（马克思主义哲学专业论文）论历史演进中的共和价值.pdf

学位论文版权使用授权书 i i i ii i ii iiii i ii illliii y 17 8 0 8 5 5 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 提供阅览服务，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。 同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：i 氯名毽钒 导师签名： 签字日期：锄( d 年f 月f 珀签字日期： f d 年f j 中图分类号： u d c ： 学校代码：1 0 0 0 4 密级：公开 北京交通大学 硕士学位论文 论历史演进中的共和价值 t h er e p u b l i cv a l u ei nh i s t o r i c a le v o l u t i o n 作者姓名：闰利颖 导师姓名：施惠玲 学位类别：哲学 学科专业：马克思主义哲学 学号：0 8 1 2 2 2 6 4 职称：副教授 学位级别：硕士 研究方向：政治哲学 北京交通大学 2 0 1 0 年6 月 本论文的工作是在我的导 严谨的治学态度和科学的工作 来施老师对我的关心和指导。 施惠玲老师悉心指导我们 都给予了我很大的关心和帮助 刁志萍教授和田立年副教 见，在此表示衷心的感谢。 在研究生学习及撰写论文期间，全体哲学班同学对我论文中的文献研究工作 给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢家人 ，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。 中文摘要 摘要：共和作为政治的核心价值，在西方具有源远流长的历史，伴随着共和主义 的复兴，共和与共和价值相关的谈论的探求目前己经在历史、理论和实践诸层面 全方位展开，其发展势头方兴未艾。本文从分析西方历史进程中共和政体发展的 三个阶段和我国近现代共和理论的相关探讨这两个方面对共和价值进行阐述，其 中着重对西方共和政体的共和价值进行总结和分析。 西方的共和政体演变可划分为三个历史阶段，即古典时期的共和政体( 典型 代表：古希腊、古罗马) ；中世纪的共和政体( 典型代表：威尼斯、佛罗伦萨) ； 现代共和政体( 典型代表：英国、美国) 。对共和政体的演变进行历时态的考察， 使我们能够直观地把握西方共和价值演变过程中的内在规律和特点；对共和政体 演变的进行共时态考察，有助于我们能够把握共和价值在同一历史时期不同中政 体演变过程所呈现出的规律性，从而更好的把握共和价值的发展和演变。考察西 方共和价值的演变历程对我国社会主义政治核心价值体系的构建有着重要的实际 意义。首先，能为我国政治核心价值体系的构建提供方法论支撑。其次，有助于 避免在政治核心价值体系的构建中走弯路，能为我国和谐社会提供发展和解决社 会问题的思路，为我国和谐社会建设的实践提供一定的思路和理论参考。 关键词：共和；共和价值；共和政体；共和价值的诉求 分类号： a bs t r a c t a b s t r a c t ：r e p u b l i c a np o l i t i c si st h ec o r ep o l i t i c a lv a l u e , w h i c hh a sal o n g h i s t o r yi nt h ew e s t a l o n gw i t ht h er e v i v a lo f r e p u b l i c a n i s m ，r e p u b l i c a na n dr e p u b l i c a n v a l u e sr e l a t e dt or e s e a r c hh a v eb e e nl a u n c h e di nm a n yf i e l d ss u c ha si nh i s t o r y , t h e o r y a n dp r a c t i c eo fv a r i o u sl e v e l sa n ds oo n ，w h i c hd e v e l o p i n gt r e n di sj u s te m e r g i n ga n d a s c e n d i n g t h i st h e s i sw r i t i n gf r o mt w oa s p e c t sb u tm a i n l yf o c u s e so nt h ew e s t e r n r e p u b l i c a na n dr e p u b l i c a nv a l u es u m m a r ya n da n a l y s i s o n ea s p e c ti sf r o ma n a l y s i s i n g r e p u b l i c a na sg o v e r n m e