（外国语言学及应用语言学专业论文）情态：实现人与语言互动的一个界面.pdf

中文摘要 关键词：情悉了社会权力；个人喜好：理掘：1 情态行为 7 支乃 本文的出发点是这样一个观点，即语言并非如很多人所认为的那样是一个自 主的系统，它事实上是人类交流的工具。本文所要探讨的问题是语言如何与人类 发生互动关系。我所选择的研究层面是英语中的情态动词系统。 我首先对情态动词系统做了细致的分类。其中道义的( d e o n t i c ) 情态和认知 的( e p i s t e m i c ) 的情态的分类是最基本的，因为后面的分析主要是根据这两大类 而展丌。在s w e e s t e r 和w i n t e r 理论的基础上我提出激发道义情态意义的动因是 两个因素：社会权力：s o c i a lp o w e r ) 和个人喜好( p e r s o n a lp r e f e r e n c e ) 。接着， 我将这一假设引申到认知情态的范畴，认为此项意义是由理据( e v i d e n c e ) 和个 人判断( p e r s o n a li u d g m e n t ) 两个因素促动的。 在本文下面的部分里我采纳并发展了另外一个重要的观点即情态行为 ( m o d a lp e r f o r m a t i v i t y ) 。这是相对于言语行为的一个概念，主要是指说话人对于 命题采取了某一种姿态。在这里，我从功能的角度来探讨人类与语言的关系，并 认为e 是以“情态行为”为载体情态动词实现了韩礼德三大元功能中的人际功能。 a b s t r a c t k e yw o r d s ：m o d a l i t y ；s o c i a l p o w e r ；p e r s o n a lp r e f e r e n c e ；e v i d e n c e ；m o d a l p e r f o r m a t i v i t y t h i sp a p e rs t a r t sf r o ms u c hav i e wt h a tl a n g u a g ei sn o ta u t o n o m o u sa sm a n yp e o p l e a s s u m e i n s t e a di ti su s e db yh u m a nb e i n g sa sat o o l i nt h e i rc o m m u n i c a t i o nh o w h u m a nb e i n g si n t e r a c tw i t hl i n g u i s t i cs y s t e m st h u sh a sb e e nc h o s e na st h et o p i co ft h i s p a p e r m o d a l i t y ，w h i c hr e v e a l ss p e a k e r si n v o l v e m e n t ，i st a k e na s a l li n t e r f a c ef o rt h e s t u d yo f h u m a n l a n g u a g ei n t e r a c t i o n m ya n a l y s i so fm o d a l i t yi sb a s e do nt h ed i s t i n c t i o nb e t w e e nd e o n t i ca n de p i s t e m i c m o d a lm e a n i n g s i nt h ec a s eo fd e o n t i cm e a n i n g 。ip r o p o s et w oc o n c e p t st h a tc o m b i n e t om o t i v a t et h em o d a lu s e s ，n a m e l yt h es o c i a lp o w e re l e m e n ta n dt h ep e r s o n a l p r e f e r e n c e e l e m e n t t h e yr e f l e c t b o t ho nt h em a c r oa n dm i c r ol e v e lh u m a n i n t e r f e r e n c ei n t om o d a l i t y t h i se x p l a n a t i o ni se x t e n d e dt oe p i s t e m i cm o d a lm e a n i n g w i t ht h er e c o g n i t i o no fe l ，i d e n c ea sa ni n d e p e n d e n tp o w e r e v i d e n c ea s w e l la s p e r s o n a lj u d g m e n ti sr e g a r d e da sm o t i v a t i o n s f o re p i s t e m i cm o d a l i t y it h e ni n v e s t i g a t et h ew o r k i n gm e c h a n i s mo fh u m a n l a n g u a g ei n t e r a c t i o no nt h e i n t e r f a c eo fm o d a l i t y h e r e ，ia d o p tt h ei d e ao f m o d a lp e r f o r m a t i v i t y ，w h i c hi s p l a c e d a sac o n t r a s tf o r i n t e r a c t i v ep e r f o r m a t i v i t y o ft h es p e e c ha c tt h e o r y i n e s s e n c e b yu s i n gam o d a 】t h es p e a k e rp o s i t i o n sh i m s e l fi nac e r t a i nw a y t o w a r dt h e p r o p o s i t i o ne m b e d d e d t h i s a c to f p o s i t i o n i n g r e a l i z e st h ei n t e r a c t i o nb e t w e e n h u m a nb e i n g sa n dl a n g u a g e ，w h i c hi su n d e r s t o o da sab a s i cc o m p o n e n to ft h e