（林业经济管理专业论文）基于激励理论的我国森林碳汇项目激励模式研究.pdf

摘要：大气二氧化碳浓度的升高是导致全球气候变暖的重要因素之一，因此，如何降 低大气中二氧化碳的浓度、延缓气候变化成为国际社会关注的焦点。而森林在吸收、 固定二氧化碳方面扮演着极其重要的角色，特别是在1 9 9 7 年京都议定书中提出 的清洁发展机$ 1 j ( c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ，c d m ) ，以及随后在2 0 0 1 年的波 恩政治协议和马拉喀什协定，明确将造林再造林作为第一承诺期合格的清洁发 展机制项目，森林碳汇项目成为减缓气候变暖的一项途径。本文研究的初衷就是如何 促进我国的森林碳汇项目发展，并力求达到以下目的：第一，探讨森林碳汇项目激励 理论；第二，探索制约森林碳汇项目发展的影响因素；第三，针对影响因素，运用上 述理论构建我国森林碳汇项目激励模式。 制约我国森林碳汇项目发展有多种因素，如在林业产权方面，产权主体的模糊， 收益分配制度的不规范，流转体系的不完善；在市场运作方面，高额的交易成本对我 国森林碳汇交易市场激励机制的发挥构成了严峻的挑战；在森林碳汇供给方面，森林 资源经营者缺乏宣传教育渠道，碳汇价格信息不完全，资金短缺等。针对各制约因素， 本文结合经济学、管理学，微观经济学、资源与环境经济学等学科的相关理论知识， 探索出合理可行的激励政策模式，并对模式的具体内容进行了较为深入的研究，形成 以下观点和结论： 第一，产权激励模式，它是我国森林碳汇项目建设的前提和基础。农户参与林碳 汇项目主要是为了获得一定的利益回报，通过明晰产权，他们就能确确实实感到为自 己劳动，就会极大地促进他们造林育林的积极性。具体做法包括，首先要明确森林碳 汇项目的林地所有权主体；其次要正确处理林地所有权、使用权与经营权的关系；第 三允许林地使有权的自由流转；最后提出碳汇信用合作设这一模式，以促进森林碳汇 项目的良好运转。 第二，市场规范模式，它是我国森林碳汇项目建设的核心。主要解决如何降低森 林碳汇交易市场的交易成本问题。我国从事森林碳汇项目的最终目的是将生产的碳汇 成功的在国际市场上交易，通过设计和使用标准化的合同、明确并简化碳汇交易程序， 可有效地降低交易成本，发挥市场的激励作用。 第三，政府协调模式，它是对上述两个模式的补充，是实施森林碳汇项目的必要 保障。政府一是要在经济上除了对森林碳汇项目经营者进行资金扶持，还需要完善生 态效益补偿，建立碳税制度。二是要重视当地群众参与。通过借鉴云南腾冲碳汇项目， 使参与项目的农户得到最大的经济效益。三是要在教育激励上继续抓好、落实森林碳 汇人才政策，使参与森林碳汇的林业企业经营管理者和林农的文化素质、业务能力和 经营水平有一个明显提高。 论文创新之处在于：从激励理论着手研究我国森林碳汇项目的发展，为政府制定 相关政策和宏观规划提供决策依据就是一项创新。作者认为，我国森林碳汇项目建设 的激励政策是一个多种因素，多种渠道的相结合的模式，提出以产权交易模式、市场 规范模式和政府协调模式“三轮驱动”，这一综合效应模式，去激励我国森林碳 汇项目的发展。 关键词：激励理论；森林碳汇；模式；产权激励；市场规范；政府协调 a b s t r a c t ：i n c r e a s i n gd e n s i t yo fc a r b o nd i o x i d ei nt h ea t m o s p h e r ei so n eo ft h ei m p o r t a n t f a c t o r st h a tm a k et h eg l o b a lw a r m e r t h e r e f o r e ，i th a sb e e nb e c o m i n gaf o c u st h a th o wt o c o n t r o lt h er e l e a s eo ft h ec a r b o nd i o x i d ea n dd e c r e a s et h ed e n s i t yo ft h ec a r b o nd i o x i d ei n t h ea t m o s p h e r e o b v i o u s l y , f o r e s t sp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei na b s o r b i n ga n df i x i n gc a r b o n d i o x i d e e s p e c i a l l y , t h ek y o t op r o t o c o lt ot h ec o n v e n t i o no nc l i m a t ec h a n g er e g u l a t e s3 m e c h a n i s m ss oa st oa d v a n c ed e v e l o p e dc o u n t i e st a k ea c t i o nt or e p l yc l i m a t ew a n n i n g n e n d i n2 0 0 8 - 2 0 12 f o r e s t r yc a r b o ns