（伦理学专业论文）哈耶克自由市场秩序论中的经济伦理思想研究.pdf

哈耶克自由市场秩序论中的 经济伦理思想研究 伦理学专业硕士研究生李会军 指导教师岳跃副教授潘佳铭教授彭自强教授 摘要 弗里得里希冯哈耶克被誉为在经济学界是自亚当嘶密以来最受人尊重的道德哲学 家和政治经济学家。梳理和借鉴哈耶克的经济伦理思想具有重大的理论意义和实践意义。有 鉴于目前国内外对哈耶克的经济伦理思想的论述还相当分散，作者以为，把哈耶克的经济伦 理思想置于自由市场秩序的背景下研究应该更能体现哈耶克的思想的总体特征和理论特质。 哈耶克关于个人自由，正当行为规则，政府的职责履行和政策运用，商业道德和个人主义美德 等经济伦理思想可以说都与自由市场秩序这一核心思想联系得十分紧密。本文的研究内容分 四部分展开： 第一部分探讨哈耶克经济伦理思想的哲学基础。本部分构成了对哈耶克的经济伦理思想 分析的逻辑起点部分。 第二部分是哈耶克自由市场秩序论中的主要经济伦理思想。本部分先界定哈耶克有关经 济伦理的核心概念，然后以市场秩序为中心梳理出以个人自由为前提，以规则正义、政策合 理为保障，以商业道德和个体道德为集中表现的哈耶克的丰富的经济伦理思想。 第三部分是对哈耶克经济伦理思想的评价部分。本部分把哈耶克的伦理思想置于思想史 的宽广视野中来审视，力求更全面深入地理解和反思哈耶克的经济伦理思想的独创性和历史 局限性。 第四部分在前文的基础上突出哈耶克的思想对我们建构市场经济的伦理秩序的借鉴意 义。主要论述经济自由、产权制度保障、服务型国家、互利、信任与合作诸方面的启示。 关键词：哈耶克自由市场秩序制度伦理 as t u d yo ft h ee c o n o m i ce t h i c i d e a s0 ff a h a y e ko n t h er u l eo ff r e em a r k e t m a j o r ：m o r a lp h i l o s o p h y s p e c i a l i t y ：a p p l i e de t h i c s m a s t e rc a n d i d a t e ：l i h u u u n ( s 2 0 0 3 0 2 6 ) t u t o r ：a s s o c i a t ep r o f y u ey u e p r o f e s s o r p a nj i a m i n g p r o f e s s o r , p e n gz i q i n g a b s t r a c t i nt h ef i e l do fe c o n o m i c s f a h a y e ki sc o n s i d e r e do n eo ft h em o s tf a m o u s p e o p l ea sap h i l o s o p h e ra n da ne x p e r ti np l u t o n i u m s t u d y i n gh i se c o n o m i ce t h i ci d e a s i sh e l p f u lf o ru s n o wt h o s ep e o p l ew h oa p p l i e dt h e m s e l v e st os t u d y i n gh i si d e a s y s t e mo n l yh a v et h eo d dt h o u g h t sa b o u th i m s oit h i n kt h a tt h es t u d yr e s u l t sw i l lb e m o r ec o n s i s t e n tw i t ht h ei d e a so fh i sb yp u t t i n gh i se c o n o m i ce t h i ci d e a su n d e rt h e c o n d i t i o no ff r e e d o mo fu n c o n t r o l l e dm a r k e t s o m eo fh i st h o u g h t s s u c ha si n d i v i d u a l f r e e d o m ，t h er e g u l a t i o n sa b o u tt h ef a i r l ya c t i o n ，t h ed u t yo ft h eg o v e r n m e n t ，t h e m o r a l so fd o i n gb u s i n e s sa n dt h ev i r t u eo fi n d i v i d u a l i s m ，c o n f i r mt oh i st h o u g h t so f u n c o n t r o l l e dm a r k e tv e r ym u c h m ya r t i c l ec o n s i s t so ff o u rp a r t s ： i np a r to n e ，ia n a l y z