（国际贸易学专业论文）与知识产权保护有关的平行进口问题研究.pdf

摘要 目前的国际贸易格局中，决定贸易结构和国际分工的比较优势由以往的自 然资源、要素禀赋等被动优势迅速向信息技术等主动优势转化。技术密集型、 知识密集型的商品，正逐渐成为国际贸易领域的重心。 世界经济全球化一体化进程的加快，在国际贸易领域中，商品的自由流通、 服务的自由流动越来越离不丌知识产权的保障体系。知识产权及其保护在各国 的对外贸易中扮演着f 1 益重要的角色。一方面，在面临着迅速崛起的新兴工业 化国家和地区的挑战时，严格的知识产权保护制度正日益成为发达资本主义国 家改善贸易平衡状态以及保持经济霸主地位的一种重要手段；另一方面，相对 宽松允许跨国界自由流动的知识产权制度对于新兴工业化国家以及发展中国家 提高自身经济实力却是极为有利的，也是符合发达国家所倡导的世界经济高速 一体化趋势。 但是发展中国家与发达国家对知识产权及其保护各持己见，在知识产权保 护及其相关的贸易领域引发了激烈的外交摩擦和贸易斗争，与知识产权保护有 关的平行进口问题益发突出，平行进口与知识产权保护所产生的冲突已经不仅 仅是法律范畴内的问题，而是事关科技、经济、双边贸易与多边贸易、投资等 多领域的热点问题。 为了解决平行进口问题，以及知识产权排他性、专有性与国际贸易自由化 精神的内在矛盾，世界各国都在寻求妥善公平的解决措施和方法。结合各自的 经济发展状况和整体的知识产权保护体系，在最大限度保护本国知识产权所有 人利益的同时，不同国家采取不同的政策灵活地处理与知识产权有关的平行进 口问题及贸易纠纷。但迄今为止，除了一些区域性组织为了共同的利益达成了 一定共识之外，平行进口问题仍然是各国意见分歧最大的与国际贸易有关的问 题之一。 目前我国学术界、法律界对平行贸易问题的研究还不深入。面对我国日益 增多的平行贸易及纠纷，研究平行贸易问题，将具有重大的现实意义和理论意 义。 本论文的目的在于通过理论和对比分析，对知识产权领域的平行进口问题 进行深层次的剖析，期待可以为我国的立法机关、司法机关及其他的有关部门 将来处理平行进口问题提供一些启示和值得借鉴的国外经验。 本论文出四章组成，第一章为平行进e l 问题基本概念介绍和阐述，第二章 为平行贸易与知识产权保护的关系，第三章各国与贸易有关的知识产权相关法 规的比较和分析，第四章为我国平行进口问题的分析及相关建议。 关键词：平行进口；知识产权保护；w t 0 ；灰色市场： a b s t r a c t w i t ht h ef a s td e v e l o p m e n to fw o r l di n t e g r a t i o np r o c e s s i n g , t h ep a t t e r no fi n t e r n a t i o n a l d i v i s i o no f t r a d eh a v ec h a n g e da n ds h i f t e df r o mt r a d i t i o n a lc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ( s u c hf a c t o r e n d o w m e n t s , n a t u r a lr e s o u r c e s ) t om o d e mt e c h n o l o g ya n di n f o r m a t i o na d v a n t a g e s t h e t e c h n o l o g ya n dk n o w - h o wt r a d eb e c a m em o r ef l o u r i s h i n g u ( ea i r c r a f ta n da e r o s p a c e , i c , c l l i p s c o m p u t e r , b i o c h e m i c a la n d v i d e op r o d u c t sw h i c ha i ed o s el i n kt oi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o t e c t i o na l et r a d e di ng r e a tv o l u m ea n db e c o m et h ec e n t e ro fi n t e r n a t i o n a lw a d ef i e l d s u n d e rt h ec t m r e n ti n t e m a t i o n a le c o n o m i c a lp a t t e ma n dc o n d i t i o n , t h er o l eo f i pp r o t e c t i o n r e g i m ei sp l a y i n gm o r eh n p o r t a n ta c t o r t h ee s t a b l i s h m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n s y s t e ma n da g r e e