（科学技术哲学专业论文）知识产权制度与科学技术互动考察及哲学分析.pdf

大连理工大学硕士研究生学位论文 摘要 知识产权制度只有几百年的发展历史，其发展速度却惊人的迅速。从历史的角度考 察知识产权制度可以让我们清楚的认识知识产权制度自身特征及其高速发展的成因，并 对其发展前景作出大胆估计。知识产权制度的历史发展脉络呈现给我们这样一条主线： 社会生产的科学技术化一科学技术成果的商品化一知识产品的产权化一权利制度的体 系化。然而，当代科学技术发展导致知识产品新类型、新物种、新情况不断增多，知识 产权制度调整的范围在不断的扩大，并呈现出知识产权制度与科学技术发展步伐不再协 调的趋势，这样，必然导致对知识产权制度存在合理性的质疑。针对于知识产权不同的 历史发展阶段，洛克、黑格尔、卢梭、康德等学者的理论对于知识产权制度合理性问题 都具有不圊的解释功用，时至令日仍具有理论价值。然而，科技的发展，国家介入因素 的增强，使知识产权制度呈现公权化趋势。这样，更加偏向于解释知识产权作为私权而 存在的哲学理论将不再适应时代的需求。于是，我们似乎更需要这样一种哲学理论【e i 勺支 持，一方丽它在很大的程度上关注科学技术的发展导致的新情况以及国家的力量对于这 种新情况的整合作用：另一方面它又对智力成果创造主体( 这个主体包括个人、组织、 团体等) 与普通民众之问所能达到的一种社会秩序的公正进行着关注；在以上两个前提 下，它既需保证智力成果创造主体的权利的实现，又需保证普通民众对于智力成果适应 性的自由。这样的一种理论框架，不但可以说明现今及未来知识产权制度模式存在的合 理性问题，而且也预示着知识产权制度公权化的趋势。 关键词：知识产权制度；科学技术；合理性；公权化 韩宁：知识产权制度与科学技术互动考察及哲学分析 p h i l o s o p h i ca n a l y s i so ni n t e r a c t i o nb e t w e e ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s s y s t e ma n ds c i e n c e - t e c h n o l o g y a b s t r a c t t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss y s t e md e v e l o p se n o r m o u s l yq u i c k l yt h o u g ho n l ys e v e r a l h u n d r e d sy e a r sp a s ta f t e ri t b e i n ge s t a b l i s h e d t h o u g h t h er e v i e wo nt h eh i s t o r yo ft h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss y s t e m ，t h es p e c i a lc h a r a c t e r so fi ta n dt h er e a s o n sw h yi td e v e l o p s a th i g hs p e e da r er e c o g n i z e dc l e a r l y ，a n dt h ep r o s p e c to fi tc o u l db ee s t i m a t e db o l d l y t h e h i s t o r yo fi t c o u l db es u m m a r i z e da sf o l l o w ：s o c i a lp r o d u c t i o nb e i n gm a i n l yd e c i d e db y s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y + m o s to ft h ea c h i e v e m e n t so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yb e c o m i n g c o m m o d i t i e s + t h ei n t e l l e c t u a lc o m m o d i t i e sb e e np r o t e c t e db yp r o p e r t yr i g h t s - t h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i 曲t ss y s t e mb e i n gs y s t e m a t i z e d h o w e v e r ，n e wt y p e s ，n e ws p e c i a l sa n d n e ws i t u a t i o n sa r ei n c r e a s i n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y ，s o t h e