n ti nh i s t o r i c a lp r o c e s so fw e s tp o l i t i c a ld e v e l o p m e n t ，a n t h e ri s f r o md i s c u s s i n ga b o u t r e p u b l i c a nr e l a t e dt h e o r yi nm o d e r nt i m e s e v o l u t i o no ft h e w e s t e r nr e p u b l i cc a nb ed i v i d e di n t ot h r e eh i s t o r i c a lp h a s e s ：t h ec l a s s i c a lr e p u b l i c a n p e r i o d ( t y p i c a lr e p r e s e n t a t i v e ：a n c i e n tg r e e c e , a n c i e n tr o m e ) ：m e d i e v a lr e p u b l i c ( t y p i c a lr e p r e s e n t a t i v e ：v e n i c e ，f l o r e n c e ) ；m o d e r nr e p u b l ic a nf o r mo fg o v e r n m e n t ( a t y p i c a lr e p r e s e n t a t i v e ：u n i t e dk i n g d o m ，u n i t e ds t a t e s ) t h isa r t i c l ea n a l y s i s i n gt h e r e p u b l i c a no fw e s t e mf r o mt h eh i s t o r i c a lp e r s p e c t i v es ot h a ts u m m a r yt h ee v o l u t i o no f t h ew e s t e r nr e p u b l i ci n h e r e n tl a w sa n d t r e n d s b ya n a l y s i s i n gt h er e p u b l i c a no fw e s t e r n f r o mt h et o g e t h e rt i m ep e r s p e c t i v e ，i tc a nh e l pu st og r a s p i n gt h ev a l u eo f r e p u b l i c a n d e v e l o p i n gt r e n di nt h ed i f f e r e n tf o r m so fg o v e r n m e n ta n di nt h es a m eh i s t o r i c a lp e r i o d s b ys h o w i n gt h ee v o l u t i o no ft h el a w , i no r d e rt ob e t t e rg r a s pt h ev a l u eo ft h e d e v e l o p m e n ta n de v o l u t i o no fr e p u b l i c a nr e f i n i n gt h er e p u b l i c a nv a l u e sf r o mt h e e v o l u t i o no ft h ew e s t e r nr e p u b l i c a n ；i ns u m m a r yi t sc o n n o t a t i o nf o r m u l a t i o na n d a n a l y s i si sn o to n l yh e l pt ob r o a d e n i n gt h er e p u b l i c a nt h e o r yb u ta l s oe x p a n d i n gt h e c o r ev a l u es y s t e mo fp o l i t i c a lv i s i o n i th a sa ni m p o r t a n tp r a c t i c a lm e a n i n g st h a ts t u d y t h ee v o l u t i o no ft h ew e s t e r nr e p u b l i c a n sv a l u ef o rc h i n a ss o c i a l i s tp o l i t i c a lc o r e v a l u es y s t e md e v e l o p m e n t f i r s t ，i tc a n p r o v i d em e t h