eh i sp h i l o s o p h yf o u n d a t i o na n dt h eo r i i g i no fh i se c o n o m i c e t h i ci d e a s t h i sp a r tm a k e su pt h ef i r s ts t a g eo fa n a l y s i so fh i se c o n o m i ce t h i ci d e a p a r tt w oi st h em a i nb o d yo fm ya r t i c l e w h e r eid i s c u s sh i sc e n t r a le c o n o m i c e t h i ci d e a a n did e f i n et h ec e n t r a lc o n c e p t so fh i se c o n o m i ce t h i ci d e a s b a s e do nt h e p r i o r i t yo fi n d i v i d u a lf r e e d o mi nt h eu n c o n t r o l l e dm a r k e t ip r e s e n th i se c o n o m i ce t h i c i d e a sw h i c he m p h a s i z eo nt h ei u s t i c eo ft h em l e ，t h ee c o n o m i cs y s t e ms a f e g u a r d e db y s u i t a b l ep o l i c y , t h em o r a l so fd o i n gb u s i n e s sa n dt h ev i r t n eo fi n d i v i d u a l i s m i np a r tt h r e e ie v a l u a t eh i se c o n o m i ce t h i ci d e a s f r o mt h es t u d yo fh i se c o n o m i c e t h i ci d e a s ia r r i v ea tac o n c l u s i o nt h a tt h es y s t e mo fh i si d e a sh a sf o u r c h a r a c t e r i s t i c s ：t h ed e v e l o p m e n to fr a t i o n a l i s t i ct h o u g h t s ，u p h o l d i n gt h et r a d i t i o n a l f r e e d o m ，a d v o c a t i n gm i n i g o v e r n m e n ta n db i g m a r k e ta n do p p o s i n gt ou n r e s t r a i n e d f r e e d o m m o r e o v e r , ls c a nh i se t h i ci d e ai nal a r g e rs c o p e b yd o i n gt h i s ，1w o u l dl i k e t oc a t c hh i se c o n o m i ce t h i ci d e am o r ed e e p l ya n dg r a s pt h ec r e a t i v i t ya n dd e f e c t so fi t i nt h el a s tp a r t ic l a r i f yh o wt oe s t a b l i s ht h es y s t e mo fm a r k e tb yu s i n gh i s t h o u g h t s m a i n l y , id i s c u s st h ef r e ec o m p e t i t i o n ，t h er i g h to fp r o p e r t y , t h ef u n c t i o n so f t h ec o u n t r y , t h em u t u a lb e n e f i t ，t h ef a i t ho ne a c ho t h e r ，e t c k e yw o r d s ：f a h a y e k f r e e d o mk a t a l l a x i ei n s t i t u t i o n se t h i c s 独创性声明 y9 0 16 5 7 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南大学或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡 献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者： 善签字日期：2 “年节月“日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：砖乞一章 签字日期：训6 年蝴2 6 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 导师签名：岳歇 签字日期：工，彩年争月z 口日 通讯地址：。