（管理科学与工程专业论文）产业集群企业网络中的技术创新扩散研究.pdf

摘要 摘要 随着世界全球化、知识化进程的不断深入，产业集群已成为推动经济快速发展的成功 组织模式，并且在当前我国快速工业化的过程中，技术创新成为推动产业集群由生产型向 创新型集群转化的关键因素之一而技术创新在产业集群企业网络中的扩散行为是提升创 新型集群和以及企业自主创新能力的重要因素之一。因此，研究产业集群企业网络中的技 术创新扩散规律具有理论和现实的指导意义。 本文提出产业集群企业网络技术水平结构的概念，表示技术创新扩散系统的时问和空 例的形态特征，其主要用来研究企业网络技术水平结构特征与技术创新扩散均衡之间的相 互影响关系，同时也是产业集群技术政策制定的参考指标之一。文中讨论了两种不同的技 术水平结构，即对等型和中心型( 异质性质量空问下为金字塔型) 。依据生物复制进化博弈 理论，本文对产业集群企业网络中的技术创新扩散模型进行了扩充，研究具有外部性特征 的技术创新在产业集群企业网络中的扩散均衡及影响因素。本文对产业集群企业网络中的 技术创新扩散均衡研究主要分为两个阶段：在企业网络同质性质量空问下的技术创新扩 散均衡研究。这一部分设定网络中企业对于技术创新具有相同的吸收能力，满足一定条件 时，技术创新扩散均衡比例小于l ，企业网络的技术水平结构会发生变化，企业的技术吸收 能力产生差异，企业网络的质量空白j 呈现异质化；在企业网络异质性质量空白j 下的技术 创新扩散均衡研究。这一阶段是企业在经历了第一部分中技术创新扩散后产生技术吸收能 力差异的基础之上的，企业网络的技术水平结构在渐变性技术创新扩散达到均衡后不断向 纵向发展企业问的技术吸收能力差异不断加大 作为模型的结论的应用，论文最后部分总结了产业集群企业网络中的技术创新扩散规 律对制定地区产业集群技术政策的启示，以更有效地提升产业集群的竞争力，促进地区经 济和谐健康发展。 关键词技术创新扩散产业集群企业网络进化博弈技术水平结构 东南大学颂l ：学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ep r o g r e s so ft h ei n t e m a t i o n a l i z a t i n na n dt h ek n o w l e d g e l i z e dp r o c e s s ，t h ei n d u s t r i a l c l u s t e rh a sb e e nr e c o g n i z e da so n es u c c e s s f u lo r g a n i z a t i o nm o d e lt h a t 啪b o o s tf a s te c o n o m i c d e v e l o p m e n t f o rt h eo t h e rc o n s i d e r a t i o n , t h eq u i c ki n d u s t r i a l i z a t i o np r o c e s s i nc h i n a , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb e c o m e so n eo ft h ek e yf a c t o r st h a td e t e r m i n et h et r a n s i t i o nf i o ma m a n u f a c t u r ee c o n o m yt o w a r da ni n n o v a t i o n a le c o n o m y i nt h i sp r o c e s s , t h ed i f f u s i o no f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c r o s st h ee n t e r p r i s en e t w o r ki na ni n d u s t r i a lc l u s t e ri so n eo ft h e i n n o v a t i o n a li so n eo ft h ek e yf a c t o r sf o rb o t ht h ei n n o v a t i o n a lc l u s t e r 够w e l la st h ee n t e r p r i s e n e t w o r ki ni t i nt h i sw a y , s t u d i e so nt h ed i f f u s i o nr o u t i n e so ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c r o s s t h ee n t e r p r i s en e t w o r ki na ni n d u s t r i a lc l u s t e rh a v es i g n i f i c a n ts e n s e st ob o t ht h et h e o r e t i c d e v