d e v e l o p m e n to ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss y s t e mc o u l dn o tk e e pu pw i t ht h es i t u a t i o n t h o u g ht h es c o p eo f i th a sb e e ne n l a r g e d t h er a t i o n a l i t yo fi ti so p p u g n e dh e r e t h ed i f f e r e n t t h e o r i e sf r o md i f f e r e n tp e o p l es u c ha sj o h nl o c k e ，g e o r g ew h e g e l ，t h e o d o r er o u s s e a u ， a n di m m a n u e lk a n ta r ev a l u a b l ei no r d e rt o e x p l a i nt h ep h e n o m e n ad u r i n gt h ed i f f e r e n t h i s t o r yo fi t h o w e v e r ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o p i n ga n dt h ei n t e r v e n t i o no ft h es t a t i o n e n h a n c i n g ，t h e i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t ss y s t e m a r e p a y i n g m o r ea t t e n t i o nt ot h e c o m m o n w e a l t h u s ，t h et h e o r i e sw h i c ht o o kt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa sp r i v a t er i g h t s a r ef a c i n gc h a l l e n g e sn o w m a y b es o m en e wt h e o r i e sa r en e e d e dh e r e t h e s en e wt h e o r i e s s h o u l di n c l u d es u c hc h a r a c t e r s ：f i r s t l y ，i tw i l lp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h en e ws i t u a t i o n sw i t ht h e d e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dt h ec o n f o r m i t yb yt h en a t i o n ；s e c o n d l y ，i tw i l l p a ym o r ea t t e n t i o nt ot h ej u s t n e s st h a ti sr e a c h e da g r e e m e n tb e t w e e nt h es u b j e c t so ft h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ( i ti n c l u d e si n d i v i d u a l s ，o r g a n i z a t i o n sa n dg r o u p se t c ) a n dt h eg e n e r a l p u b l i c ；t h i r d l y ，o nt h et w ou p w a r dp r e c o n d i t i o n si tn e e d st on o to n l yg u a r a n t e et h es u b j e c t s r i g h t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yb u ta l s oe n s u r et h ep u b l i ch a st h ef r e e d o mt oa d a p tt h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y t h i sn e wf o r mo ft h e o r i e sc a nn o to n l ye x p l a i nt h er a t i o n a l i t yo ft h e f u t u r ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss y s t e mm o d e l sb u ta l s oi n d i c a t et h et e n d e n c yo fp a y i n g m o r ea t t e n t i o nt ot h ep u b l i cr i g h t s k e yw o r d s ：t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss y s t e m ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y r a t i o n a l i t y ；t h ep u b l i cr i g h t s 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名： 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理王大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名： 导师签名 雏孽 丝 皇垫l 年业月丝日 大连理工大学硕士研究生学位论文 引言 知识产权制度是社会制度的一个具体制度化体现，同时，知识产权制度与传统社会 制度的重大差异归根结底就是由于知识产权制度本身与科学技术的发展息息相关。考察 知识产权制度的发展历史，我们无不发现着这种相关性对于知识产权制度的发展以及科 学技术的发展方面的重大影响。然而，正是这种科学技术的主导性影响作用下，我们又 不得不对知识产权制度的合理性问题进行着新的思索。当然这种哲学层面上的思索将来 还会朝着更为广阔的方面进行，这其中的原因也在于科学技术的飞速发展，许多新的情 况的产生让人类在科学技术面前似乎在丧失着一些主体的特征。我们知道无论是科学技 术的进步还是知识产权制度的进一步完善，其最终价值更应该体现出一种对人的关怀， 即如康德所言，人永远是目的，而非手段。这里的“人”当然是一个具有普遍意义的概 念。这样，知识产权制度的发展，更应该是一种对社会中的人的财产利益与精神利益的 维护与尊重。然而，随着科学技术的发展，这种科学技术问题的复杂性与知识产权的互 动交叉关系愈发变得莫测与紧张。科学技术的进步在历史的发展过程中越来越多的运用 在工商业等产业领域，这就必然带来财产形态的转移和产品附加值的增加，由此进一步 产生有关财产分配与法律上权利义务的配置等问题。不容忽视的是，知识产权制度的哲 学层面上的合理性因素也是我们分析、评价科学技术问题的必要考虑因素。毕竟我们知 道，凭借科学技术本身并不能解决全部的科学技术问题和利益分配问题。同时，技术更 不能凌驾于环境、人权等人类最基本的价值和权利之上，使人类沦为自己创造的科学技 术的奴隶。在人类的发展史上，的确曾有过对科学与理性顶礼膜拜的时代。1 8 世纪的资 产阶级思想家认为启蒙运动中的科学知识与科学精神可以涤荡中世纪的封建社会的无 知、愚昧与黑暗，科学技术的发展使人们乐观地认为其可以作为人类控制自然、主宰人 类自己命运的唯一工具，以至于“人们开始把牛顿的方法十分不恰当地应用于整个自然 科学中去，甚至应用到神学和伦理学中去。认为人类单凭理性和计算就可以解决一切问 题的想法是1 8 世纪哲学的指导思想之一，它已经远远地超出了科学思想的范围。”f l 】 这显然是一种盲目的认识。 因此，当科学技术发展到今天，我们理智的分析知识产权制度与科学技术的历史的、 现实的、辩证的互动影响关系，并且从哲学的层面探讨着知识产权制度存在合理性与科 学技术间的辩证联系，似乎才会更好的以科学技术为背景，以哲学理论为依据说明着知 识产权制度本身存在的合理性与未来发展的公权化趋势。 韩宁：知识产权制度与科学技术互动考察及哲学分析 1 知识产权制度的相关概念 1 1 知识产权的涵义 1 1 1 知识产权的定义 有关知识产权的概念的问题目前似乎没有一个比较毫无疑问的规定。而国际各国对 于知识产权概念的界定主要有列举法和概括法两种。例举法顾名思义，就是通过列举的 方式指出知识产权保护的客体有哪些，这一般主要体现在各个国际社会所公认的国际条 约中。比如公约之一为1 9 6 7 年7 月1 4 日在斯德哥尔摩签订的建立世界知识产权组织 公约。另一公约则为1 9 9 4 年“关贸总协定”的乌拉圭回合的最后个文件，即与 贸易有关的知识产权协议( 亦称t r i p s ) 。概括法主要是通过概括知识产权保护对象 的抽象特征来界定知识产权的概念。比如2 0 世纪9 0 年代中期以前，学者们基于对知识 产权法的保护对象是创造性智力成果的抽象认识，将知识产权界定为人们对其创造性的 智力成果所享有的专有权利等。而2 0 世纪9 0 年代中期以后，有些学者认识到知识产权 所保护的权利并不都是基于创造性智力成果而产生的。所以，国际保护工业产权协会 ( a i p p i ) 1 9 9 2 年东京会议又将知识产权划分为“创造性成果权利”与“识别性标记权利” 两大类。无论列举法还是概括法，我们都可以从中得出知识产权的本质特征不外乎可以 总结出智力成果、经营活动、无形财产、利益这样几个关键字，从中似乎也可以体会到 知识产权与知识产品以及财产权之间的一些纠结关系。 