i 盘丛f i 叟! i 垒：趔 电话：f 2 邮编： 导论 ( 一) 选题的e t 的和意义 哈耶克( f r i e d r i c h a u g u s tv o nh a y e k ，1 8 9 9 1 9 9 2 ) 因“在经济学界是自亚当斯 密以来最受人尊重的道德哲学家和政治经济学家的至高无上的地位”获得1 9 7 4 年诺贝尔经济学奖( b l a u g ，1 9 9 2 ) 。作为一个关注道德问题的经济思想家，哈耶 克是如何看待经济秩序、经济制度、经济政策的道德合理性的? 又如何看待经济 决策和经济行动中的伦理问题? 笔者正是带着这样的问题开始对哈耶克的原著 展开研读的。 笔者以为：自由市场秩序论是哈耶克自由理论、自生自发秩序理论和规则理 论的节点。如果说自由为其理论的目标，自生自发秩序是其理论的中心环节，正 当行为规则是其理论的基石，那么自由市场经济秩序理论无疑是哈耶克的理论的 核心部分。事实上，终其一生，哈耶克不断地扩大视野，不懈地调动经济学、哲 学、法学等各个领域的知识，惟一的动机就是“他终生未变的一种强烈关切，即 论证市场秩序的形成与个人自由的关系和这种文明受到威胁的原因”( 冯克利， 2 0 0 3 ) 。他从整体上把近代世界作为一种文明一种以市场秩序为特征的法制 文明看待。 。 梳理、归纳、评价和借鉴哈耶克的经济伦理思想具有重大的理论意义和实践 意义。通过初步的文献阅读，笔者认为目前研究哈耶克的思想对构建我国市场经 济伦理秩序的参考价值的主要观点有：1 、哈耶克在社会主义的计算中对社会主 义市场和竞争的深入思考和精彩论述对我们的确有重要的警醒价值。2 、哈耶克 关于服务报酬正义或公平的讨论，以及对自由主义平等公正理论的阐释，有其自 身的合理性和科学价值。3 、“浙江模式”很可能是“哈耶克扩展秩序模式”或“哈耶 克自发秩序模式”。“浙江模式”中的自发、白组织的( 市场和社会) 秩序的扩展 是横向的，基于效率原则、自由原则和平等原则的。笔者还将从经济自由，产权 制度，公共服务，互惠合作诸方面探讨哈耶克的思想的借鉴意义。 选取哈耶克这样一个思想深邃而繁复的思想家来研究，是需要勇气的。笔者 更宁愿把毕业论文的写作看作是一个新的起点，以此为契机，从经济伦理思想史 的角度吸取前人的智慧，深化自己对现实中的一些伦理问题的认识。 ( 二) 文献综述 1 、国外学者的研究简况 涉及哈耶克思想研究的文献资料很多，经济学、政治学、伦理学、以及社会 学等关于哈耶克的一些探讨和研究都能为本课题提供可资参考的一些思路或资 料。就目前收集到一些文献看，以下研究及其观点是与本课题的思路或内容直接 相关的。 p a p k e ，g e r h a r d ( p a p k e ，g e r h a r d ，2 0 0 1 ) 主编的知识、自由与秩序： 哈耶克思想论集是纪念哈耶克诞辰一百年时的一个论文集。书中涉及范围很广， 不仅包括哈耶克的生平和不断发展的思想体系，还包括自生自发秩序，自由，竞 争，社会正义等几个中心命题，以及他对当今欧洲的政治经济体系的作用和影响 等方面。考虑到该书是被收入西方经济学名著之列的权威性学术论文集，本课题 研究将借鉴其中关于市场、竞争、价格的一些基本观点。 澳籍华裔经济学家杨小凯和黄有光( 杨小凯、黄有光，1 9 9 3 ) 在合著的专 业化与经济组织一种新兴古典微观经济学框架中用数学来证明了哈耶克思 想。市场制度的功能并不是让所有人分享所有信息；恰恰相反，市场制度会促进 专业化造成的信息不对称，n n 使得人们不需要知道其他专业的知识，但却享受 所有专业部门的产品。因此，市场的功能在于，当每个人只知道整个社会的信息 的极少一部分时，人们却能充分利用这所有部分信息的集合。其实，这也正是哈 耶克思想精髓之一。 弗罗门( 弗罗门，2 0 0 3 ) 在经济演化一书集中讨论了构成新制度经济学 核心的三种方法，尤其是由哈耶克提出的关于惯例和制度的自发演进的博弈论解 释的方法。弗罗门( 1 9 9 3 ) 通过分析了刘易斯( 1 9 6 9 ) 乌尔曼一玛格丽特( 1 9 7 7 ) 肖特尔( 1 9 8 1 ) 和范伯格( 1 9 8 6 ) 应用博弈论处理哈耶克的有关规则( 以市场规 则为基础的制度) 相互依赖性的论题的得失，得出结论：在群体的规则和制度演 化中，哈耶克的观点最有价值的是对个体( 部分) 功能的相互性的强调。弗罗门 证明了，博弈论的概念和方法抓住了哈耶克观点的本质。 青木昌炎( 青木昌炎，2 0 0 3 ) 在沿着均衡点演进的制度变迁一文中把制 2 度定义为内生的博弈规则。