（高等教育学专业论文）建立学位分类制度的合理性探析.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位 论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开 发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的 法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：互菇s 州年岁只乡 日 中文摘要 中文摘要 我国学位制度建立至今已近三十年，在其发展过程中逐渐形成了“复合一 轨制 的学位分类模式。伴随着社会的发展，我国现有的学位类型体系越来越 难以适应社会的需求，学位结构不合理的问题日益严重，导致了国家人才供给 结构的失衡。改变原有学位分类方式，建立起系统、全面、合理的学位分类制 度已成为迫切的现实要求。 我国建立学位分类制度的合理性包括建立学位分类制度的必要性、可行性 和学位分类制度的实施框架等三方面内容。首先，“复合一轨制”的学位分类模 式使得我国现有的学位等级、类型以及所涵盖的学科和专业方向都难以保证学 位对于社会人力资源需求的对应性和覆盖面，难以避免的制度失效决定了建立 学位分类制度的必要性；其次，学位制度的发展历史和当代西方发达国家实施 学位分类的实践经验，我国学位制度的发展现状和学位类型体系的建立与完善， 以及学位分类制度下各主体间的利益关系状况，为建立学位分类制度提供了可 行性；第三，学位分类制度的相关立法规划，学位制度主体的角色设定和关系 处理，以及学位在等级、类型、学科和专业划分方面的规划共同构成了学位分 类制度的实施框架。 学位制度是国家和政府引导和调节社会经济发展中人力资源开发、配置和 流动的基本方式，而学位分类制度是整个学位制度的基础，是学位管理制度的 必要前提。通过对现有制度的整合、补充和改进，建立起完善的学位分类制度， 能够扭转学位结构失衡的不利局面，优化国家人才供给结构，从而为经济社会 发展提供有力的支持。 本研究是宏观的整体性研究，以当代中国学位制度中的学位分类问题为研 究对象，对中国学位分类的基本理念和具体措施进行审视，兼以历史和国际的 视角，采用文献资料与事实材料相结合，理论阐述与实证分析相结合的方法探 讨通过制度变革来扭转现状的合理途径。 关键词：学位分类制度合理性 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ee s t a b l i s h m e n to fc h i n a sd e g r e es y s t e mh a sn o wo p e r a t e df o ra l m o s tt h r e e d e c a d e s ，d u r i n gi t sd e v e l o p m e n tp r o c e s s ，i tg r a d u a l l yf o r m e da ”c o m p o s i t eo far a i l s y s t e m ”m o d e lo fd e g r e ec l a s s i f i c a t i o n a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t y ，t h e d e g r e eo fc h i n a se x i s t i n gt y p es y s t e mh a sm o r ea n dm o r ed i f f i c u l tt oa d a p tt ot h e n e e d so ft h ec o m m u n i t y , d e g r e es t r u c t u r ei sb e c o m i n gi n c r e a s i n g l ys e r i o u s ，r e s u l t i n g i nt h es t r u c t u r eo ft h es t a t eo fi m b a l a n c eb e t w e e nt h es u p p l yo ft a l e n t c h a n g i n gt h e e x i s t i n gd e g r e ec l a s s i f i c a t i o ns y s t e m ，e s t a b l i s h i n gas y s t e m a t i c ，c o m p r e h e n s i v ea n d r e a s o n a b l ed e g r e ec l a s s i f i c a t i o ns y s t e mh a sb e c o m eap r a c t i c a lr e q u i r e m e n t c h i n ah a se s t a