1 1 2 知识产品的范围 知识产品是关于科学、技术、文学艺术等精神领域的创造性智力成果的总称。知识 产品的类别主要有三类：一是创造性成果，包括作品及其传播媒介、工业技术；二是经 营性标记；三是经营性资信。可见，知识产品是知识产权保护的客体，知识产品的范围 随着科学技术的发展又是在一定的程度上扩大着自己的范围。与此同时，随着科技的发 展，人们意识的不断进步，许多在过去不被认为是知识产品的内容，似乎也在划归到知 识产品所包含的范围之中。所以，作为知识产权保护客体的知识产品的外延上的扩展也 为知识产权带来了新的发展动力，同时其理性上需要反思的领域似乎也随着知识产品的 繁杂而呈现增多的趋势。 11 3 财产权与知识产权 知识产权有时又被称为“无形财产权”，这主要是与传统“有形财产权”相对应而 言。应该说尽管知识产权的体系在不断的开放扩大，知识产权保护对象的范围在不断的 大连理工太学硕士研究生学位论文 增多，然而，知识产权作为一种财产权应该是值得肯定的。因为称其为财产权，在很大 程度上是由于这种权利体现了一种人与人之间的经济利益关系，在现实社会中，知识或 者信息能够作为一种“效用”来满足人们创造财富的需要。人们对知识或者信息等的专 有权利，可以作为资本，进行广义上的投资，从而获得经济利益。 同时，从知识产品的性质上看，也可以得出知识产权是一种财产权的结论。首先， 知识产品可以通过再现、使用，而直接转化为财产利益。其次，由于知识产品可以在市 场上像商品一样流通，因此一项作为商品在市场上流通的知识产品的价值和作用是可毗 通过财产利益去衡量和替换的。 当然，我们也承认在一定程度上知识产权又不仅仅只体现出其财产权的特征，在很 大层面上，知识产权之所以称为知识产权必然要与知识产品相联系，而知识产品又与 “人”是密不可分的，人通过脑力劳动，通过智力活动创造出知识产品，所以，知识产 权同时也具有着一定意义上的“人身权”的特征。但与此同时，由人身权也会引发第二 性间接权剥的财产权。所以我们说，知识产权归根到底应该属于一种财产权。 1 2 社会制度的涵义 12 1 社会制度的定义 社会制度是指在一定的历史条件下形成的人们的社会关系和社会行为的相对稳定 的规范体系。一般说，社会制度作为一种规范体系，具有以下主要特征： 第一，公认性。社会制度必须得到其适用范围内人们的公认，并得到大家的共同遵 守。 第二，强制性。社会制度作为制约人们社会关系、社会行为的一种规范体系，对社 会成员的作用具有强制性。 第三，相对稳定性。社会制度一旦形成，便具有其一定的生命周期，保持其相对稳定 的面貌。 第四，系统性。是指某个特定形态的社会制度都是围绕某一核心制度或基本制度而 形成的，各种制度之间是具有内在联系的一个系统。 1 2 2 社会制度的基本功能 社会制度的基本功能主要表现在： 第一，行为导向功能。社会制度是一套规范体系，它把人们的社会活动纳入一定的轨 道，以维持社会秩序，保证人类生活的正常进行，这是群体生活的需要。 韩宁：知识产权制度与科学技术互动考察及哲学分析 第二，社会整合功能。为了保持社会正常秩序，社会制度会干预越轨的行为，根据行 为的偏离程度，对越轨者给予批评教育、惩罚或制裁，从而起到控制社会整合社会行为的 作用。 第三，文化传递功能。社会文化的传递主要依赖于一定的社会制度，社会制度一方面 把过去人类创造的文化保存下来，传给下一代，另一方面社会制度又在不断地创造出新 的文化，并促进社会的发展。 1 3 知识产权制度的涵义 1 3 1 知识产权制度的定义 知识产权制度是调整因知识产品而产生的各种社会关系的法律规范的总和，它是国 际上通行的确认、保护和利用著作权、工业产权以及其他智力成果专有权利的一种专门 法律制度。知识产权法是对专利法、商标法、著作权法等法律规范的一个总称，这一称 法是虚设的，是一种理论概括。毫无例外，上述法律都是以单行立法形式出现的。根据 智力劳动成果和社会关系性质的不同，各国立法者先后建立了专利法、著作权法、商标 法等一整套法律制度。传统意义上的知识产权制度主要就包括这三种法律制度。 1 3 2 知识产权制度与传统社会制度间的辩证体现 1 3 2 1 从特征上看知识产权制度与传统社会制度的差异 知识产权制度的产生是一个历史过程。在一定程度上，由于其毕竟属于一种社会制 度，因此它具有着一般社会制度的显著特征。所以说，作为一种社会制度，知识产权制 度的产生也必然是受到社会经济条件的各种制约。对于社会经济方面对知识产权制度的 影响则更多的是表现在一种社会生产力方面的影响。从这个意义上说，知识产权制度又 是有别于其他的社会制度的。因为知识产权制度作为一种社会制度它更多的反映出一种 经济利益上的分配原则，而不仅仅是一般社会制度所体现出的与经济基础相对应的政治 层面上的社会制度。应该说，知识产权制度对于社会制度中的“相对稳定性特征”是体 现不明显的，甚至可以说社会制度中“相对稳定性”的特征在对于知识产权制度的发展， 尤其是近几十年的发展中却成了一个与之相背的束缚。这主要就是由于科学技术与知识 产权千丝万缕的联系使得知识产权制度的发展时刻与科学技术的发展保持着一定程度 上的相关性与互动性。从这个意义上说，考察知识产权制度，似乎就不得不面对科学技 术的发展历史。