其核心理据包括有：从内生的角度分析制度的起源和 实施问题，为避免倾向于设计观点的博弈规则论者的循环论证问题，而兼采明显 认同把制度当成“自发的秩序”( h a y e k ，1 9 7 3 ) 的演进博弈分析方法，把制度 起源看作是在经济社会或政治交易领域中的内生稳定的结果，可以澄清制度的多 层面的作用。在市场机制中，个体没有必要知道他做决定的环境中的每一处细节， 仅仅知道相对价格就可以了( h a y e k ，1 9 4 5 ) ，市场制度能以均衡的相对价格的 简单形式传递着一些关于经济环境( 技术、偏好和资源禀赋) 的信息。 科斯洛夫斯基( 1 9 9 7 ) 在伦理经济学原理中指出，哈耶克把市场的发生 与确定规则的博弈模式相比较，但是博弈的结果取决于博弈者的运气和技巧，参 加博弈的人必须遵守博弈的规则，由于有了这种规则，博弈的结果就不能由先入 者来确定了。因此，偶然性成了一种公认的社会制度的因素。博弈的首要目的是 使一种非零额博弈对哪种分配都无所谓，并是不是一种恒定的分配成果的博弈， 因为恒定分配的条件将减少博弈成果的数量，并使之成为一种非零额博弈。市场 过程将引起我们参与一种非零额的博弈。结论是，对市场上非人决定的公平性， 只能有限地提出问题。分配问题没有一个明确的解决办法，也没有只有一个标准 意义上的那种标准的公平，因为分配是一种博弈的结果，在这个结果中成就、运 气和或然性同时在起作用。这种博弈的结果必须简单地按照一定的界限来接受。 2 、国内学者的研究简况 规则秩序无知关于哈耶克自由主义的研究是邓正来先生( 邓正来， 2 0 0 4 ) 的专题性研究论文集，收录了他自称的“八年作业”：为了研究人类社会 秩序的型构及其正当性而撰写的有关哈耶克自由主义理论亦即以苏格兰道 德哲学为基础的古典自由主义在当代的典型代表的十一篇研究性文论。该文 集虽没有对自由市场秩序及其伦理基础作专题研究，但为我们的研究提供了丰富 详实的相关资料，也给予我们以极大的启发。 高全喜博士( 高全喜，2 0 0 3 ) 以正当行为规则为核心考察了哈耶克的社会自 生秩序是如何通过遵循一个j 下当行为规则的体系而演化为一种正当的法治和宪 政秩序的，并指出正当行为规则是哈耶克经济理论的支撑性概念，市场规则必须 首先是正义规则。 万俊人先生( 万俊人，2 0 0 0 ) 在研究对市场经济的理解时指出，哈耶克对市 场经济是从人类知识有限论、甚至是人类自身的不完善性前提出发来认识、把握 和实践经济活动的，并肯定哈耶克的这一分析批判是极富洞见的。其中，社会共 识化了的道德伦理具有了“习惯”的“非正式规则”的意义，构成了社会普遍信 任的一部分，因而也是社会普遍交易秩序的构成部分。 周中之、高惠珠( 2 0 0 2 ) 在经济伦理学中考察了社会整体发展中的公平 与效率，指出当代西方经济哲学家关于公平的研究值得我们注意。第一个就是新 自由主义经济学家哈耶克的观点：他强调市场效率，反对利用国民收入的再分配 来人为制造平等。哈耶克认为，平等虽然是值得争取的目标，但真正的平等是机 会平等，而不是收入或财产的平等。在市场经济中，“重要的是人们在市场上应 当能够自由地按照能找到的交易对手的价格进行买卖，任何人都能够应该自由生 产、出售和买进任何可能生产或出售的东西，重要的是从事各种行业的机会应当 在平等的条件上向一切人开放，任何人或集团企图通过公开或隐蔽的力量对此加 以限制，均为法律所不许可的”( 哈耶克，1 9 7 6 ) 这就是“机会均等”概念的实 质与要义。 韦森教授( 韦森，2 0 0 2 ) 认为，从哈耶克的有关道德原则与社会制序本身应 是同一个社会演进过程的产物的观点，伦理学方家们也许马上会发现，哈耶克的 这一伦理观显然是亚里士多德主义的，与麦金泰尔的新亚里士多德主义伦理观， 又恰似不谋而合。市场是一种“生活游戏”，它必定有内在的规则( 即哈耶克所理 解的“内部规则”) 。当代经济伦理学的宗谱系的重要一支是霍布斯一一休谟一 一斯密一一哈耶克。 在伦理经济学再论：经济选择与人的发展一书中，许崇正先生( 许崇正， 2 0 0 1 ) 把哈耶克的经济伦理思想归结为四个方面：一、消费者主权理论；二、关 于对“平等”的看法；三、“自由和私有制”与“极权和国有制”的对立：四、 关于“法治”和人的自由的关系；五、关于社会价值标准的学说。 经济学( 家) 如何讲道德：经济学随笔中，经济学家张曙光( 张曙光， 2 0 0 1 ) 对比分析了哈耶克和布坎南关于秩序的生发和规则的形成与变迁，得到这 样一些认识：( 1 ) 从总体格局上来看，秩序的生发和规则的形成是一个渐进的演 化过程，而不是一个理性设计和人为制造的结果。从这个角度来看，进化论着重 4 于从长远和历史的眼光来描述和刻划事物的本质，而立宪论则着力于从现实的角 度把握过程的机理。因而，哈耶克没有否定立宪改革，布坎南也未否定进化论的 思想。( 2 ) 从实现方式来看，秩序的型构和制度的建设是一个互动和博弈的社会 过程，而不是一个工程的设计和建造。在这里，哈耶克突出的是博弈过程中的相 互调适和试错方式，具有一定的否定意义；布坎南则强调的是立宪主义的建构方 式，是互动和博弈中一致同意的契约含义，带有一种肯定色彩。 