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基于系统动力学的企业成长研究 摘要 企业成长是一个复杂的动态过程，呈现丰富的动态特性。企业成长的动态特 性是由系统当时所处的外界环境因素和内部结构综合作用的结果。因此，要深入 揭示作为系统的企业之成长的动态特性，必须首先科学构建能够深刻揭示企业成 长动态特性的系统动态模型，并借助于这一模型对企业成长过程进行动态的模拟 研究。把企业放在赖以生存的各种相关系统中考察，把企业的问题放在其自身的 动态系统中来分析是非常合理和必要的。 从系统的视角来看，企业成长是企业从一种运作状态转换到另一种新的有序 运作状态，既包含了量的成长，也包含了质的成长。企业在成长过程中受到所处 行业和市场的变化的影响，在内部如何合理处理通过内外融资所获得的资源在促 进企业成长的动力因素上的分配，以获得企业长期的生存和可持续的成长，是企 业管理的主要问题。影响企业成长的因素复杂多样，可以从企业成长的关键状态 指标体系和影响指标体系来综合考量企业的成长。由于企业所处环境的不确定性 和自身条件的改变，决定企业成长的动因也时刻发生变化，企业成长的方式和形 态随之呈现一定规律和总体模式。 从系统动力学的角度来分析，企业从孕育、诞生、高速成长到成熟，就是一 个不断增强的正反馈过程。企业的成长可以使各种促进企业进一步成长的要素得 以发展，但不断增强的反馈环路一方面促进了企业的快速成长，另一方面也一定 会使得抑制企业成长的因素也一起成长，因此在不知不觉中触发了一个抑制成长 的调节环路开始起作用，这种抑制成长的调节环路将使企业成长减缓和停顿。因 此，企业成长过程定至少包含一个增强回路和一个调节回路。企业成长过程可 能包含着多个连接在一起的成对的增强、调节回路结构，连接方式的不同，导致 了企业成长系统动态特性的不同。当促进企业成长的正反馈起主导作用时，企业 快速增长；而当限制企业成长的负反馈起主导作用时，企业增长放缓，直到停止。 本文对企业成长通过系统动力学建模，模拟分析了企业成长的基本结构、基 本回路、典型的动态行为模式及其动力学性质，揭示了增强回路是企业成长的动 力，调节回路是企业成长的稳定机制的本质，同时分析了它们之间的辩证关系； 直观地展示了企业成长过程中“良性循环”和“恶性循环”的根源；指出了具有 内生变动约束的企业成长动态行为模式与企业自身政策的内在联系；模拟分析了 企业成长和能力建设的动态关系，并提出了若干有关企业成长的管理战略和策略 方面的启示。最后，针对潘罗斯的企业成长理论建立了系统动力学模型，模拟验 证了该理论的四个著名论断。 。 【关键词】系统动力学，企业成长，反馈回路，正反馈、负反馈 基于系统动力学的企业成长研究 a b s t r a c t t h eg r o w t ho ft h ef i n ni sad y n a m i cp r o c e s s a n ds h o w sv a r i o u sd y n a m i c c h a r a c t e r i s t i c s ，w h i c hi st h ei n t e g r a t e de f f e c to fs u r r o u n d i n g sa n di n t e rs t r u c t u r eo f , t h e s y s t e m t h e r e f o r e ，t op r o b et h ed y n a m i cc h a r a c t e ro ft h eg r o w t ho ft h ef i r m ，w es h o u l d b u i l das c i e n t i f i cd y n a m i cs y s t e mm o d e lf r s t ，a n dn e x t ，p r o c e e dt h es i m u l a t er e s e a r c h i t i sr e a s o n a b l ea n dn c e s s a r yt oo b s e r v ea n da n a l y z ef i r m si na l lk i n d s + o fr e l a t e d s y s t e m s ， f r o mt h ev i e wo fs y s t e m ，t h eg r o w t ho ff i n n ，w h i c hm e a n sf r o mo n es t a t et o a n o t h e rs y s t e m a t i cs t a t e ，i n c l u d e sn o to n l yt h eg r o w t ho fq u a n t i t y , b u ta l s ot h eg r o w t h o fq u a l i t y 1 1 1 eg r o w t ho ff i n ni sa f f e c t e db yc h a n g e so ft h eb e l o n g i n gi n d u s t r ya n d m a r k e t o nt h eo t h e rh a n