同时，针对于科学技术的进步性以及发展的迅速性又反过来促使我们对 知识产权制度进行进一步的考察。知识产权制度的相对稳定的存在形式的周期的时问与 其保护范围相对稳定的存在范围都受到科学技术发展的制约。甚至科学技术对知识产权 一 大连理工太学硕士研究生学位论文 制度的存在似乎构成了绝对性的影响。那么，在这个知识“爆炸”，人类由传统工业进 入了信息社会的现实中，科学技术带来的知识产权存在合理性的困惑就越来越明显的表 现出来。这正是知识产权制度有别于传统社会制度的最外在的表现，其存在一方面要有 其哲学层面上的提炼与理性意义上的反思，与此同时又与科学技术的发展息息相关。 13 2 2 从功能上看知识产权制度与传统社会制度的差别 社会制度的基本功能是社会制度的存在和发展的基点，基于此，从社会制度的功能 的角度解读知识产权制度，将是将知识产权制度明了化的过程。 社会制度的基本功能，其一，行为导向功能。对于社会制度来说，其本身就意味着 是社会存在中的一整套规则体系。应该说知识产权制度就是规定着社会生活中人们在进 行智力活动或者智力创造的一系列活动中应该遵守的各个行为规范。诚然这种规范的作 用一方面保证了作为智力活动主体或者说智力创造的创造人其本身投入脑力劳动以后 于其创造成果之上所应享有的各项权利；另一方面，也是保证了整个人类社会的规范建 制，使得社会通过知识产权制度的行为导向作用，朝着一种人类群体概念的发展方向前 行。 其二，社会整合功能。知识产权制度的最大特征就是知识产权制度中其标的的不同 凡响。知识产权本身与知识产品息息相关，知识产品又与人的智力因素丝丝相连。这样， 这种状况的本身就意味着人的智力因素在其中起着绝对主体的作用。同时，一个社会的 存在与发展，凭借的力量又是什么呢? 那就是生产力的发展，生产力是决定一切的最终 力量。而在人类社会中又是谁最终推动着生产力的发展，毫无疑问，那就是科学技术。 说到这里似乎已经是个很明了的问题了，我们不妨继续追究下去，那就是，是什么力量 导致了科学技术的出现，并促使其以惊人的速度发展? 我们承认在某种程度上说，科学 技术在发展的过程中，在某些时候甚至是有自身的发展规律，这种规律本身不受人类的 控制，但是我们也不得不承认在那个始祖的位置上占统治地位的却始终是人类。这样， 我们不难发现这样一个事实，就是科学技术的发展直接影响到知识产权制度的发展，但 同时，知识产权制度作为一种社会制度，其又在一定的程度上对科学技术的发展起着干 预的作用，其运用或惩罚或奖励的手段直接作用于具体科学技术的发展方向，甚至是发 展细节问题，所以说知识产权制度的社会整合作用在整个社会的发展过程中也发挥得较 为出色，最重要的是，这也将直接影响到科学技术未来的发展方向，因为社会制度的整 合功能就意味着社会制度必然要通过干预手段左右与社会整体精神相违背的各种不轨 行为，使偏离社会发展主流方向的各种支流得以回归正途。 韩宁：知识产权制度与科学技术互动考察及哲学分析 其三，社会制度的文化传递功能方面，对于知识产权制度来说，其本身由于与知识 产品息息相关，所以其制度文化传递方面的功能就显得更为重要和明显，同时由于其自 身与人类的智力因素密切联系，此项功能也堪称其特色并有基础和能力将此功能发挥的 淋漓尽致。方面，知识产权制度本身作为一种社会制度其具有着将人类整体文化从社 会制度的层面保存并传递下去的功用；另一方面知识产权制度也凭借着自身的特征以自 己的奖励方式促使着新的人类文化的大量的产生。 1 3 2 3 知识产权制度与传统社会制度差异的最终成因 诚然，从社会制度的特征以及社会制度的基本功用上我们得出了知识产权制度与传 统社会制度方面的一些差异性，然而，我们说造成这种具体差异的最根本的原因就是知 识产权制度自身所涉及到的知识产品客体，为知识产权制度带来的科学技术方面的制约 与反制约。社会制度的存在方面的合理性似乎于知识产权制度的具体体现中也与现代科 学技术的发展息息相关。因此，从这个意义上说，我们运用哲学的理性分析提炼知识产 权制度的存在的合理性以及考察知识产权制度的发展规律从而得出其发展方向上的规 律性特征，就必然要联系到知识产权制度发展过程中的科学技术背景成因。 6 大连理工大学硕士研究生学位论文 2 知识产权制度发展脉络与科技背景的互动考察 今天知识产权制度已经形成了一种社会层面上的社会制度。这种制度本身与法律制 度相联系，并且知识产权制度中的权利主干知识产权大部分被理解成一种民事权利，并 且与财产权息息相关。而事实上，知识产权却并不是由传统意义上的民事权利发展而来， 其也根本不是起源于某种财产权。早期的知识产权起源于封建社会，且实质上是一种“特 权”。这种特权或由君主个人授予、或由封建国家授予、或由代表君主的地方官授予。 这一起源，决定了知识产权的地域性特点，体现出了“君主对思想的控制”、对经济利 益的控制、以及国家以某种形式从事的垄断经营等等。知识产权正是在这种看起来完全 不符合“私权”原则的环境下而产生的，从而逐渐演变为今天被绝大多数国家普遍承认 的一种私权。并且知识产权制度从最初的小草成长为今天的大树又确实不是由于“君主” 对其的扶持与重视。而事实上这种变化与发展说明着知识产权制度最初起源于一种阶级 统治的手段之中，其发展却由另一种力量所控制，这种力量便是科学技术的力量，是科 学技术的发展使得知识产权制度得以以惊人的速度持续发展着，在科学技术发展的不同 时期，知识产权制度的保护客体随之发生着显著的变化。 