e l o p m e n ta n de c o n o m i cp r a c t i c e s t h ec o n c e p to ft e c h n o l o g i c a ll e v e ls h u c “eo fa l li n d u s t r i a lc l u s t e re n t e r p r i s en e t w o r ki s b r o u g h tf o r w a r di nt h i sp a p e r , w h i c hm e a n st h et e m p o r a la n ds p a t i a lc h a r a c t e r so ft h ed i f f u s i o n s y s t e mo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i ti su s e di na t u d i e so nt h ec o r r e l a t i o n sb e t w e e nt h es t r u c t u r a l c h a r a c t e r so fa l le n t e r p r i s en e t w o r ka n dt h ed i f f u s i o ne q u i l i b r i u m , w h i c hi sa l s oo n eo ft h e r e f e r e n c e di n d e x e si nt h et e c h n o l o g i c a lp o l i c ym a k i n gp r o c e s s t w od i f f e r e n tt e c h n o l o g i c a l s t r u c t u r e sa r ec o n s i d e r e dh e r e ，t h ep e e r - s t r u c t u r ea n dt h es t a r - s t r u c t u r e ( t h ep y r a m i du n d e rt h e h e t e r o g e n e o u sq u a l i t a t i v es p 却c e ) a c c o r d i n gt ot h ed u p l i c a t e de v o l u t i o ng a m e st h e o r y , t h i sp a p e r h a se x t e n d e dt h em o d e lf o rt h ed i f f u s i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , w h i c hi su s e dt os t u d yt h e d i f f u s i o ne q u i l i b r i u mo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nw i t l le x t e r n a l i t yc h a r a c t e r si na l li n d u s t r i a l c l u s t e re n t e r p r i s en e t w o r k t h es t u d i e so ft h i sp a p e ra r eg o i n go nt w os t e p s ：s t u d i e so nt h e d i f f u s i o ne q u i l i b r i m mu n d e rh o m o g e n e o u sq u a l i t a t i v es p a c ei nt h ee n t e r p r i s en e t w o r k i nt h i sp a r t e n t e r p r i s e sa c r o s st h en e t w o r k 玳s u p p o s e dt ob ei d e n t i c a li nt h e i ra b s o r b i n gc a p a b i l i t i e st ot h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i fc e r t a i nc o n d i t i o n sa r cs a t i s f i e d , t h ep o r t i o nt h a tt h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni sd i f f u s e dt oi sl e s st h a n1 ，w h e nt h et e c h n o l o g i c a ll e v e ls t r u c t u r ew o u l db ec h a n g e d a n dd i f f e r e n c e sb e