（档案学专业论文）基于政务公开环境下的档案馆信息利用服务研究——以青岛市档案馆为例.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 盛基 日期： 垫壁：量：l 茎 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：斌母导师签名：瑟垃日期：垄受垒：丝 山东大学硕士学位论文 中文摘要 政务公开是近年来无论是政府部门还是学术界，还是广大民众讨论的热门话 题。政府部l - j 力n 大政务公开的力度，将政府部门工作内容公开化，政务信息透明 化，利于广大民众的监督，利于一个公开透明、阳光的政府环境。 政务公开也表现在档案部门。近年来，档案部门参与政务公开的进程不断加 快、程度不断加深。档案馆为适应政务公开的需要，拓展档案馆职能，开展现行 文件利用服务。开展现行文件利用服务是档案部门参与政务公开的重要形式，在 政府政务公开工作与公众之间建立起一个良好的沟通平台。 本文旨在探讨政务公开对档案馆信息利用服务工作的影响及档案馆在开展 信息利用服务工作需要注意的问题，力求对今后档案馆更好地参与政务公开、开 发档案信息资源、开展信息利用服务工作具有一定的的现实指导意义。 本文共分六个部分。 第一部分为引言，包括选题依据、研究方法、研究综述、选题意义等； 第二部分为政务公开概述，指出政务公开的含义、我国政务公开之路，以及 档案馆与政务公开的关系问题，即档案馆是参与政务公开的理想平台； 第三部分为政务公开环境对档案馆信息利用服务的影响，这部分主要从对档 案馆信息服务的理论、理念、对象、内容、方式五个方面展开论述； 第四部分为政务公开环境下档案馆开展信息利用服务需注意的几个问题，如 如何处理好公开与保密问题、隐私权问题、著作权问题； 第五部分为档案馆应对政务公开环境应采取的具体措施，笔者从五个方面进 行阐述，包括增强“两种意识一；掌握信息利用的热点问题：促进档案馆馆藏资 源合理配置；将现代化技术运用到档案信息服务工作；加强档案从业人员的队伍 建设等： 第六部分为个案分析以青岛市档案馆信息利用服务为例，探讨青岛档案 馆信息服务方式以及在政务公开背景下的青岛档案馆信息服务工作。 档案部门参与政务公开工作是新时期档案部门工作的重要内容之一，档案部 门要把握机遇、勇于挑战，肩负起社会责任，参与到政府工作中来，为人民服务， 为解决民生问题做出应有的贡献。 关键词：政务公开；档案信息利用服务；档案馆；青岛市档案馆 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，m a k i n gp o l i t i c a la f f a i r sp u b l i ci sah o tt o p i ct oe i t h e rt h e g o v e r n m e n to ra c a d e m i a , o rt h eb r o a dm a s s e so fp e o p l e t h eg o v e r n m e n th a sm a d e g r e a t e re f f o r t st om a k ep o l i t i c a la f f a i r sp u b l i c ，m a d eo f f i c i a lw o r kk n o w nt op e o p l e ， m a d eo f f i c i a li n f o r m a t i o nt r a n s p a r e n t , s oi t i sh e l p f u lt ob es u p e r v i s e db yp e o p l ea n d 8 1 1o p e n ，t r a n s p a r e n t , s u n n yg o v e r n m e n te n v i r o n m e n ti sf o r m e d m a k i n gp o l i t i c a la f f a i r sp u b l i ca l s ol i e s i na r c h i v a ld e p a r t m e n t r e c e n t l y , a r c h i v a ld e p a r t m e n ts p e e du pt h ep r o c e s so fp a r t i c i p a t i n gi nt h ea d m i n i s t r a t i o no f m a k i n gp o l i t i c a la f f a i r sp u b l i c a r c h i v a ld e p a r t m e n t se x p a n da r c h i v a lf u n c t i o n s ，a n d c a r r yo u tt h ee x i s t i n gd o c u m e n ts e r v i c e st om e e tt h en e e d so fo p e n n