s p e a k e r h e a r e ri n t e r a c t i o no nah i g h e rl e v e l i nt h i ss e n s e ，s u b j e c t i v em o d a l i t y , w h i c h a p p a r e n t l ym a r k ss p e a k e r sc o m m i t m e n t ，i sr e g a r d e da sr e a l i z i n gt h ei n t e r p e r s o n a l m e t a f u n c t i o nj nh a l l i d a y sf u n c t i o n a 】g r a m m a r a c k n o 7 l e d g e m e n t s f i r s to fa l l1w i l le x t e n dm 3 ，d e e pg r a t i t u d et op r o f e s s o rz h uy o n g s h e n g ，w h oh a sb e e n am o s tk i n da n dh e l p f u lt u t o rt om ea l lt h e s et h r e ey e a r si ti sp r o f e s s o rz h uw h oh a s g u i d e dm ei n t ot h ea b s t r u s eb u tw o n d e r f u lw o r l do fl i n g u i s t i c sh i sp r e c i o u sa d v i c e ，a s h eg e n e r o u s l yb e s t o w so i lm ea l la l o n g ，i si n d i s p e n s a b l et ot h ec o m p l e t i o no ft h i s t h e s i s m yg r a t i t u d ea l s og o e st oo t h e rp r o f e s s o r so fo u rd e p a r t m e n t ，l i k ep r o f e s s o r c h ux i a o q u a n ，p r o f e s s o l 4s h e nl i ，p r o f e s s o rx i o n gx u e l i a n ga n dm a n yo t h e r s f r o m t h e i rc l a s s e sih a v eg a i n e dk n o w l e d g e ，m e t h o d so fm a k i n gr e s e a r c h a n da b o v ea l lt h e i n t e r e s ti nt h i n k i n gt h i n g so v e eia l s ow a n tt ot h a n kp a r t i c u l a r l yp r o f e s s o rw a n gy i n a n d p r o f e s s o rj ip e i y i n gf o rt h e i rk i n da s s i s t a n c ei nm y o r a ld e f e n s e 1a ma l s og r a t e f u lt oa l lo fo u rf e l l o wc l a s s m a t e sf o rt h e i rt r u s ta n dt h e i r e n c o u r a g e m e n tt h a tt h e yk i n d l yg i v em ea n d o nt h i so c c a s i o nis h o u l dn o tf o r g e tt o t h a n km yp a r e n t sf o rt h e i ru n f a i l i n gs u p p o r tt h r o u g ha l lt h e s et w e n t y f i v ey e a r s io w e t h e me v e r y t h i n gt h a tih a v e f i n a l l y 71w i s ht oe x p r e s sm 3 ，u n s p e a k a b l eg r a t i t u d ef o rt h ed e p a r t m e n to ff o r e i g n l a n g u a g e sa n dl i t e r a t u r eo ff u d a nu n i v e r s i t y i ti st h ep l a c ef u rm y s e v e ny e a r so f m e m o r y h e l pf r o mt h ed e p a r t m e n tl i b r a r ya n dc o m p u t e rr o o m i sa l s od e e p l yf e l t 1 0 x t c h a p t e r1 i n t r o d u c t i o n 1 1s t a r t i n gp o i n to ft h i sp a p e r t h es t a r t i n gp o i n to ft h i sp a p e ri st h a tl a n g u a g ei sn o ta u t o n o m o u sa st h ec h o m s k y a n t h e o r i e sc l a i m r a t h e r , i ti su s e db yh u m a nb e i n g sa sal t l e a n so fc o m m u n i c a t i o ni nt h e h u m a ns o c i e t y w h a tt h i sp a p e rs e t so u tt ol o o ki n t oi st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n l a n g u a g ea n dh u m a nb e i n g s m o r es p e c i f i c a l l y ，h o wd o e sl a n g u a g ea sa ni n d e p e n d e n t s y s t e mp e r f o r mt h ef u n c t i o no f e x p r e s s i n gw h a tt h ei n t r i c a