（管理科学与工程专业论文）基于网络动力学的产业集群中企业间知识转移研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者鼢张畸 日期：勘1 1 年s 月6 日 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 作者签名：现爻旃 日期：芝勺1 1 年5 月2 b 日 导师张驰金、 导师签名：吖& 一1 日期：为1 1 年i s 月1 日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。回童诠塞握童后进厦；旦兰生；臼二生；旦三笙筮查! 作者签名：醪蜗争 日期：刎1 年；月乩日 导师抛社鱿1 日期：知、1 年s 月以日 知识经 力和竞争力的重要途径之一。近年来，大量的研究表明，地理与文化上的接近性为 企业间知识转移创造了便利条件，产业集群中组织间知识转移已成为产业聚集与知 识管理研究中的一个热点问题。本文引入网络动力学的理论与方法，在分析集群网 络及企业特征的基础上，构建企业间知识转移的理论模型和数学模型，并运用计算 机软件对相关转移的机理进行仿真模拟，力求揭示集群企业间知识转移的规律性， 并根据模型研究的结果提出相关的保障性策略，本文的主要研究内容如下： ( 1 ) 绪论。主要阐述本研究的背景和意义，国内外研究现状，研究目的、方 法及思路，研究创新之处等问题。 ( 2 ) 理论基础及相关概念界定。根据研究对象、内容及目的，对本文涉及的 相关基础理论予以介绍。 ( 3 ) 产业集群中企业间知识转移特性及影响因素分析。产业集群中企业间知 识转移是一个复杂的社会现象，其运行过程受到诸多因素的影响。本章主要在现有 研究的基础上，从知识特性、组织特性、社会网络特性三个方面对这些影响因素进 行总结、归纳与论证。 ( 4 ) 产业集群中企业间知识转移模型。本章将现实世界的真实网络及活动机 理进行抽象化，构建知识转移的模型，并以此来探讨企业间知识转移高效进行的模 式；并从知识转移主体( 企业) 的动机出发，进行博弈分析，建立数学模型。 ( 5 ) 仿真模拟。本章选取特定网络结构与组织特征的产业集群，对其动态活 动过程进行计算机模拟，并以可视化的方式对产业集群中企业间知识转移过程进行 描述。通过变量设置的调整，分析各变量对企业及知识转移状况的影响。 ( 6 ) 结论与展望。总结本研究的主要结论，对产业集群中企业间知识转移有 效实施提出保障策略，并分析本研究中存在的问题和不足，以及在后续研究中重点 关注的方向和需要从事的工作。 关键词：网络动力学；产业集群；知识转移；仿真 i nt h ee c o n o m i ct i m e s ，k n o w l e d g ei st h ei m p o r t a n tr e s o u r c e so f e n t e r p r i s e st oo b t a i n d e v e l o p m e n tp o t e n t i a l i ti so n eo fi m p o r t a n tw a y so fk n o w l e d g et r a n s f e rt oe n t e r p r i s e si n e n h a n c i n gi n n o v a t i o na n dc o m p e t i t i v e n e s s i nr e c e n ty e a r s ，al a r g en u m b e ro fs t u d i e s h a v es h o w nt h a tt h ep r o x i m i t yo ng e o g r a p h ya n dc u l t u r ea m o n gt h ee n t e r p r i s e sc r e a t e f a c i l i t a t ec o n d i t i o n st ok n o w l e d g et r a n s f e r r e s e a r c ho nk n o w l e d g et r a n s f e rb e t w e e n o r g a n i z a t i o n si ni n d u s t r i a lc l u s t e ri sah o ti s s u ei ni n d u s t r yg a t h e r i n ga n dk n o w l e d g e m a n a g e m e n t an e wr e s e a r c ha p p r o a c hi sa d o p t e do nk n o w l e d g et r a n s f e ra m o n g e n t e r p r i s e s i ni n d u s t r i a ld u s t e rb yi n