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中国科学技术大学博士学位论文农业科技成果转化问题研究 摘要 农业科技成果转化实际上就是用户和科研机构之间以农业科技成果为媒介 建立的需求和供给的过程。农业科研一方面受社会需求的推动，另一方面也按 “基础研究一应用研究一开发研究 的科技自身发展规律进步；既有部分农业 科技成果具有商品化特征，可以通过市场调节保持供求平衡，也有大量农业科 技成果属于公益型成果，难以依靠市场调节实现供需均衡。农业科技研究和成 果转化的区域性特征、农户数量的巨大和生产的分散性，客观上需要建立比较 庞大的农业科技研究和成果转化体系。本文以农业科技研究和成果转化的特征 为基础，依据技术创新理论、供需均衡理论，从“农业科研一用户 的双向视 角，分析了影响我国农业科技成果转化的各种因素，并从农业科技体制创新和 推动用户参与农业科技研究的视角探讨了提高我国农业科技成果转化率的对策 建议。 具体而言，本文在以下几个方面进行了较为深入的研究： 1 ) 从成果转化的视角，分析了目前我国既有农业科技成果的问题和导致这 些问题的农业科技体制因素，提出建立新型农业科技成果供给机制的对策。由 于农业科研机构之间缺乏分工与协调机制、农业科技资源的专业结构和区域布 局不合理、从事农业科技开发的地方农业科研机构力量薄弱等因素，我国农业 科技成果存在着可替代的竞争型成果多、成果针对性不强且缺乏综合配套性等 问题。建立以农业综合区划为基础的新型农业科技科技成果供给机制，支持各 个区域农业科技的协调发展，有利于解决目前我国农业科技成果的供需矛盾问 题。 2 ) 我国农业科技成果用户对农业科技成果的需求不足问题、影响因素及对 策。影响用户投资农业科技成果的因素有内在和外在两个方面。内在因素主要 有：受教育水平、农业生产规模、农民组织化程度和投资能力；外在因素主要 有：农业基础设施配套建设、农业经营的高风险性和银行信贷支持等。针对用 户对农业科技成果的需求不足问题，本文提出了培养和支持用户以形成对农业 科技成果有效需求的具体建议。 3 ) 为实现农业科技成果供给与需求的均衡，本文探讨了“供一需”之间互 中国科学技术大学博士学位论文农业科技成果转化问题研究 动、用户参与农业科技研究及成果转化的对策。随着市场经济的发展，以农民 专业合作社为代表的农民组织化和由农业企业拉动的农业产业化，均呈现快速 发展的趋势。以此为背景，本文分析了农户和农业企业参与农业科技成果转化 的特征，以及不同利益主体在农业科技成果转化过程中实现合作与协调的可能 性与方式。最后，本文提出了推动农户和农业企业积极参与农业科技研究和成 果转转化的对策：构建市场导向的农业科技支持体系、建立交流平台和保障各 个主体的经济利益等。 关键词：农业科技成果转化用户参与 中国科学技术大兰堕主兰垡笙茎：奎些型垫盛墨茎些塑垦竺窒 _ _ 一一 a b s t r a c t t l l e 仃a i l s f o 彻a t i o no fa g r i c u l t u r es & ta c h i e v e m e n t si s a c t u a l l yap r o c e s so i c o 皿e c t i n gd e m a n d 锄ds u p p l yb e t w e e nt h eu s e r sa n dt h er e s e a r c hi n s t i t u t i o n sw i t h t 1 1 ea 研c u l t l l r es & ta c h i e v e m e n t sa s i t sm e d i u m t h ea g r i c u l t u r es & tr e s e a r c h ， 荫v e nb ys o c i a ln e e d s ，i sp a r t i a l l y c h a r a c t e r i z e db yt r a n s f o r m a t i o n o fc e r t a m a 两c u l t u r et r a n s f o r m a t i o na c h i e v e m e n t s t h u st h eb a l a n c eb e t w e e ns u p p l ya n dd e m 锄d o fi tc o u l db er e a c h e dt h r o u g hm a r k e tr e g u l a t i o n h o w e v e r , i ta l s oe v o l v e sa c c o r d i n g t oi t so w i ll a wo fd e v e l o p m e n t a c c o r d i n g l y , t h eb a l a n c eb e t w e e ns u p p l ya n d d e m a n d c o u l d1 1 a r d l yb ea c h i e v e dt h r o u g h t h er e g u l a t i o no fm a r k e t t h e r e f o