e q u e s t r a t i o np r o j e c ti sa ne f f e c t i v ec h o i c ei nc l e a n d e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ( c d m ) f o rd e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h eo r i g i n a l i n t e n t i o no ft h i sd i s s e r t a t i o ni st r yt or e a c ht h ef o l l o w i n gt a r g e t s ：f i r s t ，d i s c u s s i n gt h e i n c e n t i v et h e o r yo nt h ef o r e s t r yc a r b o ns e q u e s t r a t i o np r o j e c t ；s e c o n d ，p r o b i n gt h er e a s o n s t h a tr e s t r i c td e v e l o p m e n to ff o r e s t r yc a r b o ns e q u e s t r a t i o np r o je c t ；f i n a lu s i n ga b o v et h e o r y t oc o n s t r u c ti n c e n t i v em o d e lo nf o r e s t r yc a r b o ns e q u e s t r a t i o np r o je c t t h e r ea r em a n yr e a s o n st h a tr e s t r i c td e v e l o p m e n to ff o r e s t r yc a r b o ns e q u e s t r a t i o n p r o j e c ti no u rc o u n t r y ：o nt h ep r o p e r t yf i g h to ff o r e s t r ya s p e c t ，t h em a i nb o d yi sf a i n t ，t h e i n c o m ed i s t r i b u t i o ni sn o tc a n o n i c a la n dt h ee x c h a n g ei si m p e r f e c t ；a n di nt h ef o r e s t r y c a r b o ns e q u e s t r a t i o nm a r k e t ，t h eh i g ht r a n s i t i o nc o s tm a k e sc h a l l e n g et oi n c e n t i v e m e c h a n i s mo fm a r k e t ；m e a n w h i l e ，f o r e s t r yp r o p r i e t o r sa r es h o r to fc a p i t a l ，a n dc a n tg e t t h ep r i c eo fc a r b o ns e q u e s t r a t i o ni n f o r m a t i o ni nt i m e ，a n ds oo n i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o r a n a l y z e st h e s er e a s o n so n eb yo n e a tt h es a m et i m e ，t h i sd i s s e r t a t i o nu s e sc o r r e l a t e d k n o w l e d g e ，s u c h a s e c o n o m i c s ，m a n a g e m e n t ，m i c r o e c o n o m i c s ，a n d r e s o u r c ea n d e n v i r o n m e n te c o n o m i c sa n ds oo n , t oa n a l y z e st h et h r e ei n c e n t i v em o d e l sa n dm a k e st h e f o l l o w i n gv i e w p o i n t sa n dc o n c l u s i o n s ： f o rp r o p e r t yr i g h te n c o u r a g e m e n tm o d e l ，i ti st h ep r e m i s ea n db a s eo ff o r e s t r yc a r b o n s e q u e s t r a t i o np r o j e c t t h eg o v e r n m e n ts