t r o d u c i n gt h et h e o r yo fn e t w o r kd y n a m i c s n 坨 t h e o r e t i c a lm o d e lo fk n o w l e d g et r a n s f e ra n dm a t h e m a t i c a lm o d e l sa r eb u i l tb ya n a l y z i n g t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e rn e t w o r ka n de n t e r p r i s e n 圮nt h ec o m p u t e r s o f h v a r ei sa p p l i e dt os i m u l a t et h em e c h a n i s mo fk n o w l e d g et r a n s f e rt oa n a l y s i st h el a w a n dt h eo p e r a t i o nm o d eo fi t a tl a s t , t h es t r a t e g i e sa r ep r o p o s e dt oe n s u r ek n o w l e d g e t r a n s f e ra m o n ge n t e r p r i s e sa n da b s o r p t i o n ，n l em a i nc o n t e n t sa r ed i v i d e da sf o l l o w s ： ( 1 ) i n t r o d u c t i o n m a n ya s p e c t sa r ed e m o n s t r a t e di nt h ep a r t ，s u c ha st h eb a c k g r o u n d a n ds i g n i f i c a n c e ，r e s e a r c hs t a t u s ，o b j e c t i v e s ，m e t h o d sa n di d e a s ，i n n o v a t i o na n ds oo n ( 2 ) t h et h e o r i e sa n dd e f i n i t i o no fr e l a t e dc o n c e p t s t h ec l a s s i c a lt h e o r i e si nr e l a t e d f i e l d sa l ei n t r o d u c e da c c o r d i n gt ot h er e s e a r c ho b j e c t ，c o n t e n ta n dp u r p o s e t h e nt h e t h e o r i e sa r ei n t e g r a t e da n dp r a c t i c e dt op r o v i d eb e t t e rg u i d a n c ef o rc a r r y i n go u tt h es t u d y s ot h er e s e a r c hc a nb ei m p l e m e n t e di nc o r r e c ta n dc l e a rd i r e c t i o no ra p p r o a c h e s ( 3 ) f a c t o r sa n do b s t a c l e sa r ea n a l y z e di nk n o w l e d g et r a n s f e ra m o n ge n t e r p r i s e si n i n d u s t r i a lc l u s t e r k n o w l e d g et r a n s f e ra m o n g e n t e r p r i s e si ni n d u s t r i a lc l u s t e ri sac o m p l e x s o c i a l ，w h o s eo p e r a t i o ni sa f f e c t e db ym a n yf a c t o r s f r o mt h ek n o w l e d g ec h a r a c t e r i s t i c s ， o r g a n i z a t i o n a lc h a r a c t e r i s t i c sa n dt h ef e a t u r e so fs o c i a ln e t w o r k ，t h i sc h a p t e r , b a s e do n e x i s t i n gr e s