d ，h o wt od i s t r i b u t er e s o u r c e si np u s h i n gf a c t o r st oo b t a i n s u r v i v a la n ds u s t a i n a b l eg r o w t hi st h em a i np r o b l e mo fm a n a g e m e n t t h ea f f e c t i n g f a c t o r so ft h eg r o w t ho ff i n na r ec o m p l e x ，a n dw ec o u l da n a l y z et h eg r o w t ho ff i r m f r o mt h es y s t e mo f k e yc o n d i t i o n si n d e x e sa n da f f e c t i n gi n d e x e s f o rt h eu n c e r t a i n t yo f t h es u r r o u n d i n g sa n dc h a n g i n go f t h ef i r m sc o n d i t i o n s ，t h em o t i v e so f t h eg r o w t ho f t h e f i r mc h a n g ec o n t i n u o u s l y , a n dt h e r ee x i s t sp a t t e r na n dm o d e li nb o t ht h ew a ya n ds t a t e o f t h eg r o w t ho f f i r m a n a l y z i n gf r o mt h ev i e wo fs y s t e md y n a m i c s ，t h eg r o w t ho ff i r m , f r o mp r e g n a n t ， b o r n ，q u i c kg r o w t ht om a t u r e ，i sar e i n f o r c i n gf e e d b a c kp r o c e s sb o t hp o s i t i v ea n d n e g a t i v e t h eg r o w t ho ff i n nm a yp u s hd e v e l o p i n e n to ft h ep o s i t i v ef a c t o r sa n dt h e r e i n f o r c i n gf e e d b a c kc a np u s ht h eq u i c kg r o w t ho ff i r m b u t ；a tt h es a m et i m e ，t h e r e s t r a i n e df a c t o r sg r o wa n dt h er e s t r a i n e dc i r c u i tb e g i n st oa f f e c t a n dt h eb a l a n c i n g c i r c u i tw i l ls l o wd o w na n de v e ns t o pt h eg r o w t ho ff i r m s o ，t h ep r o c e s so ft h eg r o w t h o ff i n ni n c l u d e sa tl e a s tar e i n f o r c i n gc i r c u i ta n db a l a n c i n gc i r c u i t ，w h a ti sm o r e ，m a n y f e e d b a c kc i r c u i t sm a yb ei n c l u d e d t h ed i f f e r e n c eo fl i n k i n gw a y sl e a d st h ed i f f e r e n c e o f t h es y s t e m a t i cc h a r a c t e r so f t h eg r o w t ho f f i r m w h e nt h ep o s i t i v ef e e d b a c kt a k e st h e p r e d o m i n a n tp l a c e ，t h ef i r m sg r o wq u i c k l y , w h i l es l o wd o w ne v e ns t o pi ft h ep o s i t i v e f e e d b a c kt a k e sp l a c e t h es dm o d e lo ft h eg r o w t ho ft h ef i r mi sb u i l ti nt h i sp a p e r , i no r d e rt os i m u l a t e a n da n a l y z et h eb a s i