（区域经济学专业论文）中外研发机构RD活动的对比研究——以上海浦东新区为例.pdf

摘要r d 活动对提升企业竞争能力和促进地区经济发展起着重要的推动作用，但目+ 前我国的r & d 还存在着较多问题。为此，对中外资研发机构进行对比研究以找出中资研发机构存在的差距，进而探索产生这些差距的原因，提出进行研发活动的有效对策，不但具有重要的理论意义，也具有重大的实际应用价值。本文较系统地总结了世界和我国r d 活动的发展历史、发展态势以及我国r & d 活动目前存在的主要问题，对r & d 活动的重要性、r d 活动保障机制、我国研发机构可采取的研发模式及相关政策建议作了全面阐述。特别是，与以往研究不同，本文从企业层面上对中外资研发机构的r d 活动进行了对比研究。研究内容分为三大部分：第一部分包括第一、第二和第三章，主要对世界范围r d 活动的发展历程和发展态势作了综述，并总结了我国r d 活动的发展历史和目前存在的主要问题，分析了r d 活动对提升企业竞争力和促进地区经济发展的作用与开展r d 活动所需要的保障机制；第二部分是第四章，为本文的重点，在利用浦东新区研发机构复审材料系统数据( 浦东科技局，2 0 0 5 ) 建立一系列指标体系的基础上，运用聚类分析等数学方法对中外资研发机构在区位、所属行业、研发规模、r & d 效率和综合实力等进行了对比分析；第三部分包括第五和第六章，在前面研究的基础上，借鉴发达国家r & d 活动经验，就提升中资研发机构r & d 能力，探讨了中资研发机构应采取的r d 新模式，并在政府和企业两个层面上提出了相关政策建议。本文的创新之处主要在于：1 ) 在理论探索层面，跳出了目前国内研究的一般框架，运用实际数据对企业研发机构的r & d 活动进行了对比研究，具有一定的创新性；同时，提出了企业研发机构r d 活动的相关保障机制，并尝试构建了企业研发机构r d 活动的新模式；2 ) 在实际应用层面，通过分析r & d 活动对提升企业竞争力与促进地区经济发展的作用及提升企业研发机构r d 能力的相应机制，可为中资研发机构进行r d 决策提供实证依据；同时，通过对比找出中资研发机构存在的差距及其原因，可以为政府决策提供科学依据。关键词：中外研发机构对比研发机制研发效率研发模式a b s t r a c tr & da c t i v i t i e sh a v ep l a y e da ni m p o r t a i l tr o l ei np r o m o t i n gc o m p e t i t i v ec a p a b i l i t yo fe n t e 叩r i s e sa n de c o n o m i cd e v e l o p m e n to fr e g i o n s h o w e v er r & da c t i v i t i e si nc h i n ae x i s tq u i t eaf e wp r o b l e m s ，t h e r e f o r e ，i th a sg r e a ta c a d e m i cs i g n i n c a n c ea n dv a l u ei np r a c t i c et oc o m p a r ec h i n e s e - 如n d e dr di n s t i t u t e sw i t hf o r e i g n 一如n d e da st on n do u tt h eg a pb e t w e e nt h et 、v o ，t oe x p l o r et 1 er e a s o n sb e h i n dt h i s ，a n dt ob r i n gf o r w a r de 丘毫c t i v ec o u n t e n n e a s u r e sf o rc h i n a sr & da c t i v i t i e s t h r o u g hs u m m a r i z i n gt h eh i s t o r ya n dt r e n d so ft h er & da c t i v i t i e sa r o u n dt h ew o r l da n dm a i np r o b l e m se x i s t e di nc h i n a ；a n dh a v i n gc o n d u c t e da na n s i d e de x p a t i a t i o no nt h ei m p o r t a n c e ，m e c h a n i s m ，m o d e sa n dp e n i n e n tp o l i c ya d v i c e st h a tc a nb ea d o p t e dt oc h i n e s e f u n d e dr & di n s t i t u t e s ，t h j sp a p e rc o m p a r e st h es i t u a t i o n sb e t w e e nc h i n e s e f u n d e dr & di n s t i t u t e sa n df o r e i g n - n m d e dr di n s t i t u t e sa tt h e1 a y e ro ft