t w e e ne n t e r p r i s e s a b s o r b i n gc a p a b i l i t i e st ot h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nw o u l d t a k ep l a c er e s u l t i n gi nt h eq u a l i t a t i v es p a c eo ft h ee n t e r p r i s en e t w o r kt og oh e t e r o g e n e o u s s t u d i e so nt h ed i f f u s i o n e q u i l i b r i u mo ft h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nu n d e rh e t e r o g e n e o u s q u a l i t a t i v es p a c e t h i sp a r ti sb a s e do nt h ed i f f e r e n c e so ft h ea b s o r b i n gc a p a b i l i t i e sf r o mt h ef i r s t p a r t t h et e c h n o l o g i c a ll e v e ls t r u c t u r eo ft h ee n t e r p r i s en e t w o r kw o u l dd e v e l o pc o n t i n u o u s l y v e r t i c a l l ya f t e rt h eg r a d u a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd i f f u s i o na c r o s st h ee n t e r p r i s en e t w o r k , a n d t h ed i f f e r e n c e sb e t w e e ne n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a la b s o r b i n gc a p a b i l i t i e sw o u l db ee v e nl a r g e r a st ot h ec o n c l u s i o no ft h em o d e l i n ga n a l y s i s t h eg u i d a n c ef o rt h et e c h n o l o g i c a lp o l i c y m a k i n gi sb r o u g h tf o r w a r df r o mt h er u l e so ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd i f f u s i o na c r o s st h e e n t e r p r i s en e t w o r ki na ni n d u s t r i a lc l u s t e r , w i t ht h ep u r p o s et oh e l pt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a b s t r a c t b c t t o ga d v a n c et h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sc o m p e t e n c e k e yw o r d sd i f f u s i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , d u p l i c a t e de v o l u t i o ng a m e st e c h n o l o g i c a ll e v e ls t r u c t u r e 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢 意。 研究生签名：数盘 日期：三丝生i ) 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包 括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：主基盎盔 导师签名： 日期：b 瞎f f ) 第一章咛l 言 产业集群企业网络中的技术创新扩散研究。 i 1 研究背景及问题提出 第一章引言 产业集群是作为提高生产力的商业环境( b u s i n e s se n v i r o n m e n t ) 以及区域竞争力和创 新的决定因素( d e t a m i n a n t so f r e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa n di n n o v a t i o n ) 之一而提出的。