t eh u m a nb e i n g sw a n ti tt o ? i no t h e rw o r d s ，w h a ta r et h ei n t e r f a c e sw h e r el a n g u a g ea n dh u m a nb e i n g si n t e r a c t w i t he a c ho t h e r ? s u c hq u e s t i o n sm a k ec l e a ro n et h i n ga b o u tt h i sp a p e r ：i td o e sn o t w i s ht o r e s tw i t h i nt h el i n g u i s t i cs y s t e mo n l y ；o rr a t h e r ，i tp l a c e se m p h a s i so r lt h e h i g h e rl e v e lo ft h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nh u m a nb e i n g sa n dl a n g u a g e f o l l o w i n gt h i sl i n e ，m o d a l i t ya n dt h em o d a la u x i l i a r i e si np a r t i c u l a r , p r e s e n t si t s e l fa s 1 t l li n t e r e s t i n go b j e c tf o rs t u d yt om e t h e r ea r et w or e a s o n sf o rt h i sc h o i c e i nt h ef i r s t p l a c et h ee n g l i s hm o d a l sf o r mac l e a r ，u n i t a r yc a t e g o r yn e a t l yd e l i n e a t e do nt h e m o r p h o s y n t a c t i cg r o u n d sa n ds u c hf e a t u r ew i l lb eh e l p f u li na c h i e v i n gt h en e a t n e s so f d e s c r i p t i o ni nt h es e c o n dp l a c e ，m o d a l i t yi sg e n e r a l l yu n d e r s t o o da sa ni n d i c a t i o nf o r s p e a k e r si n v o l v e m e n t ，f u rq u i t eo f t e ni tr e v e a l ss p e a k e r sa t t i t u d el i k ep e r m i s s i o n ， o b l i g a t i o n ，e t c o rs i g n i f i e sh i sc o n f i d e n c eo rl a c ko fc o n f i d e n c ei nt h et r u t hv a l u eo f t h ep r o p o s i t i o ne x p r e s s e d m o d a lv e r b sa n ds p e a k e rc o r r e s p o n di nas e n s et ot h e c o n c e p t so f l a n g u a g ea n dh u m a nb e i n g st h o u g ho nas m a l l e rs c a l e t h ep u r p o s eo f t h i s p a p e ri st op r o p o s eam e c h a n i s mt h a td e s c r i b e st h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nh u m a nb e i n g s a n dl a n g u a g eo nt h ei n t e r f a c eo fm o d a l i t y m o r es p e c i f i c a l l y , w h a tk i n do fh u m a n e l e m e n t sh a v em o t i v a t e dt h em o d a iu s e s i nt h ef o l l o w i n gp a r to ft h i sc h a p t e r1w i l lc l a r i l f vs e v e r a li m p o r t a n tc o n c e p t st h a ta r e f u n d a m e n t a lt om ya n a l ) 7 s i s i nc h a p t e r2 1 w i l lc l a s s i f ym o d a lm e a n i n g si n t ot w o t 3 p e sa n dt h e r e b ) ，g i v ea no v e r a l lp i c t u r eo ft h e m b a s e do i lt h ed i s t i n c t i o no fd e o n t i c a n de p i s t e m i cm o d a l i t y ，1w i l ls t u d ye a c ho ft h e mr e s p e c t i v e l yi nc h a p t e r3a n d c h a p t e r4 i nt h ec a s eo fd e o n t i cm o d a lm e a n i n g ，ip r o p o s et h a tf a c t o r so f s o c i a l p o w e r a r e p e r s o n a lp r e f e r e n c e a r eu n d e r l y i n gm o t i v a t i o n sw i t ht h er e c o g n i t i o no f 。