h o u l ds t r e n g t h e np r o p e r t yr i g h tc o n s t r u c t i o nt o e x e r ti t si n c e n t i v ee f f e c t t or e a l i z et h i sa i m ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l dd e f m et h em a i n b o d y o fp r o p e r t yr i g h t ，d e a lw i t ht h er e l a t i o n s h i po fd r o i t ，u s u f r u c t ，a n dp r o p r i e t o rc o r r e c t l y , d e e p e nt h eu s u f r u c t o ff o r e s t r yc i r c u l a t i o ns y s t e m ，a n de s t a b l i s ha r t e lo fc a r b o n s e q u e s t r a t i o nt os p e e du pt h ef o r e s t r yc a r b o ns e q u e s t r a t i o np r o j e c td e v e l o p m e n tp r o c e s s f o rm a r k e tc r i t e r i o nm o d e l ，i ti st h ec o r eo ff o r e s t r yc a r b o ns e q u e s t r a t i o np r o je c t ，a n d d e a lw i 也h o wt om a k et h em i n i m u mp r i c eo fb u s i n e s sc o s t t h eg o v e m m e n ts h o u l dd e s i g n a n du s es t a n d a r dc o n t r a c ta n dp r e d i g e s tt h eb u s i n e s sp r o c e s s b yp o p u l a r i z i n gt h eu n i f o r m e a s ym e t h o d st or e d u c ei n q u i r e m e n te x p e n s e st om a k et h em a r k e ti n c e n t i v ee f f e c tc o m e t r u e f o rg o v e r n m e n th a r m o n ym o d e l ，i ti st h eg u a r a n t e eo ff o r e s t r yc a r b o ns e q u e s t r a t i o n p r o j e c t b e s i d e sg i v i n gf o r e s t r yc a r b o ns e q u e s t r a t i o np r o p r i e t o r sa l o to fe c o n o m i cs u p p o r t ； a b o v ea l l ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l dp e r f e c tf o r e s te c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns y s t e ma n ds e tu p c a r b o nt a xs y s t e m s e c o n d ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l dp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h ep a r t i c i p a n to f p r o j e c t t h ep a p e rg o e sd e e pi n t or e s e a r c h i n go ny u n n n at e n g c h o n gc a r b o ns e q u e s t r a t i o n p r o j e c t ，a n dp o i n to u tt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e sw h i c hs h o u l de x p e d i e n t l yb eu s e di no u r c o u n t r y t h i r d ，t h eg o v e r n m e n ta n df o r e s t r yd e p a r t m e n ts h o u l dg oo nm a k i n gg r e a te f f o r t s t