（教育经济与管理专业论文）转型时期中国企业家培育机制研究.pdf

摘要 y 6 6 3 7 86 企业是社会主义市场经济的微观主体，企业家是企业生产经营 活动的组织者、指挥者。中国目前仍处于由计划经济体制向市场经 济体制转型的历史时期，计划经济条件下企业的管理者并不是市场 经济条件下的企业家，因此，培育中国的企业家阶层是现阶段的一 个重大课题。本文从四个方面对中国企业家培育机制问题进行探讨。 引言部分主要介绍本文的研究主题、研究意义、研究方法与基 本思路。全文共分四章： 第一章，企业家理论概述。通过对中外经济学家的企业家理论 的综述，明确企业家一词的涵义，阐明企业家在社会主义市场经济 中的主体地位，提出必须结合中国传统文化背景与社会现状来研究 中国企业家的培育问题。 第二章，中国传统文化及其对企业家成长的影响。首先分析了 中国传统道德文化对企业家成长不利的一面，如缺乏科学理性精神， 漠视个人利益，忽视竞争等；其次考察了中国封建社会“抑商”思 想与政策对企业家成长的不利影响，揭示了古代商人位于社会底层 的深层原因。 第三章，中国经济转型时期企业家的成长环境与现状分析。结 合转型时期中国经济、文化环境及其特征，系统地考察和分析了中 国国有企业的企业家与民营企业的企业家成长的现状，以此阐明市 场环境建设的必要性，并探索企业家机制变迁的方向。 第四章，关于企业家培育机制的建议。重点提出了建设有利于 食业家成长的社会文化环境、市场环境的手段，以及建立一个具有 创新激励的氽业家控权机制、报酬机制与竞争机制的若十设想。 关键词：转型时j i jl t il 蚓 企业家培育机制文化 a b s t r a c t e n t e r p r i s e sa r et h em i c r o m a i n p a r to f t h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y a n de n t r e p r e n e u r st h eo r g a n i z e r sa n dd i r e c t o r so f e n t e r p r i s e s p r o d u c t i o n a n d m a n a g e m e n t a c t i v i t i e s a t p r e s e n t ，c h i n a i s s h i f t i n g f r o ma t r a d i t i o n a l p l a n n e de c o n o m i cs y s t e mt o as o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i c s y s t e m ，w h i l et h em a n a g e r so fe n t e r p r i s e su n d e rp l a n n e de c o n o m ya r e n o t ，i nar e a ls e n s e ，t h ee n t r e p r e n e u r st h a tt h em a r k e te c o n o m y r e q u i r e s t h e r e f o r e ，t h ec u l t i v a t i o no fc h i n a s e n t r e p r e n e u rs t r a t u m i sam a j o r i s s u ea tt h ep r e s e n t s t a g e t h ef o r e w o r d o ft h i st h e s i s a n a l y s e s t h e t h e m e ，s i g n i f i c a n c e ， m e t h o da n db a s i ct r a i no ft h o u g h to ft h e c u l t i v a t i o nm e c h a n i s mi n c h i n a st r a n s i t i o np e r i o d t h i st h e s i sw i l l d i s c u s st h ec u l t i v a t i o nm e c h a n i s mo fc h i n a s e n t r e p r e n e u rs t r a t u mf r o m f o u r a s p e c t s a sf o l l o w s ： c h a p t e r o n eg i v e sab r i e fa c c o u n to f e n t r e p r e n e u r t h e o r i e so f c h i n e s ea n df o r e i g ne c o n o m i s t s 。