（国际贸易学专业论文）APEC贸易便利化的进程与分析.pdf

ab s 坛朗t ab s t ract 玩rece nty e ar s ， a p e ch 留加 山 切the le ading ro leintr ade facili tati。 飞a i m in g ata m 。 茂favo r a b 1 eb usin esse n v ironme n t inth easi a- p acificregi on. t b es hi 切 gha i a 以 刀 rde n d o r se d bya p e cl e a d 饥 in200lhas p a v e d th e w a y for the l a 皿c b oft h e t 珑 d e f 般 111 颐ona ctionpl an t f 妙) ， w hi chlald do物 th e targ etofre d u c 吨 fi ve 详 孔 e 川仃 别 田 . c t i o ncost勿 2 0 0 6 加户 l a p 般 ilic re gi o 几t b e o ut c o m e s o f the f i n a 】 取v i ew o f 吓ap 加p l 。 旧 e n ta t i on con d u c t e dby 卿e cin2 0 0 6 hav e 山m o ns t la te d 仕 . t a p e cb asm etth e2001 s 坛 功 91 扭 l targ e t . a p e c硒llk e e pthis m o m 叨加 inby headin gfor the ， ， o n dp h 出 姆o ft f a 卫( 开a pz )for a九 d h e rr edu c t l o no f 6 v o . 讲 r ce n t 七 冠 巴 洛 c t i onc o sts勿2 0 1 0 . t rade fa c i l i ta t i o n s hap l i fi es ， e 曲 ances security 叨 d 1 0 w 曰 rs th e costofc o m p l 丫 口 g withrulesand p m c edures bot h fo r gov e 们 山 的 印. and b 山in es se s ，朋d b ri 幻 gsgr e ateco no而c ben e 石 1 5 . thus， its n e 七 s s a x y todore ， 当 灯 c h es on a p e ctr a d e俪i l i ta t l o 几 f ro mth epers p 即 t i ve o fe 那h五 e l dina p e c加d e 丘 1 1 1 以1 0 几t ll l s p a p eranal y s esthe li n p r o 、 . 旧 即t iu ade andthe p ro b l e mfa c e d by a p e c ; th e n politi c aleco no而cs， g 出 n e th e o ry ， 七 习 d e tl a 刀 朗 t i o n costth e o ryare us ed toana 】 y z e the re as o nsw h y gr e at助p r o v 曰 m ent can bem a d e and tosh edli gbt onw h a t c x 刁 t l yhind e r sth ep r o 脚s so fapec 坛 川 .faci l i tati o n . at l 歇 浅a n erbrie fl y ， 山 团 口 坦 n z i n gandanal y z m g触 ape c ， s h a noi a ct i on pl an to加p l ement 加d e 俪i l i tati o 氏， 。 m e fe as i b l e s u g g e st i o ns眼 gi v 曰 氏 k 叮w o rds :a p e c t ra d e 丘 比 l l i tati onh a n oia 比o n plan 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版: 在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 :玄 宜 产 殉7 年 5 月 甲日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内部 5 年 ( 最长5 年， 可少于5 年) 秘密10年 ( 最长10年， 可少于10年) 机密2 0 年 ( 最长20年。 可少于20年) 之 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己 在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 “ 作 者 签 “ : 咭 难 州年 万 ” 尹 日 第一章 引言 第一章引言 第一节 研究的背景和意义 自19 89年11月 创立以 来，a p e c已 经经历了 将近15年的发展历程。