e s si ng o v e r n m e n t a f f a i r s t h es e r v i c eo fc u r r e n td o c u m e n ti sa l li m p o r t a n tf o r mo fp a r t i c i p a t i n gi nt h e m a k i n go f f i c i a la f f a i r so p e n ，a n de s t a b l i s h e sag o o dc o m m u n i c a t i o np l a t f o r m t h i sp a p e ra i m st op r o b ei n t ot h ei n f l u e n c eo fw h i c h ，m a k i n go f f i c i a la f f a i r so p e n c o m p a c to na r c h i v e si n f o r m a t i o ns e r v i c ea n dp r o b l e m s ，w h i c hi sc o n c e r n e di nt h e s e r v i c eo fa r c h i v e si n f o r m a t i o n ，im a k ee f f o r tt og u i d et h ew o r ko fa r c h i v e s i n f o r m a t i o ns e r v i c e ，a n dm a k ea r c h i v a ld e p a r t m e n tp a r t i c i p a t ei nm a k i n gp o l i t i c a l a f f a i r sp u b l i cb e t t e r t h ep a p e ri sd i v i d e di n t os i xp a r t s p a r to n ei st h ei n t r o d u c t i o n ，i n c l u d i n gt h eb a s i so fc h o i c eo ft o p i c ，r e s e a r c h m e t h o d s ，t h es t u d yr e v i e w e d ，s i g n i f i c a n c eo f t o p i ca n ds oo n ： p a r tt w oi st h es u m m a r yo fm a k i n gp o l i t i c a la f f a i r sp u b l i c ，o u t l i n et h a tt h e m e a n i n go fo p e n n e s si ng o v e r n m e n ta f f a i r s ，c h i n a sr o a do fo p e n n e s si ng o v e r n m e n t a f f a i r sa n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm a k i n gp o l i t i c a la f f a i r sp u b l i ca n da r c h i v e s ，t h a t i sa r c h i v e si sa ni d e a lp l a t f o r mf o ri ng o v e r n m e n ta f f a i r so p e n n e s s p a r tt h r e ei si n f l u e n c ew h i c ho p e ng o v e r n m e n te n v i r o n m e n tt oa r c h i v e s i n f o r m a t i o ns e r v i c e , i ti sd i s c u s s e df r o mf i v ea s p e c t s ：t h et h e o r y , p h i l o s o p h y , t a r g e t , c o n t e n t 、w a y s 6 p a r t f o u ra n a l y z e ss e v e r a lp r o b l e m sw h i c ha 陀c o n c e r n e di nt h es e r v i c eo f 山东大学硕士学位论文 a r c h i v e si n f o r m a t i o n ，s u c ha st h es e c u r i t yi s s u e ，p r i v a c yi s s u e s ，a n dc o p y r i g h ti s s u e s p a r tf i v ed e a l sw i t ht h es p e c i f i cm e a s u r e sw