cs t r u c t u r e ，b a s i cc i r c u i t ，t y p i c a l l yd y n a m i cb e h a v i o rp a t t e r n sa n d t h e i rs dc h a r a c t e r i s t i c sd u r i n gt h eg r o w t ho f t h ef i n n t h ee s s e n c eo f r e i n f o r c i n gc i r c u i t b e i n gd r i v ea n db a l a n c i n gc i r c u i tb e i n gs t a b i l i z a t i o nm e c h a n i s mf o rt h eg r o w t ho ft h e f i r mi se x p o s e d ，a tt h es a m et i m e ，t h ed i a l e c t i cr e l a t i o nb e t w e e nt h e mi sa n a l y z e d t h e 。一 苎主墨竺垫塑兰塑垒些堕篓竺壅 s p r i n g h e a do f b e n i g nc i r c l e a n d v i c i o u sc i r c l e d u r i n gt h ef r o w t ho ft h ef i n na r e b r o u g h tf o r t hi n t u i t i v e l y t h ei n h e r e n tr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed y n a m i cb e h a v i o r p a t t e r n sd u r i n gt h eg r o w t ho ft h ef i r ma n di t sp o l i c i e su n d e rt h er e s t r i c t i o no fi t s e n d o g e n o u sa l t e r a t i o n a tl a s t ，t h ed y n a m i cr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eg r o w t ho ft h ef i r m a n di t sa b i l i t yi ss i m u l a t e da n da n a l y z e d ，s o m ea p o c a l y p s ea b o u tm a n a g e m e n ts t r a t e g y a n dp o l i c yf o rt h eg r o w t ho f t h ef i r mi sp u tf o r w a r d k e yw o r d s s y s t e md y n a m i c st h eg r o w t ho f f i r mf e e d b a c kc i r c u i t p o s i t i v ef e e d b a c k n e g a t i v ef e e d b a c k 基于系统动力学的企业成长研究 第一章导论 1 1 课题的界定与背景意义 企业成长是一个复杂的动态过程，在现实中呈现出多种动态特性。有的企业 一经诞生就里现快速上升态势，似乎增长无尽头；有的企业以常规的s 型方式成 长，在平稳中寻求新的增长契机；而有的企业则徘徊不前，增长乏力，遇到“成 长上限”：更有企业呈现暴起暴落情况，在高速成长后又迅速衰退乃至消亡。到底 是哪些因素和什么机理在推动、限制企业的成长，以致企业成长呈现出如此丰富 的动态特性? 如何管理企业的成长，优化企业成长的动态特性? 这不仅是个有趣 的理论问题，更具有实践意义。本文打算对单体企业的成长过程建立系统动力学 模型，通过模拟实证研究，对这些问题进行初步的探究。 企业成长的动态特性，又称为“动态行为特性”或“动态行为模式”，是指某 些代表企业状态的量，如企业资产规模、销售规模、利润、资产回报率等等，随 时问推移而呈现出的连续变化的总体行为特性，一般表现为该状态量在时间序列 上移动的轨迹的整体形态。常见的典型企业成长动态行为模式有上述提到的s 型 增长、波动式增长以及暴起暴落的倒u 型模式等，了解和掌握企业成长有哪些典 型行为模式以及这些模式背后的决定因素和形成机理，对企业成长管理的实践具 有重要的指导作用。首先，如果企业能充分了解自身成长机制所决定的企业成长 动态行为模式特点，那么对于处于如s 型增长初期阶段或者波动式增长低潮时期 的企业，就能使其不会为必要的缓慢成长阶段和短暂的回落而忧虑，从而不会做 出冒进的、错误的成长政策；而对于处于如倒u 型模式迅速增长阶段的企业来讲， 就能使其清除认识到自身成长机制中存在的问题，从而不会为目前的增长势头所 迷惑，从而及早做出调整，避免落入“迅速成长、迅速衰败”的陷阱。