m e n to nt r a d e - r e l a t e da s p e c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sc o m i n g i n t o f o r c e s , h a v e b e e n g u a r a n t e e i n g t h e b e n e f i t a n d i n t e r e s t o f o w n e r o f i p r o n eh a n d , 脚t h ec h a l l e n g eo fn e w l yb o o m i n gi n d u s t r i a l i z e dn a t i o n sa n dr e g i o n s , s t r i c ti n t e l l e c t u a lr i g h tp r o t e c t i o ns y s t e mi sb e 咖i 堍t h ei m p o r t a n tm e a l i sa n dt o o l so f d e v e l o p e dc o u n t r i e st oi m p r o v et h ew a d eb a l a n c ea n d m a i n t a i nt h em a j o rp o s i t i o no fe c o n o m y w h i l eo t h e rh a n d , f o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n dl e a s td e v e l o p e de o u n t r i e s , r d a f i v er e l a x i n t e l l e c t u a lr i # tp r o t c c t k ms y s t e ms u r r o u n d i n g si sg o o df o rt i l e 打o d o n o r n i c a la n ds o c i a l d e v e l o p m e n ta n dc o n s i s t e n c yw i t h t h ed e v e l o p m e n tt r e n do fi n t e r n a t i o n a l i n t e g r a t i o n p r o c e s s i n ga d v o c a t e db yd e v e l o p e de o u n t r i e s b u td i f f e r e n tc o u n t r i e sw i t hd i f f e r e n te c o n o m i c a ll e v e l sh a v et h e i ro w no p i n i o n sa n d a t t i t u d e f o r l r p w h i c h l e d t h e f i e r c e f l i c a t i o n a n d d i s p u t e i n t h e r e l a t e d i n t e r n a t i o n a l t r a d e f i e l d s p a r a l l e lt r a d er e l a t e dw i t h 邛口b c a l m em o l le o n l m o n ，w i d ea n do u t s t a n d i n g a sw ek n o wt h e w t o a l w a y sa d v o c a t et h es p i r i to ff r e et r a d ei nt h ei n t e r n a t i o n a lw a d ef i e l d b u tt h ea r o n s e d a n di n c i l a s 吨d i s p u t e sb e t w e e np a r a l l e li m p o a i n gw i t hi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n ( n a d 锄a 吒c o p y r i g h ta n dn e i g h b o r i n gr i g 吣p a t e n t ) c a u s e dc o n f l i c t s 矗l s p e do fe c o n o m i c a l , s o d a l ，p o l i t i c a l , e v e n t e c h n o l o g i c a l f i e l d s a m o n g c o u n t r i e s a n d i l g i o n s t h er e s u l t so fp a r a l l e lt r a d eh a v ea f f e c t e dt h el a wa n dp o t i c yr e g i m eo fo n ec o