h i c ht h ea r c h i v e ss h o u l da d o p t is e t f o r t hf r o mf i v ea s p e c t s ，i n c l u d i n ge n h a n c e t w ok i n do fc o n s c i o u s n e s s ；s e i z et h eh o t t o p i c ；p r o m o t er a t i o n a l d i s t r i b u t i o no ft h ea r c h i v a lr e s o u r c e s , u t i l i z em o d e r n i z e d t e c h n o l o g yt ot h ef i l ei n f o r m a t i o ns e r v i c ew o r k ；s t r e n g t h e nt h ef i l ej o b h o l d e r s t r o o p c o n s t r u c t i o na n ds o0 1 1 p a r ts i xs e r v e sf o rt h ec a s ea n a l y s i s ，t a k e st h eq i n g d a oa r c h i v e si n f o r m a t i o n s e r v i c ea st h ee x a m p l e ，d i s c u s s e st h eq i n g d a r c h i v e si n f o r m a t i o ns e r v i c ew a ya n d u n d e rt h eo p e ng o v e r n m e n tb a c k g r o u n d ，q i n g d a oa r c h i v e si n f o r m a t i o ns e r v i c ew o r k t h ea r c h i v e sd e p a r t m e n tp a r t i c i p a t i n gi nt h eo p e ng o v e r n m e n tw o r ki so n eo f i m p o r t a n tc o n t e n t si n t h en e wt i m e s , t h ea r c h i v e sd e p a r t m e n tm u s tg r a s pt h e o p p o r t u n i t y , d a r et oc h a l l e n g e ，s h o u l d e rt h ec o m m u n i t yr e s p o n s i b i l i t y , p a r t i c i p a t ei n t h eg o v e r n m e n ts e r v i c e , $ e i v e sf o rt h ep e o p l e , m a k et h ep r o p e rc o n t r i b u t i o nf o rt h e s o l m i o nl i v e l i h o o dp r o b l e m so ft h ep e o p l e k e yw o r d ：m a k i n gp o l i t i c a la f f a i r sp u b l i c ；a r c h i v e si n f o r m a t i o ns e r v i c e ； a r c h i v e s ：q i n g d a oa r c h i v e s 7 山东大学硕士学位论文 选题依据 第一部分引言 政务公开，无论是对政府部门、广大民众，还是学术界来说都是热门话题。 政务公开是政府贯彻和执行。三个代表 重要思想的体现，是政府关注民生的重 大举动，是构建社会主义和谐社会的重要组成部分。政务公开是将政府部门工作 内容公开化，利于政务信息透明化，利于广大民众的监督，利于打造一个开放的、 阳光的政府。 档案馆开展现行文件利用服务是档案馆参与政务公开的重要形式。自档案馆 开展现行文件利用服务以来，对现行文件利用研究成为当今档案学界的热点话 题。档案部门为适应政务公开的需要，拓展档案馆职能，开展现行文件利用服务， 在政务公开工作与公众之间建立起一个良好的沟通平台，是开展政务公开的一种 有效形式。同时，档案馆自开展现行文件利用服务以来，也受到了政府和人民的 好评，并取得了良好的社会效益。 随着档案馆政务公开业务的进一步开展，参与政务公开工作程度的进一步加 深，势必为档案馆的现行文件和档案利用服务工作带来一定的影响。可以说本文 这个论题政务公开背景下的档案馆信息利用服务研究，是对现行文件利用服 务问题的延伸。本文重点探讨了政务公开背景下的档案馆信息利用服务，主要包 括政务公开对档案馆信息利用服务的影响、提出档案馆在开展信息服务利用方面 需要注意的问题，以及做好信息利用服务的具体措施等几个问题。 