，t h r o u g hw h i c ht h ew r i t e rc l a r i f i e st h e m e a n i n go f “e n t r e p r e n e u r ”，d e m o n s t r a t e s e n t r e p r e n e u r s m a i n b o d y p o s i t i o n i nt h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m ya n dp u t sf o r w a r daw a yo f c u l t i v a t i n gc h i n a se n t r e p r e n e u rs t r a t u m ，t h a ti s ，t h ee s t a b l i s h m e n to ft h e c u l t i v a t i o nm e c h a n i s mc a l l o n l yb eb a s e do nt h ea t t e n t i v er e s e a r c ho n c h i n a st r a d i t i o n a lc u l t u r eb a c k g r o u n da n d p r e s e n ts o c i a ls i t u a t i o n c h a p t e rt w od e a l sw i t ht h er e s e a r c ho nc h i n a st r a d i t i o n a lc u l t u r e f i r s t ，t h e w r i t e r a n a l y s e s t h eu n f a v o u r a b l e i n f l u e n c eo fc h i n a s t r a d i t i o n a lm o r a lc u l t u r e u p o n t h e g r o w t h c o u r s eo fc h i n e s e e n t r e p r e n e u r s ，s u c ha s ，l a c ko fr a t i o n a ls p i r i t ，i g n o r a n c eo fi n d i v i d u a l i n t e r e s t sa n d n e g l e c t o fc o n c e p to f c o m p e t i t i o n s e c o n d ，t h e w r i t e r f u r t h e ra n a l y s e st h eh a r m f u li n f l u e n c e o f “r e p r e s s i n gc o m m e r c e ”t h o u g h t i nc h i n a sf e u d a ls o c i e t y ，r e v e a l i n gt h er e a s o nf o rt h el o w e s ts o c i a ls t a t u s o f b u s i n e s s m e ni sa n c i e n tt i m e s c h a p t e r t h r e ec o n c e m st h ea n a l y s i so ft h eg r o w t he n v i r o n m e n to f c h i n e s e e n t r e p r e n e u r sa n d t h ep r e s e n ts i t u a t i o ni nt h et r a n s i t i o n p e r i o d 。 t h ew r i t e rf i r s td e m o n s t r a t e st h ee c o n o m i ca n dc u l t u r a le n v i r o n m e n ti n c h i n a t o d a y , t h e ne x p o u n d st h eg r o w t he n v i r o n m e n t o f e n t r e p r e n e u r si n s t a t e o w n e da n d p r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e s ，a n df i n a l l yp o i n t so u t t h e n e c e s s i t yo f t h ee s t a b l i s h m e n to fas o u n dc r e d i b l em a r k e te n v i r o n m e n t a sw e l la st h ee v o l u t i o n a lo r i e n t a t i o no f e n t r e p r e n e u r i a lm e c h a n i s m c h a p t e rf o u rp o s e ss o m es u g g e s t i o n so f t h ec u l t i v a t i o nm e c h a n i s m f i r s t l y , s u g g