o d o l o g i c a ls u p p o r tf o rt h ec h i n a s s o c i a l i s tp o l i t i c a lc o r ev a l u es y s t e md e v e l o p m e n t s e c o n d l y , i ti sh e l pt oa v o i dm a k e m i s t a k e sd u r i n gs t u d y i n gp o l i t i c a lc o r ev a l u es y s t e mo fd e t o u r s ，a n dc a n p r o v i d et h e i d e a st op r o v i d es o m ei d e a sa n dt h e o r e t i c a lr e f e r e n c ef o rd e v e l o p m e n to fh a r m o n i o u s s o c i e t y k e y w o r d s ：r e p u b l i c a n ；r e p u b l i c a nv a l u e s ；r e p u b l i c a nf o r mo fg o v e r n m e n t ； r e p u b l i c a na s p i r a t i o n so f t h ev a l u e c l a s s n o ： 目录 中文摘要i i i a b s t rac 1 i v 1弓i 言1 1 1选题的背景。l 1 2选题的意义。2 2共和的产生、由来及内涵4 2 1词源学意义上的共和4 2 2 共和的产生与内涵5 3古希腊罗马时期共和价值的意蕴7 3 1 古希腊罗马共和的形成与特点7 3 1 1 古希腊民主政体的形成与特点7 3 1 2 罗马共和国的形成与特点9 4西方近现代共和价值的演变和发展1 4 4 1中世纪共和政体的特点和价值诉求1 4 4 1 1 中世纪威尼斯、佛罗伦萨等共和国的形成与特点1 7 4 1 2 威尼斯、佛罗伦萨的共和精神1 7 4 2近现代共和政体的特点与价值诉求1 9 4 2 1 近现代英美共和政体的形成与特点2 0 4 2 2 西方近现代共和精神2 5 4 3西方共和价值演变的特点2 7 5近现代中国诉求共和的历史进程2 9 5 1 近现代中国的共和追求2 9 5 2当代中国诉求的共和价值31 6结语。3 4 参考文献3 5 作者简历3 7 独创性声明3 9 学位论文数据集4 0 北京交通大学硕士学位论文 引言 1 引言 1 1 选题的背景 第一，从国内现有的共和价值的研究成果来看，学者们大多集中于对共和主 义相关理论的探讨，而对共和价值的探讨既使有一些零散的成果，也大多集中在 对共和主义相关流派的争论探讨上，缺乏应有的系统性和相应的理论深度。因此， 进一步深化共和价值问题的研究，是摆在政治哲学理论研究者面前的一项重要任 务。共和是政治学研究中的一个重要主题，对共和价值的研究的深入度不仅直接 关系到政治学理论本身的成熟度，而且关系到政治哲学理论体系的健全度。共和 作为政治的核心价值，在西方是一个源远流长的政治话题，伴随着共和主义的复 兴，共和和共和价值相关的谈论的探求己经在历史、理论和实践诸层面全方位展 开，其发展势头方兴未艾。但是目前国内专门研究共和价值的学者很少，全面介 绍分析共和价值的著作则完全没有。虽然共和主义的代表人物的一些著作早已经 翻译过来，如阿伦特的极权主义的起源、人的条件以及若干篇章、斯金纳 的现代政治思想的基础、马基雅维里，近来又翻译出版了他的自由主义之 前的自由，但整体来说文献还是较少。目前汉语学界要研究共和主义思想，主要 还得直接阅读外语文献。 第二，从实践的角度来说，共和理想是天下世人之普遍理想，当代中国更离 不开共和精神。首先，我们的国家是“中华人民共和国”，人民共和是我们国家的内 涵，共和精神是我们的治国理想和共同追求。我国当代社会急剧变化，特别在是市 场经济体制的转型和全球化浪潮的推进下，社会竞争日趋激烈，社会分化不断加 强，人与人，百姓与政府之间的利益分歧，社会与国家关系紧张、矛盾冲突丛生的 特定背景的特定需求的情况下更需要一种能够化解矛盾与冲突的理念加以指导， 这种特殊的理念就是共和精神。因此，共和价值的探讨，首先是党对核心政治价 值体系建设的一项基本的政治诉求。事实上，共和价值的探讨不仅仅是一项基本 政治诉求，它还是进一步增强公民的公共意识、民主意识、效率意识、责任意识， 促使和谐社会更进一步的发展的必然需要。因此在构建和谐社会的过程中，必须 重视共和精神，探索共和的价值，用协商与合作来化解利益矛盾，从而更好的来致 力于社会主义和谐社会的建设。其次，当前，中国学界对共和价值研究的突出特 点是“共和 本身的价值虽然被确认，而且还逐步演化成了借以表达价值理念及 利益诉求的合法手段。但是，目前学术界对共和作为政治价值的梳理和分析还存 在着相对不足，认识相对薄弱。推进政治价值体系的构建，离不开对相关历史经 北京交通大学硕士学位论文 引言 验的系统探讨。