其成 员从最初的12个扩展到目 前的21 个，并且已 经从合作方式探索发展到了 推动 实质性区域经济合作新阶 段。 在全体成员的努力下， 八 夕 e c在贸易便利化上也已 取得不少成效。 2 001 年上海会议提出的apec 成员应在2006年前将区内交易成 本降低5 %的 任务 ， 己 取得初步成果。 a p e c商务 旅行卡也已 付诸实施， 一些通关 程序已 经简化，还有一些便利化措施正在实施中。 19 9 7 年东亚金融危 机中a p e c 无所作为的 表现令 许多成员体感到非常失望， 1 9 9 8 年吉隆坡会议上apec 的单边行动计划受挫， 进一步加剧了人们对a p ec 发展前景的悲观情绪， ape c贸易自由 化几乎处于停滞 状态。 a p e c在2 0 06年 对n认p 的实施效果进行了 评估， 表明该计划实现了 上海共识 所确定的目 标. 在此基础上， apec 将继续推进第二阶段钊 认 p的实施，目 标是到2 0 10年将亚 太地区的交易成本再降 低5 %。 这表明尽管a p ec 贸易自 由化进展处于低迷时期， 但人们对推动亚太地区贸易便利化却充满了信心， 甚至认为贸易便利化是a p ec 最能取得成功的领域。 贸易便利化能降 低贸易成本， 提高经济效益。 在推动贸易自由化有较大难度 情况下， apec 逐渐将重点转到贸易便利化上来。 这就要求对贸易便利化己 经取 得的 成果做出一番回 顾、 评估，并进行深入分析， 为 今后进一步推进 a p e c贸 易便利化的发展提供借鉴意义。 第二节 本文研究方法和主要内 容 本文首先对apec 贸易 便利化进程进行详细分析， 然后用政治经济学、 博弈 理论、交易 成本理论的 方法分析了 apec 贸易便利化取得进展与发展受到限制 的主要原因。 本文分为五个部分， 第一章为引言， 介绍了 本文的 研究背景和意义、 研究方 第一章 引言 法和内 容， 并分析了 妙e c贸易便利化的主要内容和推进的原则机制，为后面 的分析打下铺垫: 第二章从 a p e c贸易 便利化的各个领域来分析便利化己 经取 得的成就与存在的主要问题;第三章利用政治经济学和博弈模型以 及交易成本 的冰山理论来分析贸易便利化取得进展的主要原因;第四章利用政治经济学的 研究方法分析八 卫 e c贸易便利化发展受到限制的原因。第五章分析了妙ec 贸 易便利化的最新动态和特点，并对贸易 便利化的 顺利推进提出几 个可 行性的 建 议。 第三节 a p e c贸易 便利化的提出及内容 随着国际贸易的推进和各国及地区贸易 联系的加强， “ 贸易的非效率” 作为一 种“ 隐形” 的市场准入壁垒日 益受到众多国际组织、各国政府和贸易界的普遍关 注，促使人们开始高度重视各种贸易管理程序的合理化。 1 . 3 . i a p e c 贸易便利化的提出 w t o (i 998) 和 联合国 贸发大会 。 j n c t a d ， 2 0 01年 ) 都认为， 贸 易 便 利 化是 指 国际贸易程序( 包括国际货物贸易流 动所需要的 收集、提供、沟通及处理数据的 活动 、 做法 和 手 续 ) 的 简 化和协调。 经济 合 作与 发 展组织(oe c d ， 2 0 01年) 对贸 易 便利化的表述是:国际货物从卖方流动到买方并向另一方支付所需要的程序及 相关 信 息 流 动 的 简 化 和标 准化。 联 合国 欧 洲 经 济 委员 会 ( u n 尼 c e ， 加 02年 ) 将 贸 易便利化定义为: 用全面的和一体化的 方 法减少贸易交易过程的复杂 性和成本， 在国 际可接受的规范、准则及最佳做法的 基础上保证所有贸易活动在有效、 透 明和可预见的方式下进行。虽然截至目 前关于贸易便利化还没有一个普遍接受 的统一定义， 但总的来说，贸易便利化旨 在清除跨国交易过程中的机制性和技 术性障碍，以 减少交易成本和困难，从而最大程度地实现国际贸易的自由 和开 放， 却 是 基 本 一 致 的 . 由 于贸易便利化在促进亚太地区贸易增长中 显示出日益重要的作用， a p ec 各成员对这一领域的合作非常重视。 2001年妙e c贸易部长会议通过了妙e c ， c h an 一 卿 s o h llj un so k 丫 川 9 月 t 几 己 e 俪i l itat ionin 山 。 w t 0 an d im p l ic 而 o nsford e v o lo p ing 伪四玄 幻 韶. 200 2. 第一章 引言 贸易便利化原则， 在随后的 上海共识中，特别强调了 落实贸易便利化原则 后续行动的重要性。2 0 02年， 墨西哥第十次a p e c领导人非正式会议一致通过 了“ 妙ec 贸易便利化行 动 计 划” ( 们 膨 j ) ，旨 在实现2 0 06年 前将交易成 本降 低 5 %的目 标。 此后a p e c各成员根据自 身情况提出了实现贸易便利化的有关 措施， 并逐步实施。 