r e ，t h e d e v e l o p m e n t o f a g r i c u l t u r e r e s e a r c ha n dt h e t r a n s f o r m a t i o no fi t s o u t c o m e s o b i e c t i v e l yr e q u i r et h ee s t a b l i s h m e n to f 趾i n t e g r a t e ds y s t e md u et ot h e i r s s u c h 嬲l o c a l i t y , o p e n n e s so fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o na sw e l la st h el a r g en u m b e r o f f a r m e r s i nt h i sp a p e r b a s e do nt h ec h a r a c t e r i s t i c so fa g r i c u l t u r es & t r e s e a r c ha n d t r a n s f o m i a t i o no fi t so u t c o m e s ，t h ea u t h o ra n a l y z e dt h ef a c t o r si n f l u e n c i n g t h e t r a n s f o 咖a t i o np r o c e s so fa g r i c u l t u r es & ta c h i e v e m e n t si n c h i n ai nat w o - w a y p e r s p e c t i v eo ft - a g r i c u l t u r e s c i e n t i f i cr e s e a r c h - u s e r b ye m p l o y i n g t h et h e o n e s r e g 矾i i l gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na sw e l la sb a l a n c eb e t w e e ns u p p l ya n dd e m a i l d ， f o rm ec o u n t e f m e a s u r e so np o s s i b l es o l u t i o n si m p r o v i n g t h er e s u l to fa g r i c u l t u r es & t a c m e v e m e n t st r a n s f o r m a t i o n ，i no r d e rt oi n n o v a t et h es y s t e mo fa g r i c u l t u r es & t a n d p r o m o t ea c t i v ep a r t i c i p a t i o no f u s e r so fa g r i c u l t u r es & ta c h i e v e m e n t s s p e c i f i c a l l y , t h ep a p e r m a d eac l o s e re x a m i n a t i o n 舶mt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ： 1 ) 仃a n s f - 0 n n a t i o no fr e s e a r c ha c h i e v e m e n t s t h ep r o b l e m se x i s t i n g i na g r i c u l t u r e s & tr e s e a r c h , a sw e l l a st h em a j o rc a u s e sr e l a t e dt ot h ea g r i c u r u r e 阳s e 盯c n i n s t i t u t i o n w e r ei n i t i a l l ys o r t e do u ti nt h i sp a p e r w i t ht h ei n t e n t i o no fp u t t i n gt o 刑a r d t h es o l u t i o no fe s t a b l i s l l i r 培a n e ws u p p l ym e c h a n i s m f o r a g r i c u l t u r e s & t 删e v e m e n t s p r o b l e m ss u c h a st h e l a r g eq u a n t i t y o ff u n g i b l ec o m p e t i t l v e a c h i e v e m e n t s a c h i e v e m e n t