其次，企 业如能更进一步掌握构成自身成长机制的各种因素及其相互作用的机理，即自身 成长机制的动力学特性，则能做出各种改进调整措施，从根本上改进自身的成长 模式，达到管理企业成长的目的。因此，本课题的研究具有十分重要的实践意义。 ， 在当前，对这个问题的回答更具有十分迫切的现实意义。，国外的一项调查结 果显示，在1 9 7 0 年名列财富5 0 0 强排行榜的企业中，。有1 3 的企业在1 9 8 3 年 前就已经销声匿迹。在许多国家，4 0 的新建企业的生存寿命不到1 0 年。在日本 和欧洲，企业不论规模大小，其平均寿命不足1 3 年。从国内来看，我国大型企业 平均寿命不及4 0 年，所有企业的平均寿命不到4 年。但是，与企业平均寿命低这 一统计现象形成鲜明对照的是，也有如斯多纳( s t o r e ，创办于1 2 8 8 年，目前仍为 欧洲最大的木浆和纸业生产商) 、杜邦( 1 8 0 2 年) 、宝洁( 1 8 3 7 年) 、雀巢( 1 8 7 4 基于系统动力学的企业成长研究 年) 等生机勃勃的百年老店。因此，企业的健康成长和长久存续也不是不现实的 话题。所以，如何保证企业能够长久健康地发展，始终是困绕国内外学者和企业 家的问题，而对我国企业来讲，其对成长性的追求，则显得更为现实和迫切。尽 管自改革开放以来，我国各类企业无论是在规模上还是在素质上都得到了长足发 展，但勿庸置疑，其发展水平仍远远落后子发达国家的同类企业。最新数据显示， 2 0 0 5 年我国企业5 0 0 强的营业收入总额、利润总额与资产总额分别只相当于2 0 0 5 年世界企业5 0 0 强同类指标的8 4 、7 o 、6 0 ，2 0 0 5 年美国企业5 0 0 强同类指 标的1 7 2 、1 2 5 、1 8 2 多沪。毫无疑问，与我国经济在世界经济中快速上升的地 位相比，我国企业的规模和竞争力明显不相匹配。因此，发展具有国际竞争力的 大集团大企业，是提高我国国家竞争力的一项重大举措。另一方面，加入世贸组 织后，我国不仅需要一批能够与世界5 0 0 强进行国际市场竞争的“航空母舰”，更 需要一支由众多大中小企业共同组成的“联合舰队”。从一定意义上来讲，中小企 业是大企业的“蓄水池”，没有众多的成长良好的中小企业，也就不可能有实力雄 厚的大企业的胜出。但是目前我国产业组织形态存在两个不容否定的不良特征， 即大企业不大、不强，而中小企业不专、不精，且技术水平和管理水平低，这就 使得推动我国企业成长的任务极为艰巨( 李政，2 0 0 5 ) 。我们希望通过对本课题的 研究，能够在现实中对指导我国企业健康成长，从而提高我国经济整体竞争力具 有一定的启示。 。 一 本课题的研究还具有较高的理论意义。研究企业成长的动态行为特性及其背 后的决定因素和作用机理，首先要明确界定企业成长的状态量，即要考察企业的 哪些变量随时间的变化轨迹特征。这与对于企业成长的概念的理解有关，有什么 样的企业成长的概念就有什么样的企业成长的状态量。其次，要分辨出影响企业 成长状态变量变化的影响因素有哪些，包括推动企业成长的因素和抑制企业成长 的因素变量。从直觉上我们就可以知道，这些影响变量应该既有来自企业内部自 身的因素，也有来自企业外部的环境的因素。最后，则要找出影响因素变量与企 业成长状态变量之间的相互作用机制，以及这些影响因素变量相互之间的作用机 制，并能够对上述变量和作用机制进行抽象和定量化，构建正式的动力学模型。 从上述分析可见，企业成长过程所涉及到的变量很多，其相互之间的作用机制也 比较复杂，有些影响变量将直接影响状态变量的动态变化，而有些影响变量则是 通过其他变量和机制，间接地影响状态变量的变动；有些影响变量来自于企业内 部，企业状态量的变化将反馈作用于这些影响变量本身，形成反馈回路，使得影 响变量的变化也受到状态变量变化的影响；而有些影响变量则来自于企业外部环 。王振江，李常法：管理范式转变，学林出版社，2 0 0 1 年，p 9 。中国5 0 0 强离世界5 0 0 强差距有多远? h t t p ：l n e w $ x i n h u a n e t t o m f o r t u n e 2 0 0 5 0 8 2 2 c o n t e n t 3 3 8 7 7 1 3 h t m 2 基于系统动力学的企业成长研究 境，不受企业本身状态量的变化影响，对企业的状态变化形成外部约束。此外， 这些变量相互之间的作用关系也不可能都是简单的线性关系。可见，企业成长过 程所涉及到的众多变量和作用机制构成了一个复杂的非线性动态反馈系统i 我们 可以称之为“企业成长系统”。根据系统论的观点，系统的动态行为特性主要取决 于系统本身的结构，因此要深入理解企业成长的动态行为特性，就必须将企业成 长问题作为一个系统问题，构建企业成长过程的系统模型，从企业成长系统的整 体结构来加以分析。但是，从目前对企业成长的研究工作来看，还很少有这方面 的成果。2 0 世纪8 0 年代以来，伴随企业资源、能力理论研究的热湖，对企业成长 问题的研究也重新兴起，许多工作一直追溯到亚当斯密、马歇尔、熊彼特等人 关于企业成长的论述和潘罗斯开创性的企业成长论，甚至还有从新古典经济学、 新制度经济学、演化经济学等理论中来挖掘与企业成长相关的论述。但是，上述 研究成果主要集中在对于企业成长的概念、企业成长的动因、企业成长的源泉等 某一个方面的定性分析和论述上，而没有将企业成长作为一个系统的问题来考虑。 