e v i d e n c e a sa ni n d e p e n d e n tp o w e r ，t h i sp r o p o s i t i o ni se x t e n d e dt ot h ec a t e g o r yo f e p i s t e m i cm o d a l i t y i nc h a p t e r5 ，1w i l ls u g g e s tt h a t m o d a lp e r f o r m a t i v i t y i st h e e s s e n c eo ft h em o d a l s p e a k e ri n t e r a c t i o n c h a p t e r6i sac o n c l u s i o n 1 2s o m ei m p o r t a n tc o n c e p t s 1 2 1p r o p o s i t i o na n dm o d a l i t y w h e np r o p o s i n gh i sc a s eg r a m m a r ，t h ea m e r i c a nl i n g u i s tf i l l m o r es u g g e s t st h a ta s e n t e n c ei sc o m p o s e do f t w op a r t s ，n a m e l yp r o p o s i t i o na n dm o d a l i t y ( s e e 傅兴尚，姜 占民19 9 9 ) p r o p o s i t i o ni su n d e r s t o o da st h er e p r e s e n t a t i o no fs t a t eo fa f f a i r si nt h e e x t e r n a lw o r l d m o d a l i t y w h i c hi st h es u b j e c tm a r e ro ft h i sp a p e r , r e f l e c t st h e l a n g u a g eu s e r sc o m m i t r n e n tt ot h ec o n t e n te x p r e s s e di nt h ep r o p o s i t i o n h o w e v e r , i t m a yt a k eq u i t ed i f f e r e n tf o r m sl i k ep e r m i s s i o n ，v o l i t i o n ，o b l i g a t i o n ，p o s s i b i l i t y , n e c e s s i t yo rt h el a n g u a g e u s e r sj u d g m e n t t of i l l m o r e ，p r o p o s i t i o ne m b o d i e st h e e x t e r n a lw o r l dw h i l em o d a l i t yr e p r e s e n t ss u b j e c t i v eh u m a nf a c t o r s t h i sa c c o u n ti sj u s t i f i a b l et ot h ee x t e n tt h a ti ts e t sa p a r tt h et w op a n so fas e n t e n c e n a m e l ) ，p r o p o s i t i o na n dm o d a l i t yf r o me a c ho t h e r h o w e v e r , t h e ya r en o ts od i s t i n c t a so n em a yt h i n k o no n eh a n d ，p r o p o s i t i o nt h o u g he m b o d y i n gt h ee x t e r n ，a lw o r l di s n o ta b s o l u t e l yo b j e c t i v e f o rt h ec h o i c eo fw o r d si t s e l fm a k e st h el a n g u a g eu s e r s a t t i t u d em a n i f e s t t h e s ea r ec a l l e da u i t u d i n a lw o r d s 1 i k ea p p e a za s s u m e ，d o u b t ，g u e s s | l o o ka si f , s u g g e s t t h i n k , a c t u a l l y c e r t a i n l y , i n e a ，i t a b l y , o b v i o u s l y , p o s s i b l y e t c ( s e e m o r ei nl e m k e r2 0 0 0 ) o nt h eo t h e rh a n d h o w e v e lt h em o d a la u x i l i a r i e sa sam a j o r c o m p o n e n to fm o d a l i t 3d oh a v ed i s t i n c t i v ef e a t u r e st h a ts e p a r a t e t h e m s e l v e sf r o m t h o s es o c a l l e da t t i t u d i n a lw o r d s l i n g u i s t i c a l l ys p e a k i n g ，m o d a lv e r b sh a v et h en i c ep r o p e r t i e s ( p a r n l e r 19 7 9 ) ： n e g a t i v ef o r mw i t hn t + ic a n tg o ) ；i n v e r s i o nw i t ht h es u b j e c t ( m u s t1c o m e ? ) ；c o d e ( h ec a ns w i ma n ds oc a ns h e ? ) ，e m p h a t i ca f f i r m a t i o n ( h ew i l lb et h e r e ) ，t o g e t h e r w i t ho t h e rp r o p e r t i e sl i k en o sf o r mf o r3 p e r s o ns i n g u l a rf + m a y s ) ，a b s e n c eo f n o n f i n i t ef o r m s ( n oi n f i n i t i v e ，p a s to rp r e s e n tp a r t i c i p l e ) ( + t oc a n ，c a n