sw i t h o u tc o m p a t i b i l i t yo re x a c td i r e c t i o n se r e s t i l le x l s ti n a g r i c u l t 眦es & t r e s e a r c hi nc h i n ao w i n gt ot h ef a c t si n c l u d i n ga b s e n c eo f ad 1 v 1 s 1 0 n a n dc o o r d i n a t i o ns y s t e mb e t w e e na g r i c u l t u r e r e s e a r c hi n s t i t u t i o n s ，u l 缸e a s o n a b l e i i i 中国科学技术大学博士学位论文农业科技成果转化问题研究 s t r u c t u r ea n dr e g i o n a l l a y o u t o f a g r c u l t u r e r e s e a r c h r e s o u r c e s ，i n s u f f i c i e n t p r o d u c t i v i t yo fl o c a la g r i c u l t u r er e s e a r c hi n s t i t u t i o n c o n s e q u e n t l y , t h ea u t h o ra r g u e d t h a tan e ws u p p l ym e c h a n i s mf o ra g r i c u l t u r es & ta c h i e v e m e n t sb a s e do n c o m p r e h e n s i v ea g r i c u l t u r er e s e a r c hd i v i s i o ns h o u l db ee s t a b l i s h e dt os u p p o r ta c o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r es & tr e s e a r c hi ne a c ha r e af o rt h eb a l a n c e b e t w e e ns u p p l ya n dd e m a n do fa g r i c u l t u r es & ta c h i e v e m e n t si nc h i n a 2 ) t h es i t u a t i o n ，f a c t o r sa n dp o s s i b l es o l u t i o n so fi n a d e q u a t ed e m a n df o r a g r i c u l t u r es & ta c h i e v e m e n t sf o ru s e r s t w oc a t e g o r i e so ff a c t o r st h a ti n f l u e n c e p o s s i b l eu s e r s i n v e s t m e n td e c i s i o no na g r i c u l t u r es & ta c h i e v e m e n t sw e r ea l s o c l a r i f i e di nt h i sp a p e r ：i n t e r n a lf a c t o r ss u c ha se d u c a t i o n , a g r i c u l t u r ep r o d u c t i o ns c a l e ， t h ea b i l i t yo fo r g a n i z a t i o na n di n v e s t m e n to ff a r m e r s ；a sw e l la se x t e r n a lf a c t o r ss u c h a sa g r i c u l t u r ei n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o n ，h i g hr i s ko fa g r i c u l t u r ep r o d u c t i o ni n a d d i t i o nt ol o a ns u p p o r tf r o mb a n k s t h i sp a p e rp u tf o r w a r dt h ep r o p o s a lt os t i m u l a t e a n ds u p p o r tf a r m e r s d e m a n df o ra g r i c u l t u r es & ta c h i e v e m e n t si no r d e rt oc o p ew i t h t h ep r o b l e mo fa ni n s u 伍c i e n td e