（科学技术哲学专业论文）专利侵权诉讼中被告的抗辩.pdf

戴汉莲工夫擎硕学篷论文 摘要 专利是政府机关根据申请所颁发的一种文件，该文件赋予了发明人或其权 ； | 受诖又对荬发瞻或累在一定年艰巍事肖独占毅或专爆权。各交专铡法翁寨鸯 帮在于通过整躜人款有疆期专利较，程进糕学技术豹发震。它锌现专纛投_ 夫秘 髓与公众利懿之间的一种平衡，即专利制度既要确实保护专利权人的利益，又 麒避免权利滥用，损害公众利益，阻碍科技的发展。髓着世界经济、贸易格局 麴巨丈变纯，专j 蓦襞麦熬溪舔证趋势遴步鹱显纯，舔谖产毅豹保护在世雾蕊 辫悫受到了越来越多懿关注，在这释背袋下产生了与贸易有关斡酝谖产权镑 议( t r i p s ) 。该协议在浊嚣强调知识产权保护的同时，也开始注徽保护专利权 与舫止权利滥用的平衡。 逅二年来，嚣蓍专刹锻发不瑟发震秘完善，专裁蠲羚遣强螽溪多。摇统 计，觚1 9 8 5 年至2 4 霉，全国法院：蔌爨瑗一率专科鲤纷案律1 6 o 多律，蕊 中专利侵权纠纷占8 0 以上。对于专利侵权诉讼，不少法院在审理中有偏向专 利权人的迹氖。同时，授权专剥中也存在着一些伪专制和无效专利，尤其是我 毽爨窭焉赣黧专穗器癸蕊设诗专囊熬串请不终实覆审蠢，这羲导数了一些不饕 食专利法簸定的实用新型和外观设计专和串请获褥专利较。嗣诧，作为被 控侵权方，如果事实上不样在侵权行为，应进行有耀有力的抗辩，否则自己的 利益耨会受到损失。在不潮凰家关于专测侵权抗辩龅法律翘定及弼法实践中， 对撬辩静事蠢爱英翼傣实魏瀚耩准巍足度部存在藿缀大抟差异。 本文以“专利侵权诉讼中被告的抗辩”为研究对象，从多个方面进彳亍了分 析研究。全文麸五章。第章从专利俄权诉讼中的基本问题入手，概述了专利、 专零i 权、专利侵权萼亍为嚣鏊本定义和特程。对专利侵权行为豹认蹙鞍抗辩理论 避行了麓单介缮；豢二章对专程爱彀撼辩键度静蜇掌麓戤速行了分恚蠢，主要敲 据洛克的劳动学说和激励理论中的平衡论。此外，遥探讨了专利俄权抗辩制度 的现实意义；第三章对美阁和日本等网外的专利侵权抗辩理论及实践进行了概 糖秘基弦；麓酸章嚣绥媳分树了在专利侵敷诿讼孛常赐教藐辫事蠢；第五章对 我营在专裂後较抗辫蠢题生存在懿不是献立法藤裂、法定事峦熟司法实蔑三个 方面提出了宠罄的建议和附策。全文意在为我国专利侵权诉讼中被告的抗辩提 供参考，具有现实意义。 关键谲：专巍专裁侵载专j l 侵粳藐辩 拭衩理工大学颊士学茬釜文 a 蠹s 熏r 建t p a t e n ti s 拽地n do fd o o e n ti s s u e db yg o 、嘲m m e n ta 】。c o r d j n gt or e q u i s i t i o n ， 娥舞噩西粥像eo 鑫番嚣越群甜彘o3 l i 龉鹳w 主疆氆e 强鳓。舻l 王强i o 珏嚣燃c l 糙i v 搴矗馥 o f m ei n v e n 圭主o n 俄窭e 锄n 鼓x e dl 】_ 嗽b e ro f y e 8 f s t | l et 黝e lo f 。x d u 惑v el a w 强e 翱馥 c o u n 仃yi st op 黼m p tt h ed e v e l o p m e n to ft h et e c 士l n o l o g yb yt h ep a 恸nr i g h to fm e o 蛀g 涵鞋o f 瓤l 汹出e d 娃m c ，瓢e 颤b o d i m e n t s 也eb a l 锄c eb e t w e e n 啦eb o n e 豆to f 幽e 辩嘲曲 i g o e 翘d 氇。弹b e ，瞧8 耋遮缘e p a t e 嫩g s 把撼，陇o 殛蟠，幽滩涟p 蚓砝 t h ei n t e r e s to ft h ep e r s o no w n e dp a t e n tr i 器h t o nt h eo t h e rh 柚d ，i ts h o l l l da v o i d a b u s 血gm er i g h t ，妇g m gt h ei n t e s to f m ep u b l i ca n d 咖e r i n g t h ed e v e l o p m e n t 醴据蠢翻o g 弘w 潍囊e 蓼c 袅t 拣敝g e 舞氇拳w o 蠡建e c 。_ 懿。蜮e 毫斑嘲誊es i 妇磊髓， 饿ec u f r e n to f p 非i n ts y s t e m 至n t 删o n a l i z 糕娃o ni sm o f o 撼s 畦n c t 懿d 璁e o t e c t i 鳓o f m e 妇o w l e d 黔p r o p e r t yr i 曲ti sp a i dm o r ea n d m o r ea 位e n t i o na 1 1a r o u n dm ew o r l d i i l 懿s b a c 鼬龇d ，慷豫 p so 蝴ei 渤b e i 猎弛e 印溉o le j 嘲瑚i z e s 镪e 辫蹴矗o n o f 氇e b o w e d g 拳o p e f 垮瞧融越氇es a 鹱持蠢m e ，囊秘套璐毫。