b l i s h e dar e a s o n a b l ed e g r e ec l a s s i f i c a t i o ns y s t e mw h i c hi n c l u d e s t h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo fe s t a b l i s h m e n to ft h ed e g r e ec l a s s i f i c a t i o ns y s t e m ，a n d t h ei m p l e m e n t a t i o no fi t sf r a m e w o r k f i r s to fa l l ，”ac o m p l e xt r a c ks y s t e m ”o ft h e d e g r e ec l a s s i f i c a t i o nm o d e la l l o w st h ee x i s t i n gg r a d u a t el e v e l ，t y p e ，a n dt h ed i r e c t i o n o fd i s c i p l i n e sa n dp r o f e s s i o n a lw h i c hc o v e r e db yi ta lea l ld i f f i c u l tt og u a r a n t e et h e n e e d so ft h ec o m m u n i t ya n dt h ec o r r e s p o n d i n gc o v e r a g eo fh u m a nr e s o u r c e s ，i ti sn o t e a s yt oa v o i df a i l u r eo ft h es y s t e mt h a td e c i d e st h en e e do ft h ee s t a b l i s h m e n to f c l a s s i f i c a t i o ns y s t e m ；s e c o n d l y ，t h eh i s t o r yo ft h ed e g r e es y s t e ma n dt h ep r a c t i c a l e x p e r i e n c eo ft h ec o n t e m p o r a r yw e s t e md e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h ee s t a b l i s h m e n ta n d i m p r o v e m e n to fo u rs y s t e m ，a sw e l la st h ei n t e r e s t sa m o n gt h em a i nr e l a t i o n s h i p s w h oa l eu n d e rt h ed e g r e ec l a s s i f i c a t i o ns y s t e m ，p r o v i d i n gt h ef e a s i b i l i t yt oe s t a b l i s h t h ed e g r e ec l a s s i f i c a t i o ns y s t e m ；t h i r d l y ，t h ep l a n n i n go ft h er e l e v a n tl e g i s l a t i o no f t h ed e g r e ec l a s s i f i c a t i o ns y s t e m ，s e t t i n go ft h er o l ea n dd e a l i n gw i t ht h er e l a t i o n s h i p o ft h em a i np l a c e s ，a n di nt h ea s p e c t so fl e v e l ，t y p e ，s u b j e c ta n dp r o f e s s i o n a ld i v i s i o n o ft h ed e g r e e ，w h i c hc o n s t i t u t e st h ei m p l e m e n tf r a m e w o r k d e g r e es y s t e mi st h eb a s i ca p p r o a c ho fh u m a n r e s o u r c ed e v e l o p m e n t ，a l l o c a t i o n a n df l o wt h a tt h ec o u n t r ya n dg o v e r n m e n