通观中西方学者对哈耶克思想的研究，他们的侧重点在于这样几个方面：1 、 对哈耶克思想理论内部的观念冲突及其渊源的分析研究；2 、对哈耶克自由主义 的评价研究，这其中主要论及到哈耶克作为新自由主义的代表人物对现代自由主 义的挑战( 与罗尔斯、诺齐克等人的比较分析及研究) 及对当代“社群主义”的 批判；3 、对哈耶克经济学思想的比较研究，尤其是他的货币及经济周期理论以 及与凯恩斯主义、新古典主义经济学的比较分析及研究。比较集中的观点是：第 一、哈耶克的政治、法律思想源出于其经济学思想；第二、哈耶克的经济学思想 渊源于奥地利学派和苏格兰传统：第三、哈耶克对功利主义理论体系的冲击较为 成功；第四、哈耶克对其理论渊源尤其是休谟与康德传统的融合较为不成功，导 使了其理论的内部冲突与紧张。 ( 三) 研究方法 本课题研究主要采用文献研究，比照分析、历史方法等分析方法。 ( 四) 可能性创新 国内外学者对市场经济与社会伦理的相互关系，以及伦理道德对经济活动行 为的影响为我们深入分析哈耶克的经济伦理思想提供了丰富的、可资借鉴的许多 观点和理念。通过进一步的研究，我们发现本研究可能在以下几方面有所创新： ( 1 ) 国内外对哈耶克的经济伦理思想的研究还远未成熟，主要表现为，虽 经常引用哈耶克的观点来论证诸如市场经济的道德合理性，效率优先、兼顾公平， 机会平等，普遍信任等等观点，但总的说来，论述还相当分散，其中不乏相互冲 突的提法。其中，关于自由市场秩序的经济伦理分析基本上还是空白。本研究将 对哈耶克的经济伦理思想进一步梳理和整合。 ( 2 ) 目前对哈耶克的经济伦理思想的研究还缺乏对经济学的先进分析方法 5 的应用。本研究将力求汲取新制度经济学的研究成果。 ( 3 ) 哈耶克秉承亚当斯密以来自由主义传统，崇尚自由秩序，强调自由竞 争，就是强调市场的效率。我们认为，合作也能创造出效率，使人们获得更大的 利益。竞争与合作是要保持一个相得益彰的动态平衡水平。 ( 4 ) 哈耶克的理论框架中不能很好地解决自由竞争的结果可能造成的失意 者和弱势群体的权利保障问题，我们应更重视公正问题。政府要切实担负起责任， 处理好经济效率与社会公正的关系，二者皆不可偏废。 6 哈耶克自由市场秩序论中的经济伦理思想研究 弗里德利希冯哈耶克( f r i e d r i c ha u g u s tv o f ih a y e k ，1 8 9 9 - - 1 9 9 2 ) 是2 0 世纪著名的经济学家、政治哲学家和社会理论家。他一生建树颇丰，在经济学、 法学、哲学、社会学等学术领域赢得了广泛的声誉。他的主要著作有：货币理 论和经济周期( 1 9 2 9 ) 、物价与生产( 1 9 3 5 ) 、自由与经济制度( 1 9 3 8 ) 、利 润、利息和投资( 1 9 3 9 ) 、资本的纯理论( 1 9 4 1 ) 、通向奴役的道路( 1 9 4 4 ) 、 个人主义与经济秩序( 1 9 4 8 ) 、自由秩序原理( 1 9 6 0 ) 、法律、立法与自由 ( 1 9 7 3 、1 9 7 6 、1 9 7 8 ) 、哲学、政治学、经济学与思想史新研究( 1 9 7 8 ) 。 哈耶克是一个讲道德的经济学家。他对市场原则有着深刻的理解和不懈的坚 持，同时他还对社会充满了道德关怀。在经济研究究竟要不要价值判断这一问题 上，哈耶克的看法十分明确：即经济研究不仅不应该排除价值判断，且经济学家 的责任就在于认真探求社会的价值准则。经济学之所以有用，就是因为它告诉人 们应当争取什么，不应当争取什么，应当维护什么样的道德观念，反对什么样的 道德观念。人类的理想是建立一个美好的社会，和平、自由和正义是三个伟大的 否定性理想。 这就要摆脱“当代蒙昧主义”的束缚，“解放”人的思想和人的创 造力，把政府的权力减少到尽可能小的程度，因此，经济学及经济学家的任务中， 对价值准则的探讨显然要比数学的演算重要。就哈耶克本人来说，他坦率地承认， 经济研究只不过是一种手段，他从事经济研究的目的是要维护自由这社会的基 本价值；并通过这种研究告诉世人，自由作为一种目的本身的价值所在。 哈耶克可以说是一个休谟或柏克意义上的道德哲学家，他把专横自负的权力 视为人类自由的头号敌人；他认为没有个人责任担当的道德追求根本就不是道德 追求；他相信“人们享有公民自由的资格，与他们对自己的性情施以道德约束的 愿望成正比，与他们把热爱正义( 公正) 置于个人贪婪之上成正比”，。尽管经济 学可以不讲道德，但经济学家作为知识分子，他不仅在既有的价值判断下面工作， 他还负有维护社会基本价值，甄别社会价值，赋予社会价值的功能。 ：姚开建、粱小民西方经济学名著导读【m 】北京：中围经济出版社2 0 0 5 2 8 9 5 【英】哈耶克法律、芷法与自由( 三卷奉) 【m 】邓正束、张守东及李静冰译北京：1 中囝夫百科全书出版 社2 0 0 0 4 6 0 转0 i 自卢脚米穷人经济学【m 1 。f ：海：i ：海文艺= 1 版祉2 0 0 2 2 6 1 2 6 5 英】哈耶克致命的自负【m 冯克利、胡晋华等详北京：中嘲 = 会科“ 版社2 0 0 0 2 8 7 一、哈耶克经济伦理思想中的个人主义哲学基础 个人主义是哈耶克经济伦理思想的逻辑起点。哈耶克的自由市场经济理论， 他对制度和政策的正义性的独到见解，还有他对有限民主政治理想乃至其他更广 范围内的社会问题的研究，无不以个人主义为出发点的。