（档案学专业论文）市场经济语境下赢利型档案信息服务机构发展策略研究.pdf

中文摘要 中文摘要 受市场经济体制和全球信息技术发展的影响，我国出现从事专门档案信息服 务的赢利型服务机构，为档案信息服务体制注入了新鲜的血液和活力。但是，从 一些赢利型档案信息服务机构的有益尝试中看到，其发展效果与理想效果还存在 一定距离。本文旨在对市场经济环境中赢利型档案信息服务机构运营、发展的策 略研究。首先，明确赢利型档案信息服务机构具备的不同于公益型档案信息服务 机构的特征，但必须强调的是两类型机构的地位关系，不能顾此失彼；在发展赢 利型档案信息服务机构的策略方面，着重分析赢利型档案信息服务机构的环境影 响因素及在不同发展阶段、发展环境中，所采用模式、战略的选择，进而提出完 善赢利型档案信息服务机构的措施。 关键词：赢利信息服务机构；档案信息服务：策略 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t d u et ot h ea f f e c t i o no ft h em a r k e te c o n o m ys y s t e ma n dt h ed e v e l o p m e n to fg l o b a l i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y , t h ep r o f i t a b i l i t y e n t i t i e s d e a l i n g 、舫t hs p e c i a l a r c h i v e s i n f o r m a t i o ns e r v i c ea p p e a r si nc h i n a , w h i c hi n j e c tn e wb l o o da n de n e r g yf o rt h e a r c h i v e si n f o r m a t i o ns e r v i c es y s t e m h o w e v e r , f r o ms o m ea v a i l a b l ea t t e m p t si n p r o f i t a b i l i t ye n t i t i e s ，w ec o u l df i n de a s i l yt h a tt h ed e v e l o p m e n te f f e c ti sf a rf r o mo u r p r e f e c to n e t h i sp a p e rm a i n l yc o n t a i n st h es t r a t e g yr e s e a r c ho ft h em a n a g e m e n ta n d d e v e l o p m e n ti nt h ep r o f i t a b i l i t ye n t i t i e si nt h em a r k e te c o n o m ye n v i r o n m e n t a f t e rt h e c o m p a r i s o n 嘶mt h ep u b l i cw e l f a r ea r c h i v e si n f o r m a t i o ns e r v i c ee n t i t i e s ，t h ec h a r a c t e r s o ft h ep r o f i t a b i l i t ye n t i t i e sa r ed e f i n i t ew h i c ha r ed i f f e r e n t 、析n lt h ep u b l i cw e l f a r e e n t i t i e s ，b u tt h ep o s i t i o nr e l a t i o n s h i po ft w ok i n d so fe n t i t i e sm u s tb ed e f m i t ew i t h o u t i g n o r i n ga n y o n e w ee m p h a t i c a l l ya n a l y z et h ee n v i r o n m e n t a li m p a c tf a c t o r so ft h e p r o f i t a b i l i t ya r c h i v e si n f o r m a t i o n s e r v i c ee n t i t i e sa n dt h ec h o i c eo ft h em o d e la n d s t r a t e g yi n d i f f e r e n td e v e l o p m e n ts e c t i o n sa n dd i f f e r e n td e v e l o p m e n te n v i r o n m e n t a l f r o mt h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g ya