oc a r r yo u tf o r e s t r yc a r b o ns e q u e s t r a t i o np r o je c t ，t ou p g r a d et h ea d m i n i s t r a t o ro ff o r e s t r y e n t e r p r i s e sa n df a r m e r s c u l t u r eq u a l i t y , p r o f e s s i o n a lw o r kc a p a b i l i t ya n d s oo n t h ei n n o v a t i o n so ft h ed i s s e r t a t i o n ：t h i sd i s s e r t a t i o ns t a r t sw i t hi n c e n t i v em e c h a n i s m t or e s e a r c ho nt h ed e v e l o p m e n to ff o r e s t r yc a r b o ns e q u e s t r a t i o np r o j e c ti no u rc o u n t r y , a n d t op r o v i d ef o u n d a t i o nf o rg o v e r n m e n td r a w i n gu pp o l i c i e s f r o mt h i sp o i n to fv i e w , i ti sa l l i n n o v a t i o n t h ea u t h o rc o n s i d e r st h a tt h e r ea r em a n yf a c t o r st h a tr e s t r i c to u rc o u n t r y f o r e s t r yc a r b o ns e q u e s t r a t i o np r o j e c td e v e l o p m e n t ，a n dd e s i g nt h e t h r e ew e l l s ”i n c e n t i v e m o d e lt oa c c e l e r a t ei t sd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：i n c e n t i v et h e o r y , f o r e s t r yc a r b o ns e q u e s t r a t i o n ，m o d e ，p r o p e r t yr i g h to f f o r e s t r y , m a r k e tc r i t e r i o n ，g o v e r n m e n th a r m o n y 声明尸明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南林学院或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料，与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示了谢意。 躲耸鸟一吼雌 关于论文使用授权的说明 本人同意：西南林学院有权保留论文的复印件，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存论文；提交论文一年后，允许论文被查阅和借阅，学校可以公布论文的全部 或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：璋导师签名：二逃日期：至哗 1 引言 1 引言 1 1 问题的提出 气候变暖是全球十大环境问题之首，是涉及全人类生存环境、全球社会、经济发 展的重大问题，是继w t o 后国际多边关系的又一个重要平台。1 9 9 4 年联合国气候 变化框架公约生效后，签署了京都议定书等一系列协定，揭开了国际社会开始 降低温室气体排放量的序幕。2 0 0 1 年的波恩政治协议和马拉喀什协定同意 将造林、再造林作为第一承诺期合格的清洁发展机制( c d m ) 项目，则意味着发达国 家可以通过在发展中国家实施森林碳汇项目抵消其部分温室气体排放量。这是一个对 林业发展具有意义重大的事件，标志着林业生态功能首次在经济、政治上得到了国际 社会的承认，标志着林业生态服务进入了可以通过贸易获取回报的时代已经到来。 然而，目前我国在森林碳汇项目实施过程中存在许多不足，制约其发展。作者认 为，造成我国森林碳汇项目发展缓慢的主要原因是政府激励扶持力度不足。由于林业 产权主体的模糊，收益分配制度的不规范，流转体系的不完善等缺陷使森林碳汇经营 受到限制；同时，广大农户又缺乏森林碳汇信息渠道，不能及时掌握市场动态，生产 往往处于被动局面，这在一定程度上也阻碍了碳汇项目的发展。因此合理的激励政策 是促进我国森林碳汇项目发展的有力保障，是大力发展我国森林碳汇项目的根本途 径。 目前，我国关于森林碳汇的研究并不均衡，即研究成果主要集中在技术方法学层 面，如怎样确定基线和额外性，怎样监测减排量或增汇量等，在探索解决问题的建议 中，对于如何建立促进我国森林碳汇项目发展的激励政策的研究几乎没有。