哈耶克发展了由苏格兰 启蒙运动的传统衍生出来的“个人主义”哲学，为个人主义提供了一种价值观、 一种认识论学说和一种社会政治哲学。在研究哈耶克的经济伦理思想之前，就需 要我们先行理解他的独特的个人主义哲学。 ( - - ) 哈耶克对真伪个人主义传统的区分 哈耶克根据西方不同民族对于“理性作用”的理解及应当如何确立社会秩序 的看法，提出真伪个人主义的问题。哈耶克认为自己所要捍卫的真个人主义理论 传统，在近代以来的发展始于洛克( j o h nl o c k e ) 、孟德斯鸠( c l m o n t e s q u i e u ) 、 休谟( d a v i dn u m e ) ，经由斯密( a d a ms m i t h ) 、伯克( e d m u n d b u r k e ) 形成完 整的理论体系，而由1 9 世纪的阿克顿( l o r d a c t o n ) 与托克维尔( t o c q u e v i l l e o d e ) 承袭。只有这种由苏格兰启蒙运动的传统衍生出的英美个人主义才是“真个人主 义”。这种个人主义的基本特征，就是“把个人当作人来尊重；就是在他自己的 范围内承认他的看法和趣味是至高无上的”。 首先，这种个人主义理论是一种解释性的学说。它主要是一种旨在理解那些 决定人类社会生活的力量的社会理论。从排除把个人视为孤立、自足的观点，把 个人理解为一种社会存在出发，它只不过是通过理解作用于个人的这些社会事 实、通过理解这种事实对于个人预期的影响来理解社会现象。下文拟从方法论个 人主义的角度详加探讨，这里暂不展开。 其次，真个人主义持一种理性有限、自然秩序观念。哈耶克强调，1 8 、1 9 世纪英国人的一个显著特征就是对理性的谨慎态度：人其实是一种不具有高度的 理性与智慧，很容易犯错误的动物。理性并没有人们想象中的作用那么大，人类 事务只是部分地受理性支配，人类生活中的秩序绝大部分也不是人们理性设计的 产物，而是在没有充分计划的情况之下的经过经验而产生的“非设计”的结果， 是一种在生活中自然而然形成或自发演进的秩序。是否承认理性有限，这是区分 1 7 英喻耶兜通往奴役的道路! 、i ：1 i 刿毅等详北京：中【词社会科学 i 版儿1 9 9 7 2 1 8 真假个人主义的一个关键点。“ 哈耶克的这种进化论理性主义严格主张理性的限度，而反对任何形式的对理 性的滥用，因为只有在累积性进化的框架内，个人的理性才能得到发展并成功地 发挥作用。一方面，个人理性在理解它自身运作的能力方面有着一种逻辑上的 局限，这是因为它永远无法离开它自身而检视它自身的运作：而另一方面，个人 理性认识社会生活的作用也存在着极大的限度，这是因为个人理性乃是一种根植 于由行为规则构成的社会结构之中的系统，所以无法脱离生成和发展它的传统而 达致那种能够自上而下地审视并评价的它们自身的地位。 哈耶克旨在表明理性并非万能，并且那种认为理性能够成为其自身的主宰并 能控制其自身的发展的信念极有可能摧毁理性。“我们所努力为之的乃是对理性 的捍卫，以防理性被那些并不知道理性得以有效发挥作用且得以持续发展的条件 的人滥用”。这就意味着，我们必须始终在那个并非我们亲手建构的价值框架 内进行工作。尤其需要指出的是，我们绝不能假设我们有能力建构出一套新的规 则体系，我们也绝不能假设我们有能力充分认识到遵循众所周知的规则于某一特 定情形中所具有的各种含义，并试图在这种充分认识的基础上去遵循这些规则。 现代自由市场秩序在不断进行自我调适时所针对的事件和其中的具体情势，当然 是任何人都不可能全部掌握的。个人( 或组织) 在适应未知事物时可以利用的信 息，肯定是不完整的。它们是通过价格信号经过环环相扣的众多环节得以传播， 每个人都以不同的组合方式，传递着抽象的市场信号流。但是，整个行为结构倾 向于利用这些局部的和零散的信号，适应任何个人都不知道或预见的条件。这就 是这一结构得以生存的原因，也是利用这一结构的人得以生存和繁荣的原因。 哈耶克关于真伪个人主义的思想，对于准确理解个人主义极富启发意义。简 明不列颠百科全书中的“个人主义”词条，表达了英国人对“个人主义”的一 般认识。该条目写道：个人主义是“高度重视个人自由、广泛强调自我支配、自 我控制、不受外来约束的个人或自我”的一类学说。虽然哈耶克对于真伪个人主 义的区别，对于个人主义的具体论述，似乎与简明不列颠百科全书有较大差 异，但仔细品味，其实质思想倾向却是一致的：均强调个人的价值立场，强调个 高兆明伦理学理论与方法 m 北京：人民出版社2 0 0 5 3 4 5 。可j 正来规则秩序无知：关于哈耶克自由主义的研究 加北京：生活读书新知三联书店2 0 0 42 8 2 。! 英 哈耶兜自由秩序原理 、f j x l ；正求译北京：三联书店1 9 9 7 7 3 9 人的自由创造、主体之权利与能力，并将其视为理解社会现象的一种根本方法。 ( 二) 哈耶克的真个人主义的方法论向度与价值论向度 l 、方法论个人主义 方法论个人主义作为一种解释学立场，它强调对于一切现象认识或解释，都 应当完全根据个人的事实，而不应当满足于从集体层面上的任何解释。方法论个 人主义强调个人在认识中的地位。