二、选题意义 理论意义：本文在阐述政务公开含义、我国政务公开之路以及探讨档案馆与 政务公开的关系的基础上，重点研究了政务公开背景下对档案馆信息利用服务工 作的影响，主要围绕信息利用服务的理论、信息利用服务的理念、信息利用服务 的内容、信息利用服务的对象等几方面来展开，以及档案馆在政务公开背景下， 开展信息利用服务需要注意的一些问题；最后探讨了档案馆为应对政务公开的背 景，如何积极开展信息利用服务。 8 山东大学硕士学位论文 | 量曼昌曼量曼曼曼曼鲁曼曼鼍置吕皇曼鲁曹im _ 兽鲁曼曼量曼曼曼鼍曼曼邑曼暑量量皇量量穹量量量曼量曼曼皇皇曼量量曼皇置罾l 实践意义：本文在研究政务公开对档案馆信息利用服务工作的影响、档案馆 在开展信息利用服务工作需要注意的问题、以及档案馆如何应对政务公开背景开 展信息利用服务等问题的基础上，有利于档案馆把握政务公开对信息利用服务内 容、对象等方面带来的的变化以及开展信息利用服务工作需要注意的问题，如处 理好公开与保密的关系等，力求对今后档案馆更好地开发档案信息资源，开展信 息利用服务工作具有一定的的现实指导意义。 三、研究方法 1 文献研究 本文主要探讨的是政务公开环境下的信息利用服务，文章中不仅涉及了政务 公开的知识，还涉及一些法律方面的知识，如知情权、著作权、隐私权等问题， 这些都是对于笔者来讲都是陌生的，所以要从大量的文献资料中获取。文章的完 成要建立在对文献资料的熟悉掌握、分析与综合的基础之上。 2 案例分析 为了使文章更有说服力，研究更加充分，本文将青岛市档案馆信息利用服务 作为一个案例，介绍并分析了青岛市档案馆提供信息服务的方式、具体做法以及 取得的一些成效。 四、研究综述 自2 0 0 0 年4 月，深圳档案馆建立信息资料服务中心，开现行文件利用服务 之先河，现行文件利用服务这一问题一直是档案学界讨论的热点话题之一。然而， 档案馆拓展这一职能开展现行文件利用服务，是政务公开大潮给档案馆带来 的发展契机，是档案馆抓住机遇，加快自身发展的举措，“在当前的政务信息公 开热潮中，我国档案工作者在这方面已经迈开了脚步，在档案局( 馆) 内尝试性 地建立起现行文件阅览中心或现行文件阅览室，并成功地组织了一系列 现行文件公布与公开的业务活动”1 。因此，也可以说，是政务公开这个大环境 给档案馆档案开放与利用工作带来的影响和新变化。档案馆对外开放供公众利用 的不仅仅是失去现行效力的档案，而且包括有现行效力的文件资料，故本文研究 1 何嘉荪论现行文件的第一价值和第二价值档案学通讯) 2 0 0 3 ( 1 ) ，第8 3 页 9 山东大学硕士学位论文 的是政务公开下的档案馆信息利用服务，而不单单是政务公开下的档案利用服务 或现行文件利用服务。笔者在收集资料的过程中发现，关于现行文件利用服务方 面的研究成果很丰富，而关于从政务公开角度写档案馆信息服务利用这方面的 或者相关的研究成果是有限的，具体表现如下： 1 有关现行文件利用服务的研究成果丰富 前面已经说过，自2 0 0 0 年4 月，深圳档案馆信息服务中心成立以来，现行 文件利用服务是一直档案学者关注的热点，在这方面的论文成果颇多。 ( 1 ) 关于现行文件利用服务的理论基础的探讨不断升温 第一种观点认为，文件生命周期理论是现行文件服务利用的依据。如深圳市 档案局副局长李国庆，指出“档案部门开展现行公开文件利用服务工作涉及到我 国档案学中的三个基本理论问题：第一个是档案形成及文件生命周期理论；第二 个理论是档案价值及其实现规律理论；第三个理论是档案文件的利用与保密理 论。一1 再如，黄霄羽，认为“档案部门组织开展现行文件的利用应当说具有充分的 理论基础。这一理论根据可以从中外盛行的文件生命周期理论中去寻找。一2 第二种观点认为，文件生命周期理论不是现行文件利用服务的理论依据，二 者不存在内在的联系。如邓敏，认为“文件生命周期理论与档案馆开展现行文件 利用服务工作之间没有内在的关系，我们不应该用生命周期理论去衡量档案馆可 不可以开展现行文件利用服务工作 ，“档案馆开展现行文件利用服务工作客观地 存在着、发展着，并不因有无文件生命周期理论而受影响。 3 第三种观点认为，文件生命周期理论适用于档案馆现行文件利用工作，但需 要完善。如王仁邦等，阐述了“现行文件一、“现行机关档案 、“档案文件一的概 念，并指出“现行公开文件的利用服务，是对档案利用工作的创新与发展，符合 文件运动周期理论的以上含义一；认为“要使文件运动周期理论完全适用于现行 文件利用服务的指导，还需进一步完善。一4 ( 2 ) 现行文件利用服务存在的问题分析及对策研究 1 中国档案编辑部有拓展才能有发展一档案部门开展现行公开文件利用服务工作座谈会辑要中国档 案 2 0 0 2 ( 3 ) 第5 页至第8 页 2 中国档案编辑部有拓展才能有发展一档案部门开展现行公开文件利用服务工作座谈会辑要中国档 案) 2 0 0 2 ( 3 ) ，第5 页至第8 页 3 邓敏文件生命周期理论与档案馆现行文件利用服务工作关系探析档案学通讯 2 0 0 6 ( 4 ) ，第3 5 页 至第3 8 页 王仁邦等现行文件利用涉及的理论闯题探析档案学研究) 2 0 0 2 ( 6 ) ，第2 8 页至第2 9 页 1 0 山东大学硕士学位论文 吕元智总结出现行文件利用服务存在六方面的问题，“现行文件利用服务中 心的职能定位问题、归属问题、权益问题、文件范围问题、社会认识问题、发展 问题。