作者通过 研究比较找出了制约我国森林碳汇项目发展的因素，并为之建立了一套完整的激励模 式，以解决我国在森林碳汇项目发展中存在的问题，从而调动林业企业和广大农户参 与发展森林碳汇项目的热情，积极投入到森林碳汇项目的建设中。 基于激励理论的我国森林碳汇项目激励模式研究 1 2 研究的意义 1 2 1 理论意义 通过本论文的研究，有助于探索具有中国特色的森林碳汇项目激励管理理论。尽 管我国许多的专家、学者对森林碳汇问题进行了多方位多层次较全面的探讨，也达成 了一定共识，但对如何运用激励理论去促进项目发展的问题却较少涉及。因此，本文 在全面总结和反映我国在清洁发展机制下，针对当前我国在森林碳汇项目发展中存在 的突出问题，从经济学与管理学激励理论相结合的角度，研究提出整套促进我国森 林碳汇项目建设的完整框架、设计出行之有效的激励模式，并提出具备可操作性的对 策建议，以解决我国在森林碳汇项目建设中面临的问题和困境。既有利于我国森林碳 汇项目建设发展理论的完善，又对于我国林业生态建设的实践具有重要的理论意义。 1 2 2 现实意义 现阶段开展森林碳汇项目的建设具有十分重要的现实意义，主要体现在以下几个 方面。 ( 1 ) 为我国林业发展探索一条新的筹措资金的途经 c d m 被公认为是一项“双赢 机制，它不仅解决了发达国家的减排成本问题，而 且能够促进发展中国家的可持续发展。我国属于发展中国家，清洁发展机制与我国的 利益关系密切：通过实施森林碳汇项目，有利于我国在气候公约框架下争取更多的林 业发展资金；有利于解决我国森林生态建设资金来源单一，机制缺乏活力等问题；有 利于使政府摆脱了作为森林生态服务提供者财政上难以支撑的困难局面。 ( 2 ) 为农户创造出一条新的脱贫增收方式 在森林碳汇项目实施后，参与碳汇项目的林地要实行统一经营，规范管理。由于 实施森林碳汇项目不影响原林地农户的收益，因此实施森林碳汇项目后，农户得到的 实际收益为原林业收益与森林碳汇项目所汇集的碳的市场价值之和。可见，在实施森 林碳汇项目后，农民的收益构成中将额外增加实施碳汇项目后碳汇资产的市场价值， 这部分价值也是一笔非常可观的收入。 ( 3 ) 为林业发展注入新的活力 通过对森林碳汇项目激励模式的实际构建，为我国的林业发展提供了新的思路。 同时，通过不断与国际的交流合作，可以将国外已成功开展森林碳汇项目的先进经验 2 1 引言 引入到我国林业生态工程建设中，为我国林业生态工程建设和森林生态系统保护和发 展注入新的活力。 1 3 研究现状 碳汇管理政策是碳汇管理的核心，对具体的森林碳汇项目起着重要的指导作用。 目前，我国在碳汇管理激励政策的探讨还比较有限，主要集中在碳汇项目的认识和如 何促进碳汇项目发展上。 在碳汇项目的认识上，章升东、宋维明认为森林碳汇项目是将市场机制引入到生 态服务领域中的崭新概念。通过构筑在市场准则基础上的生态服务系统，来建立生态 消费价值市场补偿机制，实现了通过市场机制指导并激励森林碳汇的提供者实现生产 效率的新的途径【1 】。李顺龙、杜咏梅和蒋敏元从森林固碳角度提出，森林采伐后，如 果不是马上被燃烧，那么木材中的碳会长期固定下来，不会返回大气。这一特性决定 了用造林和再造林的办法吸收二氧化碳，是最经济有效也是较好的减缓大气变暖的办 法之一。在这种背景下，作为木材和其他林产品( 包括有形和无形林产品) 的生产行 业，其许多的不利特性将会成为有利特性，必将激励林业的发展【2 】。李怒云、宋维明、 章升东从拓宽林业发展资金的新渠道角度认为，我国开展森林碳汇项目将为我国造林 绿化和生态建设引进资金，增加新的资金来源，并通过这个机制引进国外先进技术和 吸收国际资金，加快我国生态建设步伐，从而为实现环境、经济与社会的可持续发展 创造条件【引。 在如何促进碳汇项目发展上，在产权层面上，李顺龙提出森林碳汇资源产权应与 森林资源产权保持一致，即均要保持清晰的产权。在森林碳汇产权界定之后，其产生 的外部性也就具有了排他性和竞争性，成为可以交易的私人产品，改变了以往无偿占 有的模式 2 1 。章升东认为森林碳汇市场的交易不同于一般普通商品的交易，是以造林 或再造林项目形式实现的，提出理想的森林碳汇项目下的产权模式应具有排他性和可 转让性【4 。 在政府管理层面上，林德荣、李智勇、支玲认为，政府应广泛宣传加深公众对森 林碳汇相关知识的了解，建立网络信息平台发布最新的碳信用供求信息，以及根据市 场状况或发展潜力提供相应的交易平台；同时主张由政府林业主管部门承担信息搜集 和谈判工作，能够降低碳汇潜在供给者的搜寻和谈判费用，增加他们参与碳汇交易的 积极性【5 】。杨水清、文冰通过云南腾冲碳汇试点项目实施的研究，强调政府在碳汇项 3 基于激励理论的我国森林碳汇项目激励模式研究 目中发挥的重要作用，指出政府必须考虑项目所在地区和当地农户的利益；借鉴国内 外已有的森林碳汇经验，避免在项目实施中走弯路；同时重视森林碳汇项目的基础性 研究，为参与项目提供必要的知识、技术和数据储备【6 j 。梁建忠，文冰从征收碳税角 度考虑，认为目前森林碳汇的购买者主要是“京都议定书”附件i 中规定的发达国家， 排污企业在没有足够的压力下是不会购买森林碳汇的；提出政府应通过制定合适的碳 税税收政策，使排污企业在交纳碳税和购买森林碳汇之间做出选择，促进排污企业购 买森林碳汇，使森林碳汇项目更好的发展，以此来解决林农植树造林活动和排污企业 的外部问题【7 】。