顺特电气有限公司.pdf

BEI-39127v5 顺特电气有限公司顺特电气有限公司 和和 Areva T&D Holding SA 之间的之间的 合资合同合资合同 签署时间： 年 月 日 签署地点： i BEI-39127v5 目目 录录 第 一条 定义.1 第 二条 合同双方.5 第 三条 组织.6 第 3.01款 合资公司成立.6 第 3.02款 名称.6 第 3.03款 合资公司的地址.6 第 3.04款 合资公司的期限.6 第 3.05款 法律地位.7 第 四条 宗旨和经营范围.7 第 4.01款 宗旨.7 第 4.02款 经营范围.7 第 4.03款 生产规模.7 第 五条 投资总额和注册资本；出资.7 第 5.01款 投资总额和注册资本.7 第 5.02款 出资条款.8 第 5.03款 无额外出资义务.8 第 5.04款 出资验证.8 第 5.05款 注册资本的增加.8 第 六条 双方的职责.8 第 6.01款 “顺特”职责.8 第 6.02款 “Areva”职责.9 第 6.03款 双方职责.10 第 七条 董事会.10 第 7.01款 董事会.10 第 7.02款 “董事长”和法定代表人.11 第 7.03款 董事任期及撤换.11 第 7.04款 董事会会议.11 第 7.05款 法定人数.12 第 7.06款 代表.12 ii BEI-39127v5 第 7.07款 董事会会议记录.12 第 7.08款 权力.12 第 7.09款 投票.14 第 7.10款 无需董事会会议通过的书面决议.14 第 7.11款 无报酬.15 第 八条 监事.15 第 九条 经营管理.15 第 9.01款 管理层组织.15 第 9.02款 “管理层人员”的职责.15 第 9.03款 运营资金.16 第 9.04款 经营方针的变更.16 第 9.05款 商标.17 第 9.06款 “Areva”提供的服务.17 第 9.07款 劳动管理.17 第 十条 土地使用权、经营设施.17 第 十一条 财务；会计；分配.17 第 11.01款 会计政策.17 第 11.02款 货币.17 第 11.03款 帐册和记录.17 第 11.04款 外汇汇率.18 第 11.05款 审计师；审阅帐目的权利.18 第 11.06款 提供财务报告.18 第 11.07款 银行帐户和外汇.18 第 11.08款 三项基金.19 第 11.09款 股息政策.19 第 11.10款 合资公司的税率.19 第 11.11款 保险.19 第 十二条 陈述和保证.19 第 12.01款 双方陈述和保证.19 第 十三条 终止、解散和清算.20 iii BEI-39127v5 第 13.01款 终止事件.20 第 13.02款 清算.21 第 13.03款 合资公司的终止.22 第 十四条 修订.22 第 14.01款 修订程序.22 第 十五条 知识产权.23 第 15.01款 “合资公司”使用“专有权利”.23 第 15.02款 “合资公司”的“知识产权”.23 第 15.03款 除外和排除条款.23 第 十六条 其他条款.24 第 16.01款 保密.24 第 16.02款 设立费用的分担.24 第 16.03款 不竞争.25 第 16.04款 进一步行动和文件.25 第 16.05款 通知.26 第 16.06款 不可抗力.26 第 16.07款 可分性.27 第 16.08款 合同语言.27 第 16.09款 弃权.27 第 16.10款 权利的行使.27 第 16.11款 双方的同意.28 第 16.12款 约束力.28 第 16.13款 完整协议.28 第 16.14款 代名词.28 第 16.15款 标题和查阅.28 第 16.16款 抵销.28 第 16.17款 管辖法律.28 第 16.18款 争议解决.28 第 16.19款 生效.29 附录一 出资条款.31 iv BEI-39127v5 第 一章 “出资”的方式和资产.31 第 1.01段 “双方”的“出资”方式.31 第 1.02段 “资产”的转移.31 第 1.03段 负债的转让.31 第 二章 “出资”的时间表.32 第 2.01段 “顺特”的出资.32 第 2.02段 “顺特出资”的调整.33 第 2.03段 “Areva 现金出资”.34 第 2.04段 “Areva”“出资”的先决条件.34 第 三章 “出资”的完成标准.35 第 3.01段 “顺特出资资产”的转移标准.35 第 3.02段 “Areva”完成“出资”.35 第 3.03段 未能缴付.36 第 四章 资产转移的其他条款和条件.36 第 4.01段 “合资公司”经营和管理的必要审批.36 第 4.02段 “顺特”资产的维护.36 第 4.03段 “合资公司会计日”至“合资公司交割日”期间的净收入.37 第 4.04段 “税项”和费用.37 第 4.05段 与“污染”相关承诺.37 第 五章 陈述和保证.38 第 5.01段 “顺特”的陈述和保证.38 第 5.02段 顺特对违约的补偿.39 1 BEI-39127v5 合资合同合资合同 为设立一家中外合资有限责任公司（“合资公司合资公司”），以下双方于 年 月 日签 订了本合资合同： 顺特电气有限公司，一家根据中华人民共和国法律正式组建和有效存续的有限责任公 司，其主营业地点位于中华人民共和国广东省佛山顺德大良红岗工业区（“顺 特 顺 特”）。 AREVA T&D HOLDING SA，一家有限责任公司，根据法国法律正式组建和有效存 续，其主营业地址位于 33, rue la Fayette, 75009, Paris, France（“Areva”）；和 顺特顺特和 Areva 单称“一方”，合称“双方”。 鉴于鉴于 第第 一条 定义一条 定义 除非上下文另有规定或要求，引号中的术语具有第一条规定的含义。 “增资增资”：具有第 5.05款规定的含义。 “调整出资调整出资”：具有附录一“出资条款”第 2.02(c)(i)分段规定的含义。 “关联方关联方”：指就任何“一方”而言，直接或间接通过一个或多个中间机构控制该 方、或受控于该方，或与该方共同受控的任何其他方。 “评估报告评估报告”：具有在附录一“出资条款”中规定的含义。 “经批准经营计划经批准经营计划”：具有第 7.08(m)款规定的含义。 “Areva 现金出资现金出资”：指等值于人民币柒亿肆仟伍佰万元（￥745,000,000）的可自由 兑换货币，代表“注册资本”的百分之五十（50%）。“Areva 缴付条件缴付条件”：指附录 一“出资条款”的第 2.04段中规定的那些条件。 “章程章程”：指本“合同”所附附件的“合资公司”章程。 “资产资产”：指“顺特”向“合资公司”出资的资产，为避免歧义，其不应包括本“合 同”附录五所列的任何“经受让负债” “经受让负债经受让负债”：指附录五中列明的顺特的负债。 “审计报告审计报告”：具有附录一“出资条款”第 2.02(a)分段规定的含义。 “审计师审计师”：指经“双方”自德勤、安永、普华永道或毕马威四家审计事务所中选定 并同意，并由“董事会”指定作为“合资公司”审计师的一家事务所。 2 BEI-39127v5 “董事会董事会”：指“合资公司”的“董事会”。 “业务业务”：指第 4.02款提及的“合资公司”业务。 “工作日工作日”：指在中国的公司一般在中国开业的任何日子，包括中国政府临时宣布为 工作日的星期六或星期日（“工作休息日”），但不包括法定假日，或“工作休息 日”以外的星期六或星期日。 “业务知识产权业务知识产权”：具有第 15.01(a)款规定的含义。 “营业执照营业执照”：指“登记机关”签发的“合资公司”的第一份营业执照。 “出资出资”：指“双方”根据本“合同”附录一“出资条款”缴付的现金或资产。 “出资条款出资条款”：指附于本“合同”附录一的有关“双方”各自“出资”的条款。 “首席财务官首席财务官”：指“合资公司”首席财务官。 “董事长董事长”：指“董事会”董事长。 “总工程师总工程师”：指“合资公司”的总工程师。 “中国审批机关中国审批机关”：指(i)商务部或其授权机关，和(ii)国家发展和改革委员会或其授权 机关。 “中国法律中国法律”：除非上下文另有规定或要求，指中国法律和法规。 “保密信息保密信息”：指任何一方披露的商业、市场、技术、科学或其他信息，其或在披露 时即被指明是保密信息，或是在保密的情形下得以披露且获取信息的一方或双方据合 理的商业判断应被理解为是保密信息。 