2 1 专利权的起源以及专利制度背后的科学技术背景分析 2 1 1 欧洲中世纪的专利权的萌芽时期 在中世纪的欧洲，很早就存在着由君主赐给工商业者在某些商品上垄断的经营的特 权。1 3 3 1 年，英国爱德华三世曾授予佛兰德的工艺师约翰卡姆比( j o h nk e m p e ) 在缝 纫与染织技术方面“独专其利”。该早期“号利”的授予目的，在于避免外国的制造作 坊将在英国使用着的先进技术吸引走。1 2 1 4 2 1 年，在意大利的佛罗伦萨，建筑师布鲁内 来西( b r u n e l l e s c h i ) 为运输大理石而发明的“带吊机的驳船”( a b a r g e w i t hh o i s t i n g g e a r ) ， 也曾获得类似早期英国的专利。不过这时的专利已有了保护期( 3 年) 【 j 2 1 21 4 7 4 年威尼斯专利法的诞生 1 4 7 4 年，威尼斯颁布了世界上第一部最接近现代专利制度的法律。之所以仍不能把 它称为专利( p a t e n t ) 法，主要因为它的出发点是把工艺师们的技艺当作准技术秘密加 以保护，【4 】而p a t e n t 本身则是“公开”的意思。之所以称它为“准技术秘密”，是因为 威尼斯当时的法律要求获得专利的前提是：第一，在威尼斯实施有关技术：第二，要把 该技术教给当地的相同领域的工艺师，而这些工艺师对外则承担保密义务。据说，威尼 斯的这一制度对中世纪的欧洲国家吸引技术人才起到了积极的作用，所以曾被一些国家 韩宁：知识产权制度与科学技术互动考察及哲学分析 所效仿。1 4 】，英国在1 5 6 1 年到1 5 9 0 年曾依照上述威尼斯法的同样条件，颁布了5 0 项专 利权。 2 1 3 专利制度的进一步发展 。i 6 0 2 年，在d a r c y 诉a l l i n 一案中，英国法院首次以判例形式保护了一项1 5 9 8 年被 保护的专利权。 5 1 1 7 世纪初，英国女王伊丽莎白一世又多次向发明者授予专利权，不过该时的授予仍 是采取钦赐的形式。她的继位者詹姆斯一世在位时期，议会中新兴的资产阶级代表开始 一次又一次尝试以立法来取代由君主赐予特权的传统。这个目的终于在1 6 2 4 年英国实 施的垄断法规( t h es t a t u t eo fm o n o p o l i e s ) 中实现了( 由于它在1 6 2 3 年提交英国国会通 过并颁布，故许多记载中称之为“1 6 2 3 年垄断法规”) 1 6 1 。这个法规被认为是世界上第 一部现代意义的专利法。它一方面宣布了在其之前的君主所授予的发明人的特权一律无 效。另一方面规定了发明专利权的主体、客体、可以取得专利的发明主题、取得专利的 条件、专利的有效期以及在什么情况下专利权将被判为无效等等。这些规定为后来几乎 所有的国家的专利立法划出了一个基本的范围，其中许多原则和定义一直沿用至今。 1 8 世纪初，资产阶级革命以后的英国，开始进一步改善它的专利制度。专利法中开 始要求发明人必须充分地陈述其发明内容并予以公布，以此作为取得专利的对价。这样， 专利制度就以资产阶级的合同形式反映出来了。专利的取得成为了一种订立合同的活 动：发明人向公众公布他研制出的新产品或新技术，以换取公众在一定时期内承认他对 研制成果的专有权。按照法律中的这种要求，出现了“专利说明书”。“专利说明书” 的出现标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。但是，专利制度真j 下在整个社会上 起到鼓励发明的作用，还是这以后很长时问的事情，大约开始于1 9 世纪前期的“工业 革命”。英国专利申请案的历史记载上可以看到：在1 8 世纪5 0 年代，全国平均每年只 提交1 0 份申请案，而在1 9 世纪4 0 年代则平均每年提交了4 5 8 份。继英国以后，美国 于1 7 9 0 年、法国于1 7 9 1 年、荷兰于1 8 1 7 年、德国于1 8 7 7 年、日本于1 8 8 5 年都先后 颁布了自己的专利法。截止到目前为止，世界上建立起专利制度的国家和地区已经超过 了1 7 0 个。f 7 j 2 1 4 专利制度发展脉络的概括性总结 纵观专利制度的发展历史，我们可以发现每个国家建立起来的专利制度并不是一成 不变的。而专利制度的变化是随着保护客体以及保护手段这些实质性问题的变化而变 化。这其中也主要是因为科学技术的发展，不断地提出着新的问题。例如，在上一世纪， 任何国家的专利法中都不可能提出“对利用原予能的发明、对计算机程序等是否授予专 大连理工大学硕士研究生学位论文 利”的问题，而科学技术发展的今天，这些问题却是每个国家知识产权制度体系中无法 回避的问题。同时，考察专利制度的发展历史，我们也可以发现，专利制度在各个国家 的发展，又必须同其国际、国内市场的变化相适应，同时与本国的经济发展水平相适应。 综上，我们可以看出，科学技术的发展，导致了专利制度中客体的不断变化，从而导致 了专利制度的发展。同时，科学技术的发展，也带动着各个国家及国际社会经济水平的 提高，经济的发展又在一定程度上促进着知识产权制度的更新与进步。 