波 特1 9 9 0 年在其研究中极力强调地理群局限相对于生产力和创新能力的意义，并提出了菱形 的分析框架。产业集群作为一种为创造竞争优势而形成的产业空问组织形式，它具有的群 体竞争优势和集聚发展的规模效益是其他形式无法比拟的。从世界范围看，集群化已是一 个非常普遍的现象，国际上有竞争力的产业大多是集群模式。在经济全球化的今天，产业 集群化发展已成为全球性的经济发展潮流，产业集群构成了当今世界经济的基本空白j 构架。 在我国，由于浙江，广东等省的产业集群出现了示范效应，从中央到地方政府都在准备或 着手制定集群战略。因此研究产业集群促进经济发展的内在规律具有重要意义。 创新是人类财富之源，是经济发展的巨大动力而创新之于生产力最直接的体现则在 技术创新上。目前我们j 下处于人类社会的第三次工业革命，技术逐渐代替物质性的投入要 素，成为经济增长的最活跃、最至关重要的要素。 2 0 世纪8 0 年代，空间经济学关于创新与地区环境问关系的研究为其它学科如产业组织 学和社会科学所影响，交易成本、集群、网络等概念相继被引入，创新与空徊j 经济发展的 关系被置于前所未有的地位。理论关注的焦点是地区经济创新网络的重要性l ”。 很自然的，创新能力与集群区内技术创新扩散速度成为企业竞争优势的新源泉。于是， 产业集群的动力也从过去共享基础设施、节约运输成本等静态的集群经济效益转向有利于 技术、知识的创新和扩散等动态的集群经济效益上来。产业集群与技术创新扩散之间存在 着相互促进的自增强关系【2 】。 相对技术创新而言，技术创新扩散是后续行为，而且技术创新后存在扩散的自发趋势， 即新技术的出现会形成巨大的经济效应。技术创新扩散是一个经济系统发展的必要环节。 创新的技术真j 下能够应用到实际的生产实践中，才能够发挥其提高生产率降低生产成本的 作用，才能验证其先进性，实现经济的增长。因而技术创新最终仍然必须要落脚到技术创 新扩散上来。从国内外的经验来看，在很多情况下，技术创新扩散状况已经成为影响技术 研究丌发成败、区域经济竞争力强弱的关键因素。因此，研究技术创新扩散规律，包括扩 散条件、路径以及扩散的均衡对地区经济发展实践具有指导意义。 基于这样的背景，本文就拟以具有外部性特征的技术创新在产业集群企业网络中的扩 奉论丘受围j 采社会科学摹会资助，项i ：1 名称：不n j 集群模直下同内知识型企业的社会州络结构演化发动态优化研究，项 廿编吁：0 5 c y j 0 0 4 l 东南人学硕i 。学位论文 散均衡及影响因素为主题进行研究和讨论。 1 2 研究方法与思路 定量的理论模型分析是本文的主要研究方法，拟对技术创新在产业集群企业网络中的 扩散进行建模，并讨论扩散均衡及其影响因素。 本文的研究以地区产业集群企业网络为背景，这旱认为网络中的企业之间持续不断地 进行产品交换，这同时也是网络外部性效应产生的基础，因而企业采纳技术创新的得益受 到其它企业行为的影响。 本文拟采用博弈论的生物进化复制动态博弈模型对技术创新扩散均衡作定量研究，以 寻找技术创新的扩散规律。建立复制进化博弈模型的原因如下：首先，因为企业都是自利 的，符合博弈论中决策个体的特征；第二，网络中的企业在进行博弈决策时必然要考虑其 他所有企业的行为，即网络的行为结构，博弈论称之为大群体博弈；第三，企业不可能是 完全理性的，它的决策必然受到自身以及客观因素而无法预见到未来可能发生的所有情况， 因而是有限理性的博弈主体。 1 3 主要创新点 1 、在现有的关于技术创新扩散的以博弈理论为基础的研究成果中，大多认为企业在进 行技术创新扩散决策时是具有完全理性的，但事实上，很多企业并不能完全遇见未来的情 况，经常会犯错误，因此称其决策过程为一个不断学习的过程则更恰当因而本文认为企 业是具有有限理性的，从而以进化博弈论为理论依据，对其技术创新扩散决策过程建模， 探索技术创新扩散的内在规律； 2 、技术创新在全球范围以及国家的宏观范围内扩散，在现有研究中得到了较多的关注， 但是关于技术创新在中观范围内的传播扩散目前还没有很深入的研究。而技术创新对于生 产力的提升和经济发展的促进作用最终必然是在企业在实践中采纳了技术创新之后才真j 下 体现出来的。因而把技术创新扩散的着眼点落在中观的区域范围内，研究技术创新扩散在 其中的扩散是本文的第二个创新点； 3 、本文以地区产业集群的企业网络为技术创新扩散的具体背景，考虑网络外部性影响， 这是第三个创新点。在地区产业集群企业网络中，企业因为产业的上下游关联关系，持续 不断的发生产品、信息等交流互换，因而单个企业的收益与其他企业的行为有关，也就是 网络外部性影响，因而企业在决策时，企业网络的外部性特征必然要作为一个影响因素来 考虑： 4 、本文提出企业网络的技术水平结构的概念，表示产业集群中企业网络均衡中企业采 纳创新技术的分布及比例。采纳这一概念的目标是保持地区企业的技术水平结构的稳定性， 实现地区经济的和谐健康发展。 2 第一二章相关研究文献综述 第二章相关研究文献综述 2 1 产业集群与企业网络 2 1 1 产业集群 1 、现实经济发展中产业集聚与区域经济增长的共生性 自从改革开放以来，我国的江浙地区出现了一种新的经济现象，即伴随着地区经济的 快速发展，形成了众多的专业化城镇。