e a r c h ，i st ob es u m m a r y , i n d u c t i o na n dd e m o n s t r a t i o n 、 ( 4 ) i n d u s t r i a lc l u s t e rk n o w l e d g et r a n s f e rm o d e l t h i sc h a p t e ra b s t r a c t sr e a ln e t w o r k a n da c t i v i t i e sm e c h a n i s mo ft h er e a l - w o r l d ，a n db u i l d sk n o w l e d g et r a n s f e rm o d e l ，a n d t h e ne x p l o r e sm e c h a n i s mf o rk n o w l e d g et r a n s f e r r i n ge f f i c i e n t l y a m o n ge n t e r p r i s e s ； b e s i d e s ，t h ec h a p t e r ss t a r tf r o mt h eb o d y ( e n t e r p r i s e s ) sm o t i v a t i o no fk n o w l e d g et r a n s f e r t ob e g i ng a m ea n a l y s i s ，a n dt h e nb u i l dm a t h e m a t i c a lm o d e l ( 5 ) a n a l o g u es i m u l a t i o n t h i sc h a p t e rs e l e c t si n d u s t r i a lc l u s t e r so fs p e c i f i cn e t w o r k s t r u c t u r ea n do r g a n i z a t i o n a lc h a r a c t e r i s t i c st os i m u l a t et h e i rd y n a m i ca c t i v i t i e sp r o c e s s ， a n dd e s c r i b e st h ep r o c e s so fi n d u s t r i a lc l u s t e rk n o w l e d g et r a n s f e rb yt h ew a yo f v i s u a l i z a t i o n t h o u g hv a r i a b l ea d j u s t m e n t ，t h ei m p a c to fe a c hv a r i a b l et oe n t e r p r i s e sa n d l i w h a tw i l lb ed o n ei nt h ef u t u r e k e y w o r d s ：n e t w o r kd y n a m i c s ；i n d u s t r i a lc l u s t e r ；k n o w l e d g et r a n s f e r ；s i m u l a t i o n 1 i i 摘要 目录 a b s t r a c t 1 绪论 i i i 1 1 研究背景和意义l 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义l 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 研究现状2 1 2 2 研究现状述评3 1 3 研究目的、方法及思路”4 1 3 1 研究目的4 1 3 2 研究方法4 1 3 3 研究思路5 1 4 研究创新之处“6 2 理论基础及相关概念界定” 7 2 1 理论基础7 2 1 1 复杂网络理论( c o m p l e xn e t w o r k ) 7 2 1 2 系统动力学理论( s y s t e md y n a m i c s ) ”8 2 1 3 知识管理理论( k n o w l e d g em a n a g e m e n t ) 9 2 1 4 六度分割理论( s i xd e g r e e so fs e p a r a t i o n ) 一9 2 1 5 博弈论( g a m et h e o r y ) 1 1 2 2 相关概念界定1 1 2 2 1 网络动力学( n e t w o r kd y n a m i c s ) 1 1 2 1 2 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ”1 