2 2 商标权的起源 2 2 1 商标权早期雏形 在古代，一般陶工的姓名都要被强制刻在陶器上，这在当时对陶工来说是一项义务 而不是权利。这种标识最早发现于出土的公元前3 5 0 0 年的埃及古墓。但这种标识很难 说是商标。1 8 j 在英国，面包房及银匠有义务在自己的制品上标出记号，作为一种强制性规定是在 1 3 到1 4 世纪。那时还称不上是商标。【8 j 在德国，与商标有关的，则是古登堡采用活字印刷术之后的印刷品。由于当时印刷 出版者们竞相使用活字印刷术，而印出的各种书籍的装帧、质量却各不相同。为了在市 场上占据有利竞争地位，那些印刷的书籍质量比较好的印刷出版者就开始把一定的标识 作为其书面装帧的一部分，印刷出来，此时，商标的功能已经开始显示出来了。1 5 1 8 年，由a l d u so f v e n i c e 出版的书上印的“海豚与铁锚”的标识被他人假冒，就曾引起过 早期西方的商标纠纷。1 8 1 第一个经由法院判决，保护商品提供者专用标识的案件，发生在1 6 1 8 年的英国。 这起纠纷是因为一个布商假冒另一个布商的标识而引起的。所以经判例法对商标实施保 护最早出现在了工业革命的起源地英国。1 1 3 1 但是，英国停滞在依判例保护商标的时间比 较长。法国作为后起之秀，则在为商标提供注册保护上，占了创始国的地位。1 8 】 2 2 2 商标权保护的首次成文法及商标权的进一步发展 1 8 0 4 年法国颁布了拿破仑民法典，第一次肯定了商标权应与其他财产权同样受 到保护。在这前后的1 8 0 3 年与1 8 0 9 年，法国还篦先后颁布了两个备案商标保护法令。 后一个法令再次申明了商标权与其他有形财产权的相同地位。这是最早的保护商标权的 成文法。【8 l 1 8 5 7 年，法国又颁布了一部更系统的商标保护法商标权法，首次确立了全面注 册的商标保护制度。继法国之后，英国于1 8 6 2 年颁布了成文商标法( 但仍不是注册商 韩宁：知识产权制度与科学技术互动考察及哲学分析 标法，英国的第一部注册商标法颁布于1 8 7 5 年) ，美国于1 8 7 0 年、德国于1 8 7 4 年先 后颁发了注册商标法。【9 】 在我国，1 7 3 6 年( 清乾隆年间) 布业开始专用商标的情况到1 9 世纪进一步得到了 发展。我国以成文法的形式保护商标的专有权则发生在晚清。到了这时，商标权作为行 会的特权才开始向民事权利转轨。1 9 】 2 2 3 商标权保护制度发展特征的概括总结 针对于知识产权保护客体，商标权在知识产权保护体系中的位置似乎没有专利权显 得更具有知识产权制度的特性。然而，自1 8 、1 9 世纪欧洲产业革命以来，资本主义商 品经济得到长足的发展，与商品生产和销售有直接关系的商标的作用也就日益显得重要 起来。商标逐渐成为了生产经营者进行竞争、争夺市场、谋取利益的工具。本着私有财 产神圣不可侵犯的原则，商标权在知识产权体系中占有一席重要之地，已经成为不争的 事实。 2 3 版权的起源 提起“版权”，人们通常会联想到“印刷”、“出版”。也有些人常常把“版权法” 同“出版法”相提并论。而事实上，出版和版权在历史上确实有过较为密切的关系。一 方面，版权保护的客体主要是图书；另一方面，图书的出版又主要通过印刷的途径去完 成。这种密切的关系就表现为版权和印刷的关系了。 世界上第一部版权法在英国颁布时，就连英文中也还没有“版权”一词。据英国现 版权委员会名誉主席威尔( r fw h a l e ) 考证，c o p y 与r i g h t 两个英文词合而成为“版 权”，是在1 7 4 0 年。而英国的第一部版权法颁布于1 7 0 9 年。这部法律当时也被归为英 国安娜女王时期“印刷法律”中，该法律的标题是“保护已印刷成册之图书法”的意思。 1 0 1 2 3 1 版权在欧洲的起源 在欧洲，“版权”最初最基本的内容就是“翻印权”( c o p y r i g h t ) ，是随着印刷 术从雕版印刷发展到活字印刷而出现的。现存的有时间记载的最早的欧洲印刷品是雕版 印刷的圣克斯道夫( s tc h r i s t o p h e r ) 像，它制成于1 4 2 3 年。 1 0 l 在英文中，g r a p h i cw o r k s 或e n g r a v i n g s ，一般均指图画的雕版本身，或图画的雕 版印刷品。由于拼音文字的特殊要求，这种印刷术只在欧洲持续了很短的时问，而且只 是作为活字印刷的准备阶段存在的( 人英百科全书认为：欧洲首次采用活字印刷的人， 1 0 大连理工大学硕士研究生学位论文 最初是一位雕版印刷的工人) 。在这段时间内，也没有“翻版之权”产生的客观条件。 至今尚无人发现过欧洲历史上大规模采用雕版印刷术，印刷并出售文字作品的记载。 1 1 】 公元1 4 5 5 年，古登堡在梅茵茨( m a i n z ，今联邦德国西南城市) 第一次采用了活字 印刷术印出- 圣经。这项技术很快传到英、法等其他欧洲国家。欧美学者认为：中国 的造纸术传入欧洲并在古登堡时期很快被推广，是导致活字印刷术发展起来的重要条件 之一。据有关记载，古登堡所印制的圣经，每册要用3 0 0 张羊皮纸。如果没有一种 更为便宜的纸张供印刷使用，活字印刷术很快便会在欧洲夭折。