u n t r y d i f f e r e n tc o u n t r i e sw i t hd i f f e r e n td e v e l o p m e n tl e v e l sa n ds i t u a t i o nh a v ed i f f e r e n to p i n i o na n d t a k ei n d i v i d u a ls u b l l em e a s u r e sa n da c t i o n st oa g a i n s to rf o rt h ep a r a l l e li m p o a i n g h o wt oh a n d l er e l a t e e dp a r a l l e lt r a d ep r o b l e m sa m o n go m f l i o d n gc o u n l l i e sa n dt h e i n e r t i ad i s c r e p a n c yb e t w e e ne x c l u s i v ea n ds p e c i a lf e a t u r e so fi p ra n df r e et r a d es p i r i to f i n t e r n a t i o n a ll l a d e ，a n de s t a b l i s hr e a s o n a b l ei n t e r n a t i o n a lt r a d eo r d e r ? a l lt h e s en e e d i n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i o n , c o o r d i n a t i o n a n d u n d e r s t a n d i n g s om a n y s c h o l a r sa n d p o l i c y - m a k e r sa r et h r i v i n ga n dd e d i c a t i n gt ot h ep e r t i n e n tr e s e a r c ha n ds t u d y , a n dh o p et of i n d o p t i m u ma p p r o a c ht or e s o l v et h i st o u g ht a s k b u tt h e r ei sah u g cd i v e r g e n c ea b o u tp a r a l l e l t r a d ea n di r pp r o t e c t i o na m o n gd e v e l o p e dc o u n l r i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s , e v 蜘w i d h a v en o te x p r e s si t sa t t i t u d ee x p l i c i t l yh o wt od e a lt h ec o n f l i c t s o n l yf e wr e g i o n sa n dc o u n t r i e s w h oa r ek e e nt ot h e i rr e g i o n a li n t e r e s ta n dc o m i l l o l lb e n e f i th a v ec o m ei n t oa g r e e m e n t o t h e r s a r er e m a i n i n gt h e i ro w na p p r o a c h a t p r e s e n t l y , l i t t l er e s e a r c hi nt h i sf i e l da r eb e i n gd o n e , m a n ys c h o l a r sa n dp o l i c y - m a k e r e y e b a l la f o c u s i n g0 n h o wt oi m p r o v ea n di m p l e m e n tt h ec u r r e n t l yi r ps y s t e mo fc h i n a a n df u l f i l lt h ec o m m i t m e n ta n dp i o m t 蜗o fe n t e r i n gi n t ow t o ，s p e c i a lr e s e a r e h ao np a r a l l e l i m p o r t a t i o na l em u c hl e s s , m a n yp e o p l eh a v ei 帕i d e ao fp a r a l l e li m p o r t a t i o n , s ot h ew r i t e r h o p e t h i s p a p e r c a ne n l i g h t e na n d e x p a n d t