除了经验实证研究和以企业种群的演化为对象的演化模型外，也很少有对于单个 企业的成长过程建立规范模型( f o m a lm o d e l ) 进行研究的工作，基本没有涉及企 业成长的动态过程特性，难以解释单个企业成长过程中所呈现出的复杂的动态特 性。本课题的研究将在这一方面进行有益的尝试，具有一定的理论意义。 总之，从系统论的角度来看，企业成长是一个非常复杂的动态系统问题，企 业成长的动态特性是由系统当时所处的外界环境因素和系统内部结构特点综合作 用的结果。因此，要深入揭示系统成长的动态特性，必须对企业成长过程建立系 统动态模型进行模拟研究。本文打算从对企业成长系统的基本结构及其动态行为 特性的分析入手，对企业的成长过程建立系统动力学模型，模拟研究企业成长典 型动态行为模式的形成原因和改进政策。最后，利用上述结论对潘罗斯的企业成 长理论建立完整的规范模型进行实证模拟验证，对潘罗斯的企业成长理论进行了 规范化和模型化，验证和修订了该理论的几个主要论断。 基于系统动力学的企业成长研究 1 2 相关研究综述 尽管企业成长问题无论是对于整体经济，还是对于个体企业的发展都是十分 重要的课题，但令人费解的一个事实是，虽然在当前的经济学和管理学领域中对 于企业成长的研究成果十分繁多，从对企业成长的概念和企业成长的动因、成长 的促进因素和限制因素、成长机制等的定性研究( p e n r o s e ，1 9 5 9 ；杨杜，1 9 9 6 等) ： 到对企业成长过程和成长阶段特征的分析( 伊查克爱迪思，1 9 9 7 等) ；对促使企 业内生成长的资源、能力、知识等本质因素的研究( 纳尔逊和温特尼，1 9 9 7 ：古 莱j 福斯，克里斯蒂安克努森，1 9 9 8 等) ；也有针对企业成长问题构建的静 态经济学模型( m a n i s ，1 9 6 3 ) ；以及针对企业群体演化建立的基于“自然选择” 机制的演化模型( 纳尔逊和温特尼，1 9 9 7 ) 等众多理论；还有从产业组织研究角 度出发，针对某些产业中企业规模变化的很多经验统计研究( g i b e r a t ，1 9 3 1 ；s i m o n a n db o n i n i ，1 9 5 8 ；s t e p h e nh y m e re r e ，1 9 6 2 ；j o h ns m a m u e l s ，1 9 6 5 ；e d w i nm a n s f i e l d ， 1 9 6 2 ；b r o n w y nh h a l l ，1 9 8 7 ；d a v i de v a n s ，1 9 8 7 ；s t e v e nk l e p p e r , 1 9 9 0 等) ，但迄今 为止，无论是在经济学领域还是在管理学领域都还没有一个独立的、完整的、规 范的企业成长理论。“”对它( 企业成长问题) 的研究却一直处于经济学主流之 外。管理理论虽以企业为研究对象，但主要涉及管理方面的职能，却较少关注企 业成长问题? ( 韩太祥，2 0 0 2 ) 。 f 虽然，潘罗斯在1 9 5 9 年发表的企业增长理论( p e n r o s e1 9 9 5 1 9 5 9 ) 提出 了关于单体企业的较为完整的企业成长思想，阐述了若干企业成长机制：提出了 很多具有深远意义的概念和框架，但该理论全部都是定性的分析，有很多概念语 焉不详，定义也不太明确，更没有将上述机制综合整理出一个逻辑十分清晰的体 系，十分容易导致理解的不一致，因此还不能成为一个独立的、规范的企业成长 理论。 在对企业成长是个系统问题的认识上，国内外也已经有很多学者注意到，并 构思了一些定性的系统模型来说明这个认识，也有从系统理论的一般结论出发来 定性地分析企业成长可能具有的动态行为特性( 如彼得圣吉，1 9 9 6 ；李业，1 9 9 9 等) ；也有针对某个具体的企业建立系统模型来模拟该企业的成长行为，但还没有 发现有从探究一般的企业成长动态行为规律的角度出发，建立正式的系统模型， 来分析研究能够产生企业成长典型动态行为模式的基本机理和基本系统结构的工 作。 然而这些研究成果给我们的研究工作打下了坚实的基础。正如前面所分析的， 为了建立企业成长的系统模型，我们必须明确企业成长系统的状态变量、影响变 量以及变量之间的相互作用机制，并将其定量化。首先我们可以通过对现有的各 基于系统动力学的企业成长研究 种关于企业成长概念的研究成果的分析比较中，抽象出企业成长的状态变量；其 次可以从对已有的各种关于企业成长动因的分析中，提炼出企业成长的影响变量； 最后通过比较研究现有的各种企业成长机制理论，我们可以总结出若干基本的企 业成长机制，将之模型化并模拟分析其所决定的基本动态行为模式。因此，分析 研究已有的企业成长研究成果，对我们工作的开展是有利的，也是我们构建企业 成长系统模型的第一步。 现有对企业成长的研究，基本上可以分成两类：一类是从经济学视野中挖掘 出的与企业成长相关的论述；另一类是工商管理理论中对企业成长的研究。我们 以下对现有企业成长研究成果的简要回顾和评论将主要围绕这两个方面进行。对 于国内外与我们的研究方法比较相近的将企业成长作为一个系统问题来分析的一 些相关成果也进行简要的介绍和比较分析。 