tg u i d a n c ea n dr e g u l a t et h es o c i a la n d e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ed e g r e ec l a s s i f i c a t i o ns y s t e mi st h eb a s i sf o rt h ee n t i r e d e g r e es y s t e ma n dt h en e c e s s a r yp r e c o n d i t i o no ft h em a n a g e m e n ts y s t e m t h r o u g hb y t h ei n t e g r a t i o n ，a d da n di m p r o v e m e n to ft h ee x i s t i n gs y s t e m ，t oe s t a b l i s has o u n d 1 t a b s t r a c t d e g r e ec l a s s i f i c a t i o ns y s t e m ，w h i c hc a nr e v e r s et h ei m b a l a n c e so fd e g r e es t r u c t u r a l ， o p t i m i z eo ft h en a t i o n a lh u m a nr e s o u r c e s ，s u p p l y ，t h e np r o v i d es t r o n gs u p p o r tf o rt h e e c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t t h i ss t u d yi sa l lo v e r a l lm a c r o - s t u d y ，m a k et h ed e g r e ec l a s s i f i c a t i o ni n c o n t e m p o r a r yd e g r e es y s t e ma so b j e c t ，e x a m i n eb a s i cc o n c e p ta n ds p e c i f i cm e a s u r e s o fc l a s s i f i c a t i o nc l o s e l y ，b ym e a n so fh i s t o r i c a la n di n t e r n a t i o n a lp e r s p e c t i v e ，u s e l i t e r a t u r ed a t aa n df a c t u a li n f o r m a t i o n ，e o m b i n a t et h et h e o r e t i c a la n d 锄p i r i c a l a n a l y s i s ，c h a n g et h es t a t u ss i t u a t i o nt h r o u g har e a s o n a b l ew a y k e yw o r d s ：d e g r e ec l a s s i f i c a t i o ns y s t e mr a t i o n a l i t y 1 1 i 目录 目录 第一章导论1 第一节问题的提出：1 1 1 1 问题产生的现实背景1 1 1 2 研究的目的和现实意义1 第二节文献综述与本文的理论假设2 1 2 1 学位与学位制度研究的现状2 1 2 2 本文的理论假设4 第三节研究的主要内容与论文结构安排4 1 3 1 研究的主要内容4 1 3 2 论文的结构安排5 第四节研究的有关方法论问题5 1 4 1 有关概念的辨析5 1 4 2 研究的方法论要点7 第二章学位分类制度的必要性8 第一节学位分类制度的必要性来源8 2 1 1 制度变革的基本动冈8 2 1 2 必要性分析的理论依据9 第二节当代中国学位分类制度失效分析9 2 2 1 学位分类制度的有效性9 2 2 2 当代中国学位结构存在的问题一l o 2 2 3 学位结构失衡的原冈分析一1 4 第三节我国实施学位分类制度的必要性1 5 2 3 1 学位分类制度的作瑚机制1 5 2 3 2 实施学位分类制度的预期效果1 6 第三章学位分类制度的可行性1 8 第一节学位分类制度的可行性来源1 8 3 1 1 制度变革的制约条作一1 8 3 1 2 可行性分析的理论依据1 9 i v 目录 第二节学位分类制度的历史与经验1 9 3 2 1 学位分类制度的历史沿革一1 9 3 2 2 学位分类制度的国际经验。2 1 第三节我国学位分类制度的现实基础2 4 3 3 1 我国学位制度的现实发展与经验。