m a n df o ra g r i c u l t u r es & ta c h i e v e m e n t s 3 ) t h ep a p e ri n v e s t i g a t e dt h ei n t e r a c t i o n sb e t w e e np a t ：t i e sf r o m “d e m a n d s u p p l y ”， f a r m e r s p a r t i c i p a t i o ni na g r i c u l t u r er e s e a r c ha n dt r a n s f o r m a t i o n a st h ed e v e l o p m e n t o fam a r k e te c o n o m y , t h eo r g a n i z a t i o n so ff a r m e r sa n da g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o n r e p r e s e n t e da sp r o f e s s i o n a lf a r m e r sc o o p e r a t i v e ，d r i v e nb ya g r i c u l t u r a le n t e r p r i s e s ， a r ec u r r e n t l ye m b r a c i n gt h ed e v e l o p m e n t a la c c e l e r a t i o n i nt h i sc o n t e x t ，t h ep a p e r a n a l y z e dt h ef e a t u r e so ff a r m e r sa n da g r i c u l t u r a le n t e r p r i s e s p a r t i c i p a t i n gi nt h e t r a n s f o r m a t i o no fa g r i c u l t u r es & ta c h i e v e m e n t sa n dt h ep o s s i b i l i t i e sa n dw a y so f r e a l i z i n gc o o p e r a t i o na n dc o o r d i n a t i o n o fd i f f e r e n tp a r t i e sp a r t i c i p a t i n gi nt h i s t r a n s f o r m a t i o np r o c e s s t oc o n c l u d e ，t h ea u t h o rp u tf o r w a r ds o l u t i o n so fp r o m o t i n g t h ep a r t i c i p a t i o no ff a r m e r sa n da g r i c u l t u r a le n t e r p r i s e si na g r i c u l t u r er e s e a r c ha n d t r a n s f o r m a t i o no fi t sa c h i e v e m e n t s t h ea u t h o ra r g u e dt h en e ws u p p o r t i n gs y s t e mf o r a g r i c u l t u r es & tg u i d e db ym a r k e ta l o n gw i t hp l a t f o r mf o rc o m m u n i c a t i o ns h o u l db e e s t a b l i s h e dt oe n s u r et h ee c o n o m i ci n t e r e s to fe a c hp a r t y k e y w o r d s ：a g r i c u l t u r a lr e s e a r c ha c h i e v e m e n t s ，t r a n s f o r m a t i o n ，u s e r s ， p a r t i c i p a t i o n w 中国科学技术大学博士学位论文农业科技成果转化问题研究 中国科学技术大学学位论文相关声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作 所取得的成果。除己特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任 何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究 所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。 