h e r e a d e r s t h o u g h t w a y s t h e p a p e r i s c o m p c o e d o f f o u r m a j o r s e c t i o n s ：p a r t a i s m a i n l y f o c u s o n t h e i n t r o d u c t i o n a n dt h e o r ya n a l y s i sa b o u tp a r a l l e lt r a d e p a r tbw i l le x p l a i ni nd e t a i l st h el i n k sa n dc o n f l i c t b e t w e e na n d p a r a l l e li m p o r t a t i o na n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n p a r tc i st r yt ol o o ki n t o t h ee f f e c t so nt h en a t i o n a lp o l i c i e sa n dl a w ss y s t e mc a u s i x ib yp a r a l l e lt r a d eb yt h r o u g ht h e c o m p a r i s o n o f l e g i s l a t i o n a n d p r e c e d e n t s o f d i f f e r e n t c o u n t r i e sa n d r e g i o np a r t d w i l l d i s c u s s c h i n a sp a r a l l e li m p o r t i n ga n di r ps y s t e ma n dt r yt oe n l i g h t e nt h eh e l p f u ls u g g e s t i o na n d a d v i s e s k e yw o r d s ：p a r a l l e li m p o r t a t i o n , g r a ym a r k e t , i n t e r n a t i o n a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o n 呵d 北京第二外国语学院学位论文写作声明和使用授权说明 学位论文写作声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文试论与知识产权保护有关的平行进口 问题，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经 注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品 或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名： 学位论文使用授权说明 靠备 日期：7 ，叼年厂月? 口日 本入黄萍，学号0 4 1 2 0 3 0 9 3 所呈交的论文试论与知识产权保护有关的平 行进口问题完全了解北京第二外国语学院关于收集、保存、使用学位论文的 规定，即：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学 位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、 缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的的前提下，学校可 以将学位论文编入有关数据库，提供网上服务。( 保密论文在解密后遵守此规定) 论文作糍：童挥 导师签名：_ 毫与艰 日期：n 7 年旷月7 ，日 与知识产权保护有关的平行进口问题研究 第一章平行进口的观点综述及相关分析 “平行进口”是一个正在发展着的问题，也是一个十分复杂尖锐的问题， 是世界范围内知识产权保护与贸易自由化争论中的一个热点。随着知识产权保 护制度在各国的建立和加强以及国际贸易的迅猛发展，平行进口问题越来越突 出。相关的法律纠纷时有发生，学术界和司法界对它给予了高度的关注。那么 什么是平行进口，其指称的对象又指得是什么呢? 下面我们通过几个具体的例 子来进行分析。 案例一： 莱维斯公司( l e v is t r a u s su k ) 是一家生产l e v i s 夹克的英国公司，一直 以来，该公司拒绝直接供货给泰思科和科思特克( t e s c o 和c o s t c o 为英国的两 家零售公司) ，并明确禁止其美国分销商将其产品用于出口，而泰思科和科思 特克公司从美国分销商手中购买了l e v i s 夹克并将这些夹克返销回英国。于是 莱维斯公司就零售商们的这一进口行为提起诉讼。尽管零售商并没有与商标所 有人莱维斯公司公司建立任何经济合同关系，欧洲法院还是于2 0 0 1 年裁定英国 零售商泰思科和科思特克的进口行为侵害了莱维斯公司的商标权。