h ee n t e r p r j s e t h e r ec o n t a j nm r e em a i np a r t si nt h i sp a p e lt h en r s tp 缸t ，i 1 1c j l l d i n gt h en r s t ，s e c o n da n dt h i r dc h a p t e r s ，s u m m 撕z e st h ed e v e l o p m e n th i s t o r ya n dt r e n d so ft h er & da c t i v i t i e sa r o u n dt h e 、v o r l d ，a n dt h eh i s t o r yo ft h er & da c t i v i t i e si nc h i n aa n d 山er e l e v a n tp r o b l e m sa tt h ep r e s e n t ，m e a n w h i l e ，i ta n a l y z e st h ef u n c t i o no ft 1 er & da c t i v i t i e sa n dr e l a t i v em e c h a l l i s mt oe n s u r em er & da c t i v i t i e s t h es e c o n dp a r t ，t h ef - o r t hc h a p t e r ，i st h ek e yp a no ft h i sp a p e lo nt h eb a s eo fe s t a b l l s h i n gas e r i e so fi n d e xs y s t e ma n du s i n gt h er e e x a m i n a t i o nn l a t e r i a lo f 【h er & di n s t i t u t e si np u d o n gg i v e nb yt 1 1 es c i e n c e & t e c h n o l o g yb u r e a uo fp u d o n gn e wa r e a ，2 0 0 5 ，a n dm a t h e m a t i c so ft 1 1 ec l u s t e ra n a l y s i s ，i tc o m p a r e st h ec h i n e s e - f u n d e dr & di n s t i t u t e sa n df o r e i g n f u n d e dr & di n s t i t u t e so nl o c a t i o n ，i n d u s t r y ，s c a l ea n de m c j e n c yo fr & da c t i v i t i e s o nt 1 1 eb a s eo ft h ea b o v ed i s c u s s i o na 1 1 dr e f e r e n c et ot h ee x p e r i e n c eo “h ed e v e i o p e dc o u n t r i e s ，a tt h el a y e r so fg o v e m m e n ta n de n t e r p r i s e s ，t h el h i r dp a r t ，i n c l u d i n gt 1 1 ef i r ha j l ds j x t hc h a p t e r s ，d i s c u s s e sn e wr & dm o d e l sa n dp 0 1 i c ya d v i c e si np r o m o t i n gt h er & dc a p a b i l i t i e so ft h ec h i n e s e f u n d e dr & di n s t i t u t e s s o m ei n n o v a t i o np o i n t sm a ye x i s ti nt h i sp a p e rc o n c e 玎l sw r i t e f ：1 ) d i f 免r e n tf r o mt h ec o m m o nf r a m ew o r ko ft h ee x i s t i n gs t u d y ，t h i sp a p e rc o m p a r e st h er & da c t i v i t i e sa it h el a y e ro f t h ee m e r p r i s ew i t hs u n ，e yd a t a ，a n dc o n s t m c t sam e c h a i l i s mt oe n s u r er & da c t i v i t i e so ft h ee n t e r p r i s ew i t hn e wm o d e l s ；2 )r e f e r r i n gt oa p p l i c a t i o nj np r a c t i c e ，也r o u g ha n a l y z i n go ft h ei m p a c t so ft