诸如如何深入共和价值相关理论研究，如何构建核心政治价值体 系等问题，都只有从历时态的角度吸取各个时代的经验的前提下，才能避免或减 少共和价值理论研究和核心政治价值体系构建中的失误。 1 2 选题的意义 第一，选题的理论意义。首先，对中国社会主义核心政治价值体系构建的意 义。本文主要以马克思主义理论为基本指导思想，较为详细的梳理了西方共和价 值的演变和变化过程，挖掘了西方社会共和价值的经验，文章的最后一部分讲述 了共和精神在中国的传播和发展以及对当代中国社会主义核心政治价值体系构建 的意义。为我国共和价值理论研究和核心政治价值体系构建提供了一定的思路和 理论参考。其次，对政治核心价值体系研究领域的拓展。本文不仅对西方历史上 的共和政体进行客观的分析而且对西方共和价值演变的内在规律、趋势等进行了 客观的探讨，在西方共和政体的演变的过程中提炼出共和价值，并且对它的内涵 进行表述和分析，有助于拓宽共和理论研究的思路，拓展政治核心价值体系研究 的视野。再次，对政治核心价值体系研究的方法论的丰富。本文主要是从政治价 值的角度研究共和，在总的指导思想上坚持马克思主义的辩证唯物主义和历史唯 物主义，力求实事求是地对共和价值进行的动态性和历史性的考察，同时，对共 和在不同历史时期的价值努力做出辨证、客观的评价。从而丰富了政治核心价值 体系研究的方法论，为政治核心价值体系研究提供多元的方法论支持。 第二，选题的实践意义。首先，能为我国政治价值体系构建的实践提供历史 经验。对共和价值的演变进行历时态的考察，使我们能够直观地把握西方共和价 值演变过程中的经验和教训，在政治核心价值体系构建的实践中我们就能积极推 广有用经验、同时避免犯历史上相同的错误。其次，能为政府部门开展和谐社会 的实践活动提供一定的理论参考。本文不仅注重对西方共和价值的演变进行历史 性的考察，同时也注重对西方共和价值观的演变对于当今中国政治价值体系构建 的启示进行分析，这种分析有助于政府部门厘清构建和谐社会的思路；同时，本 文也注重对共和价值观演变的规律等进行考察，这种考察有助于我们能直观地把 握共和价值演变过程所呈现出的规律性，从而推动政治核心价值体系的构建。再 次，能为政治价值体系的构建活动提供一定的方法论支持。通过分析不同历史时 期共和价值的演变，我们可以从中推出共和价值在不同的历史阶段有不同的表现， 从中我们可以得出在政治核心价值体系的构建要因地置宜、具体问题具体分析； 要根据客观历史情况来选择适合这一历史阶段的核心价值，并且发展和完善相关 的结论。这些都能为我国政治核心价值体系的构建提供方法论支撑，有助于避免 2 北京交通大学硕士学位论文引言 在政治核心价值体系的构建中走弯路。 3 2 共和的产生、由来及内涵 共和价值作为对共和政体和共和理论的客观评价不是一成不变的，在不同的 历史阶段，共和价值的表现也不尽相同。 “共和一词包含的内容很丰富，很难给它下一个确切的定义，在阅读很多 著作和文章时，我们都有一种疑惑，到底这个词该如何定义呢? 不同的时代，不 同的人都对它有不同的理解，这样我们就不能去探求这个词语的唯一定义。在西 方，共和的概念可以从词源学上，共和政体的角度和西方政治思想家的相关理论 三个角度来理解，这种概念的演变与发展既表现在共和理论的学术研究中，也表 现在政体实践活动中，下面，我们对共和的概念从以下两个不同角度进行总结和 分析。 2 1 词源学意义上的共和 第一，首先，仅就词源学上讲，“共和 基本上与“公共财富或“公共 利益”同义，是指“通过制度组织起来的公共事务领域，而非一种组织形式或政 体。 “共和国一词的英文是“r e p u b l i c ”，它来源于拉丁语“r e p u b l i c ， 字面含义是“共同的事业”、“共同的产业 。英文“r e p u b l i c ”除了指“共和 国 、“共和政体外，还指“其成员享有平等权利的任何政体 。“c o m m o n w e a l t h 一词也用来指“共和 ，其含义是：“事务的管理向所有公民开放的政体形式 。 ( “共和是英文“r e p u b l i c 的汉译，而“r e p u b l i c 一一词又来自于拉丁语 “r e sp u b l i c a ，意指“共同的财产”、“共同利益”和“公共事务”。) 西方 政治思想史上第一个对“r e sp u b l i c a ”作出阐述的思想家是西塞罗。在他的论 共和国：又译国家篇中，他( 借助对话人斯基皮奥之口) 下了一个著名的定义： “国家乃人民之事业。但人民不是人们某种随意聚合的集合体，而是许多人基于 法的一致和利益的共同而结合起来的集合体”。- 第二，在现代政治语汇中，人们通常把“共和 一词( r e p u b l i c ) 理解为一 种非君主制的政体。牛津英语词典( 第二版) 对“共和 的解释是：“一个国 家，它的至高无上的权力存在于人民和人民所选出的代表或官员之中，反对国王 或类似的统治者的独裁：又指联邦 。