片 黄霄羽、赵传玉，讨论了档案馆开展现行文件利用服务需要注意的五个问题， “明确现行文件利用服务的主体、确立档案馆开展现行文件利用服务的法律依 据、促进现行文件利用服务的多样性、加大档案馆开展现行文件利用服务的宣传 力度、适时关注现行文件的合理处理。一2 这也是档案馆开展现行文件利用服务的 发展对策问题。 ( 3 ) 档案馆开展现行文件利用服务所取得成果的调研分析 黄霄羽等，在调研了昌平区档案馆的基础上，探索了昌平区档案馆开展现行 文件利用服务的成功经验、存在的现实问题与对策：还总结了档案工作的发展方 向。3 浙江省档案馆课题调研组，在对1 1 个市档案馆和1 1 个县( 市、区) 档案馆 进行了问卷调查，以座谈方式对宁波、绍兴台州等3 个市档案馆和诸暨、义乌、 椒江、玉环、温岭、江东、上虞等7 个县( 市、区) 档案馆开展了实地调研的基 础上，总结出档案资源与现行文件利用的新特点，同时也分析了档案资源与现行 文件开发利用中存在的问题，及对今后开展档案与现行文件利用服务工作的建 议。 2 从政务公开的角度研究信息利用服务的成果较少 ( 1 ) 基于政务公开视角的档案开放利用研究 张林华，在分析了政府信息公开是现代政府管理的必然性的基础上，探讨了 政府信息公开给传统的档案工作造成很大冲击，如档案信息开放的期限、内容范 围、利用对象等方面。5 饶圆、李财富，指出“我国政务公开逐步迈上法制化轨道，政务公开进一步 促进了档案利用需求，一，文章中具体阐述了政务公开背景下，档案利用的四种形 1 吕元智当前我国现行文件利用服务中心存在的问题档案学通讯 2 0 0 6 ( 1 ) ，第4 l 页至第4 4 页 2 黄霄羽，赵传玉档案馆开展现行文件利用服务需注意的若干问题档案学通讯 2 0 0 6 ( 1 ) ，第3 0 页 至第3 3 页 3 黄霄羽等现行文件利用服务的再思考北京档案2 0 0 3 ( 1 2 ) ，第2 4 页至第2 5 页 4 浙江省档案馆课题调研组档案资源与现行文件利用的新转折浙江档案 2 0 0 6 ( 1 ) ，第3 2 页至第3 4 页 5 张林华政府信息公开与发挥档案机构信息服务功能档案学通讯 2 0 0 5 ( 4 ) ，第3 l 页至第3 4 页 山东大学硕士学位论文 式，“即网络平台服务、视听传播服务、现行文件查询服务、档案馆利用服务 ， 文中还列举了部分地区的成功做法。1 李财富、周甜甜，指出政务公开对档案信息开发利用的重要意义，阐述政务 公开与档案信息资源开发利用的良性互动关系，并探讨了政务公开背景下档案信 息开发利用工作的一系列措施。2 ( 2 ) 在政务公开的影响下，档案学界开始关注与档案开放利用相关的法律 问题 张林华，提出了关于公民信息权的问题，认为档案馆是开展政府信息公开、 实现公民信息权的理想平台。文章从档案利用的热点问题入手，阐明在政府信息 公开环境下档案馆的社会服务功能在实现公民信息权中的重要作用。3 高畅、蒋卫荣，认为公权与私权的平衡是公民档案利用权实现的必要条件。 文章从两起档案不公开案展开讨论，分析了档案立法中公权与私权失衡的表现、 原因，认为“完善档案立法及公正司法是解决这一症结的主要途径。一4 饶同，李财富政务公开背景f 的档案利用探微档案学通讯 2 0 0 7 ( 1 ) ，第2 7 页至第3 0 页 2 李财富，周甜甜政务公开背景卜的档案信息开发利用工作浙江档案 2 0 0 7 ( 2 ) ，第1 6 页至1 8 页 3 张林华公民信息权与档案馆拓展社会服务功能档案学通讯 2 0 0 7 ( i ) 。第8 l 页至第8 4 页 4 高畅。蒋卫荣公权与私权的平衡：公民档案利用权充分实现的必要条件档案学通讯 2 0 0 7 ( 3 ) ， 第1 0 页至第1 3 页 1 2 山东大学硕士学位论文 量量鲁量量喜皇曼曼量量皇量邑曼量量罾鲁曼薯量皇量喜皇- - i 皇蔓量皇曼皇量量皇量量喜量曼皇璺皇曼量喜罾 第二部分政务公开概述 政务公开是推行民主政治、执政为民、实施“三个代表 重要思想的重要举 措，是行使公民知情权和信息权的有利保障，是打造阳光政府的基础。政务公开 在我国有不同的提法，有的称为政府信息公开，有的称为行政公开，有的称为政 务信息公开，不同的提法包含着不同的内容和范围，那么本文里讲的政务公开到 底是什么呢，它包含哪些方面? 在我国，政务公开的发展是怎么样的，而作为信 息资源基地档案馆在政务公开中扮演着什么样的角色，与政务公开又有什么 关系呢? 这是笔者在这一部分要讨论的问题。 一、政务公开的含义 政务公开制度是民主国家的一项基本制度，是现代民主政治发展的产物。 在我国，随着市场经济体制的逐步建立和民主制度的不断完善，政务公开制度在 各级政府中开展起来，得到政府领导的高度重视，政务公开已经成为我国社会主 义民主政治建设的重要组成部分。 对于政务公开的含义，在学术届的争论也是非常激烈的，不过大致上达成了 共识：政务公开的含义有广义和狭义之分。