如温州的服装、绍兴的轻纺、永康的五金、柳市的 低压电器、东莞的1 1 r 产业群等，专业化和规模化的生产使得产业集聚区域的经济实现了快 速发展。东莞从一个农业县成为今天全球最大的电脑咨讯零部件加工制造业基地，年产值 达到了8 7 6 亿元。此外美国硅谷的产业集聚，带来了该地区高新技术产业的持续发展。印 度班加罗尔的软件产业集聚与印度成为全球的软件大国密不可分，软件产业的快速发展也 带动了该地区各种服务业的发展。这些经济现象表明，产业集聚作为经济活动的一种地理 特征，其与区域经济增长之问具有内在的密切联系。这一现实也要求理论能够对其作出解 释，并能够在理论的指导下继续存在和发展p 】。 2 、产业集群的古典理论 马歇尔的产业区理论和韦伯的工业区位理论是产业集群较早的理论成果。马歇尔以 古典学派的劳动分工理论为基础，用外部规模经济阐释在英国工业发展过程中特定区域的 中小企业“产业区”，认为集聚使产业区内的企业因技术外溢、专业技术人员与中侧投入品 的共享而获得经济外部性。韦伯从经济区位视角探讨资本、人口、产业向城市集中的空 白j 机制。他以区位因子为基本范畴，以成本计算为核心，着重分析运输费用、劳动费用和 集聚力三种区位因子在集聚中的作用。这两种理论以古典经济分析框架为基础，分析产 业集群的形成机制和竞争优势，可谓之古典主义产业集群理论。此时期的理论，从单个企 业透视产业集群现象，视集群为一种暂时、短期的经济现象，对企业自j 利益冲突和合作关 系少有涉及，集群内外部关系停留在区位与企业的简单联系上，对集群内多主体及相互关 系缺乏更深入系统的分析和论述【4 】。 3 、市场学派和产业关联理论 市场学派以谢费尔克里斯泰勒、寥升及克拉维斯、弗里德曼、凯夫斯等人为代表， 主张按接近市场和利润最大化原则进行产业布局和工厂选址，批判了韦伯对市场影响忽略 的局限，市场学派在重视市场因素对产业集群影响的同时，将信息成本引入集群分析，并 考虑政治、文化、教育发展阶段等因素对市场信息流动和企业的影响，丌阔了研究的视野。 但仍以单个企业为中心，没能抓住企业、社会机构和政府构成的广泛联系。与市场学派同 时成长的有产业联合体理论、增长极理论。这两种理论以投入产业分析方法和产业关联为 基础，可称为产业关联理论。阿萨德揭示了企业之问技术、资金、贸易等多方面的关联作 3 至堕叁兰堡! 兰竺堡塞 用，认为联合体是企业追求空| 日j 交易成本最小化和协同决策的整体竞争力的结果。佩鲁提 出增长极理论，并被应用于集聚经济分析中。将推动性产业、集聚和经济增长联系起来， 认为政府植入的推动性产业会产生里昂惕夫乘数效应和极化效应，导致以该产业为中心的 集聚，带动区域经济增长。产业关联理论使集群研究从以单个企业为中心，从区位到企业 的单纯联系转向区域和关联产业整体，在继续关注区位因素与企业、产业关系时，重点分 析区域间、产业问的相互作用，对集群企业白j 利益相关性有所涉及，并强调了政府的作用， 丌集群发展中地方政府治理的先河。 4 、新产业集群理论 2 0 世纪8 0 年代，尤其是9 0 年代初以来，集群理论研究进入一个黄金时期，引起了主 流经济学的重视，取得了许多新的研究成果。波特是第一个正式使用“产业集群( i n d u s t r i a l c l u s t e r s ) ”这一概念的，目前产业集群在国外仍是一个研究热点。国外产业集群研究的新动 向可概括为六个方面：产业集群生成和发展动力：产业集群价值链；产业集群和工业化、 经济增长与经济发展；产业集群统计；产业集群竞争力；政府作用和集群政策。 2 2 2 企业网络含义 从直观上理解，产业集群具有典型的网络形态特征。首先集群内产业问是相互关联的， 波特的钻石模型强调了产业问相互依赖关系是集群竞争优势的重要构成因素；其次。各种类 型组织白j 存在广泛的互动关系，g r e m i 小组在考察了欧洲高科技集群发展的基础上指出，科 研机构与企业、大型企业与小企业问之白j 的互动关系在集群发展中发挥着突出作用；而从 更为微观的角度来看，这些连接是建立在个体组织自j 的关系互动基础上的。因此，从社会 网络分析来看，产业集群是由生产者、消费者、供应商、政府部门、中介机构等多种主体 所组成的一个网络体系垆j 。 产业集群环境的形成不仅取决于经济因素本身，而且取决于社会和文化因素。企业网 络理论认为企业的经济行为是嵌入在网络和制度之中的。而产业集群环境的产生源自企业 本质上是一种群体活动。由于“资源依赖”，企业必须跨越自身的边界，实现企业白j 资源共 享和互补。由此可见，这种相互依赖的网络关系对企业行为极具约束力。 对产业集群的进一步分析可以看出，企业网络是产业集群的核心共性部分。因为成功 的产业集群并不要求必须同时拥有与大学、政府或其他中介组织的联系。有些集群更多的 是企业白j 的网络联系，而与政府和大学的联系较少( 如好莱坞的电影制造业集群) ，有些产 业集群拥有商业和政府联系，而缺乏密切的大学联系( 如意大利的家具、皮靴、纺织和服 装集群) ，还有一些具有商业和大学联系，但政府联系较为薄弱( 如意大利的软件集群) 。 这些示例说明，产业集群有多种形态，但核心网络是集群内企业间联系所构成的企业网络。 网络是企业网络理论的核心概念1 6 】。