1 2 1 现有经济学理论中的企业成长观 现有的经济学理论中基本没有专门的关于企业成长的问题的研究，但从几个 理论视野的角度可以分析企业成长问题。这些理论中的企业成长观，基本都是由 这些理论对于企业本质的假设以及对企业所构建的理论模型所决定的。可以说有 什么样的企业本质假说，就有怎样的关于企业成长的概念和观点。以下我们分别 回顾古典经济学、新古典经济学、新制度经济学以及演化经济学理论所隐含或包 含的企业成长观。 1 2 1 1 古典经济学理论所隐含的企业成长思想， ， 一般认为，企业成长理论的思想渊源可以追溯至古典政治经济学的杰出代表 亚当斯密。亚当斯密当时所著的国民财富的性质和原因的研究，原本意在 剖析国富之源，但客观上却同时揭示了影响或制约企业成长的几个重要因素及其 相互作用关系。其核心思想表现为：第一，在市场既定的情况下，企业可以通过 分工来提高效率，从而使其规模扩大并成长；第二，企业的存在与成长要受市场 这一“看不见的手”的作用( 李政，2 0 0 5 ) 。 ，+ ， f 因此，在古典经济学理论中，企业的本质是分工的集合。所以，如果从企业 的成长是构成企业的要素规模的增长这个角度来理解企业成长的概念的话，那么 在古典经济学视野中，企业的成长自然就是企业所包含的分工数量的增长。古典 经济学是这样来解释这个企业成长概念的动因和成长的限制的，企业作为一种分 工组织，其效率是与其分工程度正相关的，因此为了追求效率的提高，企业必须 提高分工的程度。另一方面，企业的分工程度也是受到企业的人员、资产等规模 的限制的，一个具有很少的人员规模的企业是不可能有较高的分工程度的。但是， 5 基于系统动力学的企业成长研究 企业的人员、资产规模又受到外部市场规模的限制，因此企业成长的限制是外部 市场规模。 一 斯密理论中所包含的企业成长思想富有启发性，其通过提高分工程度来提高 企业效率的论断影响直至现代。但是，在该理论中，企业分工程皮的提高是被动 的，是由外部市场规模的增长所决定的。至于企业通过分工程度的增加提升了企 业效率以后对于企业所面临的市场规模是否有影响则没有论述。正是缺少这个环 节，使得斯密世界中的企业成长只能是由外部市场规模的变动所外生决定的。因 此，如果能够对斯密思想中所包含的企业成长过程构建系统模型的话，该系统的 动态变化也是完全由外部市场规模的变化特性所决定的，而不会具有系统自身独 特的动态行为特性。这也是根据所有的外生企业成长理论构建的企业成长系统的 共同特点。 其后，马克思基于对资本主义时代生产力、生产关系的特定性质及其相互作 用关系的考察，总结了资本主义条件下企业规模变动具体的、历史的规律。马克 思先是通过对简单协作条件下存在的规模经济效应的考察，提出其关于协作的理 论。他认为，单个资本家所拥有的资本规模决定了协作规模和生产规模。随着协 作规模的不断扩大，生产管理的范围、职能及其难度也都随之扩大。总之，生产 规模的扩大必然要受到管理的制约，而管理的制约作用又来源于生产规模的扩大 本身。但是，资本主义时代的生产协作不是简单协作，而是以分工为基础的协作。 马克思理论中所包含的企业成长思想是十分深刻的，其关于企业是个分工协 作体系的认识要比斯密认识要更进一步。马克思所指出的企业具有资本、协作和 生产三种规模，以及资本规模对于其他两种规模的制约作用，蕴含着企业成长的 概念可以有三种规模的增长，而且成长的三种规模并不是互相独立的，也不是平 等的，而是存在有一定的制约关系，其中资本规模占据主导地位。马克思更是提 到了企业自身的管理对于企业成长的制约作用，这无疑是十分深刻的，虽然没有 证据表观潘罗斯在很久以后所提出的被称为“潘罗斯效应”的几乎同样的观点与 马克思的思想有关，但至少马克思的思想要早了很多。而且，管理作为企业自身 能够决定的量，其对企业成长的限制作用可以看作是内生的，虽然将管理作为一 个可以度量的变量还有很长一段路要走，但这为企业成长的内生理论提供了一种 可能。 马克思还进一步创新性地通过剩余价值概念的构建，分析了企业资本规模的 变动规律。马克思通过对资本积累的历史考察，揭示了资本主义企业规模和资本 规模的发展规律。他认为，追求剩余价值最大化是资本家进行资本积累和集中、 进而扩大其生产规模和组织规模的持续不变的动机与动力，因此，资本积累和资 6 基于系统动力学的企业成长研究 本集中( 生产规模扩大) 是资本发展的必然的内在趋势。但是，资本的积累与集 中以及扩大再生产的实现并不是无条件的，还要受到产品市场规模这一外部环境 条件的严重制约。所以，在马克思看来，资本主义时代的企业生产规模与资本规 模、进而企业规模都是由资本生产的产品市场规模所决定的( - 5 克思，1 9 7 6 ) ：, 因此，在马克思的世界里，企业的成长主要是资本规模的增长；通过对资本 剩余价值对于资本增长的影响的定量分析，马克思还构建出了资本规模增长的递 进迭代关系，这种迭代关系是不含时的；而企业成长的动因是对剩余价值最大化 的追求，这是现代理论中对利润最大化的追求基本相同的一种说法；最后企业的 成长将受到管理的制约和产品市场规模的制约。可以说，马克思的理论已经包含 了较为完整的企业成长思想，即有关于企业成长的主要状态量的定义，也有关于 推动企业规模成长的主要变量及其机制的确定，更有企业成长的限制因素的分析。 