李智勇从可持续发展的角度出发，认为政府应当加强立法和监管力度， 在项目实施地点、林种和树种、项目期时间长短以及造林地权属等选择上进行综合考 虑，制定相关政策和标准，以符合国际标准和我国的可持续发展战略目标瞄j 。 在市场层面上，余慧超、王礼茂从我国c d m 项目市场占全球份额的角度，在假 设2 0 1 0 年所有非附件1 国家c d m 项目实施率为7 0 的情景下，分析得出2 0 1 0 年我 国的碳汇市场规模是0 5 2 5 1 0 8 吨，相应的碳市场潜力是8 3 0 6 1 0 8 美元。同时认 为造林、再造林是我国开发c d m 项目的主要领域之一，且具较大潜力【9 j 。李智勇以 目前所开展的c d m 清洁发展机制项目为基础，认为碳汇市场是一种服务性的市场，通 过对森林碳汇服务市场的理论框架及其运行机制、碳汇市场的交易成本问题、森林碳 汇服务市场的产权制度选择等问题的研究，揭示了碳汇市场的经济属性与碳汇市场基 本规律【8 1 。 从上面的研究中可以看到，对于森林碳汇的政策研究，我国的学者已经给予了不 同的关注，都看到了在市场经济的环境下，森林碳汇项目对林业的发展具有重要的作 用。但是这种政策的研究都是集中在政策的宏观作用层面上，对于具体的理论运用到 森林碳汇项目建设的探索还比较少，而且对于如何运用激励理论促进森林碳汇项目发 展的政策研究很少有人涉及。 4 2 研究理论与研究方法 2 研究理论与研究方法 2 1 森林碳汇规则及相关术语的解释 近年来，地球温室效应给人类带来了巨大的损失，己经成为全人类的心腹之患。 造成地球温室效应的幕后元凶主要就是二氧化碳( 见表1 ) 。 表1 各种气体对温室效应的贡献 t a b l e1t h ec o n t r i b u t i o no fv a r i o u sk i l l do fg a st og r e e n h o u s ee f f e c t 气体影响 c 0 2 4 9 c 地1 8 c f c l l 1 21 4 来源 化石燃料燃烧、生物焚化 农业 化学工业 n 2 0 6 肥料、生物焚化、化石燃料燃烧 其它 1 3 臭氧 为了削减温室气体的排放，减缓全球气候变化，在1 9 9 2 年召开的联合国环境与 发展大会上，1 5 3 个国家和欧洲共同体签署了联合国气候变化框架公约。1 9 9 7 年 1 2 月召开的第三次缔约方大会通过了京都协议书，该协定用法律的形式量化了3 8 个主要发达国家的减限排指标，即附件i 缔约方在2 0 0 8 年至2 0 1 2 年的承诺期内，其 二氧化碳、甲烷等六种温室气体排放量( 以二氧化碳当量计) ，比1 9 9 0 年的排放水平 减少5 2 。协议书还规定了三种灵活机制，即排放贸易( e m i s s i o nt r a d i n g ，e t ) 、联 合履约( j o i n ti m p l e m e n t a t i o n ，j i ) 以及清洁发展机带l j ( c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ， c d m ) u 。其中排放贸易是指已经达到减排目标的国家把温室气体的排放权出卖给需 要减排的国家的温室气体“排放权贸易 ，此项贸易限于发达国家之间；联合履约是 指两个或多个承诺承担减排责任的国家之问可以通过项目级合作或其他方式统筹使 用减排指标，且这种合作也只限于附件i 国家之间；清洁发展机制是指有减排任务的 发达工业国家在发展中国家投资于温室气体减排项目，利用由此产生的经核证的减排 量( c e r t i f i e de m i s s i o nr e d u c t i o n s c e r ) 作为其履行减排义务的组成部分，它是 唯一涉及到发展中国家的一个合作减排机制。 目前减少大气中二氧化碳的含量主要有两种途径：一是减排项目，即有益于减少 5 基于激励理论的我国森林碳汇项目激励模式研究 温室气体排放的项目，主要是在工业、能源部门，通过提高能源利用效率、采用替代 性或可更新能源来减少温室气体排放；二是增汇项目，即通过土地利用、土地利用变 化和林业( l u l u c f ) 项目活动增加陆地碳贮量的项目，如造林、再造林。为鼓励森林 碳汇项目，“马拉喀什协定 决议规定，第1 承诺期l u l u c f c d m 项目活动仅限于造 林和再造林项目，且碳汇总量不超过附件i 缔约方基年温室气体排放量的1 的5 倍， 以保证发达国家实质性减排【l2 。森林碳汇项目在很大程度上为发达国家提供了一种低 于其国内减排成本的减排途径，这是因为植物吸收并储存二氧化碳的量相当大，而且 造林项目几乎不存在任何技术性困难，因此减排费用相对比较低廉。美国能源部曾对 植树造林使碳的释放量减少9 3 0 0 1 3 0 0 0 万吨，而需要采取的各种措施的费用进行了 研究和比较，结果表明，所需的费用与其它措施相比可减少8 0 ，如表2 所示。相对 于发展中国家而言，这就意味着造林项目除了以往的林产品、木材产品这些可见的实 物外，它的不可见的“碳汇”功能也可以换钱。