韦伯、波普尔、哈耶克等均对方法论个人主义 持肯定态度。与之相反，圣西门、孔德、涂尔干则认为集体现象优于个人，他们 对方法论个人主义持否定态度。这种学术上的历史之争，到了哈耶克，似乎后者 在实践中已成事实。 但哈耶克坚持自己的信念，极力捍卫方法论个人主义。他认为，在社会领域 里，只有个人才是真实的，“理解社会现象不可能有别的方式，只能通过理解个 人的行为”。而作为整体性的社会现象是心灵的一种建构，“在现实中并不存 在”，“社会科学并不研究给定的整体，他们的任务就是从相似的要素 中建构一种模式，然后再用这种模式来构成这些整体这些模式再现了我们始 终能在现实生活中同时观察到的许多现象之间的关系结构。关于社会整体的流行 概念，就是由日常语言中的术语来表达的；他们就是一种心理模式”。c 哈 耶克的这一方法论视角，直接带出了他的经济个人主义解释，那就是集中对单个 人行为、偏好的观察和分析，而不是将许多不同意识的个人作为一个整体进行观 察。他认为，研究经济活动，只有从“每一个个体”入手，才有其根本意义。哈 耶克的经济个人主义的要义是：以个人经济行为为基本分析单位，并把全社会的 经济和谐视为个人经济行为的社会合力的结果。 经济思想史上，经济个人主义，既是一种经济理论，也是一种规范学说，可 以说是对经济自由的一种真诚信念。作为一种学说，它就是对某种文化上的具体 行为方式以及这些行为发生在其中的那些制度和过程的证明。经济个人主义认 为，建立在个人财产、市场与自由生产、契约交换、个人的自利自发基础上的经 济制度，趋于自我调节，它导致个人利益的最大满足，同时也使社会进步。经济 个人主义隐含着的一种假设，那就是反对来自教会或国家的经济控制，反对政府 j 转引臼 英j 史蒂文卢克斯个人士义：、j7 闹克文译南京：江苏人民版 ：2 0 0 1 1 0 7 1 0 对于经济的干预。其主要代表有斯密、哈耶克等人。哈耶克对经济个人主义的解 释和证明的特色，是他的知识分散论。也就是知识只会作为个人的知识而存在， 所有个人知识的总和，绝不是作为一个整合过的整体知识而存在的。这种所有个 人的知识的确存在，也确实是分散的、不完全的、有时甚至是以彼此冲突的信念 的形式散存于个人之间的，因此“如何做到人人都从此种知识获益，便成了一个 我们必须正视的大问题。”。哈耶克的独到的知识论分析工具，为他的有限理性 论提供了事实可观察性的证明，这就使得他的经济个人主义的分析更逼近现实。 哈耶克还把经济个人主义描述为一种自发秩序、竞争制度、私有财产制度。哈 耶克对经济行为所作的个人主义解释和论证，从微观经济活动的角度分析，他的 边际效用分析、经济活动中的个体性、差异性和不确定的分析，这对于我们建设 市场经济都有着重要的借鉴意义。 2 、规则个人主义 根据邓正来先生的研究，哈耶克在个人主义：真与伪中所主张的“个人 主义”并不仅仅具有方法论的含义，而且还具有“规范个人主义”的含义。具体 说来，哈耶克本人主张的“个人主义”可以与“自由主义”互换使用。这意味 着哈耶克的“个人主义”还是一种以方法论个人主义原则的基础并主张某种特定 “善”的规范个人主义( a p h a m l i n 意义上的规范个人主义) 。而且，哈耶克 还认为，为了拯救和捍卫自由的社会秩序，还需要一种能够超越宗教或道德所提 供的那些基本且一般的原则的政治哲学。 首先，“个人主义”在哈耶克这里是个价值词，意味着一种价值观。他最坚 决地把“个人主义”认定为最高价值，核心体现在对个人与国家或社会关系的认 定上“个人是最高价值”，并以此为标准来“鉴定”西方种种个人主义学说， 认为凡是主张个人价值优先于群体( 国家或社会) 价值的，就是“真个人主义”， 反之，认定群体价值优先于个人价值的，就是“伪个人主义”。“真个人主义”的 理论内涵即在于“个人自由”。哈耶克的基本论证路径是：由“真个人主义”以个 人是终极价值、最高价值为理论核心，引出“自由”是个人主义的内涵，如果让 ：英 哈耶克自由秩序原理：m 邓正来译北京 程文晋、吴金鹏哈耶克经济哲学方法论述评【j ：葚j 哈耶克个人主义与经济秩f f ! 州 贾湛等译 三联h 店1 9 9 72 2 湖南l 会科学2 0 0 3 北京：北京经济学院m 版社1 9 9 1 2 0 个人享有自由这种开放型价值，就会产生出其他有价值的东西。 “真个人主义 对作为工具价值的经济自由抱有一种真诚信仰。 其次，哈耶克的“个人主义”持一种私利与公益相统一的观念。他认为重要 的问题不在于人类个体是否是或应当为自利动机所左右，而在于社会是否应当允 许个人按照他目前所知道和所关心的那些情况来指导自己的活动。这一点与马克 斯韦伯在新教伦理与资本主义精神中的说法极为相似。在市民社会与政 治国家的分析框架中，私人利益与公共利益被隔离与对立起来，个体只关心“益 己”的私人利益，而国家与社会则着重“益他”的公共利益。这种界分并不存在 科学性与必然性的。个人利益并不一定只“益己”，亚当斯密早就指出在“看 不见的手”的指引下个人追求自己的利益会促进社会利益，哈耶克也认为私法允 许个人去追求他们各自的目的，并通过限定个人行动的方式而使他们最终都有助 于普遍的利益。因此，个人利益也有“益他”的一面。 最后，哈耶克的“个人主义”要求限制国家权力，要求尊重并提倡自愿协作。 