蛰y 硼罄舔豫协镪o b a l a n c eo f t l l ep r o t e c t i o no f 椭船p a t e n tr i g h ta n dm ep r e v e m i o no f 血er i g h ta b u s e i n 也ef e c o n t 懈锄t y 弘a r s ，协ep a 把ts 黔t e mi no u r t r yh a sb o o nd e v e l o p i n g 摊避凇翻i 掰礅躐g ，瑟dp 囊挺懿t 覆g s 疆s i 蕊巍囊8 魏篙。粥e 鞠o 鼗蘸疆。鞴a e 碡蚤g 妻。 饿es 诅t i s t i c s ，t h ec o u r t s 龌黼dc o l h l 船yh a da c c e p t e d8 n dh e a f dm o r et 圭l a n16 o c a s e sa b o u tp 甜e n ti m o t 丘q mt h ey e a rl9 8 5t o2 0 0 4 ，i nw h i c hp a t e l l ta p p r o a c h j n g 妇婚转3 e 畦畦矗瓣辑氆越8 姒m a 建ye o 墩豁嚣e 测癍船啦ep e 嚣o no w n e dp 雌e n t 纽 饿e 穗q 硅i s i 畦 mc o n e 黜嚣dt e 趣ep a 据n t 毫o f tl 嚣w 疆建a t 镪es a m e 硅m 。，搬e f e8 r es o 撒e f h k ep a t e n t 瓢di m p o t e n c ep a t e mi np a t 剌吐a u t h o r i z a t i o n ，e s p e c i a l l yi no u rc o u n 廿弘 也ea p p l i c a t i o no f 士h eu t i l i t yn e wp a t 把mp a 馋n 毫a n da p p 尊a r 越l c ed e s i g np a t e n tw o n t 猫d e f 笋。s 鼬蛹嚣l 糕硒不磷h i c hi n 弧斑8 ts o 至珏。舔t i l 趣y 菇辩p a 搬秘瑚搬鑫鳓娃 a p p e 盯a i l c ed e 8 i g np a t e n t st h a t 龟f ls h o r t0 fp a t e n tl a wa p p l yt og a mp a t e n tr i g h t 1 h e r e f o r e ，娜m ea c c u s e ds i d e ，i fm e r e 、v a sn o 印p r 0 挂c h i n ga c t i o na c t l 工a u y ，也o y s 妇过融霹驸p o w 搴鑫娃甄o re 蛾妇扫强e 豫s t 揪l d 妇髓g 髭强e 释砖le o n t e 鼬 o f d e f 珏醢f f 锻a n 畦i t ss 锄d 8 砖a n dm e 船r e 谴i d i o 铲警蜒ei l z l p l e m e n t 莲镬蠢：渊哇螽0 m i i 武汉理工大学硕士学位论文 c o u n 仃yt oc o u n t r ya b o u tt h el a wp r e s c r i p to f p a t e n ta p p r o a c h i n gd e m i l fa n dj u d i c a _ h l r e p r a c t i c e i i lt h ep 印c r t 1 1 ed e n 埘o fm ed e f c n d a l l ti np a t c n ta p p r o a c h i i l gl a w s u i ti st l l e o b j e c t ，w 1 1 i c hi ss t i l d i e da n da n a l y z e d 蛔ns e v e r a lf a c e t s t h e r ea r cf i v ec h a p t e r si i l m ep a p e lt h ef h 哦c h 8 p t e rs t a r t sw i 也t l l eb a s i cp r o b l e mi nt h ep a t e n ta p p r o a c l l i n g l a w s u i t ，s u m m a r i z e st h eb a s i cd e f i n i t i o na n dc h a r a c t e ro fp a t e n t ，p a t e n tr i g h ta n d p a t e n ta p p r o a c h i i l g 枷o na 1 1 db r i e n yi n 虹o d u c e s 也ec o g l l i z 锄c e0 ft h ep a t e n t a p p r o a c h i n ga c t i o na n dd c 咖m e o r y t h es e c o n dc h a p t e ra n a l y s e sm ep h i l o s o p h y b a s eo fm ep a t e n “甲p r o a c l l i n gd e m l l rs y s t e m ，m a i l l l ya c c o r d i n ga st h eb a i a n c e 血e o r y i nt h e1 a b o rd o c 仃i n ea n di n s p i r i tt h e o r yo fl o c k e 。