e s t i o n s o fh o wt oc r e a t eas o u n dc u l t u r a le n v i r o n m e n t b e n e f i c i a lt ot h eh e a l t h y g r o w t ho fc h i n e s ee n t r e p r e n e u r s s e c o n d l y , p o s s i b l ew a y s t os e tu pac r e d i b l em a r k e te n v i r o n m e n t f i n a l l y , i d e a sf o r t h e i m p r o v e m e n t o fe n t r e p r e n e u r s m e c h a n i s m ，e g m e c h a n i s mo f c o n t r o lr i g h t s ，r e w a r d m e c h a n i s m ，c o m p e t i t o n m e c h a n i s m k e y w o r d s ：t r a n s i t i o n p e r i o d c h i n a e n t r e p r e n e u r c u l t i v a t i o nm e c h a n i s mc u l t u r e 引言 著名经济学家熊彼特( s c h u m p e t e r ) 曾指出，企业家是经济发展 的发动机，是社会发展力量的源泉。世界近代与现代社会经济发展 的历史轨迹表明，一个拥有大批优秀企业家的国家，就一定会走在 世界经济的前列，而一个缺少企业家的国度其经济必然会发展缓慢。 企业家是市场经济体系中最稀缺的资源之一，这一问题在我国 经济转型时期显得尤为突出，培育中国企业家阶层是目前重要的课 题。 一、本文主题 企业家对现代企业乃至整个市场经济的发展都具有决定性意 义，企业家是我国社会主义市场经济的主体。中国传统伦理道德文 化与封建社会抑商政策对我国企业家的成长与培育产生了许多不利 的影响，再加上经济转型时期市场经济体制的不完善与东西方文化 的冲突，增加了我国培育企业家阶层的难度。中国的企业家培育不 仅要建立一个良好的企业家机制环境，更要创造一个良好的企业外 部文化环境与市场环境。注重分析我国传统文化与企业外部环境对 我国企业家培育的影响是本文的特点。 二、研究意义 国外在1 8 世纪中叶就有人开始研究企业家，而我国直到2 0 世 纪8 0 年代才有人重视对企业家的研究。虽然企业家理论体系已经形 成，但极少有人对中国企业家成长的历史背景进行系统分析；实际 上，中国长达2 0 0 0 多年的封建社会的传统文化背景对企业家的成长 有许多不利之处，这一点至今仍在影响着我们的社会经济的发展。 本文结合我国传统文化、转型时期的环境与企业家成长现状来阐述 企业家培育机制问题，具有一定的理论意义。 中国目前处在由计划经济向市场经济过渡的时期，能否成功地 进行企业改革是计划经济向市场经济过渡的关键。企业改革需要大 批合格的企业家，传统计划经济条件下的企业管理者并不是市场经 济条件下的现代企业家，因此企业家是我国经济系统中最为稀缺的 资源之一，培育中国的企业家阶层就成为了过渡时期的当务之急。 本文探讨如何建设有利于企业家成长的社会文化环境、市场环境以 及企业内部机制，为培育中国企业家阶层提出了可供选择的思路， 具有一定的现实意义和实践意义。 三、基本思路与研究方法 所谓企业家培育机制研究就是对影响企业家培育的各种因素进 行分析，并提出培育企业家的建议。本文首先对相关理论进行概述， 论证研究的重要性并找出以往理论的可取与不足之处；提出研究中 国企业家培育必须结合中国传统文化背景与社会现状来进行探讨。 其次，具体分析传统道德文化与封建社会抑商思想对企业家成长的 不利影响，揭示我国企业家缺少企业家精神与古代商人位子社会底 层的深层原因。再次，分析我国转型时期经济、文化环境与企业家 成长的现状，探索市场环境建设与企业家机制建设的方向。最后， 对如何建设一个有利于企业家成长的社会文化环境、市场环境和企 业家机制环境进行探讨。 本文以现代管理学和现代经济学基本理论为指导，重点从历史 文化的角度分析入手，运用定性分析、综合、比较、归纳等研究方 法，揭示了一些对转型时期中国企业家培育机制建设有理论价值和 现实指导意义的观点和思路。 第一童企业家理论概述 “企业家”( e n t r e p r e n e u r ) 一词源于法语，后来英文也通用此 词。它的涵义随历史的发展而展现出不同内涵。在1 6 世纪初的法语 中“e n t r e p r e n e u r ”指率领军队远征的人，因为这种人需要承担风 险，所以后来慢慢地泛指冒险的人，近似于“冒险家”( a d v e n t u r e r ) 一词的含义。到了1 7 世纪，“e n t r e p r e n e u r ”一词常指承建道路、 桥梁、港口和防卫工程的人，稍后其含义也包括建筑家在内，此词 当时的意义近似于“承办者”( u n d e r t a k e r ) 一词。当时“企业家” 一词指在不确定价格下，购买劳动力和材料，然后在一合约的价格 下将产品出售的人。