换句话说， 这两家零售商的行为受商标所有权人“禁止产品转售”的约束，即使其进口的 产品不再是商标所有人的合法财产。在这个案例中，引发我们思考的是：未经 权利所有人同意，零售商是否有权进口受知识产权保护的商品：零售商的进口 行为是否会对权利所有人利益造成极大损害。 案例二： 2 0 0 4 年，一位英国批发商从瑞士某公司手中采购了一批史克公司生产的抗 艾滋产品并将该产品返销至英国各大医院。( 最初这批药品是基于人道主义目 的由史克公司出售给法国的四位经销商的，双方达成的意向是将这些药品提供 给非洲的患者。在与法国经销商定价时，出于同情非洲患者心理，并考虑到公 共健康和社会责任问题，史克公司将产品以远远低于发达国家市场上患者所支 付的价格提供给法国经销商们。但出乎史克公司意料的是，法国的经销商没将 该批药品销售到非洲，而是出售给瑞士某公司。该瑞士公司最终将该批药品卖 给英国批发商。) 针对英国批发商的进口行为，史克公司提出诉讼，但败诉。 不服判决，史克公司提起上诉，但英国上诉法院当庭裁决驳回了史克公司的上 。案例的原文见垫! 羔巳；垒塑i ：型：幻! ! ! 耍! ! ! 箜巳! 垒羔! 碰j ! ! 塑j ：世e u r o p e a n c o u r to fj u s t i c e ， c 一4 1 5 9 9 第1 页 与知识产权保护有关的平行进口问题研究 诉。该案件审理中，争议的重点是：史克公司将这些产品出售给法国的买主时， 其所拥有的权利是否用尽。因为在欧共体内有一个既定的原则，如果商品所有 者或经所有者同意将产品投放到欧洲经济区( e e a ) 市场时，所有权人就丧失了包 括商标权在内的所有知识产权。在此案的审理过程中，史克公司辩称其只是出 售其产品，实际上并未将其产品投放到市场。而负责审理此案的大法官j a c o b 认 为，一般情况下买主可以自由地转售其所购买的产品，产品一经出售其处置权 就转让给买主了，买主可以根据自己的意愿改变其采购的初衷( 比如说出口到 非洲，或将其有e e a 内进行销售，毕竟这些商品现在属于买主) ，当然卖主也有 权利改变自己的意愿。此案让人深思的是：在国际贸易中，权利用尽原则是否 能够支持平行进口，这种平行进口行为是否合法：公共健康与社会安全有关的 平行进口是否应受到限制；如何保护专利产品所有人的权益。在以后的章节中 会陆续说明这些问题。 案例三： 2 0 0 0 年l o 月3 0 日，北京法华毅霖商贸有限责任公司( 原告) 与( 法国) a n g e 股份有限公司签订商业许可合同，取得了在中国特定地域内使用和经销a n g e 商标和产品的独家经营权。包括( 法国) a n 7 6 e 公司在内的任何其它公司和个 人均无权在上述城市经销a n g e 牌服装，而北京世纪恒远科贸有限公司( 被告) 自2 0 0 1 年4 月起至被起诉，在重庆大都会广场太平洋百货有限公司开设专柜销 售 n g e 牌服装，其销售的a n g e 牌服装是由重庆机械设备进出口有限公司 代理从香港瑞金公司进口的。香港瑞金公司为香港销售a n g e 牌服装的经销商。 对上述案件，一审法院经审理认为：原告的独家经营权利并未限制从法华毅霖 公司购得a n g e 牌服装者必须是直接用户，而法华毅霖公司享有的独家经营权， 并不排斥将a n g e 牌服装向其他经营者销售的行为，世纪恒远公司有权将合法 取得的a n g e 牌服装用于合法经营。因此，原审法院判决驳回了法华毅霖公司 的诉讼请求。法华毅霖公司不服原审法院判决，提出上诉。二审法院维持了原 审法院的判决。本案虽然是一起以不正当竞争提起诉讼的案件，法院判决结果 是被告的行为不构成不正当竞争，但是，被告的行为是比较典型的商标权领域 中的平行进口行为。因此，透过此案引发我们思考的问题是：应如何看待的平 行进口行为；平行进口行为能否为反不正当竞争法及商标法、专利法等所调整。 当然，上文的这些案例只是冰山一角，平行进口的问题所涉及的领域除了 。1 1 t t p ：m 1 a w - n o w c o m c s 2 0 0 0 i n t e r n e t e n c o s 0 1 a w n o w c 0 5 3 l a w a t c h n o n r e g i s t e r e d e u p h a r m t r a d e h t ? s e c t i 册= l a 们。响o x 案倒详情可以从c a m e r o nw e b b e rw e b s i t e a r t i c l ed a t e d1 s t p r i l 2 0 0 4 下载 第2 页 与知识产权保护有关的平行进口问题研究 商标，还包括版权，专利权等领域。