1 . 3 . 2 贸易便利化的内容 与w t o规定不同的是， a p e c把人员自由流动也作为贸易便利化的一个组 成部分。 它的内容大致可分为技术设施、 程序性规定和政策三大类。 大阪行动 议程则对其进行了更为 具体的 划分， 提出便利化主要包括标准和一致化、 海 关程序、 知识产权、竞争政策、政府采购、取消管制、原产地规则、争端调解、 商务人员流动、执行乌拉圭回合协议和信息收集与分析等领域。 1 .技术设施。主要指为贸易 便利化提供更先进的硬件环境。如为实现无纸 化贸易，需要信息传递、加工等设备， 或者采用自动设备对通关的货物或证件 进行检测等。 2 .程序性规定。主要是指为贸易投资跨国界活动设定的具体程序或规则， 包括标准和一致化、海关程序、商务人员流动等。 ( 1) 标准和一致化.主要 是要求 a 卫 e c成员体与 ape c标准一致化框架及 wt o协议附属的技术性贸易壁垒协议等接轨。 (2 ) 海关程序。主要包括12项目 标，即按照 h s公约 统一关税结 构，增 强海关程序、海关法规条例及行政指导的透明性，在 京都协议的基础上简 化和协调， 接受并支持联合国 / 电 子数据交换标准， 接受 w t o评估协议的原 则， 接受wt o的 与贸易相关联的知识产权协议 原则， 采用明确的上述条款， 采用提前裁决条款，采用提前裁决制度，临时进口条款， 统一的 a 护 e c数据口 径，风险管理技术，货物直接放行制度指导原则。它主要要求海关术语一致化; 信息具有共同使用性;简化和协调海关和协调海关程序， 提高海关程序的电脑 化程度; 协调海关估价制度。具体讲，就是在完成 砂ec 各成员体海关电子数 据库的 基础上，建立 apec 海关数据信息联网交换系统， 加快规范化， 简化通 关手续和 程序，制定 ape c特有的通关 规则，提高商品 过关效率， 减少 障碍， 降低成本。 第一章 引言 (3 ) 商务人员流动。 目 标是加强亚太地区从事贸易与 投资的商务人员的流动。 3 .政策。主要是指直接或间 接影响贸易、资本或人员流动效率的政策， 包 括知识产权、竞争政策、政府采购、取消管制、原产地规则、争端解决等。 ( 1) 知识产权。目 标是在与贸易有关的知识产权协议和其它相关协议规定的 最惠国待遇、国民待遇及透明度原则的基础上，确保对亚太地区知识产权充分、 有效的立法、 管理和执行。 a p e c 成员体应确保知识产权的迅速给予和有效地对 付违反知识产权的行为。 (2 ) 竞争政策。目 标是确保竞争政策、法律法规 及相关政策的透明度，改善 亚太地区的竞争环境，尽力增强市场的有效运行， 保证生产者、贸易者之间的 竞争以 及消费者的利益。主要包括管理规定、政策待遇、市场法规等，特别是 反倾销问题。 (3 ) 政府采购。 要求增进对政 府采购政策和制度的共同 理解及对各apec 成 员体政府采购做法的共同 理解，实现亚太地区政府采购市场的自由 化。 (4 ) 取消管制。要求各成员体增加管理制度的 透明度， 并消除因国内规章制 度引起的贸易投资的扭曲。 (5 ) 原产地规则。目 标是确保与国际统一的原产地规则相一 致， 确保各自 原 产地规则及其适用保持公正、透明、中立。 (6)争端调解。 a 尹 e c 鼓励成员体尽早通过合作方 式处理争端， 并通过非对抗 和自 愿的方式来加以 协助，以便在不发生对抗和争 端升级的情况下解决分歧， 同时不损害认 叮 0协议和其它国际协议规定的权利和义务。 a p e c各成员体采取 增强管理政策的透明 度，纠正不合理、不规范的管理规定;减少和最终消除对 外来商品、服务和资本流入的限制，实行国民待遇;制定 “ 禁止滥用反倾销措 施原则”等措施来协调竟争政策。 (7 ) 执行乌拉圭回 合的结果。 主要是要求a p e c 在认 叮 0中的 每一个成员体充 分地执行其在乌拉圭回合中的承诺;正处于加入w t o进程中的八 夕 e c成员体， 可自 愿采取各自 与w t o协议一致的贸易投资自由 化步骤， 参加a p e c乌拉圭回 合的执行行动; ape c各成员体都要自 愿加速、 深化和扩大执行乌拉圭回合的结 果。 (8 ) 信息收集与分析。包括计划建立有关货物贸易、 服务贸易和直接投资的 数据库并经常加以 更新:接受服务贸易的国际标准以及由国际货币基金组织开 发的国际投资数据。 第一章 引言 第四节 好e c推进贸易 便利化的原则与机制 1 . 4 . i a p e c 贸易便利化的原则 八 卫 e c没有制定单独的贸易便利化原则， 而是采用了与贸易投资自由化共同 的一般性原则。其内容主要包括以下几个方面: 全面性 ( c o m p r e h ensivene ss ) 原则。 主要 是 指ape c 贸易 便利化进程 应该是 全 面地消除在实现自由、开放的贸易投资目 标中所面临的一切障碍。 与wt o 一 致 性 ( w t o 一 c o n s is tency ) 原 则。 主 要是指妙ec贸易 便利化进程中 ， 在ape c行动议程之下采取的一切措施均应符合w t o原则。 可比 性(c 。 