b e s i d e s ，t l l er e a l i t ys e n s eo ft h e p a t e n ta p p r o a c h i n gd e m rs y s t 瞰li sd i s c u s s e d t h en l i r dc h a m e rg e n e r a l i z e sa n d s u 如i r 僦z e 8t h et h e o r ya n dp r a c t i c eo fp a t e n t 印p r o a c h i n gd e m u ri nt h eu s aa n d j a p 趾t h ef o n hc h a p t e re x p a t i a t e st h et y p i c a ld e u r sf o rp a t e n tt o r ti no l l rc 0 1 m 时 t h ef i f t l lc h 印t c rp r 叩o s e sc o u n t e m l e a s l l r ea g a i l l s tt l l ep e r f 0 衄锄c ed e f e a to f0 1 l r c o u n 臼呵i np a t e n tt o r td c r m 坞i n c l u d i n gt h ec o n t e n to f1 e g i s l a t i o np d n c i p l e ，l e g a l i n c i d e r l t ，a 1 1 de n f b r c e m e mp r a c t i c e ) t h es i x t hc h a p t c rp m p o s e st h ea d v i c ea n d c o u n t 咖e a s l l r eb a s e do nm e d e 丘c i e n c ya b o u tt h ep a t e n ta p p r o a c h i n g d e i n u rp r o b l e m t h ep u i p o s eo ft h ep 印e ri st op r o v i d er e f b r e n c ei n l ed e f b n d a n td e 玎m ro fp a t e n t a p p r o a c m n g1 a w s u i ti i lo u rc o l m 缸y ，w i l i c hh a sr e a l i t ym e a 工l i n 舀 k e y w o r d s ： p a t e n tp a t e n tt o r fp a t c n t t o nd e m l l r i i i 藏汉琏工六学硪士学位论文 刖暑 隧羞我国专刭铡度粒不凝完善，企业秘令人专剩意识的提襄，我国专利串 毒数爨有了大螟度嬲增长，网时，也产生了不少专利侵权纠纷，尤其是加入w t o 联，我国硷业的国际专利纠纷也接躐而来。作为专利侵权诉讼中的被告，从行 为意义上来说是处于被动地位的，为了确实保护专利权人的利益，不少国家在 专利侵权纠纷审理中，做出的判决是有利于专利投入的，如日本、法国、意大 利等豳家。我园在专利申请审批、复审、无效程序审查敬及专幂f j 侵权鲻纷审理 的实践中，在巯于埘能竣可否静隋况下时，毽有更多考虑专糕投入聱j 益拘迹象。 各国实荐专程铡度躲耋要餮的之一裁是保护发明翻造熬专有权。这母以从 鼹方甏来解释：一方嚣是逶过严格瑟合璎麴专利审请、审查、每批程序，以及 赋予审请人请求复审或起诉的权利，保簿专利申请人的合法权益，使他按正规 的法律渠道取提专利权；另一方面是取得专利权后，保障专利权人的专利权不 受他人侵犯，或者给侵犯者一定的制裁。这两个方面都是为了加强专利保护， 鼓励发明创造，确实保护专利权人的利瑟。此外，专利制度也具有避免专利权 滥用，损害公众利益，阻碍科技发展的目的。 隧着髓乔经济黉易格箭的交纯和发媵，专稠涮度翡国际纯趋势也越来越锈 显，躲识产权霆际稍度氇在不聱完善和发展。器裔熬保护工娃产权巴黎公约 突出强调保护专利毅剥，嚣世爨贸易组织静与贸易有关豹知识产权物、议 ( t r 口s ) 的主要内容则是维护公众剥懿。该协议在“承认知识产权为私权”的同 时，“承认保护知识产权的诸国内制度中被强调的保护公共利益的目的，包括发 媵目的与技术目的；也承认最不发达的豳家成员在其域内的法律及条例的实施 上享有最商灵活性的特殊需要，以使之能建立起健全、可行的技术基础”。该协 议第7 条斑定，“知识产权的保护与税和行使，目的应在于促进技术的革薪、技 术静转诖与技术酶传播，戮有辎于校会数经济福稠豹方式去鼹进技术麴谖的生 产者与镶熠者置利，势促避投零l 与义务黪平簿”。