2 4 3 3 2 我国学位类型体系的建立与完善。2 6 第四节学位分类制度下的利益关系2 8 3 4 1 学位制度主体的利益诉求2 8 3 4 2 学位制度主体的利益关系现状2 9 3 4 - 3 建立学位分类制度后的利益关系调整3 0 第四章学位分类制度的实施框架3 2 第一节学位分类制度的合法性来源3 2 4 1 1 有关学位分类的立法现状一3 2 4 1 2 学位分类制度的立法规划3 2 第二节学位分类制度的实施主体3 4 4 2 1 学位分类制度下学位授予方的角色设定3 4 4 2 2 学位分类制度下学位获取方的角色设定3 4 第三节学位分类制度的主体规范设计3 5 4 3 1 学位的等级规划3 5 4 3 2 学位的类型规划3 6 4 3 3 学位的学科、专业规划3 7 第五章结论3 8 参考文献4 0 著作部分：4 0 论文部分：4 1 致谢4 3 个人简介在学期间发表的学术论文与研究成果4 4 v 导论 第一章导论 第一节问题的提出 1 1 1 问题产生的现实背景 1 9 8 1 年1 月1 日起实施的中华人民共和国学位条例，标志着中华人民共 和国现代学位制度的建立。经过近三十年的发展完善，我国逐步建立起包括博 士、硕士、学士三级，普通学位与专业学位两类，涵盖1 2 大学科门类共5 4 种 学位在内的学位类型体系。n 3 从宏观层面来看，学位分类体系直接决定了国家人 才在层次、类型方面的供给结构，因此，学位分类应与国家的社会经济发展水 平相适应，引导教育机构培养和输出社会所需的各级、各类人才，为国家整体 发展战略提供人力资源方面的保障。然而，伴随着社会的发展，我国现有的学 位类型越来越难以适应社会的需求，学位结构不合理的问题日益严重，导致了 国家人才供给结构的失衡。大量“学非所用”和“供非所求”的状况使得人才 短缺和人才过剩的现象长期同时存在，由此带来的教育资源的浪费和对社会经 济发展的制约势必会使国家学位制度的权威性逐渐丧失，进而导致整个高等教 育正规化发展的努力付诸东流。 制度问题是造成学位结构失衡的根本因素。由于历史的原因，我国的学位 分类方式在发展过程中逐渐形成了“复合一轨制”的特点，即以普通学位层级 为主轨，并以此为依托设立若干专业学位的分类方式。在这种体制下，在高等 教育机构接受培养并最终获得学位的人才主要是适合专门从事科学研究的学术 型人才，而社会大量需要的应用性专业技术人才只能依靠数量相对较少的专业 学位和长期被排除在学位体系之外的职业教育来提供。受培养方式和教育水平 的制约，通过专业学位和职业教育这两个渠道培养出的专业技术人才往往距离 现实工作岗位的要求还有很大差距，效果并不理想。由此可见，改变原有学位 分类方式，建立起系统、全面、合理的学位分类制度已成为迫切的现实要求。 1 1 2 研究的目的和现实意义 本项研究将在对学位制度二元结构的认识基础上，对学位制度的两大支柱 i l i j 中普通学位三级1 2 人门类共计3 6 种，专业学位1 8 种 1 之一学位分类制度的现实合理性进行探讨。研究将通过对建立学位分类制 度的必要性与可行性的分析，以及学位分类制度的总体实施框架的构建，来探 索通过制度建设与制度改革来解决学位结构失衡问题的新途径。 学位制度是国家和政府引导和调节社会经济发展中人力资源开发、配置和 流动的基本方式，而学位分类制度作为整个学位制度的基础，是学位管理制度 的必要前提，关系到学位制度运行的实际效果，其重要性是不言而喻的。通过 对现有制度的整合、补充和改进，建立起完善的学位分类制度，不仅能够扭转 学位结构失衡的不利局面，优化国家人才供给结构，还有利于逐渐恢复学位的 权威性，推动我国高等教育未来的健康发展。 第二节文献综述与本文的理论假设 1 2 1 学位与学位制度研究的现状 从现有的文献资料看，学术界对学位的研究一般都与高等教育，特别是研 究生教育理论研究混杂在一起，以学位和学位制度作为单独研究对象的理论相 对较少。有学者曾对1 9 8 8 年到1 9 9 5 年学位与研究生教育中的论文选题进 行统计，其中针对学位的研究仅占7 。从研究内容来看，学者们关注和讨论 的问题主要集中在以下几个方面： 第一，学位的基本理论研究，包括学位的概念、本质、内涵、价值和功能 等。2 0 世纪8 0 年代编撰的中国大百科全书教育卷和秦惠民主编的学位 与研究生教育大辞典等权威辞书通过对学位概念的界定揭示了学位的内涵， 叶绍梁在学位的概念及其与研究生教育关系的辨析一文中综合了各辞典的 表述，阐述了其对学位内涵与本质的观点，这些研究在学位的“学术荣誉 和 “衡量标准”两个基本属性上达成了共识。康翠萍博士的学位论进一步发 展了这种共识，指出学位是“学者通过教育活动追求学术的成果形式与社会通 过管理活动对其评价、认可形式的统一体”，娃3 并强调了学术作为学位的本质地 位。