“广义上讲，所谓政务，就是有关政 治的种种事务，其中包括政党事务、行政事务和其他社会公共事务。政务公开就 是指除属于国家规定保密以外的党务、行政事务、社会公共事务等都要向社会和 群众公开。川广义上的政务公开“除了包括政府行政部门的政务公开之外，还应 该包括司法部门、政党、社会团体以及其他各种公共组织。一2 “因此，我国当前 比较普遍和广泛的村务公开、检务公开、审务公开、警务公开、厂务公开等都可 以涵盖进来。一3 从总体来看，政务公开应该从内涵上可分为三个方面：对规范型 文件的公开、公务行为的程序和结果的公开、公务人员相关咨讯的公开。另外， 从狭义上理解政务公开的内涵，将政务局限于国家的行政管理活动，也就是所谓 的行政机关的管理活动。因此，政务公开只限于政府机关的范围内，尤其是与公 共行政管理密切相关的、与民众切身利益密切相关的事务，不应该包括基层群众 i 李冬梅政务公开初探山东行政学院学报 2 0 0 1 ( 6 ) ，第5 7 页 2 胡仙芝政务公开与政治发展研究北京：中阑经济f “版社2 0 0 5 0 4 ，第1 3 页 胡仙芝政务公开与政治发展研究北京：中国经济出版社2 0 0 5 0 4 第1 3 页 山东大学硕士学位论文 自治组织的村务公开，不包括司法领域的检务公开和审判公开，也不包括国有企 业内部推行的厂务公开等。 在我国，首先，我国实行的是人民代表大会制度和中国共产党领导的多党合 作和政治协商制度，由国家权力机关、政党和社团代表人民行使国家和社会公共 管理职能。基于我国的基本国情和根本政治制度的背景下，我国的政务公开不能 仅局限于行政事务，党的决策和重大事项的组织管理活动同样也是政务。其次， 从本质上说，政务公开活动是一种涉及公共权力运行的活动。由于我国的行政管 理权力比较分散，除了行政机关外，执政党和其他社会团体等公共组织都具有泛 行政化的倾向和特点，都是公共权力的执行主体，在实际生活中也担当着公共管 理的职能。因此，现阶段我国政务公开的内涵应具有广泛性，包括行政机关，包 政党组织、立法机关、司法机关及其他承担部分杜会管理职能的社会性组织、政 治性团体等在内。这些组织是我国社会主义政治体系的重要组成部分，是社会主 义民主政治的重要载体，他们的行为和活动不仅体现了社会公众的意志和利益， 而且还关系到社会主义民主政治建设的完善，所以都应该纳入到政务公开的范 围。 二、我国政务公开之路 1 政务公开的酝酿阶段 从中国共产党的成立到新中国建立的过程中，逐步形成了民主政治与政务公 开意识。“1 9 2 6 年1 1 月上旬，中共中央制定了 北京：巾闲人民大学出版社2 0 0 6 第1 3 6 页原文引臼杨福忠： 试论我国政府信息公开法制化的实现条件及所面临的障碍，载北大法律信息网 3 刘飞宇转型中国的行政信息公开) 北京：中陶人比人学出版社2 0 0 6 。第1 2 2 页 山东大学硕士学位论文 可喜的是，中华人民共和国政府信息公开条例( 下称条例) 已经2 0 0 7 年1 月1 7 日国务院第1 6 5 次常务会议通过，自2 0 0 8 年5 月1 日起施行1 。条 例中规定了政府信息公开工作机构的职责、原则、规定了重点公开的内容、及 不依法履行政府信息公开义务的机构予以处分等。它将填补我国国家信息公开专 项立法的空白，使政务公开有法可依，很大程度上大保证了公民的民主权利，这 表明，我国的政务公开制度日益完善。 三、档案馆是参与政务公开的理想平台 档案馆开展现行文件利用服务是开展政务公开的一种形式，是档案馆参与政 务公开的切入点，也是档案馆与政务公开之间的纽带。“现行文件利用是政务公 开的重要内容和表现。政务公开是指在政府开展公务活动过程中，除按照法律规 定需要保密的事项之外，将其他公务活动都向社会公开。它包括政务行为公开与 政务信息公开两个方面。由于政务信息大多蕴涵在政府文件特别是现行文件之中， 换句话说，现行文件是政务信息的主要承载物。从某种意义上说，政务信息公开 也就是现行文件的公开。厣2 在政府精简机构的浪潮下，如果再另设编制，不仅 增加政府物质的投入，而且带来机构的臃肿，所以由档案馆设立信息中心开展现 行文件利用，就算是与文件形成单位国家行政机构之间所形成“委托一代 理关系一3 ，也未尝不可，况且档案馆有着自身独特的优势开展好现行文件利用 服务，不断完善的法律法规也为档案馆开展这一业务提供依据。 1 档案馆自身独特的优势 第一，档案馆是资源丰富的信息库 档案馆不仅是统一保管党和政府机关档案的管理部门，而且是科学文化事业 机构；不仅是永久保管档案的基地，而且是档案信息资源的集散地；不仅是党和 人民所需信息的源头，而且是资源丰富有待开发的信息库。“有关专家认为，通 行于网络上的8 0 的有效信息掌握在政府手中，而政府的信息绝大部分存在于档 案馆中。一4 档案馆依靠丰富的馆藏资源和蕴藏海量的信息，不仅可以提供历史档 案可供参考，还可以提供政策性、法规性、政策性的档案资料；不仅可以提供养 1 中央政府j 户网站：h u p j w w w 州，2 0 0 7 年0 4 月2 4r 2 黄霄羽。