s p e c t so fp r o f i t a b i l i t ya r c h i v e si n f o r m a t i o ns e r v i c e e n t i t i e s t h e n , w ep r e s e n tm e a s u r e sw h i c hi s u s e dt oc o n s u m m a t et h ep r o f i t a b i l i t y a r c h i v e si n f o r m a t i o ns e r v i c ee n t i t i e s k e yw o r d s ：p r o f i t a b l ei n f o r m a t i o ns e r v i c eo r g a n i z a t i o n ；a r c h i v e si n f o r m a t i o ns e r v i c e ； d e v e l o p m e n ts t r a t e g y n 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉堑太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名： 瞬锄 签字日期：d 哆年r 月力日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉堑太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕴堑太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：卸易 导师签名： 签字日期：j 哆年丁月x e l 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 签字日期加i 7 年) 月劢日 电话： 邮编： 绪论 绪论 一、选题的背景 近半个世纪的计划经济体制逐步向市场经济体制转变，我国档案部门也由一 般公益性的无偿方式向用户提供档案服务逐渐向无偿和有偿相结合的服务方式过 渡。特别是中共中央、国务院关于加快建设发展第三产业的决定及建立社会 主义市场经济体制后，有偿服务得到社会及档案界的普遍关注。此时，信息服务 作为一种基本的社会服务项目，其发展状况与组织形式必然会受到社会发展综合 因素作用的影响，现代信息服务呈现出不同于以往的发展趋势。一是从单一形式 的服务向综合性服务发展；二是以部门为主体的信息服务向社会化信息服务模式 转变；三是各种专项信息服务和系统化信息保证服务将成为信息服务业务发展的 一大主流；四是信息服务向多元化和多样化的方向发展。随后，各种类型、各种 形式的赢利型档案信息服务机构在我国的辽阔土地上纷纷建立。赢利型档案信息 服务机构是以档案信息及档案信息衍生产品或服务供他人或机构消费的经营实 体。它是区别于公益型档案信息服务机构，受信息服务市场干预、调节，自主经 营，自负盈亏的独立法人实体。 然而，当前赢利型档案信息服务机构尚处于发展阶段，仍不成熟，存在的问 题及阻碍其发展的因素还很多。如社会和组织机构档案观念守旧、赢利型档案信 息服务机构发展定位存在偏差、机构设立利益目标短暂性、缺乏综合性知识结构 的专业人才等诸多问题困扰着赢利型档案信息服务机构的发展，如果处理不好， 赢利型档案信息服务机构会如昙花一现，退出档案信息服务的历史舞台，成为片 刻记忆，在一定程度上会影响我国档案事业的健康发展。 文章选题为市场经济语境下赢利型档案信息服务机构发展策略研究，就以 我国所处的经济体制、档案信息服务模式为背景，针对此种环境下赢利型档案信 徐焱，王协舟档案信息商品论档案信息服务及其产业型的经济学分析之二 j 图书馆，2 0 0 7 ，3 ：1 0 5 1 0 8 1 黑龙江大学硕士学位论文 息服务机构的建立与建设、运营与发展加以分析，明确赢利型档案信息服务机构 的地位、发展方向、经营模式等制约档案信息服务机构发展的意识因素，排除显 性与隐形双重障碍，促使赢利型档案信息服务机构的健康、稳定发展。 二、研究的意义 目前，赢利型档案信息服务机构受到社会和档案界的高度关注。各地都在进行 赢利型档案信息服务机构建设的有益尝试，尤其在东部沿海经济发达地区、大中 型城市设立了实体，但我国信息服务市场对档案信息服务的需求还未得到普遍的 满足。其主要表现为：规模效益小；发展不平衡；市场不规范。其中不排除一些 受利益驱动、盲目跟风的低配置、低品质的机构建设。 文章通过赢利型档案信息服务机构建设环境的分析，从机构建设政治环境、经 济环境、技术环境、社会环境( 人口与教育环境) 等源头入手，加强档案信息服 务市场的认识，强化机构对其发展因素的分析，即档案信息服务的提供方、需求 方和管理方。从而指导赢利型档案信息服务机构的现实建立、运营、运用战略及 发展的相关问题。 三、国内外相关研究综述 笔者分别以“档案信息服务 、“产业型档案信息服务 、“档案信息产业化 、 “档案中介机构 等为检索要素，在因特网检索国内外学术期刊论文、学位论文 和著作，其检索结果达千篇左右，其中不乏一些对赢利型档案信息服务机构的赞 同或反对意见。