2 中国大百科全书政治学关于“共 i j o h ns i m p s o na n d e d m u n dw 萌n 盯e d s ，o x f o r de n g l i s hd i c t i o n a r yc l a r e n d o np r e s s19 8 9 ，p 6 7 5 2 中国大百科全书政治学，中国大百科全书出版社，1 9 9 2 年，第1 0 6 页 4 和制 的解释为：“与君主制相对的国家权力机关和国家元首由选举产生的政体 形式 ，共和制最早出现于古希腊和古罗马等奴隶制国家，包括两种典型形式： 民主共和制一以希腊为典型和贵族共和制一以罗马为典型。3 2 2 共和的产生与内涵 首先，在人类政治体制的演化过程中，共和作为政体是与作为政权私有的 君主专制政体的直接对立面出现的。在西方关于共和政体的发展和研究的历史可 谓源远流长。共和理论最初起源于古希腊，它是对民主实践及民主的批判，当时 的共和的内涵主要是指对纯粹民主原则的节制或限制，是在民主的基础上进一步 强调对国家权力的限制，以及对可能产生的多数暴政的制约。古希腊的民主是以 城邦至上的意识形态为依托，以公民直接参与城邦的政治生活为目标，它所 崇尚的是城邦而不是公民个人的权利与自由。从这个意义上理解，古希腊民主制 的城邦就是城邦共和国。共和的实质是与国家的权力来自人民的问题密 切相关的。共和国的健康指标是人民的道德，而不是政治机构。没有一定的道德 支撑，共和国将不复存在。孟德斯鸠在描述共和国的特征时写道：“品德，在共 和国里，是很简单的东西，就是爱共和国。 其次，在近代和当代，共和更是作为一种高于君主制的政治理想而被各国 人民不懈地追求着的。到了二十世纪，共和政体以前所未有的速度超过并压倒了 君主政体，以共和为名废除君主的政治剧一幕接着一幕上演。共和作为一种政体 有其特定的内涵。从古希腊和古罗马到中世纪后期和文艺复兴时期的意大利城市 共和国再到1 7 - 1 8 世纪的荷兰和英国再到立国和制宪时期的美国再到法国大革 命，共和政体经历了这样历史时期，并且在这个过程中还出现了诸如亚里士多德、 西塞罗、马基雅维利、哈林顿、卢梭、麦迪逊等一些有重大影响的思想家。在西 方政治思想史上，“共和 作为一种政体大致可以分为两种含义：一是指一切非君 主制的政体，持此观点主要有：马基雅维利、孟德斯鸠、亚当斯密；二是指一 种借助民主来界定的政府形式，适用于近代国家时多指代议制民主，包含反对世 袭制、贵族制的成分，持此观点主要有：麦迪逊、潘恩、杰斐逊。这两种含义较 为晚出并且不是单一出现的，而是混杂使用的。 再次，在很多人西方人看来，“共和 首先是作为与君主政体的对立物而产 生的，甚至很多西方的学者认为，共和制就是没有君主即非君主制的政体。具体 说来，“共和”就是与一切集权专制政体相对立的，无论是个人、寡头，还是多 3 盂德斯鸠： 论法的精神上册，商务印书馆，1 9 8 2 年版，第4 l 页 数的集权，意味着国家最高的权力掌握在人们的手中，人民才是权力的来源，而 且，政府是由人民建立并向人民负责的。共和的实质就是国家的权力来自人民。 近代以来，把理想意义上的国家与非君主制、民主制联系在一起的共和观念并不 罕见( 比如，潘恩) ，但大多数思想家都认为，理想意义上的“共和国 在政体上 可能是君主制的，也可能是非君主制的。所以，不能把共和简单地看作是反对君 主制的政治思想。一般来说，只有激进的共和主义者才会把反君主制视为共和主 义的要素，而大多数共和学者都可以接受“合法的、有限的君主制。可以确定 的是，所有的共和主义政治思想家都反对专制君主，反对暴政的。在很多情况下 共和更是作为一种高于君主制的政治理想而被各国人民不懈地追求著的。但是， 废除君主本身，并不能自动避免君主制的弊端。所以，共和既然高于君主制，那 它一定还具有某种与君主制截然不同的特质。 总之，共和的根本原则是天下为公，国家权力是公有物，国家的治理是所 有公民的共同事业。共和的基本观念和精神是共治、共有、共享，是和平、温和、 平衡。“共和制“的本意就是通过一定的制度框架组织起来的公共政治事务，在 其中多数人依照法律所实施的和平统治乃是共和主义的核心所在。 6 3 古希腊罗马时期共和价值的意蕴 共和价值的演变具有自身的特性，在不同的历史时期其内涵也有相应的变化。 共和价值在从西方共和政体的演变的历程中而总结出来的，但它并不仅仅只适用 于西方共和政体的演变，而是所有类型共和政体的基本共性，是具有普适性的。 通过对2 0 世纪西方行政价值观的演变的历时态考察，我们可以从三个不同的历史 阶段看出其演变过程呈现的特点和趋势，同时把握每个阶段不同的特点。 3 1 古希腊罗马共和的形成与特点 3 1 1古希腊民主政体的形成与特点 古希腊罗马共和国的形成与特点有其特殊的历史条件和社会背景，它充分体现 了古希腊罗马人民的政治智慧和优秀品质。 希腊城邦的政体类型多样，大致分为民主制、贵族制和君主制、寡头制、僭主 制等。小国寡民是古希腊城邦的突出特征。其中，雅典和斯巴达是最著名的城邦。 斯巴达实行贵族制，雅典则以民主制著称。公元前5 世纪，伯利克里统治时期是 雅典奴隶制民主政治的“黄金时期”。在此期间伯利克里进行了大规模的改革。