本人授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，即：学 校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 i 作者签名： 锄年溯多日 中国科学技术大学博士学位论文农业科技成果转化问题研究 绪论 本部分介绍了选题的社会背景以及本研究的应用价值和学术意义。另外， 本部分也旨在总结国内外关于农业科技成果转化的主要理论成果，并分析目前 已有研究存在的问题。在此基础上，说明本研究的基本思路、方法、主要研究 内容和创新之处。 一、选题的社会背景及意义 近年来，农业问题受到我国社会的广泛重视，农业发展已成为推进我国经 济社会发展的关键环节。本研究正是在此背景下，探讨现代农业发展的科技支 撑机制问题，这是发展现代农业的保障。本研究的主要意义在于对我国农业科 技体制改革及提高农业科技成果转化率有一定的参考价值。 1 选题的社会背景 首先，本选题的重要社会背景之一，就是农业及科技支持农业发展已经成 为当前我国经济社会发展的重要问题。农业是国民经济的基础，农业现代化发 展的速度和水平，决定着我国全面实现现代化的总体进程。自1 9 8 2 年以来，我 国中央政府已经发出了十个“一号文件”。尤其是2 0 0 4 年以来，针对我国城乡 之问收入差距扩大、城乡二元经济矛盾突出的问题，中央政府又连续发布了五 个涉及“三农”问题的“一号”文件。这标志着我国工业化发展进入到新的阶 段，“三农 问题已经成为我国经济社会发展的突出问题。在“三农 问题中， 最为关键的就是农业问题。近年来，我国提出建设“生产发展、生活宽裕、乡 风文明、村容整洁、管理民主”的新农村。把“生产发展放在第一位，说明 农业发展是新农村建设的基础，只有发展农业才能为新农村建设提供可靠的经 济支撑。科学技术是第一生产力，发展现代农业，就是要用现代科学技术改造 传统农业。据统计，过去5 0 多年，我国农业科研领域共获得科研成果l o 万多 项，每年都有60 0 0 多项成果通过鉴定。从1 9 7 9 - - - 2 0 0 5 年，在农业科研领域共 取得部级以上重大科研成果奖励85 0 0 多项。然而，我国农业科技成果转化率一 中国科学技术大学博士学位论文农业科技成果转化问题研究 直很低，即使获奖成果中也仅有3 0 - - 4 0 转化为现实生产力l l j 。大量农业科 技成果之所以不能被转化，不适应农户或企业的实际需求是其中重要原因之一。 因此，如何促进农业科技研究与生产实践相结合，保证农业科技成果的供给与 现实需求相一致，成为推动我国农业生产发展和农业科技进步的关键问题。 其次，本选题也与目前我国农业科技体制存在的问题和改革有关。从上世 纪8 0 年代中期以来，农业科技体制问题一直是我国科技体制改革中的争议焦点 之一。二十多年来，我国农业科技体制经历了三大阶段的改革。第一阶段( 1 9 8 5 - - - 1 9 9 2 ) 以减拨事业费作为突破口，对农业科研单位实行事业费包干。1 9 8 6 年， 农业部根据中央关于科学技术体制改革的决定( 1 9 8 5 ) 制定了关于农业科 技体制改革的若干意见。实际上，这也是我国农业科技体制在面向市场经济过 程中的第一次调适。第二阶段( 1 9 9 2 - - 1 9 9 9 ) 是贯彻“稳住一头、放开一片” 的科技体制改革指导方针，形成研究、开发两条线路的新格局。这一改革，使 我国大多地方农业科研机构变成了“一所两制”、“半事业半企业性质的单位。 第三阶段( 1 9 9 9 年至今) 是贯彻中共中央、国务院关于加强技术创新，发展 高科技，实现产业化的决定精神，深化科技体制改革，从根本上形成有利于 农业科技成果转化的体制和机制【2 】。但是，虽然经历二十多年的改革，我国现行 政府农业科研体制的基本框架还保留着传统计划经济体制下的制度遗产，并没 有真正建立起与社会主义市场经济相适应的农业科研体制1 3 】。勿庸置疑，农业科 技体制改革的根本目标就在于如何使农业科研活动更好地服务农业生产实践需 求，提高农业经济发展的科技进步贡献率。2 0 0 6 年全国科技大会确定到2 0 2 0 年， 我国经济增长的科技进步贡献率要从3 9 提高到6 0 以上。农业科技进步贡献 率无疑是其中的一个重要方面。因此，研究和促进农业科技成果转化已经成为 当前的重要课题。 2 选题的意义 本研究既具有一定的应用价值，也有一定的理论意义。从应用价值来看， 本文按照“科技研究一成果传播一用户 的链条分析影响农业科技成果转化率 的各种因素和问题，探讨促进农业科技成果转化的积极对策，有利于使现代科 技更好地服务于我国农业生产。农业和农村经济的发展，关系着我国粮食安全 和整个社会的和谐稳定。从理论意义来看，本课题既是根据技术创新理论、传 播学和科技哲学等学科提供的观点和方法开展研究，通过对农业科技成果转化 2 中国科学技术大学博士学位论文农业科技成果转化问题研究 这一现实问题的分析，反过来也将有利于丰富和发展这些学科的相关理论。具 体来说，本研究的应用价值和理论意义体现在以下几个方面。 第一，为促进我国农业生产发展提供积极的决策参考。