n i n g ) ，n o c o o c u r r e n c e ( + h em a yw i l lc o m e ) b yt h e s ec r i t e r i ap e o p l ec a ni m m e d i a t e l yi d e n t i f y t h i ss p e c i a lc a t e g o r yv i e w i n gf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fo p e r a t i o np r o c e s s ，o n em a yf i n d t h a ta t t i t u d i n a lw o r d sa n dm o d a l s ，t h o u g hb o t hr e v e a t h el a n g u a g eu s e r sa t t i t u d eo r i n v o l v e m e n t ，f u n c t i o no nd i f f e r e n tl e v e l s t h ef o r m e ra r e a c t u a l l yp a r to ft h e p r o p o s i t i o nw h i l et h el a t t e ro p e r a t eu p o np r o p o s i t i o n ，n om a t t e rw h a tp a t t e r no ft h e i r i n t e r a c t j o nj s 1 2 2 s p e e c ha c ts i t u a t i o n a ss t a t e da tt h ev e r yb e g i n n i n g ，t h i sp a p e rt a k e su pap o s i t i o nt h a tl a n g u a g ei sn o t a u t o n o m o u sa n dw o r k sa sac o m m u n i c a t i v et o o lf o rh u m a ns o c i e t y s u c hap o s i t i o n s h o w sd e c i s i v ei n f l u e n c e6 nc h o o s i n gt h em e t h o d o l o g i c a lm e a n si nt h es t u d yo f m o d a l s ：1w i l ln o tt a k es i n g l ea n di r r e l e v a n ts e n t e n c e sa se x a m p l e sf o ri n v e s t i g a t i o n 1 w o u l dr a t h e rs i t u a t et h es e n t e n c ei na ni n t e r a c t i o n t h i sd o e sn o tm e a nt h a te a c h e x a m p l eo f t h i sp a p e rs h o u l dc o n t a i nm a n yr o u n d so fc o n v e r s a t i o na sw e l la sd e t a i l e d d e s c r i p t i o no fc o n t e x t s m yp o i n ti s t ot a k et h er o l eo fs p e a k e ri n t oc o n s i d e r a t i o n w h e ns t u d y i n gt h em e a n i n gam o d a lc o n v e y s t h i sv i e wm a yp o s s i b l ym e e tw i t hs u c hac h a l l e n g e ：i ti sm a n i f e s t l yt r u et h a tn o ta l l m o d a lu s e so c c u ri nt h es i t u a t i o no fa c t u a ls p e e c h e s t h e ym a yo c c u ri nt h em o d eo f w r i t t e na r t i c l e w h e r et h e r ea r en oi n t e r a c t i v er o l e sl i k es p e a k e ra n dh e a r e r t oa v o i d t h i sp o s s i b l ei n q u i r y , 1w i l lm a k ec l e a rh e r et h a td i r e c ta n a l 3 s i so fs p e e c hs i t u a t i o ni n t h i sp a p e ri sl i m i t e dt od e o n t i cm o d a lm e a n i n g so n l y i tw i l lt h e nb ee x t e n d e dt o e p i s t e m i cm e a n i n g sb ya n a l o g y a l li na l ld e o n t i cm e a n i n g a n de p i s t e m i cm e a n i n ga r e p l a c e dt o g e t h e ra st h e yb o t hd e n o t es p e a k e r sc o m m i t m e n t ，t h o u g ht h eo b j e c t so fs u c h c o m m i t m e n tv a r yf r o me a c ho t h e r t h e ym a yb ea s s i g n e do t h e rt e r m si nt h em o d a l i t y s t u d yl i k es u b j e c t i v em o d a l i t y , w i t hd y n a m i cm o d a l i t yo ro b j e c t i v em o d a l i t ya s a c o n t r a s t d e t a i l e da c c o u n t sa b o u td i s t i n c t i o no fm o d a lt y p e sa n dt h e i rr e l a t i o n sw i l lb e g i v e