争论正好说明探讨之必要。 当前我国档案界研究的焦点多集中于： 认同赢利型档案信息服务机构的地位问题，赢利型档案信息服务机构与公益 型档案信息服务机构的关系并非是取代与被取代，而是相互依存、相互补充、相 互促进、共同发展的关系；但档案学界对于档案信息服务机构是否实行“产业化 、 “中介性还存在着一些尚处于探讨阶段的问题。例如，( 1 ) 吴加琪、李广都发表 的我国档案中介组织的现状分析及业务展望一文中曾指出：当前我国的档案 绪论 i l l 中介组织还不完全具备其他一般社会中介组织的成立要件。目前根据我国有关法 律的规定，作为社会中介组织必须具备4 个成立要件。要取得相关职能管理部 门的注册、登记，具有合法的营业执照；要取得相关职业资格认证及执业人员 取得的执业资格；必要的注册资金；固定的业务场所。但已有的各类档案中 介组织却很难全部具备这些成立的要件，或者说，也只能满足其中的一些要件。 此外，中介机构分为非盈利中介和盈利中介，现有的关于档案中介机构的研究， 多是立足于赢利型档案中介机构，对档案中介机构的研究不具有整体意义和代表 作用。再有，档案中介机构其“中介”的界定还未明晰。目前档案中介机构是介 于政府与社会之间、档案信息服务机构与信息服务需求之间的地位中介机构，还 未涉及其他领域的界定。( 2 ) 一些档案界学者对于“产业 一词较为敏感，认为 “产业”的基本含义是指在国民生产总值形成过程中提供净收入的行业。一个行 业是否是产业，主要是从投入和产出的角度讲。一旦投入、产出有所比较时，档 案信息服务就会偏离社会效益和经济效益并重的轨道，侧重对档案信息服务经济 效益的单纯追求，损害我国档案事业良性发展，造成档案信息服务价值取向的偏 j z 1 二0 认同赢利型档案信息服务机构是进一步激活我国档案工作的运行机制，与公 益型档案信息服务机构一道促进我国档案事业的发展，赢利型档案信息服务机构 对于我国档案事业发展具有现实作用和实践意义。但对赢利型档案信息服务机构 的未来发展方向、趋势还未涉及。 赢利型档案信息服务机构是档案信息或档案信息服务作为商品，参与市场竞 争，受市场机制调节的提供有偿服务的盈利性组织，加强了档案信息服务的经济 效益建设。但目前研究焦点集中于档案及档案信息是否具有商品属性的热烈讨论， 赢利型档案信息服务机构具体受市场机制调节的表现研究尚浅。 此外，就以往对赢利型档案信息服务机构的研究，其研究重点关注于档案信 息服务方式、档案信息商品化、档案信息服务机构自身发展等问题的讨论，基本 停留在微观层次的研究，均未涉及将赢利型档案信息服务机构置于社会宏观经济 环境中，对机构发展的影响因素的研究。 3 黑龙江大学硕士学位论文 国外对此类型机构也先于我国展开了研究，以欧美商业性文件管理机构为代 表的档案信息服务机构，有明确的社会地位、同等的市场竞争身份、相同的发展 机遇以及自主的经营权限等特征，可以为我国赢利型档案信息服务机构的规范建 设提供参考。 四、主要研究内容、创新点和研究方法 ( 一) 主要内容 在本文中，笔者对赢利型档案信息服务机构的研究，力求从宏观进行把握， 并兼顾微观操作。 文章总体分为四章开展研究。 第一章是赢利型档案信息服务机构的概述。在这章里，笔者通过对赢利型档案 信息服务机构的界定，明确机构的职能范围，机构具备的特征；并与相对应的公 益型档案信息服务机构从联系、区别两个方面进行分析，加深一步对赢利型档案 信息服务机构的轮廓刻画。此外，在这章中笔者还对现阶段赢利型档案信息服务 机构的发展状况及国外同类型档案信息服务机构进行了分析，以寻求赢利型档案 信息服务机构优化发展策略。 第二章是赢利型档案信息服务机构产生和发展的依据。在这章里，笔者分别以 赢利型档案信息服务机构产生和发展的理论依据、实践依据及实践意义三个方面 阐述了赢利型档案信息服务机构建立的必要性和可行性及对我国档案事业发展的 现实意义。 第三章是完善赢利型档案信息服务机构的策略。在此章中，笔者对赢利型档案 信息服务机构所处的宏观环境、中观环境及微观环境和机构发展机制的选择进行 阐述，并揭示了环境因素及发展机制抉择对赢利型档案信息服务机构发展的影响。 从而得出完善赢利型档案信息服务机构发展的措施。 第四章是赢利型档案信息服务机构注重协调的几组关系。本章旨在赢利型档案 信息服务机构开展业务的同时，要注重几组协调关系对机构发展的影响。 绪论 ( - - ) 创新点 1 以公益型与赢利型作为区分档案信息服务机构的方式。以往区分档案信息服 务机构的方式多为：职能、业务、行业特征、级别等因素，以公益型与赢利型作 为区分档案信息服务机构的方式还鲜以为见。 2 笔者将赢利型档案信息服务机构置于环境因素中进行研究。客观世界中各事 物之间是存在普遍联系的。赢利型档案信息服务机构不能脱离周围环境因素的制 约，而独立发展。 3 以企业战略管理的角度，实现对赢利型档案信息服务机构建立、运营、面对 风险时的战略管理。 4 对赢利型档案信息服务机构的研究角度有所创新。以往赢利型档案信息服务 机构的研究，其研究重点多关注于档案信息服务方式、档案信息商品化、档案信 息服务机构自身发展等问题的讨论，基本停留在微观层次的研究，本文将赢利型 档案信息服务机构置于社会宏观经济环境中，对机构发展的影响因素的研究。 ( 三) 研究方法 1 对比分析法。