2 2 2 3 复杂适应系统( c o m p l e xa d a p t i v es y s t e m s ) 1 2 2 2 4 知识转移( k n o w l e d g et r a n s f e r ) 1 2 3 产业集群中企业间知识转移特性及影响因素分析 ， 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 3 1 产业集群中企业问知识转移的特性1 4 3 1 1 知识特性1 4 3 1 2 组织特性”1 4 3 1 3 社会网络特性1 5 3 2 产业集群中企业间知识转移影响因素分析1 5 4 产业集群中企业间知识转移模型 1 9 4 1 产业集群中企业间知识转移理论模型构建1 9 4 1 1 产业集群网络运动参数1 9 4 1 2 产业集群中企业行为要素”2 2 4 1 3 产业集群中企业间知识转移的理论模型2 3 4 2 产业集群中企业间知识转移的数学模型构建2 4 4 2 1 产业集群中企业间知识转移的数值因素分析2 4 4 2 2 基于网络动力学的产业集群中企业间知识转移的数学模型构建2 6 5 仿真模拟 ”3 0 5 1 仿真平台及模拟过程3 0 5 2 仿真模拟结果及分析3 0 5 2 1 环境设定及代码编写- ”3 1 5 2 2 模拟结果及分析3 4 6 结论与展望 4 2 6 1 结论4 2 6 2 不足与展望”4 3 参考文献 攻读学位期间发表的学术论文 致谢一” ， 知识经济背景下，产业集群中的知识转移既是提高产业集群企业创新能力的主 要因素，又是促进产业集群资源共享的推动力。近年来，对于产业聚集、组织学习 与区域创新的相互关系的研究受到广泛关注。基于知识的产业集群观点( k n o w l e d g e - b a s e dv i e wo fc l u s t e r ) 现已成为研究者的共识，而知识转移也已成为分析产 业集聚与演化的一个关键工具。从知识外溢的假设出发，很多研究者都将产业集群 视为“增强知识创造能力的场所”( l a w s o n l o r e n z ，1 9 9 9 ：l o r e n z e n m a s k e l l ， 2 0 0 4 ：m a l m b e r g m a s k e l l ，2 0 0 2 ：m a s k e l l ，2 0 0 1 ：m a s k e l l m a l m b e r g ，1 9 9 9 ) ；并指 出，空间上的接近有利于提高企业间知识转移的效率，也是产业集聚的主要原因 ( b a t h e l t ，m a l m b e r g m a s k e l l ，2 0 0 4 ：l a w s o n l o r e n z ，1 9 9 9 ：m a s k e l l ，2 0 0 1 ：s t o r p e r & v e n a b l e s ，2 0 0 4 ) 。因此，把握企业间知识转移的影响因素与关键变量，导 入相应的知识管理流程与方法，不仅有助于提高集群企业自身绩效与创新能力( e a s t e r b y s m i t h e ta 1 2 0 0 8 ) ，还能有效增强集群企业的集聚能力，促进区域经济发 展。从这一目的出发，本文将深入探讨集群组织间知识转移的主要影响因素、活动 与效果间相互关系，构建产业集群企业间知识转移模型，通过实验仿真，辨析其中 的客观规律；在此基础上，为集群企业在知识管理、政府在集群优化与治理等方面 提供理论、方法的支持。 1 1 2 研究意义 在创新型国家的建设中，产业集群已成为推动我国区域经济增长与科技进步的 重要力量，本研究具有一定的理论意义和实际应用价值。 理论意义：集群企业间知识转移的问题备受关注，但在网络动力学的视角下， 对集群企业间知识转移问题的研究并不常见，本研究在这一方面的尝试，一定程度 上是对产业集群企业问知识转移研究的补充与丰富。 应用价值：明晰集群中组织间知识转移中存在的规律性，不仅有助于集群企业 制定相应的知识管理战略、流程与方法，改善与优化知识转移过程与渠道，提高自 身绩效与创新能力，也有利于政府部门合理运用政策工具，增强区域及产业管理的 ， 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 科学性，促进与保障产业集群的形成与长期发展。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 研究现状 通过搜索国内外重要期刊数据库，对“社会网络 、“知识管理 等关键词在 1 9 9 8 2 0 1 0 年的文献进行了检索，检索结果显示社会网络与知识管理交叉研究起 步较晚，2 0 0 5 年以来相关文献数量明显上升，一些研究开始利用社会网络理论和 方法，对组织间知识转移问题进行了分析，交叉研究的内容在加深，广度在拓宽。 然而，将复杂网络和知识转移结合起来进行的研究在国内并不多见。