mp田 习 b i li ty ) 原则。 主要是指apec 贸易 便利化 进程中 所涉及的 便 利化内容要与自 由 化内 容具有可比性，并且要充分考虑每一个成员体已 经达到 的自由化和便利化水平。 非歧视性伽。 n- di sc 五 m l 侧 时 i o n) 原则。 不单指妙e c内 部成员体间， 也指ape c 成员体与外部非成员 体间 在推进自由 化与便利化中障碍的实际减少。 透明 度 汤出 ” p ar e n c y) 原则。 主要是 指ape c贸易 便 利化进程中， 每一 个成 员体都应确保影响货物、 服务、资本、人员流动的相关法律、法规和行政程序 具有透明度，以开创和保持一个具有a p e c 特点的贸易投资环境。 维持现状 ( 5 栩 口 d 引 il d 原 则。 主要是指确保贸 易 便利化 进程呈现稳定且积极的 状态，在此期间每一个ape c成员体都应尽可能地避免采取保护主义措施。 同步启动、持续推进和采用不同的时间 表的原则。 灵活性( fl exi bi l ity) 原则。 主要是指在处理a 尸 e c贸易 便利化进程中 所遇到的 问题时，应该充分考虑 ape c成员体经济发展水平的差异以及复杂多样性的背 景特点，允许采取灵活性方案与措施。 合作(c00 详 ” t i on)原 则。 主要是指在贸易 便利 化进程中 ， 要积极寻 求对 便利 化有意义的经济技术合作活动。 1 . 4 . z a p e c 贸易便利化的机制 推进 八 尹 e c贸易便利化的机制主要包括单边行动计划、集体行动计划及二 者的有机结合。 与推进自 由 化机制不同 之处 在于， ape c 在开展贸易便利化活动 第一章 引言 中最主要的 促进机制是集体行动计划，而不是单边行动计划。 便利化内容不是 靠单边行动计划所能完成的，如海关数据库的建立、标准的相互认可等都必须 通过各 成员体共同 投入才能完成。 ape c 大多数便 利化活动都需要通过集体行动 计划来进行的. 第二章 a p ec 贸易 便利化 取得的 进展及问题 第二章 a p e c贸易便利化取得的成就及存在的问 题 自1 9 89年妙ec 部长级会议提出 评估海关程序和开展协调化的可能 性要求 以后，就减少亚太地区货物、服务和投资流动障碍等方面的建议就不断地在各 届部长级会议上被提出。 1995年， 大阪行动议程规定了实 现贸易投资 便利化 的原则、 机制和具体领域。19 % 年，各主要领域开始制定集体行动计划，同时 一些负责贸易投资便利化活动的机构也陆续成立。1 9 97 年起至今，妙ec 通过 开展各类活动，如设立数据库、举办研讨会、专题会、开展调研和实施培训项 目 等形式，不断推进贸易投资便利化目 标的实现。 由于贸易便利化措施广泛涉及技术性规定、贸易程序以及国内制度和政策 等诸多方面，对各成员利益的影响不同，因此，在集体行动计划的具体实施过 程中， 较少 牵涉各成员内 部制 度。本章主要根据各国向apec 提交的 贸 易便利 化单 边 行 动计 划( 截至到2004年 ) ， 研究 便 利 化在各个领域 所 取得的 进 展以 及不 同发展程度的经济体在各个领域的发展程度对比。 第一节 a p e c贸易 便利化总体进展 为落实 便利化行动计划， ape c各成员经与工商部门协商后制定了“ 贸易便 利化行动和措施清单” 。该清单确定的ape c贸易便利化领域包括货物流 动、 标 准与程序一致化、商务人员流动和电子商务四个方面。各成员将从中作出 选择， 通过集体行动计划、单边行动计划和 “ 探路者”等不同方式完成既定目 标。 截止到2 0 04年，从量上看， apec 内 贸易便利化完成情况如表2 . 1 所示: 表2. iaj，ec 贸易便利 化完成情况统计 全部数量完成 5 7 6(6 7 0/0) 1 2 4 ( 4 3 %) 4 9 ( 5 9 %) 6()( 3 4 %) 8 0 9 ( 5 8 幼 进程中 1 5 2 ( 1 7 % ) 1 0 3 ( 3 6 %) 2 3 ( 2 8 %) 7 9 ( 4 5 %) 3 5 7 ( 2 5 % ) 尚未开始的 1 3 仪1 6 %) 6 2 夕1 %) 1 1 ( 1 3 %) 3 8 (21 %) 2 4 1 ( 1 7 %) 558289831771407 海关 标准与一致化 商务人员流动 其它 共计 资 料 来 源: apec、 饥 己 e 俪il itationactionpl an 一 a m id . t e n . a s s e s sment z o o 4 第二章 a p e c贸易便利化取得的进展及问题 在海关程序领域，尚 未开始的项目 非常少，已经完成的项目 数量为5 7 6 个， 远远超过了正在进行的项目 数量。 在标准与一致化领域， 几乎有1 /4的项目 还没有进行，己 经完成的项目数量 略大于正在进行中的项目 数量。 在商务人员流动领 域， 每一个经济体都有一个或两个项目 尚 未开始，选择 的项目 中 大约已完成了60%. 在其他领域( 包括电 子商务 ) ， 仍有相当大比例的项目 尚 未完成或正在进行. 