平行贸易正以迅猛的趋势在各国不断蔓延， 我们仅以瑞典1 9 9 7 年一组平行进口的相关数据做为例证( 瑞典的第例平行进 口贸易发生在1 9 9 6 年) ： 产品类别金额( 单位：s e km i l l i o n )占当年平行进口贸易的百分比 衣物 4 0 0 04 4 4 4 汽车零配件 3 0 0 0 3 3 3 3 药品 1 0 0 01 1 1 1 鞋类4 0 0 4 4 4 摩托车 3 5 03 8 9 食品 1 0 01 1 1 雪地车 6 0o 6 7 高尔夫设备 5 0 0 5 6 轮胎 4 0o 4 4 总进口额 9 0 0 0l o o 数据来源：c o m p e t i t i o na u t h o r i t yd i s c u s s i o np a p e r n 0 8 ：c o m p e t i t i o n ，p a r a l l e l i m p o r t s t r a d e m a r ke x h a u s t i o n ：t w ow r o n g sf r o mat r a d e m a r k w r i t t e nb yp a t r i c k k e n n y p a t r i c km c n u t t 通过这组数据，我们不难发现平行贸易所涉及的产品领域是十分广泛的， 且发展势头十分迅猛。正是由于平行贸易所涉及的范围广泛，不仅对司法领域 产生巨大的影响，对社会、经济及科技领域的影响也日益深刻，所以有必要对 该问题做出深入的研究。本文试从基本概念着手，一步步地深入阐述相关问题。 1 1 平行进口的基本概念及分析 1 1 1 平行进口的定义 “平行进口”译自英文p a r a l l e li m p o r t a t i o n s ，在英语世界中，入们还使 用其他词汇，如：p a r a l l e li m p o r t ，p a r a l l e li m p o r t s ，p a r a l l e li m p o r t a t i o n ， p a r a l l e li m p o r t i n g p a r a l l e lt r a d e ，g r a ym a r k e t 等等。在国外的一些文 献中。对平行进口的定义主要有以下两种： 定义1 ：平行进口指得是未经知识产权所有人的授权，从一个低价位国家进 口受知识产权保护的产品并在一个高价位国家重新销售该产品的行为。 ( p a r a l l e lt r a d er e f e r st oa c to fp u r c h a s i n gg o o d sp r o t e c t e db y i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ( i p r ) ，f r o mal o w e r p r i c e dc o u n t r ya n d 第3 页 与知识产权保护有关的平行进口问题研究 r e s e l l i n gt h e mi nah i g h e rp r i c e dc o u n t r yw i t h o u tt h ea u t h o r i z a t i o no f t h el o c a lo w n e ro ft h ei p r ) 定义2 ：平行进口指的是受商标权，专利权及版权保护，并投放到某一市场 中的真正的商品，未经该商品知识产权所有人的授权，又被进口到第二个市场 的商品。 a r m l e li m p o r t sa r eg o o d sp r o d u c e dg e n u i n e l yu n d e rp r o t e c t i o n o fat r a d e m a r k ，p a t e n t ，o rc o p y r i g h t ，p l a c e di n t oc i r c u l a t i o n i no n e m a r k e ta n dt h e ni m p o r t e di n t oas e c o n dm a r k e tw i t h o u tt h ea u t h o r i z a t i o n o ft h el o c a lo w n e ro ft h ei n t e ll e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ) 回 从这两个定义中，我们可以看出，平行进口( p a r a l l e li m p o r t ) 有两种含义： 一是指进口的行为、过程；二是指进口的对象。前者如：平行进口是指任何来 自境外生产商的真品的直接进口，该进口没有得到进口商所在国家的相关的知 识产权拥有者的许可，所进口的真品与国内知识产权拥有者或得到授权的经销 商出售的产品相竞争。后者如，美国海关总署对灰色市场货物或平行进口的定 义，指的是没有经过美国商标所有者的许可被进口到美国的在外国制造的附带 着美国商标的真品。 在我国一些学者的文献中，其对平行进口的定义有： 定义3 ：平行进口是指某种商标保护下生产于某一国家的产品，未经原生产 厂商授权而被销售到另外一个国家去的行为，o 又被称作灰色市场行为( g r a y m a r k e ta c t i v i t i e s ) 。 通过比较国内外学者的意见并结合上文的案例，本人认为平行进口，可以 定义为某一特定知识产权( 专利权、商标权或版权等) 在一国已经获得法律保 护，但该国未经授权的进口商，从另一国购得该知识产权或经过知识产权人同 意制造或复制，发行或销售的相同正宗商品( 非假冒伪劣商品) ，输入该进i ：i 国 并投放于市场的行为。 1 。