当然，局限于历史时期，马克思理论不可能构建出一个含时的关于企业资产规模 的增长动态模型，也不可能明确提出管理或者市场规模对于企业成长的限制机制， 但马克思理论中所包含的企业成长思想，无疑是我们所知道的最早得较为完备的 企业成长思想，而且几乎是第一个提出了资本规模的动态迭代规律，具有十分深 刻的洞察力，对我们的研究很具有启发意义。 虽然古典经济学理论没有专门而明确地探讨企业成长问题，但却为企业成长 理论的孕育或萌芽提供了丰富的营养。 1 2 1 2 新古典经济学框架中的企业成长理论 。 、 ” 新古典经济学派往往要追溯到马歇尔，自马歇尔之后，经济学的重点转向了 对价格制度分配资源的功能的分析。马歇尔在其著名的经济学原理一书中， 首次构建了用规范的边际分析方法来研究需求和供给的理论框架。但是，这种分 析是纯消费者与纯厂商的绝对分离为基础的o 。从此以后，用边际分析研究供求及 价格的方法成为经济学主流学派，直到当代，被称为新古典经济学派。 。 在新古典经济学中，企业被抽象为一个生产函数，作为一般均衡理论的一个 组件。作为一个函数，自然没有什么成长性，因此在该理论中并不存在真正意义 上的企业成长理论。如果非要说在新古典经济学中具有企业成长的位置的话，其 企业成长的概念就是作为生产函数输出的企业生产规模的调整，且局限于在利润 最大化条件下的企业最优生产规模或者销售规模的变化，而企业成长的动力和原 因就在于对规模经济( 以及范围经济) 的追求。由于决定企业最优规模的企业供 给曲线和需求曲线都是外生的，因此新古典经济学中的企业最优规模的调整，即 企业的成长，也是外生决定的。当然，如果企业的起始规模要远小于企业能够具 。参见：杨小凯，经济学原理，中国社会科学出版社，1 9 9 8 年1 月，p 1 2 7 基于系统动力学的企业成长研究 有最优规模，那么企业从起始规模增长到最优规模的过程也可以被视为新古典经 济学框架内的企业成长过程。但可惜的是，新古典经济学并没有对这一过程进行 过仔细的分析。 新古典经济学对于企业规模的具体分析，主要是根据企业所面对的供需曲线， 确定企业的最优生产规模。与利用供需曲线的交点确定产品的市场出清价格一样， 新古典经济学只是指出了企业规模演变的最后的结果，而没有指出企业规模演变 的过程，这是一种静态分析。但是，大多数企业的成长不可能一下子就达到最优 的规模，除非是大企业所进行的复制化投资。企业总是从小规模发展到最优规模， 最后停止增长，保持在最优规模的。只有当企业的供需曲线因为诸如新的技术( 影 响供给曲线) 、人口增长、替代品的出现( 影响需求曲线) 等等因素而发生移动时， 企业的最优规模才会再次发生改变，企业也再次面临规模的调整。对于企业的管 理实践来讲，了解企业是如何从较小的规模成长到最优规模的动态过程的特性， 对于企业的发展更具有指导意义。 ， 新古典经济学的企业成长观点对于具有大量固定设备投资的工业企业的成长 指导意义较大。对于这类企业，其成长除了单个企业的规模成长以外，当达到了 经济规模以后，其成长主要是通过复制多个工厂进行。最后的限制因素在于整个 市场的规模。因为假设所有工厂都是同质的，所以在市场规模不变的前提下，整 个产业所能容纳的最有规模的工厂数量也是一定的。企业的实力在于所能拥有的 工厂数量。在这种环境下，单个企业可以通过技术改进降氐成本，获得超额租金； 或者通过垄断、合谋，提高市场价格；或者通过改变产品特性以提高市场份额。 这些措施在新古典经济学的框架下，实际上都是改变了供给曲线，也将会改变企 业的最优规模。在这个世界里，如果某个企业的生产成本因为技术改进而降低后， 除非该企业只是满足于享受高额的租金，从而不改变自身规模，否则其总会试图 降低价格或扩大规模来打破平衡，使得整个产业的需求全部积聚到该企业上。但 是，在新古典经济学的世界中，技术是假设公开的，所以这种情况不会发生。而 且，当技术改进导致成本降低以后，按照新古典企业的“逻辑本质”，企业保持在 原有规模享受超额租金，而不是扩大规模，降低价格是不符合利润最大化逻辑的。 所以，在新古典的世界里，在市场规模不变、技术不变的情况下；整个产业的符 合经济规模的工厂数量是固定的，任何不符合经济规模的企业都将无法生存，企 业的优势仅仅在于谁能够先行一步，拥有更多的符合经济规模的工厂。 在新古典的世界中，单个企业所面对的市场规模也可能因为技术的发展而变 大，使得在市场销售网络上投资获得规模径济效益也成为了可能。例如，铁路的 发明，远程输送石油管道技术的成熟等，使得在销售网络上进行大规模投资而获 基于系统动力学的企业成长研究 得规模经济效益也是十分重要的途径，这种情况下，实际上是通过配送网络技术 的发展使得企业运输成本下降，从而获得规模经济效益。但是，一般的需求规模 扩大并不能影响企业最优规模。只有使得需求曲线或者供给曲线移动的技术变化 才能影响企业的最优规模。上述配送渠道的技术进步，实际上是影响了企业的供 给曲线。因此，新古典经济学理论关于企业的成长逻辑就是：市场规模变化一专 业化分工程度变化一企业的供给曲线变化一企业的最优规模变化一企业规模调 整。 一综上所述，按照新古典经济学理论对企业本质的假定，企业内部是基本不变 的。只有当企业的最优规模发生变化，企业的规模才会发生变动，从原先的最优 规模向新的最优规模移动。