与上面几项相反的是己 经完成的项目 数最少，只占34%。 从整体来看， a 卫 ec 成员在贸易便利化上取得了较大的进展， 所确立的项目 中，已 经完成了一半以 上。在海关程序、商务人员流动这两个领域完成效果较 好，己 经完成的数量过半，且远远大于尚未开始的项目 数量:标准一致化领域 次之，尚有大部分项目 正在进行或还未开始:其他领域实施进程最缓慢，已完 成的数量只占1 /3左右， 甚至小于正在进行中的项目 数， 并且还有21%的项目尚 未开始，究其原因应该是其他领域中包含竞争政策、 政府采购、 知识产权保护 等各项法规政策，涉及到各国的敏感领域。 第二节 海关程序领域的进展 在过去十 几年中apec 下设的 海关 程序分委会(s c c p) 在 提高apec 成员政 府的海关管理现代化程度方面做出了很大的成绩。海关管理现代化主要包括大 幅度提高应急能力、透明度及海关程序的可说明性并改善本地区企业贸易和投 资环境. s c c p 鼓励各成员的海关官员向其提出技术援助申 请。 与实业界保持密切合 作对于海关管理信息的宣传并被实业界充分利用非常重要。海关程序方面的限 期成就将有助于关税和非关税自由化进程的顺利实施。 1 .贸易相关的法律法规。所有的 成员都提供了书面 或电 子形 式的海关信息 以及其他贸易相关信息。 2 .贸易相关的 程序。 大部分成员 开展公私合作项目 ， 或者政府定期与私有 部门进行对话。大部分成员都落实了 行为守则 。 3 . 至少有 1 9 个成员加入了 h s公约 ，所有成员 都在采取措施使自己的 海关程序与国际标准一致。 加拿大以 及日 本建立了海关实验室， 中国、 印度尼 第二章 a p e c贸易便利化取得的 进展及问 题 西亚、韩国、俄罗斯和泰国表示计划建立海关实验室，其他的成员也正在考虑 这项计 划。 美国 最 近行使 使用的自 动化商 业环 境(ac e)己 经采用了大量的 h s 编码原则。 4 ，目 前， 至少 有巧 2 个 成员己 经签署 京都 协议 ， 许多 成员缩短了 文件审 理、 货物检 验时间. 部分 成 员 ( 香 港、 墨西哥、 秘鲁、 菲 律 宾、 巴 布亚新几内 亚、 俄罗斯) 尚未加入 京都 协议 ， 但是也己 经在采取步骤实施 京都协议的部分原则。 例如秘鲁在进口 中实施了仓储方面的便利化措施。巴布亚新几内亚计划于 2 0 02 年加入 京都协议 ，但是还未提交具体报告。 5 .无纸化或贸易相关的自 动程序。所有的成员都建立了不同形式的无纸化 电子系统，包括税收支付、海关文件以及贸易相关文件的处理、以电子形式清 关、一站式服务以及出口电子化等。 6 .很多成员建立了 海关信息、贸易信息的传递与交换机制，但是在电 子格 式以及这些数据是否可以 用于各种法律问题上， a p e c各成员提供的信息仍然不 足。 7 .在采用 wt o估价规则上，大部分成员表示他们的海关程序与 w丁 0要 求的大体一致，但是，很少有国家提供详细的估价协定或估价规则以证明确实 与wt o估价规则一致。 8 . 清关诉讼法。 大部分成员颁布了清关诉讼法或者其他的仲裁机制。 但是， 这些诉讼程序是否为公众所熟悉，以及这些诉讼程序是否 透明、使用方便，仍 不得而知。 9 ，风险管理。各成员在实施风险管理体系上仍处于不同的阶段。所有的成 员都己 经或正在采用先进的 风险管理方法与技术。大多数 情况下，风险管理技 术已 经被纳入各种海关操作 程序中。 10.进口 快递货物通关流程规则。大部分成员己经或者正在建立与世界海 关组织一致的通关规则， 特别是清关窗口、 24小时进口 快递货物海关审理程序。 少数成员进口 快递货物通关 采用的是常规程序， 不予考虑 设立特殊窗口 . 1 1 .暂准进口 的规则。自 从2 001 年签署 上海共识 之后，大部分成员加 入了 暂准进口 海关 ( 闰 队 ) 协定 ，或者已 经 采 用了 新的 暂 准进口 海关文 件。 少 数成员既没有加入暂准进口 协定也没有签署 伊斯坦布尔公约 。根据所提供的 贸易便利化单边行动计划，建立电子文件合作系统的努力看起来并未凑效。 z p 砚ca p e c ，s t 口 d e 俪1 11通ionactio n p la n ， 一 a m id . te 们 们 as sess m ent. 2 0 04. 第二章 a p e c贸易便利化取得的进展及问题 第三节 标准与程序一致化领域的进展 19 9 4 年妙e c宣布了 a p ec 关于标准与一 致化的框架宣言 。 大阪行动 议程又强调了透明度、与国际标准接轨、一致性评估的相互认可以及技术基 础设施发展的 合作等 4个方面。 在这一领域， 各成员先发展自 身的 技术基础设 施，然后通过提高与国际标准的协调程度从而最后实现相互承认. 成员中的发 达成员和地区己 完成了 前两个阶段的 任务，正朝最后一个目 标努力，另有一些 发展中成员 和地区的高于其他的发展中成员和地区，处于中间位置。 许多发 展中 成员 对于 在 大阪 行 动议 程 所制定的 优先产品 ( 即 机电 设备、 汽车配件以 及其他机械) 领域实现上述4 个目 标而 作的努力进行了 报告. 