赵传禾档案馆开展现行文件利用服务需汴意的若干问题档案学通讯) 2 0 0 6 ( 1 ) ，第3 0 页 k 委托代理关系”见于；周毅对现行文件开放若干理论u j 题的探索档案学通讯 2 0 0 3 ( 4 ) ，第培 页 4 饶园，李财富政务公开背景下的档案利用探微档案学通讯 2 0 0 7 ( 1 ) ，第2 8 页原文引自：柴 丽：历史性的突破风华正茂的事业档案信息化建设为敢务信息公开服务取得新进展，中国档案报， 2 0 0 “2 1 6 山东大学硕士学位论文 皇量曼鼍量曼量鲁皇皇皇曼曼皇曼鼍量曼曼量曼曼曼曼量寡量曼曼曼i i 一一一量| 曼曼曼曼曼曼鼍喜喜喜量皇曼鼍鼍量曼曼曼皇量喜皇舅舅舅皇 老、工资待遇、住房等档案文件，还可以提供物权、人权等档案文件，能够满足 社会各届人士的多样化的需求。现行文件利用服务是档案馆挖掘自身潜力、展示 自身优势、参与政务公开的一个舞台。档案馆的馆藏优势为加快参与政务公开的 进程提供了基础。 第二，档案馆具有良好的软硬件条件 档案馆的软硬件条件相对完备、齐全。硬件上，档案馆拥有符合文件和档案 管理要求的库房，并配备一定规模的阅览室，这就为政务公开的开展提供了场地。 档案馆数字化建设不断完善，搭建馆内局域网，建立馆藏检索目录及全文检索； 软件上，档案馆拥有精通业务的人才队伍。他们不仅思想政治上过硬，而且专业 水平高、管理经验丰富，熟悉掌握档案的整理、管理、分类、编目、检索等。档 案馆的软硬件环境，为开展政务公开提供了条件。 第三，档案馆具有良好的膏社会关系一 接收与征集本级各机关、团体及其所属单位具有长期和永久保存价值的档案 以及有关资料是综合档案馆的基本任务之一；再者，中华人民共和国档案法实 施办法第八条第二款规定档案局( 馆) 有对其所在行政区域的行政机关的档案 室进行业务指导、监督的职能。因此，在接收档案、业务指导及监督的过程中， 必然和文件形成单位建立起业务往来，这样就形成了良好的“社会关系 。这就 为现行文件的收集工作奠定了基础，有利于及时有效地接收现行文件。档案馆良 好的“社会关系一为参与政务公开提供了保障。 第四，档案馆服务意识的不断提高 近些年来，档案馆一改其传统的半封闭、半开放状态，不再以神秘示人，服 务意识不断提高，积极主动地向社会“推销自己 ，逐渐走进公众视线，在公众 面前展示了一个全新的服务型、开放型档案馆的形象。档案馆由原来的重视保管 轻视利用的传统观念转变成以保管为基础、以利用为最终目的的服务理念，工作 方式也由原来的被动、半主动转变为主动出击，不断创新服务形式，如办展览、 引红头文件送下乡、进社区、上街头 等活动，增加与社会的融合度，为公 众打造了一个亲民、爱民、阳光的档案馆。档案馆不断提高的服务意识为档案馆 参与政务公开提供了支持。 最后，档案馆具有开展现行文件利用服务的宝贵经验 自2 0 0 0 年4 月，深圳市档案馆建立起全国首家文件档案资料服务中心，开 山东大学硕士学位论文 展现行文件利用服务以来，我国其他地区的档案馆也纷纷开展这一服务，它们或 称“现行文件阅览服务中心”，或称“现行文件查询利用中心 、或称“信息中心 等，称呼虽不统一，但是提供现行文件利用是其中的一项重要服务。“截至目前， 全国已有2 3 6 7 个国家档案馆开展了已公开现行文件利用工作，占总数的7 6 ， 比一年前增加了一倍多。其中北京市、天津市、上海市、黑龙江省、山东省、广 东省、云南省都达到了1 0 0 ，实现了本地区已公开现行文件利用工作的满堂 红，浙江省、湖北省达到了9 0 以上，吉林省、河南省、广西壮族自治区、重 庆市、贵州省、陕西省、青海省也都达到了8 0 以上。州这样，各级各地档案馆 都有开展现行文件利用的宝贵经验，熟悉现行文件利用的流程，掌握用户的利用 热点和需求，这就为档案馆更好地开展政务公开提供了保证。 2 不断完善的法律政策依据 不断完善的法律、规章制度的出台，为档案馆参与政务公开提供了法律依据， 使得档案馆参与政务公开不再“师出无门一。 第一，以地方法律法规的形式明确档案馆为政府信息公开场所。例如，“2 0 0 4 年1 1 月，上海市人大常委会在修改 上海市档案条例时作出决定，专门增加 一款，明确了档案馆是政府公开信息的集中查阅场所，规定政府各部门应当向同 级综合档案馆报送政府公开信息。一2 再如，“山东省委办公厅山东省人民政府办公厅印发的 北京：中国人民人学出版社2 0 0 6 ，第1 9 4 页 山东大学硕士学位论文 置曼曼鼍量量曼曼i i；i i； i i 量i 曼皇曼量曼曼曼曼皇曼鼍皇量曼曼鼍皇曼鼍皇鼍蔓量量皇皇曼吕量置量曼量舅 遍超时；档案形成期满3 0 年开放的一般规定受到政务公开和现行文件开放利 用的巨大冲击，正面临着一种前所未有的合法不合理的尴尬境地。1 政务公开就 是要使政府信息得到公开，保证公民的知情权，维护人民群众的根本利益。档案 馆将属于公开的现行文件随时出台随时公开，突破了档案满3 0 年向社会开放的界 限，为政府和广大群众之间架起了一座信息之桥。但是，政府信息最终以档案的 形式存在，因此，在政务公开的浪潮下，相关部门应考虑重新限定档案开放的期 限，对开放的工作的具体事宜作出相应调整，以符合公众利益，符合党和政府要 求。 ( 2 ) 对开放档案内容范围的影响 “长期以来，我国档案开放的范围控制过严，门槛过高，不能满足社会的 利用需求，以至于在公众心目中留下了神秘的印象。