吴显庆和王乐夫认为学位不仅体现了不同知识领域的性质和水平差别，更 由此体现了不同地域的差别，b 1 学位的价值开始超出单纯的学术范畴，这实际上 i 1 李鹏斌学位j 研究生教育论文作者群及论文选题分布的统计与分析北京：学位j 研究生教育，1 9 9 7 ， ( 4 ) 1 2 康翠萍学位论北京：人民教育： 版= f ：，2 0 0 5 ，第9 0 页 1 3 】吴县庆，e 乐犬略论学位的本质和学位法规的公正性北京：科技导撤，2 0 0 2 ( 3 ) 2 导论 已经触及到学位作为一种衡量标准在宏观视野中的作用方式和价值。 第二，学位与研究生教育的研究，包括学位与高等教育特别是研究生教育 的关系，以及中国学位与研究生教育工作的经验总结和回顾。“学位与研究生教 育 成为个专有名词，是我国特殊国情的产物。近些年来，有不少学者对此 提出了质疑，如骆四铭在其“学位研究”及其体系构建一文中就对“学位 与研究生教育”这一提法的局限和消极影响进行了分析，同时主张对学位与研 究生教育的关系应向整个高等教育延伸。对学位与研究生教育工作的经验总结 主要是由长期在一线从事该工作实践的管理人员进行的，他们依据自己的经历 和体会对我国学位与研究生教育的制度发展和政策演进进行了总结和回顾，其 中谢桂华教授的学位与研究生教育工作实践及思考与2 0 世纪中国的高等 教育学位与研究生教育卷为我国学位研究提供了翔实的历史背景资料，极 具参考价值。吴镇柔等主编的中华人民共和国研究生教育和学位制度史和 周洪宇主编的学位与研究生教育史则从历史研究的角度阐述了古今中外学 位与研究生教育的发展过程，对各国学位与研究生教育的发展特点和规律进行 了分析和总结。 第三，学位制度改革研究。该领域以往的研究往往是针对我国学位制度改 革中的某具体问题进行的就事论事式的探讨，由于缺乏整体性视野，未能形成 完整的研究体系。学位制度二元结构理论的提出很好地解决了这一问题。骆四 铭博士在他的中国学位制度：问题与对策中指出，中国学位制度存在的问 题主要包括学位结构的失衡和学位管理权力的错位两个方面，这实际上确定了 由学位分类和学位管理构成的学位制度二元结构基础，该模式的提出为学位制 度及改革研究提供了崭新的研究平台。康翠萍博士在学位论中依据学位制 度的运行过程，将学位制度分为学位授予权的审定制度、学位申请者的培养制 度、学位的授予制度和学位质量的评价制度四个环节。这两项成果共同构建了 学位制度研究的基本框架，即以系统论为指导的学位分类研究和以过程论为指 导的学位管理研究。本文所进行的学位分类制度的合理性探析，就是在学位制 度改革的大背景下，在该理论框架提供的研究平台上对学位分类这一研究领域 进行的整体性探索。 第四，学位比较研究。这方面的研究主要是对国外学位制度历史和当代学 位制度改革的介绍，其中王忠烈主编的台湾、香港、澳门学位制度与研究生 1 1 j 骆叫铭“学位研究”及j 体系构建广州：高教探索，2 0 0 6 ，( 4 ) 3 导论 教育研究和学位与研究生教育比较研究研究比较深入，资料较为齐全。 此外，有一大批介绍美、英、法、德、日、苏等国学位与研究生教育制度的论 文先后发表，这些研究为我国的学位制度改革提供了重要的国际经验。 总体看来，受“学位与研究生教育”这一传统概念的约束，以往的研究对 学位与学位制度的关注和认识是远远不够的。其中，对学位的基本理论研究十 分薄弱，而对我国现实的学位制度改革则缺乏宏观的整体性视野，在研究视角 的选择上重视教育的视角而缺少国家和社会的视角，因此在面对关系全局的学 位制度改革问题时，难以提出有力的、切实可行的政策建议。 1 2 2 本文的理论假设 根据学位制度二元结构理论，本文认为，学位结构失衡所带来的国家人才 供给结构失衡问题，在很大程度上是由我国现行学位制度的缺陷造成的。学位 制度以学位这一稀缺利益为制度标的，以学位的分配方式为制度规则。从其结 构组成来看，包括将学位这一抽象概念具体化和操作化的学位分类制度与对学 位分配进行实际运作的学位管理制度。其中，学位分类制度是学位管理制度的 前提与基础，因此，学位分类制度的合理性，对整个学位制度的正常运转具有 至关重要的意义，是扭转学位结构失衡的关键所在。 学位分类制度的建立，是对现有的与学位分类相关的制度的整合、补充和 改进，因此其同时具有制度创建与制度改革两方面的含义，这也决定了建立学 位分类制度必须遵循制度发展的规律，立足现实，循序渐进，在整合与协调各 方利益的基础上完成制度设计与制度变迁。 第三节研究的主要内容与论文结构安排 1 3 1 研究的主要内容 本文旨在论证在我国建立学位分类制度的现实合理性。作为探索性的研究， 本文主要包括建立学位分类制度的必要性、可行性和学位分类制度的实施框架 等三方面内容。其中，在学位分类制度的必要性方面，本文将从制度变革的基 本动因出发，通过对当前我国学位分类在制度规范与制度目标之间的偏离进行 分析，论证我国建立完善学位分类制度的现实必要性；在学位分类制度的可行 性方面，本文将从制度变革的制约因素出发，总结学位分类制度的历史和国际 4 导论 经验，阐述我国实行学位分类的现行制度基础，分析学位分类制度框架下各参 与主体问的利益关系，从而论证我国建立完善学位分类制度的现实可行性；在 学位分类制度的实施框架部分，本文将从学位分类制度的合法性来源、实施主 体和规范设计三个方面来加以构建。 