目前我国农业生产 正面临着以下困境：耕地总量有限，近年来随着经济社会发展，耕地的总体质 量和面积均有下降趋势；水资源短缺，而且水资源在空间和时间分布上也不利 于农业生产；农业自然灾害比较严重，并且，工业化初期的大量环境污染往往 也与自然灾害产生协调效应；由于人口数量巨大，导致粮食与食物安全问题严 峻，这对我国农业生产结构调整带来影响；经济的市场化和国际化发展，使得 以农户家庭为单位的我国农业生产方式在竞争中处于不利地位，影响着农户从 事农业生产的积极性。这些自然和社会方面的不利因素，共同对我国农业生产 和农业科技成果转化带来不利影响和挑战。不过，另一方面，农业企业和市场 也通过经济利益回报刺激着我国农业生产向着专业化分工、标准化生产的方向 推进。因此，分析市场经济下农户和农业企业从事农业生产的动力和科技需求 的特点，能够有针对性地推动我国农业生产发展。 第二，为我国农业科技体制改革提供积极的决策参考。建国以来，虽然我 国在水稻和玉米的高产优良品种培育、机械化作业和病虫害防治等方面的农业 科技研究和成果转化取得了一定的成绩，但是我国农业科技体制仍然存在着诸 多问题，降低了农业科技成果转化率和农业科技投资效率。2 0 0 7 年农业部发布 的农业科技发展规划( 2 0 0 6 2 0 2 0 ) 指出，在世界农业科技快速发展的同时， 我国农业科技存在着：自主创新能力不强，科技的支撑和引领作用还未能完 全发挥；科技投入严重不足，没有形成稳定的科技投入机制；创新和应用 体系不完备，还存在一些体制性和机制性障碍。实际上，农业科技的自主创新 水平是一个逐步提高的过程，不可能单纯依靠加大科技投入而实现。从发达国 家的经验来看，现代农业科技的进步必须建立在科技与经济二者间的良性互动 基础上。其表现就是农业企业、农民专业技术组织等私人力量广泛地参与农业 科技研究和成果转化；私人投资占农业科技投资的比重逐步加大，甚至与政府 的农业科技投资相近。以此，才能真正提高政府农业科技投资效率，实现从传 统农业向现代农业的过渡。因此，研究农业科技成果转化和应用的一般路径、 涉及的相关利益主体及其动机，对建设我国新型农业科技创新体系、提高农业 科技成果转化率有着重要的意义。 第三，本研究有助于丰富科技哲学、科技传播和科技创新等学科或研究领 中国科学技术大学博士学位论文农业科技成果转化问题研究 域的已有理论。按照科技哲学中关于“科技与社会”互动思想的相关理论，本 研究按“社会需求一技术目的设定一技术创造一技术供给与扩散”的链条，探 讨农业科技研究与社会需求之间的供需均衡问题。按照科技传播的基本理论， 本研究对作为传播内容的科技成果自身质量、作为信源的农业技术推广人员及 其他科技人员、作为信宿的农户和农业企业等进行了系统分析，研究了通过改 变要素而提高农业科技成果转化率的对策。另外，农业科技成果转化实际上就 是技术创新过程。从2 0 世纪8 0 年代中后期开始，技术创新理论成为我国学术 界极为关注的话题。一般认为，技术创新包括技术的研究开发( r & d ) 活动、 运用到生产实践并实现经济效益，然后技术又被广泛扩散的整个过程。本世纪 以来，关于技术创新理论的探讨，演变为关于创新体系和创新型国家建设方面 的研究。并且，创新被认为是民族进步的灵魂和国家兴旺发达的不竭动力。2 0 0 6 年1 月，全国科技大会确立我国未来十五年的科技发展目标是：2 0 2 0 年建成创 新型国家，使科技成为经济社会发展的有力支撑。因此，对农业科技成果转化 问题的研究，有助于加深对作为其理论基础的技术创新理论的深入理解。 二、国内外研究现状及存在的问题 农业科技成果转化是以现代科技改造传统农业过程中所产生的一个焦点问 题。近年来，由于我国加快现代农业建设的需要，农业科技成果转化更是成为 人们研究的热点问题。一些国外学者通过对发达国家农业现代化过程的考察， 也形成了有关农业科技成果转化的一些重要研究成果。 1 国内研究现状 由于农业科技成果转化问题具有较强的应用性指向，具体农业科技成果在 向生产实践中转化和传播时所显现的问题也较多，因此，关于农业科技成果转 化的微观经验性研究成果较多。这些微观性研究，多数把农业科技成果转化问 题集中在农户、农业企业或基层农业技术推广部门方面，反映了由于用户需求 不足或基层农业技术推广力量薄弱而导致的农业科技成果转化率低的问题。近 年来，一些研究者也开始重视对农业科技成果转化机制的研究。这种研究取向 是由农业科技成果转化的系统性所决定的。从系统的角度来看，农业科技成果 转化过程就是一种系统均衡问题，即科研、技术推广部门的供给与用户需求的 满足。国内一些研究者对农业科技成果转化的供需均衡特征进行了分析，并从 4 中国科学技术大学博士学位论文农业科技成果转化问题研究 这一视角探讨了我国农业科技成果转化中的供需失衡问题及相应的对策。这些 研究结果可以概括为以下两个方面： 第一，对农业科技成果转化过程的基本特征、不同类型用户的需求差别及 实现成果转化的条件的研究。对农业科技成果转化过程中供需均衡的基本特征 分析。向善梨4 】提出农业科技成果转化按照以下四个阶段：市场预测，确定农业 科研目标阶段；农业科技成果产生阶段；农业科技成果中间试验阶段；农业科 技成果的转化与产业化阶段。并且认为农业科技成果转化需要以下四个关键条 件：人才、需求、资金和政府保护；尤其指出，市场经济下的农业科技成果转 化关键在于通过配套改革建立、健全农业科技成果向生产力转化的供求机制。 