到1 8 世纪中叶，已有经济学家开始在经济学 理论中运用“企业家”一词，并开始了对企业家的研究与探索。 第一节马歇尔之前关于企业家研究的概述 从1 8 世纪中叶开始到1 8 9 0 年马歇尔( m a r s h a l l ) 的经济学原 理出版前有一些经济学家对企业家进行了研究。其主要代表人物 有坎梯龙( c a n t i l l o n ) ，杜尔阁( t u r g e t ) ，萨伊( s a y ) 和马克思等。 法国经济学家坎梯龙是最早把“企业家”一词引入经济学理论 的人。坎梯龙在其商业概览一书中将企业家定义为：凡是按不 固定价格买和卖的人都可叫做企业家，其职能是承担经营风险。比。 法国经济学家杜尔阁在关于财富的形成和分配的考察一书 中认为，企业家就是以资本冒险的人，相当于“资本家”( c a p i t a l i s t ) 一词：企业家、制造业主、雇主阶层，都是大量资本的所有者，他 们依靠资本使别人从事劳动，通过垫支而赚取利润。1 也就是说资本 家的报酬就是资本的报酬。 法国经济学家萨伊在其政治经济学概论一书中认为，企业 家是把土地、劳动力、资本这三个生产要素结合在一起的第四个要 素，他承担着破产的风险。萨伊还高度赞扬企业家，他认为产业中 最重要的是企业家，因为企业家需要那些往往不可兼得的品质与技 能，如判断力、坚毅、常识和专业知识等。3 马克思在1 8 4 4 年经济哲学手稿一书中谈到了企业家。他指 出：“资本家之间的竞争会使利润趋于下降，导致货币利息的下降， 使大资本家比小资本家处于更优越的竞争地位，从而使中等资本家 由食利者变成企业家，转而亲自经营实业”。拍，当然马克思在其著作 中更多地使用“企业主”、“产业资本家”等词来指亲自经营实业的 资本家。 可见在马歇尔以前经济学家们都认为企业家是一定物质资本的 所有者。经济学家们侧重讨论企业家的职能，马克思与古典经济学 家们对于企业家分析基本可分为两个模式i 经营模式与资本模式， 经营模式侧重分析企业家的经营职能，而资本模式侧重讨论企业家 的资本职能。3 按这一分类法，坎梯龙和萨伊是经营模式的代表， 而杜尔阁与马克思则是资本模式的代表。 第二节马歇尔之后国外企业家理论概述 新古典经济学鼻祖马歇尔的经济学原理一书出版之后，经 济学家们对企业家的研究开始多了起来，并形成了系统的理论体系。 国外研究企业家的代表人物除马歇尔之外还有：奈特( k n i g h t ) 、熊 彼特( s c h u m p e t e r ) 、科斯( c o a s e ) 、彭罗斯( p e n r o s e ) 、柯兹纳 ( k i r t z n e r ) 、钱德勒( c h a n d l e r ) 和卡森( c a s s o n ) 等。 一、马歇尔的企业家理论 马歇尔强调企业家是风险承担者，他认为企业家是那些承担经 营风险，并把管理看作自己在组织工作中应尽本份的人。企业家的 能力应包括：用丰富的专业知识来预测生产的能力；选人和用 人的能力：集中精力抓生产问题，适当授权的能力；组织、协 调的能力。n 1 企业家的作用是企业家凭借其创新力、洞察力、统率力 发现和消除市场不平衡，并创造交易机会和效用，给生产指明方向， 使生产要素组织化。企业家的知识、才能( 人力资本) 类似于一种固 定要素禀赋，企业家的报酬具有递增的趋势。1 二、奈特的企业家理论 奈特是根据不确定性和企业家精神来论述企业家的。奈特强调 企业家机能的本质是处理不可靠性问题的能力。企业家的能力应包 括：洞察他人的能力；使他人相信自己的能力；处理不确定 事件的能力。企业家的作用是在不确定的情况下作出适当决策，并 执行决策。企业家的收益不是利润性收益，而是工资性收益。曲3 三、熊彼特的企业家理论 熊彼特是最先系统论述企业家创新职能的经济学家。他在经 济发展理论一书中认为，承担风险的并不是企业家，而是资本家， 只有对经济环境作出创新性反应，推动经济增长的人才能称为企业 家。所谓创新就是建立一种新的生产函数，也就是把一种新的生产 要素、生产条件组合引入生产体系。企业家的能力包括：创新； 处理各项事务的体力、魄力、谋略。企业家的作用是通过不断打 破市场均衡，创造新产品，引进新技术，不断获取利润，从而推动 经济增长。企业家的报酬是对其创新的回报，但由于企业家不断打 破市场均衡，因而企业家利润是暂时的。“叫 四、科斯的企业家理论 科斯认为企业是价格机制的替代物，是节约交易费用的组织。 在此理论的基础上阐述了他的企业家理论。科斯认为，在企业之外， 价格决定生产，这是通过一系列的市场交易来协调的；在企业之内， 市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家替代，企 业家指挥生产。市场运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许 某个权威( 企业家) 来支配资源可节约市场运行的成本。当企业扩大 时，对企业家的功能来说，其收益可能会减少；也就是说，企业内 部组织追加的交易成本可能会上升。u 五、彭罗斯的企业家理论 彭罗斯是从组织的角度来考察企业家作用的。彭罗斯认为企业 家是能预见未来，发现生产机会，并能主动承担风险的人。企业家 是适应市场环境的对外机能与有效地组织企业内部资源的对内机能 的结合点。