本“合同合同”：指本合资合同以及构成本合同完整部分的本合同附件。 “控制控制”：指直接或间接持有一方百分之五十(50%)以上受益所有权或投票权。术语 “控制”也指不论以合同或其他方式通过拥有有投票权股票或其他所有者股权而直接或 间接拥有支配或促成一方管理和政策方向的权力。 “截止日截止日”指 2008年 12月 31日。 “副总经理副总经理”：指“合资公司”的副总经理。 “差额差额”：具有附录一“出资条款”第 2.02(c)分段规定的含义。 “分配分配”：具有第 11.09款规定的含义。 “生效日生效日”：指本“合同”、“章程”和成立“合资公司”所需的其他文件通过“中国 3 BEI-39127v5 审批机关”批准之日。 “环境报告环境报告”：指本“合同”所附附录七，由 URS 公司于 2007 年三月出具的第二阶段 环境报告。 “股权比例股权比例”：指在任何时候就任何一方而言，该方在当时持有的“注册资本”的比 例。 “股权股权”：指就任何一方而言，该方持有的“注册资本”数额。 “成立日成立日”：指“合资公司”首个“营业执照”上规定的成立日。 “最终资产净值最终资产净值”：具有附录一“出资条款”第 2.01(b)(iii)分段规定的含义。 “最终经审计的资产净值最终经审计的资产净值”：具有附录一“出资条款”第 2.02(a)分段规定的含义。 “财务年度财务年度”：与合资公司相联系，指合资公司的财务年度，即自该日历年度的一月 一日起而至该年度的十二月三十一日午夜十二点止的期间，但第一个财务年度应当自 “成立日”而至该日历年度的十二月三十一日午夜十二点止，而最后一个财务年度应 当于合资公司期限的最后一日的午夜十二点终止。 “总经理总经理”：指“合资公司”的总经理。 “独立评估师独立评估师”：指“双方”为确定“顺特出资资产”在“截止日”的价值并编制第 5.04 款规定的“验资报告”之目的共同指定的、有权执行资产评估和验资的独立和有 资格的中国注册评估师和中国注册会计师。 “独立董事独立董事”：应具有第 7.03(a)款规定的含义。 “合资公司会计资产负债表合资公司会计资产负债表”：具有“出资条款”第 2.01(b)(iii)分段规定的含义。 “合资公司会计日合资公司会计日”：具有“出资条款”第 2.01(b)(iii)分段规定的含义。 “合资公司交割审计师合资公司交割审计师”：指安永会计师事务所的中国关联实体。 “合资公司交割日合资公司交割日”：具有“出资条款”第 2.04段规定的含义。 “最后缴付日最后缴付日”：指“成立日”后六（6）个月的日期。 “负债负债”：指因“顺特”违反附录一“出资条款”第 5.01 段任何其陈述和保证而产生 的任何及全部负债（包括税务责任）、损失、损害、成本和费用。 “清算委员会清算委员会”：具有第 13.02(c)款规定的含义。 “管理层人员管理层人员”：具有第 9.01款规定的含义。 4 BEI-39127v5 “净负债净负债”：指本“合同”附录九定义的负债。 “组织文件组织文件”：指“双方”为设立“合资公司”向相关机构提交的本“合同”、“章 程”和成立“合资公司”所需其他文件和其所有修改和重述。 “经营设施经营设施”：指“业务”的经营设施。 “中国中国”：指中华人民共和国，为本“合同”目的，不包括香港、澳门或台湾。 “产品产品”：指 “顺特”原有的全部产品，包括但不限于干式变压器、电抗器、组合变 电站、开关、电磁线、裸铜线、风机、温度湿控器、机械电气配件、电工器材等。 “利润利润”：对于任一财务年度，指根据中国现行会计准则已经将所有成本、费用、税 和其他义务进行支付或计提入账后合资公司在该财政年度的净利润。 “专有权利专有权利”：指任何发明、发现、改进、应用、模型、版权作品、工业设计或掩膜 作品、算法、数据结构、商业秘密或专门技术、“保密信息”、或具有商业价值的任 何概念中的任何和所有权利。“专有权利”应包括任何商业外观、商号、域名、商标 或其他识别或区别来自单一来源或由单一来源控制的商品或服务的标识，还应包括计 算机软件和数据中的任何性质的全部权利、全部无形权利或世界任何地方每一类似于 任何上述权利的特权的一种，不论是否注册，以及任何上述权利的任何申请和授予注 册中的全部权利。 “受保护方受保护方”：具有第 16.01(a)款规定的含义。 “注册资本注册资本”：指第 5.01款规定的“合资公司”注册资本。 “登记机关登记机关”：指国家工商行政管理局和其授权机关。 “相关合同相关合同”：指第 6.03(a)款提及的总经理、副总经理、首席财务官、总工程师和其 他管理层人员的各自劳动合同、“合资公司交割审计师”的聘任函以及双方可能认为 必要或适当的该等其他合同。 “关联交易关联交易”：指涉及“关联方关联方”的交易。 “人民币人民币”：指中国的法定货币。 “被选雇员被选雇员”：具有第 6.03(c)(i)款规定的含义。 “顺特出资资产顺特出资资产”：指列于附录二的、作为“顺特”向“合资公司”出资的“资 产”扣除“经受让负债”后的“资产”，包括“顺特商标”。“顺特出资资产”于 “截止日”的价值已通过“独立评估师”的评估，确认为人民币柒亿肆仟伍佰万元 （￥745,000,000），其中“资产净值”人民币叁亿捌仟万元（￥380,000,000）， “顺特商标”人民币叁亿陆仟伍佰万元（￥365,000,000）。 5 BEI-39127v5 “顺特验资报告顺特验资报告”：具有“出资条款”第 2.02(c)(i)分段规定的含义。 “顺特商标顺特商标”：指在中国以“顺特”名义注册、当前用于“产品”的注册号为 1376130， 1195491， 515640， 1713913， 1713914， 1713915， 1713916， 1797854， 1376129 的九个商标。 “税项税项”：指所有形式的税，包括但不限于流转税、企业所得税、个人所得税（雇主 作为其法定扣缴义务人）和社会保险扣缴、土地增值税、城市房地产税、契税、印花 税、预提税及关税，无论其为直接或间接，无论其是以收入、利润、获利、净财产、 资产价值、营业额、增值额为基准或参照其他基准，其为法定的、国家级、省级、地 方政府或市级的税赋、税费、缴款、地方税、附加税或为其他征收（包括但不限于社 会保险缴款和其他任何工资税），无论何时为中国税务部门所征收（无论以代扣代缴 形式或其他形式）、施加、扣缴或认定，以及任何人或者所有与此有关的罚款，附加 收费、滞纳金、成本和罚息。 “终止行权通知终止行权通知”：具有第 13.01(c)(ii)款规定的含义。 “终止通知终止通知”：指就任何一方而言，该方发出的任何书面通知，通知另一方其欲根据 本“合同”条款终止本“合同”的意图。 “三项基金三项基金”：具有第 11.08款规定的含义。 “投资总额投资总额”：指第 5.01款规定的“合资公司”的投资总额。 “转移查验报告转移查验报告”：具有“出资条款”第 2.01(b)(i)分段规定的含义。 “过渡期过渡期”：具有“出资条款”第 2.02分段规定的含义。 “副董事长副董事长”：指“董事会”副董事长。 第第 二条 合同双方二条 合同双方 本“合同”“双方”为： 顺特顺特： 顺特电气有限公司 注册国家： 中国 法定地址： 中华人民共和国广东省佛山顺德大良红岗工业区，邮编528300 法定代表人： 李智 职务： 董事长 6 BEI-39127v5 国籍： 中国 Areva: AREVA T&D HOLDING SA 注册国家： 法国 法定地址： 33, rue Lafayette 75009 Paris France 法定代表人：Philippe Guillemot 职务： 总裁 国籍： 法国 第第 三条 组织三条 组织 第第 3.01款 合资公司成立款 合资公司成立 一俟“中国审批机关”批准“组织文件”，“双方”即应根据“中国法律”设立“合 资公司”。“双方”在此为成立作为中外合资有限责任公司的“合资公司”签订本 “合同”。如“顺特”和/或“合资公司”需要向“中国审批机关”提交构成对任何 “组织文件”修改的文件，“顺特”同意在提交之前首先向“Areva”提供该文件进行 审阅及获得其同意。如“中国审批机关”要求或因中国法律的变更，而导致组织文件 需要进行任何修改，“双方”进一步同意签署“组织文件”的任何修正案并提交“中 国审批机关”审批，但前提是该等变更未对任何“一方”的经济利益产生重大不利影 响。