化发展的运行机制。 1 5 档案馆社会化运行机制研究的意义 从理论方面的意义来看，研究档案馆社会化运行机制，是建构“中层理论”， 沟通宏观档案馆理论与微观档案馆理论的有效途径。这样有利于理论与实践的结 合，能够建立一种超出工作假设之上、又能进行有限度理沦探讨的“中层理论”。 档案馆社会化运行机制的研究是种新的视角，档案馆社会化运行机制是档案馆 在社会化的运动过程中，影响这种运动的各组成因素的结构、功能及其相互联系 以及这些因素产生的影响，发挥功能的作用过程和作用原理。如果突出了运行过 程各要素的相互联系，就有助于研究档案馆运行中的影响因素，进而找出这些因 素带有规律性的作用模式。而突出影响因素的作用过程和作用原理，则有助于研 究档案馆运行的内在过程，掌握档案馆运行机制产生作用的一般原理，进而运用 这些原理推动档案馆社会化的良性运行和协调发展。这种研究是贴近档案馆实际 的，而不是抽象的哲理思辨。 从实践方面的意义来看，研究档案馆的社会化运行机制，有利于档案馆学更 好地为档案馆社会化改革服务。坚持科学的发展观，构建和谐社会是当前社会发 展的大趋势和主旋律。档案馆是国家档案事业发展的主体，档案事业作为构建和 谐社会的重要组成部分，同样面临着如何始终做到与时俱迸、与经济、政治、文 化等子系统的改革保持同步发展的关键问题。档案馆面临着是一个升放的环境、 开放的世界，只有加强对档案馆社会化运行机制的研究，挖掘档案馆社会化运行 的内在及外在规律，加速档案馆的公共化、社会化进程，对外拓展社会服务功能， 对内形成资源集散与功能辐射优势，才能充分发挥档案馆在国家档案事业中的主 体作用，从而推进我国档案事业向纵深发展。 l ? 海大学硕二卜学位论文 第二章档案馆社会化动力机制 档案馆的发展过程表明，一个档案馆只有当它拥有较为适度的运行动力时， 才。能保持稳定、持续的发展趋势。倘若一个档案馆的运行动力不足，档案馆的运 行就会态势缓慢或停滞不前。任何事物的发展都有其内在动力和外在需求，通过 审视档案馆社会化的发展历程，可以发现影响档案馆社会化发展的基本要素主要 包括：外在环境、档案馆自身性质、社会信息技术、档案信息社会需求、馆藏档 案信息资源的变革、社会信息资源开发、利用与管理的进步等。其中外在环境、 档案信息社会需求、社会信息技术、社会信息资源开发、利用与管理的进步属于 外部动力，档案馆的公共性质和公共责任、档案信息资源变革属于内部动力( 具 体见模型图2 ) 。 档案馆社会化动力机制模型示意图( 图2 ) 外在环境 ( 影响力) 通过模型图我们可以看到档案馆社会化动力机制的形成是其外在环境的影 响力、档案馆自身性质和责任的内在成长力和其他四种动力共同作用的结果。外 在环境通过社会信息技术、档案信息社会需求、档案信息资源变革以及社会信息 资源开发、利用与管理这四种力来起作用，是档案馆社会化发展的保证和基础。 档案馆的性质和责任是档案馆社会化发展的内在成长力。以上六种作用力在推动 档案馆社会化发展上并非简单相加，而是各种力的合力，是一个有机的综合体。 上海大学坝土学位论文 他们是在相互联系、相互作用中共同促进档案馆的社会化发展。从社会信息技术 的角度来讲，由于信