我国属于发展中国家，清洁发展机制 与我国的利益关系密切，特别是清洁发展机制下的森林碳汇项目，本身就可以看作是 一项对林业的激励政策，必将为我国的林业发展提供新的思路。 表2 美国碳的排放量稳定在19 9 0 年标准上所需的年费用 t a b l e 2t h ea n n u a le x p e n d i t u r eo fs t a b i l i z a t i o na m e r i c a nc a r b o nd i s c h a r g et ot h es t a n d a r do f19 9 0 为了更好的实施森林碳汇项目，在这里有必要对如下的相关术语进行解释 ( 1 ) 温室气体：是指大气中那些吸收和重新放出红外辐射的自然和人为的气态 成分。京都议定书中认定的温室气体包括二氧化碳( c 0 2 ) 、甲烷( c h 4 ) 、氧化亚氮( n 2 0 ) 、 氢氟碳化物( h f c s ) 、全氟化碳( p f c s ) 、六氟化硫( s f 6 ) 等六种气体。由于其中二氧化 碳( c 0 2 ) 占温室气体的2 3 以上，所以c 0 2 经常作为温室气体的代名词。本文中温室气 6 踮 伯 船 鼯一 仡 坫 跖 m 一 乙 & 曩 乙一 h 盯 匏 盯一 毗 一一 z 量 爱 l一 一电一国 5 5 2 1一卢 钙 铊 钳一中 0 3 5 5 7 一囊 一对 o m 纸 纸 扎一慌 一控一其 8 8 8 5 f 】墨 。 瑚 猫 糯 猫一撇 蕊 n 的 明 码 8 一揽 m m | 虽 研 l 量一郑 一来 o o 0 o 0 一斗 加 加 一料 2 研究理论与研究方法 体和c 0 2 通常可以互用。 ( 2 ) 排放：指温室气体或其它气体在一个特定地区和时期内向大气的释放。 ( 3 ) 汇：指从大气中清除温室气体、气溶胶或温室气体前体的任何过程、活动 和机制。 。( 4 ) 源：指向大气排放温室气体、气溶胶或温室气体前体的任何过程或活动。 ( 5 ) 森林：长成后郁闭度大于1 0 3 0 ，树木最低高度2 - 5 m ，最小面0 0 5 - 1 耐 的有林地，可以是封闭的多层乔灌结构覆盖的密林，也可以是疏散的森林。低于上述 标准的天然幼林或人工林分，只要以前是森林但因人为或天然原因消失的，并将重新 转为森林的也可计作森林。经济林、农用林、牧用林也可以视为森林。 ( 6 ) 森林碳汇：实施造林、森林管护，森林植被通过光合作用，将大气中游离 的c 0 2 固定下来，转变为有机态的碳，从而减少大气平流层中导致气候变暖的c 0 2 的浓度，这就是森林的固碳功能，形成所谓的碳汇( c a r b o ns i n k ) 。 ( 7 ) 碳信用：是指储存或被吸收在碳汇中的碳的数量，这些碳能够被政府或其 它实体用来补偿温室气体排放。 ( 8 ) 造林和再造林：在京都会议下，波恩政治协定同意将造林和再造林森林 碳汇项目作为第一承诺期的合格c d m 项目。其中“造林 是指通过植树、播种或人 工促进天然下种等方式，使至少在过去5 0 年不曾有森林的土地转化为有林地的直接 人为活动。“再造林 是指通过植树、播种或人工促进天然下种等方式，在曾经为有 林地，而后退化为无林地的地点进行的造林活动，并且这些地点在1 9 8 9 年1 2 月3 1 日之前必须是无林地，也就是说再造林必须是1 9 9 0 年以后进行的造林活动【l 引。 2 2 相关激励理论 2 2 1 经济学对激励管理理论的研究 国外经济学关于激励的思想最早可以追溯到亚当斯密，斯密认为市场机制犹如 一只看不见的手，发挥着如下的功能：生产有市场价值的物品，从而满足他人需要这 一活动本身，间接的使生产者获得价值，所以市场机制本身就是一套行之有效的激励 机制【1 4 匕因此，尽管在斯密出版他的经典著作国富论时，英国的森林过度采伐相 当严重，但他依然坚信只要将市场机制与自利的个人有机的结合起来，就可以保护好 森林。对市场的激励作用还得到了马尔萨斯、李嘉图、穆勒以及马歇尔的认可和支持， 他们认为市场不单单是商品交易的场所，而是一种机制，它是通过价格、供求、竞争 7 基于激励理论的我国森林碳汇项目激励模式研究 和风险等市场要素的相互作用、相互影响自发实现的，是一种内在的自调适过程；有 效的市场体系能够降低交易费用，形成非人为定价，这是市场机制最重要的功能之一 【1 5 ，1 6 】 o 而专门的经济学激励理论是在2 0 世纪3 0 年代科斯的产权理论提出之后，才逐渐 引起人们关注的。科斯认为，在资源无限充裕或零交易成本的条件下，产权不起任何 作用，产权也就无须界定和明晰，因为通过自由交易总会达到资源配置的最优状态。 然而，人类实质上处于资源越来越稀缺的现实世界中，不同的产权安排通过特定而又 可预见的方式影响资源的配置和创新的进程，这样，产权的安排对改善和促进经济效 率就显得格外重要【l7 1 。 产权具有激励功能，即通过明晰产权肯定和保护产权所有人的利益，形成资产使 用的合理预期，产权排他性激励着产权主体将资源用于能够带来最高价值的用途，因 此产权的界定实质上构成了社会激励的约束机制【l8 1 。它被用来界定人们在经济活动中 如何受益、如何受损、以及受益或受损各方之间如何进行补偿，最终使得私人成本和 社会成本趋向一致。所以，有什么样的产权安排，就有什么样的激励效果、行为方式 和资源配置效率。