h er & da c t i v i t i e sa n dt h em e c h a n i s mt h a te n s u r et h er & da c t i v i t i e so ft h ee n t e r p “s e ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r ds u g g e s t i o nf o rd e c i s i o n m a l ( i n go f b o t ht h er & di n s t i t u t e sa n dt h eg o v e r r l t l l e n t k e yw o r d s ：c o t n p a r i s o n ；r & d ；c h i n e s ea 1 1 df o r e i g n 一d e d ；m e c h a n i s m学位论文独创性声明本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。作者签名：日期：学位论文使用授权声明本人完全了解华东师范大学有关保留、侵用学位论文的规定，学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版。有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅。有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。学位论文作者签名：导师签名日期：翰多日期：鳖：乙刖舌r & d 活动是近代工业发展的产物，但迅速并且规范地发展则是在二次世界大战之后。从世界范围来看，企业r & d 的演进经历了四个阶段，也被称为四代r & d 。其中，随着知识经济的兴起和经济全球化的不断深化，第四代r & d 发展尤其迅猛，并呈现出了许多新的特点。从当今世界r d 的发展趋势来看，r & d主要有以下三个主要特点：r & d 的合作化和全球化、r d 资金投入的多样化及r d 资源配置的企业化。内生经济增长理论表明，技术创新是经济增长的主要源泉( r o m e r 1 9 8 6 ) ：而技术创新源于技术推动与市场拉力的综合，r & d 活动则是实现技术推动的主要途径( 李可用、邵润堂，1 9 9 9 ) 。从产业结构升级和经济竞争的视角看，r & d是实现地区产业升级和经济发展最根本的关键因素( 陈志斌和旌建军，2 0 0 3 ) 。所以，r d 活动对于一个国家、地区和企业核心竞争力的培养、竞争优势的提高具有十分重要的推动作用，它不但能开拓地区经济的新增长点，同时能有效地促进地区经济结构的持续优化。但在当前，我国企业研发机构在研发投入和效率等方面与发达国家还存在较大的差距。所以，通过对中外研发机构的研发活动进行对比分析，找出我国企业研发机构与外资研发机构的具体差距及产生原因，对摸清我国研发机构的情况，促进地区技术创新有着重大的现实意义。从我国r & d 活动的发展历史来看，我国r & d 强度增长趋势虽然与国际r d 增长一般规律基本相符，并已进入了一个快速增长的关键时期，但我国的r & d 投入水平仍滞后经济发展水平，还存在着较多问题。如，r d 投入不足、知识产权保护不力、产出效率和对经济增长贡献率偏低等等。为此，在党的十六届五中全会通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议中明确提出，要深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。所以，通过对我国企业研发机构的r & d 进行实证分析并与发达国家进行对比分析，有利于找出我国r d 目前存在的主要问题及加强发展的切入点。目前，国内外关于r d 活动的对比研究比较多，但由于科技水平和统计数据的限制，国内对r d 活动的对比研究主要在国家和地区层面上进行，在行业和企业层面上的研究比较少。本文研究的目的，是期望通过相关理论分析和比较中外研发机构的r & d 活动在空间分布、研发效率和研发管理等方面的差别，找出中资研发机构在研发活动方面与外资研发机构存在的差距，进而探索产生这些差距的原因，提出进行研发活动的有效对策，为我国研发机构制定研发活动计划提供理论和实证依据，并为学科创新服务。根据研究目的，本文在研究方法上主要采用了理论研究与实证分析相结台的方法进行。也即：首先通过理论研究来探索r d 对提升企业竞争力和促进地区经济发展的作用与保障研发机构研发活动所需的相应机制；然后在此基础上，通过经济模型和计量分析来对上海浦东地区9 6 家中外研发机构做实证研究，探讨中外研发机构在区位、行业、研发规模、研发效率和综合实力等方面存在的差距及其原因：最后，借鉴发达国家经验，就提升中资研发机构r & d 的能力，探讨了应采取的r d 新模式，并在政府和企业两个层面上提出了相关政策建议。第一章世界r & d 活动的趋势及我国r & d 活动的现状一、世界r & d 活动的演进历程( 一) 世界r & d 活动的发展历史r & d 活动是近代工业发展的产物，但迅速并且规范地发展则是在第二次世界大战之后。总体而言，世界r & d 活动的演进大致可以分为四个阶段，也可以称为四代r d 1 。最早的r & d 活动企业内部化发生在1 9 世纪后期的德国合成染料工业领域，美国则在2 0 世纪2 0 年代以后大量出现企业研发机构。