这 场著名改革的主要内容包括：各等级男性公民可以担任除十将军以外的所有官职； 改革最高权力机关公民大会，成年男性公民均可参加并有发言权和表决权； 改革五百人会议的成员构成和扩大权限；提高国家最高司法机关和监察机关 陪审法庭的权力和地位；扩大十将军委员会的权力，规定首席将军执掌国家军政 大权；制定“公职津贴 制度，为参政公民发放工资和津贴；鼓励公民接受政治 教育和文化熏陶，向公民发放“观剧津贴 ，等等。伯利克里改革进一步发展了雅 典奴隶主民主制，把古代希腊奴隶制民主政治推向顶峰。但是雅典民主是小国寡 民的产物，真正能够享受民主的人只是少数。过于泛滥的直接民主逐渐成为政治 腐败、社会动乱的隐患，再加上城邦内部的混乱和城邦之间的战争，那种狭隘的 城邦体制，与日益迅速发展的政治、经济难以匹配，城邦民主政治不可避免地衰 落了。公元前3 3 8 年被马其顿王国所征服。希腊城邦民主政治，随之也消失在历 史的尘封中了。 雅典城邦的民主政治的基本特点：人民主权与轮番而治。尤其是雅典的民主制 为后世提供了宝贵的借鉴经验。但是雅典民主政治是小国寡民的希腊城邦的产物， 7 有其时代的局限，所采用的公民直接参政、轮流坐庄的形式所导致的结果也并非 总是公正的，雅典的民主统治仍是为奴隶主阶级服务的；另一方面则要指出雅典 民主政治的价值和意义就在于：它为后世提供了一个最值得参照的政体形式，为 人类文明中的政治组织形式的完善指出了一条道路。雅典的民主在当时有很大的 进步性。希腊城邦不依附于任何政治势力，有自己的法律体系、官员、法庭等等。 这些城邦即使是结盟也没有一个最高权威，是互不统属的。最高权力属于公民大 会，与原始社会的军事民主制有关，可以选举官员、判决等等，公民大会的权威 高于任何个人。公民有选举和被选举权，但是边区居民、外邦人、农奴、妇女都 没有公民权。公民只是所有人中的百分之几。没有官薪，全凭自愿服务。根据公 民大会选出的一般是临时的职务，服务完后就完了，只有少数固定官职。后来采 取了公务津贴制度，在一定程度上提高了公民参与政治的积极性。国家要根据法 律来治理，有严格的司法系统。往往开国者是最重要的立法者。公民之间的矛盾 斗争往往有在法律中先解决的传统，在迫不得己时才采用武装对抗。雅典是古希 腊的主要城邦，是民主政治思想的产生地。雅典的民主政治是历史上最狭隘也是 最充实的民主政治。最狭隘，是指享受民主权利的人数太少；最充实，是指全体 公民在立法及治理公众事务上有直接与平等的权利。 雅典的政体是奴隶占有制城邦的一种政体，强调民主。具体表现为以下的几点： 第一，雅典政治向全体公民开放，官职不再受财富和门第限制。这种政体在把 整个城邦的利益置于首位的同时，能够保证绝大多数公民有一定的参政权利，使 其对国家生活的各个方面发生积极影响，能够使绝大多数公民的生命财产安全得 到一定保障。雅典人有这样一种观念：既然每个公民都是自由的，那么任何人就 不应受他人统治，政治主权由共同体全体成员共享，关心雅典，参与政治，轮流 执政，是雅典人心中神圣的事。伯里克利斯曾自豪地宣称：“我们的制度之所以 被称为民主政治，因为政权是在全体公民手中，而不是在少数人手中。 体现雅 典人这种公民主权观念的，便是民众大会权力至上的制度。组成城邦的公民，不 论他们的出身、地位和职务有多么不同， 相当同质的特征，财产大致平等，语言、 从某种意义上讲都是同类人。公民们有 教育、文化、种族背景大致相近。除奴 隶、外族人和妇女以外，由全体公民直接管理国家。亚里士多德也说，雅典平民 政治的本质特征是“平民群众必须具有最高权力；政事裁决于大多数人的意志； 大多数人的意志就是正义。 4 公民以集会方式直接决定有关法律和政策的事务。 城邦的每个自由人都是公民，公共事务由他们选举出来的执政官主持，由全体公 民组成的公民大会议直接民主表决的方式决定城邦的重大事务。 4 亚里士多德：政治学，吴寿彭译，商务印书馆，1 9 6 5 年版，第5 6 页 第二，雅典公民对官员和法律具有实际控制权，这一权利是通过法院来实现的。 伯里克利说，“在私人生活中，我们是自由和宽恕的。但在公家事务中，我们遵 守法律。这是因为这种精神深使我们信服。 雅典人认为，无视法律的专制政体 是最坏的政体。 第三，雅典的民主制也有自身的弱点，即使在雅典最兴盛的时期，民主也不是 每个人都能享受的权利。在古希腊的民主体系中，只有是希腊族的成年男子可以 拥有公民权，奴隶、外族人和妇女除外，工匠、工人与奴隶并不是完全人，所以 在希腊版图之外的都是野蛮人，因此真正拥有公民权的仅仅占到总人口的1 1 0 。 雅典民主政体的“根本缺陷在于几乎所有的公职都是以简单的多数票或抽签产生 的，都没有专门技艺的要求。重大国事也以简单的多数票决定。雅典民主制能够 比较有效地防止个人独裁，但是，无法防止野心政客利用群众情绪，进行党派斗 争。往往城邦政府是寡头政治或专制的， 在各城邦之间的敌对导致无中止的内战， 服。 希腊人在联邦上向来没有取得任何成功。 最终国贫民困，以至被马其顿和罗马征 古希腊城邦共和国是人类文明历史上已知的最早的民主制度，这种民主制度至 今依然在历史的深处闪耀着光芒。