i l l j 保护印刷商的翻印专有权的必要性，很快在欧洲显得突出了。但此时，保护“作者 权”的要求还没有出现。这其中的主要原因是欧洲采用活字印刷术之初，绝大多数印刷 品的复印原稿人是古代作品的手稿或手抄本。例如，1 4 5 5 年的第一部活字印刷品是圣 经，自然没有“作者”去要求权利；1 4 7 6 年在比利时由布鲁日( b r u g e s ) 印出的教早 的活字印刷品是记载古代特洛伊包围战的一部史书；1 4 7 7 年在英国首次用活字印出的作 品，也是古代哲学家的一部言论集。 1 1 1 1 5 世纪末，威尼斯共和国授予印刷商冯施贝 叶( j v o ns p e y e r ) 在威尼斯印刷出版的专有权，有效期为5 年。这被认为是西方第一 个由统治政权颁发的、保护翻印之权的特许令。在这以后，罗马教皇于1 5 0 1 年，法国 国王于1 5 0 7 年，英国国王于1 5 3 4 年，都曾为印刷出版商颁发过禁止他人随便翻印其书 籍的特许令。l l l 】 根据已故的美国版权法学家乌尔默( u l m e r ) 考证，在欧洲第一个要求享有“作者 权”，即第一个对印刷商无偿地占有作者的精神创作成果提出抗议的，是德国宗教改革 的领袖马丁路德( m a r t i nl u t h e r ) 。他在1 5 2 5 年出版了一本题为对印刷商的警告 的小册子，揭露某些印刷商盗用了他的手稿，指责这些印刷商的行为与拦路抢劫的强盗 毫无区别( 直到今天，西方国家仍旧把盗印他人作品的图书版本称为“海盗版”。在这 以后，德国艺术家杜勒( d u r e r ) 曾于1 5 8 1 年获得过纽伦堡地方仲裁院关于保护其艺术 品不被复制的禁令。【1 0 i 然而，由于德国直到1 9 世纪末尚未形成一个统一的国家，以至 于这个西欧第一次采用活字印刷术、又第一次要求作者权的国家，并没有因此诞生出世 界上第一部版权法。 早在1 4 8 3 年，即在英国引进活字印刷术之后不久，英王查理三世曾颁布了鼓励印 制及进口图书的法令，】可见当时还没有保护翻印权的实际斋落。而5 0 年以后，情况 发生了巨大的变化。1 5 3 4 年，英国取消了图书进口自由。同时，英国出版商第一次获得 了皇家的特许，有权禁止外国出版物向英国进口，以便垄断英国图书市场。1 5 5 6 年，印 制图书的自由被取消。当时对新教徒进行迫害的英王玛丽一世，为了控制舆论而颁布了 星法院法，批准成立了钦定的“出版商公司”( s t a t i o n e r sc o m p a n y ) ，规定一切图 韩宁：知识产权制度与科学技术互动考察及哲学分析 书在出版以前，必须交该公司登记；非改公司成员则无权从事印刷出版活动。对于违反 这项法令的，将交由“星法院”惩办。从1 5 5 6 年到1 6 3 7 年的8 0 年间，英国前后颁布 了4 个星法院法，内容都是授予出版商公司以印刷出版特权，以及限制图书的自由 印制。【 克伦威尔时期的英国资产阶级革命扫除了“星法院”，但并没有同时取消出版商公 司享有的特权，只是以议会颁发许可证的形式代替了原有的星法院法。英王查尔斯 二世复辟后，对这种许可证制度予以了承认。1 6 6 2 年，英国颁布许可证法，该法规 定：凡印制出版图书，必须在出版商公司登记并领取印刷许可证；凡取得许可证者， 均有权禁止他人翻印或进口有关图书。当时的许可证法必须每隔一段时闽( 从几年 到十几年不等) 就通过议会续展一次，才能继续有效。这部法律在1 6 7 9 年和1 6 8 5 年分 别续展过。到1 6 9 4 年，该法规定应当再续展时却未能够在议会上通过。在这以后的一 段时间里，英国盗印图书的活动曾一度猖獗。因此，出版商们强烈要求能通过一部不需 要续展的、长期有效的成文法，以保护他们的翻印专有权。【i 。i 与此同时，要求保护作者权的呼声在英国也与日俱增。1 6 9 0 年，英国哲学家洛克( j l o c k e ) 在他的论国民政府的两个条约中指出：作者在创作作品时花费的时间和劳 动，与其他劳动成果的创作人的花费没有什么不同，因此，作品也应像其他劳动成品一 样，获得应有的报酬。 2 3 2 世界上第一部版权法一安娜法的诞生 1 7 0 9 年，英国议会通过了世界上第一部版权法一安娜法。安娜法这个名字 只是后人为了简便而冠之以当时在位的英国女王安娜的名字，而不是该法的原名。该法 原名很长，从意义上翻译为中文就是为鼓励知识创造而受益作者及购买者就其以印刷 成册的图书在定时期内之权利的法律。r i o j 从这部法律的内容里可以看到，“购买者” 在这里指的是从作者手中购买了一定无形产权的人，即印刷商与书商，并不是指一般的 图书购买人( 读者) 。 安娜法在序言中明确指出：颁布该法的主要目的，是为了防止印刷者不经作者 同意就擅自印刷、翻印或出版作者的作品，以鼓励有学问、有知识的人编辑或写作有益 的作品。在该法正文的第一条中，也指出作者是第一个应当享有作品中的无形产较i 勺人。 这部法律讲明了印刷出版者或书商与作者各自应享有的不同专有权：印刷出版哲或书商 将依法对他们印制或发行的图书，享有翻印、出版、出售等专有权；作者对已印制的书 在重印时享有专有权：对创作完成但尚未印制的作品，电享有同意或禁止他人“印刷出 版”的专有权，即“版权