采用此方法对公益型档案信息服务机构和赢利型档案信息服务 机构进行比较。笔者通过对两种类型机构职能范围、维系机构运作资金来源、机 构调节机制、机构接收及提供利用档案信息范围限定的差异性对比，得出赢利型 档案信息服务机构与公益型档案信息服务机构的区别和联系。 2 历史唯物主义辩证法。将赢利型档案信息服务机构放置于宏观环境、中观环 境及微观环境中，又分别以政治环境、经济环境、社会环境、技术环境等影响因 素的变量关系为分析要素，做出对赢利型档案信息服务机构发展的有利判断，加 强赢利型档案信息服务机构与社会、与历史阶段的联系，协调赢利型档案信息服 务机构的发展。 黑龙江大学硕士学位论文 第一章赢利型档案信息服务机构的概述 第一节赢利型档案信息服务机构的界定 一、赢利型档案信息服务机构 笔者是以档案信息服务机构生存方式来划分机构类别的。这里所界定的赢利 型档案信息服务机构是相对公益型档案信息服务机构而言的。 公益型档案信息服务机构是指由国家出资建立，并维系其运转，依托馆藏档 案资源向社会公众提供无偿档案信息服务，注重档案信息服务的社会效益实现， 具有开放性、公益性的档案信息服务机构。其常设形态为各级各类档案馆。“作为 科学文化事业单位的档案馆，不管是过去、现在、还是今后，仍然是一项旨在永 久保管和提供利用档案信息的公益事业。它依靠国家提供活动经费，用于维护和 加强其职能，保障档案利用者的公益性需求利益。”但其并不排除赢利性的服务。 公益型档案信息服务机构是以公益性服务为主，兼以获得对已超出公益型信息服 务机构服务范围劳动社会补偿的赢利性服务，凸显公益性服务机构的公平性。 “公益性服务是以获取直接的社会效益为主体的服务形式，当然不排除在服 务过程中获取间接的经济效益。公益型信息机构是以公益性信息服务为主体的信 息服务机构，包括图书情报部门、科研机构、国家( 地区) 信息中心等，他们服 务所需经费主要来自国家财政，服务对象是社会公众。其最终服务目的是提高信 息使用的普及率，拓展信息的使用范围，促进知识、教育、文化的传播、提高社 会信息化水平。他们提供的服务具有以下特点：任何人任何时间在任何地点都可 以方便地利用公用设施及资源，使用费用低廉；可以从中得到日常生活和社会生 活所必需的各种信息。 圆 而赢利型档案信息服务机构是以提供档案信息服务为产品模式，以赢利为目 的，自筹经费设立的，自主经营，自负盈亏，在市场中求生存、求发展的独立法 西木档案馆“产业化”之异议【j 】档案管理1 9 9 1 ，1 1 9 胡昌平，黄晓梅，贾君枝信息服务管理【m 1 北京：科学蝴- 0 0 3 第9 4 页 6 一 第一章赢利型档案信息服务机构的概述 人实体。此类型的机构通过社会信息服务市场与其他同类型机构个体之间的竞争， 服从市场机制中优胜劣汰的原则，赢得利润，使机构延续、发展，并在发展过程 中不断优化机构，在社会信息服务市场中占有一席之地。最具代表性的是商业性 档案中介机构。赢利型档案信息服务机构不仅具有与公益型档案信息服务机构显 著区别，在市场经济中，它既是经济组织又是社会组织，有法人资格的企业形式 的特征；又具有当代信息服务机构的拥有现代化管理、注重与外部环境联系和实 现机构双重目标的现代特征。这些特征都是赢利型档案信息服务机构之所以引起 社会及档案学界关注的症结所在。 二、赢利型档案信息服务机构的特征 赢利型档案信息服务机构是相对于公益型档案信息服务机构而言的，其特征 也是较之传统公益型档案信息服务机构所体现出来的。赢利型档案信息服务机构 的特征主要由两个方面构成基本特征和现代特征。基本特征是赢利型档案信 息服务机构区别于公益型档案信息服务机构的本质特征；现代特征是赢利型档案 信息服务机构较之传统公益型档案信息服务机构的进步特征。 ( 一) 赢利型档案信息服务机构的基本特征 1 市场经济中的企业形式 首先，赢利型档案信息服务机构既不是档案行政管理部门，又不是社会公益 机构，它是市场经济发展中档案行政管理部门部分业务分离所衍生的赢利性服务 机构。它符合人们对企业的表述，企业是指从事生产、流通或服务等经济活动， 向社会提供产品或服务，满足社会需要并获取赢利，进行自主经营、自负盈亏、 承担风险、实行独立核算，具有法人资格的基本经济单位。服从于市场经济竞争 规律，采用现代企业制度，具有产权明晰、责权明确、政企分开、科学管理等特 点。在市场活动中，赢利型档案信息服务机构是具有明确收益与风险意识的利益 主体，基于自身的利益进行独立的经营决策和市场选择，根据市场信号变化所提 供的信息从事各类生产经营活动。 2 经济性组织 黑龙江大学硕士学位论文 赢利型档案信息服务机构是从事档案事务服务的经济组织。它不同于政治、 文化、军事、福利性机构等其他组织，也不同于非组织的个人，它的基本目标是 在市场上取得经济效益，具体表现为赢利型档案信息服务机构根据档案信息服务 市场的需求从事多方面的档案信息服务活动，有整理、存储等劳务性活动，也有 咨询、系统集成、网络等技术性活动。赢利型档案信息服务机构通过受理委托方 档案信息服务项目过程中获得利润，才能维持其生存，促进其发展。其经济性还 表现在投入小于产出的比值上，赢利型档案信息服务机构从投入与产出的比值中 获取利润，其目标是在相关法律允许范围内获得大于投入的合理的社会效益与经 济效益的产出。 3 社会型组织 赢利型档案信息服务机构不仅是经济性组织，同时又是社会组织。