古希腊民主思想及其实践为后世研究，其独特 的共和精神以给人们以深刻的启示，它的民主和共和思想经众多古代学者的著作 遗赠给后世，如柏拉图理想国、亚里士多德政治学和雅典政制，乃至 到罗马时代波里比乌斯通史、西塞罗论共和国等。这些经典著作流传下来， 经中世纪到文艺复兴再到近代，对西方乃至近现代东方社会政治思想理论发展起 到了重大的影响和作用。 3 1 2 罗马共和国的形成与特点 在这一时期最著名的古代共和国是公元前5 0 9 年建立的罗马共和国。相对说 来，古典共和政体的典型形式是罗马政体，对此大家研究和关注的较多。罗马共 和国形成了一种多元、持久、动态的治理经验给近代共和政体，尤其是美国的国 体设计提供了核心的政治制度资源。罗马共和国在建立的初期被认为是与君主制 相对应的。罗马共和国初期的体制并不属于共和政体，共和制只是在以后罗马的 历史发展中才不断成型的。推翻王政后，罗马人民建立了共和国。共和国的建立 无疑具有重大的意义，但是这时共和国推行的还不是共和政体，在政权中元老贵 族派居于统治地位，从其性质来说属于贵族国家，推行的是贵族政治。后来经过 平民长期不断的斗争，被迫做出让步，在贵族制中逐渐掺合了民主制的因素，这 两者结合才形成了罗马的共和政体。 9 罗马的共和体制经过了长期的发展过程。西塞罗曾援引伽图的话说n - “伽图 常说，我们的政治制度优越于其他国家的理由是，几乎所有其他国家的法律和制 度皆为一个立法家所创立，如克里特的米诺斯和斯巴达的吕库古，而雅典政制先 为提休斯，后为德拉古、梭伦和克里斯提尼等人屡屡改变，最后在雅典衰微之时， 又有法伦罗姆的有识之士特米切乌斯重新复兴。可是我们国家并非由一个人的才 智，而是由众人的才智创建的，它也不是通过一个世代，而是经过了许多世代和 几百年之久才建立起来的。硝由此可见，西塞罗并不认为罗马共和国初期的体制属 于共和政体，共和制只是在以后罗马的历史发展中才不断成型的。推翻王政后， 罗马人民建立了共和国。共和国的建立无疑具有重大的意义，罗马人甚至认为， 罗慕路斯创建城邦的伟业也比不上领导人民推翻王权创建共和政体的布鲁图斯的 业绩伟大。但是这时共和国推行的还不是共和政体，在政权中元老贵族派居于统 治地位，从其性质来说属于贵族国家，推行的是贵族政治。6 后来经过平民长期不 断的斗争，贵族被迫做出让步，在贵族制中逐渐掺合了民主制的因素，这两者结 合才形成了罗马的共和政体。它以元老院、公民大会和行政长官的分工合作和相 互制约为主要内容，形成了一种有效的制衡机制，体现了罗马人民对自由和平等 的追求，实现了贵族和平民利益的结合，代表了当时除奴隶之外的共和国大部分 阶层的利益，成为共和传统形成和发展的最重要的原因和基础。 罗马的共和政体具有自身的特点，具体表现为以下的几点： 第一，罗马共和政体以元老院、公民大会和行政长官的分工合作和相互制约为 主要内容，形成了一种有效的制衡机制，体现了罗马人民对自由和平等的追求， 实现了贵族和平民利益的结合，代表了当时除奴隶之外的共和国大部分阶层的利 益，成为共和传统形成和发展的最重要的原因和基础。与雅典城邦一样，古罗马 一开始也是实行君主制即由国王实行专制统治。后来他们在人民大会上选出两个 权力相等的行政长官取代国王作为国家元首，把“库里亚作为它形式上最高的 权利机构。 第二，元老院对罗马的政治生活起更为重要作用，它是罗马共和国权力最大的 国家机构。在特里布斯大会和元老院之外，对罗马共和国的政治生活起重要作用 的是执政官，大法官，监察官，保民官等高级官吏，有效的权势全部集中在贵族 手中引起了平民的愤懑，以至于很多人认为罗马共和国实际上是一种贵族共和国。 自公元前5 0 9 年共和国创立到公元前l 世纪在凯撒手中结束，贵族和贫民之间经 常发生严重的冲突，贵族对权力攫取不放，平民追求社会和政治的平等。当时， 平民生产食物并提供劳动，使得罗马经济得以发展，他们还是罗马军队的来源。 5 两寒罗：论共和国，王焕生译，北京：中国政法大学出版社，1 9 9 7 年版，第6 4 页 6 施治生、郭方：古代民主与共和制度，北京：中国社会科学出版社，1 9 9 8 年版，第2 6 5 页 1 0 可以说，离开平民，贵族就无法生存。平民是民主政体的中坚力量，因而社会中 下层群众力量壮大，促进了民主确立并成为雅典民主坚实的阶级基础。公元前2 8 7 年，平民大会的立法和决定被认定对所有罗马公民( 无论是平民还是贵族) 都有 约束力，这是平民最后在权力和影响上取得的最大胜利。在罗马共和国后期，民 主因素大幅扩张，但这种扩张是缘于平民自己的抗争，而不是在于政体的设计。 古希腊和罗马共和政体的异同： 第一，从共时态上看，古希腊和古罗马当时出现了能够代表民意的政治管理体 系，有比较严密的立法行政体系，并且可以说在当时能够代表当时人民的利益。 雅典城邦的民主政治民主制的基本特点：人民主权与轮番而治。雅典民主政治是 小国寡民的希腊城邦的产物，所采用的公民直接参政、轮流坐庄的形式，这主要 体现在公民大会，五百人议事会和民众法庭上，但是雅典的民主统治本质上仍是 为奴隶主阶级服务的；罗马实行的是贵族共和制，主要有执政官、元老院、公民 大会三层机构组成，它强调的是权利的相互制衡。 