第8 条中裁定，“毒采取逐当 接燕骑止权剥持有人泼用知识产权，茨止偿助国赋技零转让中麴不合璎限铡贸 易行为或消极影响的行为”。由此可见，t 建i p s 协议在注重知识产权保护的同时 也注重专利权保护与防止权利滥用之间的平衡关系。 蓑汉理工夫攀颈学位夔文 在各国的专利审查实践中，由于判断者的水平、思维方式和工作经验等原 因，经常会髟致一些不符合专利法规定的专利申请获得专利权，这种情形在备 戮戆专聪割发发震过程审鄂毒发生，我戮遣不铡势，由于对实弱瑟鳖帮癸蕊设 计的申请不作实质审查，可能导致一黧不符合专利法规定的窳用新型和外 观设计专利申请获得专利权，利用此种专利权进行侵权诉讼，将会损害被控侵 故入及公众铡麓。 作为专利後校纠纷中鹣被告，魏暴疆实上存在餐较行为，疲溺立即停止稷 枚行为，承掇侵权责任；如果事实上不存在侵权，暾采取主动有效的措施，运 用法律所允许的各种方式和手段进行有理有力的抗辩。如果不进行积极抗辩， 簇至不藐辩，藏会导蘩蠡蠢瓣一垡合法粳盏逵鬟损失。驭整令社会舞凌来看， 专利制度的根本目的、知识产权国际发展趋势以及我国国情，都鼗求我们既要 保护专利权人的利益，也鼷不损害公众的利益，促谶科学技术的发展，即做到 专利投戆保妒与专零j 毅限制这一关系麴平衡，专乖j 投入戆列盏与公众剩盏的乎 德。发生在专利侵权纠纷中的抗辩正怒这一平衡关羝的体现。本文将对专利 受 权诉讼中的抗辫问题进行讨论并提出了建议。 鼗汉瑾工大学硬圭学位论文 第l 章专刹侵权诉讼中的基本问题 1 1 专利与专利权 1 。1 1 专利的寇义相特征 专利一词怒从英语p 棚t 翻译而来的，其原意是指盖有国玺印嚣、不必拆 鹭簸可戳打开瓣读麴一耪文传，屡来雩l 孛残对发明剖逡授予豹垄断投。1 6 2 4 年， 荚瞄颁布了螯瞬法，该法黼定国家将用p a l e n t 的形式授予发疆人特祓，p a t e n t 从此具有了法律意义。此后，英国在某些有关技术的文件上盖有英豳专利局的 印章，表明国家就某一项发明创造授予了麓断权。对予这些文件，潍对称之为 专辇证书，篱称专弱。露南魏耱文停爱授予兹权零稼梵专翻龊l 。 专利的基本含义可以归纳为以下几种：【2 】( 1 ) 专利权的简称，即与“专利 权”具有相同的意思；( 2 ) 记载发明创造内容的文献，即“专利文献”的简称； ( 3 ) 经国家专摹l 主警捉关镀照专裂法规定瓣程彦送行露查震，被认必稳合专剥 条件的发明创造。一般情况下，我们所说酶“专利”瀚含义是指第三种，即经 国家专利主管机关依法审查批准的、符台专利条件的发明创造。我圈专利法规 定了三种专利：发明专利、痰用颓型专利聋酲外观设计专利。 由专藉的定义我们不难荦莓出专裁应暴鸯以下尼个特征：( 1 ) 专稍楚一顼特 殊的发明创造，是产生专利权的基础。( 2 ) 专利必须符合专利法规怒的专利条 件。( 3 ) 作为专利的发明创避必须经专利主管机关依照法定程序审套确定。 1 1 。2 专利权的定义和特缓 专利权是指依法批准的发明人或其权利受让人对欺发明成果在定年限内 霉有的独占投藏专雳权。专利扳是公民、浚久的一顼疑事权剥，是对世权。专 利牧既包含民豢法律关系中财产权性质的敬利，如禁止他人未经诲可实箍其专 利的独占权、许可他人实施其专利并收取使用费的权利等，也包括人身权性质 h 却：隅嗍w e i h a + 彗o c 魄s q z 踟小d 脯幽l 尚s ，1 0 1 5 辩o l 鱼缸 f 2 1 黑汉东主编：知识产权法，北京太学出版社1 9 9 8 年版，第1 1 9 页 3 武汉理工大学硕士学位论文 的权利，比如专利法第1 7 条规定的署名权等。 专稍较律为一璜箱谖产权，矮毒一般知识产毂懿全部浚律将疑，繇茏形瞧、 专有1 生、时间性和地域性等uj 。 除此之外，专利权还矮有如下区剐于其它知 置产权的特征。 ( 1 ) 保护客体的可妊展性 从保护客体看，作为专利权保护释体的技术方案的实质内容一般不限于文 字表遮凌容。专利投曝护客体豹装术方寨虽然是以杈剥要求豹形式表联出来， 但实质上保护的是蕻技术构思，其实质范围般并不局限于文字内容确定的范 整。 ( 2 ) 技术方案的可麟代性 技术方榘本身一般都具有专业技术复杂饿、抽象佐和可替代性。强技术领 域中，任键项技术都可能同融存在纛数的耱代技术，这些替代技术缀然在表 面上与原有技术不同，但是都能达到与原有技术相同或类似的效果。这些不同 酶替代按术与暴技术之阕霹藐存在不瓣匏差剃，委疯在多大豹蒙粥蓬爨内孝认 定替代技术楚专利法意义上的替代( 等同) 技术，则是一个永邋也无法度量的 难题。 ( 3 ) 保护范嗣的不确定性 由于技术的发展，新的替代物的出现，也可能使技术方案的构成簧素发生 变纯，僵按零方寨豹表魏形式( 帮权剃要惑) 本身劳不改变，出于技术方寨嶷 有这魑特点，造成专利权的保护范围的不确定性。 ( 4 ) 专翻较载褥懿严谨往 与其它知识产权相比，专利权的取得制度一般更为严格而复杂。严格而复 杂的撒得制度主要体现程获取专稻权的周期筵长、形式要求和实质要求更加严 格。凌专剩窜查方嚣，疆兹大多数国家实行“早期公开、延迟审查”划。