赢利型档 案信息服务机构是市场经济条件下从属于社会大系统的一个微观系统。它是在人 类历史长河的一定阶段内，社会生产力发展到一定水平，是随着市场经济高度发 展而形成的社会经济产物。赢利型档案信息服务机构的服务运作过程已不单是经 济问题，同时也是政治、法律、道德、心理、社会等要素的综合体现。它的经济 活动必然要受到社会环境、政治环境等的制约和影响，同时赢利型档案信息服务 机构对社会发展、政治进步、文化繁荣也会产生重大影响，或发挥重要作用。赢 利型档案信息服务机构的目标不仅是追求利润，还要承担一定的社会责任。赢利 型档案信息服务机构发展面临着诸多问题，如赢利型档案信息服务机构制度模式、 赢利型档案信息服务机构创新、特别是赢利型档案信息服务机构可持续发展方法， 如何对待人、如何对待社会，也是赢利型档案信息服务机构管理必须面对的问题。 4 独立性法人 赢利型档案信息服务机构是以“法人”对应于机构的经济特征的。企业在法 律上具有“法人资格，是独立享有法律权利和承担民事义务的企业法人。企业 展开生产经营活动首先必须具备合法性。所谓独立法人，表现为企业是依法设立 的、能够独立享有法定权利和承担法定义务的经济组织。 第一章赢利型档案信息服务机构的概述 ( 二) 赢利型档案信息服务机构的现代特征 赢利型档案信息服务机构除具有现代信息服务机构的一般特征外，还具有较 之传统档案信息服务机构的现代特征。 1 拥有现代化的管理 赢利型档案信息服务机构内部运作社会化程度空前提高，使机构内部分工更 加精细，部门协作更加严密，工作计划更加严谨。现代化管理，是适应现代生产 力发展的客观要求，运用科学的思想、组织、方法和手段，对机构的运作、经营 进行有效的管理，创造最佳经济效益的过程。 2 注重与外部环境的联系 机构作为一个与外界保持着密切联系的开放系统，需要不断与外部环境进行 各种资源和信息的交换，保持着不断地信息双向交流。机构的运作、发展是为了 满足外部社会的需求。机构从外部环境中取得各项业务服务要素，并向外部环境 提供产品或服务，其运行和发展不可避免的要受到种种环境力量的影响。 3 实现双重目标 在市场经济条件下，赢利型档案信息服务机构是按照两种契约原则利益 原则与社会原则，有不同利益主体组成的契约组合，赢利型档案信息服务机构既 受经济利益的约束，又受社会的约束。因此，赢利型档案信息服务机构的目标包 括了两个方面：满足社会需要并获得利润。即赢利型档案信息服务机构应追求经 济利益和社会利益的双赢。但“企业的双重目标在整个企业的发展中的分量是不 同的和变化的；或是认为企业以获取利润为惟一目的；或是认为企业需要利润， 同时必须承担某些社会责任。企业从单独追求利润最大化，到获取适当利润，到 实现利润的同时承担社会责任，这是企业价值观的转变与进步。 三、与公益型档案信息服务机构的关系 ( 一) 区别 1 两种类型机构职能范围的差异 刘兴培企业管理基础【m 】北京：清华大学出版社，2 0 0 6 第2 5 页 9 一 黑龙江大学硕士学位论文 i i i 中华人民共和国档案法( 以下简称档案法) 规定：“中央和县级以上地 方各级各类档案馆，是集中管理档案的文化事业机构，负责接收、收集、整理、 保管和提供利用各分管范围的档案。”由“分管 一词可见，各公益型档案信息服 务机构所管理的档案范围是加以限定的，其管理范围并非是相互交叉的。从各公 益型档案信息服务机构的隶属关系上看，各级各类档案馆之间，均无隶属关系， 只有一定的协作关系。这样一来，各公益型档案信息服务机构之间，在机构职能 上就基本没有什么相交叉之处了。此外，各级各类的公益型档案信息服务机构职 能范围限定为本级本类所属服务机构，其职能范围的变化对本级本类服务机构的 业务关系有直接的影响。 赢利型档案信息服务机构从事的是公益型档案信息服务机构职能中的微观职 能，具体落实到档案信息服务的各项业务上。赢利型档案信息服务机构通过契约 的形式，与服务机构、单位或个人发生业务关系，他们双方服务业务关系的利益 直接关系到双方既得利益和第三方社会经济利益即与社会经济发展促进、阻 碍利益流向。并不会影响其他同类型机构利益流向。 2 维系机构运作的资金来源差异 国家公益型档案信息服务机构是维护国家机械运转齿轮的螺丝，它的作用在 与维护国家良性运转及为国家各项事业的稳定发展提供服务。作为信息服务部门 的档案机构，是社会公益事业的组成部门，档案信息来源于社会，也要服务于社 会。档案是人们智慧的结晶，档案机构是人们取得知识和经验的场所，公民享有 使用档案的权利。档案机构同图书馆、博物馆一样，是社会公益事业的组成部分， 提供基础档案信息服务是向社会各界提供的一项公益性服务。其机构自身是不创 造利益的，与其他机构之间没有利益关系。此类型机构其运作资金主要来源于国 家财政拨款，其工作人员受国家雇佣，为广大社会公众服务，无机构间的利益冲 突，充分显示出公益、公众、公平的特征。 赢利型档案信息服务机构其主要目的就是为了赢取利润，各赢利型档案信息 服务机构之间存在着利益竞争关系，所以机构运作的资金主要来源于赢取利润的 主体作为资本原始积累的资本投入。机构是否维系发展下去，主要取决于机构是 1 0 第一章赢利型档案信息服务机构的概述 否赢利。 3 机构调节机制差异 公益型档案信息服务机构是国家按照市场经济的发展和社会需求对其投入和 服务进行宏观调控。