在这一阶段，r d 活动多由科学家管理，在实验室进行，通过对研究项目的选择、实施和指导，产生一些科研突破并带来一些开发产品。人们把这些由科学家管理的实验室称为第一代r & d ，其特点是缺乏明确的目的、规划和管理2 。二次世界大战对r d 发展起了很大的作用，科学家和工程师在二战中的r d 活动为企业发展提供了技术支持，并使得战后商业性质的r & d 投资得到了持续增长。与第一代r & d 相比，第二代r d 在管理上已注意到使r & d 工作符合经营的需要，并开始强调r d 项目的投入产出分析，r & d 战略框架已经初现。战后，经济的快速发展使得企业的发展环境发生了很大变化：消费品市场日趋饱和，生产能力超过市场需求，企业间竞争日益加剧：同时，科技的迅猛发展使新产品投放市场的速度大大加快。为跟上这一迅速发展的形势，企业不得不竟相投入更多的r & d 经费，以期取得技术上的优势地位。这样，以财务风险、战略策划和技术路线图为内容的第三代r & d 于2 0 世纪7 0 年代中期到8 0 年代中期迅速兴起。第三代r & d 的特点是，它要求r & d 活动在战略指导下有目的地1 薛求知、王辉：“西方企业r d 的演迸及具启示”，研究与鬣展管理2 0 0 4 年第3 期2 同12进行，不再允许放任式的管理方式：同时，要求企业领导同r d 部门主管进行交流和合作，r d 部门不仅要考虑企业发展的长远需要，也要考虑各个战略经营单位( 事业部) 的需要，还要进行费用效益分析和风险收益的平衡，以最好地完成公司统一目标为准则进行r & d 管理3 。，然而，第三代r & d 在营销部门获取知识( 了解客户需求) 的职责与r & d 部门获取知识( 提供技术) 的职责在某种程度上还处于割裂状态。在客户需求中，只有能具体说清楚的“可表达需求”得到满足，而大量的“潜在需求”则可能没有被发现。问题在于，基于“可表达需求”的创新只是对现有市场中的现有产品做些渐进性的技术创新，或者说是连续性创新。但在现在，不连续性创新己成为当今发达国家高新技术企业获得国际竞争力的重要手段。由此，第四代r d 在2 0世纪8 0 年代到9 0 年代中期开始兴起。第四代r d 明确地提出自己是针对不连续性创新的管理。与第三代研发相比，它有了很大的超越，表现在：不连续创新是基于一种新的知识和技术，一定程度上是对现有市场的替代，更具有突破性或破坏性；不连续创新创造了新兴的产业，改变了产业的竞争格局；不连续创新的管理更为困难，需要新的技术和市场知识，需要不同的技术路线和基础设旌，需将不同学科的知识进行融合4 。( 二) 世界r & d 活动的一般规律根据不同国家对r & d 投入的历史数据，有关研究对世界几个典型国家的r & d 进行了考察与分析，并得出了r d 强度( 本文指r d 经费投入占g d p 的比重，下同) 按s 形曲线增长的一般规律( 见图1 ) 。再据u n e s c o 的数据与其他研究可发现，科技投入与经济的发展阶段密切相关：在工业化初期，r & d 强度一般不超过1 5 ，各国( 或地区) 对r d 的投入增长缓慢，但后期有明显的加快趋势；在工业化中期，r d 强度约为1 5 2 5 ，r & d 投入急速增长，但在后期，各国( 或地区) 对r d 的投入总体上继续增大，但增长的速度有所减缓；在工业化高级阶段，r & d 强度一般大于2 0 ，各国( 或地区) 对r d 的投入趋于稳定，企业已取代政府成为r & d 投入主体，但在有些国家( 或地区) ，政府投入仍占相当大的比例甚至超过企业投入的比重。从总趋势看。在社会经济正常运行和增长的情况下，世界各国( 或地区) r & d强度的发展轨迹是一条类s 曲线( 见图2 ) 。其中，第一个转折点大约在r & d 强度为1 o ，第二个转折点大约在2 5 。也即，r d 强度从无到有直至增长到1 o 时是一个较为漫长的过程，但过了1 o 之后则进入了一个较快的增长阶段，其后增长放慢。所以，r & d 强度变化的总体过程大致可以分为三个阶段，即：缓慢增长阶段、快速增长阶段和基本稳定阶段。这个规律被称为“国际r d 强31 1同同34度增长一般规律”。、以艘l i 一r。? 产一l 一0，唰裂-l 51 9 5 51 9 酯1 9 7 51 9 驺1 9 9 5- 一薨田卜日奉l 卜# 田卜印度- 中田图l 美国、日本、韩国、印度和中国r d 强度变化曲线图资料来源：谭文华、曾国屏：“r d 强度的s 曲线与实现我国投入稳定增长的若干思考”，中国软科学2 0 0 5 年第1 期图2 国际r d 强度变化的一般规律资料来源：谭文华、曾国屏：“r d 强度的s 曲线与实现我国投入稳定增长的若干思考”中国软科学2 0 0 5 年第l 期二、世界r & d 活动的发展趋势从世界r & d 的发展趋势来看，全球r d 活动主要呈现以下三个特征：( 一) r d 活动的合作和国际化在当今世界，经济的知识化和同益全球化促使企业的r & d 活动逐渐走向合作和国际化。一方面，知识的经济化使得科学技术对经济的影响越来越大；另一方面，经济的全球化使得企业可以在全世界范围内搜寻发展所需要的资源、技术4和人才，这些都使得空间距离不再成为r & d 合作发展的障碍。同时，随着研发规格和难度的提高，许多研发项目的的投入也越来越大，单个企业已无力支撑；而且科技活动的不确定性也在不断增加，所以r d 合作越来越成为一种趋势。