1 3 2 论文的结构安排 第一章导论 第二章学位分类制度的必要性 第三章学位分类制度的可行性 第四章学位分类制度的实施框架 第五章结论 第四节研究的有关方法论问题 1 4 1 有关概念的辨析 ( 1 ) 学位 学位是一个非常复杂的概念，从其产生到现在近一千年的发展历程中，学 位被不断地赋予新的涵义。人们从不同的角度和价值观出发，对学位的概念作 出了不同的解释，如从高等教育的角度来看，学位被认为是一个人受教育程度 的标志和象征；而从学术研究的角度来看，学位则被认为是一个人在学术水平 上的等位或头衔；还有人从管理的角度来考察，认为学位是管理的工具和手段。 n 3 这些互不排斥的概念界定表明，学位具有在不同领域符合人们需要的多元价值 属性，人们可以在不同的现实情境中根据自己的需要加以使用。本文的研究情 境是国家视角下的宏观制度改革，因此在认同学位的教育和学术属性的前提下， 本文主要针对学位的管理属性，认为学位是一种权威的资质认证，是国家实现 人力资源培养、配置和流动的中介性工具。 ( 2 ) 学位制度 “制度 一词的英文名称是“s y s t e m ”，含有体系、系统、秩序、规律、方 式等意思。美国的现代社会学词典认为，制度是高度组织起来的、系统的 和稳定的程序或社团。在汉语中，“制度”是“制”与“度 合成的复合词，意 i 康翠萍学位论北京：人民教育：l j 版社，2 0 0 5 ，第2 9 - 3 1 页 5 导论 思是衡量人们行为的规矩。现代的一些社会学教科书指出，社会制度是一种规 范化的体系，是为了满足人类的基本生存需要或解决各种社会问题的需要而出 现的。n3 可以看出，制度是一种系统化的规范，而这种规范往往是针对某种利益 的分配和交换，也就是说，制度是调整人们之问利益关系的行为规范。 学位制度是以学位为制度标的的规范。学位之所以能成为制度调整的利益 对象，首先，因为其作为权威性的资质认证，能为其所有者带来物质和精神方 面的各种满足；同时，相对于没有学位的人而言，学位拥有者能在社会中形成 明显的优势，这使学位成为一种稀缺资源，在分配过程中需要制度进行调节和 规范。学位制度通过对学位分配的管理，在微观上使不同的人们在社会中获得 不同的资源回报，形成人们的发展期望；在宏观上使国家得到数量更多、水平 更高、结构更合理的人力资源供给，从而有力地推动国家综合实力的提升。基 于学位制度的宏观意义，本文所研究的学位制度是指国家和政府通过学位这一 中介引导和调节社会经济发展中人力资源开发、配置和流动的基本方式。 ( 3 ) 学位分类制度 从一般意义上来讲，学位分类指的是依据对学位获得者在知识和能力方面 不同的资质要求对所授予学位的类型进行的划分，现有的学位类型主要包括普 通学位、专业学位和荣誉学位。从更为完整的意义来说，学位分类还应该包括 学位的分级与学位的学科分类，这一点从学位的具体名称上就能得到体现，如 “法律专业硕士”。“对学位进行分类，有利于根据社会需求的不同性质和特点 有针对性地培养专门人才，也有利于社会对专门人才的培养和使用。 冽 从制度结构来看，一项完整的制度首先要对其调整的利益对象进行操作化， 即将其由抽象的、难以运作的概念性利益转化为具体的、能够进行运作的实体 性利益，这个过程通常是借由分类来完成的。学位分类即将抽象的学位概念变 成了可以实际授予申请者的具体学位，从而为学位管理的运行奠定了基础。 综合以上两点，完整的学位分类制度是指国家依据学位的等级、类型和所 属学科对其种类进行划分，并对各级各类学位所要求的资质加以严格规定的规 范体系，是学位制度的重要组成部分。从我国的现状来看，由于“复合一轨制” 造成的在学位类型划分上的缺陷，以及缺少严格而统一的学位说明，因此可以 说我国尚未建立起真正意义上的学位分类制度，本文所提出的建立学位分类制 i l l 雷安甲社会学概论长沙：湖南师大f i ；版社，2 0 0 ，第2 8 0 页 1 2 骆网铭中国学位制度：问题j 对策武汉：华中科技人学i l ；版社，2 0 0 7 ，第8 5 页 6 导论 度的依据即在于此。 1 4 2 研究的方法论要点 ( 1 ) 研究的视角与模式 本研究是宏观的整体性研究，以当代中国学位制度中的学位分类问题为研 究对象，对中国学位分类的基本理念和具体措施进行审视，兼以历史和国际的 视角，探讨通过制度变革来扭转现状的合理途径。 作为制度变革研究，本文采用制度变迁中渐进式变革的研究模式，即新的 制度来源于对原有制度不合理部分的否定，并在否定的基础上明确改进的方向， 通过分析这种改进的可能性，最终确定新制度的轮廓，以上三个部分：必要性、 可行性和实施框架共同构成了新制度建立或制度变革的合理性。 ( 2 ) 研究的价值基点 从学位制度的内在特质来看，学位制度并不仅仅属于教育领域，而是涉及 到高等教育、人力资源管理等多个领域的基本制度。在更深的层次上说，学位 制度体现了国家价值观以及国家发展的基本方略，是在构建社会秩序过程中重 要的制度组成。