具体如下： ( 1 ) 对产业集群中企业知识转移研究，大部分研究者认为产业集群中地理接 近性为组织间知识转移提供了更多的机会。l a w s o n ( 1 9 9 9 ) 、m a s k e l l ( 2 0 0 1 ) 、 s t o r p e r ( 2 0 0 4 ) 等人认为空间距离小有利于提高组织间的知识转移率，也是产业 集聚的重要因素；c a p e l l o ( 1 9 9 9 ) 指出产业集聚可以使得本地k n o w - h o w 的累积， 这种知识会超越组织边界，但却保留在集群内部；a l m e i d a ( 1 9 9 9 ) 、t a l l m a n ( 2 0 0 7 ) 等人认为知识转移受地理边界限制；刘清华等( 2 0 0 2 ) 认为中小企业集群获得竞争 优势的一个很重要原因是以企业间密切交流、信任和合作为基础的高效知识转移行 为，集群企业营造了一种特殊的创新环境；彭灿( 2 0 0 3 ) 专门分析了区域创新系统 内的知识转移，指出区域创新系统有效运行的关键是知识转移；鲁开垠( 2 0 0 6 ) 认 为集群知识是集群核心能力的源泉，集群企业间的知识转移能够提高企业的核心竞 争力；s a m m a r r a ( 2 0 0 8 ) 以实证分析得出在市场、技术与管理知识方面上罗马航空 业集群企业存在知识转移；b i g g i e r o ( 2 0 0 8 ) 认为集群内部和集群之间的知识转移 模式不同是产业集聚的重要原因。 ( 2 ) 在网络动力学研究中，官山等( 2 0 0 8 ) 提出了复杂网络动力学框架研究 的几个方向，即：布尔网络、信息距离及其动力学描述，最小作用量原理在一些类 型的复杂网络系统中的新形式和新应用，演化图的网络矩阵谱描述；贺福元，周宏 灏，罗杰英( 2 0 0 7 ) 在研究多成分药物代谢中通过引入网络动力学建立数学模型， 实现结果的可视化分析；王忻，权太范( 2 0 0 7 ) 分析了信息融合系统改进型b a 模型 及网络动力学特性，并通过模拟仿真进行论证。而对于网络动力学应用于企业间知 识转移领域的研究和案例比较少。在企业间知识转移领域，国内近几年来研究的热 度一直在增加，李建明在其博士学位论文( 2 0 0 8 ) 我国中小高技术企业知识联盟 中的知识转移影响因素研究以及陈守明、张志鹏知识密集型服务业集群内企业 2 ， 硕士学位抡文 m a s t e r st h e s i s 间知识转移影响因素环同济建筑设计产业带的实证研究中详细阐述了企业知 识转移的影响因素，对于企业间知识转移研究是个良好的借鉴；谭燕( 2 0 0 9 ) 对集 群企业间知识转移：动因、影响因素进行了分析，并得出了一定启示。这些研究对 于企业间知识转移具有一定的借鉴和指导，但在具体实施和应用上还缺乏一定的可 操作性。 。 ( 3 ) 在知识转移网络等方面的研究中，n a h a p i e t ( 1 9 9 8 ) 、i n k p e n ( 2 0 0 5 ) 认为社会情境依据结构、关系和认知三个维度来划分与评估；h a n s e n ( 1 9 9 9 ) 认为 联接强度反应了组织间关系的密切程度；p a l i c h ( 1 9 9 9 ) 、h a n s e n ( 1 9 9 9 ) 、u z z i ( 2 0 0 2 ，2 0 0 3 ) 认为网络对知识转移的影响是与网络的连接强度相关联；a h u j a ( 2 0 0 0 ) 等人认为组织位于社会网络中心能提高组织知识转移的水平；a r g o t e ( 2 0 0 0 ，2 0 0 3 ) 、r e a g a n s & m c e v i l y ( 2 0 0 3 ) 关注知识转移过程与网络组织的结构特 征和行为模式之间的关系；r o w l e y ( 2 0 0 0 ) 、r e a g a n s ( 2 0 0 3 ) 认为“强联接 能 导致更高水平的知识转移；l a n e ( 2 0 0 1 ) 、s z u l a n s k i ( 2 0 0 4 ) 认为组织间良好的 信任关系有助于增强组织间知识转移的意愿，但同时也会导致对新知识“集体性失 明 ；a d l e r ( 2 0 0 2 ) 等认为在组织间的知识转移与资源交换上社会关系起着重要 作用；r e a g a n s ( 2 0 0 3 ) 认为网络关系是潜在有用知识的入口，网络中的结构位置 反映组织间知识转移的可能性；t s a n g ( 2 0 0 5 ) 等人认为共同的价值体系能增进相 互理解并促进知识共享；而圣塔菲研究所( s a n t af ei n s t i t u t e ) 博士后研究员邓 肯j 瓦茨 美 所著有序与无序之间的网络动力学是网络动力学研究和应用 的一个重要推动。 1 2 2 研究现状述评 目前国内外对此相关领域的研究在不断深入和扩展，这些研究成果为本研究的 开展提供了一定的理论基础与实践基础。