企业中未被利用的能力以及潜在能力构成了企业扩展的 动因，必须通过企业家才能使企业的能力得到挖掘。n 2 3 六、柯兹纳的企业家理论 柯兹纳是通过分析市场结构来构建其企业家理论体系的。柯兹 纳认为企业家的能力就是能够发现他人未曾注意到的、新颖的、潜 在的、有价值的、符合市场需要的产品，必及生产这种产品不被人 知的手段。由于人的有限理性和市场中的不完全信息所以需要企业 家来发现、把握交易机会，企业家是推动市场结构变化的主体。企 业家的报酬是对企业家捕捉市场能力，获取利润能力的回报，但这 种利润会随着市场恢复均衡而消失。n 们 七、钱德勒的企业家理论 钱德勒从企业发展史的角度对企业家进行研究的。钱德勒认为， 个人拥有并经营企业的企业主属于传统企业家，而在以多层级、多 单位为特征的现代工商企业中以经营管理能力取得控制权的支领薪 水的中、高层经理形成了一个全新的企业家阶层。在现代经济中， 企业家阶层日益取得主导地位。企业的所有权与控制权相分离的过 程，就是经理人员资本主义的兴起和企业主资本主义的衰落过程。 企业家是现代资本主义的主导者。副 八、卡森的企业家理论 卡森的企业家理论建立在对企业家成长的组织环境的研究的基 础之上。卡森认为企业家是专门就稀缺资源的有效协调、合理使用 做出判断决策的人。企业家具有创新、套利、制造市场等功能。企 业家的判断性决策既是对客观信息作出反映，也深受企业家的价值 观念、文化背景的影响。至于企业家的收益，当企业家供求处于均 衡时，企业家获得大致正常的收益；当企业家需求超过供给时企业 家就能够获得超额准租金。u 副 从整体来说，马歇尔、奈特、熊彼特和柯兹纳的企业家理论注 重企业家的性质研究，其主要模式主要有人力资本模式、决策模式 和创新模式。而科斯、彭罗斯、钱德勒和卡森的企业家理论则更注 重企业家成长的研究，其主要模式有交易费用模式、组织模式与代 理模式。 马歇尔的企业家理论对企业家的职能与作用分析较为充分，尤 其是他得出企业家凭借其知识、才能( 人力资本) 实现报酬递增的 结论，深深影响着后来的经济学家和管理学家。因而笔者将马歇尔 的企业家理论归入人力资本模式。这一模式的代表人物除马歇尔之 外，还有舒尔茨( s c h u l t z ) 和贝克尔( b e c k e t ) 等。 奈特认为企业家最重要的功能就是在不确定的情况下作出决 策。因而笔者将奈特的企业家理论归入决策模式，决策模式强调了 外部环境的不确定性以及人的有限知识与有限理性，这一结论对许 多经济学家与管理学家都有影响。其代表人物除奈特之外，还有柯 兹纳、西蒙( s i m o n ) 和哈耶克( h a y e k ) 等。 熊彼特认为企业家性质的核心是企业家的创新功能，是创新推 动了经济向前的发展。因而笔者将熊彼特的企业家理论归入创新模 式。熊彼特的思想流传很广，甚至人们早已在说，凯恩斯时代( a g e o fk e y n e s ) 正在过去，而熊彼特时代( a g eo fs c h u m p e t e r ) 正在到 来。叫这一模式的代表人物还有德鲁克( d r u c k e r ) 等。 科斯的企业家理论的核心是企业家的存在是因为企业家可减少 交易费用。以科斯为首的新制度经济学使交易费用和产权分析在对 企业的分析中大行其道，把制度纳入企业家理论研究的范畴也是科 斯的一大贡献。这一个模式主要代表人物还有威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 等。 彭罗斯和卡森认为企业家成长与行为深受组织内外部环境的影 响，企业家是组织内外部环境的结合点。他们两人的企业家理论可 归入组织模式一类。应该说，卡森的企业家理论是较为全面的，而 且组织模式注重分析组织内外部环境对企业家成长的影响，这也是 以往的经济学家们所忽略的。这一模式的代表人物除彭罗斯和卡森 外，还有莫里斯( m i r r l e e s ) 等。 钱德勒分析了企业家成长的历史，并且把现代企业中作为代理 人的职业企业家阶层作为市场经济的主体来看待，另外他还在委托 代理模式下讨论了企业家的激励问题，谈到了控制权对于企业 家的重要性。故笔者将钱德勒归入代理模式一类。这一模式的代表 人物除钱德勒外，还有杰森( j e n s e n ) 等。 第三节中国企业家理论概述 由于种种原因，我国的学者到2 0 世纪8 0 年代才开始重视企业 家的研究，进入9 0 年代后逐渐升温，特别是党的十四大召开后，社 会主义市场经济体制目标的确立，有关企业家的理论研究己成为我 国制定企业改革、发展战略的重要理论依据。研究中国企业家问题 的主要代表人物有张维迎、刘茂松、汪丁丁、周其仁、杨瑞龙和丁 栋虹等。 一、张维迎的企业家理论 张维迎是中国改革开放后最早对企业家进行研究的人之一。张 维迎认为企业家就是承担经营风险，从事经营管理活动，并取得经 营权的人格代表。企业家是一种特定的财产关系，没有这样的财产 关系就没有真正的企业家，因此造就企业家关键就是改革所有制。n 7 1 张维迎在其企业的企业家契约理论一书中从企业内部权利 安排的角度对资本为什么雇用劳动这一古老命题进行了论证。通过 严密的数学推导，他证明了资本雇用劳动是合理的、有效率的；并 且，拥有物质资本的多少是鉴别企业家能力高低最重要的指标之一。 