相关的配套改革实际上包括三个方面：通过农业科技体制改革，保证农业科技 成果的有效供给；扶持和刺激农村经济发展，强化农户对农业科技成果的有效 需求；加强农业技术推广工作，保障转化过程的顺利进行。张雨1 5 j 研究了农户和 农业企业在农业科技成果需求方面的各自特点、农业科技成果向农户和农业企 业转化的不同制约因素，在此基础上，提出了分别适合农户和农业企业的农业 科技成果转化模式、机制。王生林等1 6 从经济学角度，对农业科技成果的产品特 性、成果转化的供需均衡及经济效应等方面进行研究。但他们所指的农业科技 成果，既包括农户和农业企业所需求的应用性成果，也包括作为应用研究和开 发研究起点的基础性成果。从产品的角度，他们把农业科技成果分为公共产品、 私人产品和混合产品三类。他们认为：对公共产品类农业科技成果，政府具有 作为需求代理人和供给委托人的双重身份；私人产品类农业科技成果可以直接 借助市场供求关系变化，实现均衡；对混合产品类农业科技成果，必须由政府 对成果供给者与需求者分别给以相应的补贴，才能实现供需均衡。 第二，导致我国农业科技成果供需结构失衡因素的分析及从供需视角加强 农业科技成果转化的对策。高启杰【刀认为，用户与农业科研部门之间的信息交 流系统效率不高是导致我国农业科技成果供需结构失衡的重要因素。1 9 7 8 年以 后，农民家庭逐渐取代了过去的生产队而成为技术推广服务的直接对象，因而 用户数量急剧膨胀。用户系统庞大、分散，其成员素质也不高，对农业科技成 果的需求拉动机制不明显。而且，多数农民经济力量薄弱，有较强的风险躲避 意识，不敢轻易采用农业技术创新成果，其结果是由政府充当用户的代表，自 上而下地依靠行政指令来推广农业技术。因此，高启杰指出，应当培育积极的 用户系统，使其对农业科研与推广系统的参与逐步由消极的卷入参与过渡到积 中国科学技术大学博士学位论文农业科技成果转化问题研究 极的影响参与。顾焕章等【8 】指出农业经营规模、农业经营的比较利益和农民总体 文化素质低是导致对农业科技成果有效需求不足的主要原因；农业科技成果的 质量、农业科技成果的供给结构和农业科技成果流通渠道等影响了农业科技成 果的有效供给。在此基础上，顾焕章等提出了完善农业科技成果供求机制的对 策。 此外，黄季煜等【9 】研究了农民的技术选择行为，发现农民的技术选择受到农 民的收入水平、耕地面积以及农民自身的文化程度、年龄及性别等的影响，在 不同的收入水平与不同的资源条件下，农民对技术选择的行为各不相同。同时， 黄季煜等也对农业技术从产生到采用过程中的政府、科研人员、技术推广人员 与农民的行为进行了比较：证明我国农业科研人员的科研选题行为与农民的技 术需求存在着显著的差异；政府及技术推广人员对农民技术需求的认识也有一 定的偏差。 2 国外研究现状 速水( y u j i r oh a y a m i ) 和拉坦( v e r n o nw r u t t a n ) 1 0 1 通过对美国、日本等 发达国家和一些发展中国家农业技术变迁的考察，揭示了资源禀赋、技术变革 和制度变革之间的相互关系。从诱导的技术和制度创新的观点出发，他们提出 了一些促进农业技术进步的管理措施。包括：农业科研系统必须具有分散性， 才能促进农业科技成果的转化；分散的农业科研体系必须加强各个研究机构之 间的联系，能在国内乃至世界范围内建立充分有效的通信联系，如从世界其他 地区收集和改进农作物及牲畜品种；促进私人研究的发展，并注意使私人和公 共研究之间建立有效的劳动分工；要把为研究而进行的教育和培训有机地结合 在一起。这些观点对分析和解决我国农业科技成果转化问题具有重要的参考价 值。 j u l e sn p r e t t y 1 l 】研究证明，1 7 - - - - 1 9 两个多世纪内，在没有专门的农业科技 试验站和技术推广机构的情况下，英国农民在种植业和畜牧业领域独自开发了 许多生产技术和方法，并且使这些技术成果在广泛的地区范围内扩散，使这一 时期英国农业的产量增加了3 - 一4 倍。j u l e sn p r e t t y 强调，英国农民在生产技术 和方法上的自主创造，是建立在与所在地区自然生态环境相适应的基础上，因 此，由农民开发的技术在扩大产量的同时并没有毁灭自然生态环境。t h o m a s e p o n o u 1 2 】通过对一些发展中国家的研究指出，除了农业科技管理和政策等因素 6 中国科学技术大学博士学位论文农业科技成果转化问题研究 以外，没有充分重视农民的科技需求、农民在农业科技研究和成果转化中参与 不够，也是导致农业科技成果转化问题的重要因素。 c h a m b e r sr o b e r t ，p a c e ya r n o l d 1 3 j 等的研究也证明农民在农业科技创新中发 挥了重要作用，甚至在一些试验中成为技术创新的主角。v o l k e rh o f f m a n n 、k i r s t e n p r o b s t 和a n j ac h r i s t i n c k 1 4 】比较了农民和科技人员在研究取向和方法上的差别， 强调农民在品种培育、耕作方法和农业机械制作等方面能够做出重要的创新， 而且，农民的技术创新往往具有经济上的可行性、生态环境上的可持续性等优 越性。相比之下，科研人员的创新也有自己的优越性。