r & d 的合作化与r & d 的国际化有着密切的联系，前者是后者的基础和前提，后者则是前者的逻辑发展。r & d 国际化主要表现在r & d 活动由一国走向多国，跨国公司海外r & d 投资不断增加，呈现国际化趋势。以全球吸引r & d 投资最多的美国为例，1 9 8 7 1 9 9 3 年，外国跨国公司对美国的r d 投资每年以1 2 的速度增长，而此间美国国内公司r d 投资的增幅仅为3 。1 9 9 2 年底，在美国注册的外资研发机构约2 5 0 余家，分属于日本、德国、英国的1 0 0 多家跨国公司。到1 9 9 7 年，已有2 4个国家的3 6 3 家跨国公司在美国设立了6 9 5 家r d 机构，其中日本位居榜首( 2 4 9家) ，其次是英国( 1 0 3 家) ，德国( 9 6 家) ，法国( 4 4 家) ，韩国( 3 2 家) s 。r d 国际化的另外一个表现就是建立r & d 国际战略联盟。目前，世界最大的1 5 0 家跨国公司中，已有9 0 的公司与其他厂商结成各种形式的战略联盟。其中，技术合作协议占有最大的份额，如美国波音公司与日本三菱公司、富士公司等公司结盟，投资4 0 亿美元，共同开发波音7 7 7 客机：i b m 、东芝和西门子结成三边联盟，投资1 9 亿美元，共同研发新型电脑d r a m 芯片6 。r & d 联盟己越来越成为跨国公司重要的技术来源，成为跨国公司全球化技术发展战略中的一个重要策略。( 二) 企业成为r & d 活动的主体目前，r d 投资主要来源于政府和企业，并且企业的比重越来越大，逐渐成为r d 活动的主要出资者。在发达国家和新兴工业国家，r & d 经费来源的最大提供者是企业，占总经费的一半以上( 见表1 ) 。以美国为例，美国企业界r & d投入在1 9 8 0 年开始超过政府，逐渐成为r & d 的主体。近十几年来，美国企业的r & d 费用持续增长。1 9 9 9 年，整个企业界在r d 上投资比1 9 9 8 年增长1 2 ，达到1 6 9 0 亿美元；2 0 0 0 年，企业界的r & d 经费比1 9 9 9 年增长了3 9 7 ，占美国r & d 总投资额的6 6 6 。据估计，2 0 0 4 年美国工业部门的r & d 投入将超过2 5 0 0 亿美元，占全国r d 总额的7 1 5 7 。同时，企业还是r d 活动的主要开展者( 见表2 ) 。发达国家和新兴工业国家r d 活动主要承担者是企业，一般在总经费中占到6 0 以上，超过自身的投入。1 9 9 9 年，美国工业部门的r & d 投入中除了自有资金1 6 6 0 亿美元外，还从美国国防部、能源部和宇航局等政府机构得到了2 0 0 亿美元的r d 补贴。这样，5 高茜：t r 跨国公司r d 全球化与中国的对策一，经济问题探索2 0 0 1 年第1 1 期6 同57 乇永杰；c t 研究与开发( r d ) 特征分析”科技管理研究2 0 0 4 年第6 期5工业部门的r & d 经费大约在1 8 8 0 亿美元，占到美国r d 总支出的7 7 8 。表1 世界主要国家r d 经费来源比例( )数据年份政府资金企业资金国外资金其他中国2 0 0 42 6 66 5 71 36 4美国1 9 9 92 9 26 6 84 0日本1 9 9 81 9 37 2 6o 37 9英国1 9 9 83 1 14 7 31 6 84 8法国1 9 9 83 7 _ 35 3 57 4】8德国1 9 9 93 3 86 3 52 30 _ 3韩国1 9 9 72 2 97 2 5o 14 5资料来源：国家统计局、科技部：中国科技统计年鉴，2 0 0 4 ；0 e c d ：主要科学技术指标2 0 0 1 1 表2 世界主要国家r d 经费分配结构( 2 0 0 3 年)( )r d 机构企业高等学校其他美国9 16 8 91 6 85 3日本9 37 5 01 3 72 1德国1 3 46 9 81 6 80法国1 7 16 2 31 9 31 4英国9 66 5 72 1 43 2韩国1 2 67 6 11 0 11 2资料来源：o e c d ；土要科学技术指标2 0 0 5 1 ( 三) 产学研合作不断深化目前，企业一般不再承担基础研究，而主要集中于短期和目标导向的项目。所以，企业界现在更加依赖于在大学所进行的长期性基础研究，产学研合作进一步密切，而且也使得大学和科研院所的研究人员有机会去创建新型高技术小企业，如斯坦福大学在创办盈利性高技术企业方面取得了巨大成果，它的工程学院大楼先后诞生了三家著名公司升阳( s u n ) 、硅谷图文( s c i ) 和思科( c i s c o ) 。为加强产学研合作，利用临近大学而发展起来的科技园逐渐兴起。至1 9 8 9 年，美国1 1 6 个研究园类型的科技园区都是与研究型大学合作的，其中有2 5 是以大8 矧7学为主导的9 。三、我国r d 活动的历史与现状( 一) 我国r d 的发展概况从我国r d 的发展历史来看，r d 强度增长趋势与国际r d 强度增长一般规律基本相符，并已进入了一个快速增长的关键时期。但是，我国的r & d 投入水平仍滞后经济发展水平。统计表明，1 9 9 1 年1 9 9 4 年，我国r & d 强度从o 7 降到0 5 ，平均在为0 6 左右，与工业化初级阶段( 或中级阶段) 的要求相差较远。