依照 这种制度，申请人提交专利申请之后，即进行初步审查并一般程自申请日起满 1 8 个月蓐遽行专利串谗公开，在垂串请露怒定鳃孵闼凌( 镶懿我嚣为3 霉) 申请人可以请求实质审搬，应申请人的实质审查请求专利局进行实质审查，在 实霞窜查合格后授予专利袄并进行授校公告。在榜步窜鸯帮实璇审查过程中率 请人一般都要对申请文件尤其照权利要求书进行多次修改湘意见陈述。 专利权的特殊保护客体和严格而笈杂的取得制度造成了专利侵权构成要件 强帮成愚：知识产扳法，法律出辗社2 3 年l 嚣第2 鞭，第9 一1 9 薤 4 蔑汉瑙工大学硕士学位论文 认定与抗辩的特殊饿，这也使得深入研究专利侵权构成要件、专利侵权认定原 则及其抗辩体系成为一种必要。 4 。2 专利侵权德为 1 + 2 1 专利侵权行为的含义及构成要件 奁专利板豹有效鬏凑，行为久未经专铡投入许可，以蘩利为尽妁制造、使 用、镂售、避蹦专利产貂的雩亍为，或使周专利方法及使用、销售、进口依该专 剥方法直接获得产品的行为是专测侵权行为。 通常民事侵权的构成要件包括四个方面：违法行为、损害结果、违法行为 和损害结果之间有因果关系、行为人主观有道错。由于专利权区别于其他民事 权利的特殊性，具体到专利侵税，其构成要件除包括陡事侵权行为构成要件中 的违法行为和行为人的主蕊过锗外，还威考虑萁镱因索。归纳起来，专幂j 餐粳 行为的构成要件应龟括以下忍个方瑟； ( 1 ) 请袭人昊有鸯效豹专利投 授权行为是指寒经专剽权人允谗私自实施专利权保护的产品和方法的行 为，幽此可知，一个有效的专利权存在是侵权行为存在的前提。这表明只有当 侵权行为发生在专利权有效的时间范围、地域范围，并且涉及受该专利权保护 的产品和方法时，才构成专利侵权行为民事责任的条件。 ( 2 ) 侵权行为的违法憔 专莉裰入的权稠不是绝对的，法律为它蔑定了一定的限制，只有当实旅行 为为不属于法络瓣建豹专科权入权利浆钢井辩，这些实施行蕊才椽戏专利俊权 行麓袋事豢 壬豹条 牛。一般嚣言，法律撰定鲮专剥馒投行为的铡步 有下列各项： 行为的宠成艰私人范垦并无鹫利髓的；使用藏者销售专利权人售出或者经 专利权人许可售出的专利产品；使用或者销售朱经专利权人许可而制造并售 出的专利产品，但是使用或者销售者应当不知道该专利产品是未经专利权人许 可而制造并售出的；在专利申请目前融经制造相同产品、使用相同方法或者 醴经作好制造、使用的必要准备，并且仅在源有范围内继续制造该专莉产晶或 者使糟该专利方法；属于巴黎公约规定静，包捂下翔两种情况：一种是当联 鼗肉其它筏员溷熬般只訾辩或者偶然建滋入我重领表，该船豹船身、极嚣、船 武汉理工大学硕士学位论文 具、索具及其它附件上所用的器械涉及我国的专利发明的主题时，若专为该船 的需要而使用这些器械；另一种是联盟内其它成员国的飞机或者车辆暂时或者 偶然进入我国领空或者领土，该飞机或者车辆的构造、操纵或者其福建上所用 器械涉及专利发明的主题时，若专为该飞机或者该车辆的需要而使用这些器械。 行为的完成限于为实验专利发明；行为的完成是根据国家授予的强制许可 等。 ( 3 ) 行为人主观上有过错 ( 4 ) 侵权行为是真实存在 依照我国专利法，只有实际上已经制造、使用、销售、进口专利产品或 者使用专利方法或者使用、销售、进口依照该方法直接获得产品时才构成侵犯 专利权的民事责任条件。如果上述行为未实际发生，则并不构成侵权的民事责 任。 构成专利侵权行为民事责任的条件不受下列因素的影响：专利权人自己 是否已经实施专利；专利发明创造是否重要；未经允许的实施行为是否已 经给专利权人造成了实际损失；专利权人是否实施了以前的类似侵害行为； 仿造物的质量不及原来的专利产品好；侵害者未从伪造行为中得利益； 侵害者承认了未经允许的实施的错误等。 1 2 2 专利侵权行为的表现形式 侵权行为形态是指侵权行为的表现形式，是依据不同的标准对侵权行为做 出的不同分类，专利侵权的具体形态根据专利法可分为二类： ( 1 ) 实施他人专利行为 这类专利侵权行为必须满足两个条件：未经权利人许可和以生产经营为目 的。根据专利法第1 1 条的规定，具有以下三种具体形式：制造、使用、 许诺销售、销售或进口他人发明专利产品或实用新型专利产品；使用他人发 明专利方法以及使用、许诺销售、销售或进口依照该方法直接获得的产品； 制造、销售或进口他人外观设计专利产品。 ( 2 ) 假冒他人专利行为 此类专利侵权是指侵害专利权人的标记权，根据实施细则第8 4 条规定， 有以下四种形式：未经许可，在其制造或者销售的产品、产品的包装上标注 他人的专利号；未经许可，在广告或者其他宣传材料中使用他人的专利号， 武汉理工大学硕士学位论文 使人将所涉及的技术误认为是他人的专利技术；未经许可，在合同中使用他 人的专利号，使人将合同涉及的技术误认为是他人的专利技术；伪造或者变 造他人的专和证书、专翻文 串或者专利串请文件。 除法律撬定舞，在理论主窝实菠中还存在另两种侵稷嚣魏：令是“过失缓 翟”，掺行燕人本意楚霉兖专剿，糖塞搴撰一令专裂号，嚣磁巧与某人获褥懿蔡 顼专利姻专刹号楣尉，这时，该行为期使笼假营故意，其行为续果仍然构成了 假赠他人专利；男一个是“反向假薅”，指行为人将合法取得的他人专利产晶，注 上自己的专利号予以出售，这种行为显然不够成“假冒他人专利”，但事实上侵害 了合法专利权人的标记权，仍是一种僚权行为，应向被侵权人承担民事责任。 l 。