为了确保公益型档案信息服务机构的公平、公正性，我国采 取一个行政区域内只设立一个同种类公益型档案信息服务机构，这也是避免基础 设施的重复建设，同时也确保了公益型机构宏观调节的权威性。我国公益型档案 信息服务机构主要以各级国家档案馆和专门档案馆( 含专门档案馆、部门档案馆) 条块形式布局的。 赢利型档案信息服务机构是参与市场经济竞争的企业，以市场作为资源配置 的有效手段，只要有需求、有利润，就会有提供需求的档案信息服务机构。只要 符合建立机构的规定，在工商税务部门登记备案就可以设立。不受档案部门的行 政调控。 4 机构接收、提供利用档案信息范围的限定差异 公益型档案信息服务机构接收、提供档案信息的范围是有限定的。公益型档 案信息服务机构是根据本机构接收的档案为依据而开展服务的。档案法第二章 第八条规定：“中央和县级以上地方各级各类档案馆，是集中管理档案的文化事业 机构，负责接收、收集、整理、保管和提供利用各分管范围的档案。 公益型档案 信息服务机构是不允许跨分管范围接收、提供利用档案。 赢利型档案信息服务机构是根据档案信息服务市场的需求，通过契约形式建 立服务关系，提供档案信息服务。此类型机构可以跨地区，甚至跨国家的提供档 案收集、利用服务。 ( 二) 联系 1 公益型档案信息服务机构是赢利型档案信息服务机构获取档案信息的主要途径 档案信息内容丰富，形式多样，种类繁多，其中有一大部分属于社会公共财 产，不易也不能参与市场交易，为某个或某一群体人获取利益；同时还有一部分 由于内容的特殊性，并不能产生直接的经济效益与利润，也不具备商品化的条件， 对赢利型机构来说缺少开展业务的必备条件。然而，这类档案信息又恰恰是为满 1 1 黑龙江大学硕士学位论文 足社会公众的政治、文化、休闲娱乐等各种需要所必须的。为此，这一部分的信 息服务就只能由国家财政投资设立保管机构，统一监管，通过公益型信息服务来 实现。公益型档案信息服务向社会公众提供的是作为公共物品的公益性信息，本 身是社会一项重要的公共服务事业，能够最大程度上满足社会公众普遍性的档案 信息需求，有着赢利型档案信息服务机构不可替代的社会地位与价值，是整个档 案信息服务业的基础，也是赢利型档案信息服务机构获取档案信息的主要途径。 2 赢利型档案信息服务机构是档案信息服务体制的深化与发展 市场经济与社会信息化程度的提高，使社会公众对档案信息服务内容与服务 质量提出了更高的要求，迫切要求档案信息服务机构提供更有专业性、针对性， 且具个性化的信息服务产品。而传统的公益型档案信息服务机构，如地方各级档 案馆却因职能、人员、技术等多方面原因，不能较好地满足这一要求，由此便产 生了一系列以有偿为特征的服务业务与服务机构，它以其更为灵活、有效、快捷 的方式，较好地弥补了传统无偿型档案信息服务的缺失，对于发展档案信息产业 与开发档案信息资源都有着极为重要的意义，从而成为档案信息服务体制深化发 展的一种新形式。 3 两种类型档案信息服务机构发展目标是一致的 无论是公益型机构，还是赢利型机构；不管是无偿服务，还是有偿服务，两 种类型的档案信息服务机构都是管理的社会活动的真实记录，都是为党和政府决 策服务、为经济发展服务、为社会公众服务。 4 “双轨制发展机制是档案信息服务体制改革与发展的基本取向 以公益型档案信息服务机构与赢利型档案信息服务机构并行发展的“双轨制 发展机制将成为我国档案信息服务体制改革与发展的基本取向。公益型档案信息 服务机构的档案信息服务以无偿为特征，从而可以有效地刺激社会公众对档案信 息的需求，有利于国家对整个社会档案信息服务业的有效调控。但其存在着诸多 弊端，如不加以改进，长期下去公益型档案信息服务机构将会沦为经费使用上不 计成本，工作不讲效率；信息资源单一，资料堆积；服务方式机械呆板，缺乏活 力等等的附属机构。与之相比，赢利型档案信息服务机构强调产出与效益，服务 1 2 第一章赢利型档案信息服务机构的概述 形式多样灵活，内容丰富，而且能较好地调动工作人员的积极性，实施知识管理， 因而运作相对高效。但不容忽视的是，赢利型档案信息服务机构以赢利为直接目 的，容易引起因追求短期的经济利益而不顾信息服务的社会效益的行为，因而需 要国家的正确引导。综上分析可知，两种类型的服务机构各有利弊，只有把两者 有机地结合起来，扬长避短，才能更好地促进档案信息服务的发展。 第二节我国赢利型档案信息服务机构的发展状况 近年来，赢利型档案信息服务机构有所发展，初步形成机构并逐渐发展、满 足部分档案信息服务需求、得到一定的社会效益与经济效益等，但还应看到存在 的问题。 一、问题表现与分析 近年来档案赢利型档案信息服务机构虽几经发展，但无论从自身经营规模， 还是从社会的潜在需要看，规模仍然偏小。其表现有： ( 一) 业务范围较窄，技术含量有待提高。赢利型档案信息服务机构是在建 立市场经济体制中适应档案行政管理部门职能转变的产物，档案法规定：“国 家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国的档案事业进行统筹规划，组织 协调，统- - n 度，监督和指导。县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门 主管本行政区内的档案事业，并对本行政区域内的机关、团体、企事业单位和其 他组织的档案工作实行监督和指导。 