ni nc h a p t e r2 1 2 3 s p e a k e ra n dh e a r e ro fas p e e c hs i t u a t i o na n da g e n to fp r o p o s i t i o n n a t u r a l l yas p e e c hs i t u a t i o ni n v o l v e st w op a r t i c i p a n t s ，n a m e l yt h es p e a k e ra n dt h e h e a r e ra so n ec a ns e e ，t h e s et w or o l e sa r ec o m p o s e r so fp r o p o s i t i o n sa n dt h u ss t a n d o u t s i d et h es c o p eo fp r o p o s i t i o n d i f f e r e n t l y , a g e n t ，w h oi sd e f i n e da sp e r f o r m e ro fa n a c t i o ne m b o d i e di nap r o p o s i t i o n ，i sap r o p o s i t i o n a lc o m p o n e n t i no t h e rw o r d s ，i t r e s i d e si nt h ep r o p o s i t i o n i fs p e a k e r h e a r e rp e r f o r m ss p e e c ha c ti na na c t u a ls p e e c h s i t u a t i o n ，t h e na g e n t sp e r f o r ma c t i o ni nt h er e a lw o r l dt h a t i sr e p r e s e n t e di nt h e p r o p o s i t i o n t h o u g ht h e i rd i f f e r e n c e sa r ee a s yt od i s t i n g u i s ho nat h e o r e t i c a ig r o u n d ，t h e r ea r e o c c a s i o n sw h e np e o p l em a yc o n f u s et h e s et w oc o n c e p t s f o ro no n eh a n d ，s p e a k e ra n d a g e n ta r et w od i s t i n c t i v ec o n c e p t st h o u g ht h e ym a yb o t hr e f e rt oh u m a nb e i n g s ( s p e a k e ri si n v a r i a b l yh u m a nb e i n go fc o u r s ew h i l et h e r em i g h tb eo t h e rc h o i c e sf o r a g e n t ) t h a tm e a n sb o t hs p e a k e ra n da g e n tc a ni n v o l v eh u m a ne l e m e n t s ，i nw h i c h c a s ec o n f u s i o nm i g h tc o m eu pw i t hs u c hc o n c e p t sa st h e s p e a k e r se x p e c t a t i o n o r t h e a g e n t sa t t i t u d e o nt h eo t h e rh a n d h o w e v e r , t h er o l eo fs p e a k e ra n dt h er o l eo f a g e n ta r en o ts t r i c t l ye x c l u s i v et oe a c ho t h e r i nm a n yg a s e st h e yj u s tc o i n c i d ei no n e h u m a nb e i n g ，f o ri ti sv e r y 1 i k e l yt h a tas p e a k e rt a l k sa b o u th i m s e l fi na na c t u a ls p e e c h 4 s i t u a t i o nw h a ti 、r o u l dl i k et oe m p h a s i z eh e r ei st h a t t h i sp a p e rw i l lp a ys p e c i a l a t t e n t i o nt ot h er o l eo i s p e a k e r ，s i n c et h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nm o d a ll i n g u i s t i cs t ，s t e m a n dt h e i rh u m a nu s e r si sm y m a j o rc o n c e m c h a p t e r2 t y p e so fm o d a lm e a n i n g s t h i sc h a p t e ra i m sa tac l e a ra n dc o m p r e h e n s i v ec l a s s i f i c a t i o no fd i f f e r e n tm o d a lt y p e s 1w i l lf i r s tp r e s e n ts o m et r a d i t i o n a lw a y so fs o r t i n go u tm o d a lm e a n i n g s t h o u g ht h e y a c c o r dw i t ho u ri n t u i t i o n ，t h ec o m p l i c a t e di t e m si n v o l v e dm a yc a u s ec o n f u s i o ni nm y d e s c r i p t i o no fm o d a lt y p e st h e r o o ta n de p i s t e m i cd i s t i n c t i o ni s r e g a r d e d a s f u n d a m e n t a l ，f o rt h i s