这个最优规模的移动，是由技术变化导致供给曲线发 生变化，以及市场需求变化导致需求曲线变化造成的。在新古典经济学学者们的 眼里，技术和市场的需求( 包括价格) 都是外生的，企业最优生产规模变化的原 因和推动因素都来自于外界，企业内部因而不存在成长的动因和推动因素。因此， 企业的成长都是外生的，没有内生机制的立足之地；而且，企业成长的概念也就 等同于“规模的成长”，直到达到最优规模。但是，如果在新古典企业成长理论中 引入时问因素，则能够建立一种动态均衡模型，这时企业解决的是跨时约束最大 化问题，企业目标相应地是实现未来利润流现值的最大化，这种情况下，即使目 前企业处于最优规模，如果未来预期的“最优”规模大于目前的最优规模，企业 也会扩大产量，出现企业成长。总之，新古典经济学理论中的企业成长就是企业 调整产量达到最优规模水平的过程，或者说是从非最优规模走向最优规模的过程。 而且这个过程是在利润最大化目标既定、所有约束条件已知的情况下，根据最优 化规则进行的被动选择，没有企业任何主动性的余地( 纳尔逊和温特，1 9 8 2 ) 。 需要指出的是，在新古典经济学的分析框架中，m a r r i s 的理论是个另类 ( r m a n - i s ，1 9 6 3 ；r m a r r i s ，1 9 9 6 ) 。m a r r i s 假设企业的目标是规模增长的最大化， 而不是以利润最大化作为目标，一从而构建了一个企业增长的稳态模型。与传统新 古典经济学不同，m a r r i s 的主要观点集中体现在三个方面；第二，综合考察供给。 因素与需求因素，但更加关注需求与供给的增长。他认为，随着企业的增长，长 期内企业将需要更多的人力和实物资本投入以满足对产出的需求增长。为避免生 产能力闲置和过度需求，企业高管人员将要花费大量时问、精力，以保证不仅对 资源的现实供求的平衡，而且还要保证未来供求的增长率的平衡。因此，其观点 的出发点就是，在一个增长的背景下，企业资源供求的增长的平衡是一个均衡条 件。第二，：m a n i s 考察的是企业长期的增长趋势( 不是3 年以内的增长) 。在这种 情形下，供给和需求增长的非均衡将不仅导致剩余生产能力，而且将导致持续增 长的剩余生产能力。这在理论上是不可取的，在实践中是有害的。第三，为了分 9 基于系磊动力学的企业成长研究 析的方便，m a m s 所构建的模型是稳态模型。该模型被构建在一个稳定系统中， 在这个系统之中，企业所有的特征如资产、劳动、销售、利润等，都被假定为在 长期内以一个稳定的速度增长；其它一些衍生的变量，如边际利润、资本回报率、 资本产出率等，都会变得稳定且可以被认为是“状态变量”( 多纳德海、德力 克莫瑞斯，2 0 0 1 ) 。， m a m s 企业模型的核心之一是对上述两个增长率的界定。在他看来，供给的 增长率之含义是容易理解的。当企业所有种类的资产和员工数量以相同的稳定速 度增长时，在要素价格不变的情况下，企业生产性资源的增长率就可以用企业资 产的增长率为基础来衡量。而需求增长率则可以简单用销售额的增长率来表示。 通过分析，m a r f i s 总结得出了决定企业增长的四个主要因素：需求约束、管理约 束、财务约束以及经理所追求的目标( 多纳德海、德力克莫瑞斯，2 0 0 1 ) 。 m a r r i s 以前的新古典经济学理论从利润最大化和成本最小化的角度解释了企 业的最优规模，但是对于企业的增长率却无能为力；m a m s 以其构建的企业模型 解释了企业的增长率但却未能考虑企业最优规模的确定。正如多纳德海和德力 克莫瑞斯。( 2 0 0 1 ) 所指出的那样，m a r r i s 的分析存在两个严重的问题：一个是 有关外部环境的问题。因为在分析中，m a r r i s 忽略了任何可能导致相同的决策但 产生不同的增长率的外部干扰，而在静态系统中，现期特定决策变量值将产生未 来的特定的平均现期增长率。另外一个是有关企业通过兼并获得成长的问题。 m a m s 的模型能够对增长最大化企业做出一个特定解的关键之处在于兼并威胁， 它产生了对企业来说的最低安全约束价值率。兼并也是企业获得增长的一个路径。 但是，m a m s 的分析不能决定通过兼并的增长和通过内部扩张的增长哪一个更快 ( 多纳德海、德力克莫瑞斯，2 0 0 1 ) 。此外，m a r r i s 的理论得到的是一个在整 个时期内不变的企业规模的最大增长率，企业的所有变量都以该增长率进行稳定 的均衡增长，有点类似经济增长理论。这不可能产生现实中的企业成长动态行为 模式，现实的企业成长速率必然是随时问变化的。 值得注意的是，虽然由马歇尔开创的新古典经济学理论中并没有多少空间留 给企业成长，但是马歇尔本人却具有很多关于企业成长的开创性的思想。这与马 歇尔本人是处于集古典派大成，创新古典先河的这样一个独特的历史位置有关。 反映在其代表作经济学原理一书中，就是此书的一部分是开创了边际分析的 体系，另一部分则是继承了古典经济学的传统，分析分工和专业化对经济发展和 对技术发明的意义，其中不乏有对企业成长的论述，但这_ 部分没有任何数学分 析，导致其后的传播大大不如边际分析方法。从这个侧面也能反映出规范的方法 对于理论本身传播的重要性。在此书中，马歇尔将“一种货物的生产规模之扩大 l o 基于系统动力学的企业成长研究