1 ，2 处理平行进口问题时需要注意的几个事项 由于所涉及的范围广泛，且利益方众多，所以在处理平行进口问题时，要 特别注意以下事项： 1 1 2 1 平行进口的货物是“真品”，而非赝品或假冒商品 平行进1 5 的商品及货物一定是正品、行货，这种真品是知识产权人制造并 。引自m e y e f o r p h a r c o m b r i e f i n g p t r a d e 2 p d f o 引自i n d u s t r i e s b n e t e o l w h i t e p a p e r a s p x ? & t a g s = i n t e l i e c t u a l + p r o p e r t y & d o e i d = 1 3 9 5 7 0 o 引自。李长荚南开大学经济研究所教授t 平行进口理论的演化与发展世界经济研究2 0 0 5 年第5 期p 5 3 ” 第4 页 与知识产权保护有关的平行进口问题研究 依法贴附相同商标的“正宗商品”，或是与知识产权人签订有契约、在经济上 有密切联系的外国知识产权人或被授权人，在国外可以使用此知识产权的其他 人制造的“正宗商品”。如果进口的产品本身是侵权产品，如未经专利权人许 可而仿制的专利产品、未经商标权人许可而用其注册商标的“冒牌货”、未经 版权人许可而复制成的盗版制品，以及与知识产权有任何不一致的地方，都会 被当作假冒伪劣产品来对待，这些产品属于“违法”产品，而不是属于合法与 非法之问的“灰色商品” ，权利人或独占被许可人均有权制止其进口。 1 1 2 2 平行进口的行为是合法行为，不同于走私 平行进口与走私是商品跨越国境流动的两种完全不同的形式。走私是伴随 着国家( 或地区) 进出口贸易的发展和进出口管制而出现的一种非法的贸易活 动。走私产生的主要原因是由于各国( 或地区) 之间的商品价格存在较大差距： 国家( 或地区) 的对外贸易要受国家的统一监管与控制。而平行进口产生的原 因主要是各国( 或地区) 之间的价差。走私行为是一种严重侵犯国家对外贸易 管制制度的行为，任其泛滥将会严重危害国家经济秩序和政治生活，严重冲击 国内工业生产，扰乱市场和金融秩序。而平行进口从其进口行为的程序和手续 来看是合法的，尽管在某种程度上可能会给一国的经济秩序带来一些负面效应， 但一般不会产生严重的影响和冲击，而且一定程度上对进口国的消费者福利会 产生正面影响。所以每个国家对走私与平行进口所持的态度是截然不同的。在 相关司法案件处理中有必要分清进口行为的本质，到底是平行进口还是走私行 为。 1 1 2 3 平行进口的商品受到相关知识产权法律的保护 在平行进口的定义中，我们看到构成平行进口的一个条件就是，产品的进 口。未得到知识产权人的许可”。当一国的法律对平行进口行为进行管理时， 都会涉及本国的知识产权保护法规。从贸易行为表象看，好像只是商品从一国 市场进入另一国市场，但只有在知识产权保护区域内才会出现平行进口问题。 同时需要注意的是，知识产权的有效区域与国家主权区域并不完全一致。如欧 盟其知识产权保护区域就大于国家主权区域，又比如香港、澳门，其知识产权 有效区域就小于主权区域。所以，知识产权从国外进入国内并不必然意味着从 。此处“灰色”是相对于“白色”和“黑色”而言的，在法律中，。白色”往往代表着台法和允许。黑色。 代表非法和禁止。“灰色市场”是相对于4 白色市场”和“黑色市场”而言的。白色市场”是指合法的市 场，。黑色市场”是指非法的市场，法律既没有明确禁止又没有明确允许的市场即为。灰色市场”，如欧盟 委员会于1 9 8 8 年制订颁布了关于对特许专营类型协议适用条约第8 5 条第( ( 3 ) 款的4 0 8 7 8 5 号法规( 简 称( 4 0 8 t 8 8 号法规) ，该规定具体列出了哪些限制竞争的行为被允许，哪些限制竞争的行为被禁止 允许性条款被称为白色清单，禁止性条款被称为黑色清单。阻止平行进口的行为既没有被列入白色清单， 也没有被列入黑色清单，便被形象的称为灰色行为。所以平行进口也被称为。灰色进口”或。灰色市场 第5 页 与知识产权保护有关的平行进口问题研究 外部跨进了一个知识产权的有效区域，没有跨越国境也并不必然意味着没有从 外部跨进一个知识产权的有效区域。 1 2 平行贸易产生的原因 据统计，仅美国1 9 9 8 年平行进口贸易额就已经超过4 0 0 亿美元，而且该数 字呈逐年递增的趋势。而整个欧盟地区药品的相关平行进口问题己引发了严重 关切及讨论。同时像韩国这样新型工业化国家以及我国这样的发展中国家近年 来也发生了多起平行进口贸易。平行进口问题不仅在发达国家之问，发达国家 与发展中国家出现，发展中国家之间的平行进口也时有发生。平行进口的产生 及蔓延原因究竟是什么呢? 从深度和广度上来考虑，可以把这些原因归结为： 1 2 1 世界多边贸易体制的存在是平行进口产生的制度性前提 从某种意义上来说，平行进口是国际自由贸易发展的必然产物。国际自由 贸易的发展离不开多边贸易体制，多边贸易体制的建立不仅削减了关税，也减 少了各国之间的贸易壁垒，使国际贸易在尽可能小的负面影响下尽可能的自由 运转。而且，在g l o 多边贸易体制框架下，随着贸易壁垒的进一步削弱，关税 的进一步递减，歧视性贸易行为的取消，市场变得更开放，政策变得更透明， 进出口自由贸易以更强劲的态势发展。