戴维斯迈拉特、奥立佛克莱瓦塞和布鲁诺莱 克格等从经济、历史、认知和规范等多个维度对网络进行概括，认为网络是一种跨越了传 统的关于市场与企业两分法的复杂的社会经济组织形态或组织制度。而且这种组织形念具 4 蔓三! 塑茎竺塞兰坚鳖垄 有动态性，能够按照一定的路径不断演变。 企业网络强调组织系统中各成员之问的相互交流与协作。企业网络模式是有着利益关 系但又相互独立的盈利组织问的长期战略安捧，旨在使网络成员获利并保持竞争优势。企 业网络以单元结点之间纵横交叉关系及更复杂的多项联结关系构成具有网络型逻辑关系的 组织，由于其联结关系与联结方式的差异性形成了不同形态的企业网络结构。企业网络对 效率和有效信息交流的促进有助于市场效率的提高。企业网络的存在有助于解释为什么一 些地区在初始时资本设施较小，而后逐渐形成为商业活动中心。 企业网络理论的产生是网络经济产生与发展的客观要求，也是对传统企业理论的发展 完善。不同于科斯及其之后的制度经济学家的理论，企业网络理论重视企业问的交流与合 作，将社会经济活动放到更加现实和更为广阔的背景下进行分析，探讨了导致企业间相互 联结的网络安捧及其演进的各种要素把分析的重点确定在对企业内部或外部能够诱导和 实际存在的各种各样交互作用的网络关系及其构造的研究上，提出企业和市场不是相互对 立的，而是相互联结、相互渗透的，并促成了企业日j 复杂的网络结构和多样的制度安捧。 2 0 世纪9 0 年代以来，企业网络理论不仅被用于研究企业家行为和中小企业，而且渗透到 市场理论和组织理论的研究领域。 集群网络的分析可以划分为三个层次，即微观层次、企业网络层次和集群层次垆1 微观 层析即基于集群内个体企业或机构的分析，例如从集群共享性资源角度对集群企业竞争优 势进行分析：企业网络层次是本文所采用的分析视角，基于产业集群核心层次的特征探讨 其与集群整体的竞争优势的作用机制；集群层次是目前研究中普遍采用的分析框架，例如 萨克西宁对硅谷和1 2 8 公路的分析，但这一分析框架目前主要停留在对集群整体的功能分 析层面 2 2 网络外部性理论 只要是网络，不管是有形的还是虚拟的，就都具有一个基本的经济特征：连接到一个 网络的价值取决于已经连接到该网络的其他人的数量，这就是本文所讨论的网络外部性。 当人类社会进入信息网络化时代，生产、交换、分配、消费都与智能化的信息网络息 息相关时，网络外部性就愈加明显了。这是因为一方面网络规模己经覆盖了整个经济社 会，另一方面，网络内的信息流速可达到光的速度。并且这种信息网络还会产生自我增值 的能力，即网络内的一部分用户根据其自身需要，利用现有的公共网络设旌在不增加任何 投入的情况下就可以营造网中网使外部经济内部化。而这种网中之网的发展前景又是无 可限量的。正是由于上述原因，网络外部性就成了网络经济中的一个突出特钳”。 另一方面，具有网络外部性特征的高科技产业往往存在频繁的技术创新和激烈的r & d 竞争。快速的技术变化和密集的创新使得这些产业的技术规则、市场结构、竞争方式以及 组织结构都呈现出与传统产业不同的特点，例如较为频繁的创新使得产品生命周期大幅缩 短，需求增加的同时产品价格下降，网络效应加速市场集中，组织结构和投资结构发生巨 5 奎堕盔兰堡! ：兰堡堡塞 大变化，锁定与同趋激烈的竞争并存等等。特别是在1 1 r 产业中，网络外部性与技术创新特 性表现的尤为明显。信息技术的同濒普及和渗透，深刻地影响和改变着人们的生活和工作 方式以及整个世界经济的运行规则。 但是必须对两种可能造成混淆的情况加以说明：首先，本文讨论的网络外部性是传统 经济学中常说的外部性在网络系统中的一个特殊例子。传统经济学中的外部性所指的是某 种行动给其他人带来了附带的收益或损害，而收益或受损者既无需向行为人支付报酬。也 不能因受到损害而得到赔偿1 5 1 。 其次，网络外部性并不是网络经济所独有的特征，只要是网络系统都存在网络外部性。 因此，在诸多经济领域都或多或少地存在网络外部性，具体的例子包括：有形的网络如相 互兼容的传真机的网络和电话网络；虚拟的网络如一种产品的销售网络。 2 2 1 网络外部性的定义 网络外部性可以从不同的角度来理解，主流的观点倾向从市场主体中的消费者层面来 认识。这种观点给出了一个明确的定义：当一种产品对用户的价值随着采用相同产品或可 兼容产品的用户增加而增大时就出现了网络外部性。也就是说，由于用户数量的增加， 在网络外部性的作用下，躁有的用户免费得到了产品中所蕴含的新增价值而无需为这一部 分的价值提供相应的补偿。以购买办公软件为例，随着使用o f f i c e 软件的用户增多，该产 品对原有用户的价值也随之增大。因为可以与更多的使用o f l i c e 产品的用户实现信息兼容 于共享。从而增大办事效率。其他许多产品也有网络外部性。 2 2 2 网络外部性的正反馈机制 很多文献中一直将网络外部性、收益递增和正反馈( 就是成功引发更大的成功) 视作 同一个事物，但实际实际上他们之间仍然有着一定的区别。尽管网络外部性将带来需求方 规模经济，使得一个产品的价值随着销售数量的增长而增长，但他并不意味着必然带来收 益递增( 如果某一产品的边际成本很高，降低销售数量的增加对收益的影响) 哺l 。