第二，从历时态上看，古希腊经历了君主制( 公元前2 0 0 0 - - 前1 2 世纪) ：包括 克里特文明和迈锡尼文明；黑暗时代( 公元前1 1 世纪前9 世纪) ：荷马时代；城 邦政体：主要类型有贵族制、民主制( 两者最为流行) 、君主制、寡头制、僭主制。 斯巴达作为希腊最大的城邦实行的是贵族寡头制；雅典是民主政体的发源地。而 古罗马经历了君主制( 公元前7 5 3 年) ；元首制( 前2 7 年3 世纪) ：披着共和外衣 的君主专制；君主专制( 3 世纪灭亡) ：戴克里先实行公开的君主统治。 第三，从权利的角度讲，古希腊民主共和制是在所谓公民中选举产生国家政权 机关，是民主政治思想的产生地，古希腊实行民主制政体，强调公民的民主权利， 以对内保持独立，对外夺取异邦的财富和奴隶：而古罗马贵族共和制是在少数奴 隶主阶层中选出豪绅显贵执掌国家权力，古罗马则凭借其强大的罗马军团，不断 征战扩张；为维护其庞大的罗马帝国，罗马特别强调法律的制定。波里比阿在对 罗马的共和政体进行了深入细致的研究后认为，罗马人成功地最主要的原因就在 于他们的政治体制。在他看来，“一切事物成败的首要原因是国家制度的形式。国 家制度是所有设想和行动的源泉，也是其得以实现的保证。 7 孟德斯鸠在他的名 著罗马盛衰原因论中也阐发了类似的思想，他写道：“罗马的政府是十分完善 的，因为自从它产生以来，它的制度就足以使或是人民的精神，或是元老院的力 量，或是某些高级官吏的威望永远能够制裁任何滥用权力的事情。 8 西塞罗曾给罗 7 斯卡拉德：公元前7 5 3 年至公元前1 4 6 年罗马史( s e u ll a r d , a h i s t o r y o f t h er o m a n w o d d ，7 5 3t o1 4 6b c ) l o n d o n ；n e w y o r k ：r o u t l e d g e ，19 8 0 p 12 6 8 孟德斯鸠：罗马盛衰缘闪论，婉玲译，北京：商务印书馆，1 9 8 4 年版，第4 7 页 马共和国下了一个著名的定义：“国家是人民的事物。9 第四，从法制建设的角度来看，古希腊的民主政治和古罗马的法律制度，集中 代表了古代西方政治文明的最高成就。 3 2 古希腊罗马共和精神 第一，古希腊罗马时期共和价值的诉求一正义。罗马人认为，正义是一种忠实 而永恒的给予每个人以其权利的意愿。西塞罗说，没有什么东西会比非正义更有 害于国家，没有高度的正义便不可能管理国家，或者说维护国家。他心目中的国 家是人民的事业，是许多人基于法权的一致性和利益的共同性而结合起来的集合 体。古罗马特别重视法治，正义的法权成为一致性的国家目的，同时法权也是公 民平等的保证。在法权一致性的约束和保护之下，每个公民都能够平等地享受自 己的权利，在战后也能够得到公平分配的战利品。而这正是罗马人特别重视法治 的重要原因。这个有着“法律直觉的民族”通过实践法的治理来实现其正义的目 标。罗马人认为，正义是一种忠实而永恒的给予每个人以其权利的意愿。1 0 第二，古希腊罗马时期共和价值的诉求一公平。罗马人为公平而征战，凡是有 损于公平的行为，特别是特权人物的不良行为都会遭到罗马人民的反抗。平民的 每次撤离运动都和他们的权利受到侵害有关系，通过非暴力的撤离运动，平民不 仅没有受到伤害，反而保护了自己的权利。在国内，罗马的贵族、平民一直互相 争斗，执政官、元老院、护民官、市政官和监查官等职位的人选都是激烈的竞争 结果。而正是这种纠纷成为许多为了公平的法律产生的动力。在国外，罗马每当 征服一个部落和城市，并不对当地居民实行灭杀和暴力镇压，而是通过签订同盟 条约和授予公民权利来笼络人心，这一行为实际上承认了被征服地居民的部分公 平的自由权利。而这一独特的扩张行为恰恰巩固了罗马对征服地的统治，扩大了 罗马的国家规模。 第三，古希腊罗马时期共和价值的诉求一公民权。权利和义务构成了罗马公民 权的本质。公民权既包含了平等的政治权利带来的尊重和自由，又凭借法律规范 内凝聚着宗教感情因素的义务观而带来荣誉和认同。在罗马的发展历程中，这种 双重内涵的公民权成为共和国统一内部部族和维持征服地区臣服与和平的有效工 具。公民权的本质是一种平等的法律身份，它是一种融合了罗马共和精神在内的 包容观念，它没有排斥和歧视；它充分体现了罗马人“重视人格和彼此关系 无论在家庭或国家或朋友圈子中，它源自一种对每个个体人格的尊重，并在对其 9 西塞罗：论法律，干焕生译，北京：中国政法大学出版社，1 9 9 7 年版，第6 3 页 1 0 r h 巴洛：罗马人，上海人民f j j 版社，2 0 0 0 年版，第2 2 7 页 1 2 自由的维护中生成”。公民权无疑成为罗马共和国的核心。与罗马公民的权利观 念相关的是罗马人的义务观，这也是共和精神的重要要素。罗马公民最主要的义 务就是服兵役，为了保卫罗马的自由，公民们并且只有他们才必须义无反顾地拿 出自己的马匹和武器参与战争，甚至献出生命。另外，罗马公民，尤其是外省公 民必须交纳一定的赋税，这也是他们的义务。而罗马人的这种原始的责任感被纳 入到其法律义务的规范中使他们成为法律秩序的坚定支持者。美国学者伯恩斯称 赞罗马人这种“美德 。他说：“勇敢、荣誉、自