也有一 些成员对在提高与国际化协调程度方面己 取得的进步及仍须努力的 情况在报告 中用百分比的形式表述。 1 . 根据国 际准则， 在适用的地方 应采用一致的规范、 规则、 程序， 标准和 守则。所有的成员都表示正在努力使国内 标准与国际标准一致化。 标准一致化 程度大幅增加。在标准衡量方面，所有成员都签署了 相互认定协议 。 2 . 在规定的和自 愿部门达成 符合性评估的相互承认 。很多 成员都开展 了 认证项目 ，大部分参与了其他地区和国际性的相互认定协议。 3 .基础技术设施的发展。极少的成员 报告了 基础技术设施的发 展情况。发 展技术基础不仅包括发展国内的技术基础， 还包括帮助其他成员发展技术基础。 例如，日本列举了帮助其他a p e c发展中成员的具体项目。 4 . 确保标准与一致性评估的透明 性。 大部分成员认为他们的标准与一致性 评估程序是透明的，通过出版物、电 子渠道和公开咨询等方式可以 获得评估程 序的相关信息。 第四节商务人员流动领域的进展 自认p实施以 来， 各成员的签证管理制度更 加透明，信息交流更加畅通， 签证的审批手续大大简化。其中自由 经济体成员在商务人员流动方面的进展更 为迅速，如香港、 新西兰在出入境方面的限制少，更为便利。各成员免签证入 境计划实施的范围、有效期都有所扩展， 但在不同的成员国当中免签证政策与 签证处理时间出入很大。技术合作与培训也经历了从无到有、从少到多的过程。 第二章 a p e c贸易便利化 取得的 进展及问 题 发达经济体成员利用其技术上的优势向 发展中 成员提供技术 支持和人员 培训， 大大方便了妙e c内部人员的 流动。 旅行 档案安全也受到各成员重视， 澳大利 亚、巴 布亚新几内亚、韩国、 新加坡、新西兰、中国台北等 采用了加速旅客审 查 ( 砂p) 系 统 或旅客信息预 报 ( 妙1 ) 系 统。 ape c 商 务旅行卡计划自19 97年5 月 实 施以 来， 已 有16个成员 ( 澳大 利亚、 文莱、 智利、中国、中国香港、中国台 北、 韩国、马来西亚、 秘鲁、新西兰、 菲律宾、 泰国 、日 本、印 度 尼西亚、 越南、 巴 布 亚新几内 亚 ) 加 入该计划 。 各成员的短期入境签证的有效期有所不同，如俄罗斯有可一次入境且有效 期为3 个月， 可两次入境且有效期为3 个月，可多次入境且有效期为1 年，但 一次连续停留时间不能超过 1 80天等三种;日 本签发有效期为5 年的， 一次入 境最多可逗留90天的多次入境签证;马来西亚的多次入境签证的有效期 为3 一 1 2个月。 美国受9 11影响， 加强了 对商务人员流动的管理， 暂停了“ 无签证过境 计划” 和 “ 国际过境计划， ，不再推行国际航空旅客的免签证过境政策。 所有ape c成员已 经更新网上和”ec 商务旅行手册的 入关信息. 部分成 员提供网上申 请签证的服务，一些a p ec 成员己经落实a 卫 p 或a p i 计划，但是 另外的一些成员仍在考虑这些方案的可行性。 第五节其它领域的进展 a p ec 贸易便利化的其它领域主要包括电子商务和一些政策性领域， 如竞争 政策、政府采购等等。 2 . 5 . 1 电子商务 尽管电子商务和无纸贸易在上一议题设计中被列入 “ 普通菜单片， 但它比 其它便利化方面的工作更能体现出信息技术飞速发展给全球经济生活带 来的革 命性变化，也就是说，推动电 子商务和无纸贸易是适应现代科技发展的 需要， 是对传统贸易方式的重大改革，也是减少和消除贸易障碍、降低交易成本、提 高效益的有效途径. 但是， 从目 前a p e c 在该领域的实际工作情况来看， 进一步推动这一 议题也 有一定难度。 第一，a 卫 e c 推荐使用联合国 开发的交换系统，由于基础设 施和技 第二章 a p e c贸易便利化取得的进展及问题 术支持不足， a p e c 很多成员不能采用，尤其是发展中成员由于技术能力问题， 对此持不积极的态度。 第二，由于各经济体有关电子商务和无纸贸易的法律、 法规尚不健全或尚未建立，该贸易方式使用的安全性仍有待解决。第三，有关 此种交易的关税问题仍属一个探讨中的问题。 根据a p e c电子商务推进小组，目 前已经有 15个a p e c成员 提交了无纸化 交易单边行动计划。这说明在海关和其他跨境交易中书面文件的 使用以及国际 海运、 空运和陆地运输等领域相关书面文件的使用逐渐减少， a p e c成员正在靠 近发达a p e c成员2 0 05年、发展中a p e c成员2 0 10年减少或消除书面文件的 目 标。 许多 a p e c成员简单的表示他们在落实电子商务上有存在壁垒，大多数 成员建立了政府电子采购系统。 ape c成员应该加强采用信息技术以加速货物发 放，包括在货物抵达之前提供、处理电子信息和数据。 2 . 52 争端调解程序 总的来说，各国都己 经建立了 完善争端解决程序， 仲裁法律法规公正透明。 通过签署一系列的双边贸易和投资协定，确定了解决双边争端的 方式和程序。 各国 基本都制定了以 联合国国际贸易法委员会国际商务仲裁法示范法为蓝 本的 仲裁法。 