首先讨论 几个相关概念的含义： 1 、路径依赖 路径依赖是知识迁移的过程中从其他学科“溢出”到经济学中的一个概念。一个典型 的例子就是数学的混池理论，其非线性动态模型的一个重要内容就是对初始条件的敏感性 依赖( i n i t i a lc o n d i t i o 璐s e n s i t i v ed e p e n d e n c e ) ：结果被看似无关紧要的小事所决定，甚至有 可能被锁定( l o c k i n ) 。生物学中对此称为“偶然事件”( c o n t i n g e n c y ) 自然选择的不 可逆转的特征。在经济学中，经济学家们用路径依赖来表示即使在一个以自愿抉择和个人 利益最大化行为为特征的世界中。经济发展过程中的( 如一些技术、产品或是标准) 一个 次要的或暂时的优势或是一个看似不相干的事件都可能对最终的市场资源配置产生重要而 6 第二二章相关研究文献综述 不可逆转的影响。 对路径依赖在经济学中的应用，关键是要理解它所隐含的两个重要特征：其一，历史 的重要性，这是路径依赖的前提条件之一。而路径依赖所强调的一个观点是：我们目前的 经济环境可能在很重要的程度上有赖于历史上的一些突然转折和偶发事件：更进一步的说， 对这些事件的依赖性很可能是以一种非常任意的形式进行的。其二，不可逆转的选择。如 果路径的选择是可以很轻易的发生改变，那么所谓的路径依赖就不存在太大的研究价值。 2 、锁定效应( l o c k i ne f f e c t ) 所谓的锁定是指由于各种原因，导致从一个系统( 可能是一种技术、产品或是标准) 转换到另一个系统的转移成本高到转移不经济，从面使德经济系统达到某个状念之后就很 难退出，系统逐渐适应和强化这种状态，从而形成一种“选择优势”把系统锁定在这个均 衡状态。要使系统从这个状态退出，转移到新的均衡状态，就要看系统的转移成本是否能 够小于转移收益。 3 、正反馈 经济学中的正反馈理论是一个对动态的经济过程的描述，它的主要内容是：在边际收 益递增的假设下，经济系统中能够产生一种局部j 下反馈的自增强机制，这种自增强机制会 使经济系统具有四个特征：一是多态均衡，系统中可能存在两个以上的均衡，系统选择哪 一个是不确定的、不唯一的和不可预测的；二是路径依赖，经济系统对均衡状态的选择依 赖于自身前期历史的影响，可能是微小事件和随机影响的结果；三是锁定，系统一旦达到 某个状态就很难退出；四是可能无效率，由于路径依赖，受随机事件的影响，系统达到的 均衡状态可能就不是最有效率的均衡。而产生这种自增强机制的原因通常是由于系统建立 的成本高，一旦建立就不易改变，再加之学习效应、合作效应和适应性预期，使得系统逐 渐适应和强化这种状态，也就是说，一个系统可能由于前期历史的影响( 路径依赖) 而进 入一个不一定是最有效率的均衡状态，这个均衡一旦被选择，就会不断地重复下去，从而 形成一种“选择优势”把系统锁定在这个均衡状态。要使系统从这状念退出，转移到新的 均衡状态，就要看系统是否能够积累充分的能量，克服原锁定状态积累的“选择优势”。 与j 下反馈自增强的过程相反，负反馈描述的是一个强者走向衰弱而弱者逐渐强大的过 程，传统经济学中所讨论的“均衡”过程实际上正是这样一种情形。当供给方规模经济超 过一定的规模，公司就会发现成长变得越来越困难，随着大公司背上高成本的负担，更小、 更灵敏的公司就会发现有利可图的市场份额，这种此消彼长的过程反映了负反馈的作用： 最终市场将找到一个均衡点，而不像j 下反馈所描述的那样走向单个公司主宰的极端。 4 、j 下反馈的产生条件 首先需要成本优势，由于实现正反馈过程的前提条件是边际收益递增，这不仅需要网 络外部性带来的需求方规模经济，还需要边际成本的降低。否则需求方规模经济带来的收 益递增可能会被成本因素所抵消，导致规模经济不显著或不存在，从而无法实现正反馈过 程。 其次，网络外部性要引发j 下反馈过程，必须达到一定的规模，就是我们通常所说的i 临 7 奎堕叁兰堡! 兰些丝苎 界容量( c r i t i c a lm a s s ) 。网络外部性告诉我们，大网络的价值大于小网络的价值，但是只有 当网络达到某个特定的规模，正反馈才开始发挥作用，从而实现强者恒强、弱者恒弱，否 则依然无法实现正反馈。 最后，要实现正反馈过程，还必须要有路径依赖和锁定的存在，尽管路径依赖和锁定 不是网络外部性产生的最初原因，但是他们的存在却使得早期的消费者成为新技术或新产 品推广的障碍，如果这股力量足够大的话，可以克服革新的力量而有助于达到临界容量， 加强j 下反馈也就是说，从一个网络系统转向另一个网络系统的转移成本要比较高，使得 转移不经济。否则，消费者可以轻易地实现转移，他们就无法被锁定在现有的系统中，这 时自我增强的正反馈机制也就无从谈起了。 2 2 3 网络外部性的作用 网络外部性的作用可以体现在以下几个方面【7 】： l 、可能增加无穷多机会：在网络中，每增加一个成员就增加了一个新的机会。每个创 意或只是通过知识传播，就会不断对其他成员产生启发和刺激作用，从而产生越来越多的 机会。 2 、出现需求方规模经济：网络外部性的最大作用之一，是出现需求方规模经济。需求 方规模经济和供给方规模经济的相互刺激，产生了强大的正反馈效应，使规模报酬递增成 为一种普遍趋势。