二、刘茂松的企业家理论 刘茂松认为企业家是现代商品经济的主体，是社会化大生产的 具体组织者和指挥者，他们承担着经营风险。创新是企业家的本质、 企业家的灵魂。世界经济发展史就是一代又一代企业家的创新史。n 们 刘茂松在人力资本理论的基础上给企业家下了定义，他认为，企业 家是通过产权市场的竞争中将自己的知识财产( 即人力资本) 与企业 物质财产结合在一起，从而在经营中占有企业整体资产，独立、创 造性地组织指挥企业，根据市场需要进行生产、流通、服务等商品 活动，并承担经营风险的专门团体。同一财产有两个主体，财产的 法律所有者将企业财产经营性产权作为一种特殊商品来对待，通过 市场评估和选择，以未来获得股息为条件，把其让渡给职业企业家。 阳就刘茂松看来，企业家经营占有制的建立是现代企业家阶层发育 的根本条件。 三、汪丁丁的企业家理论 汪丁丁从社会文化环境入手，分析了企业家精神。他认为，企 业家精神应包括：创新精神、敬业精神、合作精神等。通过分析中 国传统文化，他得出了这样一个结论：中国传统文化缺乏对企业家 精神的支持。”汪丁丁还对中国国有企业进行了研究，他认为在过 渡经济中，要减少企业家的贪污，政府官员的寻租行为，就要承认 企业家对企业经营剩余的索取权；并且，政府应制定相应的法律来 保护企业家的剩余索取权。h 纠汪丁丁在分析中国入世后中国企业面 临的挑战时得出这样一个结论：中国企业在未来最大的挑战是跨国 公司基于长期经验所拥有的制度优势；因为规则是人家订下的，所 以企业家制度创新对企业规模影响最大。3 1 四、周其仁的企业家理论 周其仁认为市场里的企业是一个人力资本与非人力资本的特别 合约。他强调企业家是人力资本的所有者，企业真正稀缺的资源是 企业家的人力资本，而非物质资本。他认为只有类似“分成租合约” ( s h a r e c r o p p i n gc o n t r a c t ) 这样的制度安排，即由企业家人力资本 的所有者分享企业经营剩余，企业家的才能方能被激发出来。瞳钉周 其仁在对企业实例分析的基础上进一步发展了其企业家理论。他认 为公有制企业类型承认企业家人力资本产权的方式应该是：以部分 利润分享权和全部企业控制权回报企业家对企业提供的决策性判断 的贡献，以此来激励企业家对企业投资、发展决策负最终责任和对 企业管理负最终责任。只有这样，企业家所付出的努力和贡献与以 控制权为主的总回报对称。明 五、杨瑞龙的企业家理论 杨瑞龙；周业安在分析企业合约安排的基础上寻求企业家的主 体地位。他们认为企业合约的达成是产权主体平等博弈的结果，结 果的平等性是产权主体在机会均等基础上理性选择的反映。而如果 当事人不是独立、平等的产权主体，受有限理性，信息不对称和外 部环境条件的约束，在作决策时，一方产权主体就会屈从于另一方 机会主义行为( 甚至是强制性的行为) ，从而导致结果的不平衡性。乜6 3 杨瑞龙还从实证角度探讨了国有企业的企业家阶层的选择问题。他 认为，从公司治理结构来讲，应该把企业经营者的提名权交给非国 有资本投资者；最能够有效地保证国有企业经营者具有企业家才能， 同时又能避免经营者( 企业家) 和非国有股东合谋侵占国有企业资本 利益的制度安排，就是在保证国家控股的情况下，尽量提高非国有 股份在企业中的份额。瞳” 六、丁栋虹的企业家理论 丁栋虹通过分析企业家成长的历史背景构建了其企业家理论。他 认为，企业家就是在动态经济中拥有实现边际报酬递增生产力形态 的异质型人力资本( i d i o s y n c r a t i ch u m a nc a p i t a l ) 的人。企业家成 长是指在制度变迁中，由于企业家异质型人力资本形态的转换，企 业家主导类型从业主型企业家( e n t r e p r e n e u r i a le n t r e p r e n e u r ) ， 经发明型企业家( i n v e n t o r ye n t r e p r e n e u r ) 、经理型企业家 。 ( m a n a g e r i a le n t r e p r e n e u r ) ，到专家型企业家( p r o f e s s i o n a l e n t r e p r e n e u r ) 的演变过程。丁栋虹还在制度分析的基础上，探讨了 企业家的更替机制，企业家信用制度建设以及企业家对于制度变迁 的主导性。他认为应该确立企业家人力资本的私有产权，以人力资 本为中心的企业家产权应包括创业权、组织权、经营权、管理权等。 只有确立了企业家人力资本的产权，才能使企业家在制度变迁中发 挥主导作用。瞳阳 从整体来说，中国经济学家的企业家理论都是结合中国国情对 国外企业家理论的借鉴、综合和发展。 张维迎和杨瑞龙注重企业家对企业所有权与企业内部治理结构 的研究。可以说，国内的经济学论文绝大多数是属于经验研究 ( e m p i r i c a ls t u d i e s ) ，而理论研究( t h e o r e t i c a ls t u d i e s ) 很少， 张维迎的企业的企业家一契约理论一书的出版说说中国的经济 学理论研究达到一个新的理论水平。但张维迎和杨瑞龙过于强调物 质资本对于企业家的重要性，而忽视了企业家人力资本的研究。