绝大部分ape c 成员都己 加入了 华盛顿公约 和 纽约公约 ( 墨 西哥 和中国台北未加入 华盛顿公约) .另外， 加拿大各地区 之间及中 央和地 方之间在申诉和审议程序上的规定是不同的。 各成员的争端解决所依据的法律主要体现在各成员加入的国 际公约和各成 员自 己 制定的仲裁法规。 i a p 实施以 来， 各成员在鼓励和保护投资 方面的法律法 规更为完善.wt o争端解决机制并未被发展中经济体成员所充分利用. 从国别来看， 在争端调解领域，由于经济体发展程度存在差异，发达成员、 自由 经济体、发展中成员的竞争政策法规建设、竞争管理机构和国际合作方面 的全面性和先进性呈阶梯状分布。 2 . 5 ， 3 竞争政策 所有 ape c成员都正在向实 现茂物宣言的目 标前进。 在政策 法规建设方面 大部分成员都制定了专门的全面的竞争性法律或法律框架。所有a p e c成员制 定的竞争性法律对反竞争行为的基本规定基本相同。 近年来，发达成员、自由 第二章 a p e c贸易便利化取得的 进展及问 题 经济体成员和部分发展中成员都特别制定了 针对电力 或电 讯行业的反竞争行为 的法规。 在竞争管理机构方面，大部分 a p e c成员均设立了专门的独立竞争管理机 构负责行政管理、 政策建议和宣传活动， 确保执行竞争法律。其中美国的竞争 管理机构最 为完善、 细 化; 只 有少部分发展中 成员 ( 菲 律宾 和越南 ) 将竞争政策法 律分散在各部门分治. 在国际 合作方面， 所有 成员国都积极参与各种国际合作执行并建设竞争政 策，在国际合作中处于主导 地位。发展中 成员则依托于其周边的发达成员， 在 国际合作中处于被援助地位。 2 . 54 知识产权保护( 简称 i pr) 知识产权是技术及其应用在国与国之间顺利交流的前提。所有 a p e c成员 经济体对此都有共识.许多 a p e c发展中成员是乌拉圭回合 与贸易相关联的 知识产权协议 简称t r 】 p s ) 的签字国。 许多成员按照指导原则， 用同一个格式 在】 a p 中报告了 对t r l p s 协议的执行情况。 许多发展中 成员 详细报告了与t r ip s 相关的立法的情况，而对执行的机制，例如为保证 i p a的授权及遭受侵犯时提 供有效保护的方法等则语焉不详。发达成员己 经实施了知识产权协议，但只有 寥寥可数的几个发展中成员明确表明近期或未来参与技术合作。 2 . 5 . 5 政府采购 a p e c 所有成员的共同 特点是， 各成员政府采购体现政府的各项政策， 维护 国家经济利益， 许多发展中 成员规定一般的政府采购合同，优先购买本国产品。 各成员政府采购制度都规定了采购过程遵循的一般原则， 如透明度原则、公平 性原则、竞争性原则等， 将其贯穿在整个采购过程中。同 时，随着经济全球化 进程的不断扩展，各成员公共市场日 益开放，政府采购制度也日 趋国际化。各 成员不断审议修订政府采购 制度，加强其政府采购制 度与”e c政府采购非约 束性原则的一致性。在权利 及责任处理方面，都设立了 专门的监督和投诉处理 机构，确保政府采购过程的公正性、合法性。 在政策法规建设方面， 多数发达成员在公共采购方面都制定了基本法律， 并在基本法律原则的指导下制定了实施细则。发展中成员的 政府采购立法进展 第二章 a p e c贸易便利化取得的进展及问题 也很迅速，通过法制建设保护本国利益， 维护本国竞争正常运作和健康发展。 发达成员和发展中成员根据本国国情不同，建立了中央级或地方级的 政府采购 法律、规章，都比较全面具体地覆盖到政府采购的各个领域。 2 . 5 . 6 放松管制 apec 成员的共同特点是和竞争政策的联系非常紧密， 放松管制是竟争政策 的一部分。所有成员都在不断审议和改革其放松管制政策法规，使之更加透明， 从而提高市场配置资源的效率、 减少对竞争的损害。 a p e c成员放松管制的政策 法规主要集中 在电信、电力等垄断部门，也有许多成员在金融服务、 投资和运 输领域实施放松管制的政策。 由于经济发展程度存在差异，发达成员、自由经济体成员和发展中成员在 放松管制的政策法规和具体实施情况方面的有很大差异。发达成员的政策法规 建设非常全面完善， 其深度、广度和透明度都高于发展中成员，自由经济体成 员的政策法规建设虽然并不完善，但由 于其本身的 经济开放度很高， 放松管制 的成就在a p e c成员中居于领先地位。 257 w t o 承诺与原产地规则 ape c经济体中 各成员在加入wt o的时间上有所差别，其中 有 16个成员 是在wt o成立之初就加入的， 他们是美国、 加拿大、 澳大利亚、 智利、 新西兰、 秘鲁、新加坡、墨西哥、文莱、印尼、马来西亚、菲律宾、泰国、中国香港、 日 本、 韩国 ; 有3 个 成员 是后来加入的 ， 即巴 布亚 新几内 亚( 1 9 %年6 月9 日 ) 、 中国 (2 001 年12月n日 ) 、 中国台北 ( 加 02年1 月1 日 ) : 有两个国 家正 在申 请 加 入 认 叮 0 ，即俄罗斯和越南。由于认 叮 0承诺本身所具有的有效约束力，使得各 成员比 较积极去执行 承诺。 