谁一旦取得了优势，就能取得进一步的优势；谁一旦失去了优势，就会 进一步失去优势。这正如马太效应所描述的：“有的，还要加给他，叫他有余；没有的，连 他所有的，也要夺过来。” 3 、共享信息和知识：通过网络外部性，可以共享信息和知识，大大节约交易成本。 在传统的交易过程中，信息交换是由交易主体分散进行的。当交易主体数量按算术级 数增加时，信息交换的次数按几何级数增加。如果交易主体为1 0 ，则信息交换的必要次数 为1 0 ( 1 0 - 1 ) 2 - - 4 5 。如果以通信网络作为工具，信息交换不是由交易主体分别进行，而 是通过统一的中央信息系统进行，信息交换费用就会大幅度减少。如果交易主体仍为l o ， 则信息交换次数也为1 0 ，信息交换费用可以节约3 5 “5 = 7 8 。假设网络扩大了，交易主体 数由1 0 增加到2 0 。根据第一种交易方式，信息交换次数为2 0 * ( 2 0 1 ) 2 = 3 8 0 。根据第二 种交易当时，信息交换次数为2 0 ，节约交易费用3 6 0 3 8 0 = 9 5 。容易看出，网络的扩大， 会使交易费用大幅度下降。因此类推，当交易主体数以算术级数增长时，网络外部性节约 的信息交换费用以几何级数增长。 4 、提升网络的功能，网络的功能大于各组成部分功能之和。一个硅片的功能是有限的， 只能存贮很少的信息。如果把很多硅片连接成一个网络，就具有强大的存贮、计算和信息 处理功能；一部计算机的功能是有限的，但是把若干个计算机连接成一个网络，就能组成 高度复杂的信息系统，处理单个计算机根本无法处理的庞大课题：单个细胞的功能是有限 的，但当他们以集群方式工作时，就产生了功能强大的、及其复杂的免疫系统。 第一二章相关研究文献综述 2 2 4 网络外部性的影响因素 网络外部性产生的根本原因在于网络自身的系统性、网络内部信息流的交互性。首先， 不论网络如何向外扩展，也不论新增多少网络端点，都将与原网络构成一体，因此网络中 的各个部分都将因网络的扩大而受益。其次，网络系统中的信息流不是单向的，网络内部 任何两个端点之阃都能相互交流随着入网人数的线性增长，信息交流的可能性将呈指数 态势陡然上升，从而网络中每个个体的效用得到了增加。 网络外部性效应能否产生，以及网络外部性的强弱程度，取决于网络关联度、网络规 模和网络的标准等因素【9 】。 1 、网络关联度至网络成员之阃相互联系的密切程度，是影响网络外部性的第一大因素， 网络外部性与网络关联度的强弱成j 下相关系。 网络关联度的强弱，在很大程度上取决于网络成员之白j 在经济上的互补性。互补性的 重要表现之一，便是社会分工的发达程度。在以信息为主导的经济中，交易成本的大幅度 的下降，导致社会分工的不断深化，使各种产业之问存在着很强的互补作用。1 7 4 1 年，英 国小说得到公众的欢迎，书店已不能满足公众的需求，书本的出租应运而生。当流通书店 开始出现的时候，销售商非常警惕他们的迅速增加更加重了他们的恐惧，他们认为这种 图书会大大减少其图书销售。”令人意想不到的是，经历了一段时间以后，流通书店开始成 为出版业的朋友。低成本的节约激发更多的人读书。1 8 0 0 年英国只有8 万名读者，到1 8 5 0 年已经超过了5 0 0 万名。他们先去图书馆借书，读完后爱不释手，便去书店购买。 网络关联度的另一重要影响因素，是信息流的强弱及其传递速度，或者说信息的交互 速度和交互容量。在网络中是否存在着充分的信息流动，信息传递速度是高是低。虽然网 络和网络外部性早已有之，但只有在关系网以现代电子技术为基础时，其网络效应才会爆 炸性地增长和膨胀。在农业经济时代，马车和人力是传递信息的仅有工具，不但信息量很 小，而且信息的传递速度非常缓慢，人与人之间的关联度很弱。在工业经济时代，火车、 电话和汽车成为传递信息的工具，信息能得到较为充分的流动，信息的传递速度也大大加 快。因此，与农业经济时代相比较，工业经济时代的网络关联度要更大，网络外部性也更 强。但是，这一切都与网络经济时代无法比拟。在网络经济时代，计算机和互联网成为信 息传递的工具，信息不但能充分、快速地流动，而且己成为经济活动的主导力量。以光速 流动的电子，使网络关联度空i j 强烈，网络外部性也空i j i 强烈。 2 、网络规模是影响网络外部性的第二大因素，网络外部性与网络规模成j 下比。 梅特卡夫首先注意到，网络价值会爆炸般的增大。著名的梅特卡夫原则( m c t c a i f el a w ) 所描述的经济现象及所讨论的网络外部性：网络的价值以网络节点数平方的速度增长。也 就是说，网络的效益随着网络用户的增加而呈指数增长，网络队每个人的价值与网络中其 他人的数量成j 下比。假设网络中有n 个人，则网络对所有人的总价值与n ( n - i ) 成j 下比。 从更加广义的角度来说，网络外部性意味着在网络中一种行为的增加，这种价值增加的情 况伴随着采取相同行为的市场主体的数量增多而发生。 9 查妻查兰堡生兰垡堡塞 3 、网络标准是影响网络外部性的第三大因素，其统一性与网络外部性呈j 下向关系。 网络是一个各组成部分有机相关的整体，网络标准是网络整体性地主要标志，是网络 成员之间产生有机联系的重要来源之一。标准语言可以大幅降低交易成本，这一点在经济 运行速度加快、人与人之问的交往非常频繁时显得尤其重要。网络作