如该等变更对“一方”利益产生重大不利影响，“双方”应尽力修改“组织文 件”以保持“双方”的原有利益，否则原有利益受到不利影响的“一方”有权根据第 13.01(b)(ii)款终止本“合同”。 第第 3.02款 名称款 名称 “合资公司”的中文名称应为顺特阿海珐电气有限公司，英文名称为 Areva-Sunten Electric Co. Ltd.。 第第 3.03款 合资公司的地址款 合资公司的地址 “合资公司”的法定注册地址为广东省佛山市顺德区大良红岗工业区。 第第 3.04款 合资公司的期限款 合资公司的期限 “合资公司”的期限为自“成立日”起五十（50）年，除非(i)“合资公司”根据本 7 BEI-39127v5 “合同”或“中国法律”规定在到期日之前解散或清算，或(ii)根据本“合同”第 14.01 款对本“合同”进行修改，将期限延长至其他日期。 第第 3.05款 法律地位款 法律地位 “合资公司”应为根据“中国法律”成立的有限责任公司。“双方”的责任限于其认缴 的“出资额”（和“增资”，如有）。“合资公司”的债权人和其他向“合资公司” 主张权利者依照中国公司法仅对合资公司的资产享有追索权的，无权从任何“一 方”寻求赔偿、损害或其他补救。在不违反上述规定的前提下，每“一方”按照他们各 自的“股权比例”分配“合资公司”的利润、风险和损失。 第第 四条 宗旨和经营范围四条 宗旨和经营范围 第第 4.01款 宗旨款 宗旨 “合资公司”的主要宗旨和业务是制造并向在中国和世界其他地方的客户（包括双方 和其各自的“关联方”）出售“产品”并提供有关“产品”的服务，以求 “合资公 司”的利润最大化和每“一方”的长期利益。 第第 4.02款 经营范围款 经营范围 “合资公司”的经营范围包括：干式变压器、电抗器、组合变电站、开关、电磁线的 研究、开发、制造、销售及维修；加工、生产电磁线、裸铜线、风机、温度湿控器、 电工器材；经营本企业自产机电产品、成套设备及相关技术的出口业务；经营本企业 生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进口 业务（国家规定限制进出的商品和技术除外）。“合资公司”的经营范围以国家审批 机关最终核定的范围为准。 第第 4.03款 生产规模款 生产规模 “合资公司”成立后，通过技术改造，预计到 2010 年将实现干式变压器综合最大生产 能力 1,300万 KVA，均衡生产能力 1,200万 KVA。 第第 五条 投资总额和注册资本；出资五条 投资总额和注册资本；出资 第第 5.01款 投资总额和注册资本款 投资总额和注册资本 “合资公司”的“投资总额”为人民币壹拾肆亿玖仟万元（￥1,490,000,000），“合 资公司”的“注册资本”为人民币壹拾肆亿玖仟万元（￥1,490,000,000）。 8 BEI-39127v5 第第 5.02款 出资条款款 出资条款 “Areva”和“顺特”应根据本“合同”条款和“出资条款”规定的条件各自按 “Areva 现金出资”和“顺特出资资产”的形式进行“出资”。 第第 5.03款 无额外出资义务款 无额外出资义务 除附录一“出资条款”和第 5.05 款规定以外，不要求任何“一方”向“合资公司”缴 付任何额外出资。 第第 5.04款 出资验证款 出资验证 “双方”根据附录一“出资条款”完成各自“出资”后，“双方”应指定“独立评估 师”进行验资，并出具一份验资报告。收到每一验资报告后三十（30）天内，“合资 公司”应向每“一方”出具一份出资证明。出资证明由“董事长”签字并加盖“合资 公司”印章。除了其他事项，每一出资证明应指明每一笔“出资”金额和“出资”日 期。“合资公司”应将所有验资报告和出具给“双方”的所有出资证明的副本存档。 第第 5.05款 注册资本的增加款 注册资本的增加 受制于本“合同”规定，“董事会”可以通过全体一致的决议增加“注册资本”。如 “董事会”决定增加“注册资本”并且该增资已根据适用的“中国法律”由相关“中国 审批机关”批准并在“登记机关”登记，“双方”应根据当时“双方”协商的出资计 划和时间表缴付“注册资本”的增加部分（“增资增资”）。 第第 六条 双方的职责六条 双方的职责 第第 6.01款 “顺特”职责款 “顺特”职责 除本“合同”