总体来说， 较晚加入w to 的a p e c 成员都已 全面执 行了w to 承诺， 一些成员还在关税等方面自 愿加快了执行进度， 如新西兰等自 由经济体成员提前完成了对wt o承诺的 履行并在许多商品都实现了 零关税。 后 加入认 叮 0的成员， 包括巴布亚新几内亚、 中国、中国台北， 几年来也都严格执 行了w t o承诺并有所扩展， 经济自由 度逐年提高。 越南和俄罗斯两个仍未加入 wt o的成员正积极修改相关法律法规， 完善市场环境，使之与wt o要求相一 致。 第二章 a p e c贸易 便利化取得的进展及问 题 先加入的16个成员的关税水平一般较低， 大都在 10%以内， 关税水 平也有 较大幅 度的 下降，其中又以印 尼、菲律宾 和智利最为明显。 而韩国、马 来 西亚、 墨西哥 将非关税措施改为关税措施，导致关税水平不降反升。 后加入的3个成 员关税削减 幅度较大，中国更是达到了50%以 上。 妙e c 经济体成员在取消非关税壁垒方面的进展较快， 有些非关税措施转为 关税措施。 从目 前来看， 加拿大和新西兰在非关税措施方面己 经达到了w t o的 要求， 而文莱、中国香港、新加坡、 智利基本不实施非关税措施， 美国 仍在纺 织品、 武器和烟草等十几种产品上实施非关税措施。 知识产权领域，各国都建立了比 较完善的知识产权保护法律体系， 总的来 说，发达成员在这方面执行的要更好一些。 原产地规则方面， 各国的原产地规则己 经与wt o原产地规则相一致并积极 参加w t o 乃 万 c o的非优惠原 产地规则协调工作。各成员基本上都既有优 惠原产 地规则， 也 有非优惠原产地规则。 发达经济体成员都与从 叮 0原产地规则 规定取 得了 一致， 而一些发展中 成员如菲律宾、 韩国马来西亚仍在努力与认 叮 0 原产地 规则规定取得了一致，有些成员如印尼并没有原产地规则方面的法律规定。 2 . 5 . 8 信息收集 由于信息的收集与分析对各成员有利而无害，所以进展很快。各成 员都有 负责定期搜集和发布信息的部门，并且都为公众提供了网上获取这些信 息的渠 道。各成员基本保证了所公布信息的及时有效性，也满足了 成员间交流 信息的 需要。 第六节 a p e c贸易 便利化存在的问 题 十几年来， a p e c在贸易投资便利化方面取得了实质性的进展和成就。 这些 成就包括建立了更加快捷的 通关程序、 更加透明的海关估价制 度、 扩大了无纸 贸易和电子商务、放松了进入政府采购市场、简化了商务旅行的手续、 统一了 食品、电子电器和橡胶等产品的标准、降低了电子产品和通信产品贸易 的成本 和在能源基础实施领域投资的 风险、减少了海产品的浪费。 尽管 ape c贸易便 利化取得较大的成就，但是依然存在着如下的问题: 第二章 a p 此 贸易便利化取得的进展及问题 1 .发展程度不同 的经济体贸易便利化的推进程度不一致。发达成员、新经 济体成员、发展中成员在便利化各领域的发展状况都呈现阶梯状，发展中成员 最低，发达成员最高，新经济体成员居中。如在基础设施或程序规定方面，虽 然进展比较大，但成员间差距也仍很大。目前看来，发达成员的便利化程度明 显高于发展中成员，比 如美国1 9 85 年就采用u n / 电 子 数 据 交换fac t 通讯系统， 但是大多数发展中成员目 前正在逐步采用该系统。多数便利化项目是发达成员 提起的，发展中成员被动接受;大多数便利化项目 的技术提供方也是发达成员， 接受方 仍是发展中成员， 从中也可以 看出成员间的差距。 2 ， 从便利化的内 容来看、不同类型的便利化内 容进展不尽一致。 a p e c在 便利化领域最初的工作重点是推进海关程序的简化和协调、产品标准的统一、 促进相互认证体系的建立和商务人员流动，目前大部分便利化取得的主要进展 也是集中在这些领域。 在涉及基础设施建设方面， 各领域进展也比 较大。为实 现无纸化贸易，各成员都在加快电子商务建设的进程以 及采用更先进的通关系 统。另外在信息化建设领域，各领域基本上都设立了自己的主页、出版指南、 手册并定期更新内容等，为企业查阅提供了极大的 便利，也节约了企业大量的 时间和成本。但在敏感的政策性的领域里，取得的进展不是很大，这些领域有 竞争政策、解除管制、 原产地规则等等，由于限制较多，目 前还只是处于“ 事前 准备” 阶段， 如相互提供信息， 或开展研讨会，如何执行w 下 0 有关协议等内容， 具有重大影响的活动还比 较少。 3 . 从活动的方式来看，目 前很依靠完全依靠ape c非约束性集体行动计划 来完成妙e c全部的便利化内 存， 即使完成也需要较长的时期. a p ec 各成员体 对便利化的要求因为发展水平的差异而表现出了巨大分歧，资金缺乏、项目多、 提议而非具体的实施方案，致使 a p e c单纯依靠自 愿参与方式很难实现便利化 目 标由于各成员发展水平不尽相同，各成员对便利化的要求自 然有所不同，依 靠自 愿参与方式只能使部分成员实现便利化目 标。 这就要求在贸易便利化推进 过程中，除了主要依靠不断改进的集体行动计划之 外， 还需要 加强与其他国际 多边组织、企业的合作。 4 . 在ap砚 内 部的 几 个主 要次区 域组织包括: 北 美自 由 贸 易区 困a