1 9 9 5 1 9 9 6 年仍在低水平徘徊，1 9 9 7 年开始出现上升。此后几年增幅较大，2 0 0 0 年则实现突破，跨过了1 o 转折点( 见表3 、图3 ) 。总体而言，在过去的1 5 多年里，我国r d 强度总体状况是：1 9 9 1 年1 9 9 8 年间，r d 强度曲线呈扁平的“u ”字形，1 9 9 5 年为低谷，之后迅速爬升。若照这种势头发展下去，那么我国的r d 强度变化过程将与s 曲线基本相符( 见图3 ) 。表3 我国r d 经费与g d p 增长趋势( 1 9 2 0 0 3 年)( 亿元)1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 3年均增长率r d5 5 1 1 26 7 8 9 18 9 5 6 61 0 4 2 4 91 2 8 7 6 41 5 3 9 6 32 2 9 2 g d p7 8 3 4 5 28 2 0 6 7 58 9 4 6 8 19 7 3 1 4 81 0 5 1 7 2 _ 31 1 7 2 5 1 98 4 2 资料来源：国家统计局、科技部：中国科技统计年鉴，2 0 0 4 ；国家统计局：中国统计年鉴，2 0 0 5图31 9 9 1 2 0 0 4 年中国r & d 强度变化趋势图资料来源：国家统计局、科技部：中国科技统计年鉴，2 0 0 49 同7但目前我国r d 活动还存在着较多问题，主要表现在以下几个方面：( 二) 我国r & d 存在的主要问题1 、投入强度乏力，投入结构不合理( 1 ) 资金投入严重不足从绝对值看，1 9 9 8 2 0 0 4 年间我国r & d 投入的经费虽然年均增幅达到了2 2 9 2 ，高于同期的g d p 增幅，但累计投入仅5 9 9 5 4 5 亿元人民币，约7 0 5 3 5 亿美元( 见表3 ) 。相比而言，美国早在1 9 9 1 1 9 9 8 年8 年间的r d 总投入就达到了1 4 8 4 2 8 亿美元”，年均投入已是我国目前年均投入的1 8 4 倍。从r d 强度看，上世纪9 0 年代以来，我国一直在0 6 0 7 之间徘徊。虽然1 9 9 5 年通过的中共中央、国务院关于加快科学技术进步的决定中提出2 0 0 0 年r d g d p 值力争达到1 5 的目标，但到2 0 0 5 年也仅为1 2 1 3 ，不仅与发达国家相距较大，甚至与印度、巴西等发展中国家相比也有一定距离( 一般在0 9 1 之间) ( 见表4 ) 。这一现实，是与我国连续的2 5 年间g d p 总值增长了1 0 倍，与年均增长高达9 4 的发展状况极不相符的。表4 我国与其他国家r & d 投入占g d p 的比重( 1 9 9 5 - 2 0 0 4 年)( )1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4中国o 6 00 6 0o 。6 80 7 0o 7 6l 。0 01 1 0 71 2 21 3 l1 2 3美国2 5 12 5 52 5 82 6 02 6 52 7 62 6 92 8 22 6 22 6 0日本2 8 92 7 72 8 32 9 42 9 33 1 82 9 83 0 93 1 53 1 5德国2 2 62 2 62 2 92 3 12 4 42 4 62 4 82 s o2 5 02 5 5法国2 3 l2 3 02 2 22 1 72 1 92 1 52 1 52 - 2 02 1 92 1 9英国1 9 81 9 11 8 41 8 3l 8 71 8 31 8 61 - 9 01 8 91 8 9韩国2 5 02 6 02 6 92 5 52 4 72 6 82 6 82 9 12 6 42 6 4印度0 7 10 7 20 7 70 ，8 1o 8 90 8 60 8 60 8 40 8 4资料来源：国家统计局、科技部：中国科技统计年鉴2 0 0 4( 2 ) 资金来源大量依靠政策财政总体而言，目前我国的r d 经费投入大多还是以政府财政支出为主，适应市场经济体制运行环境的企业投入主体格局和科技进步机制尚未完全形成。在改革开放以前，企业用于自主性技术改造的费用一般都不足产品销售总额的o 5 ；改革开放以后虽有所提高，但据数据统计，我国政府财政支出占整个r d 的比重1 9 9 7 年为8 4 9 ，2 0 0 4 年才降到2 6 6 ，远高出其它国家和地区( 见表1 ) 。1 0 周家统计局、科技部：中国科技统计年鉴中国统计出版社2 0 0 48从资金来源组成结构来看，我国r d 活动投入可以分为政府研究机构、企业和高校三大板块，结构不合理：一是产研脱节，市场和企业对技术产品的急需未必会成为官、学研究机构的急需安排。而研究机构的研究成果转化为科技产品的周期也往往较长，甚至会长期闲置；二是使原本不富裕的r d 经费消耗过大，流失严重。据统计，发达国家r d 经费消耗率一般在5 以下，而我国r d 经费的消耗率则高达1 0 1 5 以上“。( 3 ) 经费投入结构重模仿轻原创改革开放后，我国技术发展主要以跟踪、模仿国际先进技术或以“用市场换技术”的方式来进行的。受此影响，r d 经费中用于基础研究的比例一直偏小。根据国家统计局的统计，1 9 9 9 年至2 0 0 4 年间我国用于基础研究的r d 经费虽然由3 3 9 0 亿提高到了1 1 7 9 8 亿元人民币，绝对值有所提高，但相对比重仅从4 9 9 升至6 ，远不能与美国、曰本等国家相比，特别是属于原始创新性的研究成果不多( 见表5 、6 ) 。