面对日益繁荣的国际贸易和经济的全球 化一体进程，区域组织也越来越多，国际中的双边协定和多边协定愈来愈多， 而这些双边多边协议许多规定非常灵活，只提供了框架性的原则，具体规定则 由各国家根据本国国情做适当规定，而各国基于不同的利益出发点所制定的具 体规定千差万别，因此在国际贸易实务领域中导致了各种不同平行进口的发生。 1 2 2 许可证制度的建立为平行进口的发生提供了可能性 许可证制度是知识制度的重要组成部分，其最大作用就在于拓展产品的地 域市场。通过许可贸易，知识产权人扩大了其产品的市场占有率。由于各国市 场的容量及效率不同，在进行许可贸易时，无论在版权领域，还是在专利权或 者商标权领域，根据许可的性质和范围( 是普通许可，还是排它许可或独占许 可) o ，授权使用人所支付费用是不同的。为了扩大销售量，提高产品的知名度， o 普通许可合同，又称一般许可合同，根据这种合同，被许可人在约定的条件和区域内可以实施专利， 使用版权作品，或者使用商标，知识产权人自己仍可以行使权力，并且还可以在相同的区域内向任何第三 人发放这种许可证知识产权入在该类许可合同中保留较多的权利但获得的使用费较低。 捧他许可台同，又称独家许可证，根据这种合同，被许可方在合同约定的条件和区域内享有对专利技 术版权作品或者商标的独家使用权。许可方不得再向第三方发放同样的许可证但许可方仍保留在该区 域内的同样权利。这种合同的主要特点就是被许可方排除了除许可方以外的其他任何人的竞争，和许可人 在某一权力范围内共同占有某一地区市场，许可方和受许可方充分享有在该地区内制造、使用或销售知识 产权产品的权利 第6 页 与知识产权保护有关的平行进口问题研究 授权许可人所做的努力也是不同的，所提供产品的附加值也是不一致的，因此 形成了同一真品在不同市场上的价格差异。平行进口商正是利用了这一特点， 才会在不同的市场进行套利活动，导致平行进口问题出现。 1 2 3 同一真品在不同国家或地区的价差是平行进口发生的根本原因 国际贸易最直接的目的就是追求利益的最大化。而采取平行进口方式进行 套利行为，就成为进口商实现这个目的最好的方法。那价格差异是怎样产生的 呢? 一方面有大卫李嘉图的“比较优势理论”学说中提到的原因，即由于土 地、劳动力、资源等生产要素禀赋在不同地域的丰裕程度不同而导致的生产成 本和劳动生产率的差异，外化为同一商品在不同国家问的价格差异；另一方面， 现代国际贸易经营中的知识产权分地域行使、授权使用者的经济付出、价格歧 视、汇率变化、供求关系及质量差别、运输成本，关税等因素的影响也是产生 价差的原因。下面就这些影响因素进行一一说明： 生产技术水平的不同，产业结构的差异，企业管理水平的高低，以及经 济制度( 包括税收及贸易政策) 的不同，不同厂家的产品制造成本有很大的差异。 另外要素禀赋( 包括社会，经济及自然资源) 的差异，基础设施的水平，市场的 容量，产业的集中程度，及物价的差异也会使企业的生产成本的有所不同。生 产成本的差异直接导致平行进口商的套利行为。 国家社会福利水平的高低，医疗保险及社会保障制度的完善，经济发展 程度，消费偏好及市场需求等也会影响产品的价格。经济发展水平及生活消费 水平不同的国家其消费者对同一产品的质量要求是不一样的。可以说产品质量 所形成的销售价格差异是导致平行进1 3 的另一个重要影响因素。 政府对某些市场行为所采取的干预手段及价格管制，国内产业由于垄断 所形成的不完全竞争或寡头局面，以及一国政府国际贸易政策及海关制度及关 税的不同，也会形成进口价格的差异。 跨国企业的歧视性定价策略是一个至关重要的影响因素。跨国公司的全 球扩张所形成的知识产权的垄断以及全球差别定价策略是推动平行进口的重要 因素之一。过去，知识产权人在产品的营销上通常是采用垂直分销系统，即公 司就销售系统的不同层次达成协议，通过层层定价的方法来销售知识产权产品。 现在，大部分生产商都会建立排他性区域来进行价格歧视。这样，相比于层层 分销的经营策略，这种排他性销售区域的安排可以把一层层的销售风险部分地 独占许可合同，被许可方在约定的时问和区域内对许可合同项下的权力享有独占权包括许可方在内 的其他任何人都不得于台同有效期内在该地区行使合同项下的权力。许可方也不得在上述范围内就该知识 产权与第三方签订许可合同。独占许可证又分为完全独占许可证和部分独占许可证即知识产权人是就全 部知识产权订立的独占许可合同或就部分知识产权订立的独占许可合同。由于独占被许可方被授予的权利 很广，相应的，许可使用费也相当高，性质上类似知识产权的转让。 第7 页 与知识产权保护有关的平行进口问题研究 转嫁到区域分销商头上，减少了生产商的经营风险。而且，垂直分销系统中， 总价格的上涨必然会层层传递到零售价格上，这样会使产品的最终价格不断上 升，产品的竞争力不断下降。但是在排他性区域销售中，总价格的上涨并不一 定会传递到零售价格上。排他性区域销售商会基于各种考虑，权衡利弊后，做 出利益最大化决定，有时甚至会为了开拓市场提高市场占有率，先以成本价出 售以吸引顾客，在扩大产品知名度及市场销量的基础上再提高销售销价。因而 这种排他性区域销售安排受到各国生产商的青睐。如果不同的销售区域对知识 产权产品的需求及偏好不同，生产商就会利用价格的弹性在不同地域运用价格 歧视战略增加利润。正是这种歧视性定价策略使得平行进口商看到了套利的机 会。 汇率利率的变化和市