由此可见档案行政管理部门的职能是“统筹 规划、组织协调、统一制度、监督和指导。 考虑到在建立市场经济体制过程中要 求政府切实将职能转到经济调节、社会管理、社会监督、公共服务上，所以凡档 案行政管理部门上述宏观职能之外的，且有档案信息服务需求的领域，均可属赢 利型档案信息服务机构的业务范围。 尽管赢利型档案信息服务机构职能的全面实现需要一个过程，这些职能也不 是某一机构所能独自承担的，但从整体上看，除档案整理业务服务与档案培训服 务外，其他业务服务有的尚未开展，有的也只是偶尔为之，并且服务的技术含量 黑龙江大学硕士学位论文 有待高。 ( - - ) 档案信息服务体系有待健全。社会对档案信息服务的需求是多类型的， 赢利型档案信息服务业应建立与之相适应的服务体系。但从目前情况看主要存在 如下问题：一是有些服务领域、服务类型的赢利型档案信息服务机构尚未普遍成 立，在这方面的服务尚留有空白；二是有的赢利型机构虽然已建立，但服务面较 小，未形成规模与整体效应，社会网罗度也较低，机构名称与机构服务不符等问 题，还未能满足社会的现实需求或潜在需求；三是目前档案界的注意力相对集中 于赢利型档案信息服务机构自身个体的建设，对于赢利型档案信息服务机构所处 环境及其与机构相关行业领域的讨论有所放松。从整体上看档案信息服务体系尚 不健全，与赢利型档案信息服务相关的配套措施尚未完全建立，如在档案信息服 务过程中发生矛盾时，协调矛盾的实施机构还未确立等。赢利型档案信息服务机 构无论在服务领域，还是在服务类型，尚且不能满足社会与档案事业发展所寄予 的希望。 ( 三) 社会影响度较小。在各类赢利型档案信息服务机构中，除挂靠在各级 各类档案馆下的和已有知名度的企业或集团开办的赢利型档案信息服务机构外， 其它的赢利型档案信息服务机构社会知晓度、知名度还较低，甚至一些有档案信 息服务需求的用户竟不知在何处能获得何种的档案信息服务，远不如社会其他形 式信息服务机构，即律师事务所、会计事务所等机构那样成熟，完全依照市场化 运作。 二、诱发问题的原因 ( 一) 发展有失平衡 赢利型档案信息服务业发展失衡主要表现为：一是区域发展失衡，从整体看 信息服务业较为发达的东部沿海地区发展较快，大城市的档案信息服务业发展较 快，如上海、深圳、浙江等地起步早，类型也较为齐全。二是服务领域发展失衡， 服务对象较多的是实体档案的整理业务，相对而言，档案鉴定、档案电子技术服 务等发展较慢。三是赢利型档案信息服务机构市场化程度失衡，一些由档案行政 第一章赢利型档案信息服务机构的概述 管理部门衍生出来的赢利型档案信息服务机构已明确为独立的法人组织，而有的 与档案行政管理部门仍保持着隶属关系。按事物发展的一般规律，不平衡是普遍 的、绝对的，但我们要从不平衡现象的背后找出原因，并努力协调，保持相对平 衡。 ( 二) 市场有待规范 如果认定赢利型档案信息服务机构是一个市场化运作的自主经营、自负盈亏、 自由竞争、具有独立法人资格的实体，那么各赢利型档案信息服务机构之间应是 地位相等的竞争关系。如前所述的规模效应较小、发展失衡的问题在一定程度上 与市场不规范、市场竞争不充分有关。其主要表现在：由于档案行政管理部门在 档案信息服务市场中既当“裁判员 ，又当“运动员 ，对半官半民或官办的赢利 型档案信息服务机构在验收标准上有所倾斜，甚至以其职能地位对档案信息服务 需求硬性强加于下属赢利机构；另外，验收标准不统一，多变且不透明，缺少必 要的监督机制，有人际关系验收之嫌。 第三节外国赢利型档案信息服务机构的发展状况 商业文件管理行业最初是由搬运与仓储行业发展而来的。当时的搬运与仓储 公司主要从事办公室搬迁业务。此后，随着英美及其他国家文件管理的普及，这 一行业开始在全球范围内发展起来。这与我国赢利型档案信息服务机构的最初来 源虽有所偏差，但此类型商业文件管理机构与我国的赢利型档案信息服务机构发 展建设且有借鉴与参考之处。由于欧美国家的商业性文件管理机构的发展较为凸 出，并且对其他国家的商业性文件管理机构发展有较强的借鉴作用，对外国赢利 型档案信息服务机构的介绍多以欧美商业性文件管理机构为例，其他国家鲜为介 绍。笔者对外国商业文件管理机构，以其机构性质、类型及行业特点为基点加以 介绍，望对我国赢利型档案信息服务机构的发展建设有所帮助。 一、欧美商业文件管理机构的性质 作为完全市场经济制度下的欧美商业文件管理机构，均有私人进行投资，从 黑龙江大学硕士学位论文 性质来看属于企业。欧美商业文件管理机构都是作为产权主体和决策主体的企业， 以追求利益最大化为根本目标。它的权利范围仅限于企业内部，与客户的关系也 只是提供服务和消费服务。 二、欧美商业文件管理机构的类型 欧美国家商业性文件管理机构根据该机构进入文件管理领域方式的不同可以 分为三种模式：延伸型、传统型和扩张型。 延伸型商业性文件管理机构是指该机构原本是从事其他行业，如从事搬运与 仓储、快递服务、文件销毁服务等，进入文件管理领域只是其原有业务的延伸。 通常此类公司在进入文件管理领域后仍将继续其原有业务，即延伸型文件管理机 构的业务呈现多元化状态，文件管理服务只是其业务的一个组成部分。 传统型文件管理企业是指企业的业务范围仅限于文件管理，其企业的业务单 一，专业性也较强。