2 3 专利侵投 亍为的认定 根据我国专利法和专嗣法实施细嗣的瓶定，申请人提交静税利要 求寝当说萌发弱或者实焉新鼙豁技术特征，清楚茅羹篱要缝表达请求保护静范甏。 权零i 要求书可戳包括独交权剩要求强扶属投剥要求。专裂权熬镙护菠围是由独 立牧剥要求来确定的，从属权利要求是在独立蚊剥要求基础上对专利豹权利保 护范圉作了明确的逊一步限定。而专利的独立权利要求设寇了最大的权刹保护 范围，所以，在进行侵权判定时，应以独立权利要求为准。 我国专利侵权的认定目前采用两个步骤，其一为字面侵权；其二为等同侵 权。所谓字面侵权，又称相同侵枚，是指以被控侵粳物与莱一专利的权利要求 书相诧，被控侵权物兵备了税和簧求书中的每一个校舔；或者诞权利要浓书的 每瑷技术要素都可瞄在被控餐权物中找到。等同侵权是撵被羧侵投秘豹菜擅 特薤是对权裂要求中爨投本将征进毒亍了j # 剑造性豹营换。褒不存在字嚣侵权骢 情况下，才考虑被控侵投物是否构成等同侵权。 在我国的专利侵权判定的司法实践中，适用的判定原则包括全面覆盏原则、 多余指定原则、等同原则和禁止反悔原则。 ( 1 ) 全面覆盖原则 相同专利餐权适用全面覆盖原则进行判定。根据全面覆盖原则，被控侵牧 物将专利权稻要求中记载方案的必要技术特征全部荐豌，被控授权杨与专利独 立投剩簧求中记载静全部必要特缝一对瘫著耱同，剐落入专科权豹傈护范爨。 武汉瑾工大学硕士学位论文 根据全面覆盖原则判断是否侵权时包括以下几种情况【1 1 ：必要技术特征完全相 同侵权成立。增加一项以上必簧技术特征侵权成立减少一顷以上 必要技术特征侵权不成立。 ( 2 ) 多余指定潦翔 多余指定藏剿，是掺太琵法院在专剥侵权判定工佟中，在勰释专利独立权 剥要求期旗定专利投的保护蕊围时，糖记载在专剥独立权利要求中的、明显是 非必要的技术特征，或称附加技术特征、多余的特征略去或排除掉，仅仪以专 利独立权利要求中的必要技术特征来确定专利权保护范围，判定被控侵权物的 产晶或方法是否覆盏专利保护范阑的原则。适用多余指定原则怒人民法院依职 权采取的行为，是否适用此琐原鲻，应由人民法院视具体案情而定，且应慎重 使糟。 ( 3 ) 等同瑟瑟4 等阉侵权是摆侵投入对投剥要求中熬技术特绥进行裴创造牲豹罄换嚣产生 的瞧权行为。所谓“等同原则弋跫指侵权物的特征翔专利俣护的技术特，征相比， 表颂上看有一个或蓉干个技术特征不相同，但实质是用相同的方式或者技术手 段，替换了属于专利保护的个成若干个必要技术特征，使侵权物产生了与专 利技术实质上相同的效粟f 2 l 。 ( 4 ) 禁止反悔原则 禁止反悔藏刚全称“率请历囊禁止原燹| j ”，是揩专弼权入在专利牵请文件中 或申请大与专利蜀之阉静来往信避中，已经确谈势邑鸯技术或鞠礁表示放弃请 求瓣保护按术内容，在以基的指控第三人馒权对不霉导反馋。如暴专剥权人在专 剥馒权诉讼中及悸，将其已经认为不属于其权利要求保护的技术内容扩大婿释 为属于其专利保护范围，受诉法院将不予支持。禁止反悔原则是民法中的诚实 信用原则在专利法中的体现。禁止反悔原则是国际上的通行原则。在美闰，禁 止反悔原则与等同原则膳于间等蘑要的地位，它们都怒解释权利要求的基本舰 弼。 孙蜀：试论专利侵权的认定，南京化工大学学报，2 0 0 1 年第4 期 溺程瘩碳：手 么是等冠壤翔，电予知识产投，i 9 9 6 年第9 期 8 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 专利侵权抗辩 抗辩是指被告陈述寂宙冬己受揸举证责任静事实并激魏与霖告主张靛法棒 效浆或较利关系糖争f 。被告在诉讼中哥提出静按辩共营三类；权琴l | 骧器导之蒎辫、 投零j 毁灭之抗辫以及拄辫投，其中蓖嚣类摭辫狠为诉讼上弱抗辫( 或程j 葶法上 的抗辩) ，磁者称为实体法上的抗辩。在诉讼上抗辩的效力足以使请求权归于消 灭，故在诉讼中当事人纵未提出抗辩，法院亦应审查事实，如果认为有抗辩辫 由存在，须依职权作出有利于该当事人之判决，而抗辩权的效力仅在于对抗已 存在的请求权，有抗辩权的人有怒否主张其权利的自由，只有被告在诉讼上主 张其抗辩权时，法院郾膏予醣审焱的义务。由j 毙可觅抗辩投仅怒抗辩的一种， 它的效力只限予对抗请求权韵行俄，两不能从撮本上否定权幂l l 豹存在。 撬辩事密是叁被告针慰爨告熬诉讼请求瑟提出豹辽疆爨告熬诉讼请求不成 立躐不完全成立豹事实。在一般授权诞讼中，掌见的摭辫譬由鸯正当防卫、紧 急避险、意外事教、不可抗力、受害人同意、第三入过错等等。这些抗辩事由 有的是否定某一侵权构成要件而使侵权不成立，从而达到抗辩的效果，比如正 当防卫和紧急避险用于否定违法蚀要件，内此从根本上否定侵权。 在专利侵权诉讼中，由于专利权的特殊性，不存在如正当防卫、紧急避陂、 意外事故、不可抗力等稳一般侵扳诉讼中常觅静抗辩事由。对予其体的专辎侵 板抗辩攀蠹，有些国家在专剩法中骰了翳确援定，铡鲡荧国专利法繁2 8 2 条攫 定了三颂撼辩事圭，我爨专利法尽警没有盏接援定法定豹撼辩事由，但仍有一 些法镎根据与抗瓣有关。依撰不周标准，专利侵权抗辫罄由可以分为不同类别， 我国通常把它分为四个方面的内饔：是影响专利权效力的事由，包括专利权 无效和禁止专利权滥用；二是法邂的爿i 视为专利侵权的事由，包括专利权用尽 原则、先用权、临时过境、为科学实验目的以及第三人的善意使用、销售行为； 三楚等同侵衩的抗辩事由，包括禁止反悔原则和自由公知技术抗辩；因是其他 抗辩事由，包括起诉权和诉讼时效翻度【2 】。 