应 该说，在传统经济体制下中国未产生真正意义上的企业家，一个很 重要的原因就是我们以前过分强调物质资本，而忽视了企业家人力 资本对企业的重要性。 刘茂松和周其仁注重用人力资本理论和产权理论来研究企业 家，探讨企业契约的合理安排。刘茂松强调创新对于企业家的重要 性，并较早提出了培育职业家阶层对于中国企业成长的重要性。周 其仁则看到了用新制度经济学来研究中国企业家的难处：转型时期 中的社会主义企业是在对市场交易加以限制、甚至取消的条件下形 成的，这种并不包含节约交易费用形成的企业，在改革中被推向市 场后需另作专门探讨。 汪丁丁结合中国传统文化，对企业家成长进行了分析，得出了 中国传统文化缺少对企业家精神的支持的结论。此外，他还分析了 中国入世后企业面对的各种规则的挑战，提出了企业家制度竞争是 我国企业面临最大的竞争的观点。应该说，汪丁丁的企业家理论注 重企业内外部环境及传统文化对企业家成长的影响，有其独特的一 面，这是学者们以往所忽略的。 丁栋虹的企业家理论是在对企业家成长历史进行系统研究后得 出来的。他深化、发展了人力资本理论在企业家理论的运用，并提 出了异质型人力资本等一些新的观点。他还从人力资本、企业家和 企业契约的角度，构建了企业性质、企业成长和制度演进的分析框 架，建立了以人力资本为基础，以企业家为主导，以企业合约为中 心的企业改革模式。丁栋虹对企业家成长的分析是较为全面的一个。 第四节关于企业家理论的小结 中外经济学家们的企业家理论为探讨中国经济转型时期企业家 的培育问题奠定了很好的理论基础。结合中国国情，笔者对企业家 理论进行了如下概括。 一、企业家一词的涵义 企业家是推动经济发展和制度变迁的主要力量，是企业的灵魂。 新帕尔格雷夫经济学大辞典给企业家的定义是：企业家是专门 就稀缺资源作出判断性决策的人。这一概念应该说是一个一般性的 概念。通过上面的分析，笔者试图结合目前中国经济的特点给企业 家下一个定义：企业家是在市场经济竞争中，能够将自己的人力资 本与企业各种资源有效地结合，通过不断创新来使企业资产增殖， 承担一定经营风险并取得相应报酬的企业领导者。这一概念有下面 几个要点。 第一，企业家是在市场经济竞争中发挥作用的。首先，企业是 在市场经济条件下存在的；他们面临着一个动态的组织内外部环境。 其次，企业家面临的不仅有企业之间的竞争，也有企业家人力资本 在企业家市场的竞争。 第二，企业家能够将自己的人力资本与企业的各种资源有效结 合。首先，强调企业家是人力资本的所有者，这是他们获得报酬和 取得企业主导地位的依据。这里要说明一下人力资本的含义。新帕 尔格雷夫经济学大词典把人力资本定义为：作为现在和未来产出 与收入流的源泉，人力资本是体现在人身上的技能和生产知识的存 量。舒尔茨认为，人的知识、能力、健康等人力资本的提高对经济 增长的贡献远比物质、劳动力数量的增加重要得多。比叫其次，企业 家要具有很高的经营管理能力，能将自己的人力资本与企业里的物 质资本和人力资本三者有效率地结合在一起。 第三，企业家要通过不断创新来实现企业资产增殖。首先，因 为企业家处在一个动态环境中，所以只有不断创新，才能使企业获 得生机、发展前进。其次，企业家是能使企业资产增值的人，不能 使企业发展的人不是企业家。从这一点来说企业家是通过企业发展 来推动社会经济发展的人；并且在适当时候( 在企业发展停滞时) ， 企业家的更替是必要的。 第四，企业家是承担经营风险并取得相应报酬的企业领导者。 首先，企业家要承担一定经营风险。业主型企业家要承担经营风险 自然不必说；在现代公司制企业里，职业企业家能独立地使用、控 制企业的财产，所以他们也得承担一定的经营风险，如果不让他们 承担风险，会出现种种机会主义行为。其次，企业家的报酬应该包 括物质报酬( 如年薪) 与非物质报酬( 如控制权) 的结合。最后，企业 家是企业的领导者，企业中也许还有诸如技术工人之类其他的人也 能使企业资产增殖，但他们不是领导者因而不是企业家。 结合上面的论述与中国国情，可以说，目前主要有两类企业家： 其一是在法律上拥有企业全部财产所有权或占企业控股地位的业主 型企业家，业主型企业家是民营企业的企业家的主导类型：其二是 在企业合约中作为代理人方的职业企业家，他们主要在国有企业 中，当然，在外资企业和少数大型民营企业中也有职业企业家。 二、企业家在我国社会主义市场经济中的地位与作用 企业是社会主义市场经济的微观主体，现代企业家的活动是具 有决策性、指挥性和创造性的领导活动，他们在现代法人制企业中 具有主体地位，因此企业家对现代法人制企业乃至整个市场经济的 发展都具有决定性意义，企业家是我国社会主义市场经济腾飞的发 动机。凹叩企业家在我国社会主义市场经济中有如下作用。 第一，企业家是开拓商品市场的主体。企业家是创新者，企业 家对市场经济的一大贡献是通过预测潜在需求，开拓市场，创造市 场交易机会。 第二，企业家是组合生产要素的主体。首先，企业家作为法人 制企业整体资产经营性占有者，他们位于企业组织的领导地位，各 种生产要素只有通过企业家的活动才能结合成生产力。其次，在整 个市场经济中，完全竞争模式并不存在，各种生产要素并非通过市 场自动调节就能达到优化配置，特别是我们仍处于向市场经济过渡 时期，更需要企业家来弥补市场机制的不足，充当优化资源配置的 作用。 第三，企业家是完善和实现国家宏观调控的主体。针对市场失 灵，国家要进行有目的的干预和调节，而政府的干预和调节要通过 企业家才能实现。