但从目前国内外研究情况来看，仍然存在 一些不足，主要表现在： ( 1 ) 研究内容上：研究内容比较集中，大部分是关于企业间知识转移影响因 素的研究，其他方面研究的还不够，存在争论也比较多。 ( 2 ) 研究方法上：大部分以理论归纳、定性与实证为主的研究，通过观察建 立理论模型，并在实证校验的基础上提出策略，对模型的实践模拟还很少。 ( 3 ) 研究结论上：大多数研究是在论述和分析的基础上提出自己的观点、看 法或相应的对策，因此观点不统一，结论有分歧。 总之，企业知识转移问题备受关注，研究多集中于企业内部的知识转移，企业 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 间知识转移相对较少，特别是运用实验与仿真模拟方法的研究比较少。在地理接近 性与知识转移的效率，社会网络中结构、关系与联接强弱对知识转移的影响，产业 集群中企业间知识转移驱动因素，企业间知识转移在产业集聚效应等方面争论较 多；同时在一些问题上有待创新，如：网络组织的规模将如何影响知识的传递过程； 在产业集群中，不同吸收能力或影响力情况下，网络组织中的沟通模式将如何影响 企业间的知识转移；企业间的竞争与合作关系如何驱动知识转移；何种形式的社会 网络结构是更有效的企业间知识转移平台。 1 3 研究目的、方法及思路 1 3 1 研究目的 产业集群中企业间知识转移是企业获取知识，增强创新能力，实现自身发展的 重要途径。本文意在对影响产业集群中企业间知识转移的影响因素进行深入分析， 探讨这些影响因素与知识转移绩效之间的相关性，引入网络动力学的理论和方法， 建立基于网络动力学的产业集群中企业间知识转移模型，运用复杂适应系统仿真软 件n e t l o g o 进行仿真模拟，并基于模型仿真结果，结合实证提出促进产业集群中企 业间知识转移高效实施的管理策略。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 文献分析法 文献分析法是对文献进行查阅、分析、整理而找出事物本质属性的一种研究方 法。它通过对各种文献资料进行理论解释与比较分析，使研究者发现事物发展的内 在联系，发现某种社会现象产生的规律性。它还通过对文献的分析，使研究者看到 社会生活的许多方面，获得对各种社会现象和社会结构的正确认识。本研究中通过 查阅国内外大量文献资料，在深入了解国内外产业集群及企业知识转移的基础上开 展本研究，并在相关研究内容和理论中对一些文献成果进行了借鉴和引用。 ( 2 ) 社会网络分析法 社会网络分析法一般用于描述和测量行动者之间的关系以及通过这些关系流 动的各种有形或无形的东西。本文运用社会网络分析法，形象化地表述网络环境中 集群的社会网络结构，以及管理对策研究中的机制设计，并对产业集群企业进行追 踪，通过分析企业间知识转移行为的相互关联来研究整个集群中知识转移的机理。 ( 3 ) 模拟法( 模型方法) 4 图1 - 1 课题研究思路图 5 研数型知 ， 和 ( 2 ) 通过分析研究及实践，建立基于网络动力学的产业集群中企业间知识转 移模型，以可执行可测量的方式研究企业问知识转移现实问题，具有一定创新性； ( 3 ) 通过计算机仿真模拟实验，以可视化的方式展示企业间知识转移机理， 在研究手段上具有一定的新颖性。 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 2 1 理论基础 2 理论基础及相关概念界定 2 1 1 复杂网络理论( c o m p l e xn e t w o r k ) 具有自组织、自相似、吸引子、小世界、无标度中部分或全部性质的网络称为 复杂网络。w a t t s s t r o g a t z 认为复杂网络既具有与规则网络类似的聚类特性，又具 有与随机网络类似的较小的平均路径长度。复杂网络研究涉及多种网络研究群体。 复杂网络是复杂网络系统的抽象，网络节点代表了网络中交流和交互的个体或组 织，网络边界表示个体或组织之间的关系，网络拓扑表示网络中节点的结构形式。 复杂网络的复杂性主要表现在：节点的复杂性：节点都呈现不同的特征和性质， 而且是不断发展变化的，而这种发展变化可能存在一定的规律性，也可能无规律性； 网络连接的复杂性：网络中节点连接可能会不断发生变化，某个节点的增加或减 少以及连接方向的改变都可能导致网络连接点的变化；网络拓扑的复杂性：网络 发生变化、新元素的加入、资源的加入或减少、管理方式以及联系模式的改变都可 能引起网络拓扑的改变，显然网络的发展必然导致网络拓扑变化而复杂。复杂网络 理论在本文中的应用主要体现在： ( 1 ) 网络复杂性导致知识传递的复杂性。复杂网络中，网络的复杂性必然导 致信息传递的复杂性，因而在集群中当一个企业向另一个企业转移知识时，选择何 种方案的路径以及经过哪个中间企业或者是直接传输等都具有不同的方案，另外在 传输过程中个体是否能够接受知识，并能够较好的利用、创新及传递等也有一定的 不确定性，从而使得知识传递和传输充满了复杂的因素。 ( 2 ) 网络动力的联动性引起知识转移方式的联动。复杂网络中的某个节点或 者节点之间的联系发生了变化，甚至某个节点或联系消失，以及加入新的节点或联 系，必然会导致一定范围内网络信息传递发生变化，引起联动的效应，这时企业间 知识的传递可能就需要考虑采用新的传播路径或方式。 ( 3 ) 企业集聚程度的多样性。复杂集群网络中企业的聚集程度表明了企业之 间关系的密切程度，在一定范围内，既有较大范围的聚集，也有较小范围的聚集， 同时较大范围内又有小范围的聚集。而复杂网络中企业的聚集也可能形成复杂网络 社区，形成物理上或逻辑上的合作、交流和交互的团体。范围聚集的程度、大小， 7 ， 硕士学位论文 m a s t e r st h e 社区的特征、发展趋势、发展动力、目标方向，以及聚集体和聚集体之间的关系都 影响着知识的交互传递、吸收。一般同质聚集体应具有较低的内聚性和较高的耦合 性，异质聚集体则相反。产业集群中企业间的内聚性和耦合性是其知识转移的重要 影响因素。 2 1 2 系统动力学理论( s y s t e md y n a m i c s ) 最初由美国麻省理工学院( m i t ) 的福瑞斯特( j w f o r r e s t e r ) 教授提出。系统 动力学是指以整体作为思考和研究的对象，通过模型的建立，来挖掘系统中元素之 间变化形态和特性、因果关系，并对其进行模拟，其目的是提高整个系统的“能力 ， 从实践的角度讲，它是一种研究社会动态行为的计算机模拟方法。系统动力学理论 在本文中的应用主要体现在： ( 1 ) 以系统为考察对象，并对系统进行划分。系统动力学将所有研究对象看 作一个整体，包括有生命对象和无生命对象。而且把系统划分为若干个子系统，以 此来研究系统中各个子系统之间的关系网络、因果联系等，立足于整体之间的关系 研究，而非单独对元素研究。本文中将整个集群作为一个系统，研究其中企业的联 系、知识转移因素的影响及因果关系等，这有助于对整个集群中企业间的知识转移 关系开展详细的研究。 ( 2 ) 以社会现实为基础，研究真实社会问题。系统动力学的研究对象通常以 社会现实为基础，研究真实存在的问题，从而使研究具有针对性，并具有现实的依 据和实践对象。产业集群中企业间知识转移是促进企业发展的重要内容，也是本文 研究的出发点和立足点，具有针对性和实践性。 ( 3 ) 包含反馈。系统动力学研究中，通常包含反馈环节，有助于对系统的研 究进行切实的把握和调整。反馈包括正反馈和负反馈，正反馈是指反馈系统中反馈 的输出可以强化系统的输入，从而增强系统运行所采用的模式或方法；负反馈则是 指反馈的输出可以减弱系统的输入，从而削弱系统运行所采用的模式或方法。本文 中将反馈引入到知识转移的模型中，意在随时考察知识转移的状态及问题等，目的 是提高知识转移的效果。 ( 4 ) 对现实进行模拟。系统动力学的理论认为，对真实系统的研究通常要对 其进行模拟，找出其中因果关系发生机理，发现系统运行的规律和方式，通常采用 的模拟方法是计算机模拟。本文中通过对知识转移的模型构建，运用n e t l o g o 软件 对企业知识转移的部分机理进行仿真模拟。 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 2 1 3 知识管理理论( k n o w l e d g em a n a g e m e n t ) 2 0 世纪6 0 年代初，美国管理学教授彼得德鲁克博士首先提出了知识工作者 和知识管理的概念。从企业发展和经营的角度来说，知识管理一般是指企业通过对 知识资源进行有效的开发和利用，来提高企业的管理能力和创造价值的能力，从而 促进企业不断创新和发展的一种实践活动。知识管理理论认为，知识管理是对知识 进行发现、提取、加工、利用、创新、存储和传播的过程。知识管理强调把知识作 为一种资源来为企业的发展服务，同时强调了知识的利用与创新。从以上内涵可以 看出，知识管理研究和利用无疑是产业集群中企业间知识传递与吸收的基础。知识 管理是一个庞大的理论体系，内容比较复杂，本文对知识管理理论运用主要体现在： ( 1 ) 知识的吸收。知识管理强调知识的利用，任何知识的转移、传递与传播 最终实现的目的就是利用，即知识的吸收。集群中不同企业不同人员对知识的吸收 能力不同，这就导致了知识利用质量和效率的差异，从而在一定程度上引起企业发 展的差异，这也是集群中企业发展不平衡的一个重要影响因素，可能使整个集群的 发展受到影响。通过不同方式、不同途径转移知识、管理知识，以及培训和利用高 层次企业人才通常是企业发展的重要内容。 ( 2 ) 知识的创造。知识管理理论认为，知识的转移和传递不仅要利用和吸收， 而且要对知识进行再创造。根据社会建构理论，每一个企业及其成员不仅是知识的 利用者，而且是知识的创造者，即以用户为中心。同时知识的创造也是一个创新的 过程。知识的创造实现了知识的扩充、丰富，带来知识资源库中可利用和传播的内 容不断增加，提高了利用的广度和深度，从而促进企业和集群的发展。 ( 3 ) 显性知识和隐性知识。知识管理理论认为，知识分为显性知识( e x p l i c i t k n o w l e d g e ) 和隐性知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 。显性知识是指能够通过可视化的形 式进行记录、存储以及传播的知识内容；而相反，隐性知识通常被认为是那些拥有 的、隐含的但又无法通过或很难通过可视化的方式进行言述的知识。显然，显性知 识在企业及成员间容易转移和传播，但隐性知识很难得到转移，而显性知识的吸收 和利用又会形成一个隐性的结果。因而，隐性知识的显性化以及显性知识的隐性化 是知识管理的重要内容。产业集群中通过特定方式或技术实现企业间显性和隐性知 识的转移是企业及集群发展的重要组成部分。本文中提出激励的方式，促使知识的 转化及吸收，实现知识的高效转移。 2 1 4 六度分割理论( s i xd e g r e e so f s e p a r a t i o n ) 六度分割理论认为，一个人和一个他所陌生的人之间的间隔不会超过六个人， 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 也就是说，他最多通过六个人就能够认识任何一个陌生人，犹如每个人都生活在一 个可被熟知的小世界中，因此也称为小世界理论。最初由美国社会心理学家斯坦 利米尔格兰姆( s t a n l e ym il g r a m ) 于2 0 世纪6 0 年代提出。六度分割理论将任何 人、任何组织划归为一个小世界，这个小世界显然也就成为了一个小的社会网络， 产业集群中个体对社会网络的认识影响着他们之间知识转移与传播行为。本研究对 六度分割理论的运用主要体现在： ( 1 ) 知识转移的层级性。根据六度分割理论，产业集群中企业及其成员联系 具有差异性，并非每个企业或成员都要通过六个层级才能与其他企业及成员发生关 联，而进行相关的知识交流、转移及共享，也许通过一次性交流就可以完成。知识 转移层级的不同使得知识转移的效果也会有所差别，一方面少层级促使了知识的快 速转移，保证了知识的完整性，实现知识及时准确的转移；另一方面多层级使知识 转移速度减慢，知识转移的精确性受到影响，但同时，多层级的知识转移促使了知 识的重构建，丰富了知识内容，实现了知识的发展和优化，以及知识利用的针对性。 ( 2 ) 知识转移路径的不确定性。根据六度分割理论，企业间知识转移的路径 存在不确定性，在产业集群中，企业及其成员在传递知识以及接受知识时可能采用 不同的途径，发送方可以把知识传递给某一个接受者，也可以传递给其他的接受者， 而接收方可以从一方接受，也可以从另一方接受，同时在传递过程中都可能或多或 少的加入了自己的意义建构。路径的不确定性使得知识转移既有范围的扩展，又有 内容的深化。 ( 3 ) 知识转移者联系的强弱性。产业集群中，企业间及其成员间存在不同的 强弱关联，根据六度分割理论，这种关联存在于每一层级之间，同时也受层级度数 的影响。每一企业之间联系的紧密或松散程度影响着相互知识转移的效率和质量， 一般来说高耦合性产业链中企业联系较强，知识转移效率和质量也就会较高。而知 识转移的层级度数越多，转移者联系就越弱，知识转移的效率和质量就越低，一般 第一度转移者联系较紧密，知识转移的速度和效率较高。 ( 4 ) 知识转移成本的复杂性。依据六度分割理论，在产业集群中，企业中的 一方可以把知识传递给任何一个接受者，只是如何传递的问题。但在其中最关键的 问题是知识转移成本，即使是简单的网络传送或者文本直接表达，也无疑会产生时 间、空间、精力等成本以及后续成本。因此，企业对知识转移成本以及效益的权衡 将决定知识转移行为模式，这种动态、复杂的决策过程问题可能影响着知识转移的 效率和质量。 1 0 的 从 ( 1 ) 局中人( p l a y e r s ) ：在每一场博弈环节中，拥有决策权的任一参与者称为 一位局中人。 ( 2 ) 策略( s t r a t e g i e s ) ：在每一场博弈环节中，任一局中人具有可以选择的并 指导整个行动过程可行且完整的行动方案，任一局中人实际可行的全局规划中个 行动方案即为一个策略。 ( 3 ) 得失( p a y o f f s ) ：每一场博弈环节结束时的结果即为得失，用局中人所选择 的一组策略函数来表示，即支付( p a y o f f ) 函数。每一位局中人在任一场博弈结束 时的得失，与该局中人所选择的策略及全局中人所选择的策略紧密相关。 ( 4 ) 次序( o r d e r s ) ：任一局中人采取的决策有先后之分并且至少进行一次的决 策选择，即使其他要素相同，策略的先后顺序变动也会产生不同的博弈策略。 ( 5 ) 博弈涉及到均衡：在重复博弈过程中，任一局中人都面临一种情况，当其 他局中人不改变行动策略时，他此时的行动策略是最优的。 本文中通过运用博弈论分析集群中企业间知识