但此类企业开设条件较高，并需要一个较长的时间段才能达 到收支均衡点。 扩张型文件管理企业是指资本雄厚的大型文件管理公司，在它们获得可观的 文件管理合同后就寻求对外收购或租赁文件管理机构，这种方式对公司的经济分 析要求较高。 三、欧美商业文件管理服务业的特点 1 多元化发展模式 体现在参与主体的多元化、管理对象的多元化和服务内容的多元化。 2 两极分化的企业规模格局 绝大多数文件管理企业在较小规模上发展，与之相对比的是若干拥有上亿资 产的超大型公司。 3 市场细分与竞争差异化 许多文件管理公司锁定一些专业领域为目标市场，提供专业性强的文件管理 差异化服务。 第一章赢利型档案信息服务机构的概述 4 先进的技术支持 欧美文件管理公司大部分都拥有与其他公司相比不同特点的先进的文件管理 系统和功能强大的客户服务器。 5 融入信息管理理念 欧美许多文件管理公司并未将其业务限定于简单的文件管理，而是融入了信 息管理理念，还致力于企业信息管理服务。 本章小结 此章中，笔者明确地界定了赢利型档案信息服务机构的概念、特征，其界定 的依据是公益型档案信息服务机构及以往的传统的信息服务机构。在新兴档案信 息服务机构得到普遍发展的环境下，我国和欧美国家的机构发展却表现出非同等 高度建设，我国赢利型档案信息服务机构建设多为较低层次重复建设，机构业务 开展较为集中，承担风险相对集中；而欧美国家的商业文件管理机构在此方面发 展有很多值得我国参考、借鉴之处。 参见：陆阳欧美国家商业性文件管理机构研究初探 j 档案学通讯，2 0 0 5 ，1 ：7 4 - 7 7 1 7 - 黑龙江大学硕士学位论文 第二章赢利型档案信息服务机构产生与发展的依据 一项新事物的产生与发展，都是有其相应的依据可循。赢利型档案信息服务 机构作为我国档案信息服务体制一次有益的尝试，也是有其相当依据的。 第一节赢利型档案信息服务机构产生与发展的理论依据 一、法规、政策依据 有偿服务是提供档案信息满足用户需求的服务。自上世纪8 0 年代中期始，我 国档案馆就进行了利用档案收费的尝试，并逐渐发展为一种普遍的做法。档案法 实施办法第二十三条中也明确规定，“凡利用非本单位和他人形成、移交、捐赠、 寄托的档案应实行有偿利用和有偿服务 。实行有偿服务有利于更好的保护档案的 原件，优化档案的利用。有偿服务是档案信息走向市场的阶梯和奠基石，遵照市 场经济的价值规律、供求规律和竞争规律，按照等价交换的原则，使档案信息的 供给与需求达到最佳的结合点，实现利益最大化，使档案部门的社会效益和经济 效益获得双丰收。因此，档案部门要不断改进有偿服务工作，从而让档案信息服 务稳步走向市场。 二、档案信息的属性分析 自赢利型档案信息服务机构出现以来，就“档案与档案信息是不是商品 这 一问题的探讨，受到档案学界的高度关注。持否定意见的学者认为：档案不是商 品。其依据在于：人们形成、积累、保存档案的根本目的是为了考察利用，而绝 对不是由于交换。上述结论是由马克思主义政治经济学商品论原理得出的，交换 是商品的重要形成因素，是商品的根本属性和最一般的特征，档案是不是商品还 要看其是否用于交换。档案作为人类记载历史和社会生活的工具，在一般情况下， 绝大多数档案是不可能成为商品，用于交换的。“如绝大多数的文书档案以及涉及 国家政治、经济、国防和尖端技术的绝密档案是不可能成为商品的，绝大多数包 第二章赢利型档案信息服务机构产生与发展的依据 i|1i i 含企业核心技术秘密、知识产权等内容的科技档案在正常情况下也不可能成为商 品。 由此看来，档案不能进入流通、交换领域。因此，档案并不具备商品的属 性。 但应当强调的是：在一定条件下，不排除档案也有成为商品的可能。在某些 特殊情况下，只要具备了相应的条件，档案完全有可能具有商品属性。“档案包括 档案实体与档案信息两个部分，档案信息是档案的核心要素，既然档案本身不是 商品，其所包含的档案信息自然也不是商品。必须明确的是：档案与档案信息虽 然不是直接为了交换而产生，但并不排除其在产生之后参与交换，也就是说，档 案与档案信息在一定的条件下，由于本身具有使用价值，能够满足除形成者以外 的其他社会成员的某种需求，因此也有可能参与市场交换，从而转化为一种商品， 当前社会实践中，有偿档案信息服务的产生，就无可辩驳地证明了这一点。 圆 赢利型档案信息服务机构在从事档案信息服务之中的商品是针对于档案信息 和档案信息相关服务而言的，“虽然，在实践中也存在着许多档案实体买卖的现象， 但实质上，交换的主体仍然是不能独立存在的档案信息，档案实体只是作为档案 信息的一种载体而随之进入市场的。 至此，赢利型档案信息服务机构是以从事 档案信息服务的劳动付出而赢得经济“回报 的，在社会主义市场经济体制下， 赢利型档案信息服务机构也就此获得了自身形成、发展以至壮大的社会空间。 三、信息产业劳动有偿化、职业化 信息产业劳动有偿化、职业化，是信息产业形成的重要标志之一。“信息产业 劳动职业化指的是信息产业劳动已经变成为职业性劳动。所谓职业性劳动， 是人们所从事的以谋生为目的的专门性劳动。以谋生为目的，是指劳动后必须 获得收益或补偿，不能以义务劳动或免费服务的形式存在；专门性，是劳动者 是固定地、而不是偶然地从事某种工作。这一点在信息产业中显得尤其突出。因 为传统的信息服务业中有许多就是