因此，国家的宏观利益是本研究当然的价值基点，无论是对现 行制度的批判与反思，还是对建立新制度的分析与探索，都是以提高国家的综 合国力和社会的整体发展水平作为价值导向的。 在此价值基点上，本研究注意把握两个原则：一是适应性原则，即所有的 分析与讨论均以中国现实国情为出发点，适应国家发展所处的阶段，不盲目照 搬与遵从发达国家的经验与理念；二是兼容性原则，即在以国家宏观利益为价 值基点的同时，不否定其他微观层面上合理的价值取向。 ( 3 ) 研究的具体方法 本研究拟采用文献资料与事实材料相结合，理论阐述与实证分析相结合， 兼用历史研究与比较研究的方法来进行。 7 学位分类制度的必要性 第二章学位分类制度的必要性 第一节学位分类制度的必要性来源 2 1 1 制度变革的基本动因 新制度的建立同时也是原有制度的变革，建立学位分类制度，其实也是对 原有学位分类方式的改进和完善。对制度而言，稳定性是其第一属性，这也是 制度的公信力来源。在促使制度做出变革的因素出现之前，制度总是趋向于稳 定的，因此要分析建立学位分类制度的必要性，就需要先了解引起制度变革的 基本动因。 前文提到，制度是调整人们之间利益关系的行为规范，在特定的社会环境 中，制度总是被用来达成某种特定的目标，这种目标决定了制度的性质，规定 了制度运动和发展的方向，是制度体系的灵魂所在。制度的规则设计、组织安 排和设备保障都是为了达成特定的制度目标而进行的。如果制度规范能够达成 特定的制度目标，则可以认为制度设计是合理有效的，反之，则为制度失效， 而制度失效就是促使制度变革发生的基本动因。 导致制度失效的原因主要包括外部因素和内部因素两个方面，其中外部因 素主要是社会生产力水平的发展和国家基本经济政治制度的变迁；内部因素主 要是制度目标的改变和社会对于制度策略合理性认知的变化。从制度失效的发 生机制来看，外部因素往往先于内部因素出现，并导致了内部因素的产生，而 内部因素的出现则是造成制度失效的直接原因。 社会生产力水平的提高有两层含义，其一是国家内部生产力水平与过去相 比的绝对提高，其二是在国际竞争环境下一国生产力水平与他国相比的相对提 高。生产力水平的绝对提高意味着技术条件的改进，而生产力水平的相对提高 则意味着国际环境的改变和国家发展战略的调整，社会生产力水平是国家基本 经济政治制度的基础。国家基本经济政治制度决定了社会生产的组织形式和公 共权力的分配方式，是社会生产力水平在社会意识中的体现。社会生产力水平 和国家基本经济政治制度的变化会带来社会价值观的变化，从而改变人们对某 具体制度的目标期望，同时社会意识的改变也会使人们对于制度设计中的规则、 组织和设备的合理性认知发生改变，即制度规范不仅要在技术上能够达成特定 8 学位分类制度的必要性 的制度目标，在伦理上也要符合特定社会背景下人们的价值观念。 2 1 2 必要性分析的理论依据 制度失效是制度变革的基本动因，也是制度变革的必要性来源，因为只有 当现行制度规范确实与制度目标发生显著偏离，造成难以避免的制度失效时， 对现行制度进行变革才是必要的。在此需要说明的是，由于制度自身的稳定性 倾向，以及制度运行的巨大惯性，制度变革的成本是非常高昂的，因此，在分 析制度变革的必要性时，应当分析造成制度失效的是技术性原因还是体制性原 因，如果只是由于消息沟通不畅或技术设备的欠缺造成制度运行障碍，就应当 在保持原有制度规范的前提下从技术角度加以改进，而不能轻易改变制度规范。 只有当现行制度规范造成与制度目标间的必然性偏离时，如制度设计的基本原 则和理念与制度目标间存在偏差，以及制度所调整的利益关系显著失衡，造成 难以调解的利益冲突时，才应该考虑从体制的角度进行变革，以寻求问题的解 决。 第二节当代中国学位分类制度失效分析 2 2 1 学位分类制度的有效性 从学位制度的总体目标来看，国家实施学位制度的目的在于引导和调节社 会经济发展中人力资源的开发、配置和流动。实现这一目标的关键在于树立和 维护学位的权威性，需要指出的是，这种权威不仅仅来源于它的法律地位和政 策背景，同时也来源于学位本身的技术内涵。学位的权威性倚赖于两个基本要 点，一是学位对于社会人力资源需求的对应性和覆盖面；二是学位本身的质量 与水准。只有当学位制度能够同时兼顾这两点时，学位的权威性彳能得到保证。 前文提到，学位分类制度和学位管理制度是学位制度的两大支柱，而学位 权威性的两个基本要点恰恰就是学位分类制度和学位管理制度所要达成的制度 目标。学位分类制度通过对学位的分级、分科和分类来形成国家人力资源培养 和输出的渠道，这种渠道的结构安排必须能够保证国家人力资源的培养与输出 同社会经济发展的人力资源需求相对应，并且能够覆盖社会生产的各个领域和 部门。学位管理制度则通过对学位授予过程的各个环节的管理，保证学位的质 9 学位分类制度的必要性 量和水准，使学位真正做到“名实相符 。 因此，衡量学位分类制度有效性的标准就在于学位分类的方式方法是否能 够体现学位对于社会人力资源需求的对应性和覆盖面。