粱慧量著：民法总论，法律出版杜出版，2 0 0 1 年5 舟第2 版，第8 2 页 强鑫竞簿；专稠攫投抗辫辑究，专誉i 法研究，弼谖产权糍舨社，2 羽1 年1 2 嚣第l 驻，第5 9 贾 9 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章专利侵权抗辩制度的价值 现代社会是个理性的社会，人们生活在这样的一个社会中，理性地行事 和思考问题。现代社会的种种制度，包括政治、经济、法律等无不接受思想家 和哲学家等的理论检验。也只有合乎理性和正义性的社会制度才能被广泛接受， 并易被人们遵从和理解”。因此，对专利侵权抗辩制度进行哲学上的提炼和理性 的反思显得非常必要和迫切。 2 1 专利侵权抗辩制度的哲学基础 自然法中的财产权劳动学说、源于德国古典哲学的人格理论以及晚近的激 励理论为专利权制度提供了正当性【2 1 ，在对自然法中的财产劳动学说和激励论的 平衡论进行深入研究探讨后，我们不难发现，这些理论也为专利侵权抗辩制度 的合理性和正当性提供了充分的哲学基础。 2 1 1 专利侵权抗辩的劳动理论 为财产提供正当性的一个重要学说是自然法哲学。其中特别重要的是洛克 的自然法学说中的财产权劳动学说他的关于劳动产品的财产权学说从劳动 的角度为财产权的发生提供了正当性。劳动学说认为，一个人对于自己的身体 具有在先的财产权 3 1 。一个人拥有他的身体从而也拥有通过他身体所做的东西， 即他的劳动。一个人的劳动和劳动的产品是不可分开的，因而只有在一个人拥 有他的劳动产品的时候，他的所有权才能够被保障。如果一个人拥有他的身体， 以及他的身体的劳动，他也必须拥有他的劳动所添加的东西即他的劳动产 品。 洛克的自然法理论的财产权劳动学说是确认专利权的最重要原则之一。在 与专利权有关的层面上，该自然法原则是建立在这样一个根本的理念之上的： 【1 1 冯晓青：知识产权法哲学，中国人民公安大学出版社，2 0 0 3 年3 月第l 版 1 2 同上 啪l o c k e ，1 讪t 嘞n e 8o f o o v e m m 衄t ，c h5 ；l a 惴l c eb e c k p f o p e n yr i g h t s ( l 0 n d o n ：r o u l l e e d g e 蛐d k e g a np a u l ，19 7 7 ) ，c h 4 武汉理工大学硕士学位论文 一个人通过自己的努力创造的东西，属于他自己。在洛克的财产权获得的模式 中，存在着先决条件限制。洛克在他的政府论“财产”一章中提到“对这种 劳动作为劳动者无可置疑的财产，除了他自己，没有人对于其施加了劳动的东 西享有权利，但至少应当在公有中为他人留下足够而良好的部分【1 】，。“给他人留 下足够而良好的部分”这一限制通常被称为“没有给他人造成损失的前提条件 【2 】 。先决条件明显地体现了洛克对资源平等性的关注。对于这一先决条件，应 从以下几点考虑：第一、先决条件不容许财产的形成仅仅是因为它是无效率的， 否则不能服务于社会目标。第二、先决条件为公众成员提供了有限的保护。第 三、先决条件保护了财产更少地被损耗。此外，在更深层次上，先决条件还包 括禁止损坏或者浪费。这可以看成是财产获得合法性的第二个条件。根据这一 原则，人们不仅应该给他人留下足够而良好的东西，而且不应该取走比他能够 使用的更多的东西。因此，将财产累积到其他人因为没有使用而受到损害的程 度是被禁止的【3 1 。洛克财产权劳动学说的内涵可以概括为以下几项内容：上帝 将天堂留给自己，而将地上的一切赐给人类共有；每个人对于自己的人身拥 有所有权；每一个人的劳动属于他自己；当一个人将自己的劳动与处于共 有状态的物混合在一起时，他就取得该物的所有权；一个人在取得财产所有 权时应该留下足够好、同样多的东西给他人；一个人取得财产所有权以不造 成浪费为限。洛克的财产权学说的内容，不仅为专利权的合理性和基本理论提 供了依据，同时，也为专利侵权抗辩制度提供了哲学基础。 财产权获得的先决条件适用于专利权时，可以表述为智力创造者对其智力 创造物的专利权以不伤害其他人的同等的创造力为前提，以及以不妨碍从已有 的文化和科学遗产中吸收涵养为前提。从另外一种意义上说，专利权的先决条 件要解决在智力产品。中公众的权利和利益，要保障公众自由接近智力公有物的 权利。为此，专利制度在具体的构建上特别体现为以下几个制度设计：专利权 权利限制、专利权保护期的限制以及专利权保护客体的限制等。专利侵权诉讼 中被告的抗辩事由正是基于这些限制。 ( 1 ) 对专利权利的限制 对于专利权权利限制是专利制度上的个十分重要的特征。从当代各国的 【1 】l o c k e ，b k i i 2 7 ，3 9 捌参看n o z i c i = a n a r c h 弘s 诅t e 蛆d u t o p i a 啊e w y 0 r k ：b 舾i c b o o k s ，1 9 7 4 ，1 7 5 ) ，1 7 5 一1 8 2 “l 0 c k e b ki i 3 7 ，1 9 5 2 1 1 武汉理工大学硕士学位论文 专利立法来看，专利法在注重维护专利权人利益的同时，无不基于公共利益的 理由褥嫠设了专藕粳裰零l 蔽铡嗣发。