近年来，经过政府和档 案部门的努力，情况有所改观，但是公开的信息内容较为有限，通常是一些比较 原则、抽象、无关痛痒的基本信息，而对一些与公众切身利益相关的重要问题或 亟待解决的现实问题的相关信息却常常以种种理由不予公开。 2 下面是两则由 于档案内容的不开放引发的诉讼案件。2 0 0 2 年1 2 月1 6 日 中国青年报上刊 登了这样一篇报道：某市中学教师张岩，为查阅自家的房产档案已经“奋斗 了 十年，但房地产管理局还是拒绝了她的查档请求，理由是“产权人一律不能查档”， 2 0 0 2 年1 0 月1 8 日，张岩以“行政不作为 为由，将该市房地产管理局告上了 法庭。再一则，2 0 0 4 年5 月1 0 日，董某向徐汇区房地局申请查阅一处房屋的产 权登记历史资料，但遭到了拒绝。2 0 0 4 年8 月1 6 日，徐汇区人民法院公开审理 了董某状告上海市徐汇区房地局信息不公开一案，诉讼请求是“判令被告向原告 提供本市岳阳路2 0 0 弄1 4 号在1 9 4 7 年9 月1 日至1 9 6 8 年7 月1 6 日期间，原告 之父董克昌购买产权及后被政府接管的相关档案资料信息。一这是自上海市政 府信息公开规定正式实施以来，第一起以此为法律依据提起诉讼的案件，被称 之为“行政信息第一案 。 这两案在客观上，促使档案部门对档案开放不得不重新审视，也不得不反思 档案开放工作做得是否到位，档案的开放程度是否合理。随着政府信息的公开制 度的不断成熟，我国第一部关于政府信息公开条例已经出台。另外，公民维护自 ：陈永生档案合理利用研究一从档案部门的角度档案学通讯 2 0 0 7 ( 1 ) ，第5 4 页 张林华政府信息公开与发挥档案机构信息服务功能档案学通讯2 0 0 5 ( 4 ) ，第3 4 页 山东大学硕士学位论文 身利益的权利意识、政策意识、法律意识的不断提高，如果档案开放利用的相关 政策和开放的文件和档案范围不作出及时的反应，那么政务公开无从谈起，“透 明政府”的建设无从谈起，便会阻塞群众的信息来源渠道，妨碍政府与群众之间 的沟通。 ( 3 ) 对开放档案程序的影响 政务信息最终都要经历归档、确定密级、确定保管期限、从业务部门转交到 机关档案室、鉴定、移交档案馆等程序，最终到档案资源的社会化，提供档案为 社会公众利用环节，所以从档案的产生到档案的对外开放利用中间的程序是非常 繁琐的，而且成为档案之后，档案的利用查阅最终还是要看是否符合档案法 的相关规定。这无形当中增大了档案开放的难度，增加了公众与档案之间的距离 感。在政务公开环境下，要求政务信息及时公开，这对档案部门的档案利用服务 工作提出更高的要求，档案部门之间要简化工作程序，做好馆室的沟通和合作， 努力提高档案工作的效率。档案馆开展的现行文件利用服务的举措，可以说，大 大弥补了档案在时效性的缺憾，使得政务信息从档案馆走向公众，这是对开放档 案程序的一种突破。 二、政务公开环境对信息利用服务理念的影响 政务公开就是要打造透明、公开、高效、便民的政府环境，换句话说，透明、 公开、高效、便民是政务公开的主旨所在，是政务公开工作的基本要求。档案馆 在开展信息利用服务，参与政务公开的过程中，也要贯彻“透明、公开、高效、 便民”的理念。这不仅是政务公开环境对信息利用服务的影响，更重要的是在档 案馆提供信息利用是需要贯彻的意识。根据档案馆工作的性质和实际情况，笔者 将具体介绍档案馆信息服务的理念，即开放理念、公平理念、高效理念、便民理 念。 1 开放理念 政务公开的理念突出表现在透明、公开上，如果做不到公开和透明，那么打 造“阳光政务”、“阳光政府 只是一句空口号，政务公开也将失去意义。笔者认 为，做到政务信息的透明和公开的核心，就是适时地开放档案及现行文件，提供 给公众利用，满足公众的需求，这也就是档案开放的理念，也是档案工作的核心 山东大学硕士学位论文 皇皇曼量曼鼍皇量鲁曼曼曼曼舅曼曼曼曼曼曼曼量曼曼量詈曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼量曼鼍皇曼曼ri i 皇量曼皇曼皇量量皇曼暑皇曼鼍璺鼍曼量薯 理念。档案馆关于档案及现行文件开放的理念有利于维护公民的知情权和自身的 合法权益；有利于在公众心中树立开放式、服务型的档案馆形象：有利于更好地 开展现行文件利用、参与政务公开，为政府分忧；有利于拉近群众和政府的距离； 有利于构建政府和群众交流的平台。近几年，随着政务公开步伐的加快，相关政 府部门出台了一些政策，加大了档案信息的公开的力度，使档案开放的理念在实 践中得到贯彻。例如，“2 0 0 5 年9 月1 2 日国家保密局第一次作为新闻发布者出 现在媒体和公众面前，宣布因自然灾害造成的人员死亡人数以及相关情况不再 保密。而且，此前解密方面的一些微调已经出现，如2 0 0 4 年开始的外交部档案 公开即是一项先行措施。一1 在传统模式中，档案处于封闭的或半封闭状态，而 在开放式的理念的指导下，特别是在政务信息公开的浪潮之下，要使封闭的、单 一的档案转化成综合的、开放的、类别丰富的档案信息资源，实现档案信息资源 的共享。在开放的理念指导下，打造开放型、服务型的档案部门