当今，自主创新已成为国家间经济竞争成败的分水岭，也是国际产业分工的基础条件。由于我国原刨性研发的不足，有可能使我国难以在新一轮国际产业分工中占据主动地位，也难以进行经济结构的战略调整，从而被发达国家进一步拉大技术差距并被迫形成永久性技术依赖。表5 世界主要国家r d 经费支出中不同性质研发经费所占比重( )基础研究应用研究试验发展美国( 2 0 0 3 年)1 9 12 3 95 7 1法国( 2 0 0 2 年)2 3 43 5 74 0 9日本( 2 0 0 2 年)1 3 42 2 2“4俄罗斯( 2 0 0 3 年)1 5 11 5 66 9 4韩国( 2 0 0 3 年)1 4 52 0 86 4 7中国( 2 0 0 4 年)6 02 0 47 3 6资料来源：国家统计局、科技部：中国科技统计年鉴，2 0 0 4( 4 ) 人员配置偏重于公共机构r d 人员配置不合理主要表现在我国虽拥有庞大的科技队伍，但产出效率低下。2 0 0 3 年，我国r d 的人力投入在i m d ( 瑞士国际管理发展学院) 世界竞争力评价报告中排名第二；但我国人才队伍存在着人才素质不良和布局结构不合理的问题十分突出。i m d 世界竞争力评价报告显示，中国在“企业获取合格工程1 1 杨国毕、黄玉琼：“从r d 活动看我国科技和经济发展中存在的若十问题”，武汉工业学院学报2 0 0 2年第4 期9师的难易度”这一指标上仅居世界第5 1 位。一方面，中国拥有世界几乎最庞大的科技人才队伍；另一方面，企业却难以找到理想的研发工程师。再从r & d 人员分布结构来看，发达国家的r & d 人员主要集中在企业，其中，美国r d 人员分布在企业的比例为7 9 4 ，法国为5 2 3 ，日本为6 1 6 ，而我国仅有1 5 n 。我国大量的科技人才集中在科研院所和高校，且缺乏与企业间的协作和联系。这种人才布局成为影响我国科技力量对经济发展起促进作用的重要障碍。表6 我国r & d 经费投入中不同性质研发经费所占比重( 1 9 9 5 2 0 0 3 )基础研究应用研究试验发展年份比重( )比重( )比重( )( 亿元)( 亿元)( 亿元)1 9 9 51 8 0 65 1 89 2 0 22 6 - 3 92 3 8 6 06 8 4 31 9 9 62 0 2 45 0 09 9 1 22 4 5 12 8 5 1 27 0 4 91 9 9 72 7 4 45 3 91 3 2 4 62 6 0 23 4 9 2 66 8 6 01 9 9 82 8 9 55 2 51 “6 22 2 6 13 9 7 。5 47 2 。1 31 9 9 93 3 9 04 9 91 5 1 5 52 2 3 24 9 3 4 67 2 6 82 0 0 04 6 7 35 2 21 5 1 9 01 6 9 66 9 7 0 37 7 8 22 0 0 l5 2 2 35 0 11 ”9 11 6 8 78 1 4 3 47 8 1 1加0 27 3 8 05 7 32 4 6 7 01 9 1 69 6 7 2 07 5 1 22 0 0 38 7 7 65 73 1 1 02 0 21 1 4 0 8 47 4 12 1 41 1 7 9 86 o4 0 1 1 22 0 41 4 4 7 2 07 3 6平均5 0 7 l5 3 51 8 8 6 42 1 5 46 8 3 0 67 3 1 1资料来源：国家统计局、科技部：中国科技统计年鉴。2 0 0 4( 5 ) 管理主要集中在后半程如果将r & d 从开始到完成以线性过程表示，则可以分为六个阶段：信息获取、概念设计、详细设计、样机制造、试生产和生产”( 见图4 ) 。研究表明，我国多数企业的管理者对实际r d 过程中的管理和关注力主要集中在样机研制出来并开始生产后，或者是在研究与生产中出现了问题时( 见图4 中管理者关注的实际曲线) 。应当说，这是一种很不合理的管理投入方式。实证表明，高层管理对r & d 的关注在项目早期影响最大，随着r d 的进行，这一影响呈递减趋势“。因此，高层管理者对r d 的关注应着重放在项目前期( 见1 2 黄菊花：政府引导一市场推动一推动产学研结台”。江两民盟网2 0 0 5 年8 月3 1f 11 3 王荣、武博：“r d 与中国企业核心竞争能力”，华东船舶工业学院学报( 社会科学版) 2 0 0 1 年第1 期1 4 问1 31 0图4 中管理者关注的理想盐线) 。罾越倒扣雹窝生囊叠褰孝委警茹銎试生产生产获取设计设i 1 制造“2 2 r d 过程图4 企业r & d 管理项目关注力及影响曲线示意图资料来源：王荣、武搏：“r d 与中国企业核心竞争能力”，华东船舶工业学院学报( 社会科学版) 2 0 0 1 年第1 期2 、对知识产权的保护力度还不够作为促进科技进步的制度保证，对知识产权的保护历来受到世界各国的高度重视，而我国的知识产权保护状况并不让人乐观。i m d 2 0 0 3 年的世界竞争力报告中，我国在“国家是否充分实施专利和版权保护”这项指标的排名只有第3 8 位。随着社会主义市场经济的发展，科学技术更深入到经济建设中，知识产权保护不力这一问题必将会影响我国科技竞争力的发展。