真个人主义包括一整套价值观与行为规范，即设定了一套“个人主义秩序”。这 一秩序规定了个人与国家、自由与强制的关系，也包含了规范个人与权威关系所 必须的法律结构。真个人主义首要关注的并不是个人如何走到一起构成了社会并 创设了其义务，而毋宁是这样一个问题，即如果社会要得到维续和个人的安全或 自由要得到保障，那么人们必须确立什么样的原则。哈耶克强调国家强制力量应 当被限制在一定范围内，社会应当有约束这种强制力量的力量。哈耶克基于对“理 性不及”与自然秩序的崇尚，认为个人、家庭、社群自愿协作对于社会进化具有 极为重要意义。他认为：“真正的个人主义肯定家庭和一切小团体共同努力的价 值，它相信地方自治与自愿联盟的力量。”8 换言之，自愿组成的联合体通常比国 家用强迫力量要做到的更好。 ：德：马克斯书f 白新敦伦理j 资本主义精神：、l ：f 晓陈维 4 9 等详北京：三联书店 1 9 9 7 4 0 书们指出，赚钱发财的欲单n ：哪一个固家和民族都存在，中困的清朝官员、古代罗马贵族、现代农民，他 们的贪献一点也不可e 于任何人。关键足要有一种制度、一种理性精神来保证那种合理的谋利和搏霞伦理的 生活态度。 ：英 哈耶克通往奴役的道路 i f i w 毅等详北京：中固 j = 会科学i f 版礼 1 9 9 79 i 1 2 二、哈耶克自由市场秩序论中经济伦理的主要思想 真正的个人主义者都是自由市场经济最虔诚的信奉者，因为他们认为市场经 济产生自由和繁荣，而个人主义的根本主张是减少和约束国家对市场经济和私人 领域的介入，对国家与政府的权力加以有力的限制。哈耶克几十年著述生涯中贯 穿了一条理论主线，即“论证市场秩序的形成与个人自由的关系”。哈耶克紧紧围 绕自由市场秩序的观点这一中心，深入分析了自由市场、规则正义、政策合理等 经济伦理的宏观层次的问题和个人在自由市场秩序中的商业道德和个人美德等 经济伦理的微观层次的问题。 本部分的展开首先是界定哈耶克有关经济伦理的核心概念，包括道德与经济 伦理、自由与责任、秩序与市场秩序、规则与正义等四对基本范畴。这一部分是 梳理哈耶克散见于各主要著作中的经济伦理思想的理论准备。 然后，本文拟从四个方面来探讨哈耶克的主要经济伦理思想：第一是自由的 市场秩序。分析哈耶克关于市场秩序与自由的密不可分的联系，自由的经济参与 者通过竞争机制和价格机制的调适促成自生的市场秩序的思想。第二是市场秩序 中的正当行为规则。市场规则须是抽象的、客观的、否定性的、正义的行为规则， 其功能与作用只在于下述两个方面：一是有助于防阻冲突：二是有助于人们通过 消除某些不确定性的根源来促进合作。在规则的层面上，法律与道德是一致的， 同样适用于人的行为，要为社会个体成员所遵循。第三是政府政策与市场秩序。 哈耶克认为政策应该为市场服务，他揭示了现代福利政策的伦理困惑，但并不否 定国家的福利政策具有一定的合理因素，事实上，他也支持由政府出面保障一个 “最低社会保障水平”。第四是商业道德和市场经济生活中的个体道德要求。哈 耶克提倡的个人主义的道德价值是独立精神、自信、个人的进取心、小范围内的 责任感、对自愿行动的坚持不懈的偏爱、对他人私生活的尊重、对异议者和怪人 的忍耐、对道德和传统的遵循以及对权力和权威的正当怀疑。 ( 一) 哈耶克经济伦理思想的核心范畴 l 、市场秩序与道德 市场秩序。在哈耶克那里，市场秩序也可以用内部秩序这一术语来加以描 述，是指个人之间的一系列彼此调节的活动形成的秩序。这个市场秩序可以被视 为一个过程，一个极其复杂的交流沟通的过程，通过这一过程，众多的事实都可 以纳入考虑的范围之内，因此可以最佳地利用人类的最为稀缺的资源知识， 为财富的创造做出最大的贡献。 对哈耶克而言，物物交换以及由此生成的市场秩序是大社会的最本质标志。 他称这种市场秩序为“k a t a l l a x i e ”。由于他的大部分著作都以英语写成，在英 语中，“e c o n o m y ”这个概念既可以指单个的企业，也可以指整体的市场秩序， 这样哈耶克就避免了可能出现的概念误解。但他对“k a t a ! l a x i e ”这个术语的偏 爱却主要是因为在希腊文中，动词“k a t a l l a t a ”不仅表示“交换”，而且还有 一层“将陌生人变为朋友”的含义。而自由的市场秩序，即k a t a l l a x i e ，作为 抽象秩序是最能描绘哈耶克社会理想的特征的一种规则系统。 道德。哈耶克倾向于把有关个别财产、诚信、契约、交换、贸易、竞争、利 润、个别隐私等方面的行为规范称为“道德”，而不把小团体内的本能性的团结 互助利他主义等称为“道德”。 2 、自由与责任 自由。哈耶克指出：“我所采用的自由的含义，恰似该词的原始意义。”即 “一个人不受制于另一个人或另一些人因专断意志而产生的强制的状态”4 。他 认为，他所主张的自由是指否定性自由，即一个人的自由所要求的绝不是其他人 以某些方式的作为，而是其他人以某些方式的不作为，也就是说，一个人的自由 是对其他人作为的否定。由此b i 伸，否定性自由指除规则禁止者以外一切都许可， 而肯定性自由则指除规则许可者以外一切都禁止。因此用另一种方式来表述自由 的简短定义就是：“不依赖