这是因为：一方面，国家调节市场的计划要企业 家能动地接收，再结合企业实际情况将其转化为具体行动方案。另 一方面，在实际情况中还要企业家根据新情况调整企业行为，补充 和完善国家的政策和计划。 三、企业家培育问题 通过以上分析，可以看出，企业家在我国社会主义市场经济中 的主体地位，他们对制度变迁起着主导作用。因为企业家是目前最 稀缺的资源，所以当务之急是创造一个良好的企业组织内外部环境， 培育一大批企业家。 外国经济学家们的企业家理论对中国如何培育企业家有一定的 借鉴价值，但我们应注意：外国经济学家们几乎都是把资本主义制 度当作不变背景来研究企业家及其成长的。西方资本主义国家的市 场经济发育已有几百年的历史，并且西方传统文化对企业家的创业 精神与创新精神的培育有很好的支持，所以我们不能以简单的“拿 来主义”的态度来对待他们的理论，我们必须联系中国现阶段的国 情和历史文化背景来探讨我国企业家的培育问题。从中国学者的企 业家理论来看，结合中国传统文化背景与现阶段国情来分析企业家 成长与培育的学者并不多见，实际上，中国长达2 0 0 0 多年封建社会 的自然经济史对中国社会主义市场经济条件下培育企业家极为不 利，封建社会的许多文化理念仍在影响着我们，制约着企业家的成 长。樊纲在分析传统西方经济学以制度不变为背景条件，从而不能 从经济运行的内在规律解释制度产生、发展的原因时指出：“传统的 ， 西方经济学理论实际上局限在相当狭隘的领域内，虽然它可对今天 现实中一些现象和某种事实的影响作出很好的说明，但经济活动在 这一体系中永远无头无尾，没有发展，没有历史演变，因此它在本 质上不适合关于社会经济活动发展、演变的说明。”口门新制度经济学 虽将制度作为内生因素考察，但其制度分析也是把资本主义制度当 作合理存在前提来构建其理论的。因此，笔者觉得很有必要对中国 的传统文化背景进行分析，这有助于得出怎样创造一个良好的环境 来培育企业家。 第二章中国传统文化及其对企业家成长的影响 钱穆认为“文明”与“文化”是同一本质的两个方厦，前者主 要表现为物质形态，后者侧重精神形态。物质形态并没什么意义， 正是因为“人”把其意义影射到“物”上，才有所谓的“文明”。这 个意义的提供者，它的来源就叫“文化”。副可见文化对文明的引导 作用。文化在社会生活中非常重要，一个社会中占统治地位的文化 不仅具有维护和巩固社会制度以及传承知识的功能，而且具有规范 人们认识和促进桂会发展的动力功能。马克斯韦伯( m a r x w e b e r ) 认为，精神文化因素的变化是决定社会经济转型的关键，西方市场 经济的发展与企业家阶层的形成得益于新教精神文化的发扬。中国 的传统文化对企业家的成长与培育有那些影响，让我们稍作分析。 第一节中国传统道德文化及其对企业家成长的影响 中国传统文化以伦理道德为核心，是2 0 0 0 多年封建社会发展的 产物，是对封建专制和自然经济合理性的道德注脚。从整体来说， 传统道德文化对我国市场经济体制的建立与企业家的成长有许多不 利的影响。影响企业家成长的中国传统道德文化主要有下面几点。 一、重道德理性，轻科学理性 哲学是文化的核心，是文化的灵魂，西方哲学以“存有论 认识论方法论”格局作为骨架支撑整个西方文化有2 0 0 0 多年之 久，可以说没有这种哲学格局就没有西方的科学、技术，也就没有 现代发达的西方文明。西方传统的哲学和文化是以古希腊为发源地。 吉希腊最早的哲学学派是伊奥尼派，这一派的哲学是以主体和客体 相分为表征的。纠对于科学的产生和发展来说，主客体相分观念通 过铸成知识的态度，也即主客体关系的理智主义 ( i n t e l l e c t u a l i s m ) ，而为科学的发展奠定了形而上的基础和前提。 3 4 西方传统文化与哲学的主客体相分的观念正是中国传统文化与 哲学中最为缺乏的，也是最为需要的。这是因为中国传统文化的与 哲学的主客体观念是“天人合一”。钱穆曾说：“现代人如要写一部 论中国古代文化思想的书，莫如先写一本中国古代的天文观，或写 一部中国古代的天文学和人文学。”口5 1 中国传统文化和哲学中“天人 合一”的观念不把自然界对象化而作为认识的对象，从而抑制了对 于外部世界的求知欲望，也就缺少了所谓的“理智主义”。虽然“正 统”儒家内部也有苟子、王船山提出过类似“天人相分”的观点， 但他们的观点是以伦理道德为关怀的。 中国传统文化主流是道德文化，这一特点决定了中国人的传统 思维方式是极其崇尚以“求善”为核心的道德理性，而以“求真” 为核心的科学理性则被放到了次要地位，甚至被忽略了。市场经济 的建立和企业家的成长离不开理性精神的支持，但这却是我们传统 道德文化所缺乏的。按照梁漱溟的说法，西方人的“理性”应叫“理 智”，那是追求客观的( 可观测的) 、冷静的和非人情的“理”；而中 国人的“理性”则是一种性情，釉求正确之心的“情理”。m 3 当然，这样评价中国传统道德文化，并不是说：理智”可以对 传统文化妄加改造，而是要对传统文化进行“扬弃”。 二、重集体利益，漠视个人利益 传统道德文化在群体与个人的价值天平上很显然地倾向群体一 方。可以认为，重群体而抑个体是儒家调节、处理社会经济关系的 基本准则。”1 在传统道德文化中，重群体轻个体的倾向首先体现在 对群体利益的关注和维护上，认为在家庭和家族等群体公共利益