3 、产学研合作难度较大尽管r d 合作化己成为世界r d 的趋势，我国的研发合作也有了一定的发展，目前我国的产学研合作仍存在着较多问题，合作难度较大，主要表现在：( 1 ) 组织机制不稳定，许多合作难以实现由于产学研合作是由企业、高校等不同类主体复合而成的，而这些主体在组织文化、管理、内部条件、价值趋向等方面具有较大的差异，再加上目前条块分割的现象仍然不同程度地存在，政企不分，管理混乱，所以，这种合作的组织机制并不稳定，易发生矛盾，进而影响了合作效率。尤其是由于产品销售权在企业，而科研院所和高校难以了解和掌握生产、销售的实际情况，常使许多收益的提成合作难以实现。因此，目前许多科研院所和高校不愿搞产学研合作，而是自行进行研究、生产和销售。据统计，到1 9 9 6 年底，全国仅高校创办的校办企业就多达7 1 5 9 个，有的高校创办的校办企业数量多达上百个，但能够真正发展成产业规模的却寥寥无几”。( 2 ) 企业素质技能较低，容易导致合作失败1 5 刘奉盛；“打造产学研联台平台促进困家创新体系建设”，中国科技产业2 0 0 4 年第8 期1 1在我国，一方面，许多企业的素质技能普遍较低，缺乏科技成果产业化应有的技能：另一方面，许多科研成果也不成熟，在研究阶段缺乏对工程化和规模生产的考虑，所以常常容易导致合作失败，从而影响了产学研合作的进程。有资料表明，中国近年来每年约有3 万多项科技成果，而实际上才约有2 0 的转化为批量生产，而形成产业规模的仅有5 ”，远远低于发达国家8 0 科技成果转化率”。而且，很多高校或企业不愿冒风险投入大量资金，造成科技开发经费短缺，致使不少成果仍搁置实验室或停留在论文和报告上。( 3 ) 合作水平不高，难以产生规模效应一方面，目前我国的产学研合作很大程度上还停留在对企业的技术服务层面，其作用仅限于解决企业某个具体的技术难题，而对企业的自主创新、开发独特产品和发展独特技术等核心竞争力的提升还远远不够。另一方面，目前的产学研合作常见的不是高新技术的合作，而是常规技术或一般先进技术的合作，合作的企业大多是中小企业和乡镇企业”。一般来说，中小企业在市场竞争中处于弱势地位，生存危机与竞争压力迫使中小企业更加重视技术创新，而且中小企业的决策和经营方式灵活，所以经常成为产学研合作的对象。但是，这种层次较低的合作很难产生较大的规模经济效应，成为当前影响产学研合作的一大问题。4 、产出效率和对经济增长的贡献率偏低在我国，目前总共约有r d 机构4 1 6 2 个，平均每个机构拥有科研人员9 8 人”。然而，有近一半的研发机构一年没有过发表一篇论文；只有5 的研发机构有过国家级科研成果，1 5 的研发机构有过部级科研成果；每个研发机构年均只获得0 0 9 项发明专利，9 7 的机构的科技成果的年均应用量不超过1 0 项”。由于产出效率低，也使得科技成果转化率低。相比发达国家，我国科技进步与创新对国民经济增长的贡献率偏低。目前，我国科技进步与创新对国民经济增长的贡献率仅为3 9 左右，而创新型国家的一个共同特征是科技进步对经济增长的贡献率高达7 0 左右”。2 0 0 4 年，虽然我国经济总量在世界已是排名第6 ，但在世界综合竞争力和科技竞争力方面的排名却远远落后于经济总量排名。根据m d 国际竞争力报告，2 0 0 4 年我国国际竞争力仅列第2 4 位，其中固然有多方面的原因，但r & d 活动与科技创新方面的不足或许是最重要的和最根本的原因之一。1 6 曾宪军：“产学研合作存在的中观问题及对策一经济师2 0 0 5 年第l 期1 7 北京工商大学科技处课题组：“北京工商大学产学研结合存托的问题及对策研究”，中国科技产业2 0 0 5年第1 0 期1 8 同1 31 9 同1 0如同1 3：1 俞铮、周而捷等：“中国未来1 5 年目标：力图2 0 2 0 年建成创新型国家”，新华网2 0 0 6 年1 月1 0r 1 2通过上面的探讨，我们可以发现，无论是r & d 投入缺乏，还是知识产权保护不力或r & d 产学研合作不足，究其原因，很大程度上在于我国总体上还没有从认识到r d 活动的战略重要性，虽然政府提出了不少推动措旌，但实施不力，体制和观念障碍比较多，“搭便车”意识仍然比较严重。所以，本文将首先分析r d 活动对提升企业竞争能力和促进地区经济发展的作用，以在理论和观念层面上首先探讨我国研发机构目前存在的主要问题。第二章r & d 活动与企业竞争力和地区经济发展的关系一、相关理论述评( 一) 熊彼特的创新理论经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特( j o s 印h o i ss c h u m p e t e r ) 在1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中提出了对“创新”的独特理解，对西方经济学影响极大。熊彼特的创新理论第一次预见了创新将成为改变经济发展进程的唯一要素，并将创新视作一种破坏性的变革方式，它不仅会改变生产力，更会进步改变生产方式。熊彼特认为：在经济均衡中如果产生了创新，在短时间内必然会获得超额利润，同时带来大量的模仿：而模仿则会打破技术上的垄断，刺激大规模的投资，从而引起经济繁荣：但当技术扩散到绝大多数企业时，超额利润会随之降为零，导致投资下降，经济开始衰退，直到新的创新行为出现为止2 2 。按照熊彼特的观点，“创新”就是引入一种新的生产函数，也即，把一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引人生产体系，从而推动经济社会发展。他认为，创新具体