当产权没有明确界定时，产权的交易就难以进行，因为个人无法形 成与他人进行交易的合理预期，社会就要失去分工和协作带来的效益；当有了产权界 定之后，产权主体对资源就具有使用的排他权，自由转让权以及收益的独享权，从而 保证了产权主体在市场交易中的责权利的统一，增加了交易的确定性，减少了市场中 的机会主义行为。当然，当有了产权却得不到社会保障时，个人也无法在经济上做出 长期规划，他就没有积累和保护资源的激励，结果浪费和破坏性行为便会产生【1 9 】。 林业产权是产权的一种特殊形态，除了具有一般产权的共性之外，还具有自己的 特殊性。一方面，这种特殊性决定于森林资源的自然特性；另一方面，各个国家的历 史文化传统和政治经济条件的不同也导致了各国的林业产权制度各有差异。它是“历 史、政治、法律和社会因素共同作用的结果”1 2 0 1 。林业产权制度决定了森林资源的配 置和利益的分享，进而影响了人们从事森林保育、合理利用森林资源的积极性。 林业产权的激励功能主要表现在产权主体对森林资源配置的优化方面。由于林业 产权关系实质上是一种利益关系，在物质利益的驱动下，林业产权的所有者必然尽其 所能发挥林业产权的作用，在实现林业产权主体物质利益的同时，避免了森林资源的 浪费【2 l 捌。可以说一旦界定了林业产权，就有了林业产权的法律保护，林业产权主 体就会主动保护林业产权不受破坏，从而促进森林资源的可持续利用。物质利益的驱 动还会导致林业产权的流动，森林资源通过市场配置到最善于利用资源的人手里。 8 2 研究理论与研究方法 2 2 2 管理学对激励管理理论的研究 2 2 2 1 以人的心理需要和动机为研究对象 这类理论主要以马斯洛( a b r a h a m m a s l o w ，1 9 5 4 ) 的需求层次理论为代表，马斯洛 的认为，调动人的积极性必须强调两个基本前提：其一，人是一种有欲望的动物，人 的需要决定于他已经占有了什么和还没有占有什么，只有在需要没有满足时，才能影 响行为，换言之，已经得到满足的需要是不再起激励作用的。其二，人的需要可按其 重要性和发生的先后次序分级排列，一旦某种需要得到满足之后，另一种需要就会产 生，再要求得到满足。马斯洛把人的需要分为以下五个等级：生理需要、安全需要、 感情需要、尊重需要、自我实现需要。这五种需要各层次之间并非是互相独立，而是 有很大关联性的。这种需要层次的逐级上升其实并不是下一级需要得到1 0 0 的满足 后，上一级需要才会出现，而是只要当下一个层次的需要满足到一定程度后，就会引 起上一个层次的需要产生，且需要的满足程度是相对的，特别是层次越向上，满足的 程度或比例就越小【2 3 2 5 1 。 2 2 2 2 以人的心理过程和行为相互作用的动态系统为研究对象 这类激励理论着重研究人的动机形成和行为目标的选择，它以系统和动态的目光 来看待激励，主要理论包括弗罗姆( v i c t o rv r o o m ，1 9 6 4 ) 的期望理论和亚当斯 ( j s a d a m s ，1 9 6 3 ) 的公平理论。 期望理论认为，如果人们能够预先估计到自己某一行为会给个人带来既定的目 标，而且这个目标对自己有极大的吸引力，就可能激励人们去完成这个特定的行为口6 1 。 根据这一理论研究，人们对待某行为的态度取决于下列三种联系的判断： ( 1 ) 努力绩效的联系。即人们感觉到通过一定程度的努力而达到工作绩效 的可能性。 ( 2 ) 绩效奖赏的联系。即人们对于达到一定工作绩效后可获得理想的奖赏 结果的信任程度。 ( 3 ) 奖赏个人目标的联系。即工作完成后，人们所获得的奖赏对他的重要 性程度。 在这三种关系的基础上，弗罗姆认为激励一个人去从事某一个行动的动力，取决 9 基于激励理论的我国森林碳汇项目激励模式研究 于他的行动的全部结果和预期价值，以及现实地估计，达到目标可能性大小。用公式 表达为： 激励力量= 目标效价期望概率 式中，激励力量是指一个人受到激励的强度；目标效价是指人们对某种成果能够 给自己带来满足程度的评价，即对成果的偏好程度；而期望概率则是指人们对自己能 够顺利完成某项工作可能性的估计，即能够实现工作目标的概率。当一个人对实现某 个目标认为是无足轻重时，效价为零；而当他认为目标实现反而对自己不利时，效价 是负的，这两种结果当然不会有激励作用。同样，如果期望率为零或负时就不会激励 一个人去实现目标，促使去做某件事的激励力将依赖于目标效价和期望概率，由此可 见，激励的动力取决于效价和期望率两个因素。 期望理论说明，个人的多种多样的需要和激励的关系，应该从提高目标的价值和 增强实现目标的可能性两个方面去激励一个人的行为。如果一个人把目标的价值看得 越高，估计实现目标的可能性越大，那么这一目标对他的激励作用也越大。 而亚当斯的公平理论主要讨论报酬的公平性对人们工作积极性的影响。他认为人 们不是在真空中工作的，他们总是在进行比较，比较的结果对于他们在工作中的努力 程度有影响【27 l 。 公平理论认为，人们不但关心从自己的工作努力中所得的绝对报酬，而且还关心 自己的报酬与他人报酬之间的关系。他经常会把自己的付出与所得同他人的付出与所 得之间的关系进行比较，也会把自己目前所得与付出劳动同自己过去进行纵向比较， 最终做出判断。如果他认为，自己的这个比率和他人的以及自己过去的比率是相同的， 则会产生公平感。反之，如果他认为自己的这个比率高于他人以及自己过去的比率，