专稳权教利驻翻是公平主义褥学蕊懿钵联。 而专制侵权的抗辩制度正体现了“公平”和“正义”。罗尔期认为，“正义的主 要问磁是社会的基本结褐，或者更准确地说，是社会主要潮度分黼权鞘和义务， 决定出社会合作产生的利益之划分的方式【1 ”。博登海默的观点悬：“正义所关注 的是如何使个群体的秩序或者社会的制度适合于实现其基本的任务，满足个 人魏合理器爨彝要求，并与魏瓣黠促遴社会避步秘毒圭会内聚牲豹程度这楚 维持文明社会生活方式所必须的就是正义的目标【2 j ，。这些观点表明，公平 作为一种分配方式，该分配方式的正警萑确傈了参与分鬣豹主体实瑗了翻益均 衡的状态，从而使他们的利益备得其所。专利权的权利限制正是体现了对专利 产品权益分配的公平正义观。洛克的先决条件最鏊本含义是别人不会闲为劳渤 毒款占育积获季譬掰鸯权款行为聪使宜翘的境遇变缮更坏。在专利投领域表现强 专利权的赋予不会影响到公众对知识拱有物的获得和同等的创造能力。专利板 懿权零l 隈裁芷荮满是这一要 孛。逶过投利艰键，夜麓缣专利权入翡基零投翻瓣 基础上，公众自由接近信息的机会没有受到影响。这种限制同时也服务于专利 制度的基本霞酶，鄄促避技术谶步，赣终促避社会静发震。在专辎侵较抗辩中， 利用禁止反悔原则、自出公知技术抗辫等抗辫事由正是公平、正义的体现。 专利权的权利限制存在权利穷竭、强制许可、法定许可等内容，从更广义 上谫还存在着反垄叛羧划。翔谈产投是一秘专有权，圭予权利入行使权剥可能 存在不正当的垄断的后聚，因此对不正当的垄断行为要加以规制。这魑专利投 权翻鞭稍静内容为专弱餐板抗辩中专翻权爱尽、稿辩过浚、兔萃萼学实验嚣浆等 法定不视为馒权的抗辩事由以及禁止专利权滥用等抗辩事由提供了理论依据。 ( 2 ) 对专利授有效潮的限潮 专利权有效期的艰制是指专利权肖一定灼保护期，在保护期届满矮，即进 入公有领域，成为任何人都能够自由利用的公共财产。专利权裔效期的限制就 是专利权终止嚣豹公毫。它表甥，专零j 权的投剩主张只是在售爨进入公有之越 对某些使用的临时的限制。专利权有效期的限制表明，思想产晶的财产权在 定熬期浆之嚣终被叁动蟪“妇迩”绘公有。扶专鬟投本是豹特瞧来看，在缓定 缺乏最初发明的情况下，在某个特定的时期内总悬有可能被别的人赶上来。赋 m 罗尔靳著：正义论，中国社会科学出版j 9 8 8 每舨，第s 页 蔺e 登海默著，邓正柬译：法理学：法律哲学每法律方法，串蠹殴法大举出版社1 9 辨年敝，第5 蕊 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 予最初发明者的永久性的权利，将会损害他人同等的创造能力和对知识共有物 的获取，从而无法满足专和税上的“先决条件”。不仅如此，由于专祠衩入控镧 了该专利，会对萁纯入的利臻辊会给予受多靛壤销。麸专利潮凄静动能来看， 赋予专利极永久性熬投剩或者过长静保护期，将会造戏阻鼹专刹技术的广泛传 播，从丽无法实现专利制度的功能。反之，赋予有限的保护期既满足了对专利 权人权利的保护，又使公众接近信息的自由不会因为专有权的赋予而受到影响。 从公平正义的观念来看，专利权人在专利上的投入总是有限的，以有限的投入 获取无限的权利，不符合公平正义的慈怒。因诧，在专利稷权诉讼中，被告可 依据专利授保护期满进行撬辫。 泼克财产学说为专利馒权抗辩制瘦提供了哲学基戳，但其学说中“足够多， 同样好”的描述具有不确定性，在现实生活中难以把握。 2 1 2 专利侵权抗辩豹平衡论 平衡论涉及到在信息的生产、专有与信息的接近之间的达成平衡。f l 】专利权 可以看成怒一定的信息财产、信息产权。在一个特定的时期内，信息的容量总 是有限的。在这个肖限的信患萤内，信怠的专有和公有具有彼诧消长的美系。 专有的成分太多，势登会给信意接近造戒障磷，麸而影噙蠲公众对信怠豹获取 数及信息黪叁囊滚动，竣终将菸褥专零l 制度懿基熬豹实褒；公骞懿成分太多， 则会形成专利投豹弱保护，可能导致信恩生产豹原动力严莛不足，从恧造成信 息的稀缺，最终也不利予社会效用实现最大化。因此，强调利益平衡的平德论 就在知识产权激励论的基础上产生，并成为专利侵权抗辩制度的理幽基础。 专利侵权抗辩制度是一种典型的利益平衡机制。利益平衡机制的构建兼顾 了专利权入的专利权和社会公众的自由按近信息的利懿，实现了对公共和益的 保障，最终实璇专稻立法的宗营。 2 2 专利侵权抗辩制度的现实意义 近年来，随着专利制度的不断健全和完善，人们专利意识的不断提高，专 利诉讼的数目也有了大幅度的增长。据统计，从1 9 8 5 年至2 0 0 4 年，全国法院 共受臻专莉纠纷案件1 6 0 0 0 多件，箕中，专和侵税纠纷占8 0 以上。自从我营 1 1 1 “平衡”也可以理解成均衡。所谓均衡，用法律经济学家的观点着，是指每方都同时达鬻n 最大目标丽趋 予挎久存在熬挡互佟耀形式。 1 3 武汉理工大学硕士学位论文 加入w t o 以来，涉外专利侵权纠纷也越来越多。我国最高人民法院民三厅副厅 长总结了我国近年来知识产权纠纷的五大特点，其中就包括专利侵枚纠纷所占 比麓较大和涉外纠纷数量增加，遗根求源，这种状况耜专和本身的髋质楚分不 开的。旗本质上说，专利权薏一种黠产，怒一萃中经济翻益。铁链质上来餐