只有当学位的分级能够 满足社会对不同层次人才的需要，学位的分科能够满足社会对不同领域人才的 需要，学位的分类能够满足社会对不同类型人才的需要，同时各级各类学位的 能力要求与社会生产对各级各类人才的能力要求相一致，学位分类制度才是有 效的。 当然，人力资源的需求与供给之间并不是简单的因果关系。社会经济发展 对于人力资源的需求往往超前于人力资源供给的现状，这就造成了学位类型的 变化相对于社会需求而言经常处于“滞后 的状态，但是，这并不代表学位分 类制度失效的必然性，关键在于学位分类制度是否具有一种应对社会需求变化 的自我更新和扩展的机制，使新的学位类型的出现成为体制内的常规行为，从 而避免由于制度的频繁变动导致制度公信力的下降。在学位分类制度针对社会 需求的变化调整人力资源供给类型的同时，学位分类制度也是人力资源需求侧 管理的重要途径，学位分类制度要能够体现出国家对于人力资源培养和开发的 长远规划，配合学位管理制度对人力资源供需状况进行调控，避免由于市场机 制的盲目性和滞后性造成的资源浪费和损失。这些也是学位分类制度有效性的 重要体现。 2 2 2 当代中国学位结构存在的问题 对社会人力资源需求的对应性和覆盖面是衡量学位分类制度有效性的依 据，从这两个维度出发，可以看出，当前中国学位分类制度通过学位的分级、 分科与分类形成的学位结构存在以下三方面问题： 第一，学位等级结构失衡。 中华人民共和国学位条例( 以下简称学位条例) 规定，中国的学位 分为学士、硕士和博士三级，学位分级与高等教育不同阶段相联系。其中，学 士学位的授予条件为：较好地掌握了本门学科的基础理论、专门知识和基本 技能；具有从事科学研究工作或担负专门技术工作的初步能力。硕士学位的 授予条件为：在本门学科上掌握孥实的基础理论和系统的专门知识；具有 从事科学研究工作或独立担负专门工作的能力。博士学位的授予条件为：在 i 。l 康翠萍学位论北京：人民教育j l ：版社，2 0 0 5 ，第2 0 4 页 1 0 学位分类制度的必要性 本门学科上掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识；具有独立从事 科学研究工作的能力；在科学或专门技术上作出创造性成果。n 1 从学位条例对各级学位的授予条件来看，学位主要强调对学生的理论 知识和学术研究能力的要求，以在高等院校和科研机构从事专门性研究的学术 型人才作为主要培养方向，因此在对应性和覆盖面上存在难以避免的缺陷。 其一，就对应性而言，各级学位的授予条件与社会对人才的能力素质的现 实要求不适应。学位条例颁布之时，我国刚刚恢复高考招生不久，各高等院 校和科研机构的师资与科研力量严重缺乏，国家以硕士研究生教育为重点，培 养了一大批专门从事教学和科研工作的硕士充实到各高等院校和科研机构的教 学和科研岗位，后来，又通过博士研究生的培养进一步提高了专门从事教学科 研人员的学位层次。由此可见，学士、硕士和博士的学位序列是作为培养学术 型人才的途径而整体存在的，每一级学位的要求都是为更高一级学位做准备， 只有博士学位的要求与高校教师和科研人员的职业需求相一致，而硕士学位和 学士学位并没有其对应的职业指向，特别是学士学位，其授予条件与社会对这 一层级人才的需求存在较大的偏差，在学术教育序列中又因为层级较低而长期 处于被忽视的地位。 其二，就覆盖面而言，现有的学位层级忽视了职业教育体系，使大量的社 会职业没有对应的学位要求。学位条例中对授予学位的学术要求的一味强调， 使针对社会现实需求进行的职业教育无法进入学位授予范围，在所有接受高等 教育的学生当中，只有具有大学本科以上学历才有可能被授予学位，这就造成 了学位在层级上的覆盖面不足，大大降低了学位制度引导和调节社会人力资源 培养和流动的有效性。 第二，学位类型结构失衡 学位类型这一概念的产生，是与专业性学位的出现紧密联系的。与以往侧 重于理论水平和科学研究能力的学术性学位不同，专业性学位更强调具有从事 某种专门职业业务工作的能力。乜3 在我国现行的学位条例中，并没有专业学 位的相关规定，中国的专业学位制度始于1 9 8 4 年清华大学等1 1 所工科大学正 式向教育部提交了一份关于培养工程类型硕士生的建议。同年1 2 月3 1 日， i 1 中华人民共和固学位条例：1 9 8 0 年2 月1 21 1 第五届全国人民代表大会常务委员会第f - 三次会议通过， 第刖、五、六条 1 2 ) 黄宝印我国专业学位教育发展的i 口l 顾j 思考北京：学位i j 研究生教育，2 0 0 7 ，( 6 ) 1 1 学位分类制度的必要性 教育部研究生司转发了该建议，并对试点工作做了相关规定。1 9 8 6 年1 1 月， 国务院学位委员会、国家教育委员会和卫生部联合颁发了培养医学博士( i 临床 医学) 研究生试行办法，1 9 9 0 年国务院学位委员会发布的关于设置和试办工 商管理硕士学位的几点意见，之后又先后颁布实施了建筑学专业学位设置方 案和关于开展法律专业硕士学位试点工作的通知，1 9 9 7 年专业学位设置 审批暂行办法的颁布，标志着我国专业学位制度的基本成形。 从我国建立专业学位