因此，他们提出，农业 技术创新应以用户为定位，采用非正式试验等方法，建立农民和科研人员之间 的合作关系。u l r i c hn i t s c h 1 5 】、皮埃尔( r a b d el ap e r r i e r e ) 和苏瑞特( f r a n k s e u r e t ) 【1 6 j w 还认为，单纯由政府科研、技术推广部门主导的农业科技成果供给 方式，容易忽视自然生态环境和农村社区综合发展的需求，造成生态危机等问 题。他们提出，让农民和社会公众参与对农业科研方向或选题等的决策，有助 于维护生态平衡和农村社会稳定。此外，围绕可持续农业及其技术研发问题， 国外许多研究者m1 8 1 9 2 0 1 都把科研人员与农民等用户合作视作一个重要途径。 舒尔茨( t h e o d o r ew s c h u l t z ) r ij 认为：只有引进新的技术要素，才能把传 统农业改造成现代农业。在引进新的技术要素改造传统农业的过程中，舒尔茨 强调三个方面：建立一套适于传统农业改造的制度；从供给和需求两个方面为 引进现代生产要素创造条件；对农民进行人力资本投资。 3 现有研究存在问题的分析 总的来说，关于农业科技成果转化问题的已有研究成果在系统性和理论性 方面还有待加强。而且，影响农业科技成果转化的深层次因素是农业科技体制 问题，因此，结合我国农业科技体制改革而反思这一问题，将更有裨益。 首先，在现有成果的基础上，应该重视系统性研究。农业科技成果转化问 题本身就是一个包含多个利益主体的复杂系统。对农业科技成果转化问题的研 究，应该注意这种系统性。由于目前关于这一主题的多数研究成果只是从某一 个环节进行微观、经验性研究，因此，只有对大量经验性研究成果进行系统总 结，才能真正发现导致农业科技成果转化问题的症结所在。其次，对农业科技 成果转化问题的分析，不应该忽视社会背景的变化。除了受自然环境影响以外， 农业科技成果转化也必须与一个国家特定的经济社会发展条件相适应。例如， 中国科学技术大学博士学位论文农业科技成果转化问题研究 由于自然资源、人口和社会经济状况等方面的不同，发达国家的农业科技成果 转化体制之间均有一定的差别。当前在我国，市场经济已经取代了计划经济， 并在不断深入发展。这就要求农业科技成果转化体制也要进行相应的调适。某 种意义上，农业的市场化和国际化是影响目前我国农业科技成果转化问题的重 要因素。对农业科技成果转化问题及其对策的探讨，不能忽视这些客观社会环 境的变化。再次，关于农业科技成果转化问题的深入研究，应该为完善我国农 业科技体制而提供有益的思考。在市场农业下，由农业企业支持和拉动的农业 产业化和农民组织，均呈快速发展趋势，这有助于提高农民市场地位和加快农 民进入市场。因此，建立我国新型农业科技成果转化机制，既要遵循农业科技 自身发展的规律，也要考虑农民组织、农业产业化发展需求等因素。作为市场 经济下农业科技成果的投资者，用户的投资成本、效益和承担的风险等必须受 到足够的重视。或者说，在新型农业科技成果转化机制中，要尊重和体现用户 的主体地位。 三、本文研究的目的、思路、方法、内容及创新点 1 研究的目的和思路 农业科技成果转化的基本特征是，其一端连接着农业科技研究活动，另一 端连接着用户的生产实践活动。由于农业生产和农业科技研究的特殊性，农业 科技成果转化体系十分庞大和分散。从涉及的科技部门来看，主要包括农业科 研、教育和技术推广三大部门。并且，这些部门内部又形成了从中央到地方的 分层体系。从农业科技成果转化过程来看，涉及的利益主体较为广泛，包括农 业科研人员、技术推广人员、农民和农业企业。其中，农业科研人员目前在我 国约有1 3 万人，农业技术推广人员有8 0 多万；2 0 0 5 年农业从业人员占我国全 社会从业人员的比重为4 4 7 ；我国农业企业以中小型为主、数量也十分庞大。 因此，农业科研部门、技术推广部门和成果用户三方之间的信息互动较为困难。 另一方面，农业科技进步受我国科技整体发展水平影响、有其自身发展规律， 但用户对成果的投资受自然环境和经济社会发展等多种因素的影响。本研究在 综合分析农业科技成果转化的这些复杂因素的基础上，试图通过把农业科技研 究、成果供给与用户需求有效衔接，以提高我国农业科技成果的转化率。 一种农业科技成果难以转化，主要有这样三种情况：一种原因可能是农业 中国科学技术大学博士学位论文农业科技成果转化问题研究 科技成果本身存在问题；另一种原因可能是传播渠道的问题；再者可能是源于 用户的问题。本文正是沿着这一思路，首先对我国农业科技成果本身质量、传 播渠道问题以及导致这些问题的农业科技体制进行深入分析。其次，从用户的 视角，说明农户和农业企业参与农业科技成果转化的积极性不高，并从内因和 外因两个方面分析了影响农户和农业企业投资农业科技的不利因素。在对以上 问题分析的基础上，本文最后分别提出了完善我国农业科技成果供给机制、提 高用户需求能力和保持农业科技成果供需均衡的对策建议。 2 研究方法、内容及创新点 本研究以科技哲学、技术经济学、科技管理和农业技术推广学等理论为基 础，注意运用历史与逻辑相结合、系统论等分析方法，并注意与美国和日本等 国家在农业科技成果转化方面的经验进行比较，来剖析目前我国农业科技成果 转化的问题和探索解决这些问题的对策。从时间上看，农业科技成果转化是按 “科